especialista de métodos y procesos de supervisión...subtema 2: matemáticas financieras 2...

“2019, AÑO DEL CAUDILLO DEL SUR, EMILIANO ZAPATA”

Comisión Nacional Bancaria y de Valores CONVOCATORIA PÚBLICA DIRIGIDA A TODO (A) INTERESADO (A) QUE DESEE INGRESAR AL

SERVICIO PROFESIONAL DE CARRERA No. CNBV-013-2019

Nombre de la Plaza: Especialista de Métodos y Procesos de Supervisión

No. de Concurso: 86289

Consecutivo: 4905

Área de Adscripción: Dirección General de Métodos y Procesos de Supervisión

Tema 1: Normatividad del Proceso de Supervisión Subtema 1: Requisitos para organizarse, operar y funcionar como

Institución de Banca Múltiple. Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título II: De las Instituciones de Crédito, Capítulo:

I De las Instituciones de Banca Múltiple, Sección Primera. Título III: De las Operaciones, Capítulos: I De las Reglas Generales II De las Operaciones Pasivas III De las Operaciones Activas IV De los Servicios Título V: De las Prohibiciones, Sanciones Administrativas y Delitos, Capítulos: I De las Prohibiciones II De las Sanciones Administrativas

Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 2: Proceso de Supervisión de: Banca de Desarrollo Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título II De las Instituciones Crédito, Capítulo:

II De las Instituciones de Banca de Desarrollo, Sección I Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 3: Proceso de Supervisión de: Casas de bolsa

https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx


Bibliografía Ley del Mercado de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título VI De los intermediarios del mercado de valores,

Capítulos: I De las casas de bolsa, Sección I, II y IV. II Del funcionamiento, actividades y servicios de las casas de bolsa, Secciones I, II, III y VI.

Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx

Subtema 4: Proceso de Supervisión de: Fondos de Inversión

Bibliografía Ley de Fondos de Inversión Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título II De los Fondos de Inversión, Capítulos:

I De la Constitución y II De la Organización

Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 5: Proceso de Supervisión de: Uniones de crédito Bibliografía Ley de Uniones de Crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título II De la organización y funcionamiento de las

Uniones de Crédito, Capítulos: I De la organización II Capital y accionistas III De la administración de las Uniones de Crédito

Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 6: Proceso de Supervisión de: Sociedades Cooperativas de

Ahorro y Préstamo Bibliografía Ley para Regular las Actividades de las Sociedades

Cooperativas de Ahorro y Préstamo Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título II De las Sociedades Cooperativas de Ahorro y

Préstamo, Capítulos: II De la autorización y III De las operaciones, Secciones I y II

Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 7: Proceso de Supervisión de: Sociedades Financieras

Populares Bibliografía Ley de Ahorro y Crédito Popular Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título II De la organización y funcionamiento de las

Sociedades Financieras Populares, Sociedades Financieras Comunitarias y Organismos de integración





financiera rural, Capítulo: III. De las Sociedades Financieras Populares

Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 8: Proceso de Supervisión de: Instituciones de Tecnología

Financiera Bibliografía Ley para regular las Instituciones de Tecnología

Financiera Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título II De las ITF y sus operaciones, Capítulos:

I De las Instituciones de Financiamiento Colectivo II De las Instituciones de Fondos de Pago Electrónico III De las Operaciones con Activos Virtuales Título III Disposiciones Generales, Capítulos: I De la autorización II De la operación de las ITF III De la revocación de la autorización para operar como ITF IV De la inspección, vigilancia e intercambio de información.

Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Tema 2: AUDITORES EXTERNOS Subtema 1: Requisitos que deben reunir los auditores externos o

despachos de auditoria en la prestación de servicios de auditoría de estados financieros.

Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las

entidades y emisoras supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de valores que contraten servicios de auditoría externa de estados financieros básicos.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo II: De los requisitos que deben reunir los

Despachos y Auditores Externos Independientes. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 2: Integración y presentación del Informe de auditoría

externa y otros comunicados y opiniones. Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo III: De las normas aplicables para la realización

de los trabajos de auditoría externa, así como del contenido del Informe de Auditoría Externa y de otros




comunicados y opiniones. Capítulo VIII: De la presentación del Informe de Auditoría Externa, así como de otros comunicados y opiniones a la Comisión.

Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 3: Seguimiento y evaluación del trabajo de auditoría

desarrollado por el auditor externo independiente y despacho de auditoría.



Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo VI: Del seguimiento de las labores del

Despacho y del Auditor Externo Independiente. Capitulo VII: De la evaluación de las labores del Despacho y del Auditor Externo Independiente.

Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Tema 3: FUNDAMENTOS DE LA INSPECCIÓN Y VIGILANCIA Subtema 1: Aspectos de la Inspección y Vigilancia Bibliografía Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional

Bancaria y de Valores, Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Segundo: De la Inspección

Título Tercero: De la Vigilancia Título Cuarto: De las Observaciones y Medidas Correctivas derivadas de la Inspección y Vigilancia Título Quinto: De la Comparecencia Título Sexto: Del Emplazamiento para la Imposición de Sanciones Título Séptimo: De la Inspección, Vigilancia, Cooperación y Asistencia Internacional

Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Tema 4: ATRIBUCIONES DE LAS ÁREAS DE SUPERVISIÓN Subtema 1: Dirección General de Métodos y Procesos de

Supervisión. Bibliografía Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y

de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículo 49. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Tema 5: PREVENCIÓN E IDENTIFICACIÓN DE OPERACIONES CON

RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA Subtema 1: Medidas y procedimientos para prevenir y detectar





actos u operaciones que involucren recursos de procedencia ilícita.

Bibliografía Ley Federal para la prevención e identificación de

operaciones con recursos de procedencia ilícita. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I Disposiciones Preliminares.

Capítulo II De las Autoridades. Capítulo III De las Entidades Financieras y de las Actividades Vulnerables, Sección I y II Capítulo V De las visitas de verificación Capítulo VIII De los delitos

Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Tema 6: ANÁLISIS FINANCIERO Subtema 1: Interés simple Bibliografía Matemáticas Financieras de Alfredo Díaz Mata y Victor

M. Aguilera Gómez. Ed. McGraw-Hill; tercera edición. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 2. Interés simple. Página Web Subtema 2: Interés compuesto Bibliografía Matemáticas Financieras de Alfredo Díaz Mata y Victor

M. Aguilera Gómez. Editorial McGraw-Hill; tercera edición.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 3 Interés compuesto. Página Web Subtema 3: Productos financieros derivados – Definiciones básicas Bibliografía Productos Financieros Derivados - Instrumentos,

valuación y cobertura de riesgos. Alfonso de Lara, Editorial Limusa, 2007.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 1. Introducción a los productos derivados. Página Web


Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros D


Consecutivo: 5595

Área de Adscripción:

Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros D

Tema 1: Análisis Financiero

Subtema 1: Análisis de Estados Financieros Bibliografía “Análisis de Estados Financieros”, Bonsón

Enrique, Cortijo Virginia y Flores Francisco. Ed. Pearson Educación, S.A., 2009 ISBN:9788483222263, Pág. 284

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos: C.11 El análisis de estados

Financieros. C.13: Análisis de Solvencia y C14: Análisis de la rentabilidad

Subtema 2: Estados Financieros. Normas para preparación

y presentación Bibliografía “Estados financieros : normas para preparación

y presentación”, Carvalho Betancur, Javier Alonso, Editorial: Ecoe Ediciones, Año de edición: 2004, ISBN-13: 9586483673, Páginas: 315

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos: C.1 Estados Financieros, C.2

Clasificación de los Estados Financieros, C.6 Balance General, C.7 Estado de Resultados

Subtema 3: Concepto y cálculo de Razones e indicadores

financieros Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a

las instituciones de crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 5 de julio de 2019.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo II. Revelación de información

financiera, estados financieros y textos que anotarán al calce. Anexo 34: Indicadores

Financieros Página Web . www.cnbv.gob.mx Tema 2: Normatividad Subtema 1: Disposiciones de carácter general aplicables a

las instituciones de crédito (Circular Única de Bancos)

Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a

las instituciones de crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 5 de julio de 2019

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Circular Única de Bancos

Título 1: Disposiciones Generales Capítulo II: Capitales mínimos.

Título 1 Bis: Requerimientos de Capital de las Instituciones de Crédito Capítulos: I: Disposiciones generales II: Integración del capital

III: Capitalización por riesgo de crédito

Título 2: Disposiciones Prudenciales. Capítulos: I: Otorgamiento de créditos y provisiones preventivas adicionales II: Integración de expedientes de crédito y datos de identificación de clientes IV: Administración de Riesgos V: Calificación de Cartera Crediticia VI: Controles Internos

Página Web . www.cnbv.gob.mx Tema 3: Matemáticas Financieras Subtema 1: Matemáticas Financieras Bibliografía “Matemáticas Financieras”, 3ra Edición, Mora

Zambrano Armando, Editorial: Alfaomega, Páginas: 280 ISBN:978-958-682-746-1

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos: C.2 Interés Simple, C.5 Interés

http://www.cnbv.gog.mx/


Compuesto, C.7 Amortización y fondos de amortización

Subtema 2: Matemáticas Financieras 2 Bibliografía “Matemáticas Financieras”, 3ra Edición,

Villalobos, José Luis, Ed. Pearson Educación, Páginas 640

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos: C.3. Interés y Descuento simple, C.4

Interés Compuesto, C.5. Anualidades, C.6 Amortización de créditos

Tema 4: Contabilidad Financiera Subtema 1: Contabilidad Financiera Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título 3: Información financiera y su revelación

Capítulo I: Criterios Contables y de la valuación de valores y demás instrumentos financieros. Anexo 33; Criterios Contables: Series B y D

Página Web . www.cnbv.gob.mx

Tema 5: Auditoria Subtema 1: Auditoria Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título 2: Disposiciones Prudenciales.

Capítulo VI: Controles Internos


Sección Primera, Cuarta y Quinta

Título 3: Información financiera y su revelación

Capítulo II Revelación de información financiera, estados financieros y textos que anotarán al calce

Página Web . www.cnbv.gob.mx Subtema 2: Auditores Externos Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a

las entidades y emisoras supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores que contraten servicios de auditoría externa de estados financieros básicos, Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 25 de abril de 2018, actualizadas con la reforma publicada en el propio Diario el 15 de noviembre de 2018.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I. Disposiciones Generales.

Capítulo IV. De la contratación del Despacho. Capítulo V. De la sustitución del Despacho y del Auditor Externo Independiente. Capítulo VI. Del seguimiento de las labores del Despacho y del Auditor Externo Independiente Capítulo VII. De la evaluación de las labores del Despacho y del Auditor Externo Independiente. Capítulo VIII. De la presentación del Informe de Auditoría Externa, así como de otros comunicados y opiniones a la Comisión.

Página Web . www.cnbv.gob.mx

Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros D

No. de Concurso:

86291

Consecutivo: 4290



Tema 1: Análisis Financiero Subtema 1: Análisis de Estados Financieros Bibliografía “Análisis de Estados Financieros”, Bonsón Enrique,



Cortijo Virginia y Flores Francisco. Ed. Pearson Educación, S.A., 2009 ISBN:9788483222263. Páginas: 284

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos: C.11 El análisis de estados Financieros. C.12:

Análisis de la Liquidez, C.13: Análisis de Solvencia y C14: Análisis de la rentabilidad

Página Web Subtema 2: Estados Financieros: normas para preparación y

presentación Bibliografía “Estados financieros: normas para preparación y

presentación”, Carvalho Betancur, Javier Alonso, Editorial: Ecoe Ediciones, Año de edición: 2004, ISBN-13: 9586483673, Páginas: 315

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos: C.1 Estados Financieros, C.2 Clasificación de

los Estados Financieros, C.6 Balance General, C.7 Estado de Resultados, C.X Estado de flujo de efectivo

Página Web Subtema 3: Concepto y cálculo de Razones e indicadores

financieros Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las

instituciones de crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 5 de julio de 2019.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo II. Revelación de información financiera,

estados financieros y textos que anotarán al calce. Anexo 34: Indicadores Financieros

Página Web . www.cnbv.gob.mx Tema 2: Normatividad Subtema 1: Disposiciones de carácter general aplicables a las

instituciones de crédito (Circular Única de Bancos) Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Circular Única de Bancos

Título 1: Disposiciones Generales Capítulo II: Capitales mínimos.




IV. Capitalización por riesgos de mercado

VI Bis: De la Evaluación de la Suficiencia de Capital

Título 2: Disposiciones Prudenciales. Capítulos: I: Otorgamiento de créditos y provisiones preventivas adicionales II: Integración de expedientes de crédito y datos de identificación de clientes IV: Administración de Riesgos V: Calificación de Cartera Crediticia VI: Controles Internos VIII: Medidas Prudenciales Adicionales y Planes de Contingencia.

Página Web . www.cnbv.gob.mx Subtema 2: Disposiciones de carácter general sobre los

requerimientos de liquidez para las instituciones de banca múltiple

Bibliografía Disposiciones de carácter general sobre los

requerimientos de liquidez para las instituciones de banca múltiple. Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014. Actualizadas con las modificaciones publicadas en el propio Diario el 31 de diciembre de 2015 y 28 de diciembre de 2016.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Disposiciones de liquidez

Disposiciones de carácter general sobre los requerimientos de liquidez para las instituciones de banca múltiple. Secciones Primera a Sexta.

Tema 3: Matemáticas Financieras Subtema 1: Matemáticas Financieras Bibliografía “Matemáticas Financieras”, 3ra Edición, Mora Zambrano

Armando, Editorial: Alfaomega, Páginas: 280 ISBN:978-958-682-746-1

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos: C.2 Interés Simple, C.3 Descuentos, C.5

Interés Compuesto, C.7 Amortización y fondos de amortización, C.8 Documentos Financieros


Subtema 2: Matemáticas Financieras 2 Bibliografía “Matemáticas Financieras”, 3ra Edición, Villalobos, José

Luis, Ed. Pearson Educación, Páginas 640 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos: C.3. Interés y Descuento simple, C.4 Interés

Compuesto, C.5. Anualidades, C.6 Amortización de créditos.

Tema 4: Contabilidad Financiera Subtema 1: Contabilidad Financiera Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título 3: Información financiera y su revelación

Capítulo I: Criterios Contables y de la valuación de valores y demás instrumentos financieros Anexo 33; Criterios Contables

Página Web www.cnbv.gob.mx Tema 5: Riesgos Subtema 1: Riesgos (Instituciones de crédito) Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las

instituciones de crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta 5 de julio de 2019.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título 2: Disposiciones Prudenciales

Capítulo IV: Administración de Riesgos Página Web www.cnbv.gob.mx Subtema 2: Decisiones Financieras Bibliografía “Decisiones Financieras”, 6ta Edición, Pascale, Ricardo,

Editorial: Pearson, páginas: 938 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Partes: III. Riesgos y VI. Administración para los riesgos

financieros Subtema 3: Derivados Bibliografía “Derivados. Valor razonable y contabilidad, Teoría y

casos prácticos”, Vilariño Sanz, Ángel, Pérez Ramirez, Jorge y García Martínez Fernando, Editorial: Pearson, Páginas 470

Títulos, preceptos y/o Epígrafes

http://www.cnbv.gob.mx/


Capítulos: C.2 Instrumentos Derivados, C.4 Riesgos de los Instrumentos Financieros Derivados, C.7 Casos Prácticos

Nombre de la Plaza: Subdirector(a) de Grupos e Intermediarios Financieros F


Consecutivo: 5338


Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros F


Subtema 1: Conceptos, estrategias de análisis financiero y contable

Bibliografía

“Análisis de Estados Financieros”, Bonsón Enrique, Cortijo Virginia y Flores Francisco. Ed. Pearson Educación, S.A., 2009 ISBN:9788483222263.


Capítulos: C.11 El análisis de estados Financieros, C.13: Análisis de Solvencia y C14: Análisis de la rentabilidad

Página Web N/A Bibliografía

Subtema 2: Estados Financieros: normas para preparación y presentación

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 5 de julio de 2019.


Título Tercero: De la Información financiera y su revelación y de la valuación. Capítulo I: De los criterios contables y de la valuación de Valores y demás instrumentos financieros, Anexo 33; Criterios Contables, series: D-1, D-2, D-3 y D-4

Página Web www.cnbv.gob.mx

Subtema 3: Concepto y cálculo de razones e indicadores financieros

Bibliografía Disposiciones de Carácter General Aplicables a las

Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 5 de julio de 2019.


Titulo Tercero: De la Información financiera y su revelación y de la valuación. Capítulo II: Revelación de información financiera, estados financieros y textos que anotarán al calce, Anexo 34: Indicadores Financieros

Página Web www.cnbv.gob.mx Tema 2: Normatividad

Subtema 1: Disposiciones aplicables a las instituciones de crédito

Bibliografía



Título Primero: Disposiciones Generales Capítulo II: De los capitales mínimos. Título Primero Bis: Requerimientos de Capital de las Instituciones de Crédito Capítulos: I: Disposiciones generales. II: Integración del capital. VI Bis: De la evaluación de suficiencia de capital, sección primera, segunda y tercera. Título Segundo: Disposiciones Prudenciales. Capítulos: I: Otorgamiento de créditos y provisiones preventivas adicionales, secciones primera, segunda (Apartado A) y tercera (Apartados A y B). II: Integración de expedientes de crédito y datos de identificación de clientes (Sección Primera) III: Diversificación de Riesgos, secciones primera y segunda. V: Calificación de Cartera Crediticia, sección tercera (Apartado A), cuarta y quinta. VI: Controles Internos, secciones segunda, cuarta (artículos 145 a 149 y 154 a 156), quinta, sexta y séptima. VIII: Medidas Prudenciales Adicionales y Planes de Contingencia, secciones segunda y tercera.


Subtema 2: Disposiciones de carácter general sobre los requerimientos de liquidez para las instituciones de banca múltiple

Bibliografía

Disposiciones de carácter general sobre los requerimientos de liquidez para las instituciones de banca múltiple. Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014. Actualizadas con las modificaciones publicadas en el propio Diario el 31 de diciembre de 2015 y 28 de diciembre de 2016.


Disposiciones de liquidez Disposiciones de carácter general sobre los requerimientos de liquidez para las instituciones de banca múltiple. Secciones I y V.

Página Web www.cnbv.gob.mx Subtema 3: Ley de Instituciones de Crédito Bibliografía

Ley de Instituciones de Crédito, Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 18 de julio de 1990, actualizada con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación.


Título Primero: De las Disposiciones Preliminares Título Segundo: De las Instituciones de Crédito Capítulo I: De las Instituciones de Banca Múltiple, sección primera (artículos 8 a 19) Título Tercero: De las Operaciones Capítulo I: De las Reglas Generales (artículos 46, 46 Bis 1 y 55)


Subtema 4: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito

Bibliografía

Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito


Título Primero: Disposiciones Generales Capítulo Único. Título Segundo: De las Organizaciones Auxiliares del Crédito. Capítulo: De la realización habitual y profesional de operaciones de crédito, arrendamiento financiero y factoraje financiero (artículos 87-B a 87-D)

Página Web

www.cnbv.gob.mx

Tema 3: Matemáticas Financieras

Subtema 1: Concepto y cálculo de interés simple e interés compuesto

Bibliografía

“Matemáticas Financieras”; Vidaurri, Aguirre, Héctor Manuel; International Thomson Editores; 4a. edición, 2008. ISBN: 9789706868435

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Páginas 119, 207 Página Web N/A Bibliografía

“Matemáticas Financieras”; Díaz Mata Alfredo; Aguilera Gómez Víctor M., 2008. ISBN: 9701025253

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Página 47, 89. Página Web N/A

Subtema 2: Concepto y cálculo de tasas efectivas y tasas equivalentes

Bibliografía

“Matemáticas Financieras”; Vidaurri Aguirre, Héctor Manuel; International Thomson Editores; 4a. edición, 2008. ISBN: 9789706868435

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Página 246 Página Web N/A Bibliografía


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Página 100 Página Web N/A Subtema 3: Concepto y cálculo de anualidades Bibliografía





Matemáticas Financieras.- Páginas 155,199 Página Web N/A Subtema 4: Cálculo de valor presente y valor futuro


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Página 132 Página Web N/A


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Páginas 50,104 Página Web N/A

Tema 4: Contabilidad Financiera

Subtema 1: Contabilidad Financiera Bibliografía



Título Tercero: De la Información financiera y su revelación y de la valuación. Capítulo I: De los criterios contables y de la valuación de Valores y demás instrumentos financieros, Anexo 33; Criterios Contables, series: B-2 (Definiciones, Clasificación, Reclasificaciones y Normas de presentación y revelación), B-3 (Definiciones, Características, Colaterales otorgados y recibidos distintos a efectivo y Normas de presentación), B-4 (Definiciones y Normas de reconocimiento y valuación), B-5 (Definición de términos y Principales características de los derivados más comunes), y B-6 (Definiciones, Normas de reconocimiento y valuación, Traspaso a cartera Vencida, Suspensión de la acumulación de intereses, Quitas, condonaciones, bonificaciones y descuentos sobre la cartera y Normas de presentación)

Página Web www.cnbv.gob.mx Tema 5: Riesgos y

Auditoría Subtema 1: Riesgos (Instituciones de crédito) Bibliografía



Título Segundo: Disposiciones Prudenciales Capítulo IV: Administración de Riesgos; secciones primera, segunda, cuarta (apartado A) y quinta (artículo 88)

Página Web www.cnbv.gob.mx Subtema 2: Auditoría Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades y emisoras supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores que contraten servicios de auditoría externa de estados financieros básicos, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 26 de abril de 2018. Actualizadas con la reforma publicada en el propio Diario el 15 de noviembre de 2018.


Capítulo II: De los requisitos que deben reunir los Despachos y Auditores Externos Independientes (artículos 4, 5, 6 y 7). Capítulo IV: De la contratación del Despacho. Capítulo VIII: De la presentación del Informe de Auditoría Externa, así como de otros comunicados y opiniones a la Comisión.


Nombre de la Plaza: Inspector(a) de Grupos e Intermediarios Financieros F


Consecutivo: 6107



Tema 1: Análisis Financiero Subtema 1: Conceptos de análisis financiero Bibliografía “Análisis e interpretación de estados financieros”;


Calvo Langarica, César; Editorial PAC; edición 12, 2008. ISBN: 9709857312

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Análisis e interpretación de estados financieros Bibliografía

“Analysis for Financial Management”; Higgins, Robert C.; McGrawHill-Irwin, 1° edición, 2006. ISBN: 9780071257060

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Analysis for Financial Management Página Web N/A

Subtema 2: Análisis de Contabilidad

Bibliografía

“Análisis e interpretación de estados financieros”; Calvo Langarica, César; Editorial PAC; edición 13, 2014. ISBN: 9786077583530

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Análisis e interpretación de estados financieros Página Web N/A

Subtema 3:

Concepto y cálculo de Razones e indicadores financieros

Bibliografía

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 5 de julio de 2019.



Página Web www.cnbv.gob.mx Tema 2: Normatividad Subtema 1: Disposiciones aplicables a las instituciones de crédito Bibliografía




Título Primero: Disposiciones Generales Capítulo II: Capitales Mínimos. Título Primero Bis: Requerimientos de Capital de las Instituciones de Crédito Capítulos: I: Disposiciones generales. II: Integración del capital. Título Segundo: Disposiciones Prudenciales. Capítulos: I: Otorgamiento de créditos y provisiones preventivas adicionales, secciones primera, segunda, tercera y cuarta. II: Integración de expedientes de crédito. III: Diversificación de Riesgos, secciones primera, segunda y tercera. IV: Administración de Riesgos: secciones primera, segunda, tercera, cuarta y quinta. V: Calificación de Cartera Crediticia, secciones primera, segunda, tercera, cuarta y quinta. VI: Controles Internos, sección primera a octava.


Subtema 2: Disposiciones sobre los requerimientos de liquidez.

Bibliografía

Disposiciones de carácter general sobre los requerimientos de liquidez para las instituciones de banca múltiple, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014. Actualizadas con las modificaciones publicadas en el propio Diario Oficial de la Federación.


Sección I: Disposiciones preliminares. Sección II: Coeficiente de Cobertura de Liquidez y su cálculo. Sección III: Reporte y publicación del Coeficiente de Cobertura de Liquidez Sección V: Escenarios de liquidez y medidas correctivas.

Subtema 3:


Bibliografía



Título Primero: Disposiciones Generales Capítulo Único. Título Segundo: De las Organizaciones Auxiliares del Crédito. Capítulo: De la realización habitual y profesional de


operaciones de crédito, arrendamiento financiero y factoraje financiero (artículos 87-B a 87-D)

Página Web www.cnbv.gob.mx Tema 3: Matemáticas Financieras


Bibliografía



“Matemáticas Financieras”; Díaz Mata Alfredo, Aguilera Gómez Víctor M., 2008. ISBN: 9701025253

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Página 47, 89.

Subtema 2:

Concepto y cálculo de tasas efectivas y tasas equivalentes

Bibliografía


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Página 246 Bibliografía



Subtema 3: Concepto y cálculo de anualidades

Bibliografía


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Páginas 301, 407 Bibliografía


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Páginas 155,199 Página Web


N/A

Subtema 4: Cálculo de valor presente y valor futuro

Bibliografía




Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Páginas 50,104 Página Web N/A Tema 4: Contabilidad Financiera Subtema 1: Contabilidad Financiera Bibliografía



Título Tercero: De la Información financiera y su revelación y de la valuación. Capítulo I: De los criterios contables y de la valuación de Valores y demás instrumentos financieros, Anexo 33; Criterios Contables, series: B y D

Página Web www.cnbv.gob.mx Tema 5: Auditoría Subtema 1: Auditoría Bibliografía



Capítulo II: De los requisitos que deben reunir los Despachos y Auditores Externos Independientes. Capítulo IV: De la contratación del Despacho. Capítulo VI: Del seguimiento de las labores del Despacho

y del Auditor Externo Independiente.


Capítulo VII: De la evaluación de las labores del Despacho

y del Auditor Externo Independiente. Capítulo VIII: De la presentación del Informe de Auditoría Externa, así como de otros comunicados y opiniones a la Comisión.


Nombre de la Plaza: Subdirector(a) de Grupos e Intermediarios Financieros F


Consecutivo: 5867





Bibliografía

“Análisis de Estados Financieros”, Bonsón Enrique, Cortijo Virginia y Flores Francisco. Ed. Pearson Educación, S.A., 2009 ISBN:9788483222263.











Bibliografía






Bibliografía



Título Primero: Disposiciones Generales Capítulo II: De los capitales mínimos. Título Primero Bis: Requerimientos de Capital de las Instituciones de Crédito Capítulos: I: Disposiciones generales. II: Integración del capital. VI Bis: De la evaluación de suficiencia de capital, sección primera, segunda y tercera. Título Segundo: Disposiciones Prudenciales. Capítulos: I: Otorgamiento de créditos y provisiones preventivas adicionales, secciones primera, segunda (Apartado A) y tercera (Apartados A y B). II: Integración de expedientes de crédito y datos de identificación de clientes (Sección Primera) III: Diversificación de Riesgos, secciones primera y segunda.

V: Calificación de Cartera Crediticia, sección tercera (Apartado A), cuarta y quinta. VI: Controles Internos, secciones segunda, cuarta (artículos 145 a 149 y 154 a 156), quinta, sexta y séptima. VIII: Medidas Prudenciales Adicionales y Planes de Contingencia, secciones segunda y tercera.



Bibliografía










Bibliografía







Bibliografía






Bibliografía




Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Página 100 Página Web N/A Subtema 3: Concepto y cálculo de anualidades

Bibliografía




Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Páginas 155,199 Página Web N/A Subtema 4: Cálculo de valor presente y valor futuro




Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Páginas 50,104 Página Web N/A





Título Tercero: De la Información financiera y su revelación y de la valuación. Capítulo I: De los criterios contables y de la valuación de Valores y demás instrumentos financieros, Anexo 33; Criterios Contables, series: B-2 (Definiciones, Clasificación, Reclasificaciones

y Normas de presentación y revelación), B-3 (Definiciones, Características, Colaterales otorgados y recibidos distintos a efectivo y Normas de presentación), B-4 (Definiciones y Normas de reconocimiento y valuación), B-5 (Definición de términos y Principales características de los derivados más comunes), y B-6 (Definiciones, Normas de reconocimiento y valuación, Traspaso a cartera Vencida, Suspensión de la acumulación de intereses, Quitas, condonaciones, bonificaciones y descuentos sobre la cartera y Normas de presentación)


Tema 5: Riesgos y Auditoría

Subtema 1: Riesgos (Instituciones de crédito) Bibliografía



Título Segundo: Disposiciones Prudenciales Capítulo IV: Administración de Riesgos; secciones primera, segunda, cuarta (apartado A) y quinta (artículo 88)






Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros F


Consecutivo: 5865

Área de Adscripción


Tema 1: Análisis Financiero Subtema 1: Conceptos de análisis financiero Bibliografía


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Análisis e interpretación de estados financieros Bibliografía

“Analysis for Financial Management”; Higgins, Robert C.; McGrawHill-Irwin, 1° edición, 2006. ISBN: 9780071257060

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Analysis for Financial Management Página Web N/A Subtema 2: Análisis de Contabilidad Bibliografía



Subtema 3: Concepto y cálculo de Razones e indicadores financieros

Bibliografía







Bibliografía



Título Primero: Disposiciones Generales Capítulo II: Capitales Mínimos. Título Primero Bis: Requerimientos de Capital de las Instituciones de Crédito Capítulos: I: Disposiciones generales. II: Integración del capital. Título Segundo: Disposiciones Prudenciales. Capítulos: I: Otorgamiento de créditos y provisiones preventivas adicionales, secciones primera, segunda, tercera y cuarta. II: Integración de expedientes de crédito. III: Diversificación de Riesgos, secciones primera, segunda y tercera. IV: Administración de Riesgos: secciones primera, segunda, tercera, cuarta y quinta. V: Calificación de Cartera Crediticia, secciones primera, segunda, tercera, cuarta y quinta. VI: Controles Internos, sección primera a octava.



Bibliografía







Bibliografía




Página Web www.cnbv.gob.mx Tema 3: Matemáticas Financieras


Bibliografía




Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Página 47, 89.


Bibliografía


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Página 246


Bibliografía




Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Páginas 301, 407 Bibliografía


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Páginas 155,199 Página Web N/A Subtema 4: Cálculo de valor presente y valor futuro Bibliografía




Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Páginas 50,104 Página Web N/A Tema 4: Contabilidad Financiera Subtema 1: Contabilidad Financiera Bibliografía


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Tercero: De la Información financiera y su

revelación y de la valuación. Capítulo I: De los criterios contables y de la valuación de Valores y demás instrumentos financieros, Anexo 33; Criterios Contables, series: B y D

Página Web www.cnbv.gob.mx Tema 5: Auditoría Subtema 1: Auditoría Bibliografía



Capítulo II: De los requisitos que deben reunir los Despachos y Auditores Externos Independientes. Capítulo IV: De la contratación del Despacho. Capítulo VI: Del seguimiento de las labores del

Despacho y del Auditor Externo Independiente.

Capítulo VII: De la evaluación de las labores del

Despacho y del Auditor Externo Independiente. Capítulo VIII: De la presentación del Informe de Auditoría Externa, así como de otros comunicados y opiniones a la Comisión.


Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros F


Consecutivo: 5328





Bibliografía

“Análisis de Estados Financieros”, Bonsón Enrique, Cortijo Virginia y Flores Francisco. Ed. Pearson Educación, S.A., 2009



ISBN:9788483222263. Títulos, preceptos y/o Epígrafes









Bibliografía






Bibliografía

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la

Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 5 de julio de 2019.


Título Primero: Disposiciones Generales Capítulo II: De los capitales mínimos. Título Primero Bis: Requerimientos de Capital de las Instituciones de Crédito Capítulos: I: Disposiciones generales. II: Integración del capital. VI Bis: De la evaluación de suficiencia de capital, sección primera, segunda y tercera. Título Segundo: Disposiciones Prudenciales. Capítulos: I: Otorgamiento de créditos y provisiones preventivas adicionales, secciones primera, segunda (Apartado A) y tercera (Apartados A y B). II: Integración de expedientes de crédito y datos de identificación de clientes (Sección Primera) III: Diversificación de Riesgos, secciones primera y segunda. V: Calificación de Cartera Crediticia, sección tercera (Apartado A), cuarta y quinta. VI: Controles Internos, secciones segunda, cuarta (artículos 145 a 149 y 154 a 156), quinta, sexta y séptima. VIII: Medidas Prudenciales Adicionales y Planes de Contingencia, secciones segunda y tercera.



Bibliografía










Bibliografía







Bibliografía






Bibliografía








Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Páginas 155,199 Página Web N/A Subtema 4: Cálculo de valor presente y valor futuro



“Matemáticas Financieras”; Díaz Mata Alfredo; Aguilera Gómez Víctor M., 2008. ISBN:

9701025253 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Páginas 50,104 Página Web N/A





Título Tercero: De la Información financiera y su revelación y de la valuación. Capítulo I: De los criterios contables y de la valuación de Valores y demás instrumentos financieros, Anexo 33; Criterios Contables, series: B-2 (Definiciones, Clasificación, Reclasificaciones y Normas de presentación y revelación), B-3 (Definiciones, Características, Colaterales otorgados y recibidos distintos a efectivo y Normas de presentación), B-4 (Definiciones y Normas de reconocimiento y valuación), B-5 (Definición de términos y Principales características de los derivados más comunes), y B-6 (Definiciones, Normas de reconocimiento y valuación, Traspaso a cartera Vencida, Suspensión de la acumulación de intereses, Quitas, condonaciones, bonificaciones y descuentos sobre la cartera y Normas de presentación)


Tema 5: Riesgos y Auditoría

Subtema 1: Riesgos (Instituciones de crédito) Bibliografía


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Segundo: Disposiciones Prudenciales

Capítulo IV: Administración de Riesgos; secciones primera, segunda, cuarta (apartado A) y quinta (artículo 88)






Nombre de la Plaza: Inspector(a) de Riesgo Operacional y Tecnológico


Consecutivo: 6393


Dirección General de Supervisión de Riesgo Operacional y Tecnológico

Tema 1: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Subtema 1:

Sobre la CNBV

Bibliografía: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Titulo Primero, Capítulo I Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx

Tema 2: Aspectos normativos aplicables a las Instituciones de Tecnología Financiera

Subtema 1:

Disposiciones preliminares



Bibliografía: Ley Para Regular Las Instituciones De Tecnología

Financiera Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero, artículos 1 a 5 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema

2: Instituciones de Financiamiento Colectivo


Financiera Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título II, Capítulo I, artículos 15 a 21 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema

3: Instituciones de Fondos de Pago Electrónico


Financiera Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título II, , Capítulo II artículos 22 a 25 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema

4: Operaciones con Activos Virtuales


Financiera Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título II, Capítulo III, artículos 30 y 31 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema

5: Autorización


Financiera Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título III, Capítulo I, artículos 35 a 40 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema

6: Operación de las ITF


Financiera Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título III, Capítulo II, artículos 46 a 50, 55-66






Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema

7: Suspensión y la Revocación de la Autorización para operar como ITF


Financiera Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título III, Capítulo III, artículos 68 y 69 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema

8: Inspección, Vigilancia e Intercambio de Información


Financiera Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título III, Capítulo III, artículos 70 a 77 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema

9: Autorización de Modelos Novedosos


Financiera Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título IV, Capítulo I, artículos 80 a 83 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema

9: Grupo de Innovación Financiera


Financiera Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título V, artículos 93 a 95 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Tema 3: Instituciones de Crédito Subtema

1: Conceptos de Captación de Recursos y Servicio de Banca y Crédito

Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 2 y 3 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema

2: Autorización de Instituciones de Banca Múltiple







Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 8 al 10 Bis, 46 Bis Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema

3: Operaciones y Actividades Permitidas y Prohibidas

Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 46 y 106 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema

5: Control Interno

Bibliografía Disposiciones de Carácter General aplicables a las

Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos) Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 140 a 168, anexo 67 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema

6: Medios Electrónicos y Del Uso del Servicio de Banca Electrónica

Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículo 52 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Bibliografía Disposiciones de Carácter General aplicables a las

Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos) Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 306 a 316 Bis 22 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema

7: Contratación de terceros con servicios o comisiones

Bibliografía Disposiciones de Carácter General aplicables a las

Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos) Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 317 a 335, anexos 52, 57 y 58 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema

8: Seguridad de la Información

Bibliografía







Disposiciones de Carácter General aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Sección Octava Bis, artículos 168 Bis 11 al 168 Bis 17 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Tema 4: Sociedades Financieras Populares y Sociedades Financieras

Comunitarias Subtema

1: Autorización de Sociedades Financieras Populares

Bibliografía Ley de Ahorro y Crédito Popular Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 9 a 11 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema


Bibliografía Ley de Ahorro y Crédito Popular Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 32 y 36 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Tema 5: Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo Subtema

1: Autorización de Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo

Bibliografía Ley para Regular las Actividades de las Sociedades

Cooperativas de Ahorro y Préstamo Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1, 10 a 12 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema



Cooperativas de Ahorro y Préstamo Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 13 y 14, 18 y 19 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Tema 6: Uniones de Crédito

Subtema 1:

Autorización de Uniones de Crédito

Bibliografía Ley de Uniones de Crédito






Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 14 a 17 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema


Bibliografía Ley de Uniones de Crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 40, 41 y 103 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Tema 7: Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito

Subtema 1:

Autorización de Sociedades Financieras de Objeto Múltiple

Bibliografía Ley General de Organizaciones y Actividades

Auxiliares del Crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 4, 87-B y 87-C Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Tema 8: Mercado de Valores Subtema

1: Oferta Pública y Privada de Valores

Bibliografía Ley del Mercado de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 2, fracciones V, XVIII, XXI, y XXIV; 6 a 8, 11, 22,

70 a 86, 89 a 108 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema

2: Intermediarios del Mercado de Valores

Bibliografía Ley del Mercado de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 2, fracción XV; 9, 113, 114 a 116, 171, 186, 196, 197 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema

3: Asesores de Inversión

Bibliografía Ley del Mercado de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 225 y 226, 227 a 227 Bis 1 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema Sistemas de Negociación de Valores







4: Bibliografía Ley del Mercado de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 232 a 236, 244 a 246, 253 a 258, 260, 261, 265 a

267 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Tema 9: Fondos de Valores y sus Prestadores de Servicios Subtema

1: Fondos de Inversión

Bibliografía Ley de Fondos de Inversión Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 5, 6 a 8 Bis, 9, 15 a 22, 24, 26, 30, 32 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema

2: Sociedades Operadoras de Fondos de Inversión

Bibliografía Ley de Fondos de Inversión Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 33, 34, 39, 39 Bis, 51 Bis 1 a 51 Bis 6, 52 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema

3: Distribuidoras de acciones de Fondos de Inversión

Bibliografía Ley de Fondos de Inversión Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 33, 34, 40, 40 Bis, 52 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema

4: Sociedades Valuadores de acciones de Fondos de Inversión

Bibliografía Ley de Fondos de Inversión Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 33, 34, 44 a 47, 52 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Tema 10: Riesgos Financieros Subtema

1: Conceptos Básicos de Análisis de Riesgos

Bibliografía The essentials of risk management; Crouhy, Galai,

Mark. McGraw Hill Títulos, preceptos y/o Epígrafes Chapter 1. Risk Management – A Helicopter view – pp 1






a 24 Appendix to Chapter 1: Typology of risk exposures – pp 25

Disposición - Página Web: Biblioteca de la CNBV, librerías.

http://aafm.com.br/ebooks/AAFM%20Training%20ebook%20-%20The%20Essentials%20of%20Risk%20Management%20(Crouhy,%20Galay,%20Mark,%202009).pdf

Tema 11: Auditoría Informática Subtema

1: Proceso de Auditoría de Sistemas de Información

Bibliografía: Manual de Preparación al Examen CISA 2010,

Information Systems Audit and Control Association (ISACA), 2009: ISBN 978-1-60420-098-0

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Páginas 24 a 79. Disposición / Página Web: Biblioteca de la CNBV

www.isaca.org Tema 12: Administración Informática Subtema

1: Gobierno y Gestión de TI




www.isaca.org Tema 13: Infraestructura Tecnológica Subtema

1: Soporte y prestación de servicios de tecnologías de información



Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Páginas. 259-326 Disposición / Página Web: Biblioteca de la CNBV

www.isaca.org Subtema

2: Telecomunicaciones y redes de cómputo







http://www.isaca.org/



Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Páginas 292-317 Disposición / Página Web: Biblioteca de la CNBV

www.isaca.org Tema 14: Desarrollo de Sistemas Subtema

1: Administración del ciclo de vida de los sistemas




www.isaca.org Tema 15: Seguridad Informática Subtema

1: Protección de los activos de información




www.isaca.org Tema 16: Planes de Contingencia Subtema

1: Del negocio y recuperación de desastres




www.isaca.org







Consecutivo: 6392




Subtema 1: Sobre la CNBV Bibliografía: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Titulo Primero, Capítulo I Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx


Subtema 1: Disposiciones preliminares Bibliografía: Ley Para Regular Las Instituciones De Tecnología

Financiera Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero, artículos 1 a 5 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 2: Instituciones de Financiamiento Colectivo Bibliografía: Ley Para Regular Las Instituciones De Tecnología

Financiera Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título II, Capítulo I, artículos 15 a 21 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 3: Instituciones de Fondos de Pago Electrónico Bibliografía: Ley Para Regular Las Instituciones De Tecnología

Financiera Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título II, , Capítulo II artículos 22 a 25 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 4: Operaciones con Activos Virtuales Bibliografía: Ley Para Regular Las Instituciones De Tecnología

Financiera Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título II, Capítulo III, artículos 30 y 31 Página Web:





https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 5: Autorización Bibliografía: Ley Para Regular Las Instituciones De Tecnología

Financiera Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título III, Capítulo I, artículos 35 a 40 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 6: Operación de las ITF Bibliografía: Ley Para Regular Las Instituciones De Tecnología

Financiera Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título III, Capítulo II, artículos 46 a 50, 55-66 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 7: Suspensión y la Revocación de la Autorización para

operar como ITF Bibliografía: Ley Para Regular Las Instituciones De Tecnología

Financiera Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título III, Capítulo III, artículos 68 y 69 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 8: Inspección, Vigilancia e Intercambio de Información Bibliografía: Ley Para Regular Las Instituciones De Tecnología

Financiera Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título III, Capítulo III, artículos 70 a 77 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 9: Autorización de Modelos Novedosos Bibliografía: Ley Para Regular Las Instituciones De Tecnología

Financiera Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título IV, Capítulo I, artículos 80 a 83 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 9: Grupo de Innovación Financiera Bibliografía: Ley Para Regular Las Instituciones De Tecnología

Financiera Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título V, artículos 93 a 95 Página Web:







https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Tema 3: Instituciones de Crédito Subtema 1: Conceptos de Captación de Recursos y Servicio de

Banca y Crédito Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 2 y 3 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 2: Autorización de Instituciones de Banca Múltiple Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 8 al 10 Bis, 46 Bis Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 3: Operaciones y Actividades Permitidas y Prohibidas Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 46 y 106 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 5: Control Interno Bibliografía Disposiciones de Carácter General aplicables a las

Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos) Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 140 a 168, anexo 67 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 6: Medios Electrónicos y Del Uso del Servicio de Banca

Electrónica Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículo 52 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Bibliografía Disposiciones de Carácter General aplicables a las

Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos) Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 306 a 316 Bis 22 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 7: Contratación de terceros con servicios o comisiones Bibliografía Disposiciones de Carácter General aplicables a las








Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos) Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 317 a 335, anexos 52, 57 y 58 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 8: Seguridad de la Información Bibliografía Disposiciones de Carácter General aplicables a las

Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos) Títulos, preceptos y/o Epígrafes Sección Octava Bis, artículos 168 Bis 11 al 168 Bis 17 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Tema 4: Sociedades Financieras Populares y Sociedades Financieras

Comunitarias Subtema 1: Autorización de Sociedades Financieras Populares Bibliografía Ley de Ahorro y Crédito Popular Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 9 a 11 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 2: Operaciones y Actividades Permitidas y Prohibidas Bibliografía Ley de Ahorro y Crédito Popular Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 32 y 36 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Tema 5: Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo Subtema 1: Autorización de Sociedades Cooperativas de Ahorro y

Préstamo Bibliografía Ley para Regular las Actividades de las Sociedades

Cooperativas de Ahorro y Préstamo Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1, 10 a 12 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 2: Operaciones y Actividades Permitidas y Prohibidas Bibliografía Ley para Regular las Actividades de las Sociedades








Subtema 1: Autorización de Uniones de Crédito Bibliografía Ley de Uniones de Crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 14 a 17 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 2: Operaciones y Actividades Permitidas y Prohibidas Bibliografía Ley de Uniones de Crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 40, 41 y 103 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Tema 7: Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito

Subtema 1: Autorización de Sociedades Financieras de Objeto Múltiple

Bibliografía Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares

del Crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 4, 87-B y 87-C Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Tema 8: Mercado de Valores Subtema 1: Oferta Pública y Privada de Valores Bibliografía Ley del Mercado de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 2, fracciones V, XVIII, XXI, y XXIV; 6 a 8, 11, 22, 70

a 86, 89 a 108 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 2: Intermediarios del Mercado de Valores Bibliografía Ley del Mercado de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 2, fracción XV; 9, 113, 114 a 116, 171, 186, 196, 197 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 3: Asesores de Inversión Bibliografía Ley del Mercado de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 225 y 226, 227 a 227 Bis 1 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 4: Sistemas de Negociación de Valores Bibliografía







Ley del Mercado de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 232 a 236, 244 a 246, 253 a 258, 260, 261, 265 a

267 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Tema 9: Fondos de Valores y sus Prestadores de Servicios Subtema 1: Fondos de Inversión Bibliografía Ley de Fondos de Inversión Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 5, 6 a 8 Bis, 9, 15 a 22, 24, 26, 30, 32 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 2: Sociedades Operadoras de Fondos de Inversión Bibliografía Ley de Fondos de Inversión Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 33, 34, 39, 39 Bis, 51 Bis 1 a 51 Bis 6, 52 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 3: Distribuidoras de acciones de Fondos de Inversión Bibliografía Ley de Fondos de Inversión Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 33, 34, 40, 40 Bis, 52 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 4: Sociedades Valuadores de acciones de Fondos de

Inversión Bibliografía Ley de Fondos de Inversión Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 33, 34, 44 a 47, 52 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Tema 10: Riesgos Financieros Subtema 1: Conceptos Básicos de Análisis de Riesgos Bibliografía The essentials of risk management; Crouhy, Galai, Mark.

McGraw Hill Títulos, preceptos y/o Epígrafes Chapter 1. Risk Management – A Helicopter view – pp 1 a

24 Appendix to Chapter 1: Typology of risk exposures – pp 25


http://aafm.com.br/ebooks/AAFM%20Training%20ebook%20-







%20The%20Essentials%20of%20Risk%20Management%20(Crouhy,%20Galay,%20Mark,%202009).pdf

Tema 11: Auditoría Informática Subtema 1: Proceso de Auditoría de Sistemas de Información Bibliografía: Manual de Preparación al Examen CISA 2010,



www.isaca.org Tema 12: Administración Informática Subtema 1: Gobierno y Gestión de TI Bibliografía: Manual de Preparación al Examen CISA 2010,



www.isaca.org Tema 13: Infraestructura Tecnológica Subtema 1: Soporte y prestación de servicios de tecnologías de

información Bibliografía: Manual de Preparación al Examen CISA 2010,



www.isaca.org Subtema 2: Telecomunicaciones y redes de cómputo Bibliografía: Manual de Preparación al Examen CISA 2010,



www.isaca.org Tema 14: Desarrollo de Sistemas Subtema 1: Administración del ciclo de vida de los sistemas Bibliografía: Manual de Preparación al Examen CISA 2010,









www.isaca.org Tema 15: Seguridad Informática Subtema 1: Protección de los activos de información Bibliografía: Manual de Preparación al Examen CISA 2010,



www.isaca.org Tema 16: Planes de Contingencia Subtema 1: Del negocio y recuperación de desastres Bibliografía: Manual de Preparación al Examen CISA 2010,



www.isaca.org



Consecutivo: 6379














Financiera Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título II, Capítulo III, artículos 30 y 31 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 5: Autorización Bibliografía: Ley Para Regular Las Instituciones De Tecnología


Financiera Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título III, Capítulo II, artículos 46 a 50, 55-66 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx







Subtema 7: Suspensión y la Revocación de la Autorización para operar como ITF





Financiera Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título V, artículos 93 a 95 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Tema 3: Instituciones de Crédito Subtema 1: Conceptos de Captación de Recursos y Servicio de

Banca y Crédito Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 2 y 3 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 2: Autorización de Instituciones de Banca Múltiple Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 8 al 10 Bis, 46 Bis Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx







Subtema 3: Operaciones y Actividades Permitidas y Prohibidas Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 46 y 106 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 5: Control Interno Bibliografía Disposiciones de Carácter General aplicables a las






Comunitarias Subtema 1: Autorización de Sociedades Financieras Populares Bibliografía







Ley de Ahorro y Crédito Popular Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 9 a 11 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 2: Operaciones y Actividades Permitidas y Prohibidas Bibliografía Ley de Ahorro y Crédito Popular Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 32 y 36 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Tema 5: Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo Subtema 1: Autorización de Sociedades Cooperativas de Ahorro y





Subtema 1: Autorización de Sociedades Financieras de Objeto







Múltiple Bibliografía Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares


a 86, 89 a 108 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 2: Intermediarios del Mercado de Valores Bibliografía Ley del Mercado de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 2, fracción XV; 9, 113, 114 a 116, 171, 186, 196, 197 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 3: Asesores de Inversión Bibliografía Ley del Mercado de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 225 y 226, 227 a 227 Bis 1 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 4: Sistemas de Negociación de Valores Bibliografía Ley del Mercado de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 232 a 236, 244 a 246, 253 a 258, 260, 261, 265 a

267 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Tema 9: Fondos de Valores y sus Prestadores de Servicios Subtema 1: Fondos de Inversión Bibliografía Ley de Fondos de Inversión Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 5, 6 a 8 Bis, 9, 15 a 22, 24, 26, 30, 32 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 2: Sociedades Operadoras de Fondos de Inversión Bibliografía Ley de Fondos de Inversión







Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 33, 34, 39, 39 Bis, 51 Bis 1 a 51 Bis 6, 52 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 3: Distribuidoras de acciones de Fondos de Inversión Bibliografía Ley de Fondos de Inversión Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 33, 34, 40, 40 Bis, 52 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 4: Sociedades Valuadores de acciones de Fondos de




















www.isaca.org

Nombre de la Plaza:

Inspector(a) de Riesgo Operacional y Tecnológico


Consecutivo: 6330








Financiera Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título II, Capítulo I, artículos 15 a 21 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx






Subtema 3: Instituciones de Fondos de Pago Electrónico Bibliografía: Ley Para Regular Las Instituciones De Tecnología







Financiera Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título III, Capítulo III, artículos 70 a 77 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 9: Autorización de Modelos Novedosos












Electrónica Bibliografía







Ley de Instituciones de Crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículo 52 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Bibliografía Disposiciones de Carácter General aplicables a las






Cooperativas de Ahorro y Préstamo







Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1, 10 a 12 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 2: Operaciones y Actividades Permitidas y Prohibidas Bibliografía Ley para Regular las Actividades de las Sociedades






a 86, 89 a 108 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 2: Intermediarios del Mercado de Valores







Bibliografía Ley del Mercado de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 2, fracción XV; 9, 113, 114 a 116, 171, 186, 196, 197 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 3: Asesores de Inversión Bibliografía Ley del Mercado de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 225 y 226, 227 a 227 Bis 1 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 4: Sistemas de Negociación de Valores Bibliografía Ley del Mercado de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 232 a 236, 244 a 246, 253 a 258, 260, 261, 265 a


Inversión Bibliografía Ley de Fondos de Inversión Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 33, 34, 44 a 47, 52 Página Web:







https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Tema 10: Riesgos Financieros Subtema 1: Conceptos Básicos de Análisis de Riesgos Bibliografía The essentials of risk management; Crouhy, Galai, Mark.

































www.isaca.org








Consecutivo: 6390










Financiera Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título II, Capítulo III, artículos 30 y 31





Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 5: Autorización Bibliografía: Ley Para Regular Las Instituciones De Tecnología







Financiera Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título V, artículos 93 a 95 Página Web:







https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Tema 3: Instituciones de Crédito Subtema 1: Conceptos de Captación de Recursos y Servicio de




Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos) Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 306 a 316 Bis 22 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 7: Contratación de terceros con servicios o comisiones Bibliografía








Disposiciones de Carácter General aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 317 a 335, anexos 52, 57 y 58 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 8: Seguridad de la Información Bibliografía Disposiciones de Carácter General aplicables a las
















a 86, 89 a 108 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 2: Intermediarios del Mercado de Valores Bibliografía Ley del Mercado de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 2, fracción XV; 9, 113, 114 a 116, 171, 186, 196, 197 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 3: Asesores de Inversión Bibliografía Ley del Mercado de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 225 y 226, 227 a 227 Bis 1 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 4: Sistemas de Negociación de Valores







Bibliografía Ley del Mercado de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 232 a 236, 244 a 246, 253 a 258, 260, 261, 265 a






http://aafm.com.br/ebooks/AAFM%20Training%20ebook%20-







%20The%20Essentials%20of%20Risk%20Management%20(Crouhy,%20Galay,%20Mark,%202009).pdf














www.isaca.org Tema 14: Desarrollo de Sistemas Subtema 1: Administración del ciclo de vida de los sistemas Bibliografía:







Manual de Preparación al Examen CISA 2010, Information Systems Audit and Control Association (ISACA), 2009: ISBN 978-1-60420-098-0








www.isaca.org

Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Riesgo Operacional y Tecnológico


Consecutivo: 6328





Tema 2: Aspectos normativos aplicables a las Instituciones de Tecnología





Financiera







Financiera Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título III, Capítulo II, artículos 46 a 50, 55-66 Página Web:






https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 7: Suspensión y la Revocación de la Autorización para






Banca y Crédito Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 2 y 3 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 2: Autorización de Instituciones de Banca Múltiple Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 8 al 10 Bis, 46 Bis Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx








Subtema 3: Operaciones y Actividades Permitidas y Prohibidas Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 46 y 106 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 5: Control Interno Bibliografía Disposiciones de Carácter General aplicables a las






Comunitarias Subtema 1: Autorización de Sociedades Financieras Populares







Bibliografía Ley de Ahorro y Crédito Popular Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 9 a 11 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 2: Operaciones y Actividades Permitidas y Prohibidas Bibliografía Ley de Ahorro y Crédito Popular Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 32 y 36 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Tema 5: Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo Subtema 1: Autorización de Sociedades Cooperativas de Ahorro y





Subtema 1: Autorización de Sociedades Financieras de Objeto







Múltiple Bibliografía Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares


a 86, 89 a 108 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 2: Intermediarios del Mercado de Valores Bibliografía Ley del Mercado de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 2, fracción XV; 9, 113, 114 a 116, 171, 186, 196, 197 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 3: Asesores de Inversión Bibliografía Ley del Mercado de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 225 y 226, 227 a 227 Bis 1 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 4: Sistemas de Negociación de Valores Bibliografía Ley del Mercado de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 232 a 236, 244 a 246, 253 a 258, 260, 261, 265 a

267 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Tema 9: Fondos de Valores y sus Prestadores de Servicios Subtema 1: Fondos de Inversión Bibliografía Ley de Fondos de Inversión Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 5, 6 a 8 Bis, 9, 15 a 22, 24, 26, 30, 32 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 2: Sociedades Operadoras de Fondos de Inversión Bibliografía







Ley de Fondos de Inversión Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 33, 34, 39, 39 Bis, 51 Bis 1 a 51 Bis 6, 52 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 3: Distribuidoras de acciones de Fondos de Inversión Bibliografía Ley de Fondos de Inversión Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 33, 34, 40, 40 Bis, 52 Página Web: https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 4: Sociedades Valuadores de acciones de Fondos de































Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Páginas. 327-420 Disposición / Página Web:





Biblioteca de la CNBV www.isaca.org

Tema 16: Planes de Contingencia Subtema 1: Del negocio y recuperación de desastres Bibliografía: Manual de Preparación al Examen CISA 2010,



www.isaca.org

Nombre de la Plaza: Especialista de Atención a Autoridades


Consecutivo: 5438

Área de Adscripción: Dirección General de Atención a Autoridades

Tema 1: AUTORIDADES DEL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO Subtema 1: Comisión Nacional Bancaria y de Valores: Naturaleza,

Objeto y Facultades. Bibliografía Ley de La Comisión Nacional Bancaria y de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, artículos 1 al 9. Página Web www.gob.mx/cnbv Subtema 2: Facultades de la Dirección General de Atención a

Autoridades. Bibliografía Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria

y de Valores y Acuerdo por el que se adscriben orgánicamente las unidades administrativas de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Títulos II y IV artículos 44 y 52 al 58 del RICNBV y 1 y 9

del acuerdo por el que se adscriben orgánicamente las unidades administrativas de la comisión nacional bancaria y de valores.

Página Web www.gob.mx/cnbv Tema 2: SECRECIA FINANCIERA. Subtema 1: Secreto Financiero. Bibliografía



http://www.gob.mx/cnbv


Ley de Instituciones de Crédito, Ley del Mercado de Valores, Ley de Uniones de Crédito, Ley de Fondos de Inversión, Ley de Ahorro y Crédito Popular, Ley para Regular las Sociedades de Información Crediticia, Ley para regular las actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo, ley para regular las instituciones de tecnología financiera y ley general de organizaciones y actividades auxiliares del crédito.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Títulos Tercero y Séptimo, artículos 46 y 142 LIC; Título

VI, artículo 192 LMV; Título Tercero, artículo 44 de la LUC; Título IV, artículo 55 LFI; Título Segundo, artículo 34 LACP, Titulo Segundo, artículo 52 LRSic; Título Quinto, artículo 69 LRASCAP, título tercero, artículo 73 de la lritf y título quinto artículo 87-d fracción i, incisos p) y r) de la lgoaac.

Página Web www.gob.mx/cnbv Tema 3: Requerimientos de información y documentación Subtema 1: Procedimientos para la Atención de los Requerimientos

de Información y Documentación que las Autoridades Competentes Formulan a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Bibliografía Disposiciones de Carácter General Aplicables a los

Requerimientos de Información que Formulen las Autoridades a que se refieren los artículos 142 de la Ley de Instituciones de Crédito, 34 de la Ley de Ahorro y Crédito Popular, 44 de la Ley de Uniones de Crédito, 69 De La Ley Para Regular Las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro Y Préstamo, 55 de la Ley de Fondos de Inversión y 73 de la ley para regular las instituciones de tecnología financiera, Disposiciones de Carácter General que Establecen el Procedimiento para la Atención de Los Requerimientos de Información y Documentación que las Autoridades Competentes formulan a las entidades Financieras sujetas a la Supervisión de la Comisión nacional Bancaria y de Valores, por conducto de esta y disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos i, ii, iii y iv de las Disposiciones de Carácter

General Aplicables a los Requerimientos de Información que Formulen las Autoridades a que se refieren los artículos 142 de la Ley de Instituciones de Crédito, 34 de la Ley de Ahorro y Crédito Popular, 44 de la Ley de Uniones de Crédito, 69 De La Ley Para Regular Las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro Y Préstamo, 55 de la Ley de Fondos de Inversión


y 73 de la ley para regular las instituciones de tecnología financiera, capítulos i y ii de las Disposiciones de Carácter General que Establecen el Procedimiento para la Atención de Los Requerimientos de Información y Documentación que las Autoridades Competentes formulan a las entidades Financieras sujetas a la Supervisión de la Comisión nacional Bancaria y de Valores, por conducto de esta y capítulo ix artículos 298 al 304 y 341, 342 y 344 al 346 de las disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito.

Página Web www.gob.mx/cnbv Subtema 2: Autoridades Facultadas Para Requerir información y

documentación Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes Titulo séptimo, capitulo i, articulo i, Titulo Cuarto

capítulo i, ii, artículos 97 y 100, Titulo quinto capítulo iv, articulo 115 de la LIC.

Página Web www.gob.mx/cnbv Tema 4: PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO DE EJECUCIÓN Subtema 1: Disposiciones Generales. Bibliografía Código Fiscal de la Federación. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capitulo i, Artículos 4, 13, 15-C y 17-A del

cff. Página Web www.diputados.gob.mx Subtema 2: De las facultades de las autoridades fiscales. Bibliografía Código Fiscal de la Federación. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título tercero, capitulo i, Artículo 40 Párrafo I fracc. III

del cff. Página Web www.diputados.gob.mx Subtema 3 Del Procedimiento administrativo de ejecución Bibliografía Código Fiscal de la Federación Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Quinto, capitulo iii, secciones primera y segunda,

Artículos 145, 151 Fracc. i, 154, 155 Fracc. i, 156, 156-bis, 156-ter, 157 y 160 del cff.

Página Web www.diputados.gob.mx



http://www.diputados.gob.mx/



Nombre de la Plaza: Especialista de Atención a Autoridades


Consecutivo: 6047

Área de Adscripción: Dirección General De Atención A Autoridades

Tema1: AUTORIDADES DEL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO.

Subtema1: Comisión Nacional Bancaria y de Valores: Naturaleza, Objeto y Facultades.

Bibliografía: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Titulo Primero, artículos 1 al 9.

Página Web: www.gob.mx/cnbv

Subtema2: Facultades de la Dirección General de Atención a Autoridades.

Bibliografía.- Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores y Acuerdo por el que se adscriben orgánicamente las unidades administrativas de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes. Título II y IV, artículo 44 y 52 al 58 del RICNBV y 1y 9 del Acuerdo por el que se adscriben orgánicamente las unidades administrativas de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.


Tema2: SECRECIA FINANCIERA.

Subtema1: Secreto Financiero.

Bibliografía: Ley de Instituciones de Crédito, Ley del Mercado de Valores, Ley de Uniones de Crédito, Ley de Fondos de Inversión, Ley de Ahorro y Crédito Popular, Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo, Ley para Regular las Sociedades de Información Crediticia. Ley General de Organizaciones y


Actividades Auxiliares del Crédito, Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Títulos Tercero y Séptimo, artículos 46 y 142 LIC, Título VI, artículo 192 LMV, Título Tercero, artículo 44 de la LUC, Título IV, artículo 55 LFI, Título Segundo, artículo 34 LACP, Titulo Segundo, artículo 52 LRSIC, Título Quinto, Capítulo I, artículo 69 de la LRASCAP, Título Quinto, Capítulo II, artículo 87D, fracción I, incisos p) y r) de la LGOAAC, Título Tercero, artículo 73 de la LRITF.


Tema3: REQUERIMIENTOS DE INFORMACION Y DOCUMENTACION.

Subtema1:

Procedimiento para la Atención de los requerimientos de información y documentación que las Autoridades competentes formulan a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Bibliografía: Disposiciones de carácter general que establecen el procedimiento para la atención de los requerimientos de información y documentación que las autoridades competentes formulan a las entidades financieras sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores por conducto de ésta, Resolución que modifica las disposiciones de carácter general que establecen el procedimiento para la atención de los requerimientos de información y documentación que las autoridades competentes formulan a las entidades financieras sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, por conducto de ésta D.O.F. de fechas 11/10/2010, 28/04/2017, 28/07/2017 y 13 de diciembre de 2018, Disposiciones de carácter general aplicable a los requerimientos de información que formulen las autoridades a que se refieren los artículos 117 de la Ley de Instituciones de Crédito, 34 de la Ley de Ahorro y Crédito Popular, 44 de la Ley de Uniones de Crédito y 69 de la Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo, Resolución que modifica las disposiciones de carácter general aplicables a los requerimientos de información que formulen las


autoridades a que se refieren los artículos 117 de la Ley de Instituciones de Crédito, 34 de la Ley de Ahorro y Crédito Popular, 44 de la Ley de Uniones de Crédito y 69 de la Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo, Resolución que modifica las disposiciones de carácter general aplicables a los requerimientos de información que formulen las autoridades a que se refieren los artículos 142 de la Ley de Instituciones de Crédito, 34 de la Ley de Ahorro y Crédito Popular, 44 de la Ley de Uniones de Crédito y 69 de la Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo y 55 de la Ley de Fondos de Inversión y Disposiciones de carácter general aplicables a los requerimientos de información que formulen las autoridades a que se refieren los artículos 142 de la Ley de Instituciones de Crédito, 34 de la Ley de Ahorro y Crédito Popular, 44 de la Ley de Uniones de Crédito, 69 de la Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo, 55 de la Ley de Fondos de Inversión y 73 de la Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulos I, II, III y IV.

Página Web. : www.gob.mx/cnbv

Tema4: FACULTADES DE LAS AUTORIDADES FISCALES.

Subtema1: Facultades de Comprobación.

Bibliografía: Código Fiscal de la Federación.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Titulo Segundo, Capítulo Único, artículos 26 y 32-B y Título Tercero, Capítulo I, artículo 42 del CFF.

Página Web: www.sat.gob.mx

Subtema2: Facultades de Planeación.


Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Tercero, Capítulo I, artículos 42 A y 48 del CFF.


Subtema 3 Sistema Nacional Anticorrupción


http://www.sat.gob.mx/


Bibliografía:

Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Tercero, Capítulo II, Sección III, artículo 74, fracción VI y Titulo Cuarto, artículos 108 y 113 de la CPEUM.

Página Web: www.diputados.gob.mx

Ley General de Responsabilidades Administrativas

Títulos, preceptos y/o Epígrafes:

Libro Primero, Titulo Primero, Capítulo II, artículos 6 y 7, Título Tercero, Capítulo I, artículos 49 y 50, y Capitulo II artículos 51 al 64 de la LGRA.

Página Web: www.diputados.gob.mx

Tema5: PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO DE EJECUCIÓN.

Subtema1: Aseguramiento


Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Tercero, Capítulo I, artículo 40, fracción III del CFF.


Subtema2: Embargo.


Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Quinto, Capítulo III, Sección Primera, artículos 145, Sección Segunda, artículos 151, 155, 156-Bis, 157 fracción X del CFF.

Página Web: www.sat.gob.mx Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Atención a Autoridades


Consecutivo: 6123

Área de Adscripción: Dirección General de Atención a Autoridades

Tema 1: AUTORIDADES DEL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO Subtema 1: Comisión Nacional Bancaria y de Valores:

Naturaleza, Objeto y Facultades. Bibliografía Ley de La Comisión Nacional Bancaria y de





Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, artículos 1 al 9. Página Web www.diputados.gob.mx Subtema 2: Facultades de la Dirección General de Atención

a Autoridades. Bibliografía Reglamento Interior de la Comisión Nacional

Bancaria y de Valores y Acuerdo por el que se adscriben orgánicamente las unidades administrativas de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título II, artículo 44 del RICNBV. Página Web www.diputados.gob.mx Tema 2: SECRECIA FINANCIERA. Subtema 1: Secreto Financiero. Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito, Ley del

Mercado de Valores, Ley de Uniones de Crédito, Ley de Fondos de Inversión, Ley de Ahorro y Crédito Popular, Ley para Regular las Sociedades de Información Crediticia, Ley para regular las actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Títulos Tercero y Séptimo, artículos 46 y 142 LIC;

Título VI, artículo 192 LMV; Título Tercero, artículo 44 de la LUC; Título IV, artículo 55 LFI; Título Segundo, artículo 34 LACP y Titulo Segundo, artículo 52 LRS; Título Quinto, artículo 69 LRASCAP.

Página Web www.diputados.gob.mx Tema 3: REQUERIMIENTOS DE INFORMACIÓN Y DOCUMENTACIÓN Subtema 1: Procedimientos para la Atención de los

Requerimientos de Información y Documentación que las Autoridades Competentes Formulan a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Bibliografía Disposiciones de Carácter General Aplicables a

los Requerimientos de Información que Formulen las Autoridades a que se refieren los artículos 142 de la Ley de Instituciones de Crédito, 34 de la Ley de Ahorro y Crédito Popular, 44 de la Ley de Uniones de Crédito, 69




De La Ley Para Regular Las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro Y Préstamo Y 55 de la Ley de Fondos de Inversión. y Disposiciones de Carácter General que Establecen el Procedimiento para la Atención de Los Requerimientos de Información y Documentación que las Autoridades Competentes formulan a las entidades Financieras sujetas a la Supervisión de la Comisión nacional Bancaria y de Valores, por conducto de esta.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capitulos i, ii, iii y iv. Página Web www.diputados.gob.mx Subtema 2: Autoridades Facultadas Para Requerir

información y documentación Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes Titulo séptimo, capitulo i, articulo i, Titulo Cuarto

capítulo i, ii, artículos 97 y 100, Titulo quinto capitulo iv, articulo 115 de la LIC.

Página Web www.diputados.gob.mx Tema 4: PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO DE EJECUCIÓN Subtema 1: Disposiciones Generales. Bibliografía Código Fiscal de la Federación. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capitulo i, Artículos 4, 13, 15-C y

17-A del cff. Página Web www.diputados.gob.mx Subtema 2: De los Derechos y Obligaciones de los

contribuyentes Bibliografía Código Fiscal de la Federación Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Segundo, Capitulo único, artículos 20, 26,

32-B FRACC IV del cff. Página Web www.diputados.gob.mx Subtema 3: De las facultades de las autoridades fiscales. Bibliografía Código Fiscal de la Federación. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título tercero, capitulo i, Artículo 40 Párrafo I

fracc. III del cff. Página Web





www.diputados.gob.mx Subtema 4 De los procedimientos administrativos Bibliografía Código Fiscal de la Federación Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Quinto, capitulo ii, Artículos 134, 135, 137,

144, del cff. Página Web www.diputados.gob.mx Subtema 5 Del Procedimiento administrativo de ejecución Bibliografía Código Fiscal de la Federación Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Quinto, capitulo iii, secciones primera y

segunda, Artículos 145, 151 Fracc. i, 154, 155 Fracc. i, 156, 156-bis, 156-ter, 157 y 160 del cff.

Página Web www.diputados.gob.mx Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Supervisión de Modelos Novedosos


Consecutivo: 6250

Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Modelos Novedosos

Tema 1: Marco Regulatorio Subtema1: Las Instituciones de Tecnología Financiera Bibliografía Ley para regular las Instituciones de

Tecnología Financiera, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 9 de marzo 2018


Título I al Título VII Página web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LRITF_090318.pdf

Bibliografía Disposiciones de carácter general

aplicables a las Instituciones de Tecnología Financiera, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 25 de marzo 2019






Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título I, Título II, Capítulo I al IV Título III, Capítulo I al IX, Título IV Capítulo I y II.

Página Web

https://www.dof.gob.mx/ Subtema2: Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV)

Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 28 de abril de 1995. Actualizada 9 de marzo de 2018.


Título I al Título III Página Web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/46_090318.pdf

Bibliografía Reglamento de Supervisión de la

Comisión Nacional Bancaria y de Valores, Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 18 de enero de 2005. Actualizado con las reformas publicadas en el propio Diario el 23 de abril de 2012.


Título I al Título X Página Web

https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad https://www.dof.gob.mx/

Subtema3: Banco de México

Bibliografía Circular 12/2018 A las Instituciones de

Fondos de Pago Electrónico, relativa a las disposiciones de carácter general aplicables a las operaciones de las Instituciones de Fondos de Pago Electrónico.

Página Web

www.banxico.org.mx

https://www.dof.gob.mx/



https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad


Bibliografía Circular 4/2019 A las Instituciones de Crédito e Instituciones de Tecnología Financiera, relativa a las disposiciones de carácter general aplicables a las Instituciones de Crédito e Instituciones de Tecnología Financiera en las Operaciones que realicen con activos virtuales.

Página Web

www.banxico.org.mx Bibliografía Circular 5/2019 dirigida a las Personas

Morales constituidas de conformidad con la Legislación Mercantil Mexicana, distintas a las Instituciones de Tecnología Financiera, a las Entidades Financieras y a otros sujetos supervisados por alguna Comisión Supervisora o por el Banco de México, interesadas en obtener autorización por parte del Banco de México para, mediante modelos novedosos, llevar a cabo los servicios de ruteo, compensación o liquidación, o cualquier combinación de tales servicios relativa a las disposiciones de carácter general en materia de modelos novedosos.

Subtema4 : Modelos Novedosos

Bibliografía -Disposiciones de carácter general

relativas a las sociedades autorizadas para operar modelos novedosos a que hace referencia la Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera

Página Web-

https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx

Bibliografía Circular 6/2019 dirigida a las Instituciones de Financiamiento Colectivo, relativa a las Disposiciones de carácter general aplicables a las Instituciones de Financiamiento Colectivo en las operaciones que realicen en moneda extranjera y los reportes de información al Banco de México.

Página Web

www.banxico.org.mx Tema 2: Matemáticas Financieras Subtema 1: Matemáticas Financieras



Bibliografía “Matemáticas Financieras”, 3ra Edición, Mora Zambrano Armando, Editorial: Alfaomega, Páginas: 280 ISBN:978-958-682-746-1.


Capítulos: C.2 Interés Simple, C.5 Interés Compuesto, C.7 Amortización y fondos de amortización.

Subtema 2: Matemáticas Financieras 2

Bibliografía “Matemáticas Financieras”, 3ra Edición, Villalobos, José Luis, Ed. Pearson Educación, Páginas 640”.


Capítulos: C.3. Interés y Descuento simple, C.4 Interés Compuesto, C.5. Anualidades, C.6 Amortización de créditos.

Subtema 3: Álgebra - Ecuaciones lineales y Funciones

Bibliografía Algebra – Baldor, Aurelio; Grupo Editorial Patria

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Ecuaciones lineales de primer grado con una

incógnita pp 143 -157 Funciones pp 166 y 167

Página Web/Disposición Librerías de prestigio Tema 3: Análisis Financiero Subtema 1: Análisis de Estados Financieros

Bibliografía “Análisis de Estados Financieros”, Bonsón Enrique, Cortijo Virginia y Flores Francisco. Ed. Pearson Educación, S.A., 2009 ISBN:9788483222263. Páginas: 284.


Capítulos: C.11 El análisis de estados Financieros. C.12: Análisis de la Liquidez, C.13: Análisis de Solvencia y C14: Análisis de la rentabilidad.

Subtema 2: Estados Financieros: normas para preparación y

Presentación.

Bibliografía “Estados financieros: normas para preparación y presentación”, Carvalho Betancur, Javier Alonso, Editorial: Ecoe Ediciones, Año de edición: 2004, ISBN-13: 9586483673, Páginas: 315.


Capítulos: C.1 Estados Financieros, C.2 Clasificación de los Estados Financieros, C.6 Balance General, C.7 Estado de Resultados, C.X Estado de flujo de efectivo.


financieros Bibliografía Disposiciones de carácter general

aplicables a las instituciones de crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 5 de julio de 2019.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo II.

Revelación de información financiera, estados financieros y textos que anotarán al calce. Anexo 34: Indicadores Financieros.

Página Web

www.gob.mx/cnbv Tema 4: Contabilidad Subtema 1: Esquema general de la contabilidad para

instituciones de financiamiento colectivo Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las

Instituciones de Tecnología Financiera, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 25 de marzo 2019

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Anexo 6 Página Web www.gob.mx/cnbv Subtema 2: Esquema general de la contabilidad para

instituciones de fondos de pago electrónico





Títulos, preceptos y/o Epígrafes Anexo 7 Página Web www.gob.mx/cnbv Tema 5: Riesgos Financieros Subtema 1: Conceptos Básicos de Análisis de Riesgos

Bibliografía The essentials of risk management; Crouhy, Michel,

McGraw Hill Títulos, preceptos y/o Epígrafes Chapter 1 – Risk management – A Helicopter view –

pp 1 a 24 Appendix to Chapter 1: Typology of risk exposures – pp 25

Subtema 2: Concepto de riesgos de crédito, mercado y liquidez

Bibliografía Medición y Control De Riesgos Financieros; De Lara

Alfonso, Limusa Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 34 – 35, 43 – 49, 59 – 67, 82 – 84, 106 – 120,

131 – 132, 153 – 159 Página Web/Disposición Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio Subtema 3: Aspectos generales de medición del VaR y Medidas

del riesgo en el tiempo: duración y convexidad.

Bibliografía “Valor en Riesgo”; Jorion, Philippe; Editorial Limusa

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Página 107,137-149 Página Web/Disposición Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio


Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Metodologías y Análisis de Riesgo


Consecutivo: 5909

Área de Adscripción Dirección General de Metodologías y Análisis de Riesgo

Tema 1: Marco Regulatorio.

Subtema 1:

Marco Regulatorio Mexicano de Riesgos Financieros.


instituciones de crédito (Circular Única de Bancos). Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título primero bis- Requerimientos de capital de las

instituciones de Crédito Titulo segundo - Disposiciones prudenciales - Capítulo V Calificación de Cartera Crediticia Anexos: Anexo 15, Anexo 18, Anexo 20, Anexo 21, Anexo 22, Anexo 24, Anexo 25

Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.asp

x Subtema

2: Riesgo de Liquidez.

Bibliografía Basilea III: Coeficiente de cobertura de liquidez y

herramientas de seguimiento del riesgo de liquidez. Basilea III: Coeficiente de Financiación Estable Neta.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Basilea III LCR

Parte 1: El Coeficiente de cobertura de liquidez Parte 2: Herramientas de seguimiento Anexo 2:

Principio 1 Principio 2 Principio 3

Basilea III NSFR Parte 1: Introducción Parte 2: Definición de requerimientos mínimos Parte 3: Aspectos de la aplicación del NFSR

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx


https://www.bis.org/publ/bcbs238.pdf https://www.bis.org/bcbs/publ/d295.pdf

Subtema 3:

Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero

Capítulo I Capítulo II

Título Segundo Capítulo I

Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.asp

x Tema 2: Análisis Cuantitativo. Subtema

1: Matemáticas financieras

Bibliografía Kellison, Stephen G, Theory of Interest, Tercera

Edición, McGraw-Hill, 2009 Títulos, preceptos y/o Epígrafes 1. Cálculo de interés simple e interés compuesto.

2. Concepto de valor del dinero en el tiempo. 3. Cálculo de valor presente y futuro. 4. Concepto y cálculo de interés con tasas efectivas y

tasas equivalentes. 5. Concepto y cálculo de interés con tasas nominales

y tasas reales. 6. Concepto y cálculo de tasas de descuento y tasas

de rendimiento. 7. Concepto y cálculo de anualidades. 8. Conceptos y cálculos de tablas de Amortización 9. Concepto y valuación de bonos.

Capítulos de 1 al 7 y 10.

Página Web Librerías de Prestigio. Subtema

2: Probabilidad y Estadística.

Bibliografía Canavos, George C., Probabilidad y Estadística

Aplicaciones y Métodos, McGraw-Hill, Primera edición en español, México, 1988.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes 1. Capítulos de 1 al 5 y 13 Página Web Librerías de Prestigio. Tema 3: Medición de Riesgos Financieros. Subtema Productos Financieros Derivados.

https://www.bis.org/publ/bcbs238.pdf

https://www.bis.org/bcbs/publ/d295.pdf



1: Bibliografía John Hull, Options, Futures and Other Derivatives, 8th

Edition, Prentice Hall Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos 2 a 13 y 17. Página Web Librerías de Prestigio. Subtema

2: Valor en Riesgo.

Bibliografía Venegas Martínez Francisco, Riesgos Financieros y

Económicos, Segunda Edición, Cengage, 2006 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capitulo XI Medidas de Riesgo. Página Web Librerías de Prestigio. Subtema

3: Riesgo de Crédito.

Bibliografía John Hull, Options, Futures and Other Derivatives, 8th

Edition, Prentice Hall Engelmann, Rauhmeier, The Basel II Risk Parameters, Springer Venegas Martínez Francisco, Riesgos Financieros y Económicos, Segunda Edición, Cengage, 2006

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capitulo 23 Credit Risk (Hull)

Capitulos 1 – 12 (Engelmann, Rauhmeier) Capitulo XII Riesgo de Crédito (Venegas)

Página Web Librerías de Prestigio. Tema 4: Administración de Riesgos. Subtema

1: Riesgo de Mercado.

Bibliografía Financial Risk Manager Handbook by Philippe Jorion. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Parte Tres. Página Web Librerías de Prestigio, Google Books. Subtema

2: Riesgo de Crédito.

Bibliografía Financial Risk Manager Handbook by Philippe Jorion. Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Parte Seis, Capítulo 19. Página Web Librerías de Prestigio, Google Books. Subtema

3: Riesgo de Liquidez.

Bibliografía Financial Risk Manager Handbook by Philippe Jorion. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Parte Siete, Capítulo 26. Página Web Librerías de Prestigio, Google Books.



Consecutivo: 5940

Área de Adscripción: Dirección General de Metodologías y Análisis de Riesgo

Tema 1: Marco Regulatorio Subtema1: Las Instituciones de Tecnología Financiera Bibliografía Ley para regular las Instituciones de

Tecnología Financiera, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 9 de marzo 2018


Título I al Título VII Página web



aplicables a las Instituciones de Tecnología Financiera, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 25 de marzo 2019


Título I, Título II, Capítulo I al IV Título III, Capítulo I al IX, Título IV Capítulo I y II.

Página Web

https://www.dof.gob.mx/ Subtema2: Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y

de Valores, Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 28 de abril de 1995. Actualizada 9 de marzo de 2018.





Título I al Título III Página Web


Bibliografía Reglamento de Supervisión de la

Comisión Nacional Bancaria y de Valores, Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 18 de enero de 2005. Actualizado con las reformas publicadas en el propio Diario el 23 de abril de 2012.


Título I al Título X Página Web

https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad https://www.dof.gob.mx/

Subtema3: Banco de México Bibliografía Circular 12/2018 A las Instituciones de

Fondos de Pago Electrónico, relativa a las disposiciones de carácter general aplicables a las operaciones de las Instituciones de Fondos de Pago Electrónico.

Página Web

www.banxico.org.mx Bibliografía Circular 4/2019 A las Instituciones de

Crédito e Instituciones de Tecnología Financiera, relativa a las disposiciones de carácter general aplicables a las Instituciones de Crédito e Instituciones de Tecnología Financiera en las Operaciones que realicen con activos virtuales.

Página Web

www.banxico.org.mx Bibliografía Circular 5/2019 dirigida a las Personas

Morales constituidas de conformidad con la Legislación Mercantil Mexicana, distintas a las Instituciones de Tecnología Financiera, a las Entidades Financieras y a otros sujetos supervisados por alguna Comisión Supervisora o por el Banco de México, interesadas en obtener autorización por parte del Banco de México para, mediante modelos novedosos, llevar a cabo los



https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad


servicios de ruteo, compensación o liquidación, o cualquier combinación de tales servicios relativa a las disposiciones de carácter general en materia de modelos novedosos.

Página Web

www.banxico.org.mx Bibliografía Circular 6/2019 dirigida a las

Instituciones de Financiamiento Colectivo, relativa a las Disposiciones de carácter general aplicables a las Instituciones de Financiamiento Colectivo en las operaciones que realicen en moneda extranjera y los reportes de información al Banco de México.

Página Web

www.banxico.org.mx Tema 2: Matemáticas Financieras Subtema 1: Matemáticas Financieras Bibliografía “Matemáticas Financieras”, 3ra Edición,

Mora Zambrano Armando, Editorial: Alfaomega, Páginas: 280 ISBN:978-958-682-746-1.


Capítulos: C.2 Interés Simple, C.5 Interés Compuesto, C.7 Amortización y fondos de amortización.

Subtema 2: Matemáticas Financieras 2 Bibliografía “Matemáticas Financieras”, 3ra

Edición, Villalobos, José Luis, Ed. Pearson Educación, Páginas 640”.


Capítulos: C.3. Interés y Descuento simple, C.4 Interés Compuesto, C.5. Anualidades, C.6 Amortización de créditos.

Subtema 3: Álgebra - Ecuaciones lineales y Funciones Bibliografía Algebra – Baldor, Aurelio; Grupo Editorial Patria Títulos, preceptos y/o Epígrafes Ecuaciones lineales de primer grado con una

incógnita pp 143 -157 Funciones pp 166 y 167

Página Web/Disposición Librerías de prestigio Tema 3: Análisis Financiero Subtema 1: Análisis de Estados Financieros

Bibliografía “Análisis de Estados Financieros”, Bonsón Enrique, Cortijo Virginia y Flores Francisco. Ed. Pearson Educación, S.A., 2009 ISBN:9788483222263. Páginas: 284.


Capítulos: C.11 El análisis de estados Financieros. C.12: Análisis de la Liquidez, C.13: Análisis de Solvencia y C14: Análisis de la rentabilidad.

Subtema 2: Estados Financieros: normas para preparación y

Presentación. Bibliografía “Estados financieros: normas para

preparación y presentación”, Carvalho Betancur, Javier Alonso, Editorial: Ecoe Ediciones, Año de edición: 2004, ISBN-13: 9586483673, Páginas: 315.


Capítulos: C.1 Estados Financieros, C.2 Clasificación de los Estados Financieros, C.6 Balance General, C.7 Estado de Resultados, C.X Estado de flujo de efectivo.


financieros Bibliografía Disposiciones de carácter general


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo II.

Revelación de información financiera, estados financieros y textos que anotarán al calce. Anexo 34: Indicadores Financieros.

Página Web

www.gob.mx/cnbv Tema 4: Contabilidad Subtema 1: Esquema general de la contabilidad para

instituciones de financiamiento colectivo




Títulos, preceptos y/o Epígrafes Anexo 6 Página Web www.gob.mx/cnbv Subtema 2: Esquema general de la contabilidad para

instituciones de fondos de pago electrónico Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Anexo 7 Página Web www.gob.mx/cnbv Tema 5: Riesgos Financieros Subtema 1: Conceptos Básicos de Análisis de Riesgos Bibliografía The essentials of risk management; Crouhy, Michel,

McGraw Hill Títulos, preceptos y/o Epígrafes Chapter 1 – Risk management – A Helicopter view –

pp 1 a 24 Appendix to Chapter 1: Typology of risk exposures – pp 25

Subtema 2: Concepto de riesgos de crédito, mercado y liquidez Bibliografía Medición y Control De Riesgos Financieros; De Lara

Alfonso, Limusa Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 34 – 35, 43 – 49, 59 – 67, 82 – 84, 106 – 120,

131 – 132, 153 – 159 Página Web/Disposición Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio Subtema 3: Aspectos generales de medición del VaR y Medidas

del riesgo en el tiempo: duración y convexidad. Bibliografía “Valor en Riesgo”; Jorion, Philippe; Editorial Limusa Títulos, preceptos y/o Epígrafes Página 107,137-149 Página Web/Disposición Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio



Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Cooperativas de Ahorro y Préstamo


Consecutivo: 5454


Dirección General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro y Préstamo A

Tema 1: Marco legal Subtema 1: Ley para Regular las Actividades de las Sociedades

Cooperativas de Ahorro y Préstamo. Bibliografía Ley para Regular las Actividades de las Sociedades

Cooperativas de Ahorro y Préstamo. Títulos, preceptos y/o Epígrafes TÍTULO PRIMERO

DISPOSICIONES GENERALES Capítulo Único TÍTULO SEGUNDO DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO Capítulo I Del registro Capítulo II De la autorización Capítulo III De las operaciones, Sección Primera Del nivel de operaciones básico, Sección Segunda De los Niveles de Operación I a IV, Sección Tercera De las disposiciones comunes. TÍTULO TERCERO DE LA ORGANIZACIÓN Y DE LA REGULACIÓN DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO CON NIVELES DE OPERACIÓN I A IV Capítulo I De la organización Capítulo II De la Regulación, Sección Primera.- De la regulación prudencial. Sección Segunda De la contabilidad y auditoría externa TÍTULO CUARTO DEL FONDO DE PROTECCIÓN

Capítulo I De la constitución del Fondo de Protección Capítulo II Del Comité Técnico Capítulo III Otras disposiciones del Fondo de Protección Capítulo IV Del Comité de Supervisión Auxiliar Capítulo V De la protección al ahorro cooperativo y del Comité de Protección al Ahorro Cooperativo, Sección Primera De la protección al ahorro cooperativo, TITULO QUINTO DE LAS FACULTADES DE LAS AUTORIDADES Capítulo I De la inspección y vigilancia Capítulo II De las medidas correctivas Capítulo III De la intervención con carácter de gerencia Capítulo IV De la liquidación forzosa y de la revocación de la autorización, TÍTULO SÉPTIMO DE LAS SANCIONES, DELITOS Y NOTIFICACIONES Capítulo I De las infracciones administrativas Capítulo II De los Delitos

Página Web https://www.gob.mx/cnbv

Acciones-y-programas/normatividad de la CNBV

Subtema 2: Ley General de Sociedades Cooperativas Bibliografía Ley General de Sociedades Cooperativas Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título I

Capítulo Único Disposiciones Generales Título II Capítulo II De las distintas clases y categorías de sociedades cooperativas Capítulo III Del funcionamiento y la administración

Página Web http://www.diputados.gob.mx

Subtema 3: Reglamento de Supervisión de la Comisión

Nacional Bancaria y de Valores Bibliografía Reglamento de Supervisión de la Comisión

https://www.gob.mx/cnbv


Nacional Bancaria y de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero

De las Disposiciones Generales Capítulo Único Título Segundo De la Inspección Capítulo I Generalidades Capítulo II Del procedimiento de la visita Título Tercero De la vigilancia Capítulo Único Título Cuarto De las Observaciones y Medidas Correctivas derivadas de la Inspección y Vigilancia. Capítulo I.- De las observaciones. Capítulo II.- De la adopción de acciones, medidas correctivas y programas de cumplimiento forzoso.



Tema 2: Regulación secundaria Subtema 1: Disposiciones secundarias aplicables a las

Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo Bibliografía Disposiciones de Carácter General Aplicables a las

Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes TÍTULO PRIMERO

DEFINICIONES TÍTULO SEGUNDO DE LA AUTORIZACIÓN Y OPERACIÓN DE LAS SOCIEDADES Capítulo I De la documentación adicional que deberán acompañarse a las solicitudes de autorización para realizar o continuar realizando operaciones de ahorro y préstamo Capítulo II De la asignación del Nivel de Operaciones Capítulo III De las Operaciones que podrán realizar las Sociedades Sección primera De las características de las operaciones pasivas


Sección Segunda De las características de las operaciones activas Sección Tercera. - De las características de las operaciones de servicios. Sección Cuarta. - Disposición Final. TÍTULO TERCERO DE LOS PRÉSTAMOS DE LIQUIDEZ Y DE LA REGULACIÓN PRUDENCIAL Capítulo II De la regulación prudencial Sección Primera De la regulación prudencial para las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un monto de activos totales iguales o inferiores a 10´000,000 de UDIS Sección Segunda De la regulación prudencial para las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un monto de activos totales superiores a 10´000,000 de UDIS e iguales o inferiores a 50´000,000 de UDIS Sección Tercera De la regulación prudencial para las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un monto de activos totales superiores a 50´000,000 de UDIS e iguales o inferiores a 250´000,000 de UDIS Sección Cuarta De la regulación prudencial para las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un monto de Activos totales superiores a 250´000,000 de UDIS TÍTULO CUARTO DE LA INFORMACIÓN FINANCIERA Y SU REVELACIÓN Y DE LA VALUACIÓN DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO Capítulo I De los criterios de contabilidad




Subtema 2: Criterios de contabilidad para Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo

Bibliografía Anexo C.- Procedimiento para la calificación y

constitución de estimaciones preventivas. ANEXO C Bis. - Procedimiento para la calificación y constitución de estimaciones preventivas de sociedades cooperativas de ahorro y préstamo con nivel de operaciones básico Anexo D.- Procedimiento para la determinación de los requerimientos de capitalización por riesgos de mercado Anexo E.- Criterios de contabilidad para sociedades cooperativas de ahorro y préstamo

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Página Web https://www.gob.mx/cnbv


Tema 3: Regulación secundaria Subtema 1: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las

Entidades y Emisoras Supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores que Contraten Servicios de Auditoría Externa de Estados Financieros Básicos.


Entidades y Emisoras Supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores que Contraten Servicios de Auditoría Externa de Estados Financieros Básicos.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I

Disposiciones generales Capítulo II De los requisitos que deben reunir los Despachos y Auditores Externos Independientes Capítulo VI Del seguimiento de las labores del Despacho y del Auditor Externo Independiente Capítulo VII De la evaluación de las labores del Despacho y del Auditor Externo Independiente


Capítulo VIII De la presentación del Informe de Auditoría Externa, así como de otros comunicados y opiniones a la Comisión



Tema 4: Regulación secundaria Subtema 1 Matemáticas financieras Bibliografía Matemáticas financieras: Alfredo Díaz Mata, Victor

Manuel Aguilera McGraw Hill, 5ta Edición

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Interés Simple

Interés Compuesto Tasa de interés efectiva Valor presente neto Anualidades Razones Financieras

Página Web A disposición en bibliotecas y librerías

Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros E


Consecutivo: 5534


Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros E

Tema 1: MARCO NORMATIVO DE SUPERVISION DE LOS GRUPOS FINANCIEROS, LAS INSTITUCIONES DE CRÉDITO, ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES AUXILIARES DEL CRÉDITO Y LAS INSTITUCIONES DE TECNOLOGÍA FINANCIERA.

Subtema 1: Marco Jurídico. Principales conceptos relativos a la operación y administración de las Instituciones de Banca Múltiple, Grupos Financieros, instituciones de tecnológica financiera y organizaciones y actividades del crédito supervisados por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Bibliografía LEY PARA REGULAR LAS AGRUPACIONES

FINANCIERAS, Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014. Actualizada con las reformas publicadas en el propio Diario el 9 de marzo de 2018.



Artículos 1, 3, 5, 11, 12, 33, 34, 38, 56. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20para

%20Regular%20las%20Agrupaciones%20Financieras.pdf

Bibliografía LEY DE INSTITUCIONES DE CRÉDITO, Publicada en el

Diario Oficial de la Federación el 18 de julio de 1990, y últimas modificaciones publicadas el 04 de junio de 2019.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1, 2, 3, 5, 7, 8, 19, 21, 22, 45-A 46, 46 Bis, 46 Bis 1,

51 Bis, 55, 50, 61, 65, 73, 73 Bis, 73 Bis 1, 75, 88, 79, 80, 89,99 y 103.

Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%2

0Instituciones%20de%20Cr%C3%A9dito.pdf Bibliografía LEY PARA REGULAR LAS INSTITUCIONES DE

TECNOLOGÍA FINANCIERA. Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 9 de marzo de 2018.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1, 4, 11 y 12 Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20para

%20Regular%20las%20Instituciones%20de%20Tecnolog%C3%ADa%20Financiera.pdf

Bibliografía LEY GENERAL DE ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES

AUXILIARES DEL CRÉDITO. Publicada en el Diario Oficial de la Federación del 14 de enero de 1985, última modificación del 9 de marzo de 2018.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 2, 4, 5, 87-B, 87-D Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20Gene

ral%20de%20Organizaciones%20y%20Actividades%20Auxiliares%20del%20Cr%C3%A9dito.pdf

Subtema 2: Regulación prudencial y de carácter general aplicable

a las Instituciones de Banca Múltiple Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las

instituciones de crédito, versión compulsada que incluye las Resoluciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación (DOF) que las modifican.


https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20para%20Regular%20las%20Agrupaciones%20Financieras.pdf



https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20Instituciones%20de%20Cr%C3%A9dito.pdf

https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20Instituciones%20de%20Cr%C3%A9dito.pdf

https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20para%20Regular%20las%20Instituciones%20de%20Tecnolog%C3%ADa%20Financiera.pdf



https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20General%20de%20Organizaciones%20y%20Actividades%20Auxiliares%20del%20Cr%C3%A9dito.pdf



Artículos 1 (fracciones III, IV, V, XII,XX,XXVI,;XXVIII, XXIV, XXXVI, XXXVIII, XL, XLVI, LV, LXIII, LXIV, LXV, LXX, LXXXVI, CXVI,CXXXI, CXXXII, CXXXIII, CXXXVII, CXXXIX, CXL, CXLV, CLVIII, CLXII, CLXXIII, CLXXV, CLXXX, CLXXXI, CLXXXVII), 2, 2 Bis 5, 3, 5, 7-15, 23-31 (proceso crediticio), 54 y 56 (diversificación de riesgos en operaciones activas) 66, 68, 69, 70-75, 91 Bis (administración integral de riesgos), 110, 129, 143, (calificación de cartera comercial) 166-168 Bis, 172 Bis 37, (controles internos y sistema de remuneraciones) 219 – 221 (alertas tempranas), 317 a 333 (contratación de servicios con terceros y comisionistas)

Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposicione

s%20de%20car%C3%A1cter%20general%20aplicables%20a%20las%20instituciones%20de%20cr%C3%A9dito.pdf

Subtema 3: Regulación de carácter general aplicable a las Instituciones de Banca Múltiple en materia de riesgo de liquidez. Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014. Actualizadas con modificaciones al 28 de diciembre de 2016.

Bibliografía DISPOSICIONES DE CARÁCTER GENERAL SOBRE LOS

REQUERIMIENTOS DE LIQUIDEZ PARA LAS INSTITUCIONES DE BANCA MÚLTIPLE

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1-9 Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposicione

s%20de%20car%C3%A1cter%20general%20sobre%20los%20requerimientos%20de%20liquidez%20para%20las%20instituciones%20de%20banca%20m%C3%BAltiple.pdf

Bibliografía COMUNICADO DE PRENSA.-Coeficiente de Cobertura

de Liquidez a junio 2019 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 1 y 2 Página Web https://www.cnbv.gob.mx/SECTORES-

SUPERVISADOS/BANCA-MULTIPLE/Prensa%20%20Sector%20Bancario/Comunicado%20de%20Prensa%20047%20BM%20CCL%20junio%202019.pdf

Tema 2: MATEMÁTICAS FINANCIERAS Subtema 1: Matemáticas financieras básicas (interés simple,

interés compuesto, anualidades simples valuación de instrumentos financieros de deuda, razones

https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20car%C3%A1cter%20general%20aplicables%20a%20las%20instituciones%20de%20cr%C3%A9dito.pdf




https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20car%C3%A1cter%20general%20sobre%20los%20requerimientos%20de%20liquidez%20para%20las%20instituciones%20de%20banca%20m%C3%BAltiple.pdf





financieras y decisiones de inversión. Bibliografía Libro: “Matemáticas financieras”; Alfredo Díaz Mata y

Victor M. Aguilera Gómez; Mc Graw Hill, 1999, ISBN 970-42-786-8 segunda edición

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 2.-Interés Simple

Capítulo 3.-Interés Compuesto Capítulo 4.-Anualidades simples, ciertas, vencidas e inmediatas

Página Web Biblioteca de la CNBV y/o librerías de prestigio. Subtema 2: Indicadores Financieros y valores gubernamentales Bibliografía Anexo 34 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Texto completo Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%2034%20CU

B.pdf Bibliografía DESCRIPCIÓN TÉCNICA DE LOS CERTIFICADOS DE

LA TESORERÍA DE LA FEDERACIÓN Títulos, preceptos y/o Epígrafes Texto completo Página Web https://www.banxico.org.mx/mercados/d/%7B0DE004

4F-662D-09D2-C8B3-4F1A8E43655F%7D.pdf Bibliografía DESCRIPCIÓN TÉCNICA DE LOS UDIBONOS DE

DESARROLLO DEL GOBIERNO FEDERAL DENOMINADOS EN UNIDADES DE INVERSIÓN DESCRIPCIÓN TÉCNICA DE LOS BONOS DE DESARROLLO DEL GOBIERNO FEDERAL “BONDES D”

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Texto completo Página Web https://www.banxico.org.mx/mercados/d/%7B52319AD

4-4B78-6F95-E313-7AC67498B728%7D.pdf https://www.banxico.org.mx/mercados/d/%7B1FD9FBB3-A8B6-1905-6BE0-0896E00682BB%7D.pdf

Subtema 3: INSTRUMENTOS FINANCIEROS DERIVADOS Bibliografía CIRCULAR 4/2006, Texto Compilado (Banco de

https://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%2034%20CUB.pdf

https://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%2034%20CUB.pdf

https://www.banxico.org.mx/mercados/d/%7B52319AD4-4B78-6F95-E313-7AC67498B728%7D.pdf

https://www.banxico.org.mx/mercados/d/%7B52319AD4-4B78-6F95-E313-7AC67498B728%7D.pdf

México) Títulos, preceptos y/o Epígrafes Art. 1 Definiciones, Art 2. Subyacentes Página Web https://www.banxico.org.mx/marco-

normativo/normativa-emitida-por-el-banco-de-mexico/circular-4-2006/%7B01B4F0F1-A6BF-0CF8-C5A9-20501CA7D23A%7D.pdf

Tema 3: CONTABILIDAD BANCARIA Subtema 1: Criterios contables establecidos por la CNBV a las

Instituciones de Crédito. Bibliografía Criterios de Contabilidad para las Instituciones de

Crédito, contenidos en el Anexo 33 de las Disposiciones de carácter general aplicables a las Instituciones de Crédito, así como artículos 173 a 175 de dichas Disposiciones.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Criterios B-2 “Inversiones en valores”, B-3 “Reportos”,

B-5 “Derivados y operaciones de cobertura”, B-6 “Cartera de crédito”, B-7 “Bienes adjudicados”, D-1 “Balance general”, D-2 “Estado de resultados”

Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Grupos E Intermediarios Financieros E


Consecutivo: 5199


Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros E

Tema 1: Contabilidad y Análisis Financiero

Subtema 1:

Contabilidad Financiera


Instituciones de Crédito, Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Tercero: DE LA INFORMACION FINANCIERA Y

SU REVELACION Y DE LA VALUACION Capítulo I: De los criterios contables y de la valuación de Valores y demás instrumentos financieros, Anexo 33; Criterios Contables

Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx

Subtema 2:

Análisis Financiero General y Bancario

Bibliografía “Análisis e interpretación de estados financieros”;

Calvo Langarica, César; Editorial PAC. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Análisis e interpretación de estados financieros

Subtema 3:

Concepto y cálculo de Razones e indicadores financieros


Instituciones de Crédito, Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Titulo Tercero: DE LA INFORMACION FINANCIERA Y

SU REVELACION Y DE LA VALUACION Capítulo II. Revelación de información financiera, estados financieros y textos que anotarán al calce, anexo 34: Indicadores Financieros


Tema 2: Marco Legal Subtema

1: Disposiciones aplicables a las instituciones de crédito


Instituciones de Crédito, Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero: Disposiciones Generales

Título Primero Bis: Requerimientos de Capital de las Instituciones de Crédito Capítulos: I: Disposiciones generales II: Integración del capital


IV: Capitalización por riesgos de mercado.

V: Capitalización por riesgo operacional

VI Bis: de la evaluación de la suficiencia de capital

Título Segundo: Disposiciones Prudenciales.

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx


Capítulos: I: Otorgamiento de créditos y provisiones preventivas adicionales II: Integración de expedientes de crédito y datos de identificación de clientes. III: Diversificación de Riesgos IV: Administración de Riesgos. V: Calificación de Cartera Crediticia. VI: Controles Internos. VIII: Medidas Prudenciales Adicionales y Planes de Contingencia TITULO QUINTO: OTRAS DISPOSICIONES Capítulo I: De las alertas tempranas Capítulo XI: De la contratación con terceros de servicios o comisiones


Subtema 2:

Ley de Instituciones de Crédito

Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito, Publicadas en el

Diario Oficial de la Federación el 18 de julio de 1990, actualizada con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes TÍTULO PRIMERO: De las Disposiciones Preliminares

TÍTULO SEGUNDO: De las Instituciones de Crédito Capítulo I: De las Instituciones de Banca Múltiple TÍTULO TERCERO: De las Operaciones Capítulo I: De las Reglas Generales Capítulo II: De las Operaciones Pasivas Capítulo III: De las Operaciones Activas


Subtema 3:

Ley para Regular Agrupaciones Financieras

Bibliografía Ley para Regular Agrupaciones Financieras

Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014. actualizada con la modificación publicada en el Diario Oficial de la Federación.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero: De las Disposiciones Preliminares

TÍTULO SEGUNDO: De la organización de las Sociedades Controladoras y la constitución y funcionamiento de Grupos Financieros CAPÍTULO I: De la organización CAPÍTULO II: Del funcionamiento CAPÍTULO III: De la administración CAPÍTULO IV: De la vigilancia CAPÍTULO V: De la gestión, conducción y ejecución



de los negocios sociales CAPÍTULO VI: De las asambleas de accionistas y derechos de los socios TÍTULO CUARTO: De la oferta de servicios conjuntos CAPÍTULO ÚNICO Del uso de instalaciones y de la oferta conjunta de servicios financieros TÍTULO QUINTO: De las inversiones de la Sociedad Controladora CAPÍTULO I: De las inversiones de la Sociedad Controladora en general CAPÍTULO II: De las inversiones en entidades financieras que no sean integrantes del Grupo Financiero CAPÍTULO III: De las inversiones en Prestadoras de Servicio e Inmobiliarias


Subtema 4:

Disposiciones sobre los requerimientos de liquidez


requerimientos de liquidez para las instituciones de banca múltiple, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014. Actualizadas con las modificaciones publicadas.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Sección II: Coeficiente de Cobertura de Liquidez y su

cálculo. Sección III: Reporte y publicación del Coeficiente de Cobertura de Liquidez Sección IV Determinación de activos líquidos computables y de flujos totales de salida y entrada de efectivo Sección V Escenarios de liquidez y medidas correctivas


Tema 3: Administración de Riesgos y Matemáticas Financieras Subtema

1: Aspectos generales de medición del VaR (tipos y concepto)

Bibliografía “Valor en Riesgo”; Jorion, Philippe; Editorial Limusa; 1°

edición, 2009. ISBN: 978 968 186 111 7. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Página Web Subtema

2: Medidas del riesgo en el tiempo: duración y convexidad (concepto y uso)

Bibliografía



“Valor en Riesgo”; Jorion, Philippe; Editorial Limusa; 1° edición, 2009. ISBN: 978 968 186 111 7.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Subtema

3: interés simple e interés compuesto

Bibliografía Matemáticas Financieras”; Vidaurri Aguirre, Héctor

Manuel; Cengage Learning Editores, 6° edición 2008. ISBN: 978 970 686 843 5

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Bibliografía “Matemáticas Financieras”; Díaz Mata

Alfredo, Aguilera Gómez Víctor M., MCGRAW-HILL Editores; 5° edición 2013.


4: tasas efectivas y tasas equivalentes






5: anualidades






6 Derivados

bibliografía

Productos derivados financieros: instrumentos, valuación y cobertura de riesgos, Alfonso de lara, editorial limusa. ISBN: 978 968 186 633 4

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 1

Capítulo 5 Capítulo 6



Consecutivo: 4957





Títulos, preceptos y/o Epígrafes Análisis e interpretación de estados financieros Página Web N/A Subtema 2: Estados Financieros: normas para preparación y

presentación Disposiciones de Carácter General Aplicables a

las Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 5 de julio de 2019.


revelación y de la valuación. Capítulo I: De los criterios contables y de la valuación de Valores y demás instrumentos financieros, Anexo 33; Criterios Contables, series: D-1, D-2, D-3 y D-4


Bibliografía

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), publicadas en el Diario Oficial de la

Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 5 de julio de 2019.



Página Web www.cnbv.gob.mx Tema2: Normatividad

Subtema1: Disposiciones aplicables a las instituciones de crédito

Bibliografía



Título Primero: Disposiciones Generales Capítulo II: De los capitales mínimos. Título Primero Bis: Requerimientos de Capital de las Instituciones de Crédito Capítulos: I: Disposiciones generales. II: Integración del capital. VI Bis: De la evaluación de suficiencia de capital, sección primera y segunda. Título Segundo: Disposiciones Prudenciales. Capítulos: I: Otorgamiento de créditos y provisiones preventivas adicionales, secciones primera, segunda, tercera y cuarta. II: Integración de expedientes de crédito y datos de identificación de clientes. V: Calificación de Cartera Crediticia, secciones primera, segunda, tercera, cuarta y quinta. VI: Controles Internos, sección primera a octava.



Bibliografía

Disposiciones de carácter general sobre los requerimientos de liquidez para las instituciones de banca múltiple, publicadas en el Diario Oficial



de la Federación el 31 de diciembre de 2014. Actualizadas con las modificaciones publicadas en el propio Diario Oficial de la Federación.




Bibliografía



Título Primero: Disposiciones Generales Capítulo Único. Título Segundo: De las Organizaciones Auxiliares del Crédito. Capítulos: I: De los almacenes generales de depósito. Título Quinto: De las Actividades Auxiliares del Crédito Capítulo: II: De la realización habitual y profesional de operaciones de crédito, arrendamiento financiero y factoraje financiero


Subtema3: Disposiciones aplicables a los Almacenes Generales de Depósito

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las organizaciones auxiliares del crédito, casas de cambio, uniones de crédito, sociedades financieras de objeto limitado y sociedades financieras de objeto múltiple reguladas (CUIFE), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 19 de enero de 2009, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 26 de abril de 2018.


Título Segundo: De la información financiera y su revelación y de la valuación de las entidades financieras. Capítulo I. De los criterios de contabilidad y de la valuación de valores y demás instrumentos financieros.


Título Cuarto: Otras disposiciones aplicables a las entidades financieras. Capítulo I: Disposiciones particulares aplicables a los almacenes generales de depósito, secciones primera a décima segunda.

Página Web www.cnbv.gob.mx Tema3: Matemáticas Financieras



Bibliografía

“Matemáticas Financieras”; Vidaurri, Aguirre, Héctor Manuel; Cengage Learning Editores; 5a. edición, 2012. ISBN: 9786074817157

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos 4 y 5 Página Web N/A Bibliografía

“Matemáticas Financieras”; Díaz Mata Alfredo; Aguilera Gómez Víctor M., Mc Graw Hill, 5ª. Edición, 2013. ISBN: 9786071509437

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos 2 y 3 Página Web N/A


Bibliografía

“Matemáticas Financieras”; Vidaurri Aguirre, Héctor Manuel; Cengage Learning Editores; 5a. edición, 2012. ISBN: 9786074817157

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 5, apartado 5.1 Página Web N/A Bibliografía


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 3 Página Web N/A Subtema 3: Concepto y cálculo de anualidades Bibliografía

“Matemáticas Financieras”; Vidaurri Aguirre, Héctor Manuel; Cengage Learning Editores; 5a.


edición, 2012. ISBN: 9786074817157 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos 6, 7 y 8 Página Web N/A Bibliografía


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos 4 a 7 Página Web N/A Subtema 4: Cálculo de valor presente y valor futuro


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 4 Tema4: Contabilidad Financiera Subtema1: Contabilidad Financiera Bibliografía




Página Web www.cnbv.gob.mx Tema5: Riesgos y Auditoría Subtema 1: Riesgos (Instituciones de crédito) Bibliografía




Título Segundo: Disposiciones Prudenciales Capítulo III: Diversificación de Riesgos, secciones primera, segunda y tercera. Capítulo IV: Administración de Riesgos; secciones primera, segunda, tercera, cuarta y quinta









Nombre de la Plaza: Inspector(a) de Grupos e Intermediarios Financieros F


Consecutivo: 5963












Bibliografía






Bibliografía



Título Primero: Disposiciones Generales Capítulo II: De los capitales mínimos. Título Primero Bis: Requerimientos de Capital de las Instituciones de Crédito


Capítulos: I: Disposiciones generales. II: Integración del capital. VI Bis: De la evaluación de suficiencia de capital, sección primera y segunda. Título Segundo: Disposiciones Prudenciales. Capítulos: I: Otorgamiento de créditos y provisiones preventivas adicionales, secciones primera, segunda, tercera y cuarta. II: Integración de expedientes de crédito y datos de identificación de clientes. V: Calificación de Cartera Crediticia, secciones primera, segunda, tercera, cuarta y quinta. VI: Controles Internos, sección primera a octava.



Bibliografía





Bibliografía



Título Primero: Disposiciones Generales Capítulo Único. Título Segundo: De las Organizaciones Auxiliares del Crédito. Capítulos: I: De los almacenes generales de depósito. Título Quinto: De las Actividades Auxiliares del Crédito Capítulo: II: De la realización habitual y profesional de operaciones de crédito, arrendamiento financiero


y factoraje financiero Página Web www.cnbv.gob.mx


Bibliografía



Título Segundo: De la información financiera y su revelación y de la valuación de las entidades financieras. Capítulo I. De los criterios de contabilidad y de la valuación de valores y demás instrumentos financieros. Título Cuarto: Otras disposiciones aplicables a las entidades financieras. Capítulo I: Disposiciones particulares aplicables a los almacenes generales de depósito, secciones primera a décima segunda.




Bibliografía




Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos 2 y 3 Página Web



N/A


Bibliografía






Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos 6, 7 y 8 Página Web N/A Bibliografía





Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas

en el Diario Oficial de la Federación hasta el 5 de julio de 2019.






Título Segundo: Disposiciones Prudenciales Capítulo III: Diversificación de Riesgos, secciones primera, segunda y tercera. Capítulo IV: Administración de Riesgos; secciones primera, segunda, tercera, cuarta y quinta







Despacho y del Auditor Externo Independiente. Capítulo VIII: De la presentación del Informe de Auditoría Externa, así como de otros


comunicados y opiniones a la Comisión. Página Web www.cnbv.gob.mx



Consecutivo: 5698





Títulos, preceptos y/o Epígrafes Análisis e interpretación de estados financieros Página Web N/A Subtema 2: Estados Financieros: normas para preparación y

presentación Disposiciones de Carácter General Aplicables a las

Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 5 de julio de 2019.




Bibliografía

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 5 de julio


de 2019. Títulos, preceptos y/o Epígrafes




Bibliografía



Título Primero: Disposiciones Generales Capítulo II: De los capitales mínimos. Título Primero Bis: Requerimientos de Capital de las Instituciones de Crédito Capítulos: I: Disposiciones generales. II: Integración del capital. VI Bis: De la evaluación de suficiencia de capital, sección primera y segunda. Título Segundo: Disposiciones Prudenciales. Capítulos: I: Otorgamiento de créditos y provisiones preventivas adicionales, secciones primera, segunda, tercera y cuarta. II: Integración de expedientes de crédito y datos de identificación de clientes. V: Calificación de Cartera Crediticia, secciones primera, segunda, tercera, cuarta y quinta. VI: Controles Internos, sección primera a octava.



Bibliografía

Disposiciones de carácter general sobre los requerimientos de liquidez para las instituciones de banca múltiple, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014. Actualizadas con las modificaciones publicadas en



el propio Diario Oficial de la Federación. Títulos, preceptos y/o Epígrafes



Bibliografía



Título Primero: Disposiciones Generales Capítulo Único. Título Segundo: De las Organizaciones Auxiliares del Crédito. Capítulos: I: De los almacenes generales de depósito. Título Quinto: De las Actividades Auxiliares del Crédito Capítulo: II: De la realización habitual y profesional de operaciones de crédito, arrendamiento financiero y factoraje financiero



Bibliografía



Título Segundo: De la información financiera y su revelación y de la valuación de las entidades financieras. Capítulo I. De los criterios de contabilidad y de la valuación de valores y demás instrumentos financieros. Título Cuarto: Otras disposiciones aplicables a las entidades financieras. Capítulo I: Disposiciones particulares aplicables a


los almacenes generales de depósito, secciones primera a décima segunda.




Bibliografía




Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos 2 y 3 Página Web N/A


Bibliografía








Capítulos 6, 7 y 8 Página Web N/A Bibliografía











Título Segundo: Disposiciones Prudenciales Capítulo III: Diversificación de Riesgos, secciones primera, segunda y tercera. Capítulo IV: Administración de Riesgos; secciones


primera, segunda, tercera, cuarta y quinta Página Web www.cnbv.gob.mx Subtema 2: Auditoría Bibliografía








Nombre de la Plaza:

Subdirector (a) de Supervisión de Instituciones de Tecnología Financiera


Consecutivo: 6265


Dirección General Supervisión de Instituciones de Tecnología Financiera

Tema 1: Ley de la comisión nacional bancaria y de valores Subtema 1: Sobre la CNBV Bibliografía LEY DE LA COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y

DE VALORES Títulos, preceptos y/o Epígrafes Misión y visión de la CNBV Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/46

_090318.pdf

TEMA 2: INSTITUCIONES DE TECNOLOGÍA FINANCIERA Subtema 1: Instituciones de Tecnología Financiera




Bibliografía Ley para Regular las Instituciones de Tecnología

Financiera Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1, 11 a 29; 35 a 69 Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LR

ITF_090318.pdf

Subtema 2: Operaciones con Activos Virtuales Bibliografía Ley para Regular las Instituciones de Tecnología

Financiera Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1, 30 a 34, 88 Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LR

ITF_090318.pdf

Subtema 3: Interfaces de Programación de Aplicaciones Informáticas Estandarizadas


Financiera Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 76 y 77 Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LR

ITF_090318.pdf

Subtema 4: Autorizaciones temporales para operar Modelos Novedosos


Financiera Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1, 80 a 87, 89 a92 Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LR

ITF_090318.pdf

SUBTEMA 5:

Criterios y condiciones adicionales para el otorgamiento de la autorización, registro público y reportes periódicos

Bibliografía Disposiciones de carácter general relativas a las

sociedades autorizadas para operar modelos novedosos

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos tercero, cuarto y quinto









Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposic

iones%20de%20car%C3%A1cter%20general%20relativas%20a%20las%20sociedades%20autorizadas%20para%20operar%20modelos%20novedosos%20a%20que%20hace%20referencia%20la%20Ley%20para%20Regular%20las%20Instituciones%20de%20Tecnolog%C3%ADa%20Financiera.pdf

Tema 3: Instituciones de Crédito

Subtema 1: Conceptos de Captación de Recursos y Servicio de Banca y Crédito

Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 2 y 103 Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/43

_040619.pdf

Subtema 2: Autorización de Instituciones de Banca Múltiple Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 8 a 10 Bis, 46 Bis Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/43

_040619.pdf

Subtema 3: Operaciones y Actividades Permitidas y Prohibidas

Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 46 y 106 Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/43

_040619.pdf

Subtema 4: Infraestructura de apoyo al proceso crediticio Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las

Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 11 a 13 Página Web http://www.normateca.gob.mx,

https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20car%C3%A1cter%20general%20relativas%20a%20las%20sociedades%20autorizadas%20para%20operar%20modelos%20novedosos%20a%20que%20hace%20referencia%20la%20Ley%20para%20Regular%20las%20Instituciones%20de%20Tecnolog%C3%ADa%20Financiera.pdf













http://www.normateca.gob.mx/

https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20car%C3%A1cter%20general%20aplicables%20a%20las%20instituciones%20de%20cr%C3%A9dito.pdf y http://dof.gob.mx/

Subtema 5: Control Interno Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 140 a 172, anexo 67 Página Web http://www.normateca.gob.mx,


Subtema 6: Del uso del Servicio de Banca Electrónica Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 306 al 316 Bis 22 Página Web http://www.normateca.gob.mx,


Subtema 7: De la contratación con terceros de servicios o comisiones



Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 317 a 335, anexos 52, 57 y 58 Página Web http://www.normateca.gob.mx,


Subtema 8: De la Seguridad de la Información Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las





http://dof.gob.mx/






http://dof.gob.mx/






http://dof.gob.mx/







Títulos, preceptos y/o Epígrafes Sección Octava Bis Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposic

iones%20de%20car%C3%A1cter%20general%20aplicables%20a%20las%20instituciones%20de%20cr%C3%A9dito.pdf

Tema 4: Sociedades Financieras Populares y Sociedades Financieras

Comunitarias Subtema 1: Autorización de Sociedades Financieras

Populares Bibliografía Ley de Ahorro y Crédito Popular Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 9 a 11, 32 y 32 Bis, 41 Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/17.

pdf


Bibliografía Ley de Ahorro y Crédito Popular Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 32, 36 Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf

/17.pdf

Tema 5: Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo Subtema 1: Autorización de Sociedades Cooperativas de

Ahorro y Préstamo Bibliografía Ley para Regular las Actividades de Las

Sociedades Cooperativas de Ahorro Y Préstamo Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1, 4 Bis, 7 a 12 Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LR

ASCAP_280414.pdf


Bibliografía Ley para Regular las Actividades de Las





http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/17.pdf




http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LRASCAP_280414.pdf


Sociedades Cooperativas de Ahorro Y Préstamo Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 13 y 14, 18 y 19, Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LR

ASCAP_280414.pdf

Tema 6: Uniones de Crédito Subtema 1: Autorización de Uniones de Crédito Bibliografía Ley de Uniones de Crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 14 a 17, 43 Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LU

C.pdf


Bibliografía Ley de Uniones de Crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 40 a 41, 45, 103 Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LU

C.pdf

Tema 7: Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito Subtema 1: Sociedades Financieras de Objeto Múltiple Bibliografía Ley General de Organizaciones y Actividades

Auxiliares del Crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 4, 87-B a 87-D, 87-K, 87-Ñ, 87-P Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/13

9_090318.pdf

Subtema 2: Centros Cambiarios Bibliografía Ley General de Organizaciones y Actividades

Auxiliares del Crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 4, 81-A, 81-B, 81-D, 86 Bis Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/13

9_090318.pdf

Subtema 3: Transmisores de Dinero



http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LUC.pdf








Bibliografía Ley General de Organizaciones y Actividades

Auxiliares del Crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 4, 81-A Bis, 81-B, 81-D, 86 Bis Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/13

9_090318.pdf

Tema 8: Mercado de Valores Subtema 1: Oferta Pública y Privada de Valores, Emisoras de

Valores Bibliografía Ley del Mercado de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 2, fracciones V, XVIII, XXI y XXIV, 6, 7, 8, 11,

22, 70 a 86, 89 a 108 Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/L

MV_090119.pdf

Subtema 2: Intermediarios del Mercado de Valores Bibliografía Ley del Mercado de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 2, fracción XV, 9, 113, 114 a 116, 171, 186, 196,

197 Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/L

MV_090119.pdf

Subtema 3: Asesores de Inversión Bibliografía Ley del Mercado de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 225 y 226, 227 a 227 Bis 1 Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/L

MV_090119.pdf

Subtema 4: Sistemas de Negociación de Valores Bibliografía Ley del Mercado de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 232 a 236, 244 a 246, 253 a 258, 260 y 261,

265 a 267. Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/L



http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LMV_090119.pdf







MV_090119.pdf

Tema 9: Fondos de Inversión y sus Prestadores de Servicios Subtema 1: Fondos de Inversión Bibliografía Ley de Fondos de Inversión Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 5, 6 a 8 Bis, 9, 15 a 22, 24, 26, 30, 32 Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/69

_130614.pdf

Subtema 2: Sociedades Operadoras de Fondos de Inversión Bibliografía Ley de Fondos de Inversión Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 33, 34, 39, 39 Bis, 51 Bis 1 a 51 Bis 6, 52 Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/69

_130614.pdf

Subtema 3: Distribuidoras de acciones de Fondos de Inversión

Bibliografía Ley de Fondos de Inversión Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 33, 34, 40, 40 Bis, 52 Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/69

_130614.pdf

Subtema 4: Sociedades Valuadoras de acciones de Fondos de Inversión

Bibliografía Ley de Fondos de Inversión Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 33, 34, 44 a 47, 52 Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/69

_130614.pdf

Tema 10: Proceso de Auditoría de Sistemas de Información Bibliografía Manual de Preparación al Examen CISA 2016,

Information Systems Audit and Control Association (ISACA)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 19 a 69










Página Web http://www.isaca.org TEMA 11: Análisis Financiero Subtema 1: Análisis de Estados Financieros Bibliografía “Análisis de Estados Financieros”, Bonsón Enrique, Cortijo Virginia y Flores Francisco. Ed.

Pearson Educación, S.A., 2009 ISBN:9788483222263. Páginas: 284.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos: C.11 El análisis de estados Financieros.

C.12: Análisis de la Liquidez, C.13: Análisis de Solvencia y C14: Análisis de la rentabilidad.

Subtema 2: Estados Financieros: normas para preparación y Presentación.

Bibliografía “Estados financieros: normas para preparación

y presentación”, Carvalho Betancur, Javier Alonso, Editorial: Ecoe Ediciones, Año de edición: 2004, ISBN-13: 9586483673, Páginas: 315.


Clasificación de los Estados Financieros, C.6 Balance General, C.7 Estado de Resultados, C.X Estado de flujo de efectivo.

TEMA 12: Riesgos Financieros Subtema 1: Conceptos Básicos de Análisis de Riesgos Bibliografía The essentials of risk management; Crouhy,

Michel, McGraw Hill Títulos, preceptos y/o Epígrafes Chapter 1 – Risk management – A Helicopter

view – pp 1 a 24 Appendix to Chapter 1: Typology of risk exposures – pp 25

Subtema 2: Concepto de riesgos de crédito, mercado y liquidez

Bibliografía Medición y Control De Riesgos Financieros; De

Lara Alfonso, Limusa Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 34 – 35, 43 – 49, 59 – 67, 82 – 84, 106 – 120,

131 – 132, 153 – 159 Página Web/Disposición Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio Subtema 3: Aspectos generales de medición del VaR y

Medidas del riesgo en el tiempo: duración y convexidad.




Consecutivo: 5080


Tema 1: Marco Regulatorio de Riesgos Financieros

Subtema1:

Marco Regulatorio Mexicano de Riesgos Financieros


instituciones de crédito- Circular Única de Bancos Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título primero bis- Requerimientos de capital de las

instituciones de Crédito Titulo segundo - Disposiciones prudenciales - Capítulo V Calificación de Cartera Crediticia Anexos : Anexos 18 a 22, Anexo 24, Anexo 25

Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.

aspx Subtema

2: Marco Regulatorio Internacional de Riesgos Financieros

Bibliografía Convergencia Internacional de medidas y normas

de capital (Basilea II) (Comité de Supervisión Bancaria de Basilea) Basilea III: Marco regulador global para reforzar los bancos y sistemas bancarios (Comité de Supervisión Bancaria de Basilea)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes De Basilea II

Sección Primera: ámbito de aplicación Sección Segunda: el Primer Pilar Requerimientos mínimos de capital De Basilea III

A. Fortalecimiento del marco de capital global Página Web

Bibliografía “Valor en Riesgo”; Jorion, Philippe; Editorial

Limusa Títulos, preceptos y/o Epígrafes Página 107,137-149 Página Web/Disposición Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio



http://www.bis.org/bcbs/basel3_es.htm http://www.bis.org/search/?q=Convergencia+internacional&adv=1

Subtema3:

Riesgo de Liquidez

Bibliografía (1) Basilea III: Coeficiente de cobertura de liquidez y

herramientas de seguimiento del riesgo de liquidez (Comité de Supervisión Bancaria de Basilea) (2) Basilea III: Coeficiente de Financiación Estable Neta

Títulos, preceptos y/o Epígrafes (1) Partes 1 y 2

(2)Partes 1,2 y 3 Página Web http://www.bis.org/bcbs/basel3_es.htm

Tema2: Análisis Cuantitativo Subtema

1: Series Temporales

Bibliografía Hamilton James, Time Series Analysis, Princeton

University Press Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 1 Difference Equations

Capítulo 2 Lag Operators Capítulo 3 Stationary ARMA Process Capítulo 4 Forecasting

Página Web Subtema

2: Teoría del muestreo

Bibliografía Särndal, Swensson, Wretman

Model Assisted Survey Sampling Springer

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos 1 a 5 Subtema

3: Análisis Multivariado

Bibliografía Alvin C. Rencher,

Methods of multivariate analysis Wiley, Second edition


http://www.bis.org/bcbs/basel3_es.htm

http://www.bis.org/search/?q=Convergencia+internacional&adv=1



Capítulos 1 a 15 Página Web Subtema

4: Inferencia Estadística

Bibliografía (1)Paul G. Hoel. Introduction to Mathematical

Statistics. Wiley, Fifth edition. (2)Christensen Ronald. Log-Linear Models and Logistic Regression. Springer, Second Edition.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes (1)Capítulos 1 a 14

(2)Capítulos 4, 6 y 9 Página Web Tema3: Medición de riesgos Subtema

1: Riesgo de Crédito

Bibliografía (1) Engelmann, Rauhmeier. The Basel II Risk

Parameters. Springer (2) John Hull. Risk Managenent and financial institutions. fourth edition. wiley (3) Naeem Siddiqi. Credit Risk Scorecards: Developing and implementing intelligent credit scoring. Wiley

Títulos, preceptos y/o Epígrafes (1) Capítulos 1 -12

(2) Capítulo 2, 4-7, 12 (3) Capítulo 1-14

Página Web



Consecutivo: 5367


Tema 1: Marco Regulatorio de Riesgos Financieros

Subtema1: Marco Regulatorio Mexicano de Riesgos Financieros


instituciones de crédito- Circular Única de Bancos Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título primero bis- Requerimientos de capital de

las instituciones de Crédito Titulo segundo - Disposiciones prudenciales -

Capítulo V Calificación de Cartera Crediticia Anexos : Anexos 18 a 22, Anexo 24, Anexo 25

Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD

.aspx Subtema2

: Marco Regulatorio Internacional de Riesgos Financieros

Bibliografía Convergencia Internacional de medidas y normas

de capital (Basilea II) (Comité de Supervisión Bancaria de Basilea) Basilea III: Marco regulador global para reforzar los bancos y sistemas bancarios (Comité de Supervisión Bancaria de Basilea)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes De Basilea II

Sección Primera: ámbito de aplicación Sección Segunda: el Primer Pilar Requerimientos mínimos de capital De Basilea III

A. Fortalecimiento del marco de capital global Página Web http://www.bis.org/bcbs/basel3_es.htm


Subtema3:

Riesgo de Liquidez

Bibliografía (1) Basilea III: Coeficiente de cobertura de liquidez

y herramientas de seguimiento del riesgo de liquidez (Comité de Supervisión Bancaria de Basilea) (2) Basilea III: Coeficiente de Financiación Estable Neta

Títulos, preceptos y/o Epígrafes (1) Partes 1 y 2

(2)Partes 1,2 y 3 Página Web http://www.bis.org/bcbs/basel3_es.htm

Tema2: Análisis Cuantitativo Subtema1: Series Temporales Bibliografía Hamilton James, Time Series Analysis, Princeton

University Press







Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 1 Difference Equations

Capítulo 2 Lag Operators Capítulo 3 Stationary ARMA Process Capítulo 4 Forecasting

Página Web Subtema2

: Teoría del muestreo

Bibliografía Särndal, Swensson, Wretman

Model Assisted Survey Sampling Springer

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos 1 a 5 Subtema3

: Análisis Multivariado

Bibliografía Alvin C. Rencher,

Methods of multivariate analysis Wiley, Second edition

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos 1 a 15 Página Web Subtema4

: Inferencia Estadística

Bibliografía (1)Paul G. Hoel. Introduction to Mathematical

Statistics. Wiley, Fifth edition. (2)Christensen Ronald. Log-Linear Models and Logistic Regression. Springer, Second Edition.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes (1)Capítulos 1 a 14

(2)Capítulos 4, 6 y 9 Página Web Tema3: Medición de riesgos Subtema1: Productos Financieros Derivados Bibliografía John Hull, Options, Futures, and Other Derivatives,

8th Edition, Prentice Hall Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos 2 a 13 y 17 Página Web Subtema2

: Valores Extremos

Bibliografía Venegas Martinez Francisco, Riesgos Financieros y

económicos, Segunda edición, Cengage Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Capítulo XVII Valores Extremos y Valor en Riesgo Página Web Subtema3

: Valor en Riesgo

Bibliografía Venegas Martinez Francisco, Riesgos Financieros y

económicos, Segunda edición, Cengage Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo XI Medidas de Riesgo Página Web Subtema4

: Riesgo de Crédito

Bibliografía (1) Engelmann, Rauhmeier. The Basel II Risk

Parameters. Springer (2) John Hull. Risk Managenent and financial institutions. fourth edition. wiley (3) Naeem Siddiqi. Credit Risk Scorecards: Developing and implementing intelligent credit scoring. Wiley

Títulos, preceptos y/o Epígrafes (1) Capítulos 1 -12

(2) Capítulo 2, 4-7, 12 (3) Capítulo 1-14

Página Web

Nombre de la Plaza:

Especialista de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales


Consecutivo: 5975


Dirección General de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales

Tema 1: CLASIFICADOR POR OBJETO DEL GASTO

Subtema 1: Clasificador por Objeto del Gasto para la Administración Pública Federal

Bibliografía Clasificador por Objeto del Gasto para la

Administración Pública Federal Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm Tema 2: LEY GENERAL DE CONTABILIDAD GUBERNAMENTAL Subtema 1: De la Contabilidad Gubernamental Bibliografía

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm

Del registro contable de las operaciones Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Tercero, Capítulo III Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm Subtema 2: De la Información Financiera Gubernamental y la

Cuenta Pública Bibliografía De la Información Financiera Gubernamental Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título cuarto, Capítulo I Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm Tema 3: REGLAMENTO DE LA LEY DEL IMPUESTO SOBRE LA RENTA

Subtema 1: De los Regímenes Fiscales Preferentes y de las

Empresas Multinacionales Bibliografía De los Regímenes Fiscales Preferentes y de las

Empresas Multinacionales

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título cuarto, capítulo I, Sección I Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm Tema 4: REGLAMENTO DE LA LEY FEDERAL DE PRESUPUESTO Y

RESPONSABILIDAD HACENDARIA Subtema 1: Del Ejercicio del Gasto Público Federal Bibliografía Del Registro y Pago de Obligaciones

Presupuestarias Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título VI Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm Tema 5: LEY DE ADQUISICIONES, ARRENDAMIENTOS Y SERVICIOS DEL

SECTOR PÚBLICO Subtema 1: De los Procedimientos de Contratación Bibliografía Generalidades Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Segundo, Capítulo Primero Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm






Nombre de la Plaza:

Especialista de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales


Consecutivo: 5526



Tema 1: CLASIFICADOR POR OBJETO DEL GASTO

Subtema 1: Clasificador por Objeto del Gasto para la Administración Pública Federal

Bibliografía Clasificador por Objeto del Gasto para la

Administración Pública Federal Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm Tema 2: PRESUPUESTO DE EGRESOS DE LA FEDERACIÓN Subtema

1: Asignaciones del Presupuesto de Egresos de la Federación

Bibliografía Del ejercicio, control y evaluación del gasto publico Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/PEF_2

019_281218.pdf Subtema

2: Lineamientos Generales para el Ejercicio Fiscal

Bibliografía Disposiciones generales, y disposiciones de

austeridad y disciplina presupuestaria Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Tercero Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/PEF_2

019_281218.pdf http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm Tema 3: Presupuesto y responsabilidad hacendaria

Subtema 1:

Nociones Generales de Programación y Presupuestación.

Bibliografía Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria. Títulos, preceptos y/o Epígrafes


http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/PEF_2019_281218.pdf





Título Primero, Capítulo I y II; Título Segundo, Capítulo I, II y III.

Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LFPRH_301215.

pdf Bibliografía Reglamento de la Ley Federal de Presupuesto y

Responsabilidad Hacendaria Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo I y II, Sección II; Título Segundo,

Capítulo I y II. Título Tercero, Capítulo I, Sección I, II, III, IV, V, VI, VII, XIV, Capítulo II.

Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/regley/Reg_LFPRH

_300316.pdf Bibliografía Acuerdo por el que se expide el Manual Administrativo de

Aplicación General en Materia de Recursos Financieros Títulos, preceptos y/o Epígrafes 5. “Programación y presupuestación del gasto público” Página Web https://www.gob.mx/fnd/documentos/manual-

administrativo-de-aplicacion-general-en-materia-de-recursos-financieros

Subtema 2:

Nociones del Ejercicio del Gasto Público

Bibliografía Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Tercero, Capítulos I, II, III, IV, V y VI Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LFPRH_301215.

pdf Bibliografía Reglamento de la Ley Federal de Presupuesto y

Responsabilidad Hacendaria Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Cuarto, Capítulo I, II, III, IV, VI, IX y X. Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/regley/Reg_LFPRH


Aplicación General en Materia de Recursos Financieros

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LFPRH_301215.pdf


http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/regley/Reg_LFPRH_300316.pdf


https://www.gob.mx/fnd/documentos/manual-administrativo-de-aplicacion-general-en-materia-de-recursos-financieros







Títulos, preceptos y/o Epígrafes 6. Proceso “Control y Proceso del Gasto Público” Página Web https://www.gob.mx/fnd/documentos/manual-


Bibliografía Memorándum de Presidencia de la República del 3 de Mayo

de 2019 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Memorándum de Presidencia de la República del 3 de Mayo

de 2019 Página Web https://politico.mx/minuta-politica/minuta-politica-gobierno-

federal/amlo-emite-memor%C3%A1ndum-por-ley-de-austeridad-republicana-con-13-puntos/

Subtema 3:

Nociones de Transparencia y Rendición de Cuentas

Bibliografía Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Sexto, Capítulos I y II; Título Séptimo, Capítulo Único Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LFPRH_301215.

pdf Reglamento de la Ley Federal de Presupuesto y

Responsabilidad Hacendaria Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Séptimo, Capítulo I, Sección I y II; Capítulo II; y Capítulo

III Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/regley/Reg_LFPRH


Aplicación General en Materia de Recursos Financieros Títulos, preceptos y/o Epígrafes 7. Proceso “Rendición de Cuentas”. Página Web http://www.normateca.gob.mx/Archivos/110_D_4314_30-06-

2016.pdf




https://politico.mx/minuta-politica/minuta-politica-gobierno-federal/amlo-emite-memor%C3%A1ndum-por-ley-de-austeridad-republicana-con-13-puntos/







http://www.normateca.gob.mx/Archivos/110_D_4314_30-06-2016.pdf


Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Cooperativas de Ahorro y Préstamo


Consecutivo: 4971


Dirección General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro y Préstamo B

Tema 1: Marco Legal

Subtema 1:

Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo


Cooperativas de Ahorro y Préstamo (Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 13 de agosto de 2009, corregida por Fe de erratas del 21 de agosto de 2009. Actualizada con las reformas publicadas en el propio Diario el 4 de enero de 2013, 10 de enero y 28 de abril de 2014.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes TÍTULO PRIMERO. - DISPOSICIONES GENERALES

Capítulo Único TÍTULO SEGUNDO. - DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO Capítulo I.-Del registro Capítulo II.-De la autorización Capítulo III.-De las operaciones

Sección Primera. -Del nivel de operaciones básico.

Sección Segunda. - De los Niveles de Operación I a IV.

Sección Tercera. - De las disposiciones comunes

TÍTULO TERCERO. - DE LA ORGANIZACIÓN Y DE LA REGULACIÓN DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO CON NIVELES DE OPERACIÓN I A IV Capítulo I.- De la organización. Capítulo II.- De la Regulación.

Sección Primera. - De la regulación prudencial.

Sección Segunda. - De la contabilidad y auditoría externa.

TÍTULO CUARTO. - DEL FONDO DEPROTECCIÓN

Capítulo V.- De la protección al ahorro cooperativo y del Comité de Protección al Ahorro Cooperativo.

Sección Primera. - De la protección al ahorro cooperativo.

TÍTULO QUINTO. - DE LAS FACULTADESDE LAS AUTORIDADES Capítulo I.- De la inspección y vigilancia. Capítulo II.- De las medidas correctivas. Capítulo III.- De la intervención con carácter de gerencia. Capítulo IV.- De la liquidación forzosa y de la revocación de la autorización. TÍTULO SÉPTIMO. - DE LAS SANCIONES, DELITOS Y NOTIFICACIONES Capítulo I.- De las infracciones administrativas (Artículos 93 a 98). Capítulo II.- De los delitos.

Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20p

ara%20Regular%20las%20Actividades%20de%20las%20Sociedades%20Cooperativas%20de%20Ahorro%20y%20Pr%C3%A9stamo.pdf

Subtema 2:

Ley General de Sociedades Cooperativas

Bibliografía Ley General de Sociedades Cooperativas

(Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 3 de agosto de 1994 y última reforma publicada el 19 de enero de 2018.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes TÍTULO I

Capítulo Único. -Disposiciones Generales TÍTULO II Capítulo I.-De la constitución y registro. Capítulo II.-De las distintas clases y categorías de las sociedades cooperativas. Capítulo III.-Del funcionamiento y la administración. Capítulo IV.-Del Régimen Económico. Capítulo V.-De los socios. Capítulo VI.-De la disolución y liquidación.

Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/143

_190118.pdf Subtema

3: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20para%20Regular%20las%20Actividades%20de%20las%20Sociedades%20Cooperativas%20de%20Ahorro%20y%20Pr%C3%A9stamo.pdf






Bibliografía Reglamento de Supervisión de la Comisión

Nacional Bancaria y de Valores (Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 18 de enero de 2005. Actualizado con las reformas publicadas en el propio Diario el 23 de abril de 2012).

Títulos, preceptos y/o Epígrafes TÍTULO PRIMERO. - DE LAS DISPOSICIONES

GENERALES Capítulo Único TÍTULO SEGUNDO. - DE LA INSPECCIÓN Capítulo I.-Generalidades. Capítulo II.-Del Procedimiento de la Visita. TÍTULO TERCERO. - DE LA VIGILANCIA Capítulo Único. TÍTULO CUARTO. - DE LAS OBSERVACIONES Y MEDIDAS CORRECTIVAS DERIVIDAS DE LA INSPECCIÓN Y VIGILANCIA Capítulo I. De las observaciones. Capítulo II. De la adopción de acciones, medidas correctivas y programas de cumplimiento forzoso.

Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglame

nto%20de%20Supervisi%C3%B3n%20de%20la%20Comisi%C3%B3n%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf

Tema 2: Regulación Secundaria Subtema

1: Disposiciones de carácter general aplicables a las actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo


actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo ( Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 4 de junio de 2012, modificadas mediante resolución publicada en el citado Diario el 9 de enero de 2015; 7 de enero de 2016; 4 de abril, 24 de julio y 18 de octubre de 2017; 23 de enero, 26 de abril, 23 de julio y 15 de noviembre de 2018).

Títulos, preceptos y/o Epígrafes TÍTULO PRIMERO. - DEFINICIONES

TÍTULO SEGUNDO. - DE LA AUTORIZACIÓN Y OPERACIÓN DE LAS SOCIEDADES Capítulo I.-De la documentación adicional que deberán acompañarse a las solicitudes de autorización para realizar o continuar realizando

operaciones de ahorro y préstamo. Capítulo II.- De la asignación del nivel de operaciones Capítulo III.- De las operaciones que podrán realizar las Sociedades.

Sección Primera. - De las características de las operaciones pasivas.

Sección Segunda. - De las características de las operaciones pasivas.

Sección Tercera. - De las características de las operaciones de servicios.

Sección Cuarta. - Disposición Final. TÍTULO TERCERO. - DE LOS PRÉSTAMOS DE LIQUIDEZ Y DE LA REGULACIÓN PRUDENCIAL Capítulo II.- De la regulación prudencial.

Sección Primera. - De la regulación prudencial para las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un monto de activos totales iguales o inferiores a 10’000,000 de UDIS.

o Apartado A.- Capital mínimo. o Apartado B.- Requerimientos de

capitalización por riesgos. o Apartado C.- Control interno. o Apartado D.- Provisionamiento de

cartera crediticia y bienes adjudicados.

o Apartado E.- Lineamientos en materia de coeficiente de liquidez.

o Apartado F.- Diversificación de riesgos en las operaciones.

Sección Segunda. - De la regulación prudencial para las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un monto de activos totales superiores a 10’000,000 de UDIS o inferiores a 50’000,000 de UDIS.


capitalización por riesgos. o Apartado C.- Administración de

riesgos. o Apartado D.- Control interno. o Apartado E.- Proceso crediticio.

Sub Apartado A.- Lineamientos mínimos del manual de crédito.

Sub Apartado B.- Generalidades del manual de

crédito. Sub Apartado C.- Otras

disposiciones. o Apartado F.- Provisionamiento de

cartera crediticia y bienes adjudicados.

o Apartado G.- Lineamientos en materia de coeficiente de liquidez.

o Apartado H.- Diversificación de riesgos en las operaciones.

Sección Tercera. - De la regulación prudencial para las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un monto de activos totales superiores a 50’000,000 de UDIS e iguales o inferiores a 250’000,000 de UDIS.




Sub Apartado A.- Lineamientos mínimos del manual de crédito.

Sub Apartado B.- Generalidades del manual de crédito.

Sub Apartado C.- Otras disposiciones.

o Apartado F.- Provisionamiento de cartera crediticia y bienes adjudicados.



Sección Cuarta. - De la regulación prudencial para las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un monto de activos totales superiores a 250’000,000 de UDIS.




Sub Apartado A.- Lineamientos

mínimos del manual de crédito.

Sub Apartado B.- Generalidades del manual de crédito.

Sub Apartado C.- Otras disposiciones.

o Apartado F.- Provisionamiento de cartera crediticia y bienes adjudicados.



Capítulo III.- De las provisiones preventivas adicionales. TÍTULO CUARTO. - DE LA INFORMACIÓN FINANCIERA Y SU REVELACIÓN Y DE LA VALUACIÓN DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO Capítulo I.- De los criterios de contabilidad. Capítulo II.- De la valuación de Valores. Capítulo III.- De la revelación de información financiera, estados financieros y textos que se anotarán al calce. Capítulo IV.- Auditores externos independientes e informes de auditoría.

Sección Primera. - Disposiciones generales. Sección Segunda. - Características y

requisitos que deberán cumplir los despachos de auditoría externa y los auditores externos independientes.

Sección Tercera. - Del trabajo de los despachos de auditoría externa y de los auditores externos independientes.

Sección Cuarta. - De las opiniones e informes de auditoría externa independiente.

TÍTULO QUINTO. - DE LAS MEDIDAS CORRECTIVAS Capítulo I.- Categorías atendiendo al Nivel de Capitalización de las Sociedades. Capítulo I.- Categorías atendiendo al Nivel de Capitalización de las Sociedades. Capítulo II.- De las Medidas Correctivas. Capítulo III.- De las Medidas Correctivas Mínimas. Capítulo IV.- De las Medidas Correctivas Especiales Adicionales.

TÍTULO SÉPTIMO. - DEL COMITÉ DE PROTECCIÓN AL AHORRO COOPERATIVO Capítulo I.- Del cálculo de las aportaciones y régimen de inversión. TÍTULO OCTAVO. - DEL ENVÍO DE INFORMACIÓN Capítulo III.- De los Reportes Regulatorios que deberán presentar las Sociedades a la Comisión y al Comité de Supervisión Auxiliar. Listado de Anexos ANEXO C Procedimiento para la calificación y constitución de estimaciones preventivas ANEXO D Procedimiento para la determinación de los requerimientos de capitalización por riesgos de mercado ANEXO E Criterios de contabilidad para sociedades cooperativas de ahorro y préstamo

Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposici

ones%20de%20car%C3%A1cter%20general%20aplicables%20a%20las%20actividades%20de%20las%20sociedades%20cooperativas%20de%20ahorro%20y%20pr%C3%A9stamo.pdf

Subtema 2:

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Entidades supervisadas que contraten servicios de auditoría externa de estados financieros básicos


Entidades y Emisoras supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores que contraten servicios de auditoría externa de estados financieros básicos (Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 26 de abril de 2018. Actualizadas con la reforma publicada en el propio Diario el 15 de noviembre de 2018).

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo II.- De los requisitos que deben reunir los

Despachos y Auditores Externos Independientes. Capítulo IV.- De la contratación del Despacho. Capítulo V.- De la sustitución del Despacho y del Auditor Externo Independiente Capítulo VI. - Del seguimiento de las labores del Despacho y del Auditor Externo Independiente. Capítulo VII.- De la evaluación de las labores del Despacho y del Auditor Externo Independiente. Capítulo VIII.- De la presentación del Informe de

Auditoría Externa, así como de otros comunicados y opiniones a la Comisión.

Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposici

ones%20de%20car%C3%A1cter%20general%20aplicables%20a%20las%20entidades%20y%20emisoras%20supervisadas%20por%20la%20Comisi%C3%B3n%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores%20que%20contraten%20servicios%20de%20auditor%C3%ADa%20externa%20de%20estados%20financieros%20b%C3%A1sicos.pdf

Tema 3: Finanzas Subtema

1: Matemáticas Financieras.

Bibliografía Libro “Matemáticas financieras”; Díaz Mata,

Alfredo; Editorial McGraw-Hill, 5ª . Edición. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 1.- Interés Simple.

Capítulo 2.- Interés Compuesto. Ubicación: Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio. Bibliografía Libro “Fundamentos de Administración

Financiera”; Basley, Scott; Editorial Cegage Learning Editores, 14ª. Edición.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 2.- Análisis de Estados Financieros.

Capítulo 4.- Valor del Dinero en el Tiempo. Ubicación: Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio. Bibliografía Libro “Estadística para negocios”; Hanke, John

Editorial Irwin, Segunda Edición. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 4.- Estadística descriptiva.

Capítulo 5.- Probabilidad básica y distribuciones de probabilidad discretas. Capítulo 6.- Distribuciones de probabilidad continuas.

Ubicación: Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.

Nombre de la Plaza: Inspector(a) de Uniones de Crédito


Consecutivo: 6313

Área de Adscripción Dirección General de Supervisión de Uniones de Crédito

Tema 1: SUPERVISIÓN DE UNIONES DE CRÉDITO

Subtema 1: Marco Regulatorio Primario Aplicable a Uniones de Crédito

Bibliografía Ley de Uniones de Crédito (2008), actualizada

con las reformas publicadas en el Diario Oficial de la Federación (DOF) el 10 de enero de 2014.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1 a 145. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20

de%20Uniones%20de%20Crédito.pdf Subtema 2: Regulación secundaria aplicable a las Uniones

de Crédito Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a los

almacenes generales de depósito, casas de cambio, uniones de crédito y sociedades financieras de objeto múltiple reguladas, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 19 de enero de 2009 y reformadas mediante Resoluciones publicadas en el mismo Órgano Informativo el 1 y 30 de julio de 2009, 18 de febrero de 2010, 4 de febrero, 11 de abril, 22 de diciembre de 2011, 3 de febrero y 27 de junio de 2012, 31 de enero de 2013, 3 de diciembre de 2014, 8 y 12 de enero, 19 de mayo, 19 y 28 de octubre de 2015, 22 de enero, 13 de mayo, 28 de septiembre, y 27 de diciembre de 2016, 28 de febrero, 4 de abril, 24 de julio, 25 de agosto, 6 de octubre y 10 de noviembre y 18 de diciembre de 2017; 23 de enero, 26 de abril, 23 de julio y 15 de noviembre de 2018 y 22 de marzo de 2019.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes TÍTULO SEGUNDO, Capítulo I, Sección primera,

artículos 2 y 6, Sección Segunda, Capítulo II; TÍTULO TERCERO, Capitulo Único, Sección primera, artículos 49, 50 y 55, Sección segunda, artículo 56, TÍTULO CUARTO, Capítulos II y III, TÍTULO SEPTIMO, Capítulos I, I Bis, II, III y IV, y TÍTULO OCTAVO, Anexo 4, Anexo 10, Anexo 13, Anexo 15, Anexos 19 al 25.


iones%20de%20carácter%20general%20aplicables%20a%20los%20almacenes%20generales%20de%20depósito,%20casas%20de%20cambio,%20uniones%20de%20crédito%20y%20sociedades%20financieras%20de%20objeto%20múltiple%20reguladas.pdf

Subtema 3: Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Bibliografía Reglamento Interior de la Comisión Nacional

Bancaria y de Valores (Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 12 de noviembre de 2014)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes TÍTULO PRIMERO, CAPITULO ÚNICO, TÍTULO

SEGUNDO, CAPÍTULO PRIMERO, SEGUNDO, TERCERO, Y CAPÍTULO CUARTO, SECCIÓN II, ARTÍCULOS 16, 17, 18, 20 Y 43.

Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglam

ento%20Interior%20de%20la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf

Subtema 4: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores


Nacional Bancaria y de Valores (Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 18 de enero de 2005. Actualizado con las reformas publicadas en el propio Diario el 23 de abril de 2012)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes TÍTULO SEGUNDO, DE LA INSPECCIÓN,

CAPÍTULOS I Y II; TÍTULO TERCERO, DE LA VIGILANCIA, CAPÍTULO ÚNICO.


ento%20de%20Supervisión%20de%20la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf

Subtema 5: Ley General de Sociedades Mercantiles Bibliografía Ley General de Sociedades Mercantiles Títulos, preceptos y/o Epígrafes CAPÍTULO V, “DE LA SOCIEDAD ANÓNIMA”,

SECCIÓN CUARTA, “DE LA VIGILANCIA DE LA SOCIEDAD” Y SECCIÓN SEXTA, “DE LAS

https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20carácter%20general%20aplicables%20a%20los%20almacenes%20generales%20de%20depósito,%20casas%20de%20cambio,%20uniones%20de%20crédito%20y%20sociedades%20financieras%20de%20objeto%20múltiple%20reguladas.pdf







https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamento%20Interior%20de%20la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf



https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamento%20de%20Supervisión%20de%20la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf




ASAMBLEAS DE ACCIONISTAS”. Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/14

4_140618.pdf Subtema 6: Auditoría y Control Interno Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las

entidades y emisoras supervisadas por la comisión nacional bancaria y de valores que contraten servicios de auditoría externa de estados financieros básicos.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes CAPÍTULOS I II, III, VI Y VIII Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposic

iones%20de%20carácter%20general%20aplicables%20a%20las%20entidades%20y%20emisoras%20supervisadas%20por%20la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores%20que%20contraten%20servicios%20de%20auditoría%20externa%20de%20estados%20financieros%20básicos.pdf

Subtema 7: Normas de Auditoria Bibliografía Normas Auditoría, para atestiguar, revisión y

otros servicios relacionados. Títulos, preceptos y/o Epígrafes NORMA DE CONTROL DE CALIDAD (NCC);

DOCUMENTACIÓN DE AUDITORÍA (NIA 230); IDENTIFICACIÓN Y VALORACIÓN DE LOS RIESGOS DE INCORRECCIÓN MATERIAL MEDIANTE EL CONOCIMIENTO DE LA ENTIDAD Y DE SU ENTORNO (NIA 315); EVIDENCIA DE AUDITORÍA (NIA 500); FORMACIÓN DE LA OPINIÓN Y EMISIÓN DEL INFORME DE AUDITORÍA SOBRE LOS ESTADOS FINANCIEROS (NIA 700); COMUNICACIÓN DE LAS CUESTIONES CLAVE DE LA AUDITORÍA EN EL INFORME DE AUDITORÍA EMITIDO POR UN AUDITOR INDEPENDIENTE (NIA 701); OPINIÓN MODIFICADA EN EL INFORME DE AUDITORÍA EMITIDO POR UN AUDITOR INDEPENDIENTE (NIA 705) Y PÁRRAFOS DE ÉNFASIS Y PÁRRAFOS SOBRE OTRAS CUESTIONES EN EL INFORME DE AUDITORÍA EMITIDO POR UN AUDITOR INDEPENDIENTE (NIA 706).

Página Web Librerías Subtema 8: Análisis Financiero Bibliografía Análisis e Interpretación de Estados Financieros



https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20carácter%20general%20aplicables%20a%20las%20entidades%20y%20emisoras%20supervisadas%20por%20la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores%20que%20contraten%20servicios%20de%20auditoría%20externa%20de%20estados%20financieros%20básicos.pdf








por Abraham Perdomo Moreno, Editorial Ediciones Contables y Administrativas, S.A

Títulos, preceptos y/o Epígrafes RAZONES FINANCIERAS: RAZONES DE

RENTABILIDAD, LIQUIDEZ, SOLVENCIA, ENDEUDAMIENTO.

Página Web Librerías Subtema 9: Normas de Información Financiera Bibliografía Normas de Información Financiera (NIF),

emitidas por el Consejo Mexicano para la Investigación y Desarrollo de normas de información financiera, A.C. (CINIF)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes SERIE NIF A, NIF B-1, NIF B-3, NIF C-6, NIF C-11. Página Web Librerías Subtema 10: Matemáticas Financieras Bibliografía Matemáticas Financieras Cuarta Edición Autor:

Alfredo Díaz Mata - Victor M. Aguilera, Editorial Mc Graw Hill; Matemáticas Financieras por medio de algoritmos, calculadora financiera y PC.- Autor: García González Enrique, Mc Graw Hill y Curso de Matemáticas financiera, Autor: Miner Arenzabal Javier Mc Graw Hill

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Concepto y cálculo de interés simple e interés

compuesto. Valor actual o presente, Descuento, Tasa nominal y tasas equivalentes.

Página Web Librerías Subtema 11: Estadística Bibliografía Estadística Aplicada Básica.- Autor: David S.

Moore, Editor Antoni Bosch, 2ª. Edición; Probabilidad y Estadística, Aplicaciones y Métodos de George C. Canavos, Editorial Mc Graw Hill; Estadística para Administración y Economía, Levin, Rubin, Balderas, Del Valle y Gómez, Editorial PEARSON, Pretince Hal.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Conceptos Básicos de Probabilidad y Estadística,

Medidas de Tendencia Central. Página Web Librerías

Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Uniones de Crédito


Consecutivo: 5585

Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Uniones de Crédito











Nombre de la Plaza: Subdirector(a) de Uniones de Crédito


Consecutivo: 5300

Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Uniones de Crédito











Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Sociedades Financieras Populares


Consecutivo: 5417


Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares

Tema 1: Normatividad

Subtema 1:

Disposiciones de carácter general aplicables a las Sociedades Financieras Populares

Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades de ahorro y crédito popular, organismos de integración, sociedades financieras comunitarias y organismos de integración financiera rural, a que se refiere la Ley de Ahorro y Crédito Popular

Título segundo. De la organización de las Entidades y

Organismos de Integración Capítulo I: De la documentación adicional que deberán acompañar a su solicitud de autorización y de los requisitos adicionales de los Consejeros y diversos funcionarios, así como de la integración de sus expedientes Capítulo II: De los Consejeros independientes Título tercero. De las operaciones de las Entidades Capítulo I: De la asignación del Nivel de Operaciones Capítulo II: De las Operaciones que podrán realizar las Entidades Título cuarto: Del funcionamiento de las Sociedades Financieras Populares Capítulo I: De las personas relacionadas Capítulo II: De los préstamos de liquidez Capítulo III: De la regulación prudencial Capítulo IV: De las provisiones preventivas adicionales Capítulo V: De la información financiera y su revelación y de la valuación de las Sociedades Financieras Populares Capítulo VII: Del manejo y conservación de la información Anexo D: Procedimiento para la calificación y constitución de estimaciones preventivas Anexo E: Criterios de Contabilidad para Sociedades Financieras Populares, Sociedades Financieras Comunitarias y Organismos de Integración Financiera Rural.

Página Web:

https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx Subtema

2: Disposiciones de auditoría externa

Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades y emisoras supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores que contraten servicios de auditoría externa de estados financieros básicos

Capítulo II: De los requisitos que deben reunir los

Despachos y Auditores Externos Independientes Capítulo III: De las normas aplicables para la realización de los trabajos de auditoría externa, así como del contenido del Informe de Auditoría Externa y de otros comunicados y opiniones Capítulo IV: De la contratación del Despacho Capítulo VI: Del seguimiento de las labores del Despacho y del Auditor Externo Independiente Capítulo VII: De la evaluación de las labores del Despacho y del Auditor Externo Independiente Capítulo VIII: De la presentación del Informe de Auditoría Externa, así como de otros comunicados y opiniones a la Comisión

Página Web:

https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx Tema 2: Análisis financiero Subtema

1: Conceptos y estrategias de análisis financiero


Análisis e interpretación de estados financieros

Subtema

2: Análisis de Contabilidad


Análisis e interpretación de estados financieros Tema 3: Contabilidad Subtema

1 Criterios contables aplicables a las Sociedades Financieras Populares


Anexo E: Criterios de Contabilidad para Sociedades

Financieras Populares, Sociedades Financieras Comunitarias y Organismos de Integración Financiera Rural.

Página Web:


2 Normas de Información Financiera

“Normas de Información Financiera”, Varios autores, Editorial Instituto Mexicano de Contadores Públicos, 2019, ISBN: 6078628292

Tema 4 Finanzas Subtema

1 Concepto y cálculo de interés simple e interés compuesto


Subtema

2 Cálculo de valor presente y valor futuro




Consecutivo: 6213




Subtema 1:





Página Web:





Despachos y Auditores Externos Independientes Capítulo III: De las normas aplicables para la realización de los trabajos de auditoría externa, así como del contenido del Informe de Auditoría Externa y de otros comunicados y opiniones Capítulo IV: De la contratación del Despacho Capítulo VI: Del seguimiento de las labores del Despacho y del Auditor Externo Independiente

Capítulo VII: De la evaluación de las labores del Despacho y del Auditor Externo Independiente Capítulo VIII: De la presentación del Informe de Auditoría Externa, así como de otros comunicados y opiniones a la Comisión

Página Web:





Subtema








Página Web:




Tema 4 Finanzas

Subtema 1

Concepto y cálculo de interés simple e interés compuesto


Subtema





Consecutivo: 5828




Subtema 1:




Organismos de Integración Capítulo I: De la documentación adicional que deberán acompañar a su solicitud de autorización y de los requisitos adicionales de los Consejeros y diversos funcionarios, así como de la integración de sus expedientes Capítulo II: De los Consejeros independientes Título tercero. De las operaciones de las Entidades Capítulo I: De la asignación del Nivel de Operaciones Capítulo II: De las Operaciones que podrán realizar las Entidades Título cuarto: Del funcionamiento de las Sociedades Financieras Populares Capítulo I: De las personas relacionadas Capítulo II: De los préstamos de liquidez Capítulo III: De la regulación prudencial Capítulo IV: De las provisiones preventivas adicionales Capítulo V: De la información financiera y su

revelación y de la valuación de las Sociedades Financieras Populares Capítulo VII: Del manejo y conservación de la información Anexo D: Procedimiento para la calificación y constitución de estimaciones preventivas Anexo E: Criterios de Contabilidad para Sociedades Financieras Populares, Sociedades Financieras Comunitarias y Organismos de Integración Financiera Rural.

Página Web:






Página Web:





Subtema Análisis de Contabilidad

2: “Análisis e interpretación de estados financieros”;







Página Web:







Subtema





Consecutivo: 5823




Subtema 1: Disposiciones de carácter general aplicables a las Sociedades Financieras Populares




Página Web:


Subtema 2: Disposiciones de auditoría externa Disposiciones de carácter general aplicables a las

entidades y emisoras supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores que contraten servicios de auditoría externa de estados financieros básicos



Página Web:

https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx Tema 2: Análisis financiero Subtema 1: Conceptos y estrategias de análisis financiero “Análisis e interpretación de estados financieros”;



Subtema 2: Análisis de Contabilidad “Análisis e interpretación de estados financieros”;


Análisis e interpretación de estados financieros Tema 3: Contabilidad Subtema 1 Criterios contables aplicables a las Sociedades

Financieras Populares Disposiciones de carácter general aplicables a las

entidades de ahorro y crédito popular, organismos de integración, sociedades financieras comunitarias y organismos de integración financiera rural, a que se refiere la Ley de Ahorro y Crédito Popular



Página Web:

https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx Subtema 2 Normas de Información Financiera “Normas de Información Financiera”, Varios autores,

Editorial Instituto Mexicano de Contadores Públicos, 2019, ISBN: 6078628292

Tema 4 Finanzas Subtema 1 Concepto y cálculo de interés simple e interés compuesto “Matemáticas Financieras”; Vidaurri Aguirre, Héctor

Manuel; International Thomson Editores; 4a. edición, 2008. ISBN: 9789706868435

Subtema 2 Cálculo de valor presente y valor futuro “Matemáticas Financieras”; Díaz Mata Alfredo,

Aguilera Gómez Víctor M., 2008. ISBN: 9701025253

Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento


Consecutivo: 5353


Dirección General de Supervisión de Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento

Tema 1: MARCO LEGAL DE INSTS. DE BCA. DE DESARROLLO

Subtema 1: Supervisión Bibliografía Reglamento de Supervisión de la Comisión

Nacional Bancaria y de Valores Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Artículos 1, 4 a 54 Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normativid

ad.aspx Subtema 2: Marco jurídico Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Artículos 1 a 6, 30 a 44 Bis 1, 65 a 76, 88, 89, 117,



118 y 125 Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normativid

ad.aspx Subtema 3: Regulac. prudencial y de carácter gral. para

insts. de créd. Bibliografía Disposiciones de carácter general vigentes

aplicables a las instituciones de crédito, versión compulsada que incluye las Resoluciones que las modifican publicadas en el Diario Oficial de la Federación (DOF)

Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Artículos 1 (definiciones), 2 Bis – 2 Bis 29, 2 Bis

99 y 2 Bis 100 (Requerimientos de Capital), 3 – 32 (proceso crediticio), 52 – 56 (diversificación de riesgos en operaciones activas), 65 – 86 BIS 1 (administración integral de riesgos), 110 – 132 (calificación de cartera crediticia comercial y estimaciones por deterioro de bienes adjudicados), 140 – 172 (controles internos)

Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normativid

ad.aspx Tema 2: ADMÓN. DE RIESGOS, MATE. FINANC. Y ESTADÍSTICA Subtema 1: Princips. conceptos sobre derivados,

Estadística, VaR y su papel en Admon. Integr. de Riesgos

Bibliografía Libro “Estadística aplicada a la

administración y a la economía”; Hildebrand, David; Editorial Addison Wesley Longman; 1998; ISBN 968–444–317–X

Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Páginas: 582 – 586, 601 - 606 Disposición Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio Bibliografía Libro “Probabilidad y Estadística”; George C.

Canavos; Editorial Mc Graw Hill Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Capítulo 1: Introducción y estadística

descriptiva Disposición Librerías de prestigio Bibliografía





Libro “Valor en Riesgo”; Jorion, Philippe; Editorial LIMUSA; 1999; ISBN 968–18–5586–8

Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Capítulos: 1, 4, 5 y 7 Disposición Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio Bibliografía Libro “Options, Futures, and other

Derivatives”; Hull, John; Editorial PEARSON PRENTICE HALL; 2006; ISBN 0-13-149908-4

Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Capítulos: 1, 6, 7 y 8 Disposición Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio Bibliografía Libro “Medición y control de riesgos

financieros”; De Lara, Alfonso; Editorial Limusa; 2007; ISBN 978–968–18–6446–6

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 34 – 35, 43 – 49, 59 – 67, 82 – 84, 106 –

120, 131 – 132, 153 – 159 Disposición Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio Subtema 2: Mate. financ., valuac. instr. de deuda, razones

financ. y decisiones de inver. Bibliografía Libro “Matemáticas financieras”; Vidaurri

Aguirre, Héctor Manuel; Editorial Cengage Learning, 2012, ISBN:13 978 607481715-7, ISBN-10: 607481715-4

Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Capítulos: 4, 5, 6, 7 y 9 Disposición Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio Bibliografía Disposiciones de carácter general vigentes

aplicables a las instituciones de crédito, versión compulsada que incluye las Resoluciones que las modifican publicadas en el DOF

Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Anexo 34 Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normativid

ad.aspx

Bibliografía Definiciones básicas de riesgos (BANXICO)



Títulos, Preceptos y/o Epígrafes

Todo el documento

Página Web

http://www.banxico.org.mx/sistema-financiero/material-educativo/intermedio/riesgos/%7BA5059B92-176D-0BB6-2958-7257E2799FAD%7D.pdf

Bibliografía Sistema Financiero (BANXICO) Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Numerales del 1 al 6 Página Web http://www.banxico.org.mx/divulgacion/siste

ma-financiero/sistema-financiero.html Tema 3: CONTAB. BCOS. E INTERPRET. DE INFORMES DE AUD.

EXT. Subtema 1: Normatividad contable en México

Bibliografía

Libro “Normas de Información Financiera”; Consejo Mexicano para la Investigación y Desarrollo de Normas de Información Financiera, A.C.; Vigentes a la fecha; ISBN 978–607–7620–06–8


Boletines A-2 “Postulados básicos”, A-4 “Características cualitativas de los estados financieros”, B-8 “Estados Financieros Consolidados o Combinados” y C-9 “Pasivo, provisiones, activos y pasivos contingentes y compromisos” (emitidos por el Instituto Mexicano de Contadores Públicos, A.C.)

Disposición

Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio





http://www.banxico.org.mx/divulgacion/sistema-financiero/sistema-financiero.html


Subtema 2: Disps. de carácter gral. en contab. para insts. de créd.

Bibliografía Criterios de Contabilidad para las

instituciones de crédito, contenidos en el Anexo 33 de las Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito vigentes, así como artículos 173 a 175 de dichas Disposiciones

Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Criterios A-1 “Esquema básico del conjunto

de criterios de contabilidad aplicables a instituciones de crédito”, A-2 “Aplicación de reglas particulares”, A-3 “Aplicación de normas generales”, B-1”Disponibilidades”, B-2 “Inversiones en valores”, B-3 “Reportos”, B-5 “Derivados y operaciones de cobertura“, B-6 “Cartera de crédito”, B7 “Bienes adjudicados”, B-8 “Avales”, D-1 “Balance general”, D-2 “Estado de resultados”,C-2 “Operaciones de bursatilización”.


ad.aspx Subtema 3 Contratación de Auditores Externos

Bibliografía Disp. de carácter gral. aplicables a las

entidades y emisoras supervisadas por la CNBV que contraten servicios de auditoría externa de estados financieros básicos vigentes.

Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Capítulo I “Disposiciones generales”. Capítulo

III “De las normas aplicables para la realización de los trabajos de auditoría externa, así como del contenido del Informe de Auditoría Externa y de otros comunicados y opiniones”. Capítulo VI “Del seguimiento de las labores del Despacho y del Auditor Externo Independiente”.


ad.aspx Subtema 4: Interpret. del dictamen de los auditores

externos Bibliografía





Libro “Normas de auditoría, para atestiguar, revisión y otros servicios relacionados”; Instituto Mexicano de Contadores Públicos, A.C.; Vigentes a la fecha

Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Norma Internacional de Auditoría 700

(Revisada) “Formación de la Opinión y Emisión del Informe de Auditoría sobre los Estados Financieros”. Norma Internacional de Auditoría 705 (Revisada) “Opinión Modificada en el Informe de Auditoría emitido por un Auditor Independiente.

Disposición Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio

Nombre de la Plaza:

Subdirector (a) de Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento


Consecutivo: 5341





Nacional Bancaria y de Valores Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Artículos 1, 4 a 54 Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normativida

d.aspx Subtema 2: Marco jurídico Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Artículos 1 a 6, 30 a 44 Bis 1, 65 a 76, 88, 89, 117,

118 y 125



Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normativida

d.aspx Subtema 3: Regulac. prudencial y de carácter gral. para






d.aspx Tema 2: ADMÓN. DE RIESGOS, MATE. FINANC. Y ESTADÍSTICA Subtema 1: Princips. conceptos sobre derivados,


Bibliografía Libro “Estadística aplicada a la administración

y a la economía”; Hildebrand, David; Editorial Addison Wesley Longman; 1998; ISBN 968–444–317–X



descriptiva Disposición Librerías de prestigio Bibliografía Libro “Valor en Riesgo”; Jorion, Philippe;

Editorial LIMUSA; 1999; ISBN 968–18–5586–8

Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Capítulos: 1, 4, 5 y 7





Disposición Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio Bibliografía Libro “Options, Futures, and other Derivatives”;

Hull, John; Editorial PEARSON PRENTICE HALL; 2006; ISBN 0-13-149908-4









Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Anexo 34 Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normativida

d.aspx



Todo el documento

Página Web




Bibliografía Sistema Financiero (BANXICO) Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Numerales del 1 al 6 Página Web http://www.banxico.org.mx/divulgacion/sistem

a-financiero/sistema-financiero.html Tema 3: CONTAB. BCOS. E INTERPRET. DE INFORMES DE AUD. EXT. Subtema 1: Normatividad contable en México Bibliografía




Disposición



Bibliografía Criterios de Contabilidad para las instituciones

de crédito, contenidos en el Anexo 33 de las Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito vigentes, así como artículos 173 a 175 de dichas Disposiciones

Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Criterios A-1 “Esquema básico del conjunto de

criterios de contabilidad aplicables a instituciones de crédito”, A-2 “Aplicación de reglas particulares”, A-3 “Aplicación de normas generales”, B-1”Disponibilidades”, B-2







“Inversiones en valores”, B-3 “Reportos”, B-5 “Derivados y operaciones de cobertura“, B-6 “Cartera de crédito”, B7 “Bienes adjudicados”, B-8 “Avales”, D-1 “Balance general”, D-2 “Estado de resultados”,C-2 “Operaciones de bursatilización”.


d.aspx Subtema 3 Contratación de Auditores Externos






d.aspx Subtema 4: Interpret. del dictamen de los auditores

externos Bibliografía Libro “Normas de auditoría, para atestiguar,

revisión y otros servicios relacionados”; Instituto Mexicano de Contadores Públicos, A.C.; Vigentes a la fecha








Nombre de la Plaza:

Inspector (a) de Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento


Consecutivo: 5804







118 y 125 Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normativida

d.aspx Subtema 3: Regulac. prudencial y de carácter gral. para






d.aspx Tema 2: ADMÓN. DE RIESGOS, MATE. FINANC. Y ESTADÍSTICA







Subtema 1: Princips. conceptos sobre derivados, Estadística, VaR y su papel en Admon. Integr. de Riesgos







Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Capítulos: 1, 4, 5 y 7 Disposición Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio Bibliografía Libro “Options, Futures, and other Derivatives”;











d.aspx



Todo el documento

Página Web



a-financiero/sistema-financiero.html Tema 3: CONTAB. BCOS. E INTERPRET. DE INFORMES DE AUD. EXT. Subtema 1: Normatividad contable en México

Bibliografía












Disposición






criterios de contabilidad aplicables a instituciones de crédito”, A-2 “Aplicación de reglas particulares”, A-3 “Aplicación de normas generales”, B-1”Disponibilidades”, B-2 “Inversiones en valores”, B-3 “Reportos”, B-5 “Derivados y operaciones de cobertura“, B-6 “Cartera de crédito”, B7 “Bienes adjudicados”, B-8 “Avales”, D-1 “Balance general”, D-2 “Estado de resultados”,C-2 “Operaciones de bursatilización”.


d.aspx Subtema 3 Contratación de Auditores Externos Bibliografía Disp. de carácter gral. aplicables a las



III “De las normas aplicables para la realización de los trabajos de auditoría externa, así como del contenido del Informe de Auditoría Externa y de otros comunicados y opiniones”. Capítulo VI “Del seguimiento de las labores del



Despacho y del Auditor Externo Independiente”.








Nombre de la Plaza:



Consecutivo: 5412







118 y 125












ad.aspx Tema 2: ADMÓN. DE RIESGOS, MATE. FINANC. Y ESTADÍSTICA Subtema 1: Princips. conceptos sobre derivados,























ad.aspx



Todo el documento

Página Web







Bibliografía




Disposición






de criterios de contabilidad aplicables a instituciones de crédito”, A-2 “Aplicación de reglas particulares”, A-3 “Aplicación de







normas generales”, B-1”Disponibilidades”, B-2 “Inversiones en valores”, B-3 “Reportos”, B-5 “Derivados y operaciones de cobertura“, B-6 “Cartera de crédito”, B7 “Bienes adjudicados”, B-8 “Avales”, D-1 “Balance general”, D-2 “Estado de resultados”,C-2 “Operaciones de bursatilización”.


ad.aspx Subtema 3 Contratación de Auditores Externos
















Nombre de la Plaza:

Subdirector (a) de Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento


Consecutivo: 5340







118 y 125 Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normativid







ad.aspx Tema 2: ADMÓN. DE RIESGOS, MATE. FINANC. Y ESTADÍSTICA







Subtema 1: Princips. conceptos sobre derivados, Estadística, VaR y su papel en Admon. Integr. de Riesgos














Aguirre, Héctor Manuel; Editorial Cengage

Learning, 2012, ISBN:13 978 607481715-7, ISBN-10: 607481715-4




ad.aspx



Todo el documento

Página Web





Bibliografía












Disposición








ad.aspx Subtema 3 Contratación de Auditores Externos Bibliografía Disp. de carácter gral. aplicables a las



III “De las normas aplicables para la realización de los trabajos de auditoría externa, así como del contenido del Informe de Auditoría Externa y de otros comunicados y opiniones”. Capítulo VI “Del seguimiento de las labores del Despacho y del Auditor



Externo Independiente”. Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normativid







Nombre de la Plaza:



Consecutivo: 5552







118 y 125 Página Web






Subtema 3: Regulac. prudencial y de carácter gral. para insts. de créd.

Bibliografía Disposiciones de carácter general vigentes





d.aspx Tema 2: ADMÓN. DE RIESGOS, MATE. FINANC. Y ESTADÍSTICA Subtema 1: Princips. conceptos sobre derivados,








Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Capítulos: 1, 4, 5 y 7 Disposición





Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio Bibliografía Libro “Options, Futures, and other Derivatives”;











d.aspx



Todo el documento

Página Web





a-financiero/sistema-financiero.html Tema 3: CONTAB. BCOS. E INTERPRET. DE INFORMES DE AUD. EXT. Subtema 1: Normatividad contable en México

Bibliografía




Disposición






criterios de contabilidad aplicables a instituciones de crédito”, A-2 “Aplicación de reglas particulares”, A-3 “Aplicación de normas generales”, B-1”Disponibilidades”, B-2







“Inversiones en valores”, B-3 “Reportos”, B-5 “Derivados y operaciones de cobertura“, B-6 “Cartera de crédito”, B7 “Bienes adjudicados”, B-8 “Avales”, D-1 “Balance general”, D-2 “Estado de resultados”,C-2 “Operaciones de bursatilización”.


d.aspx Subtema 3 Contratación de Auditores Externos
















Nombre de la Plaza:



Consecutivo: 4314





Nacional Bancaria y de Valores Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Artículos 1, 4 a 54 Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normativi

dad.aspx Subtema 2: Marco jurídico Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Artículos 1 a 6, 30 a 44 Bis 1, 65 a 76, 88, 89,

117, 118 y 125 Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normativi

dad.aspx Subtema 3: Regulac. prudencial y de carácter gral. para



Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Artículos 1 (definiciones), 2 Bis – 2 Bis 29, 2

Bis 99 y 2 Bis 100 (Requerimientos de Capital), 3 – 32 (proceso crediticio), 52 – 56 (diversificación de riesgos en operaciones activas), 65 – 86 BIS 1 (administración integral de riesgos), 110 – 132 (calificación de cartera crediticia comercial y estimaciones por deterioro de bienes adjudicados), 140 – 172 (controles internos)

Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normativi

dad.aspx Tema 2: ADMÓN. DE RIESGOS, MATE. FINANC. Y ESTADÍSTICA Subtema 1: Princips. conceptos sobre derivados,


















Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 34 – 35, 43 – 49, 59 – 67, 82 – 84, 106

– 120, 131 – 132, 153 – 159 Disposición Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio Subtema 2: Mate. financ., valuac. instr. de deuda,

razones financ. y decisiones de inver. Bibliografía Libro “Matemáticas financieras”; Vidaurri

Aguirre, Héctor Manuel; Editorial Cengage

Learning, 2012, ISBN:13 978 607481715-7, ISBN-10: 607481715-4



Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Anexo 34 Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normativi

dad.aspx



Todo el documento

Página Web


Bibliografía Sistema Financiero (BANXICO) Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Numerales del 1 al 6 Página Web http://www.banxico.org.mx/divulgacion/sist

ema-financiero/sistema-financiero.html Tema 3: CONTAB. BCOS. E INTERPRET. DE INFORMES DE AUD.


Bibliografía












Disposición








dad.aspx Subtema 3 Contratación de Auditores Externos Bibliografía Disp. de carácter gral. aplicables a las


Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Capítulo I “Disposiciones generales”.

Capítulo III “De las normas aplicables para la realización de los trabajos de auditoría externa, así como del contenido del Informe de Auditoría Externa y de otros



comunicados y opiniones”. Capítulo VI “Del seguimiento de las labores del Despacho y del Auditor Externo Independiente”.


dad.aspx Subtema 4: Interpret. del dictamen de los auditores






Nombre de la Plaza:



Consecutivo: 4307





Nacional Bancaria y de Valores Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Artículos 1, 4 a 54 Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normativi

dad.aspx Subtema 2: Marco jurídico Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Artículos 1 a 6, 30 a 44 Bis 1, 65 a 76, 88, 89,

117, 118 y 125






dad.aspx Subtema 3: Regulac. prudencial y de carácter gral. para






dad.aspx Tema 2: ADMÓN. DE RIESGOS, MATE. FINANC. Y ESTADÍSTICA Subtema 1: Princips. conceptos sobre derivados,
















Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 34 – 35, 43 – 49, 59 – 67, 82 – 84, 106

– 120, 131 – 132, 153 – 159 Disposición Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio Subtema 2: Mate. financ., valuac. instr. de deuda,





Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Anexo 34 Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normativi

dad.aspx



Todo el documento

Página Web







Bibliografía




Disposición






de criterios de contabilidad aplicables a







instituciones de crédito”, A-2 “Aplicación de reglas particulares”, A-3 “Aplicación de normas generales”, B-1”Disponibilidades”, B-2 “Inversiones en valores”, B-3 “Reportos”, B-5 “Derivados y operaciones de cobertura“, B-6 “Cartera de crédito”, B7 “Bienes adjudicados”, B-8 “Avales”, D-1 “Balance general”, D-2 “Estado de resultados”,C-2 “Operaciones de bursatilización”.


dad.aspx Subtema 3 Contratación de Auditores Externos




Capítulo III “De las normas aplicables para la realización de los trabajos de auditoría externa, así como del contenido del Informe de Auditoría Externa y de otros comunicados y opiniones”. Capítulo VI “Del seguimiento de las labores del Despacho y del Auditor Externo Independiente”.


dad.aspx Subtema 4: Interpret. del dictamen de los auditores












Consecutivo: 5551




Subtema 1: Supervisión Bibliografía Reglamento de Supervisión de la

Comisión Nacional Bancaria y de Valores Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Artículos 1, 4 a 54 Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normati

vidad.aspx Subtema 2: Marco jurídico Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Artículos 1 a 6, 30 a 44 Bis 1, 65 a 76, 88, 89,

117, 118 y 125 Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normati

vidad.aspx Subtema 3: Regulac. prudencial y de carácter gral.

para insts. de créd. Bibliografía Disposiciones de carácter general vigentes








Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normati

vidad.aspx Tema 2: ADMÓN. DE RIESGOS, MATE. FINANC. Y ESTADÍSTICA Subtema 1: Princips. conceptos sobre derivados,




Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Páginas: 582 – 586, 601 - 606 Disposición Biblioteca de la CNBV, librerías de

prestigio Bibliografía Libro “Probabilidad y Estadística”; George

C. Canavos; Editorial Mc Graw Hill Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Capítulo 1: Introducción y estadística



Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Capítulos: 1, 4, 5 y 7 Disposición Biblioteca de la CNBV, librerías de

prestigio Bibliografía Libro “Options, Futures, and other


Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Capítulos: 1, 6, 7 y 8 Disposición Biblioteca de la CNBV, librerías de

prestigio Bibliografía Libro “Medición y control de riesgos


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 34 – 35, 43 – 49, 59 – 67, 82 – 84,



106 – 120, 131 – 132, 153 – 159 Disposición Biblioteca de la CNBV, librerías de

prestigio Subtema 2: Mate. financ., valuac. instr. de deuda,



Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Capítulos: 4, 5, 6, 7 y 9 Disposición Biblioteca de la CNBV, librerías de

prestigio Bibliografía Disposiciones de carácter general vigentes


Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Anexo 34 Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normati

vidad.aspx



Todo el documento

Página Web


Bibliografía Sistema Financiero (BANXICO) Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Numerales del 1 al 6 Página Web http://www.banxico.org.mx/divulgacion/sis

tema-financiero/sistema-financiero.html Tema 3: CONTAB. BCOS. E INTERPRET. DE INFORMES DE AUD.

EXT.










Subtema 1: Normatividad contable en México

Bibliografía




Disposición








vidad.aspx



Subtema 3 Contratación de Auditores Externos




Capítulo III “De las normas aplicables para la realización de los trabajos de auditoría externa, así como del contenido del Informe de Auditoría Externa y de otros comunicados y opiniones”. Capítulo VI “Del seguimiento de las labores del Despacho y del Auditor Externo Independiente”.


vidad.aspx Subtema 4: Interpret. del dictamen de los auditores

externos Bibliografía Libro “Normas de auditoría, para

atestiguar, revisión y otros servicios relacionados”; Instituto Mexicano de Contadores Públicos, A.C.; Vigentes a la fecha



Disposición Biblioteca de la CNBV, librerías de

prestigio





Consecutivo: 6212




Subtema 1:





Página Web:


Subtema 2:

Disposiciones de auditoría externa




Página Web:





Subtema





Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades de ahorro y crédito popular, organismos de integración, sociedades financieras comunitarias y

organismos de integración financiera rural, a que se refiere la Ley de Ahorro y Crédito Popular



Página Web:







Subtema



Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros D


Consecutivo: 5528




Subtema 1: Análisis de Estados Financieros Bibliografía “Análisis de Estados Financieros”, Bonsón

Enrique, Cortijo Virginia y Flores Francisco. Ed. Pearson Educación, S.A., 2009 ISBN:9788483222263. Páginas: 284

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos: C.11 El análisis de estados

Financieros. C.12: Análisis de la Liquidez, C.13: Análisis de Solvencia y C14: Análisis de

la rentabilidad Página Web Subtema 2: Estados Financieros: normas para

preparación y presentación Bibliografía “Estados financieros: normas para

preparación y presentación”, Carvalho Betancur, Javier Alonso, Editorial: Ecoe Ediciones, Año de edición: 2004, ISBN-13: 9586483673, Páginas: 315


Clasificación de los Estados Financieros, C.6 Balance General, C.7 Estado de Resultados, C.X Estado de flujo de efectivo

Página Web Subtema 3: Concepto y cálculo de Razones e

indicadores financieros Bibliografía Disposiciones de carácter general


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo II. Revelación de información

financiera, estados financieros y textos que anotarán al calce. Anexo 34: Indicadores Financieros

Página Web . www.cnbv.gob.mx Tema 2: Normatividad Subtema 1: Disposiciones de carácter general

aplicables a las instituciones de crédito (Circular Única de Bancos)





Circular Única de Bancos Título 1: Disposiciones Generales Capítulo II: Capitales mínimos.



IV. Capitalización por riesgos de mercado

VI Bis: De la Evaluación de la Suficiencia de Capital

Título 2: Disposiciones Prudenciales. Capítulos: I: Otorgamiento de créditos y provisiones preventivas adicionales II: Integración de expedientes de crédito y datos de identificación de clientes IV: Administración de Riesgos V: Calificación de Cartera Crediticia VI: Controles Internos VIII: Medidas Prudenciales Adicionales y Planes de Contingencia.

Página Web . www.cnbv.gob.mx Subtema 2: Disposiciones de carácter general sobre los

requerimientos de liquidez para las instituciones de banca múltiple


requerimientos de liquidez para las instituciones de banca múltiple. Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014. Actualizadas con las modificaciones publicadas en el propio Diario el 31 de diciembre de 2015 y 28 de diciembre de 2016.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Disposiciones de liquidez

Disposiciones de carácter general sobre los requerimientos de liquidez para las instituciones de banca múltiple. Secciones Primera a Sexta.

Tema 3: Matemáticas Financieras Subtema 1: Matemáticas Financieras Bibliografía “Matemáticas Financieras”, 3ra Edición,

Mora Zambrano Armando, Editorial:


Alfaomega, Páginas: 280 ISBN:978-958-682-746-1

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos: C.2 Interés Simple, C.3

Descuentos, C.5 Interés Compuesto, C.7 Amortización y fondos de amortización, C.8 Documentos Financieros

Subtema 2: Matemáticas Financieras 2 Bibliografía “Matemáticas Financieras”, 3ra Edición,

Villalobos, José Luis, Ed. Pearson Educación, Páginas 640

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos: C.3. Interés y Descuento simple,

C.4 Interés Compuesto, C.5. Anualidades, C.6 Amortización de créditos.

Tema 4: Contabilidad Financiera Subtema 1: Contabilidad Financiera Bibliografía Disposiciones de carácter general


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título 3: Información financiera y su

revelación

Capítulo I: Criterios Contables y de la valuación de valores y demás instrumentos financieros Anexo 33; Criterios Contables

Página Web www.cnbv.gob.mx Tema 5: Riesgos Subtema 1: Riesgos (Instituciones de crédito) Bibliografía Disposiciones de carácter general

aplicables a las instituciones de crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta 5 de julio de 2019.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título 2: Disposiciones Prudenciales

Capítulo IV: Administración de Riesgos


Página Web www.cnbv.gob.mx Subtema 2: Decisiones Financieras Bibliografía “Decisiones Financieras”, 6ta Edición,

Pascale, Ricardo, Editorial: Pearson, páginas: 938

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Partes: III. Riesgos y VI. Administración para

los riesgos financieros Subtema 3: Derivados Bibliografía “Derivados. Valor razonable y contabilidad,

Teoría y casos prácticos”, Vilariño Sanz, Ángel, Pérez Ramirez, Jorge y García Martínez Fernando, Editorial: Pearson, Páginas 470

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos: C.2 Instrumentos Derivados, C.4

Riesgos de los Instrumentos Financieros Derivados, C.7 Casos Prácticos

Nombre de la Plaza:

Subdirector (a) de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales


Consecutivo: 4276



Tema 1: Presupuesto y responsabilidad hacendaria Subtema

1: Nociones Generales de Programación y Presupuestación.

Bibliografía Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad

Hacendaria. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo I y II; Título Segundo,

Capítulo I, II y III. Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LF

PRH_301215.pdf Bibliografía Reglamento de la Ley Federal de Presupuesto y

Responsabilidad Hacendaria Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo I y II, Sección II; Título

Segundo, Capítulo I y II. Título Tercero, Capítulo I, Sección I, II, III, IV, V, VI, VII, XIV, Capítulo II.

Página Web





Bibliografía Acuerdo por el que se expide el Manual

Administrativo de Aplicación General en Materia de Recursos Financieros

Títulos, preceptos y/o Epígrafes 5. “Programación y presupuestación del gasto

público” Página Web https://www.gob.mx/fnd/documentos/manual-


Subtema 2:

Nociones del Ejercicio del Gasto Público


Hacendaria Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Tercero, Capítulos I, II, III, IV, V y VI Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LF

PRH_301215.pdf Bibliografía Reglamento de la Ley Federal de Presupuesto y

Responsabilidad Hacendaria Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Cuarto, Capítulo I, II, III, IV, VI, IX y X. Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/regley

/Reg_LFPRH_300316.pdf Bibliografía Acuerdo por el que se expide el Manual


Títulos, preceptos y/o Epígrafes 6. Proceso “Control y Proceso del Gasto Público” Página Web https://www.gob.mx/fnd/documentos/manual-


Bibliografía Memorándum de Presidencia de la República

del 3 de Mayo de 2019 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Memorándum de Presidencia de la República

del 3 de Mayo de 2019 Página Web https://politico.mx/minuta-politica/minuta-














politica-gobierno-federal/amlo-emite-memor%C3%A1ndum-por-ley-de-austeridad-republicana-con-13-puntos/

Subtema 3:

Nociones de Transparencia y Rendición de Cuentas


Hacendaria Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Sexto, Capítulos I y II; Título Séptimo,

Capítulo Único Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LF

PRH_301215.pdf Reglamento de la Ley Federal de Presupuesto y

Responsabilidad Hacendaria Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Séptimo, Capítulo I, Sección I y II; Capítulo

II; y Capítulo III Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/regley

/Reg_LFPRH_300316.pdf Bibliografía Acuerdo por el que se expide el Manual


Títulos, preceptos y/o Epígrafes 7. Proceso “Rendición de Cuentas”. Página Web http://www.normateca.gob.mx/Archivos/110_D_4

314_30-06-2016.pdf Subtema

4: De las Partidas Presupuestales

Bibliografía ACUERDO por el que se modifica el Clasificador

por Objeto del Gasto para la Administración Pública Federal.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículo Único Página Web http://www.normateca.gob.mx/Archivos/110_D_41

87_14-12-2015.pdf Tema 2: Contabilidad Gubernamental Subtema

1: Nociones de Contabilidad Gubernamental

Bibliografía Ley General de Contabilidad Gubernamental Títulos, preceptos y/o Epígrafes Títulos Primero; Segundo y Tercero Página Web












http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LGCG_180716.pdf

Subtema 2:

Información Financiera Gubernamental y Cuenta Pública

Bibliografía Ley General de Contabilidad Gubernamental Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Cuarto, Quinto y Sexto Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LG

CG_180716.pdf Subtema

3: Momentos Contables

Bibliografía Lineamientos aplicables a los Momentos

Contables de los Egresos Títulos, preceptos y/o Epígrafes Ley General de Contabilidad Gubernamental –

Consejo Nacional de Armonización Contable Página Web https://www.conac.gob.mx/es/CONAC/Normativi

dad_Vigente

Nombre de la Plaza:

Subdirector (a) de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales


Consecutivo: 4252



Tema 1: EL PAGO DE DERECHOS A LA CNBV.

Subtema 1:

Nociones Generales de la Ley Federal de Derechos.

Bibliografía Ley Federal de Derechos. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Disposiciones Generales. Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf

/107_281218.pdf Ley de Ingresos de la Federación Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículo 23, Fracción VII http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf

/LIF_2019_281218.pdf





https://www.conac.gob.mx/es/CONAC/Normatividad_Vigente

https://www.conac.gob.mx/es/CONAC/Normatividad_Vigente

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LIF_2019_281218.pdf

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LIF_2019_281218.pdf

Subtema 2:

Cuotas por Concepto de Derechos de Inspección y Vigilancia.

Bibliografía Ley Federal de Derechos. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo III, Sección Primera. Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf

/107_281218.pdf Tema 2: LA LEY FEDERAL DE PRESUPUESTO Y

RESPONSABILIDAD HACENDARIA Y SU REGLAMENTO. Subtema

1: Nociones Generales de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria.

Bibliografía Ley Federal de Presupuesto y

Responsabilidad Hacendaria. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulos I y II; Título Segundo,

Capítulos I al III; Título Tercero, Capítulos I al IV; Título Sexto, Capítulos I y II; y Título Séptimo, Capítulo Único.

Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf

/LFPRH_301215.pdf Subtema

2: Nociones Generales del Reglamento de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria.

Bibliografía Reglamento de la Ley Federal de Presupuesto

y Responsabilidad Hacendaria. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulos I y II; Título Segundo,

Capítulos I y II: Título Tercero, Capítulos I y II; Título Cuarto, Capítulos I, II, III, IV, V y VI; Título Séptimo, Capítulos I y II.

Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/reg

ley/Reg_LFPRH_300316.pdf Subtema

3: Nociones de Transparencia y Rendición de Cuentas


Hacendaria. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Sexto, Capítulos I y II; Título Séptimo,

Capítulo Único Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LF

PRH_301215.pdf

Reglamento de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Séptimo, Capítulo I, Sección I y II; Capítulo II;

y Capítulo III Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/regley/

Reg_LFPRH_300316.pdf Bibliografía Acuerdo por el que se expide el Manual


Títulos, preceptos y/o Epígrafes 7. Proceso “Rendición de Cuentas”. Página Web https://www.gob.mx/fnd/documentos/manual-





especialista de métodos y procesos de supervisión...subtema 2: matemáticas financieras 2...

Documents