faq sii · 2018-04-16 · desde e- procesos sii trabajar con ficheros- , desde búsqueda avanzada...
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SHEBEL CONSULTORIA Y SERVICIOS, S.L.
FAQ SII PREGUNTAS FRECUENTES – SUMINISTRO INMEDIATO DE INFORMACIÓN
Nuestro equipo de Soporte estará encantado de atenderle en el 902 19 52 20 o por email desde [email protected]
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ÍNDICE
CONFIGURACIÓN pág. 2 a 12
FACTURAS RECIBIDAS pág. 13 a 18
FACTURAS EMITIDAS pág. 19 a 27
ENVÍOS pág. 28 a 31
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1.1. ¿Cómo funciona el parámetro “Días de margen desde la fecha de
expedición (facturas emitidas) o fecha de registro (facturas recibidas)
hasta la fecha de su envío a la AEAT”?
En este parámetro establecemos días de decalaje. Por defecto, el
sistema barrerá las facturas hasta el día de hoy. Si establecemos n días,
el sistema barrerá las facturas desde el 1 de julio hasta el día de hoy
restando los n días definidos en el parámetro.
Por ejemplo, si definimos 3 días, y hoy es un 9 de agosto, el sistema
barrerá las facturas desde el 1 de julio hasta el 6 de agosto.
Asimismo, se obviarán en los barridos los sábados y domingos, además
de festivos nacionales, si se indica en el calendario configurado.
Para cumplir con los plazos de la AEAT, este segundo semestre de 2017
se debe configurar menos de 8 días, y a partir del 2018 deberán
configurarse menos de 4.
1.2. En los contratos de arrendamiento exentos de IVA, ¿Cómo informo
el motivo de exención? ¿Y si fuera No sujeto?
Este motivo debe informarse en el Diario de IVA, en el módulo de
Configuración, configuración, diarios de facturación. Estos Diarios, a su
vez, deben informarse en los contratos de arrendamiento exentos.
Siendo así, pueden facturarse distintos conceptos con IVA y sin IVA en el
mismo diario, y sólo se informará el motivo de exención en los conceptos
sin IVA o IVA cero.
De la misma forma, si el diario fuera No sujeto en lugar de Exento, sólo se
informaría del motivo de exención en los conceptos sin IVA o IVA cero.
1. CONFIGURACIÓN Y BÁSICOS
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1.3. Si soy un cliente alojado en los servidores de Shebel, ¿Puedo
consultar los ficheros XML de envío y respuesta sin el módulo de Soporte
Documental?
No. En este caso los ficheros solo se almacenan en los servidores de
Shebel, por lo que el usuario tiene acceso restringido a las carpetas de
la instalación. En este caso, para poder consultar estos ficheros es
necesario disponer del módulo de Soporte Documental.
1.4. ¿Por qué me aparece el aviso “proceso no disponible” cuando
intento ejecutar el nuevo proceso “Ajustar valores para entorno de
pruebas” a pesar de tener un usuario con acceso a “todos los
procesos”?
Pese a tener acceso a dicho punto de menú por perfil, debido a la
sensibilidad del proceso, sólo podrán acceder a éste aquellos usuarios
definidos como Administradores en el sistema.
1.5. Si he configurado una sociedad como “Sí, recoge información pero
No efectúa envíos”, ¿las facturas que emita/reciba dicha sociedad
llevarán informados todos los campos del SII?
Efectivamente. Al estar sujeto al SII, aunque no realice envíos, se
habilitan todos los campos del SII tanto en facturas recibidas como en
emitidas. El literal de este parámetro se ha modificado con la versión
17.05.02.
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1.6. ¿Para qué sirve el parámetro IGIC/IPSI?
Este check, a nivel de sociedad, determina si en los ficheros se incluirá
información de las facturas con impuestos diferentes al IVA, como son el
IGIC y el IPSI.
En estos casos según indica la normativa las sociedades con
establecimiento permanente en Canarias no deberán remitir
información de este tipo de facturas en los envíos del SII. Por defecto
este parámetro aparece desmarcado. En caso de marcarse se
enviarían en los ficheros las facturas con clave 08-Facturas sujetas a
IGIC/IPSI.
1.7. ¿Qué repercusión tiene ejecutar el proceso “Reajustar valores para
pruebas” en el entorno REAL de prinex?
Este proceso debe ejecutarse exclusivamente en la base de datos de
PRUEBAS de Prinex, pues elimina información de manera irreversible
como los procesos planificados, tablas temporales, tablas de
ubicaciones del soporte documental, FTPs, correos electrónicos de
usuarios.
El objetivo de este proceso es, además de lo ya comentado, cambiar el
parámetro de envío de información del SII a la AEAT de REAL a PRUEBAS
que existen en la configuración de Prinex.
Si este proceso no se ejecuta, es decir si no cambiamos el parámetro a
PRUEBAS, al realizar una copia de la base datos de REAL a PRUEBAS
todos los envíos que se realicen en pruebas se estarían enviando al
entorno REAL de la AEAT.
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El parámetro del entorno de Hacienda puede cambiarse de REAL a
PRUEBAS a mano sin necesidad de ejecutar el proceso completo.
1.8. ¿Qué información me devuelve el informe de “Ayuda validación
datos de identificación”?
Este informe mostrará todos aquellos clientes y proveedores cuyos datos
de identificación (Tipo de documento, Documento, País de domicilio
fiscal y Nacionalidad) no son coherentes con las especificaciones del SII,
de tal manera que si se enviasen facturas de dichos clientes y
proveedores serían rechazadas por la AEAT.
Prinex validará no existan proveedores y clientes sin tipo de documento
informado. Asimismo, los tipos de documentos que no son CIF, NIF o NIE
necesitan tener información País de domicilio fiscal o Nacionalidad.
1.9. No estoy sujeto al SII, pero quiero registrar su información, ¿Es
posible?
Sí, siempre que la sociedad en la configuración del SII, esté marcada
como "Si, recoge información pero NO efectúa envíos". Para ello, la
sociedad debe tener configurada la liquidación de IVA como mensual y
el tratamiento del IVA no deducible definido como "Ajustar en factura".
1.10. ¿Cómo marco un inmueble como Local de Negocio?
En la ficha del inmueble, en la pestaña de Datos Fiscales. Aquí
informaremos tanto si un inmueble se considera Local de Negocio,
como de la situación fiscal del mismo, referencia y valor catastral.
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1.11. Una factura que es 100% no sujeta ¿Se tiene que enviar al SII? ¿Y
una exenta?
Si, la norma indica que tanto las no sujetas como las exentas deben
enviarse, siempre y cuando estén registrados como facturas.
1.12. ¿Es obligatorio informar de las facturas del primer semestre?
Sí, siempre. Excepto los sujetos pasivos inscritos en REDEME durante el
periodo comprendido entre el 1 de enero y 30 de junio de 2017 no
tendrán que remitir información del primer semestre de 2017
1.13. Configuración de las carpetas en SII. ¿Qué tengo que poner en
cada ruta?
Para configurar los directorios debemos tener en cuenta que tenemos
que tener acceso de escritura a los directorios informados.
Bajo esta premisa, se detalla a continuación un esquema de
configuración para los tres procesos de Prinex (creación de ficheros
XML, Comunicación AEAT para envío de ficheros y Tratamiento de las
respuestas de la AEAT)
Los directorios para la creación de los ficheros XML y el tratamiento de la
respuesta se configuran en F- Configuración Procesos del SII.
Los directorios para la comunicación servicio AEAT o envío de ficheros,
los definiremos desde G- Configuración Comunicación con servicio WEB
AEAT.
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ATENCIÓN: los directorios unidos entre sí por líneas rojas deben ser
idénticos para un correcto funcionamiento.
1.14. Me da un error al configurar las rutas, ¿por qué?
Tanto en la configuración de la pasarela (F - Configuración Proceso SII y
G - Configuración Comunicación con Servicio Web AEAT) como en la
propia ejecución de los envíos, se valida que el usuario tenga acceso
de escritura en los directorios informados. En el segundo caso, G -
Configuración Comunicación con Servicio Web AEAT el usuario debe
tener acceso también al PROC21 de la instalación de Prinex.
Por esto, recomendamos que la configuración de los directorios de G -
Configuración Comunicación con Servicio Web AEAT, la realice un
usuario administrador Windows.
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1.15. ¿Dónde informo del motivo de la exención o no sujeción en los
diarios de facturación?
En el mantenimiento de diarios de facturación existen dos nuevos
checks para indicar que se trata de un diario No Sujeto o de un diario
Exento. Según la normativa, en el caso de enviar facturas con base no
sujeta a IVA o Exentas es necesario enviar el motivo de la no sujeción o
exención.
Cabe destacar que con la versión 17.05.02 se ha incluido una validación
para no poder marcar un mismo diario como No sujeto y Exento.
1.16. ¿Qué información se puede usar cómo filtro para localizar un
fichero?
Desde E- Procesos SII - Trabajar con Ficheros, desde búsqueda
avanzada (icono prismáticos), podemos buscar ficheros por los
siguientes criterios: Sociedad, Tipo de Libro, Tipo de comunicación,
Fechas desde y hasta, y el Estado del mismo, o incluso podemos buscar
el fichero en el que se ha enviado una determinada factura.
Asimismo es importante comentar que el filtro de fechas se refiere a las
fechas del envío, no a las de las facturas.
1.17. ¿Cuál es el criterio para enviar un abono o una rectificativa a
Hacienda?
Para gestionar desde PRINEX las facturas como tipo rectificativas o
abonos, hay que configurar los parámetros del módulo BÁSICOS,
pestaña de Facturas.
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-Si la gestión de facturas rectificativas es Mediante Abono (cantidades
negativas), las facturas se envían al SII como Tipo Rectificativa: “I”
(Modificación de importes).
-Si la gestión de facturas rectificativas es Mediante Sustitución de Valor,
las facturas se envían al SII dependiendo de la configuración del
parámetro “Facturas rectificativas en el libro de facturas”:
-Si está indicado la opción “Por la modificación”, las
facturas se envían al SII como tipo Rectificativa: “I” (Modificación
de importes).
-Si está indicado la opción “Por el resultado global con
detalle de rectificativas”, las facturas se envían al SII como tipo
Rectificativa: “S” (Sustitución de valor).
1.18. Si el proceso planificado no trata ningún dato, ¿Cómo me entero?
Se ha incorporado un aviso en la consulta del LOG del proceso
planificado, de tal manera que podamos confirmar que el proceso se
ha lanzado correctamente pero que no se ha tratado ningún dato. El
literal que me mostrará es: “No se ha generado ningún fichero. No
existen facturas que cumplan las condiciones de selección”.
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1.19. ¿Cómo puedo cambiar la configuración para que los contratos de
arrendamientos nazcan con Entrega de bienes y no prestación de
servicios?
Se puede elegir si queremos que los contratos de alquiler nazcan por
defecto como Prestación de Servicios o Entrega de Bienes, desde los
parámetros de configuración del módulo BÁSICOS, en la pestaña del
SII. (Módulo de configuración > Configuración > A - Parámetros
Generales > BÁSICOS). Por defecto estará informado Prestación de
Servicios.
1.20. En el módulo de Mejoras y Ampliaciones, ¿Puedo configurar
Entrega de bienes o Prestación de servicios para las facturas emitidas?
Se puede elegir si queremos que las facturas emitidas desde el módulo
de Reformas nazcan por defecto como Prestación de Servicios o
Entrega de Bienes, desde los parámetros de configuración del módulo
BÁSICOS, en la pestaña del SII. (Módulo de configuración >
Configuración > A - Parámetros Generales > BÁSICOS). Por defecto
estará informado Entrega de Bienes.
1.21. Quiero importar facturas recibidas y emitidas desde Enlace con
Sistemas Externos, ¿puedo informar de los datos del SII?
Sí, los campos como Tipo de Factura y Claves RE o trascendencia, están
disponibles para importarlos y las validaciones son las mismas que en el
alta manual de la factura recibida o emitida.
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1.22. Si cargo en Prinex facturas desde Presto, ¿qué información toma
por defecto la factura?
En importación de facturas, el tipo de factura se informará por defecto
será F1, y la clave RE o trascendencia con 01.
1.23. Si modifico datos de una factura reportados a Hacienda, ¿Prinex
me avisa de que se va a volver a enviar?
Sí, siempre que modifique un dato susceptible de reenvío (Tipo de
factura, Claves RE o Trascendencia o número de factura), Prinex me
avisa de que volverá a enviar la factura. Siempre que la factura vaya a
incluirse de nuevo en un envío el sistema nos avisará.
1.24. Si marco el parámetro de configuración del SII "En facturas
emitidas con fecha de expedición atrasada: Error o Aviso", ¿Aplica para
todas las sociedades que gestiono?
No. Con la versión 17.05.02 solamente afecta a aquellas sociedades
definidas como sujetas al SII.
1.25. Si he configurado el proceso planificado de Prinex, ¿tengo que
informar de la planificación de Windows?
Sí, si somos clientes No alojados en los servidores de Shebel, además de
haber configurado el planificador de Prinex, tenemos que recordar que
para que funcione correctamente el proceso, es necesario configurar la
tarea planificada en Windows.
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1.26. No puedo abrir los XML adjuntos al soporte documental del envío,
¿Por qué?
Para poder abrir los XML adjuntos al soporte documental tenemos que
tener definido un programa como “aplicación por defecto para abrir
XML”. Esto se configura, sobre un fichero XML, con el botón derecho,
Abrir Con, Elegir otra opción, seleccionando un programa de lista. Este
programa configurado se utilizará para la apertura de los archivos XML
guardados en el soporte documental de Prinex.
1.27. ¿Puedo cargar a mano en la web de la AEAT los ficheros
generados desde Prinex?
Sí, se pueden cargar a mano. Especial precaución con el campo URL
Endpoint (sin dominio) de la web de Hacienda, pues esa URL determina
si las facturas que se están cargando corresponden a libro de facturas
emitidas o recibidas. Si con la URL de facturas emitidas cargamos un
fichero de facturas recibidas nos dará un error en la dirección del
fichero y viceversa.
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2.1. Si recibo facturas con fecha de contabilización futura, ¿cuándo se
transmiten esas facturas a la AEAT? Es decir, si a día 20 de julio recibo la
factura del alquiler de agosto y la registro en el sistema el 20 de julio,
informando como fecha contable el 1 de agosto, ¿Cuándo se enviará a
la AEAT?
En facturas recibidas, la fecha cómputo para el SII es la fecha de
registro contable. Dicha fecha será la posterior entre la fecha de
grabación de la factura en el sistema (hoy) y la fecha que se informa en
Prinex como fecha de contabilización. Por lo tanto la factura será
enviada según la fecha de registro contable, en el ejemplo el 1 de
agosto.
2.2 Si recibo facturas con fecha pasada y las contabilizo hoy, ¿Cuándo
se transmiten esas facturas a la AEAT? Es decir, si a día 18 de agosto
recibo una factura de fecha 30 de julio y la registro en el sistema el 18
de agosto, ¿Cuándo se enviará a la AEAT? ¿Afecta si está liquidado el
IVA del mes anterior?
En facturas recibidas, la fecha cómputo para el SII es la fecha de
registro contable. Dicha fecha será la posterior entre la fecha de
grabación de la factura en el sistema (hoy) y la fecha que se informa en
Prinex como fecha de contabilización.
Por lo tanto la factura será enviada según la fecha de registro
contable, en el ejemplo el 18 de agosto. De hecho se enviaría con
2. FACTURAS RECIBIDAS
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fecha 18 de agosto siempre que la fecha contable fuera anterior al
propio 18 de agosto.
En la asignación de la fecha de registro no se tiene en cuenta la
liquidación de IVA. Esto sólo se mira en la asignación del periodo
impositivo.
2.3. ¿Con qué criterio se asigna el periodo impositivo en facturas
recibidas?
En facturas recibidas el periodo impositivo será el determinado por la
fecha de registro.
Si registramos (grabamos en el sistema) la factura desde el día 1 al 15
del mes, y la fecha de contabilización es del mes anterior y no estuviese
enviada la liquidación de IVA de ese periodo, se asignaría como
periodo impositivo el mes anterior.
Si registramos la factura desde el día 1 al 15 del mes, y la fecha de
contabilización es del mismo mes, se asignará el mes en curso.
Si registramos la factura desde el 16 en adelante, con independencia
de la fecha de contabilización se asignaría como periodo impositivo el
mes en curso.
Por último, se recibiésemos una factura con fecha futura, por ejemplo, si
el 20 de julio recepciono y contabilizo la factura de un renting en el mes
de agosto, el periodo impositivo de la misma será agosto.
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2.4. ¿Qué debo hacer si he recepcionado facturas correspondientes al
período de aplicación del SII sin haber configurado previamente la
sociedad como sujeta al SII?
Si recepciono facturas antes de marcar la sociedad como sujeta al SII,
dichas facturas no habrán registrado los campos obligatorios y
necesarios para su transmisión a la AEAT. En este escenario, la única
solución sería modificar una a una las facturas informando de los datos
del SII, o bien anular las facturas y volverlas a recepcionar, habiendo
configurado previamente la sociedad como sujeta al SII.
2.5. Si la AEAT me devuelve una factura recibida como “incorrecta”, ¿se
renovaría el plazo máximo de envío al SII?
No, en ningún caso. Una factura "incorrecta" no ha sido registrada por
Hacienda, por lo tanto el plazo máximo de envío de la factura a la AEAT
no se vería afectado.
2.6. ¿En qué fecha se transmiten a la AEAT las facturas con IVA diferido?
Las facturas con IVA diferido se transmiten a la AEAT en el momento en
el que se produce el devengo de este impuesto.
2.7. ¿Qué pasa si intento modificar una factura anterior a 1 de julio?
¿Tengo que informar de datos del SII?
No. Con la versión 17.05.02 el sistema sólo tendrá en cuenta facturas
cuya fecha de registro contable en recibidas o la fecha de expedición
en facturas emitidas sea igual o posterior al 1 de julio.
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2.8. ¿Puedo excluir facturas recibidas para que no viajen a la AEAT?
¿Cómo puedo volver a incluir facturas previamente excluidas de envíos
SII?
Sí, se pueden excluir facturas desde Contabilidad > Utilidades >
Impuestos > Excluir facturas del SII. Para buscar facturas no excluidas,
debemos utilizar el filtro “Incluir facturas: Pendientes de enviar”.
Asimismo se han habilitado filtros para la localización de facturas.
Desde el mismo punto de menú podremos quitarles la marca de
excluidas. En este caso debemos seleccionar la opción de "Excluidas
Manualmente". Cuando seleccionemos esta opción el estado de las
facturas antes de ejecutar el proceso será EXCLUIDAS.
2.9. ¿Qué modificaciones en el proveedor provocan el reenvío de la
factura a la AEAT?
Siempre que la factura esté en estado Incorrecta o Aceptada con
errores, los datos que al modificarlos reenvían la factura son:
Nombre, Tipo de Documento, Documento, País del domicilio fiscal.
2.10. ¿Qué modificaciones en la facturas recibidas provocan el reenvío
de la factura a la AEAT?
En facturas recibidas cualquier cambio que afecte al Tipo de Factura,
Clave RE o Trascendencia y Número de factura provocarán el reenvío
de la factura al SII.
En caso de modificación del Número de Factura no se enviará un
fichero de modificación, si no que se enviarán un fichero de baja y un
fichero de alta.
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Cualquier otra modificación no incluirá la factura en próximos barridos.
Si quiere reenviar la factura con otra modificación, debe utilizar la
opción de "Marcar para incluir en el próximo envío" incluido en la
pestaña de Datos SII de la factura.
Importante: en caso de que la factura se encuentre Incluida en un
fichero y no se haya gestionado la respuesta no se podrá modificar
ningún dato.
2.11. ¿Cuándo puedo forzar el envío de una factura recibida?
Se puede forzar el envío de una factura a la AEAT siempre que la
factura esté en estado Incorrecta o Aceptada con errores.
Como novedad de la versión 17.05.02 se ha incorporado la posibilidad
de “Marcar para incluir en próximo envío” aquellas facturas que
estuvieran Correctas en la AEAT.
2.12. ¿Puedo consultar los diferentes estados de una factura recibida?
Sí. Siempre que consulte el detalle de una factura recibida, o bien la
modifique, hay habilitado un botón, en la parte inferior derecha dentro
de la pestaña SII de la factura, donde podremos consultar todos los
estados de ésta y todos ficheros en los que ha viajado la factura a la
AEAT.
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2.13. Me he equivocado al contabilizar una factura recibida y ya está
enviada a la AEAT, ¿Qué puedo hacer?
Depende del dato erróneo introducido tendremos que realizar una
acción u otra. Si el error es referente a la identificación del proveedor
(Nombre, Apellidos, Tipo de documento, Documento, o País de
domicilio fiscal) y el estado de la factura no es Aceptada, al modificarlo,
la factura se enviará automáticamente. Si el estado de la factura fuera
Aceptada, tendría que utilizar la opción de "Marcar para incluir en
próximo envío".
Si los datos son propios de la información del SII (Tipo de factura o
Claves RE o de Trascendencia) las facturas se incluirán
automáticamente en el próximo envío con independencia de su
estado.
Si he informado de un proveedor erróneo, o nos hemos equivocado en
los importes de la factura y ya ésta está Aceptada en la AEAT,
tendremos que anular y volver a recepcionar la factura.
2.14. ¿Puedo cambiar el proveedor en una factura enviada y aceptada
por Hacienda?
No, en el caso de que la factura se haya reportado a la AEAT no se
podrá modificar el proveedor de la misma desde las Utilidades del
módulo de Cuentas a Pagar.
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2.15. En las facturas de RECC ¿Se tiene que enviar la factura original
además de los devengos por el pago?
Sí, es necesario enviar tanto la factura recibida original, así como su
pago.
La factura original, aunque sea del primer semestre, debe estar
aceptada por la AEAT para poder tratar su pago.
2.16. En las facturas recibidas con inversión de sujeto pasivo ¿se tiene
que enviar la factura emitida de auto-repercusión?
No, no es necesario. Por defecto la factura de auto-repercusión no se
envía a la AEAT.
2.17. El error 1117 El NIF no está identificado, ¿Cómo funciona en
proveedores?
En este caso es necesario modificar el proveedor, pues la factura no se
volverá a enviar hasta que éste se modifique.
2.18. ¿Qué pasa si no informo la Descripción Operación de la factura
recibida?
En caso de no informarlo, se enviaría como Descripción Operación lo
informado en el Concepto de la factura. En caso de estar informados
ambos campos, siempre se enviará lo indicado en el campo
Descripción Operación.
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2.19. ¿Qué pasa si modifico información de la factura que va a
mandarse a la AEAT estando ésta Pendiente incluir en fichero? Por
ejemplo, Concepto, Claves RE o Trascendencia, etc…
En este caso, siempre que la factura esté en estado Pendiente de Incluir
en Fichero, se tomará el día de la modificación como fecha de registro
contable.
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3.1. Si emito facturas con fecha de expedición futura, ¿cuándo se
transmiten esas facturas a la AEAT?
En facturas emitidas, la fecha de cómputo para SII es la fecha de
expedición, por lo tanto, si expido una factura con fecha futura, dicha
factura no será enviada a la AEAT hasta que la fecha del día no
coincida con la fecha de expedición.
3.2. El error 1117 El NIF no está identificado, ¿Cómo funciona? ¿Vuelve a
salir cada vez que informo el mismo cliente en facturas posteriores?
Sí. Cuando recibimos el error 1117, aunque no modifique ningún dato de
la factura o del cliente, en el siguiente envío Prinex incluye de forma
automática todas las facturas incorrectas con el error 1117.
Esas facturas incorrectas que se envían de nuevo, Hacienda las
devuelve con el error 2011 quedando las facturas en estado aceptadas
con errores.
Si volviese a emitir una factura a ese cliente sin haber corregido nada
Hacienda me devolvería de nuevo el error 1117 repitiéndose el proceso.
3. FACTURAS EMITIDAS
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3.3. ¿Puedo excluir facturas emitidas para que no viajen a la AEAT?
¿Cómo puedo volver a incluir facturas previamente excluidas de envíos
SII?
Sí, se pueden excluir facturas desde Contabilidad > Utilidades >
Impuestos > Excluir facturas del SII. Para buscar facturas no excluidas,
debemos utilizar el filtro “Incluir facturas: Pendientes de enviar”.
Asimismo se han habilitado filtros para la localización de facturas.
Desde el mismo punto de menú podremos quitarles la marca de
excluidas. En este caso debemos seleccionar la opción de "Excluidas
Manualmente". Cuando seleccionemos esta opción el estado de las
facturas antes de ejecutar el proceso será EXCLUIDAS.
3.4. ¿Qué debo hacer si he emitido facturas correspondientes al periodo
de aplicación del SII sin haber configurado previamente la sociedad
como sujeta al SII?
Si he emitido facturas antes de marcar la sociedad como sujeta al SII,
dichas facturas no habrán registrado los campos obligatorios y
necesarios para su transmisión a la AEAT. En este escenario, la única
solución sería modificar una a una las facturas informando de los datos
del SII, o bien anular las facturas y volverlas a emitir, habiendo
configurado previamente la sociedad como sujeta al SII.
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3.5. Si la AEAT me devuelve una factura emitida como “incorrecta”, ¿se
renovaría el plazo máximo de envío al SII?
No, en ningún caso. Una factura "incorrecta" no ha sido registrada por
Hacienda, por lo tanto el plazo máximo de envío de la factura a la AEAT
no se vería afectado.
3.6. Al facturar alquileres desde el módulo de arrendamientos, ¿Dónde
le indico al sistema los inmuebles que son local de negocio, la situación
y la referencia catastral?
Prinex toma estos datos de la información registrada en la ficha de los
inmuebles, vinculados al contrato de arrendamiento, en la pestaña de
Datos Fiscales.
3.7. ¿En qué fecha se transmiten a la AEAT las facturas con IVA diferido?
Las facturas con IVA diferido se transmiten a la AEAT en el momento en
el que se produce el devengo de este impuesto.
3.8. ¿Puedo informar en los ficheros pasaportes de países distintos de
España?
Sí, sería la manera correcta de enviar los datos. En el caso de tener
fichas de clientes con un tipo de documento pasaporte, será necesario
informar siempre de un país o nacionalidad diferente a España ya que
en caso contrario se producirán errores en el envío.
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3.9. ¿Qué pasa si intento modificar una factura emitida anterior a 1 de
julio? ¿Tengo que informar de datos del SII?
No. El sistema sólo tendrá en cuenta facturas cuya fecha de expedición
sea igual o posterior al 1 de julio.
3.10. ¿Con qué criterio se asigna el periodo impositivo en facturas
emitidas?
En este caso, el periodo impositivo siempre coincidirá con la fecha de
contabilización/operación, a no ser que estuviera liquidado el IVA, en
cuyo caso se asignaría el primer periodo sin liquidar.
3.11. ¿Qué modificaciones en el cliente provocan el reenvío de la
factura a la AEAT?
Siempre que la factura esté en estado Incorrecta o Aceptada con
errores, los datos que reenvían la factura son:
Nombre, Apellidos, Tipo de Documento, Documento, Nacionalidad, País
del domicilio fiscal.
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3.12. ¿Qué modificaciones en la factura emitida provocan el reenvío de
la factura a la AEAT?
En facturas emitidas: Concepto, Tipo de Operación y cualquier cambio
que afecte al Tipo de Factura, Clave RE o Trascendencia. Cualquier otra
modificación no incluirá la factura en próximos barridos. Si quiere
reenviar la factura con otra modificación debe utilizar la opción de
"Marcar para incluir en el próximo envío" incluido en la pestaña de Datos
SII de la factura.
Importante: en caso de que la factura se encuentre Incluida en un
fichero, no se podrá modificar ningún dato, hasta que recibamos
respuesta de la AEAT.
3.13. ¿Cuándo puedo forzar el envío de una factura emitida?
Se puede forzar el envío de una factura a la AEAT siempre que la
factura esté en estado Incorrecta o Aceptada con errores. Como
novedad de la versión 17.05.02 se ha incorporado la posibilidad de
“Marcar para incluir en próximo envío” aquellas facturas que estuvieran
Correctas en la AEAT.
3.14. Tengo que grabar en la emisión de facturas el número de factura
que registra un cliente y no la numeración propia de Prinex, ¿qué puedo
hacer?
En facturas emitidas desde el módulo de Cuentas a Cobrar, se ha
habilitado una marca denominada "Emitida por Terceros". Al marcarla,
se habilita un campo para informar el Número de Factura del tercero.
Esta información también se podrá importar desde el tubo de facturas
emitidas de Enlace con Sistemas Externos.
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3.15. ¿Puedo consultar los diferentes estados de una factura emitida?
Sí. Siempre que consulte el detalle de una factura emitida, o bien la
modifique, hay habilitado un botón, en la parte inferior derecha, dentro
de la pestaña SII de la factura, donde podremos consultar todos los
estados de ésta y todos ficheros (código de envío) en los que ha
viajado la factura a la AEAT.
3.16. He facturado el mes de julio pero no tenía marcada la sociedad
como sujeta al SII, ¿Qué puedo hacer?
En este caso, las facturas carecen de información en campos del SII, por
lo que se deberían modificar e informar de forma manual. Otra opción
sería anular las facturas incorrectas (sin la marca del SII en la sociedad) y
posteriormente emitir las facturas una vez definidas las sociedades
como sujetas. Dependiendo del volumen de datos contacte con el
departamento de Soporte de Shebel.
3.17. Me he equivocado al contabilizar una factura emitida y ya está
enviada a la AEAT, ¿Qué puedo hacer?
Depende del dato erróneo introducido tendremos que realizar una
acción u otra. Si el error es referente a la identificación del cliente
(Nombre, Apellidos, Tipo de documento, Documento, Nacionalidad o
País de domicilio fiscal) y el estado de la factura no es Aceptada, al
modificarlo, la factura se incluirá automáticamente en el próximo envío.
Si el estado de la factura fuera Aceptada, tendría que utilizar la opción
de "Marcar para incluir en próximo envío".
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Si los datos son propios de la información del SII (Tipo de factura o
Claves RE o de Trascendencia) las facturas se marcarán para enviar con
independencia del estado.
Si he informado de un cliente erróneo, o nos hemos equivocado en los
importes de la factura y ésta está Aceptada en la AEAT, tendremos que
anular y volver a emitir la factura.
3.18. ¿En qué casos PRINEX manda las claves 11, 12 o 13 de
arrendamiento Local de Negocio?
Siempre que emita la factura desde Cuentas a Cobrar y marquemos la
factura como Local de Negocio, Prinex registrará la clave 12 por
defecto, pudiendo el usuario cambiarla por la 11 o 13.
En el caso de informar de las claves 11 y 13 se deberá tener en cuenta
que en la emisión manual de facturas no se permite informar de la
retención por IRPF.
En el caso de la emisión de facturas desde el módulo de
Arrendamientos la clave se completará por defecto dependiendo de
los datos asociados al inmueble y al contrato.
Por un lado, es necesario informar dentro de los datos del
inmueble asociado al contrato, que se considera como arrendamiento
de local de negocio.
Después se validará que nuestro contrato tenga informado o no un
porcentaje de retención.
En el caso de existir retención se asignarán las claves 11 y 13
dependiendo de si los conceptos facturados están sujetos o no a
retención. Y si en el contrato no se informa de este dato viajará por
defecto la clave 12.
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3.19. ¿Por qué hay facturas emitidas que al imprimirlas aparece sólo la
fecha de la factura y en otras aparecen fecha factura y fecha de
operación?
Siempre que la Fecha de Contabilización y la Fecha de Expedición sean
la misma únicamente aparece una fecha en la factura impresa. Si estas
fechas fueran diferentes entre sí, aparecerían ambas.
3.20. En las facturas de RECC ¿Se tiene que enviar la factura original
además de los devengos por el cobro?
Sí, es necesario enviar tanto la factura emitida original, así como su
cobro.
La factura original, aunque sea del primer semestre, debe estar
aceptada por la AEAT para poder tratar su cobro.
3.21. ¿Dónde informo la fecha de expedición en las facturas de
arrendamientos o ventas?
Esta fecha la registra automáticamente el sistema de la siguiente
manera: Cuando al facturar se indique una fecha de contabilización
posterior a la fecha del día de hoy (today), la fecha de contabilización
y expedición será la misma.
Por el contrario, si al facturar se indica una fecha de contabilización
anterior al día actual, la fecha de expedición no coincidirá con la de
contabilización y se completará con la fecha del día (today).
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3.22. ¿Puedo emitir facturas de arrendamiento de local de negocio sin
tener el módulo de Arrendamientos?
Sí. En la versión 17.05.02 se ha habilitado que si no dispongo del módulo
de Arrendamientos, podamos informar en una factura emitida marcada
como “Local de Negocio” la referencia catastral, la situación fiscal del
inmueble y las claves de trascendencia oportunas (11, 12 o 13). No
obstante, estos campos están limitados al alta manual de facturas, no
siendo posible informarlos desde Enlace con Sistemas Externos.
3.23. ¿Cómo se usa la factura simplificada y asiento resumen?
En facturas emitidas manualmente desde Cuentas a Cobrar se han
habitado dos checks:
Simplificada: cuando lo marquemos el tipo de factura del SII se cambia
a F2, Factura simplificada (ticket)
Asiento resumen: cuando lo marquemos el tipo de factura del SII se
cambia a F4, Asiento resumen de facturas.
Ambos checks no son compatibles entre sí, si marco uno no puedo
marcar el otro.
Es importante tener en cuenta que para estos tipos de factura no se
envía la Contraparte (datos de cliente).
Asimismo, con la versión 17.05.02 se ha incorporado la posibilidad de
que al marcar el check de Factura Simplificada se puede informar
también del Tipo de Factura F3, Factura emitida en sustitución de
facturas simplificadas facturadas y declaradas. En este caso sí se
enviarán los datos de la Contraparte.
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3.24. ¿Se ha tenido en cuenta la nueva fecha en facturas emitidas para
los modelos Word?
Sí. En los modelos de facturas emitidas en Word, podemos configurar
ambas fechas, tanto la Fecha de Expedición como la Fecha de
Contabilización.
3.25. En caso de facturas con más de 15 locales de negocio, ¿Qué
referencias catastrales se envían a la AEAT?
Con la versión 17.05.02, en el caso de que en un contrato de
arrendamiento se informasen más de 15 inmuebles marcados como
Local de Negocio, se enviarán a la AEAT únicamente 15 referencias
catastrales ordenadas por valor catastral. En el caso de que los valores
catastrales de los inmuebles no estuvieran informadas se enviarían 15
referencias catastrales aleatorias.
En el caso de que varios inmuebles del contrato tuvieran informada la
misma referencia catastral, ésta sólo se informaría una vez en el fichero.
3.26. El texto largo informado en las facturas emitidas, ¿Se envía a la
AEAT?
Sí. Prinex concatena los textos cortos y largos informados hasta llegar a
las 500 posiciones aceptadas por la AEAT.
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3.27. ¿Al duplicar una factura emitida, se arrastran los datos informados
del SII en la factura original?
Sí, con la versión 17.05.02 se arrastra la información del SII que tuviera la
factura original.
3.28. ¿Cómo informo de la causa de exención en los contratos de
arrendamiento?
Siempre que el motivo de exención sea común para todos los contratos,
podemos utilizar el diario que ya estuviera informado. Es decir,
supongamos que utilizo el diario 77 para todos los contratos de alquiler.
Tendríamos que marcar en configuración del diario 77 como diario
Exento y motivo de exención. De esta forma, al facturar conceptos con
IVA cero se informaría en los ficheros del motivo de exención.
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4.1. Si utilizo el certificado de Shebel para el envío de las facturas a la
AEAT, ¿puedo consultar directamente en Hacienda los ficheros
enviados?
Sí. Son dos temas independientes. El certificado de Shebel se utilizaría
exclusivamente para el envío. Para las consultas en Hacienda debe
usarse un certificado propio.
Si quiere más información sobre la utilización del certificado de Shebel
para el envío de ficheros a Hacienda, por favor contacte con nuestro
departamento comercial en el 902 19 52 20.
4.2. ¿Puedo forzar que una factura incorrecta viaje de nuevo si se
encuentra dentro de un fichero cuyo estado es “parcialmente
correcto”?
Sí. En la modificación de dicha factura se ha incorporado un icono que
permite forzar el envío de la factura siempre que ésta se encuentre en
un estado de "incorrecta" o "aceptada con errores". Dicho icono se
llama “Marcar para incluir en próximo envío”. Como novedad de la
versión 17.05.02 podemos marcar facturas en estado “correctas” para
forzar su reenvío.
4. ENVÍOS
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4.3. Si el estado de un fichero es “PARCIALMENTE CORRECTO”, ¿quiere
decir que en ese envío no existen facturas “incorrectas”?
No, quiere decir que en ese fichero existen facturas con diferentes
estados. Sólo en el caso de que todas las facturas del fichero estén
incorrectas, el estado del mismo será "INCORRECTO". Sólo en el caso de
que todas facturas estén aceptadas, el estado del fichero será
"CORRECTO".
4.4. ¿Qué diferencia existe entre el calendario del proceso planificado
y el calendario de los parámetros generales del SII?
El calendario del proceso planificado tiene en cuenta los días en los que
se lanzará el proceso. La “Fecha Hasta” en los barridos de las facturas se
calcula teniendo en cuenta el calendario vinculado en los parámetros
generales del SII. Es decir, por calendario, el proceso planificado podría
lanzarse un domingo, pero el barrido del SII sólo tendría en cuenta
facturas hasta el viernes si los días configurados como decalaje (“Días
de margen desde la fecha de expedición (facturas emitidas) o fecha
de registro (facturas recibidas) hasta la fecha de su envío a la AEAT”)
fuesen cero.
No obstante, aunque en los parámetros generales del SII no configure
ningún calendario, no se tendrán en cuenta sábados y domingos.
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4.5. ¿Qué sucede si en mi próximo envío van a generarse más de
10.000 registros para un mismo tipo de libro?
En ese caso Prinex generará tantos ficheros como sean necesarios para
cumplir con el máximo de 10.000 registros por fichero establecido por
Hacienda. Es decir, si se generasen 40.000 registros para el mismo tipo
de libro, Prinex daría de alta cuatro ficheros.
El número de fichero se puede consultar en el código de envío en las
dos posiciones anteriores al código de la sociedad:
B87171236-20170710-152428-FRA01-0100
B87171236-20170710-152428-FRA02-0100
B87171236-20170710-152428-FRA03-0100
B87171236-20170710-152428-FRA04-0100
4.6. ¿Cómo puedo consultar las facturas que se van a incluir en el
próximo envío al SII?
Desde el menú de Impuestos, del módulo de Contabilidad, se han
añadido dos consultas para informar de las facturas recibidas y emitidas
pendientes de envío al SII. (Informe de facturas emitidas/recibidas
pendientes de envío al SII)
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4.7. ¿Dónde puedo consultar el LOG de los envíos?
En la ruta definida en el módulo de Contabilidad > Impuestos > G -
Configuración Comunicación con Servicio Web AEAT. Dentro de esta
configuración lo encontraremos en la pestaña de Directorios, Directorio
LOG.
Con la versión 17.05.02 se ha creado el punto de menú H –Log
Comunicación Servicio Web AEAT, donde se podrá consultar el log de
los envíos sin necesidad de buscarlo en los directorios configurados.
4.8. ¿Qué repercusión tiene enviar facturas desde la base de datos REAL
de Prinex al entorno de pruebas de la AEAT?
En la base de datos REAL de Prinex no debemos realizar envíos de
pruebas a la AEAT, pues aunque se estén utilizando los WebServices de
pruebas de Hacienda, para Prinex constarán como enviadas dichas
facturas y deshacer dicha situación requeriría de intervención técnica
por parte de Shebel.
4.9. ¿Cuándo puedo regenerar/reenviar un fichero? ¿Y cuándo puedo
eliminarlo?
Podremos regenerar/reenviar o suprimir un fichero siempre que el
estado de éste sea Error en Transmisión, INCORRECTO o Pendiente de
envío a la AEAT.
En ningún caso podrán reenviarse ficheros del envío especial del primer
semestre con independencia de su estado.
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4.10. ¿Qué consecuencia tiene borrar los ficheros en Prinex? ¿Y si borro
el propio fichero del directorio?
Si el fichero se borra desde Prinex, éste intentará borrarlo del directorio.
No obstante, sólo se podrá borrar si no se ha cambiado la ubicación del
mismo.
Se debe tener en cuenta que de no borrarse, podría remitirse a la AEAT
en un futuro envío, ya que se envían todos los ficheros de la carpeta
configurada.
4.11. ¿Cómo puedo imprimir en Excel el contenido de las facturas que
han viajado en un fichero?
En el menú de Contabilidad > Impuestos > C - Procesos del SII - Trabajar
con ficheros, dentro de cada fichero tenemos el icono de Impresora
que devuelve en Excel el detalle de las facturas enviadas en el fichero.