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Evaluación del desempeño del Fondo de Aportaciones de Servicios de Salud (FASSA)
EJERCICIO 2015
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Resumen Ejecutivo Septiembre 2016
Síntesis ejecutiva
La evaluación del desempeño se fundamenta en el artículo 134 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos; los artículos 85 y 110 de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria y los artículos 29, 30 y 49 fracción V de la Ley de Coordinación Fiscal y el artículo 4 y 17 de la La Ley de Presupuesto, Gasto Público y Responsabilidad Hacendaria del Estado de Aguascalientes y sus Municipios.
El marco normativo tiene como finalidad “contar con una administración eficiente, eficaz y transparente de los recursos públicos y que deberán ser aplicados para cumplir objetivos determinados”.
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Marco Normativo
Síntesis ejecutiva
Objetivo del Fondo
El Fondo de Aportaciones para los Servicios de Salud (FASSA) es uno de los ocho fondos del Ramo 33 para el Desarrollo Social y tiene como objetivo financiar la prestación de servicios de salud a la “población abierta” como una contribución para las inequidades en las entidades federativas en el marco del proceso de descentralización.
El artículo 29 de la Ley de Coordinación Fiscal establece que el “cargo a las aportaciones del FASSA les correspondan a los Estados son para ejercer las atribuciones de los artículos 3,13 y 18 de la Ley General de Salud”, que se refieren a la organización, control y vigilancia de la prestación de servicios y de establecimientos de salud, la atención médica, recursos humanos para la salud; la educación para la salud; la protección social en salud y el control sanitario.
3 Síntesis ejecutiva
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Evaluar el desempeño de los resultados obtenidos por los programas presupuestarios con recursos del FASSA en el estado de Aguascalientes, mediante el seguimiento de la Gestión para Resultados y la Metodología de Marco Lógico y los Aspectos Susceptibles de Mejora implementado por ISSEA, que contribuyan a mejorar la salud de la población y al manejo con eficacia y eficiencia del Fondo.
Objetivo General
Síntesis ejecutiva
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1. Identificar el conocimiento y aplicación de la normatividad y políticas para la
operación del fondo FASSA
2. Describir la estructura y procesos para la ejecución de los recursos del FASSA
3. Documentar la evolución de la cobertura de beneficiarios del fondo,
4. Evaluar los resultados obtenidos a través de los indicadores de desempeño
5. Verificar el seguimiento a los Aspectos Susceptibles de Mejora
6. Analizar las fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas que generen
nuevas recomendaciones en el proceso de mejora continua
Objetivos específicos
Síntesis ejecutiva
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Evaluación externa específica del desempeño del FASSA para el ejercicio fiscal 2015. Tipo: cualitativo, a través de un trabajo de gabinete y/campo a partir del análisis de evidencias documentales proporcionadas por el ISSEA en 5 dimensiones: 1) Características del FASSA 2) Operación del FASSA 3) Evolución de la cobertura de beneficiarios 4) Resultados y ejercicio de los recursos 5) Seguimiento a los aspectos susceptibles de Mejora Etapas: 1)Evaluación preliminar y 2) Evaluación final Instrumento de recolección: “Cédula de evaluación del desempeño FASSA” (con lineamientos de SHCP y CONEVAL), 30 preguntas en escala de 0 a 10. Integración documental: Carpeta de evidencias
Metodología
Síntesis ejecutiva
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Desarrollo de la Evaluación externa
Síntesis ejecutiva
Plan de Trabajo ISSEA-V&L
Evaluación preliminar
(conformación de evidencias)
Réplica y aportación de
evidencias complementarias
Reporte final y Plan de Aspectos susceptibles de
mejora
Publicación de resultados en
portal de transparencia
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Características del FASSA
Síntesis ejecutiva
1. Identificar el conocimiento y aplicación de la normatividad y políticas para la operación del fondo FASSA.
Calificación 8.5 Argumentos de la calificación El ISSEA avanzó en: 1) La difusión de documentos normativos de la operación del FASSA, 2) Alineación de programas
presupuestarios con polÍticas públicas federal y estatal, 3) Complementación de Convenios de AFASPE, CARAVANAS,
PROSPERA, SEGURO POPULAR, 4) 18 MIR Estatales (Sistema de Evaluación del Desempeño implementado por Gobierno
Estatal 5) 11 MIR Complementarias ISSEA.
Oportunidades de mejora: Actualizar el 1) Diagnóstico integral de salud 2015, 2) Diagnóstico Sectorial de Salud 3)
Complementar las 11 MIR ISSEA y alinear con la MIR FASSA Federal 4) Alinear las MIR Estatales con el Programa Sectorial de
Salud
Recomendaciones 1. Recomendar a la Federación la mejora de la consistencia y lógica vertical de la MIR FASSA 2015, que permitan
incorporar a todos los programas presupuestarios financiados por el FASSA.
2. Vincular las políticas estatales y federales en las MIR Complementarias ISSEA
3. Actualizar el Diagnóstico de salud y el programa estatal con visión y objetivos estratégicos, y orientación para
resultados en el próximo Plan de Desarrollo de Aguascalientes.
4. Concluir las MIR Complementarias y sus fichas técnicas y alinar a la MIR FASSA 2015.
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Operación del FASSA
Síntesis ejecutiva
2. Describir la estructura y procesos para la ejecución de los recursos del FASSA
Calificación 8.8
Argumentos de la calificación
El ISSEA demostró que cuenta con: 1) Una descripción de avance en cada una de las fases para la operación del FASSA,
desde la planeación, programación, presupuesto, ejercicio y control, seguimiento, evaluación y rendición de cuentas.
Se cuenta con un Sistema de Control Presupuestal
Oportunidades de mejora: Incorporar a los sistemas de control y seguimiento el gasto destinado a los servicios
personales;
Recomendaciones
1. Vinculación estatal e institucional de los procesos y las áreas de programación, presupuestación y evaluación a través del fortalecimiento del ejercicio realizado en el diseño de las MIR Complementarias del ISSEA
2. Incidir con la nueva administración para mejorar el modelo de gestión y el SED con mayor sustento en un diagnóstico estratégico y alineado a los programas de acción específico federales.
3. Fortalecer las plataformas de gobierno estatal y la de control presupuestal ISSEA con los datos de servicios personales y la incorporación de los indicadores de resultado de cada programa presupuestario.
4. Incorporar los indicadores de resultado de cada programa presupuestario al Sistema de control presupuestal.
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Proceso de operación del FASSA 2015 en el ISSEA
Planeación
Programación
Presupuesto
Ejercicio y Contol
Seguimiento
Evaluación
Rendición de cuentas
Alineación MIR FASSA 2015 al PND y PSS; MIR Estatales al PSGEA; MIR Complementarias ISSEA al PND, PSS y PSGEA
• Elaboración del Programa Anual de Trabajo (PAT) 2015 en base a la estructura programática de la SHCP• MIR FEDERAL FASSA 2015• 18 MIR Estatales • 11 MIR Complementarias ISSEA
• Presupuesto de Egresos del Estado para el Ejercicio Fiscal 2015• Asignación presupuestal a cada programa con fondo FASSA (capítulo 2000, 3000 y 4000)• Procedimiento para asignación de presupuesto federal
• Alineación MIR FASSA 2015 al PND y PSS; MIR Estatales al PSGEA; MIR Complementarias ISSEA al PND, PSS y PSGEA
• Mejora de la gestión a través de la Coordinación Estatal de Planeación y Proyectos (CEPP) y por la Secretaría de Finanzas del Estado (SEFI)
• Sistema de control presupuestal de ISSEA (intranet)
• Mejora de la gestión a través del seguimiento al POA por la Coordinación Estatal de Planeación y Proyectos (CEPP) y por la Secretaría de Finanzas del Estado (SEFI)
• Sistema de formato único PASH
• Identificación de modelos de evaluación federales y estatales• Evaluación a través del SED Estatal (POA, AGU)• 6 indicadores de la MIR FASSA (2 estratégicos y 4 de gestión)
• Portal de Gobierno: Evaluación del desempeño Estatal• Evaluación externa del FASSA 2014 , y en proceso 2015• Estadísticas de servicios otorgados del ISSEA
3. Documentar la evolución de la cobertura de beneficiarios del fondo
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Evolución de la cobertura del FASSA
Síntesis ejecutiva
Calificación 8 Argumentos de la calificación
El ISSEA proporcionó documentos que demostraron el apego a los ordenamientos jurídicos, normativos
metodológicos y técnicos para la estimación de poblaciones, y fundamentan la definición de la población
objetivo del FASSA. Un avance en la depuración de los afiliados al REPSS a través de la verificación de la
CURP.
El área de oportunidad más trascendente fue la falta de evidencia de la población que recibió los bienes y
servicios (atendida), y por tanto, sin posibilidad de medición de la evaluación de la cobertura.
Algunas MIR complementarias ISSEA cuentan con indicadores de cobertura.
Recomendaciones 1. Implementar un sistema de registro nominal para conocer las coberturas de población atendida. 2. Incluir definiciones de población potencial, objetivo y atendida en los indicadores de las MIR
Complementaria ISSEA. 3. Incluir las metas a corto, mediano y largo plazo en los indicadores de la MIR Complementarias ISSEA.
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Resultados y ejercicio de los recursos del FASSA
Síntesis ejecutiva
4. Evaluar los resultados obtenidos a través de los indicadores de desempeño
Calificación 8 Argumentos de la calificación
El ISSEA presentó 6 Modelos de evaluación, coordinados a nivel federal o estatal para el ejercicio 2015, con un
elevado número de indicadores, pero solo 6 están de la MIR FASSA Federal es específica para el fondo (aunque sus
indicadores no permiten medir resultados de los programas financiados y solo 2 de ellos contaron con seguimiento
histórico. El POA tiene 397 metas con baja calidad en la medición y seguimiento. Las MIR Complementarias ISSEA, se presentan como una alternativa adecuada para rediseñar un modelo de
evaluación más armómico con la federación y adecuado para la medición de resultados a nivel estatal. El 83% del gasto del FASSA se destina a servicios personales y no se aportaron evidencias de del gasto.
Recomendaciones
1. Armonizar en lo posible el modelo estatal de evaluación con los modelos federales.
2. Elaborar las fichas técnicas de los indicadores de las MIR Complementarias con apego metodológico a los
lineamientos de CONEVAL.
3. Utilizar los indicadores estratégicos de las MIR Complementarias del ISSEA en el Plan Estatal de Desarrollo de la
nueva administración.
4. Aportar análisis para resultados de los servicios personales financiados por FASSA.
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Resultados del Desempeño FASSA, en la MIR Federal 2011-2015
Síntesis ejecutiva
47.4 46.5 45 43.3
30.2
53.8
30.9
19.324.6
2011 2012 2013 2014 2015
Nacional Aguascalientes
92.593.8 93.9 94
99.4 99.6
97.3
99.8 99.7
2011 2012 2013 2014 2015
Nacional Aguascalientes
Razón de Mortalidad Materna de
mujeres sin seguridad socialPorcentaje de nacidos vivos de madres sin
seguridad social atendidas por personal médico
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Resultados del Desempeño FASSA, en la MIR Federal 2011-2015
Síntesis ejecutiva
0 10 20 30 40 50 60 70 80 90
Porcentaje de estructuras programáticas en las que se ejerció el presupuesto asignado a la Prestación de
Servicios de Salud a la Persona
Porcentaje de estructuras programáticas en las que se ejerció el presupuesto asignado a la Prestación de
Servicios a la Comunidad
Porcentaje del gasto total del FASSA destinado a la Prestación de Servicios de Salud a la Comunidad
Porcentaje del gasto total del FASSA destinado a la Prestación de Servicios de Salud a la Persona
75
87
22
71
75
87
27
64
Indicadores de Componentes y Actividades MIR FASSA 2015
Meta Logro
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Indicadores Estratégicos de Aguascalientes 2012-2015
Síntesis ejecutiva
2.6
5.03
10.29 10.44
2012 2013 2014 2015
Prevalencia de VIH-SIDA en población de 15 a 49 años de edad X 100,000 hb
FUENTE: Sistema Único de Información pala la Vigilancia Epidemiológica (SUIVE).
6.83
8.54
7.29 7.11
2012 2013 2014 2015
Mortalidad infantil X 1,000 NVR
FUENTE: Sistema Epidemiológico y Estadístico de Defunciones (SEED)
11.67
8.987.86 8.23
2012 2013 2014 2015
Mortalidad por cáncer cervico-uterino en mujeres de 25 y más años X 100,000 hbts
19.65
14.07
16.8818.74
2012 2013 2014 2015
Mortalidad por cáncer mamario en mujeres de 25 y más años X 100,000 hb
FUENTE: Sistema Epidemiológico y Estadístico de Defunciones (SEED)
107.6 106.6 105.1 102.4
2012 2013 2014 2015
Porcentaje de ocupación hospitalaria
FUENTE: Cubos de información Dinámica de la Dirección General de Información en Salud
97.7
80.0 82.9 80.2
2012 2013 2014 2015
Egresos hospitalarios por cada mil habitantes de población sin seguridad social
Fuente: Subsistema Automatizado de Egresos Hospitalarios (SAEH)
29.28 29.36 29.63 29.19
2012 2013 2014 2015
Porcentaje de partos atendidos que corresponden a mujeres menores de 20 años
Porcentaje de partos atendidos en unidades médicas (ISSEA)
100.11 100.06 100.21 102.36
2012 2013 2014 2015
Fuente: Subsistema Automatizado de Egresos Hospitalarios (SAEH)
93.3586.05
95.42 93.75
2012 2013 2014 2015
10.89 11.28 10.9812.63
2012 2013 2014 2015
Promedio diario de consultas por médico general y familiar de primer nivel de atención en contacto con el paciente X 252 días hábiles
Porcentaje de la Población estatal que cuenta con Sistema Formal de Abastecimiento agua
FUENTE: Departamento de Salud Ambiental FUENTE: Cubos de información Dinámica de la Dirección General de Información en Salud.
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Seguimiento a los Aspectos Susceptibles de Mejora
Síntesis ejecutiva
5. Verificar el seguimiento a los Aspectos Susceptibles de Mejora
Calificación 8 Argumento de la calificación
El ISSEA presentó el Plan de seguimiento a 8 Aspectos Susceptibles de Mejora seleccionados mediante
ejercicio de factibilidad para convertir las recomendaciones de la evaluación externa 2014 en ASM, y
cuentan con medición de indicadores y temporabilidad de cumplimiento.
Recomendaciones
1. Concluir en tiempo los Aspectos Suceptibles de Mejora 2014
2. Incorporar nuevas recomendaciones para mejorar la eficiencia del fondo.
3. Dar puntual seguimiento a los indicadores de ASM
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Valoración Final del Desempeño FASSA 2015 (por tema)
Síntesis ejecutiva
Elaboración: V&L, con resultados de la Cédula de Evaluación del Desempeño FASSA 2015.
Calificación global: 8.3
Calificación por tema (en escala de 0 a 10)
5.5
5.3
5.0 4.5
2.0
8.5
8.8
8.0 8.0
7.5
0
2
4
6
8
10
Características del FASSA
Operación del FASSA
Evolución de cobertura Resultados y ejercicio
de los recursos
Aspectos susceptibles de mejora
2014 2015
Preliminar 2014: 4.9
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Valoración final del Desempeño FASSA 2015 (por pregunta)
Síntesis ejecutiva
Elaboración: V&L, con resultados de la Cédula de Evaluación del Desempeño FASSA 2015
Calificación por pregunta (en escala de 0 a 10)
Calificación global: 8.3
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
De
scri
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SSA
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Me
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as
Preliminar 2014 Final 2015
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Matriz FODA - Factor externo
Síntesis ejecutiva
Oportunidades Amenazas
La normatividad federal y estatal obliga la
evaluación para resultados
Todos los programas y niveles de gobierno
tienen obligación de aplicar la evaluación para
resultados
Hay complementaridad del FASSA de otras
fuentes federales y estatales
La planeación y presupuesto anual da seguridad
en la asignación de recursos
Depuración de afiliados por CURP
Proyecciones de la población por CONAPO
El FASSA carece de lineamientos específicos para
su operación
FASSA es un financiamiento no un programa, lo
que dificulta el diseño, consistencia y evaluación
de su MIR
Falta coordinación entre niveles normativos
federales con financiamiento de FASSA y
vinculación con las entidades federativas
FASSA da financiamiento a programas diversos,
lo que dificulta la evaluación de resultados
La federación tiene modelos diferentes de
evaluación sin orientación para resultados
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Matriz FODA - Factor interno
Síntesis ejecutiva
Fortalezas Debilidades El ISSEA cuenta con una estructura y normatividad que
sustenta la operación del FASSA
La Entidad implementó un modelo de Gestión para
Resultados y un Sistema de Evaluación del Desempeño y 18
MIR Estatales
Se conocen los procesos clave de la operación del FASSA
desde la planeación hasta la rendición de cuentas y hay
avance en la difusión de conocimiento del fondo
Hay avances en la definición de la población potencial y
objetivo
Cuentan con estrategias de capacitación en GpR y MML
Cuentan con un Sistema de Control Presupuestal
Elaboración de 11 MIR Complementarias ISSEA con apego a
MML y un equipo asesor en metodología
Implementación y seguimiento de los ASM, en base a
recomendaciones de evaluación externa 2014
No hay lineamientos específicos para el FASSA
El diagnóstico de salud no está actualizado ni orientado a
una gestión para resultados
Falta integración funcional de los procesos y las áreas de
planeación, programación, presupuestación y evaluación
El POA contiene 397 metas sin seguimiento histórico
Se carece de fichas técnicas de indicadores de la MIR
Se carece de un sistema de registro de la población atendida
(expediente electrónico) que permita cuantificar la
población atendida
Los datos estadísticos observan deficiencias en la calidad
El 83% del presupuesto se aplica en servicios personales y
no hay evidencia de alineación con objetivos ni medición
para resultados
1. Recomendar a la Federación mayor apego a lineamientos de SHCP y CONEVAL de la MIR FASSA, con la inclusión de todos los programas presupuestarios beneficiarios del fondo.
2. Mantener un programa de capacitación y estrategias de difusión de los documentos normativos a las unidades responsables de programas presupuestarios que reciben recursos del FASSA para mejorar la eficacia y eficiencia en el manejo de los recursos del fondo.
3. Mantener la alineación con el PND, PSS y PSGEA de los programas presupuestarios que reciben recursos del FASSA como se viene desarrollando en la MIR Complementarias ISSEA
4. Priorizar y fortalecer los objetivos estratégicos del ISSEA en el próximo Plan de Desarrollo de Gobierno del Estado, a través de diagnósticos actualizados.
5. Fortalecer la gestión para resultados, mediante la implementación de las MIR complementarias del ISSEA y la armonización del presupuesto del Fondo
6. Mejorar el ejercicio de los recursos FASSA mediante el fortalecimiento del sistema de control presupuestal (Manual del usuario, capacitación, etc.)
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Recomendaciones generales
Síntesis ejecutiva
7. Implementar un sistema de registro nominal (expediente electrónico) para conocer las coberturas de población atendida.
8. Incluir definiciones de población potencial, objetivo y atendida en los indicadores de las MIR Complementaria ISSEA y metas a corto, mediano y largo plazo.
9. Armonizar en lo posible el modelo estatal de evaluación con los modelos federales.
10. Elaborar las fichas técnicas de los indicadores de las MIR Complementarias con apego metodológico a los lineamientos de CONEVAL.
11. Rediseñar el POA con los indicadores elaborados en las MIR Complementarias ISSEA, sustentados en fichas técnicas con lineamientos de CONEVAL.
12. Implementar un proceso de calidad de la información.
13. Dar seguimiento a las ASM y avanzar en nuevas recomendaciones.
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Recomendaciones
Síntesis ejecutiva
El desempeño del FASSA en el ejercicio 2015 observó un notable avance y una calificación aceptable, considerando la aportación de evidencias presentadas. Los principales hallazgos fueron: el avance en el conocimiento y difusión de normatividad para operar el FASSA y la implementación del Modelo de Gestión para Resultados y el Sistema de Evaluación del desempeño de Gobierno Estatal, la alineación y orientación estratégica de los programa presupuestarios a las políticas públicas federales y estatales; la definición de avances y obstáculos en el proceso de operación del FASSA; un sistema de control presupuestal; la metodología para la definición de la población potencial y objetivo; los resultados en la MIR FASSA federal, la elaboración de 11 MIR complementarias ISSEA con 142 indicadores y la integración de un equipo asesor. Implementación y seguimiento de los ASM. Los hallazgos por atender serían: carencia de lineamientos específicos del FASSA; actualización del diagnóstico estratégico de salud y su inclusión en el Plan Estatal de Desarrollo, carencia de fichas técnicas de indicadores; falta de un sistema de registro de la población atendida, análisis del gasto de los servicios personales; rediseño del POA y vinculación entre las áreas interistitucionales y/o estatales y federales.
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Conclusiones
Síntesis ejecutiva
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Unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la evaluación: Instituto de
Servicios de Salud del Estado de Aguascalientes (ISSEA).
Datos generales del evaluador externo: V&L Corporativo de Ingenieros S.A. de C.V. (V&L).
Coordinador General: Ing. Juan Víctor Sánchez Cortés Coordinador del FASSA: MMS Martha Catalina Zalapa Covarrubias
Forma de contratación del evaluador externo: Invitación restringida a cuando menos tres
proveedores.
Tipo de evaluación contratada: Evaluación del Desempeño del Fondo de Aportaciones para
los Servicios de Salud (FASSA), ejercicio fiscal 2015
Costo de la Asesoría – Capacitación - Evaluación: $ 450,000.00
Datos generales de la Evaluación
Síntesis ejecutiva