POSTGRADO EN COMPLIANCE 14ª edición - Curso académico 2020-2021

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Nuestro curso de Postgrado ha sido uno de los primeros programas en impartir formación en Compliance en España. Diseñado e impartido por profesores de la UPF y de UC3M y profesionales con reconocida experiencia profesional en el campo del Compliance, se dirige a todos aquellos profesionales que deseen adquirir conocimientos específicos en materia de cumplimiento normativo (Compliance) y, en especial, a aquellos que ya están ejerciendo como Compliance Officers (COs), Chief Compliance Officers (CCOs) o Chief Ethics & Compliance Officers (CECOs) y quieran dotarse de los conocimientos técnicos que fundamentan su cometido.

Programa organizado junto a:

En colaboración con:

Datos generales

Fechas: 12 de febrero al 12 de junio de 2021. Horario: viernes de 16.30 a 20.30 y sábados de 10.00 h. a 14.00 h. Nº total de horas: 104 Página Web: www.uc3m.es/compliance

Los objetivos de este postgrado son:

Proporcionar una visión completa de las diferentes áreas que componen la disciplina de cumplimiento legal (Compliance). Facilitar los conocimientos necesarios para desarrollar un análisis de los riesgos de cumplimiento, de modo que pueda definirse el alcance del Compliance y las herramientas precisas para su gestión. Proporcionar los conocimientos necesarios para el diseño de Políticas de cumplimiento y Sistemas de Gestión del Cumplimiento (Compliance Management Systems –CMS-) que les doten de efectividad. Entrenar las habilidades personales precisas para desarrollar eficazmente las tareas de cumplimiento.

Importe total de la matrícula en el curso: 3.550 €

Calendario del curso

Lu. Ma. Mi. Ju. Vi. Sá. Do. Lu. Ma. Mi. Ju. Vi. Sá. Do. Lu. Ma. Mi. Ju. Vi. Sá. Do.

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Lu. Ma. Mi. Ju. Vi. Sá. Do. Lu. Ma. Mi. Ju. Vi. Sá. Do.

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17 18 19 20 21 22 23 21 22 23 24 25 26 27

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Febrero 2021 Marzo 2021 Abril 2021

Junio 2021Mayo 2021

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Comisión académica:

Jacobo Dopico Gómez-Aller

Catedrático acreditado de Derecho Penal UC3M. Codirector del Posgrado en Compliance. Consultor en Estudio Jurídico UC3M

Alain Casanovas

KPMG Abogados, Responsable de Servicios de Compliance

Raquel Montaner

Profesora de Derecho Penal en UPF Consultora Corporate Defense en Molins&Silva

Profesores:

Juan Arenas González Director en KPMG España

José Luis Blasco Vázquez Global Sustainability, Director ACCIONA

Alain Casanovas Ysla Socio en KPMG Abogados / Responsable de Servicios de Compliance

Silvia De la Peña Compliance Lawyer en KPMG España. Performance of Risk Assessments and KYC procedures

Jacobo Dopico Gómez-Aller Catedrático acreditado de Derecho Penal UC3M. Codirector del Posgrado en Compliance. Consultor en Estudio Jurídico UC3M

Marta Muñoz Morales Profesora Ayudante Doctora de la Universidad de Castilla-La Mancha

acreditada como Profesora Titular de Universidad. Miembro del Instituto de Derecho penal europeo e internacional.

Jerusalem Hernández Directora de Sostenibilidad, Riesgos y Gobierno corporativo de KPMG España || Santander/UCLA W50 Program Alumni

Raquel Montaner Fernández Profesora de Derecho Penal en UPF Consultora Corporate Defense en Molins&Silva

Caridad Mourelo Gómez Jefa de la Unidad de Delitos de la Agencia Tributaria. Adán Nieto Martín Catedrático de Derecho Penal. Subdirector del UCLM. Asesor en materia

de compliance.

Íñigo Ortiz de Urbina Profesor Área de Derecho Penal.

Yolanda Pérez Pérez Senior Manager and Expert in Governance, Risk, Compliance and Internal Audit KPMG.

Ramón Pueyo Viñuales Partner at Governance, Risk and Compliance & Head of Family Business en KPMG España.

José Luis Rodríguez Álvarez Ex Director de la Agencia de Protección de Datos. Profesor de Derecho Constitucional.

Luis Manuel

Rubí Blanc SOCIO DIRECTOR en RUBI BLANC ABOGADOS S.L.

Experto en Blanqueo

Victoria Siguán Técnico en Autoridad Catalana de la Competencia Autoritat Catalana de la Competència (ACCO).

Juan Zornoza Pérez Catedrático de Derecho Tributario UC3M. Director de la Cátedra PWC de Fiscalidad Internacional.

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Programa de clases

I. Aspectos esenciales de Ética Corporativa (Business Ethics)

II. Responsabilidad Social Corporativa (RSC) y buen gobierno

II.1. Responsabilidad Social Corporativa (RSC)

II.2. Sostenibilidad y tendencias de reporte de integrado

II.3. Modelos GRC

II.4. Obligaciones positivas y recomendaciones de buen gobierno

II.5. Código de gobierno para las sociedades cotizadas

III. Compliance Management Systems (CMS)

III.1 Concepto de CMS y áreas de cumplimiento

III.2 Estándares genéricos y específicos

III.3 Estructuras orgánicas de cumplimiento

III.4 Perfil y funciones del Compliance Officer

III.5 Política de cumplimiento y CMS

III.6 Norma ISO 19600 sobre CMS

III.7 Norma ISO 37001 sobre ABMS (anti-soborno)

IV. Principales marcos de referencia

IV.1. El COSO framework (COSO I, II y III)

IV.2. Directrices de la OCDE

IV.3. El AS 3806

IV.4. El IDW AssS 980

IV.5. Estándares ISO sobre Compliance

V. La norma UNE 19601

V.1. Estructura

V.2. Contenidos

V.3. Procedimientos específicos

V.4. Cadena de reporte

VI. Marcos de referencia específicos

VI.1 Las líneas directrices de la US Sentencing Commission.

VI.2 El modelo de prevención de delitos del Código penal español.

a) Identificación y detección de los riesgos penales para a la empresa.

b) Exención y atenuación de la responsabilidad penal.

c) Compliance y Órgano de vigilancia.

d) La colaboración con la investigación.

e) Gestión de riesgos en adquisiciones y fusiones.

VI.3 Prevención de la corrupción.

a) Identificación de los riesgos penales.

b) Pautas internacionales (1). FCPA: la Foreign Corrupt Practices Act norteamericana.

c) Pautas internacionales (2). UKBA: la Bribery Act británica.

d) Medidas anticorrupción: ISO 37001 y otros estándares comparados.

VI.4 Modelo de prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo (PBCFT).

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VI.5 Delitos fiscales y contra la Seguridad Social.

VI.6 Modelos de gestión de riesgos fiscales: Tax Governance, Tax Morality, Tax Transparency

VI.7 Cumplimiento en materia de competencia

VI.8 Modelos de gestión medioambiental

VI.9 IT Compliance.

VI.10 Modelos de gestión de la privacidad: protección de datos personales (LOPD)

VII. Desarrollo práctico de modelos de cumplimiento en España, basados en estándares internacionales

VII.1 Contenido estructurado de una Política de Compliance y de CMS

VII.2 Risk Assesment: priorización de conductas de riesgo

VII.3 Políticas, procedimientos, controles e investigaciones

VII.4 Mapa de riesgos de cumplimiento y de prevención penal

VII.5 Medidas organizativas

Caso 1. Elaboración de un risk assessment penal, y una matriz de delitos, riesgos netos y controles (I)

Caso 1. Elaboración de un risk assessment penal, y una matriz de delitos, riesgos netos y controles (y II)

VIII. Procesos de denuncia e investigación interna

VIII.1 Whistleblowing lines: canales de denuncia y protocolos de investigación

VIII.2 Garantías de privacidad y no represalia

VIII.3 Criminología corporativa: perfil del defraudador

VIII.4 Garantías de procedimiento e investigación interna

VIII.5 Técnicas de investigación forense

VIII.6 Obtención y tratamiento de evidencias digitales

Caso 2. Incumplimientos derivados de conductas corruptas.

Caso 3. Incumplimientos asociados a ilícitos de competencia.

IX Psicología social aplicada en la empresa: sesgos cognitivos

X Cultura corporativa

XI Competencias de comunicación

XI.I Técnicas de framing e influencia en la propensión al cumplimiento

XI.II Comunicación en circunstancias adversas y comunicación en medios

Caso 4. Incumplimientos derivados de los conflictos de interés.

Caso 5. Incumplimientos asociados a lesiones de derechos humanos.

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Evaluación:

Para la evaluación del Postgrado y emisión del posterior título, es necesaria la presentación de un trabajo, que debe realizarse en grupo, de un mínimo de 3 personas, consistente en la redacción de los documentos que describen una Política de Compliance. Los alumnos que lo deseen podrán presentar también el Sistema que la desarrolla. El trabajo consiste en proporcionar una hipótesis de trabajo (tipo de organización a la que se referirán los documentos) así como uno o dos documentos, según quieran redactar la Política o también la descripción del Sistema. Será un trabajo práctico que en paralelo les permitirá elaborar estos documentos para sus propias empresas.

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