Download - Formacion de auditores marzo 2016
CURSO DE ESPECIALIZACION DE SUPERVISOR SSOMA
AUDITORIA Y DOCUMENTACION EN SISTEMAS
INTEGRADOS DE GESTION
ING. CLARA NATALIA BARRETO HINOSTROZA
HUANCAYO, MARZO 2016
AUDITORIA Y DOCUMENTACION EN
SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION
Temario:
3. Términos y definiciones
4. Principios de la Auditoría
5. Gestión de un programa de Auditoría
6. Actividades de Auditoría
7. Competencias de los auditores
PRESENTACIÓN DE PARTICIPANTES
• Nombre y Apellidos
• Empresa y Cargo en que trabaja
• Profesión o especialidad
• Años de experiencia laboral
• Conoce de Sistemas de Gestión (Que Normas)
AUDITORIA Y DOCUMENTACION EN
SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION
OBJETIVOS DEL CURSO
Formar Auditores Internos en Sistema de Gestión de Calidad,
Medio Ambiente y Seguridad & Salud Ocupacional que garanticen
el cumplimiento de la Política y Objetivos de la empresa auditar con
la finalidad de buscar la mejora continua del mismo.
AUDITORIA Y DOCUMENTACION EN
SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION
RECOMENDACIONES IMPORTANTES
PARA EL ÉXITO DEL CURSO
AUDITORIA Y DOCUMENTACION EN
SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION
Ideograma: “Escuchar”
ojo
corazón
atención
no dividida
soberano
odio
AUDITORIA Y DOCUMENTACION EN
SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION
OBJETIVOS DEL CURSO
Brindar los conocimiento necesarios requeridos en el
proceso de auditoría y el entendimiento de las técnicas de
auditoría.
Así como proporcionar el entrenamiento formal que lepermita conducir o participar de una auditoría interna de
Sistemas de Gestión, que garanticen el cumplimiento de la
Política y Objetivos de la empresa a auditar con la finalidad
de buscar la mejora continua del mismo
ISO 19011
Introducción:
3. Términos y definiciones
4. Principios de la Auditoría
5. Gestión de un programa de Auditoría
6. Actividades de Auditoría
7. Competencias de los auditores
AUDITORIA DEL SISTEMA
DE GESTIÓN
Introducción
“Proceso sistemático, independiente y documentado
para obtener evidencias de la auditoría y
evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar la extensión en que se cumplen los
criterios de auditoría”
(3.1 ISO 19011)
TIPOS DE AUDITORIA
PRIMERA PARTE SEGUNDA PARTE TERCERA PARTE
ORGANIZACIÓN
AUDITORÍA INTERNA
CLIENTE
AUDITORÍA EXTERNA
CERTIFICADORA
AUDITORÍA EXTERNA
OBJETIVOS: OBJETIVOS: OBJETIVOS:
Determinar si el Sistema de
Gestión•Es conforme con los requisitos.
• Se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.
•Evaluar la adecuación para
cumplir eficazmente los requisitos del solicitante.
• Verificar la aplicación de disposiciones contractuales.
•Evaluar la capacidad para
cumplir los requisitos de una Norma Internacional.
Para: Para: Para:
•Evaluar el Sistema de Gestión .
Identificar oportunidades de mejora.
(VER LOS REQUISITOS EN) ISO/IEC 19011:2011)
•Evaluar y seleccionar
proveedores.Mantener relaciones gana –
gana. VER LOS REQUISITOS EN) ISO/IEC 19011:2011)
CERTIFICACIÓN O
RECONOCIMIENTO POR UN TERCERO (VER LOS REQUISITOS
EN)
ISO/IEC 19011:2011)
RECORDAR…
Se audita el Sistema de Gestión
y no la actuación de la persona.
¿Por qué necesitamos Auditar?
Para proporcionar información a la Gerencia sobre el
desempeño del Sistema de Gestión.
Una Auditoría realizada efectivamente debe:
Proporcionar información real sobre la cual puedan
basarse las decisiones de la Gerencia.
Eliminar ideas preconcebidas e información sesgada.
Promover la comunicación entre diferentes niveles
dentro de la organización.
Requisitos fundamentales para una
Auditoría Efectiva:
• Apoyo de la Dirección.
• Auditores entrenados.
• Independencia de los auditores.
• Acceso a documentos.
• Acceso a todos los niveles gerenciales.
• Procedimiento de auditoría definido.
3 . - TERMINOS Y DEF INICIONES
3.2- Criterios de Auditoría: Grupo de políticas, procedimientos o
requisitos usados como referencia y contra los cuales se compara
la evidencia de auditoría.
3.3-Evidencia de la Auditoría: Registros, declaraciones de
hechos o cualquier otra información que son pertinentes para los
criterios de auditoría y que son verificables.
3.4- Hallazgos de la Auditoría: Resultados de la evaluación de
la evidencia de la auditoría recopilada frente a los criterios de
auditoría.
3.1- Auditoría: Proceso Sistemático, independiente y
documentado, para obtener evidencias de la auditoria y
evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la
extension en que se cumpen los criterios de auditoria.
3.10- Experto Técnico : Persona que aporta conocimientos o
experiencia específicos al equipo auditor.
3.11- Observador: Persona que acompaña al equipo auditor,
pero no audita.
3.12- Guía: Persona nombrada por el auditado para asistir al
equipo auditor.
3.13- Programa de Auditoría : Conjunto de una o más
auditorías planificadas para un periodo de tiempo determinado y
dirigidas hacia un propósito específico.
3.14- Alcance de la Auditoría : Extensión y límites de una
auditoría.
3 . - TERMINOS Y DEF INICIONES
3.9- Equipo Auditor : Uno o más auditores que llevan a cabo
una auditoría, con el apoyo, si es necesario, de expertos técnicos
Nota: El alcance de la auditoría incluye generalmente una
descripción de las ubicaciones, las unidades de la organización,
las actividades y los procesos, así como el período de tiempo
cubierto.
3.15- Plan de Auditoría : Descripción de las actividades y de los
detalles acordados de una auditoría .
3.16- Riesgo: Efecto de la incertidumbre en los objetivos .
3 . - TERMINOS Y DEF INICIONES
Gestión de Riesgos:
Incluir el tema de gestión de riesgos en la auditoría. No solo para
planear y ejecutar la auditoría, sino también aplicado a los
procesos con el fin de anticipar situaciones que podríanrepresentar problemas para la empresa. Dónde están las fortalezas
y las debilidades en los controles planificados y ejecutados por la
organización para garantizar resultados consistentes en el tiem
po.
En la ilustración siguiente se muestran cuales podrían ser los
diferentes hallazgos en una auditoría, utilizando un grupo más
amplio de posibilidades (considerando el concepto de riesgos).
1
1 Esta Norma Internacional introduce el concepto de riesgo a la auditoría de sistemas de gestión. El enfoque adoptado relaciona
tanto el riesgo de que el proceso de auditoría no alcance sus objetivos como el potencial de que la auditoría interfiera con las
actividades y procesos de los auditados
3 . - TERMINOS Y DEF INICIONES
ENTIDADES DE NORMALIZACIÓN
ENTIDADES IMPORTANTES
ISO
Organización internacional no gubernamental, que redacta y aprueba
normas técnicas internacionales. Dichas normas se conocen como
normas ISO
IEC
Organización internacional que prepara y publica normas
internacionales sobre electricidad, electrónica y tecnologías
relacionadas.
UIT Organización de las Naciones Unidas para las tecnologías de la
información y la comunicación
COPANT
Es la Comisión Panamericana de Normas Técnicas. Para impulsar el
crecimiento comercial, industrial, científico y tecnológico de los
países que lo forman
MERCOSUR El Mercosur intenta avanzar en normas y procedimientos para
controlar el mercadoaduanerode los países que lo integran
CEN
Comité Europeo de Normalización que desarrolla trabajos de
normalización que cubren todos los sectores técnicos con excepción
del campo electrotécnico
CENELEC Comité Europeo de Normalización Electrotécnica es la organización
europeade normalización eneste campo
ENTIDADES IMPORTANTES
ANSI Organización de normalización norteamericana con un
amplio desarrollo normativoy reconocimiento internacional
ICONTEC Organismo de Normalización de Colombia que pertenece a
ISO y COPANT
AENOR
Organismos de Normalización de España que es miembro
de ISO, IEC, CEN, CENELEC y miembro adherente de
COPANT
AFNOR, BSI,
DIN, IRAM
Son los organismos de normalización de Francia, Reino
Unido, Alemania y Argentina, respectivamente
ENTIDADES DE NORMALIZACIÓN
ENTIDADES DE NORMALIZACIÓN
PRINCIPALES ENTIDADES DE ACREDITACIÓN
País Siglas Nombre
ALEMANIA DAR, DKD,
DACH, etc. Deutscher Akkreditierungs Rat
AUSTRIA BMWA BUNDESMINISTERIUM Für
WIRTSCHAFT Und ARBEIT
BÉLGICA BELAC Bercert, Bertest, Bko/Obe
BULGARIA BAS Bulgarian Accreditation Service
CHIPRE CYS-CYSAB Cyprus Organization For The
Promotion Of Quality
DINAMARCA DANAK Danish Accreditation
ESLOVAQUIA SNAS Slovak National Accreditation
Service
ESLOVENIA SA Slovenian Accreditation
ESPAÑA ENAC Entidad Nacional De Acreditación
ESTONIA EAK Estonian Accreditation Centre
País Siglas Nombre
FINLANDIA FINAS Finnish Accreditation Service
FRANCIA COFRAC Comité Français D'accréditation
GRECIA ESYD Hellenic Accreditation System
HOLANDA RvA Raad Voor Accreditatie
HUNGRÍA NAT Hungarian Accreditation Board
IRLANDA INAB National Accreditation Board
ISLANDIA ISAC Icelandic Board For Technical
Accreditation
ITALIA SINAL, SIT, SINCERT
Sistema Nazionale Per
l'Accreditamento Degli Organismi Di
Certificazione E Ispezione
LETONIA LATAK Latvian National Accreditation
Bureau
LITUANIA LA Lithuanian National Accreditation
Bureau
LUXEMBURGO OLAS Office Luxembourgeois
d’Accreditation Et De Surveillance
PRINCIPALES ENTIDADES DE ACREDITACIÓN
País Siglas Nombre
MALTA NAB-MSA National Acccreditation Body -
Malta Standard Authority
NORUEGA NA Norwegian Accreditation
POLONIA PCA Polskie Centrum Akredytacji
PORTUGAL IPAC Instituto Portugues De Acreditacao,
I.P.
REINO UNIDO UKAS United Kingdom Accreditation
Service
REPÚBLICA CHECA CAI Czech Accreditation Institute
REPÚBLICA DE CROACIA HAA Croatian Accreditation Agency
RUMANIA RENAR Romanian Association For
Accreditation
SUECIA SWEDAC Swedish Board For Accreditation
And Conformity Assessment
SUIZA SAS Swiss Accreditation Service
TURQUÍA TURKAK Turkak
PRINCIPALES ENTIDADES DE ACREDITACIÓN
PRINCIPALES ENTIDADES DE ACREDITACIÓN
4 . - AUDITORÍA - PRINC IPIOS
INDEPENDENCIA
• Imparcialidad y objetividad de las conclusiones de auditoría.
• Los auditores son independientes de la actividad auditada.
• Los hallazgos están basados sólo en evidencias.
ENFOQUE BASADO EN EVIDENCIAS
• Base racional para alcanzar conclusiones fiables verificables.
• Es una muestra de la información disponible.
(4. ISO 19011)
4 . - AUDITORÍA - PRINC IPIOS
INTEGRIDAD
• Honradez y rectitud en la conducta de los auditores, trabajo
honesto, diligente, responsable imparcial y competente.
PRESENTACIÓN ECUANIME/ IMPARCIAL
• La obligación de informar con veracidad y exactitud
• Los hallazgos, conclusiones e informes de la auditoría reflejan
con veracidad y exactitud las actividades de la auditoría. Se
informa de los obstáculos significativos encontrados durante laauditoría y de las opiniones divergentes sin resolver entre el
equipo auditor y el auditado.
(4. ISO 19011)
4 . - AUDITORÍA - PRINC IPIOS
DEBIDO CUIDADO PROFESIONAL
• La aplicación de diligencia y juicio al audita.• Los auditores proceden con el debido cuidado, de
acuerdo con la importancia de la tarea que desempeñan y
la confianza depositada en ellos por el cliente de la
auditoría y por otras partes interesadas. Un factor
importante es tener la competencia necesaria.
CONFIDENCIALIDAD
• El Auditor no puede divulgar ni utilizar la información
para fines propios. Toda información que es analizada por
el auditor es reservada.
INDEPENDENCIA
Libre de sesgo y conflicto
ENFOQUE BASADO EN LA EVIDENCIALa evidencia debería ser verificable
4 . - AUDITORÍA - PRINC IPIOS
5 . - GEST IÓN DE UN PROGRAMA
DE AUDITORÍA
Definir el Programa
- Objetivos / alcance
- Procedimientos
- Recursos
- Responsabilidades
Implementar el Programa
- Evaluar auditores- Asignar al equipo
auditor- Dirigir la auditoria- riesgos
Seguir y revisar el programa
- Identificar oportunidades
para la mejora
Acciones de mejora
Competencia
de
Auditores
Actividades
de auditoria
DESIGNACIÓN RESPONSABLE
Planificar
Hacer
Verificar
Actuar
CRITERIOS A CONSIDERAR
Importancia de la actividad, relacionada con la calidad del
producto, peligro e impacto que pueda generar.
Estado de la actividad.
Resultado de las auditorias previas.
Cubrir todos los requisitos de la norma.
Disponibilidad de los auditados y auditores.
El programa suele ser semestral o anual.
5 . - GEST IÓN DE UN PROGRAMA
DE AUDITORÍA
CALIFICACIÓN DEL AUDITOR.
Adiestramiento:
Sistemas de Gestión
Técnicas de auditoría
Participación de Auditorías
Examen
Re-calificación
Habilidades adicionales:
Planeamiento
Organización
Comunicación
Coordinación
5 . - GEST IÓN DE UN PROGRAMA
DE AUDITORÍA
6 . ACT IVIDADES DE AUDITORÍA
Iniciación de la Auditoría
(6.2)
Revisión de la documentación
(6.3)
Preparación de la actividades
de Auditoría “In Situ” (6.4)
Informe de Auditoría
(6.6)
Finalización de la Auditoría
(6.7)
Seguimiento de la Auditoría
(6.8)
Actividades de Auditoría In Situ
(6.6)
Iniciación de la Auditoria (6.2)
•Definición de los objetivos, el alcance y los criterios de auditoría
Objetivos:
a) Determinar el grado de conformidad del sistema de gestión del
auditado.
b) Evaluar la capacidad del sistema de gestión para asegurar los requisitos reglamentarios y contractuales.
c) Evaluar la eficacia del sistema de gestión para lograr los objetivos
especificados.
d) Identificar áreas de mejora potencial del sistema de gestión.
6 . ACT IVIDADES DE AUDITORÍA
Iniciación de la Auditoria (6.2)
•Definición de los objetivos, el alcance y los criterios de auditoría
Alcance:
a) Extensión o límites de la auditoría.
b) Unidades de la organización, procesos,
c) Periodo de tiempo cubierto.
Criterios de auditoría:
a) Norma Internacional
b) Documentos de la organización.
c) Requisitos legales.d) Requisitos contractuales.
6 . ACT IVIDADES DE AUDITORÍA
Revisión de documentación (6.3)
Conforme
Criterios de
Auditoría
Documentación
del Sistema
Continuar con el
proceso.
Inadecuada
Comunicar
No continuar hasta que se
resuelva el problema
Conformidad
documentaria
del SGC
6 . ACT IVIDADES DE AUDITORÍA
Preparación del Plan de auditoría (6.4)
Contenido del Plan de Auditoría
Objetivo y alcance
Criterios de auditoria
Equipo Auditor
Lugar, fecha
Duración de las actividades
Métodos de auditoria a usarse
Funciones y responsabilidades del equipo auditor
Asignación de recursos necesarios
Reuniones de enlace y retroalimentación entre la
organización auditora y el auditado
Reuniones de apertura y cierre
6 . ACT IVIDADES DE AUDITORÍA
6 . ACT IVIDADES DE AUDITORÍA
CRITERIOS DE AUDITORIA
Es el conjunto de políticas, procedimientos o
requisitos empleados como referencia para la
evaluación de un sistema de gestión.
Entre ellos:
Norma ISO u otras
Documentos de la Organización
Requisitos legales y otros
Requisitos contractuales
Agenda de la Auditoría
1. Información General de Auditoría Interna
Procesos / Sector AuditadoPRODUCCIÓN Y COMERCIALIZACIÓN DE HARINA DE PESCACO
Fecha de auditoría: 11 junio 2012 Criterio: ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 e OHSAS 18001:2007Auditor líder: Sr. RamírezAuditor Asistente: Sr. Gaspar
Objetivo de la Auditoría: Evaluar el grado de implementación del Sistema de Gestión de Calidad, Seguridad y Medio Ambiente
Alcance de la Auditoría:Elaboración de Harina y Aceite de Pescado desde la Descarga de la Materia Prima hasta elAlmacenamiento como Producto terminado.
Fecha Hora Lugar Clausula de la Norma Area o Proceso Documentos Auditor Responsable Responsable del Proceso Auditado
20/05/2012
09:00 -09:30 Planta 1 Reunión de Apertura
20/05/2012
09:30 -11:00
Planta 2
4.2 / 5.34.3.14.4.5 / 4.2.34.4.64.4.74.4.54.4.64.5.14.5.4 / 4.2.4
Calildad
Manual SSOMAPrincipio de Negocio
Objetivos y ProgramasMatriz IPER - IAIAS
Formación y toma de concienciaControl de documentos
Plan de emergenciasAcciones correctivas/preventivas,
IncidentesEvaluación del cumplimiento legal
Todos los Procedimientos de GestiónProcedimientos e Instructivos
Operativos aplicablesInformación de la Revisión por la
dirección
CM, JM Jefe de Calidad
20/05/2012
11:00 -12:00
Planta 1
4.3.14.3.3 / 5.4.14.4.1 / 5.5 / 6.24.4.3 / 5.5.34.4.5 / 4.2.34.4.64.4.74.5.3 /8.5.2 / 8.5.34.5.4 / 4.2.4
Producción
Manual SSOMAPrincipio de Negocio
Objetivos y ProgramasMatriz IPER - IAIAS
Formación y toma de concienciaControl de documentos
Plan de emergenciasAcciones correctivas/preventivas,
IncidentesEvaluación del cumplimiento legal
Todos los Procedimientos de GestiónProcedimientos e Instructivos
Operativos aplicablesInformación de la Revisión por la
dirección
CM, JM Jefe de Producción
Agenda de la Auditoría
20/05/201212:00 -13:00
Planta 2
4.3.14.3.3 / 5.4.14.4.1 / 5.5 / 6.24.4.3 / 5.5.34.4.5 / 4.2.34.4.64.4.74.5.3 /8.5.2 / 8.5.34.5.4 / 4.2.4
SIG
Manual SSOMAPrincipio de Negocio
Objetivos y ProgramasMatriz IPER - IAIAS
Formación y toma de concienciaControl de documentos
Plan de emergenciasAcciones correctivas/preventivas,
IncidentesEvaluación del cumplimiento legal
Todos los Procedimientos de GestiónProcedimientos e Instructivos
Operativos aplicablesInformación de la Revisión por la
dirección
CM, JMJefe de Sistemas Integrados de Gestión
20/05/201213:00 -14:00
Planta 1 Almuerzo
20/05/201215:30 -17:30
Planta 1
4.3.14.3.3 / 5.4.14.4.1 / 5.5 / 6.24.4.3 / 5.5.34.4.5 / 4.2.34.4.64.4.74.5.3 /8.5.2 / 8.5.34.5.4 / 4.2.4
Gestión de Humanos
Manual SSOMAPrincipio de Negocio
Objetivos y ProgramasMatriz IPER - IAIAS
Formación y toma de concienciaControl de documentos
Plan de emergenciasAcciones correctivas/preventivas,
IncidentesEvaluación del cumplimiento legal
Todos los Procedimientos de GestiónProcedimientos e Instructivos
Operativos aplicablesInformación de la Revisión por la
dirección
CM, JMJefe de Gestión Humana
20/05/201217:30 -18:00
Planta 1 Reunión de Clausura
1. Información General de Auditoría Interna
Agenda de la Auditoría
Preparación de Actividades de Auditoría
“In Situ” (6.4)
Lista de verificaciónSoporte de la Auditoría
Herramienta del equipo auditor.
Ayuda en la entrevista
Permite estructurar la evaluación
Recordatorio
No limitarse a ellaNo es para interrogar
Permite despersonalizar la
auditoria
Administración del tiempo
Uniformidad al proceso de auditoría
DESARROLLO DE PREGUNTAS
Concretas
De acuerdo con el propósito y alcance de la auditoría
Considerando las responsabilidades del auditado.
Abiertas
Preparación de Actividades de Auditoría
“In Situ” (6.4)
Realización de las Actividades
de Auditoría “In Situ” (6.5)
REUNIÓN DE APERTURA
Presentación de los auditores
Metodología de la auditoría
Alcance y objetivos
Acordar el itinerarioConfirmar los acompañantes de la Auditoría
Disposiciones logísticas
Comunicación durante la auditoria
oMiembros del equipo pueden consultarse periódicamente
para intercambiar información.
oLas evidencias recopiladas en la auditoria deben ser
comunicadas.
oAcciones para reconfirmación del plan de auditoría.
Realización de las Actividades
de Auditoría “In Situ” (6.5)
Técnicas de Auditoría:
Técnicas que requiere ser desarrolladas por el auditor
hasta conseguir habilidades y experiencia.
Realización de las Actividades
de Auditoría “In Situ” (6.5)
Recopilación y verificación de la información
Métodos:
Entrevistas
Observación de las actividades
Revisión de documentos
Tres criterios de Evaluación:
•La existencia
•Funciona correctamente
•Es efectivo
Realización de las Actividades
de Auditoría “In Situ” (6.5)
Recopilación y verificación de la información
Considerar:
Lista de verificación.
Precisar sus anotaciones.
Buscar evidencias de auditoría
Hablar con las personas que ejecutan las actividades.
Solicitar registros.
Realización de las Actividades
de Auditoría “In Situ” (6.5)
ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN QUE
DEBEN SER AUDITADOS
Personal Documentación
Materiales, ITEMS, y
equipos
Proceso
Realización de las Actividades
de Auditoría “In Situ” (6.5)
TÉCNICAS DE ENTREVISTAS
Palabras fundamentales del auditor
Cómo?
Dónde?
Cuándo?
Qué?
Por qué?
Quién?
Realización de las Actividades
de Auditoría “In Situ” (6.5)
TÉCNICA DE ENTREVISTA
Preguntas abiertas
Preguntas cerradas
Se debe evitar hacer:Preguntas que sugiere una respuestas
Preguntas con connotación emotiva
Entonación adecuada
Realización de las Actividades
de Auditoría “In Situ” (6.5)
Consejos para la Conducción de Auditorías
Contacto cara a cara
Mostrarse interesado
Tomar notas en corto tiempoInclinar la cabeza (aceptar) ocasionalmente
Observar el lenguaje corporal
Verificar con evidencia
Preguntas silenciosas
Dar las gracias
Realización de las Actividades
de Auditoría “In Situ” (6.5)
Consejos para la Conducción de Auditoría
Eliminar barreras en la comunicación: físicas,
psicológicas, intelectuales.
Crear un clima apropiado:•Tiempo
•Espacio
•Contacto visual
•Lenguaje corporal
Paralenguaje
Realización de las Actividades
de Auditoría “In Situ” (6.5)
Actitudes a tomar en el transcurso de la auditoría
Permanecer seguro
Administrar el tiempo
adecuadamenteNo dejarse conducir o engañar
Ser detallista y eficiente
Evitar apartarse del tema
Realización de las Actividades
de Auditoría “In Situ” (6.5)
Tácticas del Auditado
Perdida de tiempo
Querer manejar al auditor
Probar la fortaleza del auditor
Respuestas limitadas
Engañar al auditor
Realización de las Actividades
de Auditoría “In Situ” (6.5)
Actitudes que se deben evitar
Ser negativo, indisciplinado
Ser critico
Caer un disputas
Discutir personalidades
Comparar al auditadoSer sarcástico
Realización de las Actividades
de Auditoría “In Situ” (6.5)
Para una correcta evaluación …
Pregunte
Escuche
Observe
Piense Evalué
Registre
Realización de las Actividades
de Auditoría “In Situ” (6.5)
Generación de hallazgos de auditoría
Evidencia de
auditoría
Criterios de
auditoría
Hallazgos de auditoría
Realización de las Actividades
de Auditoría “In Situ” (6.5)
Generación de hallazgos
de auditoría
Hallaz
gos
Buenas Practicas / Puntos Fuertes
Oportunidad de Mejora
Puntos
DébilesRiesgos
Confor-
midad
No Conformi
dad
Realización de las Actividades
de Auditoría “In Situ” (6.5)
Generación de hallazgos de auditoría
TERMINOS RELACIONADOS
No Conformidad:
Incumplimiento de un requisito
(3.6.2 ISO 9000: 2005)
Nota: Se aplica a la desviación o ausencia, con respecto a
los requisitos especificados, de una o mas de las
características de la calidad.
Realización de las Actividades
de Auditoría “In Situ” (6.5)
Revisión de Hallazgos – Reuniones de enlace
Compare sus notas con las del resto del equipo
Determine las NO conformidades
Documente las no conformidadesRevisión de plan y lista de Verificación
Realización de las Actividades
de Auditoría “In Situ” (6.5)
No Conformidades mas comunes…
Existencia de documentos obsoletos
Documentos actualizados sin autorización
Registros incompletos o sin implementar
Legajos de personal incompletos
Falta identificación de Necesidades de Capacidad por competencias
Contratos que no se cumplen en todas sus clausulas
No se evalúan a los subcontratistas
Criterios no homogéneos del control
No se cumple lo establecido en los procedimientos e instrucciones
Fechas de calibraciones vencidas
No Conformidades mas comunes…
Falta eficacia en la atención de encuestas de satisfacción de
cliente.
No hay registros relativos al proceso de producto No conforme
Productos/registros almacenados en condiciones inadecuadas
Falta implementar acciones para mejorar el desempeño de los indicadores.
No hay apoyo de la Gerencia al Sistema de Acciones
Correctivas
Acciones Correctivas inadecuadas,
Entre otros.
Preparación de Conclusiones de auditoría
El grado de conformidad del sistema de gestión con los criterios
de auditoría.
La eficaz implementación y mantenimiento del sistema de gestión.La capacidad del proceso para asegurar la continua viabilidad,
adecuada y eficacia del sistema de gestión.
Realización de las Actividades
de Auditoría “In Situ” (6.5)
Realización de la Reunión de Cierre
Agradecer.
Presentar al equipo auditor.
Recordar el objetivo, alcance y criterios.|Presentación de los resultados Fortalezas / Debilidades.
Explicar con exactitud las no conformidades.
Dar oportunidad al auditado de explicar información discrepante.
Informar que el proceso es por muestreo.
Alcances sobre le seguimiento.Agradecer atenciones.
Realización de las Actividades
de Auditoría “In Situ” (6.5)
Informe de Auditoría (6.6)
Estructura:
Alcance y objetivos de la auditoría.
Identificación de los auditores.
Personas contactadas.Fecha de la auditoría.
Normas de referencia.
Eficacia del Sistema para el cumplimiento de los objetivos
de la auditoría.
Fortalezas y Debilidades.Descripción de las NO conformidades encontradas.
Adjuntar: SAC y Observaciones
Exclusiones.
Informe de Auditoría (6.6)
Informe de Auditoría
¿Que no debe incluirse?
Opiniones subjetivas.
Información Confidencial no
Correspondiente.Crítica hacia individuos.
Declaraciones ambiguas.
Detalles triviales.
Hallazgos no mencionados en la
reunión de cierre.
Finalización de la Auditoría (6.7)
La auditoría se completa cuando
todas las actividades del plan de
auditoría han sido finalizadas y el
informe aprobado ha sido
distribuido.
Frases y Palabras a Evitar
VIOLADOCUANDO
AUDITÉENCONTRÉ
CONTRAVI
NIENDO
NINGUNO
DE LOS ….VARIOS ELEMENTOS
DE …
ESCASAS
PRUEBAS DE …..
POCOS
REGISTROS DE …
EL SR. X DIJO
QUE ….HE OBSERVADO
QUE ….
Seguimiento de Auditoría (6.8)
Correcta Redacción de No ConformidadesLas frases y palabras a evitar :
SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA/ PREVENTIVA (SACP)
TIPO: CORRECTIVA
Nº 1
PREVENTIVA
PROCEDENCIA: AUDITORIA INTERNA HALLAZGO
PERSONAL
QUEJA DEL CLIENTE INVESTIGACIÓN DE LOS GERENTES
OTROS…………………………………………………………………………………..
SECCIÓN 1: DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD/ POSIBLE NOCONFORMIDAD
Norma/Requisito: OHSAS 18001:2007 / 4.2.2 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad ___Documento de Referencia/ Manual de Organización y Funciones M-01/Ver. 00
Se encontró que el área de recursos ha establecido un Manual deOrganización y Funciones en donde no se ha establecido Habilidades
Especializadas para el Sr. Marcial Roque quien realiza trabajos en altura.
FECHA: 01/07/2011
EMISOR: PEÑAFIEL SUAREZ
FIRMA:
GERENCIA: Recursos Humanos
RESPONSABLE: Coordinador de
Recursos HumanosFIRMA:
SECCIÓN 2: ANALISIS DE CAUSAS
Nº Descripción Responsables
FECHA: GERENTE/JEFE AREA: FIRMA:
SECCIÓN 3: ACCIÓN CORRECTIVA/ PREVENTIVA
Nº Descripción Plazo
ESTA BIEN
REDACTADA
LA
CONFORMIDAD
?
SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA/ PREVENTIVA (SACP)
TIPO: CORRECTIVA
Nº 2
PREVENTIVA
PROCEDENCIA: AUDITORIA INTERNA HALLAZGO PERSONAL
QUEJA DEL CLIENTE NVESTIGACIÓN DE LOS GERENTES
OTROS…………………………………………………………………………………..
SECCIÓN 1: DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD/ POSIBLE NOCONFORMIDAD
Norma/Requisito: ISO/F DIS 9001:2008/ 6.2.2 Competencia, toma de conciencia y
capacitación ___
Documento de Referencia/ Nº de Revisión: GC-00-PR-05 Perfil de Inspector de Calidad/Ver. 00
No se puede evidenciar el registro de habilidades del inspector de Calidad de la línea 5, del turno mañana, tal como lo establece el perfil del puesto GC-RRHH-05 Perfil del Inspector de Calidad.
FECHA: 01/07/2011
EMISOR: Raúl Sifuentes
FIRMA:
GERENCIA/AREA: Recursos Humanos
RESPONSABLE: Jefe de Recursos Humano.
FIRMA:
SECCIÓN 2: ANALISIS DE CAUSAS
Nº Descripción Responsables
FECHA: GERENTE/JEFE AREA: FIRMA:
SECCIÓN 3: ACCIÓN CORRECTIVA/ PREVENTIVA
Nº Descripción Plazos
ESTA BIEN REDACTAD
A LA NO CONFORMI
DAD?
SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA/ PREVENTIVA (SACP)
TIPO: CORRECTIVA Nº
3
PREVENTIVA
PROCEDENCIA: AUDITORIA INTERNA HALLAZGO PERSONAL
QUEJA DEL CLIENTE INVESTIGACIÓN DE LOS GERENTES
OTROS…………………………………………………………………………………..
SECCIÓN 1: DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD/ POSIBLE NOCONFORMIDAD
Norma/Requisito: OSHAS 18001:2007 / 4.4.7 Preparación y Respuesta ante emergencia ___Documento de Referencia/ Nº de Revisión: Plan de Contingencia 2012/Ver. 01
Se evidenció que El Programa Anual de Simulacro 2012 (versión 01) aprobado 17 febrero 2012, no
se encuentra actualizado, no contando en el, situaciones de emergencia como “Hombre al
Agua” y “Ruido”. A la vez no se ha evidenciado registro de los simulacros conforme al Programa
Anual de Simulacros (2012), incumpliendo el requisito 4.4.7 de las normas OHSAS 18001:2007.
FECHA: 01/07/2009
EMISOR: Pier Sanchez
FIRMA:
GERENCIA/AREA: Sistema de Gestión
Integrado
RESPONSABLE: Rosario MartineliFIRMA:
SECCIÓN 2: ANALISIS DE CAUSAS
Nº Descripción Responsables
FECHA: GERENTE/JEFE AREA: FIRMA:
SECCIÓN 3: ACCIÓN CORRECTIVA/ PREVENTIVA
Nº Descripción Plazo
ESTA BIEN
REDACTADA LA NO
CONFORMID
AD?
SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA/ PREVENTIVA (SACP)
TIPO: CORRECTIVA
Nº 4
PREVENTIVA
PROCEDENCIA: AUDITORIA INTERNA HALLAZGO
PERSONAL
QUEJA DEL CLIENTE INVESTIGACIÓN DE LOS GERENTES
OTROS…………………………………………………………………………………..
SECCIÓN 1: DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD/ POSIBLE NOCONFORMIDAD
Norma/Requisito: ISO/F DIS 9001:2008/ 4.2.4 Control de Registro de Calidad ___Documento de Referencia/ Nº de Revisión: PL-08-IN-04 Alambres Rolado-Trefilado/Ver 00
Se encontró que el área de mantenimiento no registra el número de lotesde partes y repuestos en el formato PL-08-IN-01-01. Hoja de Evaluación delos Repuestos, como por ejemplo los de fechas 10/10/00 hasta 30/01/10.
Contraviniendo el requisito 4.2.4 de la Norma y el numeral 5.4 de lainstrucción PL-08-IN-04 Alambres Rolado – Trefilado.
FECHA: 01/07/2011
EMISOR: MIGUEL RÍOS
FIRMA:
GERENCIA: Alambre
RESPONSABLE: Coordinador de
alambres.FIRMA:
SECCIÓN 2: ANALISIS DE CAUSAS
Nº Descripción Responsables
FECHA: GERENTE/JEFE AREA: FIRMA:
SECCIÓN 3: ACCIÓN CORRECTIVA/ PREVENTIVA
Nº Descripción Plazo
ESTA BIEN
REDACTADA LA NO
CONFORMID
AD?
Seguimiento de Auditoría (6.8)
No
Conformidad
Acción Inmediata
Evaluación
de causas
Acciones
Correctivas
Evaluación de la
efectividad de las
acciones tomadas
Implementación
de acciones
correctivas.
ok FINNO SI
Seguimiento de Auditoría (6.8)
La acción correctiva siempre debe contemplar:
Implementar mecanismos temporales para minimizar los efectos
de la no conformidad (corrección).
Realizar una investigación y análisis de causa raiz acorde el problema
Eliminar las no conformidades (acción correctiva)
Definir el tiempo de implementación y responsables
Seguimiento de Auditoría (6.8)
Las actividades de seguimiento
deben ser conducidas por el Auditor
Evaluar si las condiciones correctivas
propuestas son adecuadas.
Confirmar si la acción correctiva fue
implementada y cumplida.
Acciones de seguimiento
Control de la eficaciaRegistrar los cambios
7. Competencia de los Auditores
RESPONSABILIDADES DE UN
AUDITOR ASISTENTE
Cumplir con el 100% de los requisitos de
auditoría.
Tener habilidades de comunicación y
entendimiento de los requisitos de la auditoría.
Realizar efectivamente las actividades
asignadas.
Documentar el 100% de las observaciones.
Verificar la efectividad de las acciones
aplicadas como resultado de la auditoría.
RESPONSABILIDADES DE UN
AUDITOR LIDER
Responsabilidad final de auditoría
Participación en la selección de los miembros del equipo.
Preparación del plan de Auditoría.
Representación del equipo auditor con la Gerencia.
Preparación y entrega del reporte de
auditoría.
Dirección de las actividades de seguimiento.
7. Competencia de los Auditores
Cualidades personales: Ético- imparcial, sincero, honesto y discreto.
De mentalidad abierta.
Diplomático – Amable.
Con capacidad de comunicación (oral y escrita).
Observador. Perceptivo.
Preparado.
Paciente.
Interesado
Versátil – capaz de adaptarse a diferentes situaciones. Tenaz – persistente, orientado a la consecuencia de los
objetivos.
Decidido.
Seguro de si mismo – actúa y funciona en forma
independiente a la vez que se relaciona eficazmente con otros.
Puntual.
Un
A
ud
ito
r d
eb
e s
er:
7. Competencia de los Auditores
Características NO deseables
Mente cerrada
Argumentativo
Indisciplinado Prejuicioso
Obstinado
Deseo de ser agradable
Tímido
Impaciente Aceptar todo por las apariencias
Ingenuo
Mal perceptor
7. Competencia de los Auditores
GRACIAS.
…en el camino de la optimización de los Sistemas
de Gestión…