ESTADO PLURINACIONALDE BOLIVIA

CORRUPCIÓN - Roma, peculado, muerte. -Corrupción administrativa, política, mediada, directa, procedimientos, negra, blanca, gris, etc.

- “La corrupción es un delito grave...... que debilita a las sociedades” (UNODC, Viena)

- “Cuando se roba dinero público para obtener beneficios personales disminuyen los recursosdestinados a la construcción de escuelas, hospitales, carreteras e instalaciones de tratamiento del agua.” (9, dic. 2009, mensaje Secretario General de las Naciones Unidas, Ban Ki-moon).

DIA MUNDIAL CONTRA LA CORRUPCION -9 de diciembre, Día Internacional contra la Corrupción, Asamblea General de las Naciones Unidas, 2003.

-http://www.unodc.org/yournocounts/

CORRUPCION “El abuso con fines de lucro personal, del poder delegado” (TI)

“El mal uso de los poderes públicos, cargo o autoridad para beneficio privado mediante el soborno, la extorsión, el tráfico de influencias, el nepotismo, el fraude, la extracción de dinero para agilizar trámites, o la malversación de fondos”. (PNUD).

“Actos realizados por funcionarios que usan su posición con fines propios, o bien lo hacen a pedido de otros, a fin de obtener beneficios para sí o terceros. (BID).

“Abuso de un puesto público para ganancia privada. (Banco Mundial).

*******Aquella conducta desviada de los deberes o el obrar correcto, en el que incurren fundamentalmente los servidores públicos o quienes tienen autoridad o poder de decisión.*******

POLITICAS/ESTRATEGIAS ANTICORRUPCION

- No hay formula única- Estrategias: integral vs. Focalizada- Soluciones que apunten a las causas, más que a los efectos- Planificación.- Estrategias amplias y elaboradas con diversos actores (sociedad civil)- Procesos a seguir: implementación, coordinación y monitoreo - Estrategia: contenido, prioridades y secuencia.

INSTRUMENTOS INTERNACIONALES ANTICORRUPCION Conjunto de medidas, normas y mecanismos sobre prevención, represión, recuperación de activos y cooperación internacional, en materia anticorrupción, desarrollados por las organismos internacionales.

ONU TI

OCDEOEA

BM

U4

BID

INTERPOL

CONSEJO EUROPA

GAFI

EVOLUCION1977- Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA), Estados Unidos (sanciones pecuniarias contra aquellas empresas de este país que estuvieran involucradas en actos de corrupción en el mundo). 1997- Convención Interamericana contra la Corrupción (CIC), OEA, 34 Estados, salvo Cuba (28 arts.) 1997- Convención para combatir el cohecho de servidores públicos extranjeros en transacciones comerciales internacionales (OCDE), OCDE, 30 países de la OCDE y 6 países no miembros (Argentina, Brasil, Bulgaria, Chile, Eslovenia y Estonia). (21 arts.) 1998 - Convenio penal sobre corrupción del Consejo de Europa, Consejo de Europa, todos los estados miembros del Consejo de Europa y 6 países no miembros (Belarús, Canadá, EE.UU., Japón, México y la Santa Sede). (42 arts.) 1999 - Convenio Civil sobre corrupción del Consejo de Europa, Consejo de Europa, (23 arts.)2000 - Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional, (CNUCDOT/Convención Palermo), ONU, (41 arts.) 155 países. 2003 - Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción (UNCAC/CNUCC), ONU, (71 arts.) 144 países.2003 - Convención de la Unión Africana para prevenir y combatir la corrupción, países de la Unión Africana (53 arts.).

ESTÁNDARES ANTICORRUPCIÓN – MODELOS GLOBALES

- Prevención: transparencia y acceso información, integridad, ética pública, rendición de cuentas, sociedad civil, etc. - Penalización: delitos, prevención y sanción lavado del producto delito, jurisdicción especializada. - Recuperación de activos: rastreo, decomiso y repatriación activos robados. -Cooperación internacional: asistencia judicial, cooperación técnica, intercambio información y experiencias.

CONVENCION INTERAMERICANA CONTRA LA CORRUPCION (CIC)

- Primer instrumento internacional, 1996, OEA- Áreas: Prevención, penalización y cooperación internacional - Bolivia ratificó Ley No. Ley No. 1743 de 17 de enero de 1997.

The United Nations Convention against The United Nations Convention against CorruptionCorruption

Prevention

InternationalCooperation

AssetRecovery

Criminalization

- 144 países, negociado entre 21 enero 2002 al 1 octubre de 2003. - Bolivia ratificó por Ley No. No. 3068 de fecha 1 de junio de 2005.- Órganos: Conferencia Estados Parte, Grupos de Trabajo (prevención, asistencia técnica e implementación) y Secretaría.

Objetivos de la Convención

MedidaspreventivasAsistencia técnica

Intercambio de información

3. La integridad, la obligación de rendir cuentas y la debida gestión de los asuntos y los bienes públicos

1. Prevenir y combatir más eficaz y eficientemente la corrupción2. La cooperación internacional y la asistencia técnica, incluida

la recuperación de activos

Aplicación

Cooperacióninternacional

Recuperaciónde activos

PenalizaciónAplicación de

la ley

MEDIDAS CLAVE DE UNCAC

ORGANO PREVENCION: independiente (art. 6) ORGANO LUCHA CORRUPCION: aplicación coercitiva ley penal, variante común: especialización operadores. (art. 36). Otros: Ministerio Público, Ombudsman, etc. MODELO CONJUNTO: combinación funciones preventivas e investigativas, Comisión Independiente contra la Corrupción de Hong Kong (China). ENRIQUECIMIENTO ILICITO (útil superar dificultades probatorias): DECOMISO SIN CONDENA (EXTINCIÓN DE DOMINIO), Régimen Básico embargo-decomisoSANCION DE BLANQUEO PRODUCTO DEL DELITO: delitos de conversión, ocultación y posesión o adquisición. (art. 23)SOBORNO Y MALVERSACION SECTOR PRIVADO (art. 21 y 22), soborno activo y pasivo y peculado de bienes de empresas por gerentes.

MEDIDAS CLAVES UNCAC

RECUPERACION ACTIVOSProducto delito decomiso y repatriación. Asistencia judicial. RESPONSABILIDAD PENAL ENTIDADES (personas jurídicas, art. 26, sanción penal consistente en multa, decomiso, privación derechos legales, etc.) PROTECCION TESTIGOS Y DENUNCIANTESProtección física, reubicación, reserva identidad y documentos, prestación testimonio anónimo, etc. INDEMNIZACION POR CORRUPCIÓN Cobro daños y perjuicios por victimas.

OTRAS MEDIDAS CLAVE- CONSEJO EUROPA

RETROACTIVIDAD: Convención Europea para la Protección de Derechos Humanos, Roma, 1950, Consejo de Europa.

Artículo 7 – No hay pena sin ley

1. Nadie podrá ser condenado por una acción o una omisión que, en el momento en que haya sido cometida, no constituya una infracción según el derecho nacional o internacional. Igualmente no podrá ser impuesta una pena más grave que la aplicable en el momento en que la infracción haya sido cometida.

2. El presente artículo no impedirá el juicio o la condena de una persona culpable de una acción o de una omisión que, en el momento de su comisión, constituía delito según los principios generales del derecho reconocidos por las naciones civilizadas.

- CIC, enriquecimiento ilícito y soborno transnacional, ratificada por Bolivia por Ley No. 1743 del año 1997.- la CIC se aprobó el año 1996. - La CNUCDOT y la UNCAC vigentes en Bolivia 2005, (aprobados ONU desde 2000 y 2003, respectivamente).

OTROS INSTRUMENTOS CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL (CNUCDOT/Convención Palermo), ONU, 2000. - Bolivia ratificó Ley No.3107 de 2 de agosto de 2005. - Medidas orientadas a prevenir y combatir la delincuencia organizada transnacional.- Obligaciones en cuatro rubros: penal, contable y financiero, asistencia legal mutua y lavado de activos.

CONVENCIÓN PARA COMBATIR EL COHECHO DE SERVIDORES PÚBLICOS EXTRANJEROS EN TRANSACCIONES COMERCIALES INTERNACIONALES (OCDE), 1997, OCDE, 30 países de la OCDE y 6 países no miembros (Argentina, Brasil, Bulgaria, Chile, Eslovenia y Estonia).-Penalización soborno transnacional.

PLAN ANDINO DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCION - Aprobada en Tarija el 2007, Decisión 668 CAN, Programa de Trabajo 2008-2009 - Aéreas de acción: participación ciudadana, medios de comunicación, desarrollo legislativo, transparencia en la gestión pública, medidas en el sector privado, fortalecimiento de organismos de control a través de legislación, combate a la impunidad de la corrupción, control de las declaraciones juradas, seguimiento de la defensa judicial del Estado, y contratación pública.

MERCOSUR - Acuerdo Anticorrupción

POLITICA ANTICORRUPCION NACIONAL

POLITICA NACIONAL DE TRANSPARENCIA Y LUCHA CONTRA LA CORRUPCION (PNTLCC)

- D.S. No. 214, 22 julio 2009- Cuatro ejes: Participación social, transparencia, penalización, coordinación institucional. - Énfasis en: penalización, control social, transparencia, acceso información, ética pública, rendición de cuentas.

- Monitoreo y seguimiento casos, Programa de Transparencia, Control Social y Rendición de Cuentas, Unidades de Transparencia, Recuperación de Activos (GIRA).

MECANISMOS DE EXAMEN CONVENCIONES

MECANISMO DE SEGUIMIENTO DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LA CONVENCIÓN INTERAMERICANA CONTRA LA CORRUPCIÓN

(MESICIC-OEA).

- Creado 2002- Órganos: Comité de Expertos, Conferencia Estados Parte y Secretaria Técnica. - Rondas: Primera (2004), Segunda Ronda (2007) y Tercera Ronda (2009). - Proceso: checklist, informes país y sociedad civil, 2 países observadores e Informe Final. - Tercera Ronda: eliminación de incentivos tributarios por prácticas corruptas (art. III, parágrafo 7), prevención del soborno (art. III parágrafo 10), soborno transnacional (art. VIII), enriquecimiento ilícito (art. IX) y extradición (art. XIII).-TI: (CIC) ausencia de mecanismos de sanciones, conductas y actos de corrupción que no están tipificados y (MESICIC) las evaluaciones son formales, no van al fondo (aplicación, impacto).

PROGRAMA PILOTO DE REVISION UNCAC (PILOT REVIEW PROGRAMME), ONU

- Proceso se inició el 2008 y concluyó el 2009 - Reportes Programa Piloto: UNODC: http://www.unodc.org/unodc/en/treaties/CAC/pilot-review.html

- Reporte Bolivia: http://www.transparencia.gob.bo/

- 30 países, Bolivia: Colombia y Holanda, Panamá: Bolivia y Finlandia, coordinación: UNODC, Viena. - Proceso: checklist, intercambio información y dialogo permanente expertos, visita in situ (evaluación en campo: reuniones y visita a entidades).- Temas revisados: 8 arts. de 71: políticas de prevención de corrupción, delitos (soborno, malversación o peculado, etc.), obstrucción de la justicia, asistencia judicial reciproca, prevención y detección de transferencias del producto del delito y medidas para la recuperación directa de bienes. - Resultados: Elementos Plan de Acción (Protección de Testigos y Denunciantes, Verificación de Declaraciones, fondos BM-UNODC): - Experiencias obtenidas: Conferencia de Estados Parte Doha, Qatar (noviembre, 2009).

MECANISMO DE EVALUACION UNCAC-ONU

- Aprobado en Doha, Qatar. 2009 - Proceso similar a Programa Piloto- dos ciclos de revisión, 5 años cada uno, primer ciclo: penalización y cooperación internacional, segundo ciclo: inicio 2015 en prevención y recuperación de activos. - Cada año un cuarto de países. - Proceso revisión 6 meses.

INICIATIVAS ANTICORRUPCION EITI- INICIATIVA PARA LA TRANSPARENCIA DE LAS INDUSTRIAS EXTRACTIVAS: promueve transparencia industrias extractivas, Perú. - Bolivia establece gestiones.

STAR- STOLEN ASSET RECOVERY INITIATIVE

- Auspicio BM- UNODC. - Fortalecer la capacidad institucional en recuperación activos (Cap. V UNCAC). - GIRA: MTLCC, Ministerio Público, CGE, Procuraduría, Ministerio de Planificación del Desarrollo, UIF, Policía Boliviana. - casos relevantes de corrupción. - coordinación institucional

CÓDIGOS PENALES L.A.: “DELITOS DE CORRUPCIÓN PÚBLICA”

- “delitos contra la administración pública” (Brasil, Argentina, Colombia, Venezuela, Cuba y Ecuador), - “delitos cometidos por empleados públicos en el ejercicio de sus cargos” (Chile y México), - “delitos contra los deberes públicos” (Costa Rica), - “delitos contra el ejercicio de funciones públicas”(Paraguay).

AGENCIAS ANTICORRUPCIÓNARGENTINAOficina Anticorrupción (Ministerio de Justicia). Prevención y control (declaraciones bienes) e investigación.

PERUN/PCHILEN/PBRASILComisión de Ética Pública (Presidencia de la República)Prevención y control PARAGUAYConsejo Impulsor del Sistema Nacional de Integridad (sociedad civil). Prevención Secretaria de la Función Pública (Presidencia de la República)Prevención y control COLOMBIAPrograma Presidencial de Lucha contra la Corrupción (Presidencia de la República)Prevención y control

BOLIVIAMinisterio de Transparencia Institucional y Lucha contra la Corrupción (Presidencia) Prevención y control e investigación

AGENCIAS ANTICORRUPCIÓNCOSTA RICA

Procuraduría de la Ética Pública (Procuraduría General del Estado)Prevención y control e investigación Defensoría de los Habitantes (poder legislativo) Prevención y control

ECUADORSecretaria Nacional de Transparencia en la Gestión (Presidencia de la Republica). Investigación Consejo de Participación y Control Social (sociedad civil)prevención e investigaciónESTADOS UNIDOS

Oficina de Ética de Gobierno (agencia en el Ejecutivo)Prevención y control Oficina de Responsabilidad Gubernamental (autónomo) Prevención y control Oficinas de Inspectores Generales (Consejo de la Presidencia sobre la integridad y probidad)MEXICOSecretaría de la Función Pública (ejecutivo federal)Prevención, control, investigación y sanción Comisión Intersecretarial para la Transparencia y el Combate a la Corrupción (ejecutivo federal)Prevención PANAMAConsejo Nacional de Transparencia contra la Corrupción (Presidencia de la República). Prevención

PROMOCION DE LUCHA CONTRA CORRUPCION

INDICES ANTICORRUPCION

- Transparencia Internacional:

a) Índice de Percepción de Corrupción (IPC) (1-10, encuestas a expertos, Capítulos Nacionales). b) Barómetro Global de la Corrupción: (encuesta opinión pública) c) Índice de Fuentes de Soborno (IFS). (encuestas sobre soborno en el extranjero, 22 países más desarrollados):

www.transparency.org/

- Banco Mundial: Indicadores de Gobernabilidad (gobernabilidad: “las tradiciones e instituciones por las cuales se ejerce la autoridad en un país”, mide seis categorías: participación y rendición de cuentas, estabilidad política, efectividad del gobierno, calidad del sistema regulatorio,observancia de la ley y control de la corrupción, 2009: Bolivia mejoró en participación y anticorrupción).

www.bancomundial.org - http://web.worldbank.org

- Corporación Latinobarómetro (Chile): Latino barómetro (estudios opinión pública).

www.latinobarometro.org

- Gallup: Índice de Corrupción Mundial Gallup (encuestas opinión pública).

www.gallup.com

- México: Índice Nacional de Corrupción y Buen Gobierno (encuestas hogares, servicios públicos).

Colombia: Índice de Transparencia de Entidades Públicas (ONG: Corporación Transparencia por Colombia, mide riesgos corrupción a partir de información objetiva):

- Índice Latinoamericano de Transparencia Presupuestaria (ITPL): FUNDAR, Mex, ONGs y centros académicos, se inicio el 2001, CEDLA por Bolivia, encuestas expertos y usuarios).

ORGANISMOS INTERNACIONALES

- GAFI- Grupo de Acción Financiera: 1989, promueve antilvado activos, 40 recomendaciones, PEPs, UIFs, intercambio y análisis financiero global, 33 paises y varias organizaciones regionales.

http://www.fatf-gafi.org

- GAFISUD- Grupo de Acción Financiera de Sudamérica: organización intergubernamental, UIFs Sudamérica, 2000, intercambio información.

http://www.gafisud.info/home.htm

- La Organización Mundial de Parlamentarios contra la Corrupción (GOPAC): red internacional de parlamentarios, 2002.

www.gopacnetwork.org

- Naciones Unidas- UNODC, Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito: agencia NN.UU., promueve aplicación UNCAC y otros instrumentos contra delincuencia, drogas, tráfico de personas, terrorismo, lavado activos, sistemas penales y prevención crimen, sede Viena y oficinas en Perú, Colombia y Bolivia.

http://www.unodc.org/

- Consejo de Europa- Grupo de Estados contra la Corrupción - The Group of States against Corruption (GRECO): promueve aplicación normas anticorrupción del Consejo de –Europa, 1999, 47 estados, Estrasburgo. Fr.)

http://www.coe.int/t/dghl/monitoring/greco/default_en.asp

- Interpol- El Grupo de INTERPOL de Expertos sobre la corrupción (IGEC): 1998, grupo multidisciplinario de INTERPOL.

http://www.interpol.int/Public/Corruption/IGEC/Default.asp

- OCDE- Organización para la cooperación y Desarrollo Económico: 1961, 25 países, Chile.

http://www.oecd.org

Convención y Directrices Ética (Líneas Directrices para las empresas multinacionales), once principios de ética en negocios internacionales.

ONGS - IMOLIN o International Money Laundering Information Network (red internet, colabora a gobiernos y organizaciones contra lavado activos y financiamiento terrorismo).

http://www.imolin.org/

- The Basel Institute on Governance : http://www.baselgovernance.org/

- The International Centre for Asset Recovery (ICAR) (capacitación lavado activos, recuperación activo: identificación, localización y repatriación bienes robados, asistencia legal, asesoría en legislación y agencias anticorrupción).

- Centro de Gobernabilidad y lucha contra la Corrupción (GOV) (asistencia reformas del sector público, legislación contra la corrupción, investigaciones académicas, consultorías, promoción integridad).

- U4- The U4 Anti-Corruption Resource Centre: creado 2002, presta apoyo en conocimientos agencias de ocho organismos de desarrollo: NORAD (Noruega), DFID (Reino Unido), CIDA (Canadá), GTZ (Alemania), MinBuZa (Países Bajos), ASDI (Suecia), BTC (Bélgica) y AusAID (Australia), a cargo del Chr.. Instituto Michelsen (CMI) de Noruega.

http://www.u4.no/

- UNICORN- trabaja con sindicatos de todo el mundo para combatir el soborno y la corrupción.

http://www.againstcorruption.org

- The Global Corporate Governance Forum: apoya las iniciativas regionales y locales para mejorar la gobernanza empresarial en países de medianos y bajos ingresos.

http://www.ifc.org/gcgf

- Centro de Recursos de Ética- ERC: apoya a los individuos y a las instituciones a adoptar practicas éticas.http://www.ethics.org

- IAAA- International Association of Anti-Corruption Authorities : ONG, reune a las autoridades anticorrupción del mundo. http://www.iaaca.org

POLITICAS: FINLANDIA "Una cerveza caliente y un sandwich frío no constituyen un riesgo para un funcionario, pero si es al revés, mejor evitarlo".

“Entre los factores decisivos podemos destacar nuestro tradicional sistema administrativo, una típica burocracia basada en el imperio de la ley; nuestro sistema político de consenso, que pone el énfasis en la solución de los problemas comunes; la libertad de palabra y nuestra prensa activa; una administración abierta y transparente; una sensible sociedad civil, y la excepcionalmente fuerte tradición igualitaria nórdica.”http://www.finland.org/public/default.aspx?contentid=150289&nodeid=40956&contentlan=9&culture=es-ES

- El CPenal no prevé la corrupción en sí misma, pero sí el soborno de funcionarios.- No se modificó en más de un siglo, no hay ley específica anti-corrupción - Normas de buen gobierno: cuatro principios administrativos: igualdad, objetividad, proporcionalidad y abordar los asuntos sin divergencia.

¿Por qué es honesto un funcionario público?

- una sociedad igualitaria, los funcionarios gozan de prestigio y buenas remuneraciones, los partidos políticos son financiados, la estructura legal y la cultura de la administración, el sistema del proponente (mejor opción), funcionarios de carrera, transparencia y apertura, deber de justificar públicamente las decisiones, poder del canciller de justicia y del defensor del pueblo, estructura de decisión colectiva y colegiada y estructuras jerárquicas de bajo nivel, independencia personal y responsabilidad propia.