MUNICIPALIDAD METROPOLITANA DE LIMA
FONDO METROPOLITANO DE INVERSIONES
- INVERMET -
MEMORIA ANUAL 2011
1
MEMORIA ANUAL 2011
CONTENIDO
PRESENTACIÓN
1. RESUMEN EJECUTIVO
2. ALINEAMIENTO CON EJES PROGRAMÁTICOS Y OBJETIVOS
ESTRATÉGICOS DEL PEI 2011-2014
3. LISTADO DE LOS PRINCIPALES RESULTADOS DE GESTIÓN
4. DESCRIPCIÓN DE RESULTADOS DE GESTIÓN
5. LIMITACIONES
6. ESTADOS FINANCIEROS EJERCICIO 2011
7. RELACIÓN DE FUNCIONARIOS
2
PRESENTACIÓN
A nombre del Directorio, es grato poner a consideración la Memoria Anual que da
cuenta de la gestión y resultados del Fondo Metropolitano de Inversiones –
INVERMET del ejercicio fiscal 2011.
Para nuestra institución, fue un año con retos muy importantes, principalmente en
la demanda de requerimientos de la Municipalidad Metropolitana de Lima para la
elaboración de estudios de pre-inversión a nivel de perfil, no obstante a las
dificultades presentadas en cuanto al tiempo de demora de la evaluación de los
proyectos, los procesos de convocatoria, entre otros, en el cumplimiento de la
normatividad vigente, se vienen elaborando estudios de pre-inversión y estudios
específicos; asimismo la responsabilidad de supervisar los Contratos suscritos por la
Municipalidad Metropolitana de Lima con Participación de la Inversión Privada,
verificando el cumplimiento de las obligaciones establecidas en los mismos.
En ese contexto, INVERMET de acuerdo a lo dispuesto en el Art. 20º, inciso j) del
Reglamento y de la Ley de creación del INVERMET, da a conocer de manera clara y
sucinta las acciones que en la entidad se han realizado con el esfuerzo de los
directivos y el personal que la conforma en aras del cumplimiento de sus objetivos
y metas propuestas
Durante el año 2011, la economía peruana fue una de las más dinámicas de
América Latina y esta expansión se reflejó en el aumento del sector construcción
por la evolución favorable en la captación de mayores recursos en impuestos de
alcabala, lo que nos ha permitido proporcionar recursos a través de transferencias
financieras a la MML, para el financiamiento del Programa de inversiones y obras
urbanas de Lima metropolitana.
Sabemos que queda mucho por hacer, por lo que mientras se ejecutan diversos
proyectos de inversión pública, para el periodo 2012 trabajemos con eficiencia,
transparencia y responsabilidad. Finalmente expresar mi agradecimiento por su
comprensión a los miembros del Directorio, Funcionarios, Trabajadores por su
profesionalismo e identificación Institucional.
Liz Narriman Pasquel Quevedo
Secretaria General Permanente del INVERMET
3
Nuestra Visión
“Entidad técnica líder en el ámbito de la Corporación Municipal,
altamente especializada, reconocida por su excelencia y
transparencia en la gestión para el desarrollo integral de Lima
Metropolitana”.
Nuestra Misión
“Contribuir al desarrollo integral, armónico y
sostenido de Lima Metropolitana proporcionando
recursos financieros, realizando estudios y
cautelando el cumplimiento de los contratos con
participación de la inversión privada, de conformidad
con los planes de la Municipalidad Metropolitana de
Lima.”
4
1. RESUMEN EJECUTIVO
a) METAS FÍSICAS
INVERMET durante el año fiscal 2011, programo inicialmente 2,233
Actividades, posteriormente ha sido modificado a un total de 2,502
actividades, de las cuales se han desarrollado 2,488 actividades, que
comprenden 1,861 acciones, 29 estudios, y 598 Inspecciones realizadas a
16 contratos suscritos entre la MML con Participación de la Inversión
Privada, es decir con un avance promedio anual del 99.76%, cuyo
resumen se muestra a continuación.
INICIALMODIFI-
CADO
Acción 1,463.0 1,856.0 1,861.0 100.27%
Inspección 740.0 602.0 598.0 99.34%
Estudios 30.0 44.0 29.0 65.91%
TOTAL ACTIVIDS 2,233.0 2,502.0 2,488.0 99.44%
PLAN OPERATIVO
CANTIDAD
META FISICA
EJECUCIÓN
ANUAL
AVANCE
ANUAL
(%)
UNIDAD DE
MEDIDA
b) PRESUPUESTO INSTITUCIONAL Y EJECUCIÓN DE INGRESOS Y
EGRESOS
De un PIA de S/.127 935 206, durante el año 2011 el PIM fue
incrementado a S/. 196 098 752 es decir en un 153.28% del PIA,
distribuido en las fuentes de financiamiento de Recursos Directamente
Recaudados por la cifra de S/. 5 083 425 (2.59%) y en Donaciones y
Transferencias por S/. 191 015 324 (97.41%).
La ejecución Anual de Ingresos del año 2011 ha alcanzado a la cifra de S/.
197 688 780 (154.52% del PIA y 100.81% del PIM), la mayor obtención
de recursos ha sido por impuestos de alcabala, se debe al auge del sector
construcción, así como la mayor recaudación por alquileres de las tiendas
perimétricas del Mercado Minorista de La Parada – La Victoria.
La ejecución de Egresos asciende a la suma de S/. 184 225 272
(144.00% del PIA y 93.95% del PIM), como se muestra en el cuadro
siguiente:
c) LOGROS ALCANZADOS
Captación de mayores Ingresos
Se ha logrado obtener mayores ingresos de lo previsto en:
a) Donaciones y Transferencias (Impuestos de Alcabala) por la suma
ascendente de S/. 152 019 366, este mayor incremento es por el
importante crecimiento del sector construcción, sustentado en las
PIA PIM PIA PIM
INGRESOS 127,935,206 196,098,752 197,688,780 154.52% 100.81%
EGRESOS 127,935,206 196,098,752 184,225,272 144.00% 93.95%
PRESUPUESTO 2011CATEGORIA
EJECUCIÒN
ANUAL
AVANCE %
5
mayores inversiones principalmente en la construcción de
viviendas, destinado el 92% para el financiamiento del Programa
de Inversiones de la MML.
b) Alquiler de Inmuebles S/. 952 569 por alquileres de las Tiendas
Periféricas del Mercado Minorista de la Parada – La Victoria
(incluye venta de bases e intereses por déficit de
estacionamiento).
c) Otros Ingresos, se ha obtenido S/. 2 007 032, por concepto de
Intereses bancarios. Multas y Sanciones No Tributarias y por la
supervisión de Contratos suscritos entre la MML con Participación
de la Inversión Privada (Ordenanza N° 799 y sus modificatorias
con Ordenanzas Nos: 1097 y 1384).
Transferencia de Recursos Financieros a la MML.
El PIA ha sido de S/. 116 812 715 y con la incorporación de dos (02)
Créditos Suplementarios (S/. 32 933 679, proveniente del saldo de
balance del año 2010 y S/. 26 525 682 por obtención de mayores
recursos por impuestos de alcabala) fue incrementado el PIM a S/.
176 272 076, recursos destinados para parte del financiamiento de su
Programa de Inversiones en Obras Urbanas de Lima Metropolitana.
Es necesario precisar que a partir del mes de enero 2010 INVERMET
solo viene recibiendo el 8% de los impuestos de alcabala y el resto del
92% viene siendo retenido por el SAT para el Fondo de Fideicomiso en
Administración y Garantía para el cumplimiento del pago de la deuda
que ha asumido la MML con el BCP, en cumplimiento del Acuerdo de
Concejo Nº 168 de la MML, y los Acuerdos del Comité Directivo del
INVERMET Nos: 788/3.1 y 790/3.1, por lo que viene registrando
INVERMET a la fecha los ingresos que le corresponden por Ley.
Durante el año 2011 la MML a través del SAT ha retenido recursos
financieros para el Fondo Fideicomiso hasta por S/. 172 789 416
(98.02% del PIM).
Capacitación de Recursos Humanos
En el año 2011 se han realizado 24 eventos de capacitación (talleres
de especialización, diplomados, seminarios) beneficiando todos los
trabajadores contratados a plazo indeterminado; así como a
trabajadores contratados por Administración de Servicios (CAS), que
ha permitido actualizar sus conocimientos y desarrollo de sus
capacidades con el objetivo de promover mejoras de acuerdo a los
cambios permanentes que se vienen dando, con el propósito de dar
cumplimiento a los objetivos y metas propuestas de la entidad.
Estudios de Pre-inversión
De 41 estudios programados para la elaboración a nivel de perfil, se
han obtenido la viabilidad de 05 PIPs (12%) 02 PIPs (5%) han sido
aprobados para el estudio de factibilidad, 07 PIPs (17%) se
encuentran en evaluación en la OPI-MML y el resto se encuentran en
ejecución y convocatoria, los mismos se concluirán en el I Trimestre
del año 2012; asimismo de 16 estudios específicos programados se
han culminado 08 estudios específicos (50%), 02 se encuentran en
proceso de ejecución y el resto se reprogramara para el año 2012.
Asimismo en inversiones se ha programado 03 estudios para la
actualización y elaboración de expedientes técnicos, habiéndose
concluido la actualización de 01 expediente técnico y el resto se
concluirá en el I Trimestre del año 2012.
6
2. ALINEAMIENTO CON EJES PROGRAMÁTICOS Y
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS DEL PEI 2011-2014
El Fondo Metropolitano de Inversiones – INVERMET viene contribuyendo a
la MML, con la elaboración de estudios de pre-inversión en el marco de las
prioridades, ejes programáticos y objetivos estratégicos generales
siguientes:
PRIORIDAD EJE
PROGRAMATICO
OBJETIVOS ESTRATEGICOS GENERALES
3 Desarrollo Urbano y
Espacio Público
OEG 4: Gestionar la recuperación y ocupación
segura, inclusiva, concertada, ordenada y
sostenible del territorio en el contexto del cambio
climático.
4 Movilidad y
Transporte
OEG 5: Mejorar las condiciones para la movilidad
segura y eficiente de las personas, en especial de
niños, ancianos y personas con discapacidad.
3. LISTADO DE LOS PRINCIPALES RESULTADOS DE GESTIÓN
A. ESTUDIOS DE PRE-INVERSIÓN Y ESTUDIOS ESPECIFICOS
A.1 ESTUDIOS DE PRE-INVERSIÓN A NIVEL DE PERFIL
Dentro del marco de las funciones como Unidad Formuladora UF-GL, INVERMET atendió las solicitudes de diferentes unidades orgánicas de la Corporación Municipal, Municipalidades Distritales, y otras instituciones de la Sociedad Civil, a través de la elaboración de estudios de pre inversión, cuyo estado situacional se indica en el cuadro y gráfico siguiente.
5
2
8
15
0
5
10
15
VIABLE APROBADO EN EVALUACIÓNOPI
TOTAL
OPI-MML
ESTADO OPI-MML
VIABLE 5
APROBADO 2
EN EVALUACION OPI 8
TOTAL 15
ESTADO SITUACIONAL DE LOS ESTUDIOS
7
La Gerencia de Planificación - OPI-MML otorgó la viabilidad a cinco (05)
PIPs, aprobó dos (02) estudios recomendando la realización de los
estudios de factibilidad respectiva. Finalmente siete (07) proyectos se
encuentran en evaluación, como se muestra en el cuadro siguiente.
N°CODIGO
SNIP PROYECTOS
ELABORACIÓN DE ESTUDIOS A NIVEL DE PERFIL
PIPs VIABLES
1 74828 Mejoramiento de las zonas de acceso al distrito límite con Surquillo -
Miraflores.
2 195527 Construcción de Puentes Peatonales Santa Ana y Santa Cecilia en la Av.
Nicolas Ayllon Cdras 19 y 22 - Ate - Lima.
3 175860 Mejoramiento de la Infraestructura del Complejo Deportivo "Pedro Huillca en el
Distrito del Agustino - Lima.
4 158603 Ampliación y Mejoramiento del servicio brindado en la casa del Hogar para
niñas y adolescentes Virgen del Carmen y Construcción de la Infraestructura
complementaria en el Albergue Geriátrico María del Rosario Pinto - S.J.M.-Lima.
5 114703 Mejoramiento de los niveles de servicio de las Intersecciones en la Av. 28 de
Julio, Av. Reducto y Av. Vasco Nuñez - Distrito de Miraflores - Lima.
PIPs APROBADOS
1 192358 Ampliación y Rehabilitación de la Infraest. Vial de la Av. La Molina - Lima - Lima.
2 91549 Construcción del Intercambio vial de las Avenidas Reynaldo de Vivanco y
Alonso de la Molina en su intersección con la Panamericana Sur, Distrito de
Santiago de Surco - Lima.
PIPs EN EVALUACIÓN EN OPI
1 195108 Rehabilitación y Mejoramiento de 3.8 Kms. Ruta 10 Alimentadora Norte del
Metropolitano en el Distrito de Carabayllo - Lima.
2 195618 Rehabilitación de la Infraestructura vial de Av. Angélica Gamarra, Tramo
Panamericana Norte - Av. Tomás Valle, en el Distrito de S.M.P. - Lima.
3 195620 Rehabilitación de la Infraestructura vial de Av. Micaela Bastidas, Tramo Av.
Túpac Amaru - Av. El Retablo, en el Distrito de Comas - Lima.
4 195624 Rehabilitación y Mejoramiento de la Infraestructura vial de Av. San Juan de
Dios, Tramo Panamericana Norte - Av. Perimétrica en el Distrito de Puente
Piedra - Lima.
5 197907 Rehabilitación de la Infraestructura vial de Av. Huandoy en el Distrito de Los
Olivos - Lima.
6 195260 Mejoramiento y Rehabilitación de la Infraestructura vial de Av. Los Próceres
en el Distrito de San Martín de Porres - Lima.
7 181505 Mejoramiento del nivel de servicio de la Intersección de la Av. El Derby -
Panamericana Sur - Norte, en el Distrito de Santiago de Surco.
8 Rehabilitación de la Infraestructura Vial Los Olivos (Desde Universitaria hasta Canta
Callao).
8
A.2 ESTUDIOS DE PRE-INVERSION A NIVEL DE PERFIL EN
PROCESO DE EJECUCIÓN
A.3 ESTUDIOS ESPECIFICOS CULMINADOS
N° ACTIVIDADES
1 "Rehabilitación y Acondicionamiento Paisajístico y Equipamiento Urbano de la Puesta en Valor
de la Bajada de Baños de Barranco".
2 "Desarrollo Descriptivo a Nivel Urbanístico en las Zonas comprendidas entre el Puente
Huáscar y el Puente Balta"
3 Conteo vehicular en la intersección altamente conflictiva en la Av. 28 de Julio - El Reducto en
el Distrito de Miraflores y en la intersección de la Panamericana Sur - Av. El Derby en el
Distrito de Surco".
4 Dibujo y Desarrollo a nivel de Arquitectura para recuperación de la fachada de la Plaza Italia
5 Dibujo y Desarrollo a nivel de Arquitectura para recuperación de la fachada de la Plaza
Buenos Aires.
6 Dibujo y Desarrollo a nivel de Arquitectura para recuperación de la fachada de las Plazas del
Cercado y Santo Cristo
7 Modelamiento 3D y desarrollo a nivel Arquitectónico para la recuperación de las Plazas Italia,
Buenos Aires del Cercado y Santo Cristo
8 Elaboración de los Lineamientos Técnico Administrativos para la Recuperación de las Plazas
del Centro Histórico
A.4 ESTUDIOS ESPECIFICOS EN PROCESO DE EJECUCIÓN
N° ACTIVIDADES
1 Diseño Urbano Arquitectónico de la Av. Pastor Sevilla - Villa El Salvador.
2 Diagnóstico y Estrategia para la Regeneración Urbana Peatonal del Centro Histórico de Lima.
N° PIPs A NIVEL DE PERFIL EN EJECUCIÓN
1 Construcción del Centro de Servicios de Igualdad Barrios Altos - Cercado de Lima.
2 Rehabilitación del Mercado Minorista Gran Mariscal Ramón Castilla - Cercado de Lima.
3 Mejoramiento de la Infraestructura Vial en el Ovalo Naranjal
4 Rehabilitación de la Infraestructura Vial Av. Viru
5 Rehabilitación de la Infraestructura Vial Av. Bauzate y Mesa - Av. 28 de Julio
6 Rehabilitación de la Infraestructura Vial Av. 26 de Noviembre
7 Rehabilitación de la Infraestructura Vial Av. Mariátegui
8 Recuperación de la Plaza de la Bandera en los Distritos de Pueblo Libre, Breña y el
Cercado.
9 Recuperación Eje Paseo de Aguas - Alameda de los Descalzos - Alameda de los Bobos -
Rímac - Lima.
10 Rehabilitacion de la Infraestructura Vial Av. Tupac Amaru (Tramo Av. Revolucion hasta el
Km 24 aproximadamente).
11 Construcción de la Ciclovía Av. Las Flores de Primavera
12 Construcción de la Ciclovía Av. Los Jardines
13 Construcción de la Ciclovía Av. Santa Rosa
14 Construcción de la Ciclovía Av. Jorge Basadre
15 Recuperación de la Plazuela Monserrate
16 Recuperación del Parque de la Cultura
17 Recuperación de la Plazuela Aramburú
18 Recuperación del Pasaje Belén
19 Recuperación de la Plazuela Daniel Alcides Carrión
20 Recuperación de las Plazuelas del Jr. Ancash.
21 Proyecto Implementación de un Sistema de Información Territorial de Lima Metropolitana
9
B. SUPERVISIÓN DE CONTRATOS CON PARTICIPACIÓN DE LA
INVERSIÓN PRIVADA – MML
En cumplimiento de la función supervisora de los Contratos de
Participación de la Inversión Privada celebrados por la MML, de
conformidad con la Ordenanzas N° 799 y Nº 1097, INVERMET a través
de la GSC viene cautelando el cumplimiento de las obligaciones
contractuales de dichos contratos, sin perjuicio de que se apliquen las
penalidades a las empresas supervisadas por la inobservancia de sus
obligaciones.
Durante el año 2011 se supervisaron adecuadamente 16 Contratos
siguientes:
1. Cuatro (04) Contratos de Concesión de Operación del Servicio de
Transporte de Pasajeros mediante Buses Troncales y
Alimentadores en el Sistema de Corredores Segregados de Alta
Capacidad - COSAC I, siguientes:
Lima Vías Express S.A.
Lima Bus Internacional 1 S.A.
Transvial Lima S.A.C
Perú Masivo S.A.
2. Contrato de Concesión para la Operación de la Unidad de
Recaudo del Sistema de Corredores Segregados de Alta
Capacidad - COSAC I
3. Dos (02) Contratos de Concesión de los Gasocentros Sur y Norte
para el para el abastecimiento de combustible del Corredor
Segregado de Alta Capacidad - COSAC I.
4. Contrato de Usufructo del Área Comercial de la Estación Central
del Corredor Segregado de Alta Capacidad - COSAC I.
5. Contrato de Concesión "Propuesta Proyectos Integrales
Concesiones Av. República de Panamá Tramo II"
6. Contrato de Concesión "Propuesta Proyectos Integrales
Concesiones Av. República de Panamá Tramo I y III"
7. Contrato de Concesión del Proyecto Línea Amarilla
8. Contrato de Concesión del Proyecto Especial "Módulos de
Servicios Higiénicos y Baños Públicos de la MML" - C.I. DIAMIRE
SAC.
9. Contrato de Concesión “Proyecto Integral Alameda Javier Prado”
10. Contrato de Limpieza Pública en el Cercado de Lima – RELIMA
11. Contrato de Servidumbre de Paso y Ocupación "Proyecto
Ecológico Faja Transportadora Atocongo"
12. Contrato de Concesión "Proyecto Teleférico de Lima"
4. DESCRIPCIÓN DE RESULTADOS DE GESTIÓN
4.1 Estudios de Pre-Inversión a Nivel de Perfil.
4.2 Contratos con Participación de la Inversión Privada Supervisados.
4.3 Gestión Presupuestal.
4.4 Metas Presupuestarias
10
4.1 ESTUDIOS DE PRE-INVERSIÓN A NIVEL DE PERFIL
4.1.1 PROYECTOS VIABLES
1) MEJORAMIENTO DE LAS ZONAS DE ACCESO AL DISTRITO DE LÍMITE CON SURQUILLO – MIRAFLORES – LIMA.
CODIGO SNIP 74828
OBJETIVO DEL PROYECTO
Adecuadas condiciones de transitabilidad en las vías de acceso en los límites entre los distritos de Miraflores y Surquillo.
IMAGEN
ESTADO VIABLE
MONTO VIABLE (S/.) 2’054,465
BENEFICIARIOS 61,607
2) CONSTRUCCIÓN DE PUENTES PEATONALES SANTA ANA Y SANTA CECILIA EN LA AV. NICOLAS AYLLON CDRAS. 19 Y 22 EN EL
DISTRITO DE ATE – LIMA.
CODIGO SNIP 195527
OBJETIVO DEL PROYECTO
De acuerdo al análisis realizado, el objetivo central del proyecto se define como: Adecuadas condiciones para la transitabilidad peatonal en las intersecciones de las cuadras 19 y 22 de la Av. Nicolás Ayllón.
IMAGEN
ESTADO VIABLE
MONTO VIABLE (S/.) 1’461,524
BENEFICIARIOS 5,168
11
3) MEJORAMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA DEL COMPLEJO
DEPORTIVO “PEDRO HUILLCA EN EL DISTRITO DEL AGUSTINO - LIMA
CODIGO SNIP 175860
OBJETIVO DEL PROYECTO
Adecuadas condiciones de la infraestructura del complejo deportivo Pedro Huillca para el desarrollo de las prácticas deportivas y recreativas de la población en el distrito de El Agustino.
IMAGEN
ESTADO VIABLE
MONTO VIABLE (S/.) 1’032,208
BENEFICIARIOS 367 4) AMPLIACIÓN Y MEJORAMIENTO DEL SERVICIO BRINDADO EN LA
CASA DEL HOGAR PARA NIÑAS Y ADOLESCENTES VIRGEN DEL CARMEN Y CONSTRUCCIÓN DE LA INFRAESTRUCTURA COMPLEMENTARIA EN EL ALBERGUE GERIATRICO MARIA DEL
ROSARIO PINTO – SJM - LIMA
CODIGO SNIP 158603
OBJETIVO DEL PROYECTO
Adecuada calidad del servicio de reinserción socio-familiar para niñas y adolescentes brindado en la casa hogar Virgen del Carmen y adecuada utilización del recurso hídrico para el riego de áreas libres y verdes también en el albergue geriátrico María del Rosario Araoz Pinto.
IMAGEN
ESTADO VIABLE
MONTO VIABLE (S/.) 1’284,216
BENEFICIARIOS 1,600
12
5) MEJORAMIENTO DE LOS NIVELES DE SERVICIO DE LAS
INTERSECCIONES EN LA AV. 28 DE JULIO, AV. REDUCTO Y AV. VASCO NUÑEZ – DISTRITO DE MIRAFLORES - LIMA.
CODIGO SNIP 114703
OBJETIVO DEL PROYECTO
Brindar adecuados niveles de servicio en la intersección vial de las avenidas 28 de Julio Av. Reducto y Av. Vasco Núñez de Balboa.
IMAGEN
ESTADO VIABLE
MONTO VIABLE (S/.)
1’154,069
BENEFICIARIOS 118,968
4.1.2 PROYECTOS APROBADOS PARA EL ESTUDIO DE
FACTIBILIDAD
1) AMPLIACIÓN Y REHABILITACIÓN DE LA INFRAESTRUCTURA VIAL DE LA AV. LA MOLINA - DISTRITO LA MOLINA – LIMA.
CODIGO SNIP 192358
OBJETIVO DEL PROYECTO
Lograr adecuadas condiciones de transitabilidad en la avenida La Molina.
IMAGEN
ESTADO APROBADO
MONTO VIABLE (S/.) 30’871,058
BENEFICIARIOS 54,289
13
2) CONSTRUCCIÓN DEL INTERCAMBIO VIAL DE LAS AVENIDAS
REYNALDO DE VIVANCO Y ALONSO DE LA MOLINA EN SU INTERSECCIÓN CON LA PANAMERICANA SUR, DISTRITO DE SANTIAGO DE SURCO – LIMA.
CODIGO SNIP 91549
OBJETIVO DEL PROYECTO
Adecuadas condiciones de transitabilidad vehicular y peatonal en la Avenidas Reynaldo Vivanco y Alonso de Molina en la intersección con la Panamericana Sur.
IMAGEN
ESTADO APROBADO MONTO VIABLE (S/.) 48’954,268
BENEFICIARIOS 97,067
4.1.2 PROYECTOS EN EVALUACIÓN EN LA OPI - MML
1) REHABILITACION Y MEJORAMIENTO DE 3.8 KMS. RUTA 10 ALIMENTADORA NORTE DEL METROPOLITANO EN EL DISTRITO DE CARABAYLLO – LIMA.
CODIGO SNIP 195108
OBJETIVO DEL PROYECTO
Adecuado servicio de transitabilidad vehicular y peatonal a la población y empresas que utilizan para transportarse los 3.8 KM. De la Ruta 10 de la Alimentadora Norte del Metropolitano en el distrito de Carabayllo, Lima.
IMAGEN
ESTADO EVALUACION
MONTO VIABLE (S/.) 17’486,700 / BENEFICIARIOS 27,879
14
2) REHABILITACIÓN DE LA INFRAESTRUCTURA VIAL DE AV. ANGÉLICA
GAMARRA, TRAMO PANAMERICANA NORTE - AV. TOMÁS VALLE, DISTRITO DE SAN MARTÍN DE PORRES – LIMA.
CODIGO SNIP 195618
OBJETIVO DEL PROYECTO
Lograr: Adecuadas condiciones de transitabilidad en la relación comercial y de servicios de los centros periféricos en expansión con los espacios económicos tradicionales.
IMAGEN
ESTADO EVALUACION
MONTO VIABLE (S/.) 5’223,459
BENEFICIARIOS 579,561
3) REHABILITACIÓN DE LA INFRAESTRUCTURA VIAL DE AV. MICAELA BASTIDAS, TRAMO AV. TÚPAC AMARU - AV. EL RETABLO, DISTRITO DE COMAS – LIMA.
CODIGO SNIP 195620
OBJETIVO DEL PROYECTO
Lograr: Adecuadas condiciones de transitabilidad de pasajeros y carga por la avenida Micaela Bastidas.
IMAGEN
ESTADO EVALUACION
MONTO VIABLE (S/.) 3’291,906
BENEFICIARIOS 486,977
15
4) REHABILITACIÓN Y MEJORAMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA VIAL DE
AV. SAN JUAN DE DIOS, TRAMO PANAMERICANA NORTE - AV. PERIMÉTRICA, DISTRITO DE PUENTE PIEDRA – LIMA.
CODIGO SNIP 195624
OBJETIVO DEL PROYECTO
Lograr: Adecuadas condiciones de transitabilidad de pasajeros y carga por la avenida San Juan de Dios en el distrito de Puente Piedra.
IMAGEN
ESTADO EVALUACION
MONTO VIABLE (S/.) 3’427,851
BENEFICIARIOS 233,602
5) REHABILITACIÓN DE LA INFRAESTRUCTURA VIAL DE AV. HUANDOY EN
EL DISTRITO DE LOS OLIVOS
CODIGO SNIP 197907
OBJETIVO DEL PROYECTO
Lograr Adecuadas condiciones de transitabilidad en la relación comercial y de servicios de los centros periféricos en expansión.
IMAGEN
16
ESTADO EVALUACION
MONTO VIABLE (S/.) 25’881,484
BENEFICIARIOS 345,202
6) MEJORAMIENTO Y REHABILITACIÓN DE LA INFRAESTURCTURA VIAL DE
AV. LOS PRÓCERES EN EL DISTRITO DE SAN MARTÍN DE PORRES – LIMA.
CODIGO SNIP 195260
OBJETIVO DEL PROYECTO
Adecuadas condiciones de transitabilidad en la avenida los próceres del distrito de San Martín de Porres.
IMAGEN
ESTADO EVALUACION
MONTO VIABLE (S/.) 9’381,361
BENEFICIARIOS 121,335
7) MEJORAMIENTO DEL NIVEL DE SERVICIO DE LA INTERSECCION DE LA
AV. DERBY – PANAMERICANA SUR – SENTIDO SUR-NORTE EN EL DISTRITO DE SURCO – LIMA.
CODIGO SNIP 181505
OBJETIVO DEL PROYECTO
Brindar: Suficiente nivel de servicio en la intersección vial de las Av. El Derby y Panamericana Sur.
17
IMAGEN
ESTADO EVALUACION
MONTO VIABLE (S/.) 2’839,900
BENEFICIARIOS 289,597
4.2 CONTRATOS CON PARTICIPACIÓN DE LA INVERSIÓN
PRIVADA SUPERVISADOS
Durante el año 2011 se supervisaron adecuadamente los siguientes
contratos:
1. Contrato de Concesión de Operación del Servicio de Transporte de
Pasajeros mediante Buses Troncales y Alimentadores en el
Sistema de Corredores Segregados de Alta Capacidad - COSAC I
El 12 de setiembre de 2008 PROTRANSPORTE, en calidad de
Concedente, suscribió el Contrato de Concesión con cuatro Empresas
Concesionarias, otorgándoles la operación del servicio de transporte
público de pasajeros en el COSAC I por un plazo de 12 años, con acceso
y derecho a la utilización de la Infraestructura del Sistema, que son los
siguientes:
Lima Vías Express S.A.
Lima Bus Internacional 1 S.A.
Transvial Lima S.A.C
Perú Masivo S.A.
18
El Sistema del COSAC I se encuentra en operación gradual y dentro del
marco establecido en la última adenda del Contrato de Concesión, suscrita
entre el Concedente y los Concesionarios el 23 de julio y 22 de setiembre
de 2010.
La adenda al Contrato de Concesión señala que mientras se desarrolla la
operación gradual los Concesionarios no se verán inmersos en ninguna de
las causales de incumplimiento contractual y no podrá imputárseles
ninguna de las penalidades señaladas en el Anexo 8A del Contrato de
Concesión. Asimismo, respecto a la fecha de inicio del plazo de concesión,
indica que para todos los efectos del Contrato de Concesión LA FECHA DE
INICIO será aquella en la que el CONCEDENTE ponga a disposición del
CONCESIONARIO la totalidad de la infraestructura del SISTEMA.
Mediante acciones de supervisión de gabinete y campo se ha logrado lo
siguiente:
El cumplimiento de los requisitos de servicio por parte de los
operadores (Inscripción en registros públicos, placa, certificado de
autorización de bus, incorporación al Fideicomiso de Activos en
Garantía).
La suscripción oportuna del Contrato de Fideicomiso de Chatarreo
del COSAC I y el Contrato de Fideicomiso de Flujos en
Administración.
El cumplimiento de las recomendaciones efectuadas por el
fabricante de buses para el mantenimiento preventivo de la flota
operativa, en el Plan de Mantenimiento presentado por los
Concesionarios.
Que se mantenga la programación de buses establecida por el
Centro de Gestión y Control de Protransporte para el servicio
público de transporte de pasajeros en horas punta y horas valle en
el Sistema.
Mejoras en la operación efectiva de los Talleres de Mantenimiento
y avance en la culminación de las Estaciones de Lavado en lo
patios Norte y Sur.
19
Se encuentra pendiente la suscripción del Acta de Acuerdo de definición de
“Roles de Supervisión” entre INVERMET y Protransporte, a fin de efectivizar
las acciones de supervisión de forma integral, así como, que Protransporte
informe respecto del estado situacional de la entrega de los Bienes de la
concesión, Certificado de Defensa Civil emitido por INDECI y Licencia de
Funcionamiento de los Patios Sur y Norte.
Asimismo, se encuentra pendiente que Protransporte apruebe el
Reglamento de Chatarreo, Reglamento de Infracciones y Sanciones y
elabore el Estudio de Riesgos que permita establecer la cobertura del
seguro contra daños a los bienes de la concesión.
2. Contrato de Concesión para la Operación de la Unidad de Recaudo
del Sistema de Corredores Segregados de Alta Capacidad - COSAC I
El 14 de Mayo de 2009 PROTRANSPORTE suscribió el Contrato de Concesión
de la Unidad de Recaudo con la empresa ACS Solutions Perú S.A. El Objeto
del contrato es otorgar al Concesionario la responsabilidad del diseño,
implementación, mantenimiento y operación exclusiva del Servicio de
Recaudo (emisión, venta, recarga y distribución de medios de acceso a los
pasajeros, incluyendo el manejo y custodia de los ingresos hasta su entrega
al Fiduciario), con acceso y derecho a la utilización compartida de la
infraestructura del Sistema COSAC I. La concesión de la Unidad de Recaudo
ha sido otorgada por 14 años.
De acuerdo a las Adendas N° 2 y N° 8, el Concesionario no se verá inmerso
en ninguna de las causales de incumplimiento contractual y no podrá
imputárseles ninguna de las penalidades del Contrato de Concesión,
respecto a obligaciones relacionadas con la implementación del
equipamiento ni prestación del servicio hasta que se entregan todas las
rutas alimentadoras Norte.
Mediante acciones de supervisión de gabinete y campo se ha logrado lo
siguiente:
A pesar de que el Concesionario ha solicitado el inicio del “Trato
Directo” con Protransporte se ha logrado su colaboración con
nuestra labor de supervisión, habiendo respondido a todos los
requerimientos de información efectuados.
La ejecución de recomendaciones realizadas para la mejora en
del Sistema COSAC I: renovación de vigencia de los extintores en
las estaciones y mejoras en la apertura de las puertas de las
dársenas de las estaciones.
20
El Concesionario ha solicitado el inicio de “trato directo” con
Protransporte, debido a las condiciones actuales adversas al Contrato
de Concesión y que impactan negativamente los resultados
financieros de la Unidad de Recaudo del COSAC I.
3. Contratos de Concesión de los Gasocentros Sur y Norte para el para
el abastecimiento de combustible del Corredor Segregado de Alta
Capacidad - COSAC I.
El 18 de mayo de 2009, PROTRANSPORTE y las empresas PGN GASUR
S.A.C. y PGN GASNORTE S.A.C. suscribieron los Contratos de Concesión de
los Gasocentros Sur y Norte respectivamente, para el abastecimiento de
combustible al sistema COSAC I. Los contratos se encuentran en ejecución,
coadyuvando a la operación del COSAC I mediante una etapa “pre-
operativa".
Los Concesionarios han obtenido durante el presente año los Informes
Técnicos Favorables (ITFs) de los sistemas de Gas Natural Vehicular - GNV
y Gas Natural Vehicular Comprimido – GNC de ambos gasocentros; así
como la inscripción de los mismos en el Registro en la Dirección General de
Hidrocarburos (DGH) de OSINERGMIN. Dichos ITFs y Registros permiten la
continuación y terminación de la Etapa de Pruebas de Puesta en Marcha.
Dos Contratos de Concesión de los Gasocentros Sur y Norte para el abastecimiento de combustible del Corredor Segregado de Alta Capacidad - COSAC I.
21
Mediante acciones de supervisión de gabinete y campo se ha logrado lo
siguiente:
La aceptación por parte de los Concesionarios de entrega de los
“Protocolos de Pruebas” realizados a los equipos y a los trabajos
ejecutados, las certificaciones correspondientes y el Expediente de
Obra conforme a lo construido.
Culminada la Etapa de Pruebas de Puesta en Marcha se dará inicio a la
Etapa de Operación Comercial y posteriormente a la Recepción de la Obra,
la misma que se prevé sea realizada durante el primer bimestre del año
2012, para dar paso luego a la Etapa de Explotación en la que de acuerdo
al Contrato de Concesión corresponde a INVERMET percibir el 1% de los
Ingresos totales de la Concesión por su labor de Supervisión del Contrato.
4. Contrato de Usufructo del Área Comercial de la Estación Central del
Corredor Segregado de Alta Capacidad - COSAC I
El 26 de marzo de 2010 PROTRANSPORTE y la empresa CENTRO
COMERCIAL ESTACION CENTRAL S.A. (Socios: Interseguros y Real Plaza)
suscribieron el Contrato de Usufructo. El objeto del contrato es diseñar,
adecuar la infraestructura existente, operar, explotar y mantener el Área
Comercial y los Servicios Higiénicos de la Estación Central COSAC I. El
usufructo ha sido otorgado por el plazo de 12 años. La etapa de
implementación de 80 locales comerciales en la Estación Central culminó el
año 2010, dando inicio a la etapa de operación en el mes de agosto 2010.
Durante el año 2011 se ha incrementado el número de locales comerciales
que han dejado de operar, esta situación se ha originado debido a la poca
afluencia de usuarios en la Estación Central, puesto que hasta el mes de
setiembre 2010 el sistema de buses funcionaba parcialmente siendo el
destino final la Estación Central, posteriormente se inició la operación del
tramo norte y no todos los usuarios se vieron en la necesidad de
desembarcar en la Estación Central. El Usufructuario ha reducido
significativamente los montos de alquiler a sus locatarios, situación que ha
disminuido el monto de la contraprestación que paga a Protransporte.
22
Mediante acciones de supervisión de gabinete y campo se ha logrado lo
siguiente:
La mejora en el pago de la contraprestación a Protransporte al
lograr que el Usufructuario sincere la declaración de sus
ingresos totales netos presentados de forma mensual.
El incremento de ingresos a Protransporte por la aplicación
oportuna de penalidades al Usufructuario.
El buen estado de mantenimiento del área comercial y servicios
higiénicos de la Estación Central.
La mejora en la calidad de las condiciones higiénicas sanitarias
de los locales que expenden alimentos y bebidas.
Se encuentra pendiente que Protransporte y el Usufructuario definan
acciones a ser implementadas a fin de posibilitar el incremento de usuarios
o tiempo de permanencia de los mismos en la Estación Central,
incentivando el incremento de locales comerciales operativos.
5. Contrato de Concesión "Propuesta Proyectos Integrales
Concesiones Av. República de Panamá Tramo II"
El 25 de Enero 2010 la MML y la empresa INVERDES & ANTGASMAN
GRUOP ASS S.A.C. suscribieron el Contrato de Concesión. El objeto del
contrato es el diseño, financiamiento, construcción y explotación de las
obras de estacionamientos subterráneos en la Av. República de Panamá. La
concesión ha sido otorgada por el plazo de 30 años. Mediante Resolución
de Gerencia N° 54-2010-MML/GPIP del 22 de diciembre del 2010, el
Concedente aprobó el Estudio Definitivo del proyecto.
Mediante acciones de supervisión de gabinete se ha logrado lo siguiente:
Que la Sociedad Concesionaria reconozca el pago al Supervisor de
Obra, por la revisión del EDI.
23
Que la Sociedad Concesionaria reconozca el pago de la penalidad
impuesta por el atraso en la presentación de información
financiera.
Mediante Resolución Nº 004-2011-MML-GPIP del 25 abril de 2011, la
Gerencia de Promoción de la Inversión declaró la caducidad del Contrato de
Concesión. Mediante Resolución Nº 54-2011SGP, INVERMET declaró la
resolución del Contrato de Supervisión de Obra Nº 004-2010-SUP suscrito
con el Consorcio ATA KUKOVA SAC.
6. Contrato de Concesión "Propuesta Proyectos Integrales
Concesiones Av. República de Panamá Tramo I y III"
El 24 de febrero del 2010 la MML y la empresa Vertical Parq.
Estacionamientos Panamá S.A.C suscribieron el Contrato de Concesión. El
objeto del contrato es el diseño, financiamiento, construcción y explotación
de las obras de estacionamientos subterráneos en la Av. República de
Panamá. La concesión ha sido otorgada por el plazo de 30 años. Mediante
Resolución de Gerencia N° 56-2010-MML/GPIP del 29 de diciembre del
2010, el Concedente aprobó el Estudio Definitivo del proyecto.
En el año 2011, las “partes” suscribieron el Acta de Acuerdos Nº 1,
suspendiendo del Contrato de Concesión por un periodo de 120 días,
posteriormente la Sociedad Concesionaria solicitó al Concedente se inicie el
"Trato Directo" para declarar la caducidad del Contrato de Concesión sin
culpa de las partes, sustentando su solicitud en la imposibilidad de lograr el
cierre financiero. Mediante la suscripción de dos Actas de Acuerdos
adicionales se ha ampliado el plazo del “Trato Directo” iniciado hasta el
mes de diciembre 2011.
Mediante acciones de supervisión de gabinete se ha logrado lo siguiente:
Evitar reclamos del Supervisor del Obra logrando que el Concedente
comunique que ha considerado incluir la solicitud de reconocimiento
de gastos efectuados en el procedimiento de “Trato Directo” que
viene desarrollando con la Sociedad Concesionaria.
En el mes de diciembre 2011 culmina el plazo del “Trato Directo” iniciado
entre las “partes”, para la declaración de la caducidad del Contrato de
Concesión.
7. Contrato de Concesión del Proyecto Línea Amarilla
El 12 de noviembre de 2009 la Municipalidad Metropolitana de Lima y la
empresa Línea Amarilla S.A.C. suscribieron el contrato de concesión del
Proyecto Línea Amarilla; contando un plazo de la concesión de 30 (treinta)
años, que se inician a la firma del citado contrato. Adicionalmente al
contrato de concesión, las “partes” han suscrito 06 actas de acuerdos.
El desarrollo del contrato de concesión se encuentra en la etapa de
elaboración de los Estudios Definitivos de Ingeniería. Mediante Resolución
de Gerencia N° 051-2010-MML/GPIP del 15 noviembre de 2010, el
Concedente aprobó el Estudio Definitivo de Ingeniería de la Obra Inicial, no
siendo posible el inicio de los trabajos debido al problema de liberación de
las áreas, pendiente de solución por parte del concedente.
Contrato de Concesión del Proyecto Línea Amarilla, vía expresa con inicio
en el cruce de la Av. Javier Prado y Av. Evitamiento hasta el Callao, con un
túnel de 1.6 km. bajo el Río Rímac.
24
Mediante acciones de supervisión de gabinete se ha logrado lo siguiente:
Contribuir con el desarrollo del proyecto al emitir opinión
favorable respecto del Estudio Definitivo de Ingeniería de la
Sección 2 (EDI-2).
Contribuir con el cumplimiento de requisitos para dar inicio a la
etapa de ejecución de obras verificando que el Concesionario
obtenga la Certificación Ambiental mediante Resolución Directoral
N° 204-2011-VIVIENDA/VMCS-DNC emitida por la Dirección
Nacional de Construcción del Ministerio de Vivienda Construcción
y Saneamiento.
Se encuentra pendiente que el Concedente defina el trazo de diseño del
proyecto a fin de culminar con la aprobación formal del mismo, así como
que el Concedente logre la liberación, compensación y/o expropiación de
áreas de terreno y entrega del área de la concesión al Concesionario,
posibilitando el inicio de la Etapa de Ejecución de Obras.
8. Contrato de Concesión del Proyecto Especial "Módulos de Servicios
Higiénicos y Baños Públicos de la MML" - C.I. DIAMIRE SAC.
El 15 de junio del 2007, la MML y la empresa Concesiones e Inversiones
DIAMIRE S.A.C., suscribieron el contrato de concesión. El objeto del
contrato es otorgar el derecho de concesión al Concesionario para el
mantenimiento, conservación, mejora y explotación de los Módulos,
mediante el aprovechamiento económico de los bienes de la concesión, de
acuerdo al contrato y Leyes aplicables. En el año 2009, las “partes”
suscribieron una Adenda al Contrato de Concesión acordando que el
Concesionario realizará una inversión para remodelar los 21 módulos de
SS.HH. Durante el año 2011 se supervisó la remodelación de 5 módulos.
25
Mediante acciones de supervisión de gabinete y campo se ha logrado lo
siguiente:
Mejorar el pago de la contraprestación a la MML logrando que el
Concesionario presente dentro de los plazos contractuales los
comprobantes de ingreso mensuales.
Mejoras en la calidad del servicio, debido a la aplicación de
deméritos al Concesionario por no cumplir con obligaciones
relacionadas al servicio básico.
Incremento de ingresos a la MML por la aplicación de penalidades al
Concesionario por incumplimiento de obligaciones relacionadas con
el servicio básico.
Se encuentra pendiente que las “partes” formalicen mediante adendas la
devolución de los módulos: Módulo N° 19 (Av. México), Módulo Nº 1 (Av.
Roosevelt/Jr. Bambas/Cotabambas) y Módulo Nº 3 (Jr. Washington). Ante
lo cual el Concesionario ha efectuado un reclamo formal al Concedente por
daños y perjuicios económicos causados a la Concesión.
9. Contrato de Concesión “Proyecto Integral Alameda Javier Prado”
El 27 de enero de 1993, la MML suscribió el Contrato de Concesión con la
empresa Lebar S.A., quien transfirió la Concesión a Mobil Oil del Perú
S.R.L. y este a su vez a Repsol Comercial S.A.C., actual Concesionario. El
contrato tiene como objeto el desarrollo, ejecución y explotación de las
obras de infraestructura urbana y otras que forman parte del Proyecto
Integral “La Alameda de Javier Prado”, conformado principalmente por una
estación de venta de combustibles (grifo) y una alameda. La concesión ha
sido otorgada por un plazo de 25 años.
El 21 de febrero de 2007 se firmó la Primera Adenda al Contrato de
Concesión con Repsol Comercial S.A.C., estableciendo los principales
parámetros de supervisión.
26
Mediante acciones de supervisión de gabinete y campo se ha logrado lo
siguiente:
Incremento de ingresos a al MML por la identificación de
incumplimientos y recomendación de aplicación de penalidades por la
presentación fuera de fecha de sus Informes Trimestrales, desde el
año 2007.
El buen estado de mantenimiento y conservación de la infraestructura
ubicada en el área de la concesión.
Se encuentra pendiente por parte del Concedente y Concesionario la
elaboración de la nueva adenda al contrato de concesión.
10. Contrato de Limpieza Pública en el Cercado de Lima – RELIMA
El 25.10.1995, la MML suscribió el Contrato de Concesión del Servicio de
Limpieza Pública en el Cercado de Lima con Vega Upaca S. A. – RELIMA.
27
Mediante Acuerdo de Consejo N° 245, de fecha 04.08.2005, la MML
aprobó la prórroga por diez (10) años del Contrato de Concesión. El
objeto del contrato es otorgar el derecho de concesión al Concesionario
para ejecutar el servicio de limpieza pública en el Cercado de Lima, bajo
su responsabilidad y de conformidad con su propuesta, las Bases de la
Licitación, sus Anexos, lo estipulado en el Contrato y las Normas que
resulten aplicables.
El contrato se encuentra en ejecución. La supervisión de los aspectos
operativos está a cargo de la Gerencia de Servicios a la Ciudad (GSC) de
la MML y la de los aspectos administrativo-legales a cargo de INVERMET.
Mediante Oficio Nº 467-2011-MML/GMM del 01.07.2011, la Gerencia
Municipal Metropolitana dispuso que INVERMET de manera coordinada
con la Gerencia de Servicios a la Ciudad (GSC) y la Gerencia de
Promoción de la Participación Privada (GPIP), realicen la evaluación
técnica del Contrato de Concesión del Servicio de Limpieza Pública en el
Cercado de Lima suscrito con RELIMA Ambiental S.A., en el marco de lo
dispuesto en el numeral 1 del artículo único del Acuerdo de Concejo N°
162.
Se encuentra pendiente que la Gerencia de Servicios a la Ciudad
presente a la GPIP y a INVERMET, un informe de evaluación de
sostenimiento de las condiciones establecidas en el Contrato,
proponiendo modificaciones y/o recomendaciones en caso lo considere
pertinente, a efectos de realizar una adecuación del contrato conforme a
la nueva política ambiental metropolitana y consecuentemente a la
nueva política de limpieza pública y de manejo de residuos sólidos.
11. Contrato de Servidumbre de Paso y Ocupación "Proyecto
Ecológico Faja Transportadora Atocongo"
El 26.08.2004 la MML y la empresa Cementos Lima SA. suscribieron el
Contrato de Paso y Ocupación, por un plazo equivalente al agotamiento
de las reservas de las concesiones mineras Atocongo Cinco y Cristina.
El proyecto consiste en construir un túnel subterráneo de concreto e
instalar dentro una Faja Transportadora para cementos, caliza, carbón y
28
otros materiales desde la Planta Industrial de Cementos Lima hasta sus
instalaciones portuarias y en contraprestación la MML recibió la
infraestructura rehabilitada y nueva, vale decir pistas, veredas, bermas,
alumbrado público, semaforización, señalización vertical y horizontal y
arborización en las Avenidas Lima, María Reiche y Prolongación María
Reiche. La empresa Cementos Lima SA., es responsable del
mantenimiento estructural del pavimento de las mencionadas, dentro
del plazo de vigencia de la servidumbre.
La empresa ejecutó las obras llamadas compensaciones, las que cuentan
con el acta de recepción y conformidad; estando actualmente el
proyecto con las vías en servicio y en la etapa de evaluaciones anuales
para ver el desempeño de las mismas y según los resultados,
determinar intervenciones definidas como actividades de mantenimiento
estructural.
Mediante acciones de supervisión de gabinete y campo se ha logrado lo
siguiente:
Mantener en buenas condiciones de servicio las avenidas Lima,
María Reiche y Prolongación María Reiche, con la verificación
oportuna de los primeros trabajos de mantenimiento estructural de
las vías, contando con la conformidad de la GDU-MML.
Se encuentra pendiente la formalización de la “adenda” elaborada por el
Concedente y remitida a la empresa Cementos Lima SA.
12. Contrato de Concesión "Proyecto Teleférico de Lima"
El Contrato de Concesión del Teleférico de Lima se suscribió el 18 de
septiembre de 2008 entre la Empresa Concesionaria Operadora
Teleféricos S.A.C. y EMILIMA en representación del Concedente. El
Objeto del Contrato de Concesión es el diseño, construcción, integración
y explotación de las obras de un Sistema de Transporte por cable
elevado monocarril, denominado “Teleférico”, a través del cual
discurrirán cabinas o góndolas, que partiendo del Parque de la Muralla,
conducirán a las personas usuarias a visitar la cumbre del Cerro San
Cristóbal, con el objeto de proporcionar a Lima Metropolitana un nuevo
atractivo turístico, dotado de un conjunto de servicios que comprenderá
entre otros: Restaurante, Mirador panorámico, Museo de Sitio renovado,
observatorios espaciales y santuarios.
Mediante acciones de supervisión de gabinete se ha logrado lo siguiente:
En coordinación con el Concedente, que el Concesionario se
desista del proceso arbitral en contra del Supervisor y Concedente,
29
sustentando adecuadamente la reformulación de la penalidad
aplicada.
Mediante Resolución de Gerencia Nº 02-2011-MML-GPIP del 11 de
marzo de 2011, el Concedente resolvió, entre otros aspectos, prorrogar
el plazo de suspensión del Contrato de Concesión hasta el 31 de enero
de 2012.
13. OTROS
En coordinación con la Oficina de Asesoría Jurídica de INVERMET, se ha
logrado reiniciar el proceso de implementación de la Ordenanza N°
1097-MML “Régimen Municipal de Infracciones y Sanciones derivadas de
la Supervisión de los Contratos con Participación de la Inversión
Privada”, a fin de lograr su efectiva aplicación.
INGRESOS DE LA GSC
De conformidad con lo establecido en la Ordenanza N° 799, la labor de
supervisión de INVERMET se financiará con el aporte previsto en los
respectivos Contratos con Participación de la Inversión Privada, el que
no superará el 1% de la facturación anual deducido el IGV.
El siguiente cuadro, resume la comparación entre los ingresos por
concepto de supervisión proyectados para el año 2011 y los
efectivamente percibidos al cierre del mes de noviembre.
Se puede apreciar que solo en el caso de tres contratos (Contrato de
Usufructo del Área Comercial de la Estación Central, Contrato de
Concesión del Proyecto Especial "Módulos de Servicios Higiénicos y
Baños Públicos de la MML" - C.I. DIAMIRE SAC y Contrato de Concesión
“Proyecto Integral Alameda Javier Prado”) el ingreso proyectado se ha
percibido de forma constante.
El siguiente cuadro, detalla por cada contrato la comparación entre los
ingresos por concepto de supervisión proyectados para el año 2011 y los
efectivamente percibidos al cierre del mes de noviembre:
S/. US$ S/. US$
(1) 7 Contratos relacionados al COSAC I en etapa "pre
operativa"
(2) 1 Contrato CADUCO
(3) 2 Contratos Suspendidos
(4) 2 Contratos no consideran retribución a INVERMET
(5) 1 Contrato no inició Etapa de ejecución de obras
(1)
(2)
(3)
(4)
(5)
Contrato de Concesión de Buses:Lima Vías Express S.A.,Lima Bus Internacional S.A., Perú Masivo S.A., Transvial Lima S.A.C.,Unidad de
Recaudo del Sistema del Servicio COSAC I, PGN GASNORTE S.A.C. y PGN GASUR S.A.C.
Contrato Adjudicación Directa "Propuesta Proyectos Integrales Concesiones Av. República de Panamá Tramo II".
Contrato Adjudicación Directa "Propuesta Proyectos Integrales Concesiones Av. República de Panamá Tramo I y III" y Contrato de Concesión
"Proyecto Teleférico de Lima"
Contrato de Servidumbre de Paso y Ocupación "Proyecto Ecológico Faja Transportadora Atocongo" y Contrato de Limpieza Pública en el
Contrato de Concesión del Proyecto Línea Amarilla.Supeditado a la aprobación del EDI 2, EIA por el MVCS, y a los acuerdos a los que arriben
la MML y el Concesionario.
INGRESOS GENERADOS POR LA
SUPERVISIÓN DE CONTRATOS
DE CONCESION
INVERMET
OBSERVACIONESINGRESOS PROY
ENE-NOV 2011
INGRESOS REALES
ENE-NOV 2011
Supervisión de 16 Contratos de
Concesión, únicamente 8 han
generado ingresos, siendo menores
a los proyectados
2,628,241.00 186,500.00 1,154,268.70 12,000.00
30
El siguiente cuadro, detalla la evolución de los ingresos percibidos por
INVERMET por concepto de supervisión desde el año 2009 al año 2011 y la
proyección de ingresos para el año 2012, en el cual se puede apreciar el
incremento sustancial de los mismos:
S/. US$ S/. US$
1Concesión de Buses con Lima
Vías Express S.A.
2Concesión de Buses con Lima Bus
Internacional S.A.
3Concesión de Buses con Perú
Masivo S.A.
4Concesión de Buses con Transvial
Lima S.A.C.
5
Concesión de la Operación de la
Unidad de Recaudo del Sistema
del Servicio COSAC I.
6Concesión con PGN GASNORTE
S.A.C.69,025.00 - 0.00 -
7Concesión con PGN GASUR
S.A.C.38,170.00 - 0.00 -
8Usufructo del Área Comercial de la
Estación Central
1% de la facturación descontando el IGV
(pago mensual)0.00 - 17,144.71 -
La apertura de locales comerciales
tiene un bajo nivel de crecimiento con
una ocupación del 64% del área total,
el Usufructuario ha reducido en más
del 50% el valor de los alquileres a
sus locatarios.
9
"Propuesta Proyectos Integrales
Concesiones Av. República de
Panamá Tramo II".
-Etapa de ejecución de obra: US$ 3,500
por mes, más IGV.
- Etapa de explotación: 0.5% de la
facturación anual, deducido el IGV.
- 38,500.00 - 0.00
Los ingresos de INVERMET fueron
proyectados asumiendo el inicio de la
Etapa de Ejecución de obras, sin
embargo en el mes de abril 2011, el
Concedente declaró la caducidad del
Contrato de Concesión.
10
"Propuesta Proyectos Integrales
Concesiones Av. República de
Panamá Tramo I y III".
-Etapa de ejecución de obra: US$ 7,000
por mes, más IGV.
-Etapa de explotación: 0.5% de la
facturación anual, deducido el IGV.
- 70,000.00 - 0.00
Los ingresos de INVERMET fueron
proyectados asumiendo el inicio de la
Etapa de Ejecución de obras. La
Concesión fue suspendida y el
Concesionario ha solicitado al
Concedente se declare la caducidad
del contrato.
11 Concesión del Proyecto Línea
Amarilla.
-Etapa de ejecución de obra: US$ 6,000
por mes, más IGV.
-Etapa de explotación: 0.5% de la
facturación anual, deducido el IGV.
- 66,000.00 - 0.00
Los ingresos de INVERMET fueron
proyectados asumiendo la ejecución
de la obra inicial. El inicio de obras se
encuentra supeditado a la aprobación
del EIA por el MVCS, y a los acuerdos
a los que arriben la MML y el
Concesionario.
12Concesión Limpieza Pública en el
Cercado de Lima - RELIMANo hay retribución - - - -
13Concesión "Proyecto Teleférico de
Lima".
-Etapa de ejecución de obra: US$ 3,500
mensuales y 1% de los ingresos totales
incluido el IGV por la explotación de los
servicios complementarios,
-Etapa de explotación del servicio:1% de
los ingresos mensuales incluido el IGV.
0.00 - 0.00 -El Contrato se encuentra suspendido
hasta el 31 de enero del 2012.
14
Concesión del Proyecto Especial
"Módulos de Servicios Higiénicos y
Baños Públicos de la MML" - C.I.
DIAMIRE SAC.
1% de los ingresos por servicios
básicos. 6,050.00 - 4,944.48 -
15Concesión del Proyecto Integral
"La Alameda de Javier Prado"
Retribución anual: US$ 12,000
(se paga por año adelantado) - 12,000.00 - 12,000.00 Ingresos según lo proyectado.
16
Servidumbre de Paso y Ocupación
"Proyecto Ecológico Faja
Transportadora Atocongo"
No hay retribución - - - -
S/. US$ S/. US$
2,628,241.00 186,500.00 1,154,268.70 12,000.00
-
TIPO DE CONTRATO REGIMEN DE PAGO A INVERMET
INVERMET
OBSERVACIONESINGRESOS PROYEC.
ENE-NOV 2011
INGRESOS REALES
ENE-NOV2011
Los Ingresos de INVERMET fueron
proyectados asumiendo la operación
de todo el sistema COSAC I. Ingresos
PROTRANSPORTE a Julio 2011
-Etapa de ejecución de obra: 5% de la
inversión,
-Etapa de explotación:1% de los
ingresos totales, por cada contrato.
Los Contratos de encuentran en una
etapa "Pre Operativa". No se da incio
a la etapa de Explotación
TOTAL
1% de las ventas netas descontando el
IGV, por cada contrato2,514,996.00 - 1,132,179.51
31
Se ha elaborado ratios comparativos entre la incidencia del número de
personal y el número de contratos supervisados durante los años 2010 y
2011:
S/. US$
7,078.43 17,310.00
S/. US$
306,737.92 133,954.40
S/. US$
1,154,268.70 12,000.00
S/. US$
2,673,121.52 84,000.00
2009 2010
S/. 278,644.61
US$ 80,324
US$ 5,310 US$ 41,630.40
US$ 12,000 US$ 12,000
S/. 7,078.43 S/. 5,745.38
S/. 22,437.93
AÑO 2009
AÑO 2010
AÑO 2011
Sin considerar los siguientes Contratos:
2 Contratos Adjudicación Directa Estacionamientos
Contratos
AÑO 2009: Supervisión de 12 Contratos (1)
AÑO 2010: supervisión de 16 Contratos (2)
AÑO 2011: supervisión de 16 Contratos (1) + (2)
INGRESOS GENERADOS POR LA SUPERVISIÓN DE CONTRATOS DE CONCESION
(3)
1 Proyecto Integral la Alameda de Javier Prado.
1 Servicio de Limpieza Pública en el Cercado de Lima.
1 Contrato de Servidumbre de Paso y Ocupación - Atocongo
1 Contrato de Concesión de los Módulos de Servicios Higiénicos
Se incrementan los siguientes Contratos:
1 Contrato de Concesión del Proyecto Línea Amarilla.
1 Contrato de Usufructo del Area Comercial de la Estación Central
PROYECCION AÑO 2012
AÑO 2012: supervisión de 14 Contratos (3)
(1)
(2)
4 Contratos de Concesión de Buses,
1 Contrato Unidad de Recaudo del Sistema del Servicio COSAC I,
1 Contrato de Concesión de los Gasocentros Norte
1 Contrato de Concesión de los Gasocentros Sur
1 Contrato de Concesión del Proyecto Teleférico de Lima.
2 Contratos Adjudicación Directa Estacionamientos
Número de Contratos 16 Número de Contratos 16
Supevisores/Especialistas 8 Supevisores/Especialistas 6
RATIO 2010 2.00 RATIO 2011 2.67 = 3
Número de Contratos 16 Número de Contratos 16
Técnicos 6 Técnicos 2
RATIO 2010 2.67 RATIO 2011 8.00
RATIOS COMPARATIVOS PERSONAL GSC 2010 - 2011
RATIO 2010 RATIO 2011
32
4.3 GESTIÓN PRESUPUESTAL
En Ingresos
Captación de mayores ingresos
La ejecución de ingresos realmente obtenidos del INVERMET al finalizar
el año fiscal 2011 ha sido de S/. 155 009 787 suma que adicionada al
saldo de Balance del año 2010 y a los ingresos provenientes por la
obtención de mayores recursos por impuestos de alcabala, alcanzaron
a un total de S/. 197 689 248 tal como se muestra en el cuadro
siguiente.
CUADRO N° 01 PRESUPUESTO Y EJECUCIÓN DE INGRESOS AÑO FISCAL 2011
(En Nuevos Soles)
Los ingresos más significativos fueron los siguientes:
Donaciones y Transferencias (Impuestos de Alcabala)
Por este concepto se ha recaudado S/. 152 019 366, es decir el
122.56% respecto del PIA y 100.97% del PIM de este rubro,
dicho monto ha sido el mayor porcentaje obtenido por impuestos
de alcabala que representa el 118.53% del PIA y 77.52% del PIM
con respecto del monto total de ingresos.
En Venta de Bienes y Servicios
Por alquileres de las tiendas periféricas del Mercado Minorista de
La Parada – La Victoria, por venta de bases y intereses por déficit
de estacionamiento se ha obtenido la suma de S/. 952,569 que
representa el 104.40% respecto del PIA y PIM.
Otros Ingresos
Por intereses en depósitos en entidades bancarias y por Ingresos
Diversos (Ordenanzas Nos. 799 y 1097), y otros se ha obtenido
S/. 2007 032, representando el 67.11% del PIA y del PIM
respectivamente.
Saldo de Balance
El monto total del saldo de balance 2010 ha sido de
S/. 42 679 461, del cual fue incorporado a través de un crédito
suplementario por la suma de S/. 41 637 864, autorizado
P I A P I M P I A P I M
1 INGRESOS PRESUPUESTARIOS
1.3 Venta de Bienes y Servicios y Derechos Adm. 912,456 912,456 982,921 107.72% 107.72%
1.3.1 Venta de Bases para LP 2,000 0.00%
1.3.2 Estacionamiento de Vehiculos 28,352 0.00%
1.3.3 Ingreso por Alquileres 912,456 912,456 952,569 104.40% 104.40%
1.4 Donaciones y Transferencias (Impuestos de Alcabala) 124,031,965 150,557,647 152,019,366 122.56% 100.97%
1.4.1 Donaciones y Transferencias Corrientes (Entidad) 9,922,557 9,922,557 12,163,629 122.59% 122.59%
1.4.2 Donaciones de Capital (Transf. Financieras para MML) 114,109,408 140,635,090 139,855,737 122.56% 99.45%
1.5 Otros Ingresos 2,990,785 2,990,785 2,007,032 67.11% 67.11%
1.5.1 Rentas de Propiedad (Intereses Bancarios) 120,000 120,000 96,490 80.41% 80.41%
1.5.2 Multas y Sanciones No Tributarias 3,600 3,600 0.00%
1.5.5 Ingresos Diversos 2,867,185 2,867,185 1,910,542 66.63% 66.63%
Gerencia de Supervisión y Contratos 2,867,185 1,345,582 0.00% 46.93%
Otros 564,960 0.00% 0.00%1.9 Saldo de Balance 41,637,864 42,679,461 0.00% 102.50%
1.9.1 Saldo de Balance 41,637,864 42,679,461 0.00% 102.50%
127,935,206 196,098,752 197,688,780 154.52% 100.81%T O T A L I N G R E S O S
AVANCE (%) TIPO DE TRANSACCIÓN
PRESUPUESTO 2011 EJECUCIÓN
ANUAL
33
con la Resolución Nº 059-2011-SGP (10.06.2011) distribuido
para:
a. Transferencia a la MML (Saldos del año 2010 que no
fueron transferidos por falta de marco presupuestal)
S/. 32 933 679.
b. Sentencias Judiciales en calidad de cosa juzgada, la suma
de S/. 2 812 176. 273 para cumplir el pago de obligación
ordenada por el juzgado derivada del Proceso Judicial
seguido por Massa Contratistas Generales SRL.
c. Estudios de pre-inversión a nivel de perfil y estudios
específicos la suma de S/. 5 892 009.
Por la incorporación de un crédito suplementario por la
obtención de mayores recursos por impuestos de alcabala por
la suma de S/. 26 525 682, autorizado mediante la
Resolución Nº 154-2011-SGP (29.12.2011) Dicho recurso ha
sido para la transferencia de la MML.
En Egresos
El resultado de la Ejecución Anual de Egresos del año 2011 ha sido de
S/. 184 225 272 (144.00% del PIA y 93.95% del PIM), como se
muestran por Genérica del Gasto y por Actividades y Proyecto en los
Cuadros Nos: 03 y 04 Gráficos Nos.01 y 02.
CUADRO N° 03 EJECUCIÓN ANUAL DE EGRESOS POR GENERICA DEL GASTO AÑO 2011
(En Nuevos Soles)
P I A P I M P I A P I M
GASTOS CORRIENTES 10,756,190 15,100,360 7,595,887 70.62% 50.30%
Personal y Obligaciones Sociales 3,019,231 3,027,621 2,687,800 89.02% 88.78%
Bienes y Servicios 7,622,959 11,641,358 4,479,101 58.76% 38.48%
Otros Gastos 114,000 431,381 428,986 376.30% 99.44%
GASTOS DE CAPITAL 117,179,016 180,998,392 176,629,385 150.73% 97.59%
Donaciones y Transferencias 116,812,715 176,272,076 172,789,416 147.92% 98.02%
Adquisición de Activos No Financieros 366,301 4,726,316 3,839,969 1048.31% 81.25%
T O T A L EGRESOS 127,935,206 196,098,752 184,225,272 144.00% 93.95%
POR GENERICA DEL GASTOEJECUCIÓN
ANUAL
PRESUPUESTO 2011 AVANCE (%)
CUADRO N° 04 EJECUCIÓN ANUAL DE EGRESOS POR ACTIVIDAD Y PROYECTO AÑO 2011
(En Nuevos Soles)
P I A P I M P I A P I M
198,339 198,339 63,455 31.99% 31.99%
SUPERVISIÓN Y CONTROL 198,339 198,339 63,455 31.99% 31.99%
127,736,867 195,900,413 184,161,817 144.17% 94.01%
GESTIÓN ADMINISTRATIVA 4,780,183 5,157,134 4,408,675 92.23% 85.49%
TRANSFERENCIA FINANCIERA A GOBIERNOS LOCALES 116,812,715 176,272,076 172,789,416 147.92% 98.02%
SUPERVISIÓN DE CONTRATOS - INV. PRIVADA - MML 3,061,747 3,074,053 1,296,240 42.34% 42.17%
ESTUDIOS Y FINANCIAMIENTO DE INVERSIONES 2,965,125 7,592,388 2,699,213 91.03% 35.55%
LIQUIDACIÓN DE OBRAS 117,097 2,929,273 2,929,273 2501.58% 100.00%
ESTUDIOS DE PRE-INVERSIÓN 646,699 39,000 0.00% 6.03%
MEJORAMIENTO DE LAS ÁREAS VERDES Y EQUIPAMIENTO 228,790 0 0.00% 0.00%
127,935,206 196,098,752 184,225,272 144.00% 93.95%
PRESUPUESTO 2011 EJECUCIÓN
ANUAL
AVANCE (%)
DIRECCIÓN Y SUPERVISIÓN SUPERIOR
ASESORAMIENTO Y APOYO
TOTAL EGRESOS
FUNCIÓN 03: PLANEAMIENTO, GESTIÓN Y RESERVS DE CONTINGENCIA
PROGRAMA FUNCIONAL 006: GESTIÓN
SPG.
FUNC. ACTIVIDAD / PROYECTO
34
GRAFICO Nº 01
EJECUCIÓN ANUAL DE EGRESOS POR ESTRUCTURA DEL GASTO
GRAFICO Nº 02
EJECUCIÓN ANUAL DE EGRESOS POR ACTIVIDADES Y PROYECTO
4.4 Metas Presupuestarias
El resultado de la ejecución de las metas físicas se refleja en el Cuadro
Nº 05, es decir de un total de 2502 actividades programadas (POI
modificado) que comprenden 1,856 acciones, 44 estudios, y 602
0
20,000,000
40,000,000
60,000,000
80,000,000
100,000,000
120,000,000
140,000,000
160,000,000
180,000,000
Supervisión y Control
Gestion Administrativa
Transf. Financiera a Gob. Locales
Supervisión de Contratos - Inv. Privada - Mml.
Estudios y Financiamiento de Inversiones
Liquidación De Obras
Esutdios de Pre-Inversión
Expediente Técnico
63,4554,416,219
172,789,416
1,296,239 2,691,670 2,929,27339,000
0
0
20,000,000
40,000,000
60,000,000
80,000,000
100,000,000
120,000,000
140,000,000
160,000,000
180,000,000
Pers. y Oblig. Sociales
Bienes y Servicios
Donac. y transf.
Otros Gastos Adquis. Act. No Financieros
Estudios de Pre Inversión
Sentencias Judiciales
2,687,800 4,479,101
172,789,416
428,986 871,69639,000 2,929,273
35
inspecciones, se han desarrollado 2,488 actividades, es decir que
incluye 1,861 acciones, 29 estudios, y 598 Inspecciones realizadas a
16 contratos suscritos entre la MML con Participación de la Inversión
Privada, siendo el avance promedio total de la ejecución de metas del
99.44% respecto de la meta anual modificada del año 2011 y una
ejecución financiera de 184 225 272 es decir un indicador de eficiencia
promedio del 93.95% respecto del PIM.
CUADRO N° 05 EJECUCIÓN ANUAL DEL PRESUPUESTO Y DE LAS
METAS FÍSICAS POR ACTIVIDADES – AÑO FISCAL 2011
GRAFICO Nº 02 EJECUCIÓN ANUAL DE METAS FISICAS POR ACTIVIDADES
INICIAL MODIFIC.
OEG 1 Contribuir al desarrollo urbano de Lima MetropolitanaEstudios 30.0 41.0 28.0 68.29%
Acción 36.0 50.0 30.0 60.00%
Proyecto 2001621 Estudios de Preinvers ión Estudios 0.0 2.0 1.0 50.00% 646,699 39,000 6.03%
Proyecto 2135272 Mejoramiento de las Áreas Verdes y
Equipamiento.Estudios 0.0 1.0 0.0 0.00% 228,790 0 0.00%
OEG 2 Contribuir al cumplimiento de las principales obligaciones
estipuladas en los contratos con participación de la inversión
privadaInspección 740.0 602.0 598.0 99.34%
Acción 636.0 497.0 524.0 105.43%
OEG 3 Fortalecer la capacidad de gestión institucional
Actividad 1000267 Gestión Administrativa Acción 744.0 1,253.0 1,253.0 100.00% 5,157,134 4,408,675 85.49%
Actividad 1000485 Supervis ión y Control Acción 23.0 32.0 30.0 93.75% 198,339 63,455 31.99%
Proyecto 2001707 Liquidación de Obras Acción 12.0 12.0 12.0 100.00% 2,929,273 2,929,273 100.00%
OEG 4 Proporcionar oportunamente los recursos a la MML para
contribuir al financiamiento del Plan de Inversiones
Metropolitanas
Actividad 1016686 Transferencia Financiera a Gob. Locales Acción 12.0 12.0 12.0 100.00% 176,272,076 172,789,416 98.02%
Actividades 2,233.0 2,502.0 2,488.0 99.44% 196,098,752 184,225,272 93.95%
EJECUCIÓN
ANUAL
AVANCE
ANUAL
(%)
7,592,388
TOTAL INVERMET
2,699,213
EJECUCIÓN FINANCIERA
P I M
35.55%
3,074,053
Actividad 1091865 Estudios y Financiamiento de Invers iones
Actividad 1023049 Supervis ión de Contratos Inv.Privada - MML 42.17%1,296,240
EJECUCIÓN FISICA
UNIDAD
DE
MEDIDA
CANTIDADAVANCE
ANUAL (%)
POI MODIF
PLAN OPERATIVOO B J E T I V O S I N S T I T U C I O N A L E S
A C T I V I D A D E S Y P R O Y E C T O S EJECUCIÓN
ANUAL
0
200
400
600
800
1000
1200
1400
Programada
Ejecutada
36
PROGRAMA “BARRIO MIO”
OBJETIVO.- Desarrollar un Plan de Desarrollo Urbano Integral que
comprenda los aspectos físicos, ambientales, económicos, sociales y
culturales, con la finalidad de resolver problemáticas especificas
desarrollando instrumentos de planificación, estudios de pre inversión,
expedientes técnicos y ejecución de obras sobre un territorio definido
que mejoren las condiciones de vida en el marco de la inclusión social.
CARACTERISTICAS.- A Través de dichos proyectos, se realizaran
programas integrales que permitirán que los vecinos, las
organizaciones vecinales y las autoridades locales prioricen sus
necesidades, para que puedan ser plasmados en proyectos de
inversión, tales como paseos peatonales, lozas deportivas, parques,
pistas y veredas, construcción de escaleras, muros de contención entre
otros.
PRIORIZACION.- Para la priorización de los PIPs consiste en la
implementación de los Proyectos, dichos programas beneficiaran a los
barrios mas necesitados económica y sociablemente.
Se han identificado las Zonas elegidas en una primera etapa que son:
Huaycán en el distrito de Ate.
Collique en el distrito de Comas, y
Oasis, Parque Metropolitano y Zona de Playas en Villa el Salvador.
Asimismo se ha identificado posibles proyectos en la zona de Lomas de
Carabayllo, y en el Distrito de San Juan de Lurigancho.
Los criterios para identificar son los siguientes:
El Registro de Propiedad (con saneamiento físico legal).
Población Beneficiaria
Priorización a través de talleres.
Base de Datos de COFOPRI.
Construcción de Posibles Escenarios con (especialistas en
Muros de Contención y demás proyectos).
37
METODOLOGIA.- Para la ejecución de dichos PIPs la Municipalidad
Metropolitana de Lima, a través del Fondo Metropolitano de
Inversiones - INVERMET, quien realizara en un primer diagnostico de
las necesidades urbanas y sociales en cada una de las zonas a
intervenir, y una segunda etapa de Formulación de Proyectos.
Por su parte EMAPE, pondrá en marcha la ejecución de los proyectos
ya priorizados así como función básica identificación de muros de
contención y escaleras en Lima Metropolitana, pero con una mirada de
desarrollo integral.
Finalmente el Fondo Metropolitano de Inversiones – INVERMET, ha
contratado servicios de una consultoría que elabore un estudio de las
zonas anteriormente mencionadas mediante un proceso de
participación urbano integral.
5. LIMITACIONES
En Supervisión de Contratos
La programación de metas para el año 2011 se baso en la supervisión de
dieciséis (16) Contratos con Participación de la Inversión Privada, si embargo
en el II Trimestre 2011, la GPIP declaró la caducidad del Contrato de
Concesión "Propuesta Proyectos Integrales Concesiones Av. República de
Panamá Tramo II", así como inició el proceso de “Trato Directo” para la
declaración de la caducidad del Contrato de Concesión "Propuesta Proyectos
Integrales Concesiones Av. República de Panamá Tramo I y III", no pudiendo
cumplirse las metas programadas.
De igual forma, el Contrato de Concesión proyecto Línea Amarilla, no se
desarrollo según las metas programadas debido a que no se dio inicio a la
etapa de “Ejecución de Obras”, por demoras de parte del Concedente en la
liberación de las áreas de terreno, así mismo el Contrato de Concesión
“Proyecto Teleférico de Lima” en el mes de marzo de 2011 el Concedente
resolvió, entre otros aspectos, prorrogar el plazo de suspensión del contrato
hasta el 31 de enero de 2012.
38
6. ESTADOS FINANCIEROS EJERCICIO 2011
6.1 BALANCE GENERAL
VALORES VALORES
HISTORICOS HISTORICOS
ACTIVO 2011 Dic-2010 PASIVO Y PATRIMONIO 2011 Dic-2010
ACTIVO CORRIENTE NOTA PASIVO CORRIENTE NOTA
Efectivo y equivalente de Efectivo (4) 13,395,218 42,679,461 Sobregiros Bancarios (4) 0 0
Cuentas por Cobrar Comerciales (5) 425,052 388,541 Cuentas por Pagar Comerciales (12) 4,595,056 105,084
Menos: Prov. Cobranza Dudosa (5) (340,921) (360,174) Cuentas por Pagar a Partes Relacionadas (13) 18,624,298 50,390,136
Cuentas por Cobrar a Partes Relacionadas (6) 20,186,013 15,670,539 Otras Cuentas por Pagar (14) 762,355 795,098
Menos: Prov. Cobranza Dudosa (6) (812,038) (812,038) Provisiones (15) 56,442,089 58,265,830
Otras Cuentas por Cobrar (7) 2,851,489 2,854,368 TOTAL PASIVO CORRIENTE 80,423,798 109,556,148
Menos: Prov. Cobranza Dudosa (7) (2,753,203) (2,838,564)
Existencias (8) 76,809,156 79,654,667 PASIVO NO CORRIENTE
Gastos Contratados por Anticipado (9) 3,619,016 387,153 Ingresos Diferidos (16) 61,784 63,573
TOTAL ACTIVO CORRIENTE 113,379,782 137,623,953 Ingresos Diferidos parte Relacionada (16) 1,549,918 1,188,680
TOTAL PASIVO NO CORRIENTE 1,611,702 1,252,253
ACTIVO NO CORRIENTE
TOTAL PASIVO 82,035,500 110,808,401
Inversiones Inmobiliarias (10) 24,936,067 0
Menos: Depreciacion Acumulada (10) (1,635,144) 0 PATRIMONIO
Inmuebles, Maquinaria y Equipo (11) 1,196,496 26,645,698
Menos: Depreciacion Acumulada (11) (681,739) (3,359,580) Capital (17) 37,615,695 37,615,695
TOTAL ACTIVO NO CORRIENTE 23,815,680 23,286,118 Excedente de Revaluación (18) 317,260
Resultados Acumulados (19) 11,281,769 4,537,297
Resultado del Periodo (19) 5,945,238 7,948,678
TOTAL PATRIMONIO NETO 55,159,962 50,101,670
TOTAL ACTIVO 137,195,462 160,910,071 TOTAL PASIVO Y PATRIMONIO 137,195,462 160,910,071
CUENTAS DE ORDEN (20) 4,641,505 4,984,805 CUENTAS DE ORDEN (20) 4,641,505 4,984,805
Por el período terminado Por el período terminado
BALANCE GENERAL
FONDO METROPOLITANO DE INVERSIONES
(AL 31 de Diciembre 2011 y Diciembre 2010)
(En Nuevos Soles sin Centimos)
39
6.2 ESTADO DE GANANCIAS Y PÉRDIDAS
6.3 ESTADO DE CAMBIO EN EL PATRIMONIO NETO
FONDO METROPOLITANO DE INVERSIONES - I N V E R M E T
NOTA 2011 2010
Otros Ingresos Operacionales (21) 154,810,771 142,904,093
Utilidad Bruta 154,810,771 142,904,093
Gastos Administrativos (22) (9,132,320) (5,116,133)
Ganancia (Pérdida) por venta/baja de Activos (22) (1,826) (243)
Otros Ingresos (23) 0 12,847
Otros Gastos (24) (139,855,738) (129,914,123)
Utilidad Operativa 5,820,887 7,886,441
OTROS INGRESOS Y EGRESOS
Ingresos Financieros (25) 125,675 64,925
Gastos Financieros (26) (1,024) (2,688)
Otros Ingresos (Egresos) 0 0
Utilidad antes de Participaciones y Deducciones 5,945,538 7,948,678
e Impuesto a la Renta
Resultado por Exposicion a la Inflacion (REI)
Utilidad Neta antes de Partidas Extraordinarias 5,945,538 7,948,678
Partidas Extraord. Neto del Impto. a la Renta
Utilidad (o Perdida) del Periodo 5,945,538 7,948,678
VALORES
HISTORICOS
Por el año terminado
ESTADO DE GANANCIAS Y PERDIDAS
AL 31 DE DICIEMBRE 2011 Y 2010(EN NUEVOS SOLES SIN CENTIMOS)
Notas 17, 18 y 19
POR EL PERIODO TERMINADO EL 31 DE DIICIEMBRE DE 2011
(Expresado en Nuevos Soles)
CAPITAL SOCIALEXCEDENTE DE
REVALUACION
RESULT.
ACUMULADOSTOTAL
SALDO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2009 37,615,695 0 6,774,167 44,389,862
Aporte M.M.L.
Desaporte MML 0
Capitalización Excedente Revaluación
Otras Variaciones de Patrimonio (2,236,870) (2,236,870)
Utilidad (Pérdida) del Ejercicio 7,948,678 7,948,678
SALDO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2010 37,615,695 0 12,485,975 50,101,670
Aporte M.M.L.
Desaporte MML 0
Revaluación de Activos 317,260 317,260
Otras Variaciones de Patrimonio (1,204,206) (1,204,206)
Utilidad (Pérdida) del Ejercicio 5,945,238 5,945,238
SALDO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 37,615,695 317,260 17,227,007 55,159,962
VALORES HISTORICOS
FONDO METROPOLITANO DE INVERSIONES - INVERMET
ESTADO DE CAMBIOS EN EL PATRIMONIO NETO
40
6.4 ESTADO DE FLUJOS DE EFECTIVO
FONDO METROPOLITANO DE INVERSIONES
(En Nuevos Soles)
2010 2009
ACTIVIDADES DE OPERACION
Cobranzas (entradas) por:
Venta bienes y Servicios (Ingresos Operacionales) 169,205,549 151,116,613
Otros Cobros de Efectivo relativos a la Actividad 1,327,740 1,027,718
Menos pagos (salidas) por:Pagos relativos a la actividadPago a Proveedores (27,161,998) (7,911,058)Pago Remuneraciones y Beneficicos Sociales (2,176,936) (1,681,017)
Pago Tributos (853,173) (405,481)
Otros Pagos de Efectivo relativos a la Actividad (169,283,381) (107,478,537)
Fondo proveniente de Actividades de Operacción (28,942,199) 34,668,238
ACTIVIDADES DE INVERSION
Cobranza (entradas) por:
Venta de Inmueble Maquinaria y Equipo
Otros Cobros de Efectivo relativos a la Actividad
Menos pagos (salidas) por:
Compra de Valores
Compra de Activo Fijo (342,044) (29,460)
Otros Pagos de Efectivo relativos a la Actividad
Fondo proveniente de Actividades de Inversión (342,044) (29,460)
ACTIVIDADES DE FINANCIAMIENTO
Cobrnazas (entradas) por:
Aumento de Sobregiro Bancario 0
Disminución por actividades de financiamiento 0 (2,236,870)
Fondo proveniente de Actividades de Financiamiento 0 (2,236,870)
SUB TOTAL (29,284,243) 32,401,908
R E I
DISMINUCION DEL EFECTIVO (29,284,243) 32,401,908
SALDO INICIAL DEL EFECTIVO 42,679,461 10,277,553
SALDO DE EFECTIVO AL FINAL DEL EJERCICIO 13,395,218 42,679,461
RECONCILIACION DEL RESULTADO NETO CON EL EFECTIVO
Y EQUIVALENTE DE EFECTIVO PROVENIENTES DE LAS
ACTIVIDADES DE OPERACION
Resultado Neto del Ejercicio 5,945,238 7,948,678
Ajustes al Resultado Neto segun Balance
Depreciación del Período 248,509 235,556Baja de Bienes IME 1,826 243Provisiones Diversas 0 107,435
Provisión de Beneficios Sociales 167,278 143,600
Ajuste/variaciones 0 (50,236)
Ajuste y/o recuperación cobranza dudosa (464,433) (2,000)
Ganancias por ACM
Cargos y Abonos por cambios netos en el Activo y Pasivo
Aumento (Dism.) de Cuentas por Cobrar (4,189,162) (6,309,351)
Aumento (Dism.) de Existencias 1,016 (1,955)
Aumento (Dism.) de Gastos Diferidos (3,231,863) 30,777
Aumento (Dism.) de Cuentas por Pagar (27,601,666) 32,151,427
Aumento (Dism.) de Compensación Tiempo de Servicios (178,391) (144,115)
Aumento (Dism.) de Ingresos Diferidos 359,449 558,179
R E I
(28,942,199) 34,668,238
VALORESCORRIENTES
POR EL PERIODO TERMINADO 31 DE DICIEMBRE 2010 Y 31 DE DICIEMBRE 2009METODO DIRECTO
ESTADO DE FLUJOS DE EFECTIVO
Aumento (Dism.) del Efectivo y Equivalente de Efectivo proveniente
de las Actividades de Operación
41
7. RELACIÓN DE FUNCIONARIOS
Miembros del Directorio
Sr. Miguel Enrique Prialé Ugas Vicepresidente
(Desde 03/01/2011 / 11/04/2011)
Sr. Álvaro Espinoza Benza Vicepresidente
(Desde 11/04/2011 / Continúa)
Sr. Augusto Fernando Ortiz de Zevallos Madueño Director
(Desde 03/01/2011 / Continúa)
Sr. Álvaro Espinoza Benza Director
(Desde 03/01/2011 / 11/04/2011)
Sr. José Juan Rodríguez Cárdenas Director
(Desde 11/04/2011 / Continúa)
Ing. Francisco Antonio Aramayo Pinazo Director
(Desde 01/07/2010 / Continúa)
Arq. Oscar Aníbal Fernández Cárdenas Director
(Desde 30/09/2008 / 19/02/2011)
Arq. José Enrique Arispe Chávez Director
(Desde 19/02/2011 / Continúa)
CPC. Liz Narriman Pasquel Quevedo Director
(Desde 07/01/2011/ Continúa)
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Principales Ejecutivos del INVERMET
Ing. Luis Antonio Robles Recavarren Secretario General Permanente
(Desde 06/10/2007 / 06/01/2011)
CPC. Liz Narriman Pasquel Quevedo Secretaria General Permanente
(Desde 07/01/2011 / Continúa)
CPC. Carlos Alberto Del Rosario Florián Jefe de la Oficina de Control Institucional
(Desde 06/03/1996 / Continúa)
Dr. Lucio Carlos Paredes Rivas Jefe de la Oficina de Asesoría Jurídica
(Desde 02/06/2003 / 31/01/2011)
Dra. Mónica Ivette Pinto Lagos Jefe de la Oficina de Asesoría Jurídica
(Desde 01/02/2011 / Continúa)
Ing. Luis Fermín Banich Neyra Jefe de la Oficina de Administración y Finanzas
(Desde 25/11/2008 / 31/01/2011)
CPC. Carmen Sandoval Saberbein Jefe de la Oficina de Administración y Finanzas
(Desde 01/02/2011 / Continúa)
CPC. Carmen Sandoval Saberbein Jefe de la Oficina de Planificación y Presupuesto (e)
(Desde 20/07/2011 / 31/07/2011)
Econ. Halina Palma Guevara Jefe de la Oficina de Planificación y Presupuesto
(Desde 01/08/2011 / 12/08/2011)
CPC. Carmen Sandoval Saberbein Jefe de la Oficina de Planificación y Presupuesto (e)
(Desde 13/08/2011 / 01/11/2011)
Econ. Daniel Romero Rospigliosi Jefe de la Oficina de Planificación y Presupuesto
(Desde 02/11/2011 / Continúa)
Ing. Raúl Francisco Carhuayal Ramírez Gerente de Estudios y Financiamiento de Inversiones
(Desde 27/07/2005 / 10/03/2011)
Ing. César Augusto Sánchez Salas Gerente de Proyectos
(Desde 11/03/2011 / 12/08/2011)