ensayo capitulo 1
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UNIVERSIDAD UNIVER PLANTEL NAYARIT
MAESTRÍA EN HABILIDADES DIRECTIVAS
INCORPORADA A LA SECRETARIA DE EDUCACIÓN MEDIA SUPERIOR, SUPERIOR E INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA Y TECNOLÓGICA
SEGÚN RVOE NO. ESM-1817-004-2009 DE FECHA 7 AGOSTO 2009
ANALISIS DE LA PLANEACION ESTRATEGICA
AGRADECIMIENTO
En el presente documento agradezco a mi familia a mi esposa en especial que
admiro, es una base principal en el desarrollo de mi vida profesional, sentó las bases
y deseos de superación su apoyo y comprensión han sido vitales para salir adelante.
A mi madre y hermanos que me han brindado apoyo incondicional, me han dado lo
que soy; mis valores, principios de siempre salir adelante sin importar las
adversidades que se presenten
A mi padre que se encuentra en el cielo que siempre me inculco el estudio y
prepararme profesionalmente.
INDICE
INTRODUCCION
CAPITULO I
CAPITULO I
1.1 Objeto
En el presente ensayo veremos la importancia de aplicar una planeación estratégica
en las organizaciones, así como la influencia que tiene en el logro de los objetivos
pequeños y grandes, analizaremos la manera más objetiva y como realizar una
adecuada planeación desde un punto de vista global aprovechando todo lo que nos
rodea para el logro de las metas fijadas.
1.2 planteamiento del problema
La planeación, es parte de la vida de toda persona, planear para ir de compras, las
actividades que se realizaran durante del día, una reunión familiar o la fiesta de
cumpleaños etc., la planeación está presente en el círculo familiar, en el trabajo, en
las personas, en las empresas, podemos decir que es parte integral de todos y en
cada uno de nosotros al igual que las organizaciones para la toma de decisiones
efectivas y correctas nos apoyamos de una planeación estratégica.
Muchas veces a las personas, el tomar una decisión les causa miedo o temor a lo
desconocido o al que pasara si se aventuran a algo nuevo, y esto también lo viven en
las organizaciones ya sean chicas, medianas o grandes, por eso es importante
hacer una planeación estratégica, lo cual ayuda a predecir cuales serían los
diferentes escenarios de lo que podría ser o suceder, y así poder tomar decisiones al
respecto para lo que se quiere en el futuro, aquí se involucran todas las áreas de la
empresa: contabilidad y finanzas, mercadotecnia, compras, producción, etc.
1.3 Justificación
La planeación es la primera función administrativa ya que sirve de base para las
demás funciones (organización, coordinación y control). Al proponer objetivos y
señalar qué es lo que se va a hacer para poder alcanzarlos, permite organizar mejor
las áreas y recursos de la empresa, coordinar mejor las tareas y actividades, y
controlar y evaluar mejor los resultados (al permitir comparar los resultados
obtenidos con los planificados).
No planear es no saber cómo se van hacer las cosas, tanto las personas y las
empresas pueden tener temor de la manera en que puedan lograr sus objetivos,
pues el no saber planear de manera correcta no se lograría lo deseado, para esto es
importante apoyarnos de una planeación estratégica que nos ayude a lograr los
objetivos y estos deben de ser: claros, realistas, alcanzables, medibles, utilizando los
medios y recursos que tenemos a nuestra disposición
Beneficios de la planeación estratégica
Beneficios Financieros: Investigaciones indican que organizaciones que utilizan
conceptos de planeación estratégica son más rentables y exitosas que aquellas que
no los usan. Generalmente las empresas que tienen altos rendimientos reflejan una
orientación más estratégica y enfoque a largo plazo.
Beneficios No Financieros: Mayor entendimiento de las amenazas externas, un mejor
entendimiento de las estrategias de los competidores, incremento en la productividad
de los empleados, menor resistencia al cambio, y un entendimiento más claro de la
relación existente entre el desempeño y los resultados.
Aumenta la capacidad de prevención de problemas.
Permite la identificación, jerarquización, y aprovechamiento de oportunidades.
Provee una visión objetiva de los problemas gerenciales.
Permite asignar más efectivamente los recursos a las oportunidades identificadas.
Ayuda a integrar el comportamiento de individuos en un esfuerzo común.
Provee las bases para clarificar las responsabilidades individuales.
Hoy en día las empresas tienen que estar a la vanguardia de manera constante
debido a este mundo ya tan globalizado, y aprovechar al máximo todos los recursos
disponibles y alcanzables para su continuidad en el mercado.
CAPITULO II
MARCO DE REFERENCIAS
MARCO HISTORICO
Antecedentes
Historia de la planeación estratégica.
A inicios de la década de los cincuenta, las firmas de negocios y más tarde otros
tipos de organizaciones de producción de servicios y bienes, empezaron a
preocuparse por sus desajustes con el medio ambiente (Ansoff & Hayes, 1990). Esto
dio lugar al desarrollo de la planeación estratégica. Posteriormente, no sólo preocupó
a los administradores de las organizaciones, de ahí pensar en exigir que lo planeado
se traduzca realmente en acciones adecuadas, lo que dio lugar al desarrollo del
concepto de administración estratégica. Desde la década de 1960 hasta mediados
de 1980, la planeación estratégica subrayaba un enfoque de arriba abajo respecto al
establecimiento de metas y planeación, es decir la alta dirección y los especialistas
en planeación estratégica desarrollaban metas y planes para toda la organización.
Con frecuencia los gerentes recibían metas y planes de miembros del personal y sus
propias actividades de planeación se limitaban a procedimientos específicos ya
presupuestados para sus unidades. Durante este periodo empresas particulares y
compañías de consultoría han innovado diversas técnicas analíticas y enfoques de
planeación, muchas de las cuales se convirtieron en modas corporativas. A menudo,
estas técnicas se usaban en forma poco adecuada y conducían a decisiones
estratégicas que se basaban en conclusiones y evaluaciones simplistas. A menudo
surge una gran brecha entre gerentes estratégicos, tácticos y operativos. Los
gerentes y empleados se sentían ajenos en todas sus organizaciones y perdían su
compromiso con el éxito de la organización.
En la actualidad los gerentes hacen que el resto de la organización participe en el
proceso de la formación de estrategias. El ambiente tan cambiante de las tres ultimas
décadas han obligado a los ejecutivos a buscar ideas e innovaciones en todos los
niveles de la organización para formar a sus compañías de una manera más
competitiva. Debido a esta tendencia ha surgido un nuevo término para el proceso de
planeación: “administración estratégica”. La administración estratégica involucra a los
gerentes en la formulación implementación de metas estratégicas y estrategias. Esto
es, integra la planeación estratégica y administración en un solo proceso. Henderson
(1993), comenta que existen muchas posibilidades de que así las organizaciones
cambien sus formas de trabajo, lo que le permite ampliar su ventaja.
Esto permite diferenciarse de sus rivales. Sin embargo cuando un competidor
agresivo pone en marcha una estrategia de éxito, todos los otros negocios con los
que se compite responden con igual previsión y dedicación de recursos. La
planeación estratégica se convierte en una actividad constante en la cual se alienta a
todos los gerentes a pensar estratégicamente y a centrarse en los aspectos de largo
plazo orientados hacia el exterior, así como aspectos tácticos y operativos de corto
plazo. Según Mintzberg (1997), la planeación estratégica implica tomar decisiones
acerca de las metas y estrategias de largo plazo de la organización. Los planes
estratégicos tienen una fuerte orientación externa y abarcan porciones importantes
de la organización. Los ejecutivos son responsables del desarrollo y ejecución del
plan estratégico, aunque por lo general no formulan ni implementan personalmente
todo el plan.
Las metas estratégicas son los fines principales o resultados que se relacionan con
la supervivencia, valor y crecimiento de largo plazo de la organización. Los gerentes
estratégicos establecen metas que reflejan tanto la eficacia como la eficiencia, entre
las metas estratégicas más comunes se encuentran diversas medidas de
rendimiento para los accionistas, rentabilidad, cantidad, calidad de los productos o
servicios, participación de mercado, productividad y contribución a la sociedad. Una
estrategia es un patrón de acciones y asignaciones de recursos diseñado para
alcanzar las metas de la organización. La estrategia que implementan las
organizaciones es un intento de equiparar sus habilidades y recursos con las
oportunidades que se encuentran en el ambiente externo; esto es, todas las
organizaciones tienen fuerzas y debilidades.
Las acciones o estrategias deben dirigirse a consolidar fuerzas en áreas que
satisfagan los deseos y necesidades de los consumidores, de otros actores clave en
el medio externo de la organización. Además, de que las organizaciones que
implementan estrategias modifican el ambiente externo. Una vez identificados los
planes estratégicos de la organización, éstos se convierten en el fundamento de la
planeación.
a) La planeación táctica traduce metas amplias y planes estratégicos en metas y
planes específicos que son importantes para una porción definida de la organización,
a menudo una área funcional como los recursos humanos. Los planes tácticos se
enfocan a las principales acciones que debe realizar una unidad para cumplir su
parte del plan estratégico.
b) La planeación operativa identifica los procedimientos y procesos específicos
que se necesitan en los niveles más bajos de la organización, los gerentes de nivel
operativo desarrollan planes para períodos muy cortos y se centran en tareas de
rutina como programas de producción, horarios de entrega y requerimientos de
recursos humanos.
El concepto estratégico no es nuevo ya que siempre ha estado en la mente de los
líderes, hombres de negocios y gerentes lo nuevo es el manejo sistémico de la
planeación estratégica. Podemos mencionar algunas ideas de lo que no es la
planeación estratégica, entre ellas.
• La planeación estratégica no es un conjunto de técnicas específicas o de
métodos y procedimientos inflexibles para elaborar un plan. Para generar la
planeación estratégica es importante cuestionarnos lo siguiente:
1) ¿Donde estamos?
2) ¿A dónde vamos?
3) ¿A dónde deberíamos de ir?
La planeación estratégica incluye eventos factibles pero no obstante es preciso
considerar eventos contingentes que pueden llegar a ocurrir. La planeación no
constituye una respuesta informal o fortuita a una crisis. La planeación formal es un
proceso para la toma de decisiones, los pasos importantes que se siguen durante
ella se asemejan a los pasos básicos para la toma de decisiones. La planeación
implica directamente problemas u objetos reales, no simples especulaciones. (Cano
Flores, 2005). La figura 2.4 nos muestra estos pasos y sus contrapartes en el
proceso de la toma de decisiones.
A continuación se presenta la descripción de cada una de las etapas del proceso
formal de la planeación.
1) Análisis situacional; la planeación comienza con un análisis situacional, con sus
limitaciones de tiempo y recursos se debe de recopilar, interpretar y resumir toda la
información relevante para el aspecto de la planeación en cuestión. Este análisis se
enfoca en las fuerzas internas que operan en la organización unidad de trabajo con
un enfoque de sistema abierto, el cual analiza las influencias del ambiente externo. El
resultado de este paso es la identificación y diagnóstico de los presupuestos
beneficios y problemas de la planeación.
2) Metas y planes alternativos; con base en el análisis situacional el proceso de
planeación debe generar metas alternativas que puedan perseguirse en el futuro y
planes alternativos que puedan utilizarse en el logro de esas metas. Este paso en el
proceso subraya la creatividad y alienta a gerentes y empleados a asumir una
perspectiva más amplia acerca de sus trabajos. La evaluación de los méritos de
estas metas y planes alternativos debe retrasarse hasta que se haya desarrollado
una variedad de opciones. Las metas son los propósitos o fines que el gerente desea
alcanzar y deben ser específicas retadoras y realistas. Los planes son las acciones o
medios que el gerente trata de utilizar para alcanzar las metas. Este paso debe
delinear como mínimo acciones alternativas que conduzcan al logro de cada meta,
los recursos necesarios para llegar a ella a través de los medios y los obstáculos que
pueden surgir.
3) Evaluación de metas y planes; los encargados de tomar decisiones deben
jerarquizar dichas metas e incluso eliminarlas para poder analizarlas con calma.
4) Selección de metas y planes; en el proceso de valuación se deben identificar las
prioridades y arreglos entre metas y planes y dejar la elección final al responsable de
la toma de decisiones. Un proceso formal de planeación conduce un conjunto de
metas y planes que resultan factibles dentro de un grupo de circunstancias, es viable
que se genere un plan de contingencia distinto que se añada en cada escenario.
Éste enfoque ayuda evitar crisis y permite mayor flexibilidad y capacidad de
respuesta.
5) Implementación; los mejores planes son inútiles a menos que se lleven a la
práctica correctamente, para que una implementación sea exitosa se necesita que el
plan se relacione con otros sistemas en la organización en particular con los
sistemas de recompensa y presupuesto. De la misma manera el logro de las metas
debe relacionarse con el sistema de recompensa de la organización, muchas
organizaciones utilizan programas de incentivos para alentar a sus empleados a
lograr las metas implementar los planes de forma adecuada un ejemplo de ello son
las comisiones, salarios, promociones y bonos que se basan en un desempeño
exitoso.
6) Monitoreo y control; como la planeación es un proceso constante repetitivo la alta
dirección debe monitorear continuamente el comportamiento real de sus unidades de
trabajo de acuerdo con las metas y los planes de la unidad.
La definición de planeación es un, “Plan general, metódicamente organizado y
frecuentemente de gran amplitud, para obtener un objetivo determinado, tal como el
desarrollo económico de una ciudad, el desarrollo económico, el funcionamiento de
una industria…” (D. Real Academia, E.)
Por otra parte, “Sócrates en la Grecia antigua compara las actividades de un
empresario con las de un general al señalar que en toda tarea quienes la ejecutan
debidamente tienen que hacer planes y mover recursos para alcanzar los objetivos”.
(Posadas, 2005)
Desde hace siglos tubo su importancia, “La planeación como parte del proceso
administrativo tuvo sus primeras contribuciones dentro de la evolución administrativa.
Los egipcios en el año 1300 A.C. Dan importancia a la administración por medio de
papiros, para la construcción de templos y sus pirámides”. (Posadas, 2005)
Para Godstein en su libro planeación estratégica, planeación se define como “es el
proceso de establecer objetivos y elegir, antes de tomar acción, los más adecuados
medios para lograr estos objetivos. Planear es decidir por anticipado. Es el proceso
de decidir antes que se requiera la acción”. (Goodstein., 1998)
Entonces podemos decir, que la planeación es la vía por la cual se toman las
decisiones teniendo en cuenta las variables existentes para la elección de la más
idónea a las necesidades propias, así como la organización que se tendrá para
poder ejecutar lo planeado, con la dirección adecuada para poder alcanzar el o los
objetivos, y como último el control que se tiene que tener para medir los resultados
si fueron los esperados o se necesitan hacer modificaciones a la planeación.
La estrategia, según el diccionario de la real academia española dice que es “En un
proceso regulable, conjunto de reglas que auguran una decisión óptima en cada
momento” (D. Real Academia.).
Para el general Sun Tzu de china, en su libro “El arte de la Guerra” narra de manera
muy precisa la forma de cómo hacer una estrategia de manera efectiva en el capítulo
11 dice “…No se está preparado para dirigir un ejército hasta no estar familiarizado
con la faz del territorio…” (Tzu, 2012, pág. 84).
El concepto de la Estrategia “son cursos alternos de acción que resuelven el
problema de cómo lograr la más eficiente adaptación de los medios a los fines o
propósitos de la empresa”. (Garcia & Valencia, 2007, pág. 21).
Por otra parte Godstein en su libro la planeación estratégica, define esta como “el
proceso a través del cual quienes guían a la organización crean una visión de
(imaginan) su futuro y desarrollan los procedimientos y las operaciones que se
necesitan para conseguir ese futuro” (Goodstein., 1998).
Para Thompson “La estrategia de una compañía es el plan de acción de la
administración para operar el negocio y dirigir sus operaciones…” (Thompson,
Strickland, & Gamble, 2012, pág. 16).
Podemos decir que lo más importante de la estrategia es conocer el mundo que nos
rodea y el aplicar una o varias tácticas, que ayuden al aprovechamiento de los
medios y recursos disponibles que tenemos al alcance y sean los adecuados para el
logro de los objetivos de la organización es decir; a través de la planeación
estratégica se define el futuro de la misma.
Por otra parte abordaremos el Concepto de objetivos, “son los fines hacia los que
deben dirigirse los esfuerzos de un grupo humano”. (Garcia & Valencia, 2007, pág.
17) .
Entonces decimos que los objetivos son la dirección en la cual los empleados se
deben de fijar para alcanzarlos.
MARCO TEORICO
Modelos de planeación
Según (Sallenave, 1994), un modelo conceptual es aquel que presenta una idea de
lo que debería ser en general, o una imagen de algo formado mediante la
generalización de particularidades. A cambio, un modelo operativo es el que se usa
en realidad en las empresas. Existen diferentes modelos que pueden ayudar a las
organizaciones a generar una planeación exitosa, enseguida se analizarán algunos
de ellos:
A. Modelo de planeación de George Steiner-
En este modelo podemos encontrar las posiciones que sirven como fundamento para
la planeación en el se encuentran los propósitos socioeconómicos fundamentales de
la organización de la alta gerencia y los estudios del medio ambiente.
• Propósitos básicos socioeconómicos.
Son las aspiraciones fundamentales del orden socioeconómico que una empresa y
organización en su carácter de entidad total, desea satisfacer en forma permanente o
semipermanente a través de su existencia por tal motivo, los propósitos básicos son
aquellas finalidades de que por su índole suprema define la razón de la existencia,
de la organización, así como su naturaleza y carácter esencial. Los propósitos
básicos socioeconómicos son los lineamientos de finalidad que la sociedad espera
de la institución de negocios. Si esta no lo establece no podrá sobrevivir. Esto
significa que la sociedad demanda de las empresas, que utilicen los recursos de que
disponen para satisfacer los deseos o necesidades de la sociedad.
• Valores de la alta gerencia.
Cada uno de los gerentes tiene su grupo de valores, sus códigos éticos, sus
estándares de moral, su propia filosofía, los cuales son únicos a cada uno de ellos,
es necesario conocer todo este grupo de valores establecerlos como premisas de
planeación, ya que tiene una gran influencia sobre los programas de planeación.
Como ejemplo se tienen los siguientes casos:
• La decisión de ser la compañía mas grande y más técnica dentro del ramo
depende de los valores de los altos ejecutivos.
• La selección de los medios para alcanzar dichos fines, también está en
función de los valores. Lo mismo sucede con el trato que se desea a los clientes
empleados, competidores y contratistas. Algunos gerentes demandan que las
condiciones para los empleados sean placenteras, para otros no tienen importancia
algunos son implacables con la competencia, otros aplican la regla "no hagas a otros
lo que no quieras para ti".
• Evaluación de riesgos y oportunidades del medio ambiente tanto interno como
externo.
• Uno de los propósitos fundamentales de la planeación es descubrir las
oportunidades futuras de hacer planes para explotarlas.
• Los planes efectivos son aquellos que explotan las oportunidades y evitan los
obstáculos o riesgos futuros, basándose en lineamientos dados a conocer los puntos
fuertes y débiles de la compañía.
B. Modelo de Willian Newman.
Este modelo tiene sus raíces en la teoría clásica de la administración. Así mismo el
autor define el proceso de planeación desde el estudio de las etapas básicas de una
decisión que se tome. Se pueden encontrar diferentes etapas como: diagnostico del
problema, determinación de soluciones optativas, pronóstico de resultados en cada
acción y finalmente la elección del camino a seguir. El modelo se enfoca
principalmente en definir el inicio del proceso de planeación estratégica que inicia
con un diagnostico preciso del problema que se esta enfrentando. Una vez que se
establece el problema, es necesario encontrar las probables soluciones al mismo
orientando así todas las actividades halladas en el proceso de planeación.
Posteriormente es necesario realizar un pronóstico de los resultados para cada
acción seleccionada con anterioridad, encontrando automáticamente las
posibilidades reales de solución del problema planteado.
C. Modelo de planeación de Bateman y Snell.
Según estos autores el proceso de planeación es un proceso dual en que dos
características convergen: las etapas generales involucradas en el proceso de
decisión y las etapas especificas de la planeación formal. La primera característica
presupone todas las acciones orientadas a la identificación y precisión del problema
que se quiere resolver a través del proceso de planeación. Iniciando con el
diagnostico de la situación y su entorno, la formulación de ideas percibidas después
del análisis, la selección y evaluación de alternativas, determinan la más adecuada
para implementación. Para la segunda característica se llevan a cabo las actividades
formales, transformándolas en planes y programas susceptibles para ser llevados a
la práctica, determinando sus objetivos como el proceso de implementación y
evaluación correspondiente.
D. Modelo de planeación de Mintzberg y Waters.
En la mayoría de los modelos existentes de planeación dejan a un lado el recurso
humano ya que consideran que el trabajo con el recurso humano no es importante.
Sin embargo el combinar el recurso humano con trabajo del proceso de las
organizaciones permiten determinar las políticas y programas para alcanzar los
objetivos y las metas de las organizaciones. En este modelo de planeación Mintzberg
y Waters comentan que así se pueden asegurar las políticas para convertirse en un
proyecto a largo plazo para las organizaciones.
De acuerdo con (Miles, Snow, Meyer, & Coleman, 1978), las organizaciones también
modifican constantemente y perfeccionan el mecanismo por el cual logran sus
propósitos y objetivos, reorganizando su estructura, sus relaciones y sus procesos de
gestión. Para la mayoría de las organizaciones sus procesos deben de ser
dinámicos, capaces de adaptarse a los cambios y mantener una alineación efectiva
con el medio ambiente. Para esto se puede identificar un ciclo de adaptación que es
evidente en todas las organizaciones, pero dicho ciclo es más visible en las nuevas
organizaciones ya que en una nueva organización existe una visión empresarial
definida ya que tienen bien identificado un segmento de mercado de su bien o
servicio y su mercado objetivo.
Las principales teorías de gestión de la planeación, comentan que lo que debe de
realizar la organización es cumplir con las exigencias del entorno, además de
formular aquellos procesos que permitan a la organizaciones seguir adaptándose y
evolucionando para generar capacidad propia y fortalecer así su actividad
innovadora.
La planificación estratégica no es un mecanismo para elaborar planes, es una
herramienta para administrar y para ordenar los cambios. Las empresas no pueden
ser mejores que sus gerentes. La planeación estratégica debe llegar hasta las áreas
de la empresa que apuntan al desarrollo y no a las que sólo pueden manejar verbos
en tiempo presente.
E. Modelo de planeación de Fred David.
Este modelo consta de tres partes principales:
a) Formulación de estrategias.
b) Ejecución de estrategia.
c) Evaluación de estrategias.
David (2008), propone que para poder formular una planeación correcta se requiere
identificar la misión como la tiene la empresa, sus objetivos y estrategias, todo esto
antes de iniciar el proceso de planeación estratégica. Después propone realizar una
auditoria interna para identificar debilidades y fortalezas, con esta información se fija
la nueva misión de la compañía, con las auditorias mencionadas se obtienen los
datos para elaborar las matrices MEFE y MEFI que conformaría la primer etapa.
Comenta que la segunda etapa hace referencia al marco analítico para la
formulación de las estrategias, la cual está enfocada a la generación de estrategias
factibles, las técnicas que propone son la FODA, PEEA y BCG. La tercera etapa es
la fase de las decisiones formadas por una sola técnica que es la matriz cuantitativa
de planeación estratégica (CPE), en esta matriz se utiliza información de la etapa 1
para evaluar las estrategias que se obtienen en la etapa 2 y afinarlas con la matriz
del perfil competitivo (MPC), y con la PEEA (Posicionamiento Estratégico para la
Evaluación de la Acción) además con la matriz interna y externa (MIE) permite llegar
a la matriz de la gran estrategia (MGE). David (2008), aclara que no se puede perder
de vista que los resultados se deben de utilizar aplicando el criterio de los
conocedores de la planeación y de la empresa.
F. Modelo de planeación de Jean Paul Sallenave.
Según Sallenave(1994), la planeación estratégica es el proceso que sigue el gerente
integral para dirigir y controlar el futuro de su empresa. La planeación estratégica es
el proceso por el cual los dirigentes ordenan sus objetivos y sus acciones en el
tiempo. De hecho, el concepto de estrategia y el de planeación están ligados
indisolublemente, pues tanto el uno como el otro designan una secuencia de
acciones ordenadas en el tiempo, de manera tal que sea posible alcanzar uno o
varios objetivos. En la mayoría de las empresas diversificadas y organizadas según
una estructura divisional, la planificación estratégica se establece en tres niveles:
1.- A nivel de la empresa total ( corporate planning ).
• ¿Dónde invertir los recursos actuales de la empresa?
• ¿De dónde se podrán obtener los recursos futuros?
• ¿Cómo asegurar la supervivencia, el crecimiento y la rentabilidad.
La planeación estratégica a nivel de la empresa total contesta estas preguntas
fundamentales sobre el presente y el futuro de la empresa.
2.- A nivel de división ( business planning ).
Una vez que se haya decidido en cuáles actividades la empresa debe invertir sus
recursos, conviene determinar cómo se logrará el éxito en los sectores escogidos.
3.- A nivel funcional
Supongamos, en el caso de una estructura divisional, que el jefe de la división de
calzado tiene a su cargo gerentes funcionales: gerente de marketing, gerente
financiero, gerente de personal, de producción, de investigación, etc. Son ellos
quienes finalmente se responsabilizarán de llevar a cabo el plan estratégico
elaborado. Aunque el nivel funcional se presente como el tercer nivel de la
planeación estratégica, corresponde al nivel crítico, pues la mejor estrategia puede
sucumbir a las peores políticas.
CAPITULO III
Desarrollo
Proceso de la planeación
Además de ser una función administrativa que comprende el análisis de una
situación, el establecimiento de objetivos, la formulación de estrategias, y el
desarrollo de planes de acción, también es posible definir a la planeación como el
proceso a través del cual se realiza cada una de estas actividades.
A continuación cada una de las etapas que conforman el proceso de la planeación:
1. Análisis de la situación
El proceso de la planeación empieza por el análisis de una situación.
En caso de tratarse de una planeación general para toda la empresa (planeación
estratégica), un análisis de la situación podría implicar el análisis de las diferentes
fuerzas externas que afectan o podrían afectar a la empresa (fuerzas económicas,
fuerzas sociales, fuerzas gubernamentales, fuerzas tecnológicas, consumidores,
competencia, etc.), así como el análisis de las diferentes áreas que puedan existir en
la empresa (administración, marketing, finanzas, recursos humanos, producción,
etc.).
Para lograr una planeación estratégica adecuada y eficaz es importante realizar un
estudio la situación actual de la empresa de manera interna y externa, para lograrlo
hay que basarse en el método FODA:
Fortalezas: ventajas y cualidades con las que se cuentan de manera interna.
Oportunidades: son las que existen en el exterior y que podamos aprovechar
(tecnología, nuevos mercados, etc.).
Debilidades: son las áreas de oportunidad o desventajas que tenemos que reforzar y
convertirlas en fortalezas.
Amenazas: estas son de manera externa y nos indican cuales son las cosas que en
un momento dado nos puedan perjudicar e impidan a la empresa lograr los objetivos
deseados o incluso su pertenencia en el mercado.
Un amplio análisis y adecuada evaluación de la situación de la empresa nos arroja
como resultado los diferentes escenarios, estos nos indican o nos dan información de
las posibles acciones, ventajas, desventajas, y evitan riesgos al momento de elegir la
variable que sea más adecuada a las necesidades de la empresa.
En caso de tratarse de una planeación aplicable solo a una determinada área de la
empresa (planeación táctica), un análisis de la situación podría implicar el análisis de
los diferentes elementos que puedan existir en dicha área; por ejemplo, para el área
de marketing, podría implicar el análisis del producto, el precio, la distribución, la
promoción, la publicidad, el servicio al cliente, etc.
Y en caso de tratarse de una planeación a nivel de operaciones (planeación
operacional), un análisis de la situación podría implicar el análisis de los elementos
necesarios para realizar una tarea o actividad específica; por ejemplo, podría implicar
el análisis de los recursos con los que se cuenta para realizar la tarea o actividad, el
plazo que se tiene, el presupuesto disponible, etc.
La razón de un análisis de la situación es la de tener una base para el
establecimiento de objetivos; por ejemplo, al analizar las fuerzas externas que
afectan o podrían afectar a la empresa, es posible detectar cambios en el entorno, y
así establecer objetivos que permitan aprovecharlos o hacerles frente; o al analizar
los diferentes elementos que puedan existir en la empresa o en una determinada
área, es posible conocer los recursos y capacidades con los que se cuenta, y así
establecer objetivos que permitan aprovecharlos o que los tomen en cuenta.
2. Establecimiento de objetivos
Luego del análisis de la situación la siguiente etapa del proceso de la planeación es
el establecimiento de objetivos.
Se deben establecer objetivos en base al análisis de la situación previamente
realizado; por ejemplo, objetivos que permitan aprovechar o hacer frente a los
cambios detectados en el entorno, que permitan aprovechar o que tomen en cuenta
los recursos y capacidades con los que cuenta la empresa o una determinada área, o
que consideren los recursos y las condiciones que se tiene para realizar una tarea o
actividad específica.
Los objetivos de una empresa suelen clasificarse de acuerdo a diferentes aspectos,
pero al momento de realizar una planeación lo común es clasificarlos según su
jerarquía en objetivos estratégicos, objetivos tácticos y objetivos operacionales:
Objetivos estratégicos: los objetivos estratégicos (u organizacionales) son objetivos
generales y de largo plazo que consideran a la empresa como un todo y que buscan
definir el rumbo de esta. Ejemplos de objetivos estratégicos son “ser la empresa líder
del mercado”, “lograr una mayor participación en el mercado”, “ser una marca
reconocida en el mercado”, etc.
Objetivos tácticos: los objetivos tácticos (o departamentales) son objetivos de
mediano plazo que se dan a nivel de áreas o departamentos. Ejemplos de objetivos
tácticos son “incrementar las ventas en un 20%”, “aumentar la eficiencia de la
producción en un 10%”, “reducir el nivel de ausentismo de los trabajadores en un
15%”, etc.
Objetivos operacionales: los objetivos operacionales son objetivos específicos y de
corto plazo que se dan a nivel de operaciones y que comprenden las tareas o
actividades de cada área. Ejemplos de objetivos operacionales son “aumentar la
eficiencia con la que se realiza una tarea”, “reducir el tiempo en que se realiza una
actividad”, “mejorar la efectividad de una campaña publicitaria”, etc.
3. Formulación de estrategias
Luego del establecimiento de los objetivos, la siguiente etapa del proceso de la
planeación es la formulación de estrategias.
Se deben establecer estrategias que permitan alcanzar los objetivos propuestos de la
mejor manera posible, pero que también tomen en cuenta el análisis de la situación
realizado; por ejemplo, estrategias que sean factibles para la empresa o para una
determinada área teniendo en cuenta los recursos y capacidades con los que
cuentan.
Tal como en el caso de los objetivos, las estrategias de una empresa también suelen
clasificarse de acuerdo a diferentes aspectos, pero al momento de hacer una
planeación lo común es clasificarlas según su jerarquía en estrategias
organizacionales y estrategias funcionales:
Estrategias organizacionales: las estrategias organizacionales son estrategias que
afectan a la empresa en su totalidad y que buscan alcanzar objetivos
organizacionales. Ejemplos de estrategias organizacionales son “adquirir a uno de
los proveedores de la empresa”, “incursionar en un nuevo mercado geográfico”,
“formar una sociedad con otra empresa”, etc.
Estrategias funcionales: las estrategias funcionales son estrategias que afectan a
una determinada área funcional de la empresa y que buscan alcanzar objetivos
tácticos. Ejemplos de estrategias funcionales son “dotar al producto de nuevas
características”, “utilizar un nuevo programa de capacitación”, “acceder a una nueva
fuente de financiamiento”, etc.
4. Diseño de planes de acción
Luego de la formulación de las estrategias, la siguiente y última etapa del proceso de
la planeación es el diseño de planes de acción.
Los planes de acción son documentos en donde se especifican las tareas y otros
elementos necesarios para implementar o ejecutar las estrategias formuladas.
Algunos de los elementos que suelen contener los planes de acción son:
Las tareas a realizar: las tareas, actividades o acciones que se van a realizar para
implementar las estrategias.
La asignación de recursos: los recursos que se van a utilizar para realizar las tareas
e implementar las estrategias, y la forma en que se van a distribuir.
Los responsables y encargados: los responsables y encargados de realizar las
tareas e implementar las estrategias.
El programa de tareas: el programa o cronograma con fechas de inicio y plazos para
realizar las tareas e implementar las estrategias.
El presupuesto requerido: la inversión requerida para realizar las tareas e
implementar las estrategias.
Los planes de acción sirven de guía para implementar o ejecutar las estrategias, y
como instrumento de control al permitir comprobar que las tareas se estén realizando
tal como lo especificado, y que se estén cumpliendo en los plazos acordados; pero
además sirven para que los objetivos, las estrategias y todo lo planificado sea del
conocimiento de todos los miembros de la empresa o del área para la cual se ha
realizado la planeación.
La planeación estratégica proporciona a los directivos y a los empleados una visión
de lo que se puede lograr en un futuro para la empresa en la cual trabajan, así como
la tranquilidad y sentido de pertenencia en la organización provocando una
motivación y empuje hacia la participación activa, colaboración y trabajo en equipo
buscando el logro de los objetivos planteados. Etapas de la planeación estratégica
Formulación de las Estrategias: incluye el desarrollo de la misión del negocio, la
identificación de las oportunidades y amenazas externas a la organización, la
determinación de las fuerzas y debilidades internas, el establecimiento de objetivos a
largo plazo, la generación de estrategias alternativas, y la selección de estrategias
específicas a llevarse a cabo.
Implantación de Estrategias: requiere que la empresa establezca objetivos anuales,
proyecte políticas, motive empleados, y asigne recursos de manera que las
estrategias formuladas se puedan llevar a cabo; incluye el desarrollo de una cultura
que soporte las estrategias, la creación de una estructura organizacional efectiva,
mercadotecnia, presupuestos, sistemas de información y motivación a la acción.
Evaluación de Estrategias: (a) revisar los factores internos y externos que
fundamentan las estrategias actuales; (b) medir el desempeño, y (c) tomar acciones
correctivas. Todas las estrategias están sujetas a cambio.
La tecnología juega un papel muy importante en las organizaciones ya que esta le
ayuda e impulsa a ser más eficiente en sus procesos así como en la obtención y/o
creación de nuevos productos, por eso es muy importante mantener al personal en
constate capacitación y buscar nuevas tecnologías que le ayuden a lograr una mejor
eficiencia y eficacia, para lograr una mejor competitividad en el mercado en el cual
esta, así como buscar la expansión de la misma.
Thompson, Strickland y Gamble, en su libro administración estratégica, hace
referencia de la importancia que tiene una planeación y como marca la diferencia en
las organizaciones “…lo que separa de a una estrategia poderosa de una común es
la capacidad de la dirección para forjar una serie de movimientos, tanto en el
mercado como en su interior, que aleje a la empresa de sus rivales, incline la balanza
a su favor dando razones a los clientes para que prefieran sus productos o servicios,
y produzca una ventaja competitiva sustentable sobre sus rivales…” (Thompson,
Strickland, & Gamble, 2012, pág. 22).
Unos de los grandes retos de la administración hoy en día, es saber cuál es la
situación actual de la organización, que camino tomara para lograr sus objetivos y
como debe llegar a sus metas, las empresas tienen plena facultad de decidir cuál
será su estrategia para posicionarse en el mercado, no todas compiten de la misma
manera es por ello que es importante conocer cuál es su situación actual por medio
de una avaluación detallada de cómo está conformada en su totalidad para esto
existen métodos muy efectivos y uno es el método FODA que ayudara, para saber
hacia dónde irá dirigida su planeación estratégica, ya sea en producción, servicios,
procesos, etc.
La fijación de los objetivos en la organización, para poder lograrlos se apoyan en la
planeación estratégica, esta se basa en la visión de la empresa ya que esta nos dice
cuál es la forma en la que la organización se visualiza en el futuro.
Una vez ya fijado el objetivo o los objetivos, con la elección del escenario que nos
guiara o nos marcara cual será el camino a seguir, hay que apegarse al proceso
administrativo el cual nos ayudara al logro de lo esperado, este consta de lo
siguiente: todas las áreas de la empresa o las involucradas deben de cambiar su
planeación y/o adecuarla a la ya establecida por la dirección, en la fase de la
organización esta indica cuáles serán las personas que se encarguen de ciertas
responsabilidades que apoyen a el logro de los objetivos, estos a su vez tienen la
responsabilidad de dirigir en forma correcta y adecuada todos lo procesos que se van
a realizar para que se cumplan de la manera eficaz, el paso final es el control, aquí
es donde se avalúan todos los resultados y se determina si la planeación fue la
adecuada y si los objetivos se alcanzaron o se tienen que hacer algunas
modificaciones.
. Algunas limitaciones de la Planeación Estratégica
Es natural que la planeación tiene sus limitaciones; no siempre tiene la solución para
los problemas directivos. En esta parte se tratarán algunas diferencias críticas.
El medio ambiente puede resultar diferente de lo esperado. Pronosticar no es una
ciencia exacta; Por tanto, los planes que están basados en predicciones quizás
equivocadas pueden fallar. Incidentes inesperados en acciones gubernamentales
tales como la cancelación de un contrato; un cambio en las actividades de los
sindicatos laborales; una baja en la actividad económica; o una repentina rebaja de
precio por un competidor, son factores inseguros que entorpecen el proceso de la
planeación.
Resistencia interna. En varias empresas la introducción de un sistema de
planeación formal origina prejuicios en contra de la planeación que pueden impedir
que ésta sea efectiva. En las organizaciones más importantes, las formas
tradicionales de desempeñar las actividades, las reglas y los métodos antiguos
pueden estar tan arraigadas que será difícil cambiarlos. Cuando más crece una
empresa mayor será la cantidad de vestigios tradicionales.
La planeación es cara. Para lograr una planeación efectiva en una empresa
mediana se requiere de un esfuerzo significativo. Asimismo, varias personas tendrán
que dedicar su tiempo a este proceso y se incurrirán en gastos para estudios e
información especiales. Por tanto, la planeación resulta cara y los directivos deberán
efectuar constantemente una relación de costo/beneficio a través de todo el proceso.
No es posible aplicar esta ecuación en forma cuantitativa a la planeación corporativa;
sin embargo, este factor no debería olvidarse ya que se puede incurrir en costos
mayores que los beneficios potenciales.
Crisis momentáneas. La planeación estratégica no está diseñada para sacar a una
empresa de una crisis repentina. Si una compañía ya está por quebrar, el tiempo que
tendría que dedicar a la planeación estratégica será mejor empleado en resolver los
problemas a corto plazo. Sin embargo, en caso de que una empresa se encuentre en
una crisis momentánea la cual podrá superar, la planeación estratégica debería ser
continuada para evitar crisis futuras similares.
Planear es difícil. La planeación es una actividad que requiere de un alto grado de
imaginación, capacidad analítica, creatividad y entereza para seleccionar y
comprometerse a un cierto curso de acción.
Los planes concluidos limitan las opciones. Los planes representan obligaciones o
deberían representarlas, y por tanto limitan opciones. Tienden a reducir la iniciativa
de varias alternativas que respaldan los planes. Aunque no es una limitación sería
debería hacer notar.
Limitaciones impuestas. Los sistemas de planeación pueden resultar ineficaces en
los siguientes casos: cuando son demasiados ritualistas y formales, cuando los
directivos en línea tratan de delegar sus deberes al personal, cuando los directivos
aparentemente aplican la planeación pero toman sus decisiones sin consultar los
planes, o cuando los directivos enfocan toda su atención a problemas a corto plazo
sin tomar en cuenta el futuro.
IV. Conclusion
Hoy en día, es primordial en toda organización el realizar una adecuada planeación
estratégica. A través de ésta podrán determinar con mayor exactitud cuál es su
estado actual, donde desean estar y por ende lo que es necesario hacer para
lograrlo.
Lo anterior lleva a concluir que por lo tanto la estrategia del negocio determinará las
acciones que las personas deben llevar a cabo para lograr el objetivo o la meta de la
organización, es decir, les dará la ruta a seguir para la realización de sus actividades.
Cuando no se tiene una estrategia definida, el comportamiento en una empresa se
tornará incongruente y en ocasiones hasta caótico, ya que no tendrán delimitado cual
es el rumbo a seguir o que es lo que se quiere lograr. El valor de la estrategia en una
competencia proviene del desarrollo de la capacidad para intervenir en un sistema
complejo con solo cierta información limitada y con ello producir un cambio
predecible y deseable en el equilibrio del sistema (Kenneth, 1984).
Es necesario aclarar que la planeación estratégica no es la solución a todos los
problemas por los que atraviesa una empresa, sin embargo, es una útil herramienta
que puede brindar múltiples beneficios si se utiliza en el momento y en la forma
requerida. Cada compañía debe formular planes, se debe comprometer a cumplirlos
y, después, lleva a cabo las acciones que tal cumplimiento implica (Kenneth, 1984).
Por ejemplo puede lograr la máxima eficiencia y eficacia en la utilización de recursos.
Así mismo puede ser la forma por medio de la cual una organización enfoque sus
esfuerzos para diferenciarse positivamente de sus competidores, utilizando sus
ventajas relativas para satisfacer mejor a sus clientes. La planeación estratégica
efectiva no solo contribuye al fortalecimiento de la estructura económica nacional
sino también contribuye a mejorar el desempeño de este tipo de empresas en donde
se originan los verdaderos proyectos de negocios de cada país (Barragán et al,
2002). Toda empresa debe evitar convertirse en prisionera de su propia estrategia
porque aun las mejores estrategias se vuelven obsoletas tarde o temprano. La
evaluación regular de las estrategias ayuda a la gerencia a evitar la conformidad los
objetivos y las estrategias se deben establecer y coordinar de manera consciente y
no surgir simplemente de las decisiones operativas diaria (David, 2003).
Los sueños y la forma de cómo ven las cosas los directivos dan a los integrantes de
las empresas una visión de cómo se pueden ver en el futuro, esto proporciona a la
empresa un sentido e identificación de individualidad y que los sueños son posibles
de alcanzar, y sin lugar a dudas lo lograran.
La existencia de diversas fuentes del pensamiento en planeación, dirección y
estrategia han incursionado en las áreas económico-administrativo y han permitido
desarrollar de manera eficiente y eficaz, diversas tesis sobre la planeación
estratégica, logrando un funcionamiento óptimo de una organización.
Referencias
Kenneth J. A. (1985) Manual de administración estratégica. México: Mc Graw – Hill Interamericana.
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