Download - Apuntes sobre las implicaciones de las instituciones y el territorio en los procesos de innovación
REDES DE INNOVACIÓN, ENERGÍAS
RENOVABLES Y COMPETIVIDAD
PRIMERA EDICIÓN
Virginia Guadalupe López Torres
Ma. Enselmina Marín Vargas
Luis Ramón Moreno Moreno
Diciembre 2011
Tabla de Contenido 1
Tabla de Contenido
CAPITULO I: La competitividad y el factor humano en las organizaciones .................... 12
1.1 Resumen ..................................................................................................................................... 12
1.2 Introducción ................................................................................................................................ 13
1.3 Competitividad ............................................................................................................................ 14
1.4 El Factor Humano (FH) ................................................................................................................ 20
1.5 La competitividad y el factor humano ......................................................................................... 22
1.6. Conclusiones .............................................................................................................................. 30
1.7 Referencias .................................................................................................................................. 31
CAPITULO II: La competitividad: una perspectiva multidisciplinaria ........................... 40
2.1 Resumen ..................................................................................................................................... 40
2.2 Introducción ................................................................................................................................ 41
2.3 La ingeniería y su impacto en la competitividad.......................................................................... 45
2.4 La administración y la competitividad ......................................................................................... 48
2.5 La economía y la competitividad ................................................................................................. 52
2.6 Conclusiones ............................................................................................................................... 57
2.7 Referencias .................................................................................................................................. 60
CAPITULO III: Competitividad y crecimiento económico: Evidencia empírica de las
variables del ICG en México ............................................................................................ 64
3.1 Resumen ..................................................................................................................................... 64
3.2 Introducción ................................................................................................................................ 65
3.3 Revisión de la literatura............................................................................................................... 67
3.4 Evidencia empírica ...................................................................................................................... 75
3.5 Los datos ..................................................................................................................................... 76
3.6 Metodología ................................................................................................................................ 77
3.7 Ciclos económicos ....................................................................................................................... 80
3.8 Vectores Auto Regresivos (VAR) .................................................................................................. 81
3.9 La causalidad de Granger ............................................................................................................ 83
3.10 Resultados ................................................................................................................................. 84
3.11 Conclusiones ............................................................................................................................. 99
3.12 Referencias .............................................................................................................................. 102
CAPITULO IV: Los riesgos laborales y la competitividad: el caso de una empacadora de la
agroindustria, en Ensenada, Baja California ............................................................... 107
4.1 Resumen ................................................................................................................................... 107
4.2 Introducción .............................................................................................................................. 108
4.3 Revisión de la literatura............................................................................................................. 111
4.4 Método ..................................................................................................................................... 117
2
4.5 Resultados ................................................................................................................................. 119
4.6 Conclusiones generales ............................................................................................................. 130
4.7 Referencias ................................................................................................................................ 131
CAPITULO V: Impacto de la carga fiscal en la competitividad de pequeñas empresas, en
Ensenada, Baja California: Análisis del ejercicio 2011 ................................................ 137
5.1 Resumen ................................................................................................................................... 137
5.2 Introducción .............................................................................................................................. 138
5.3 Marco teórico ............................................................................................................................ 143
5.4 Metodología .............................................................................................................................. 147
5.5 Resultados ................................................................................................................................. 148
5.6 Conclusiones ............................................................................................................................. 158
5.7 Referencias ................................................................................................................................ 160
CAPITULO VI: El estado actual de las energías renovables en México ......................... 165
6.1 Resumen ................................................................................................................................... 165
6.2 Introducción .............................................................................................................................. 166
6.3 Estado actual de las energías renovables en el mundo ............................................................. 167
6.4 El panorama de las fuentes de energía renovable en Latinoamérica y México ......................... 172
6.5 Un breve repaso de los instrumentos de la política energética con posibilidades de aplicación en
México ............................................................................................................................................ 180
6.6 Consideraciones finales ............................................................................................................. 182
6.7 Referencias ................................................................................................................................ 183
CAPITULO VII: Energía eólica, competitividad y futuro en Baja California ................. 187
7.1 Resumen ................................................................................................................................... 187
7.2 Introducción .............................................................................................................................. 188
7.3 La energía eólica en el mundo ................................................................................................... 190
7.4 La energía eólica en México ...................................................................................................... 193
7.5 Desarrollo de energía eólica en Baja California ......................................................................... 196
7.6 Parque eólico La Rumorosa I ..................................................................................................... 200
7.7 Metodología .............................................................................................................................. 201
7.8 Resultados ................................................................................................................................. 202
7.9 Conclusiones ............................................................................................................................. 209
7.10 Referencias .............................................................................................................................. 211
CAPITULO VIII: El tratado de Kyoto y la generación y uso de energía solar y eólica como estrategia de reducción de gases de efecto invernadero: caso Baja California, México
..................................................................................................................................... 215
8.1 Resumen ................................................................................................................................... 215
8.2 Introducción .............................................................................................................................. 216
8.3 México ante el tratado de Kyoto ............................................................................................... 223
Tabla de Contenido 3
8.4 Las Energías Renovables (ER) en México, marco legal ............................................................... 228
8.5 Método ..................................................................................................................................... 233
8.6 Resultados ................................................................................................................................. 234
8.7 Discusión ................................................................................................................................... 240
8.8 Conclusiones ............................................................................................................................. 242
8.9 Referencias ................................................................................................................................ 244
CAPITULO IX: Prototipos de aerogeneradores de baja escala. Experiencia en Zacatecas
..................................................................................................................................... 249
9.1 Resumen ................................................................................................................................... 249
9.2 Introducción .............................................................................................................................. 250
9.3 Producción de electricidad en México ...................................................................................... 252
9.4 Energía eólica ............................................................................................................................ 254
9.5 Curva frecuencia – velocidad y densidad de potencia ............................................................... 255
9.6 Potencial eólico en México ........................................................................................................ 256
9.7 Capacidad eólica instalada a nivel mundial ............................................................................... 259
9.8 Turbinas eólicas de eje horizontal ............................................................................................. 264
9.9 Turbinas eólicas de eje vertical ................................................................................................. 265
9.10 Prototipo de aerogenerador de eje horizontal de 1 kW .......................................................... 272
9.11 Conclusiones ........................................................................................................................... 277
9.12 Referencias .............................................................................................................................. 277
CAPITULO X: Apuntes sobre las implicaciones de las instituciones y el territorio en los
procesos de innovación. Espontaneidad o articulación sistémica .............................. 281
10.1 Resumen ................................................................................................................................. 281
10.2 Introducción ............................................................................................................................ 282
10.3 La condición territorial y los sistemas de innovación: algunos de los factores del desarrollo . 287
10.4 Los cambios institucionales y la política pública. Hacia una economía de la innovación ......... 294
10.5 Apreciaciones preliminares ..................................................................................................... 299
10.6 Referencias .............................................................................................................................. 306
CAPITULO XI: La innovación de las empresas manufactureras de Aguascalientes ..... 309
11.1 Resumen ................................................................................................................................. 310
11.2 Introducción ............................................................................................................................ 310
11.3 Revisión de literatura .............................................................................................................. 312
11.4 Niveles de análisis de la innovación ........................................................................................ 314
11.5 El Manual de Oslo.................................................................................................................... 315
11.6 Las encuestas nacionales de innovación ................................................................................. 318
11.7 Contexto .................................................................................................................................. 319
11.8 Metodología ............................................................................................................................ 319
11.9 El instrumento ......................................................................................................................... 321
11.10 Población y muestra .............................................................................................................. 322
11.11 Resultados ............................................................................................................................. 323
4
11.12 Conclusiones ......................................................................................................................... 326
11.13 Referencias ............................................................................................................................ 327
Tabla de Contenido 5
6
Prólogo 7
8 Prólogo
Prólogo 9
10 Prólogo
11 CAPITULO I
12 CAPITULO I
CAPITULO I
La competitividad y el factor humano en las organizaciones
Virginia Guadalupe López Torres1
Ma. Enselmina Marín Vargas2
1.1 Resumen
El presente ensayo aborda el tema de la competitividad
empresarial bajo el actual contexto de globalización económica y
de mercados; presenta distintas definiciones desde el enfoque
microeconómico. Particularmente, se analiza la competitividad
vinculada al factor humano, concepto que se define y describe en
función de su relación con el término capital humano. También se
ilustra la relevancia que tiene éste último en el desarrollo
1 Doctora en Ciencias Administrativas; miembro del SNI, nivel 1; profesora-investigadora en la Facultad de
Ciencias Administrativas y Sociales de la Universidad Autónoma de Baja California, Ensenada; correo
electrónico: [email protected]
2 Doctora en Ciencias Administrativas; miembro del SNI, nivel 1; profesora-investigadora en la Facultad de
Ciencias Administrativas y Sociales de la Universidad Autónoma de Baja California, Ensenada; correo
electrónico: [email protected]
La competitividad y el factor humano en las organizaciones 13
competitivo de una empresa, a través de una amplia revisión del
estado del arte, y se puntualiza en los modelos de aprendizaje
organizacional.
Palabras clave: Competitividad, factor humano y aprendizaje
organizacional.
1.2 Introducción
La competitividad se presenta como el nuevo paradigma del
desarrollo empresarial (Porter, 1991). En los albores del siglo XXI,
bajo las condiciones de cambio y competencia, producto de la
globalización y la apertura comercial, muchas empresas se
imponen en el mercado a través de diferentes estrategias de
posicionamiento, políticas de precios o calidad de sus productos y
servicios, entre otros, con el objetivo de desplazar a las empresas
competidoras y tornarse, de esta manera, más competitivas. Sin
embargo, de acuerdo con Petrella (2001), muchas de estas
prácticas son cuestionables, dado que atentan contra la
integridad de las naciones subdesarrolladas y, por ende, de sus
trabajadores.
Ciertamente, las empresas requieren sostener su posición de
mercado, por lo cual buscan nuevas fuentes de competitividad
que les permitan cumplir con sus metas estratégicas y,
paralelamente, brindar a sus colaboradores un estándar de vida
creciente y sustentable en el largo plazo (Competitiveness Policy
Council, 2007).
Rastogi (2000) propone que para lograr ventaja competitiva las
empresas deben reconocer que en el volátil ambiente de negocios
de hoy, dicha ventaja es temporal. Además, ilustra que la tarea de
la alta dirección aunque se torna difícil, dado que no pueden
14 CAPITULO I
tener todas las respuestas a los problemas y situaciones cada vez
más complejas y cambiantes que enfrentan, consiste en
reconocer que, en tal contexto, el factor humano (FH) de la
organización constituye su recurso base para mantenerla
competitiva.
Por lo tanto, es importante que la dirección considere que la única
fuente de ventaja competitiva radica en la forma como es
organizada y administrada la fuerza laboral (Pfeffer, 1996). Es
decir, las personas son el factor clave para mantener y desarrollar
las competencias diferenciadoras que proporcionen sostenibilidad
y crecimiento a la empresa.
En este sentido, el propósito de este trabajo es establecer las
relaciones causales que determinan la importancia del factor
humano en la obtención de ventajas competitivas en las
empresas, a través de una exhaustiva revisión del estado del arte.
1.3 Competitividad
La competitividad es un tema que ha estado en el centro del
análisis de negocios desde que Adam Smith publicó, en 1776, el
libro La riqueza de las naciones (Porras, 2007). A pesar de ello, la
competitividad aún se considera un tema de vanguardia, dadas las
condiciones de un naciente mercado global, que demanda de las
empresas nuevas estrategias para sostener e incrementar su
participación de mercado; además, es pertinente destacar que
bajo el escenario de la sustentabilidad y la responsabilidad social
empresarial, muchas de las estrategias que en el pasado
funcionaron, hoy han perdido vigencia. Por este motivo, la
competitividad representa un tema que ha captado el interés de
muchos estudiosos e investigadores, quienes han propuesto
La competitividad y el factor humano en las organizaciones 15
nuevos conceptos y métodos para medirla, lo cual plantea la
necesidad de revisar con detalle los diferentes enfoques
planteados, así como el impacto que generan las prácticas de la
competitividad.
En cuanto a la semántica del término, competitividad se asocia al
concepto de competencia y la acción de competir. La competición
se ha incrementado en las últimas décadas a diferentes niveles
(individuos, empresas, sectores, país) y el término competitividad
ha ido adquiriendo mayor importancia (Morales y Pech, 2000). En
el año 2000, la Comisión Económica para América Latina y el
Caribe (CEPAL) estableció que la competitividad sistémica de
empresas, regiones y naciones depende de la estructura e
interacción de al menos cuatro niveles de actividad
socioeconómica: micro, meso, macro y meta. Particularmente, la
competitividad se reconoce entre naciones y entre empresas. Por
ello, se considera importante diferenciar la competitividad a nivel
país y empresarial. A continuación se presentan distintas
definiciones, desde las dos perspectivas planteadas.
La competitividad a nivel país
Ésta ha sido analizada por medio de las teorías del comercio
internacional. Su precursor, Adam Smith, expuso que un país que
tuviera empresas con ventaja absoluta3 en la producción de un
bien determinado, gracias a sus menores costos, tendría ventaja
absoluta en el comercio internacional (Sobrino, 2002).
3 De acuerdo con Samuelson y Nordhaus (1999) ventaja absoluta es la capacidad del país A para producir una
mercancía más eficientemente (es decir, una mayor producción por unidad de factor) que el B.
16 CAPITULO I
Spiegel (citado en Peñaloza, 2005) argumenta que la
competitividad se sustenta en la especialización y producción de
los bienes cuando se logra una eficiencia relativa mayor. Krugman
(en Sobrino, 2002), apegado a la concepción neoclásica de David
Ricardo, rescata el concepto ventajas comparativas4 en función de
la productividad relativa del trabajo y de los salarios relativos
entre países. Para Hecksher-Ohlin5(citados por Sobrino, 2002) el
concepto de ventajas comparativas conlleva la especialización de
la estructura productiva y de las exportaciones de un país, en el
aprovechamiento de los recursos naturales y de la productividad
relativa del trabajo, entre los países que intercambian productos.
Porter (1990), en cambio, señala que la competitividad está
vinculada a la capacidad de conseguir bienestar para los
habitantes de una nación y determinada, fundamentalmente, por
el nivel de productividad. Es cuidadoso al señalar que los países
no pueden ser competitivos en todos los sectores industriales,
sino sólo en algunos.
La competitividad a nivel empresarial
Competitividad es una palabra de uso común en el lenguaje
empresarial y cada día adquiere más importancia. A continuación
4 La ley de la ventaja comparativa establece que un país debe especializarse en la producción y exportación de
las mercancías que puede producir con un costo relativamente más bajo, y debe importar aquéllas en las que
es un productor de costos relativamente elevados (Samuelson y Nordhaus 1999).
5 El teorema Heckscher-Ohlin (H-O) nos dice que una nación exportará la mercancía cuya producción requiera
el uso intensivo del factor relativamente abundante y barato, e importará la mercancía cuya producción
requiera de uso intensivo del factor relativamente escaso y caro. En otras palabras, la nación relativamente
rica en trabajo exporta la mercancía relativamente intensiva en trabajo, e importa la mercancía relativamente
intensiva en capital (León, 2004).
La competitividad y el factor humano en las organizaciones 17
se revisan las principales concepciones teóricas del fenómeno. De
acuerdo con el Informe de la Comisión Especial de la Cámara de
los Lores sobre Comercio Internacional (1985), una empresa es
competitiva cuando puede producir productos y servicios de
calidad superior, a costos inferiores que los de sus competidores.
Además, la competitividad es sinónimo del desempeño de
rentabilidad de una empresa en el largo plazo y de su capacidad
para remunerar a sus empleados y generar un mayor rendimiento
para sus propietarios (Warner, s.f.).
Según Buckley (1988), la competitividad es sinónimo del
funcionamiento eficiente y de largo plazo de una organización,
incluye la capacidad de compensar a sus empleados y de
proporcionar utilidades superiores a sus dueños. De acuerdo con
Mercado (1997:19), la competitividad “se entiende como la
capacidad para vender un producto en un mercado en el cual
existen otros similares y sostener a dicho cliente en el tiempo”.
Asimismo, Mercado plantea que para las empresas resulta
imprescindible competir en precios, calidad y uso eficiente de los
recursos productivos, lo cual sólo puede lograrse mediante un
incremento de la productividad.
Para Hitt et al. (1999), en el amanecer del siglo XXI, solamente se
puede sustentar el crecimiento si existe competitividad de
manera continua. Este reto encuentra en el centro de la
administración y en las elecciones para diseñar y aplicar procesos,
los caminos y las estrategias para lograr la competitividad
deseada. La CEPAL (2000) define que la competitividad a nivel
micro se refiere a las condiciones intra e interempresa; incluye
aspectos de productividad, innovación y difusión tecnológica, la
transferencia de información y la organización industrial
específica, pero también de las instituciones que median en las
18 CAPITULO I
relaciones interempresa. Es decir, la competitividad de la empresa
es afectada por su cadena de valor, por el tipo de relaciones que
sostiene con sus trabajadores, proveedores y clientes, así como
los apoyos provenientes de organismos de gobierno y privados.
Para Cardona (2000), la competitividad implica diseño, velocidad
de entrega, disponibilidad de infraestructura para el servicio,
control y riesgo. En este mismo sentido, Morales y Pech (2000:56,
citando a Porter, 1991) argumentan que para las empresas
competitividad significa “la capacidad de desempeñarse con
ventaja en los mercados mundiales, con una estrategia mundial”.
Por su parte, Sallenave (1995, citado por Morales y Pech, 2000:
56) establece que “la competitividad es lo que hace que el
consumidor prefiera los productos de una empresa y los compre,
es decir, la esencia de la competitividad es la creación de valor”.
Jaafari (2000) señala que para subir a un nivel de competitividad
internacional, las organizaciones primero deben entender,
domesticar y aplicar la planeación estratégica y los principios
gerenciales, a fin de impulsar cambios útiles y óptimos, es decir,
construir un negocio confiable y sostenible.
Sobrino (2002:316) indica que la competitividad es consecuencia
de la competencia, la define como:
“La capacidad de acceso de una empresa en el mercado
doméstico o en el de exportación, plantea que es una medida
relativa que compara el desempeño económico de una empresa
con el resto de empresas que forma el universo de estudio, es un
atributo que se mide indirectamente a través de una o algunas
variables que asumen el papel de indicadores”.
La competitividad y el factor humano en las organizaciones 19
De acuerdo con lo planteado, para estos autores, la
competitividad microeconómica es la principal competitividad, ya
que las empresas inicial y finalmente tienen que enfrentar la hiper
competencia global en los mercados. Empero, es necesario
reconocer que está en función de diversos factores, entre otros:
1) sus propios recursos (capital humano, capital físico y nivel de
tecnología), 2) su poder de mercado, 3) su comportamiento hacia
los rivales y otros agentes económicos, 4) su capacidad de
adaptarse al cambio acorde con las circunstancias, 5) su capacidad
para crear nuevos mercados, 5) el ambiente institucional,
proporcionado en gran parte por el gobierno, que incluye la
infraestructura física y la calidad de las políticas gubernamentales
(Asian Development Outlook, 2003).
Por otro lado, Martínez (2007:123) resalta que los factores que
dan la verdadera competitividad son creados: innovación,
capacitación, educación y desarrollo tecnológico. Además,
enfatiza:
“El acceso a mano de obra, capital y recursos naturales no
determina la prosperidad, porque en la actualidad esos recursos
son accesibles a todos; y que la competitividad surge de la
productividad con la que las empresas emplean en una ubicación
esos factores para producir bienes y servicios valiosos. Las raíces
de la productividad se encuentran en el entorno competitivo
nacional y plurinacional.”
Para Chikán (2008), la competitividad empresarial es la capacidad
sostenible para alcanzar su doble propósito: satisfacer los
requisitos del cliente y generar beneficios a sus accionistas. Esta
capacidad se observa en el ofrecimiento de bienes y servicios, que
son valorados por los clientes por arriba de los ofrecidos por los
20 CAPITULO I
competidores. La competitividad requiere de las empresas
adaptación continua, según los cambios en las normas y
condiciones económicas y sociales del mundo.
Resumiendo, se puede decir que el estado del arte trata a la
competitividad como un concepto dinámico; puede alcanzarse a
través de una serie de resultados que permitan a las empresas
mantener e incrementar su participación de mercado respecto a
sus competidores, lo que demanda la posesión y gestión de
ventajas competitivas. La competitividad no es un resultado lineal,
sino producto de una serie de actividades y estrategias, entre las
cuales destaca la efectiva gestión del FH, también llamado capital
humano.
A continuación, se define este concepto y se ilustran los
resultados de una serie de estudios e investigaciones que ubican
al FH y su administración como una fuente sustentable de
competitividad, tanto para países como para empresas.
1.4 El Factor Humano (FH)
Primeramente, señalaremos que en este documento se usa el
término Factor Humano (FH) en lugar de recurso humano. El
cambio obedece a la concepción de la palabra recurso, la cual,
según la Real Academia Española (RAE), se define como “el
conjunto de elementos disponibles para resolver una necesidad o
llevar a cabo una empresa, cita como ejemplo a los recursos
naturales, hidráulicos, forestales, económicos y humanos”.
Mientras, la palabra factor hace referencia a una persona que
desempeña diversas actividades (RAE, 2001).Es una palabra
vinculada al quehacer del hombre, que lo concibe como humano.
Esta visión humana, día a día cobra mayor relevancia en las
La competitividad y el factor humano en las organizaciones 21
actividades empresariales. Al respecto Pfeffer (1996:14)
argumenta:
“La gente y la forma como se administra se está haciendo cada
vez más importante debido a que muchas de las otras fuentes de
éxito competitivo son menos poderosas de lo que eran antes. El
reconocer que la base para la ventaja competitiva ha cambiado,
es esencial para desarrollar un marco de referencia diferente para
examinar temas de administración y estrategia. En la actualidad,
son más importantes la cultura y las capacidades organizacionales
derivadas de cómo se administra a la gente”.
Según Gómez (De ahí la relevancia no sólo en el cambio del
enfoque, sino en la necesidad de evolucionar en la concepción de
recurso a factor y administrar a las personas como humanos. Bajo
esta óptica, puede decirse que el FH es un término en desarrollo,
el cual ha sido definido por un número importante de autores; a
continuación se presentan algunas de las concepciones.
2006), el FH se refiere al aporte humano en las empresas;
considera que es el aporte el que puede gestionarse, no las
personas. Para Rastogi (2000), el FH incluye el aprendizaje, el
conocimiento individual y colectivo, las habilidades y experiencia,
la creatividad e innovación, las competencias y capacidades, es
decir, la gente de una empresa constituye su capital humano.
De acuerdo con Myers et al. (2004), el FH incluye las habilidades y
el conocimiento de los empleados. Es un factor que forma parte
de los llamados recursos intangibles, se considera uno de los más
utilizados e importantes de las empresas y, particularmente, es la
base de la producción eficiente y eficaz de artículos de valor. Para
Kaplan y Norton (2004), los activos intangibles descritos en el
Balanced Scorecard son los cimientos de la estrategia de cualquier
22 CAPITULO I
organización. Entre dichos activos figura el FH, que se define
como: “las destrezas, el talento y el conocimiento de los
empleados de una empresa”. Éste adquiere su mayor valor
cuando se concentra en cargos estratégicos que implementan los
procesos internos críticos para la estrategia de la organización.
El FH, de acuerdo con Adjibolosoo (2004), resulta indispensable
para un funcionamiento directivo eficaz, para la mejora de la
productividad, el éxito y la competitividad a largo plazo de la
compañía. Pološki y Vidovid (2008), acentúan el papel del FH en el
logro de las metas de la empresa, enfatizan que los empleados
son el activo más importante y representan la única fuente
sostenible de ventaja competitiva. Afirman: “el más grande, el
activo más valioso que cualquier compañía tiene es su gente,
porque todos los planes de gestión para lograr el éxito se realizan,
o no podrían ser realizados, sin la gente”.
Aquí entra en escena la administración del FH, área estratégica
responsable de crear los sistemas para su dirección y desarrollo. El
término utilizado y ampliamente aceptado para nombrar esta
área es Administración de Recursos Humanos (ARH), área que
define las prácticas administrativas de reclutamiento,
entrenamiento, remuneración y similares, pero que al adoptar un
enfoque estratégico, se refiere al acoplamiento explícito entre
dichas prácticas con los objetivos estratégicos de la organización
(Cowell, 2007).
1.5 La competitividad y el factor humano
De acuerdo con Hagen et al. (2005), la economía mundial es y
continuará siendo compleja, desafiadora, competitiva, llena de
oportunidades y amenazas. Bajo estas condiciones, las prácticas
La competitividad y el factor humano en las organizaciones 23
eficaces de gestión pueden desarrollar empresas competitivas
globales. Pero es necesario considerar y ver a los empleados como
el activo más valioso.
La relevancia de las personas en la competitividad ha sido
ilustrada a través de numerosas teorías, por ejemplo, Casas y
Dettmer (2008) establecen que existe una relación estrecha entre
aprendizaje e innovación. Es decir, enfatizan que tener personas
preparadas académicamente, con conocimientos y capacidad
para aprender a lo largo de su vida “da lugar a innovaciones
tecnológicas, organizacionales y sociales”. Por su parte Rastogi
(2000), plantea que las empresas competitivas proporcionan a su
directiva la capacidad para reunir individuos con competencias,
habilidades y experiencia para generar la innovación
indispensable e integrarlos en una colectividad de conocimiento
especializado.
En este sentido, López (2007) argumenta que el énfasis en la
educación representa uno de los factores explicativos del éxito.
Los altos niveles de instrucción permiten sacar provecho de la
transferencia de tecnología favoreciendo así, el aprendizaje de las
técnicas modernas y, en consecuencia, el aumento de la
productividad.
Es importante destacar que en términos de productividad y
calidad, las empresas que ponen los suficientes recursos en
programas de ingeniería del FH logran un aumento permanente.
Se considera que la ingeniería del FH es la base primaria de la
productividad y del proceso del incremento de la calidad. Por lo
tanto, se infiere que no puede alcanzarse el éxito en la búsqueda
del progreso empresarial sin políticas, programas y planes
eficaces de ingeniería del FH (Adjibolosoo, 2004).
24 CAPITULO I
Por otra parte, según Myers et al. (2004), las empresas invierten
en el FH para mejorar su competitividad en el mercado. Estos
mismos autores, citan a Hunt (2000), para argumentar que las
habilidades y el conocimiento de los empleados, pueden ser una
palanca para aumentar eficientemente la capacidad de ofrecer
mejores productos. Además, focalizan que la dimensión de la
gente es especialmente crítica para cubrir la mayoría de los
objetivos de la cadena de suministro. El desafío es –y continuará
siendo por varios años- reclutar y contratar a los mejores
empleados.
Ciertamente, encontrar el personal idóneo para un puesto no es
tarea sencilla, sin embargo, hay muchas otras actividades que
impactan la competitividad. Al respecto, Hagen et al. (2005)
señalan que los eruditos de diversas disciplinas han sugerido
varias estructuras conceptuales para explicar los acoplamientos
entre las prácticas de la ARH y los resultados de la organización.
Las prácticas de la ARH aplicadas a lo largo del siglo XX e inicios
del siglo XXI son diversas, la mayoría de las veces responden al
contexto de la empresa y están ligadas a su misión y visión. A
continuación se ilustran dos de las propuestas más
representativas y utilizadas como detonantes de la
competitividad.
En primer lugar se describe la propuesta de Khandekar y Sharma
(2005), quienes presentaron un modelo de la ARH basado en el
aprendizaje organizacional (ver Figura 1). El modelo plantea a la
ARH como factor clave para incrementar la productividad de los
empleados, da significado a la necesidad de volver a las prácticas
de desarrollo de los empleados porque son una fuente de
competitividad.
La competitividad y el factor humano en las organizaciones 25
Figura 1. Modelo de aprendizaje organizacional y de administración estratégica del factor humano para la ventaja competitiva sostenible.
Aprendizaje Organizacional
Estrategia de ARH
Prácticas estratégicas de ARH
Funcionamiento
organizacional
Ventaja
Competitiva
sustentable
Fuente: Khandekar y Sharma (2005).
El modelo tiene su origen en el aprendizaje organizacional, y se
basa en el modelo americano de Senge (1990) y en el modelo
japonés de Nonaka y Takeuchi (1991). Enfatiza la necesidad de
que toda organización aprenda de sus experiencias y señala que
aquélla debería mantener una memoria electrónica de éstas, a fin
de facilitar su búsqueda y consulta.
En este sentido, el aprendizaje debe estar alineado a la estrategia
que para la ARH haya definido la empresa. En conjunto, los
elementos deben indicar qué prácticas de ARH son las más
estratégicas para llevar a la empresa al logro de sus metas y
objetivos, es decir, a un funcionamiento eficiente y eficaz, de tal
forma que la empresa pueda generar ventajas competitivas que le
permitan sostener y, en el mejor de los casos, ampliar su
posicionamiento de mercado.
Conviene señalar que en 1999, Bob Guns presentó un modelo
complementario al de Senge. Su propuesta fue la creación de
organizaciones de rápido aprendizaje (ORA) mediante tres
estrategias: impulsar, que corresponde a los directivos de la
organización; cultivar, cuya responsabilidad recae en el área de
recursos humanos como gestores del desarrollo humano;
transformar, que compete a los equipos de trabajo y a cada uno
de sus miembros.
26 CAPITULO I
Ciertamente, el aprendizaje organizacional es importante cuando
constituye la base de un sistema de administración del
conocimiento. Sistema que, según Palacios (2000), puede ser
manejado a través de dos estrategias básicas: una centrada en las
computadoras, que codifican el conocimiento y lo concentran en
grandes bases de datos, y la otra centrada en las personas,
quienes crean el conocimiento y lo transmiten cara a cara a través
de sus múltiples contactos.
El avance de las Tecnologías de Información y Telecomunicaciones
(TIC) ha privilegiado el uso de la estrategia basada en cómputo.
Hooi (2006) señala que durante los últimos años, con el
advenimiento del intranet y las tecnologías basadas en internet,
una nueva ola de la tecnología del FH, (hoy) conocida como
gerencia electrónica de recursos humanos (e-HRM), ha emergido.
Otra propuesta de modelo es la aportada por la teoría del
conocimiento organizacional (ver Figura 2), modelo japonés de
Nonaka y Takeuchi (1999), que busca generar conocimiento
mediante dos espirales de contenido epistemológico y ontológico,
por medio de un proceso de interacción entre el conocimiento
tácito y explícito que tiene naturaleza dinámica y continua. Se
constituye en una espiral permanente de transformación
ontológica interna de conocimiento, desarrollada siguiendo las
fases de socialización, exteriorización, combinación e
interiorización.
La competitividad y el factor humano en las organizaciones 27
Figura 2. Teoría del conocimiento organizacional.
DIALOGO
APRENDER HACIENDO
SOCIALIZACION EXTERIORIZACIÓN
INTERIORIZACION COMBINACION
CREACION
CAMPO DE
CONOCIMIENTO
ARMONIZACION
DEL CONOCIMIENTO
EXPLICITO
Fuente: Nonaka y Takeuchi (1999).
En la descripción del modelo de Nonaka y Takeuchi, Casas y
Dettmer (2008) plantean tres características para crear
conocimiento en las empresas, identificando cómo lo tácito se
hace explícito: 1) expresar lo inexpresable, confiando en el
lenguaje figurativo o simbólico; 2) diseminar el conocimiento, el
saber individual debe ser compartido, y 3) el nuevo conocimiento
nace entre la bruma de la ambigüedad y la redundancia. Casas y
Dettmer (2008) también argumentan que el conocimiento provee
a la empresa una ventaja competitiva sostenible sólo sí es
independiente de los individuos, es decir, si es compartido por
todos.
Por otra parte, la propuesta Caldwel (2003) enfatiza que para
convertirse en modelo de competitividad, la ARH debe cambiar el
rol que ha venido asumiendo hasta ahora. Caldwell (2003) cita a
Ulrich (1998), para definir los nuevos cuatro principales roles que
debe asumir la ARH (ver Figura 3).
28 CAPITULO I
Figura 3. Los cuatro nuevos roles de la ARH.
FUTURE/STRATEGIC
FOCUS
PEOPLEPROCESSES
DAY-TO-DAY/OPERATIONAL
FOCUS
Strategic
Partner
Change
Agent
Administrative
ExpertEmployee
Champion
Fuente: Caldwell (2003).
La Figura tres ilustra dos ejes: estrategia versus operaciones, y
procesos versus gente. La intersección de dichos ejes define las
fronteras de los cuadrantes de los cuatro nuevos roles
propuestos: 1) Los socios son estratégicos6, deben ayudar a
ejecutar con éxito las estrategias del negocio y cubrir las
necesidades del cliente; 2) Administrar la experiencia, mejorar
continuamente la eficacia de la organización mediante
reingeniería a la función de FH y otros procesos; 3) El campeón de
los empleados, crear este concepto y maximizar las comisiones a
los empleados de acuerdo con las competencias, y 4) Agente de
cambio, introducir a la organización en una cultura de cambio y
transformación, donde cada socio es un agente de cambio.
Para evaluar la efectividad del modelo, Caldwell (2003) realizó
varios estudios en el Reino Unido, cuyos resultados le permitieron
6 El documento se refiere a los empleados como socios.
La competitividad y el factor humano en las organizaciones 29
subrayar la presencia de las viejas ambigüedades y las nuevas
complejidades que enfrenta la ARH, bajo el escenario de
presiones competitivas sobre las cuales puede tener poco control.
Además de lo anterior, también pudo inferir que, desde la
perspectiva organizacional, el desarrollo del FH se refiere al
proceso de fomentar el aprendizaje organizacional, con el
objetivo de mejorar el funcionamiento y realzar la capacidad
individual y perspectivas de carrera de los trabajadores.
Respecto a los nuevos roles, Cowell (2007) concluye que la ARH
debe aplicarse como un medio para transformar a las empresas
en ORA´s. Además, acentúa la importancia que tienen las
estrategias del área de ARH, para mantener una comunicación
abierta con los empleados sobre la dirección del negocio y realza
la relevancia de la participación de los empleados en la toma de
decisiones. También establece que las capacidades y habilidades
incorporadas en los empleados, representan una completa
sinergia desarrollada en el tiempo y son exclusivas de la
organización, lo cual proporciona una fuente única de ventaja
competitiva.
Cowell (2007) argumenta que probablemente todos los chief
executive officers (CEO), rutinariamente afirman que la gente es el
recurso más importante para alcanzar los objetivos del negocio.
Sin embargo, paradójicamente, ante la primera amenaza, la
respuesta instintiva es recortar personal, lo que hace de la gente
un recurso consumible. Esta práctica refleja que, en la mayoría de
las empresas, no hay una posición clara respecto a la
administración del personal: como FH o recurso humano. Cuando
se demanda es el recurso más valioso, sin embargo, muchas
organizaciones no pueden aplicar una política continua para
desarrollar su FH, a fin de obtener su máxima capacidad.
30 CAPITULO I
1.6. Conclusiones
A través de la revisión teórica que antecede, se ha ilustrado cómo
el FH ha venido recuperando el valor estratégico perdido en las
empresas las cuales, por varios años, soportaron su
competitividad en una serie de factores, como la tecnología, la
cercanía al mercado y la calidad de los productos, entre otros.
En los últimos años, se establece una fuerte relación entre la
competitividad y la productividad, y es el FH el actor principal para
detonarla, ya que el trabajador es quien establece el ritmo y la
calidad del trabajo. Sin embargo, se debe señalar que hay una
disparidad enorme entre la concepción de hombre, en las
distintas sociedades del mundo. En muchas regiones, el hombre
trabaja en condiciones precarias y por un salario ínfimo, a fin de
favorecer la reducción de costos que demanda el mercado para
que una empresa pueda mantener su competitividad.
Ciertamente, una fórmula que lleva a la competitividad se enfoca
en costos mínimos, pero no es una estrategia de largo plazo. De
acuerdo con Adjibolosoo (2004), en el actual mundo de los
negocios, el liderazgo y las funciones directivas son críticas para el
curso continuo de éxito de la corporación, en términos de
competitividad global, beneficios y supervivencia de largo plazo.
Desafortunadamente, en los casos donde los líderes y los
encargados no poseen el FH positivo, la corporación funcionará
con enormes problemas que la llevarán a su fallecimiento, es
decir, a la bancarrota.
Por lo anterior, hoy las empresas deben enfocar su competitividad
en reunir personal capaz, desarrollar el que tiene y definir un
perfil para los futuros empleados. Al respecto, Rivera y Martínez
(2007) citan a Edvinsson (2000), para señalar que en el futuro, las
La competitividad y el factor humano en las organizaciones 31
organizaciones que ganen competitividad deberán utilizar una
fórmula que incluya capital humano y el potencial del FH. Es decir,
combinar estratégicamente las posesiones de los trabajadores,
como son capacidad, experiencia, comportamiento, esfuerzo y
tiempo.
Empero debe reconocerse que para detonar el FH como ventaja
competitiva, se debe gestionar el conocimiento individual, de
forma tal que esté disponible para el resto de los miembros de la
empresa; por ello es importante diseñar y mantener un sistema
de información que resguarde el conocimiento organizacional, a
fin de que pueda consultarse cuando sea necesario (Álvarez y
Castro, 2001).
En conclusión, en la era del conocimiento, el FH es la vía para
hacer de una empresa una entidad competitiva. Demanda la
gestión del conocimiento del FH a través de estrategias de ARH
que favorezcan el aprendizaje organizacional; además, requiere la
generación de una base de conocimientos de la empresa que,
mediante las TIC, esté a disposición de toda la organización a fin
de que la empresa aprenda, y es primordial que la ARH asuma sus
nuevos roles. Al aplicar estos cambios, las empresas podrán
realizar la tesis de Pfeffer (1997): “Construir ventajas competitivas
a través de su gente”.
1.7 Referencias
Djibolosoo, S. B-S. K. (2004). The Human Factor Engineering Process:
Preparing People for the Tasks and Challenges of Management.
Problems and Perspectives in Management, 2, p. 149-164.
Asian Development Outlook (2003). Competitiveness in Developing Asia.
Oxford University Press, Hong Kong, p. 3-264.
32 CAPITULO I
Buckley, P. J.; Christopher, L.; Prescott, K. (1988).Measures of
international competitiveness: a critical survey. Journal of Marketing
Management, 4, 2, pp. 175-200.
Caldwell, R. (2003). The Changing Roles of Personnel Managers: Old
Ambiguities, New Uncertainties. Journal of Management Studies 40:4,
June, p. 983-1004.
Cardona, A. M. (2000). Las redes industriales como construcción social
para la competitividad. Aldea Mundo, noviembre-abril, año/vol. 4, #008,
Universidad de los Andes, San Cristóbal Venezuela, p. 65-75.
Casas, R. y Dettmer, J. (2008). Sociedad del conocimiento, capital
intelectual y organizaciones innovadoras. En Valenti, G.; Casalet, M. y
Avaro, D. Instituciones, sociedad del conocimiento y mundo del trabajo.
México: FLACSO México y Plaza y Valdés Editores, p. 21-59.
CEPAL (2000). La inversión extranjera en América Latina y el Caribe, cap.
I-C: “Ejemplos de nuevas estrategias nacionales en América Latina
relacionadas con la inversión extranjera directa”.
Competitiveness Policy Council (2007) Competitiveness Index.
Consultado en: http://www.compete.org/
Cowell, N. M. (2007). Human Resource Development and Enterprise
Competitiveness in Jamaica. Journal of Eastern Caribbean Studies, Vol.
32, No. 4, December, pp. 31-56.
Csath, M. (2007). The Competitiveness of Economies: Different Views
and Arguments. Futures Research Quarterly, Fall, p. 46-65.
Chikán, A. (2008). National and Firm Competitiveness; a general
research model, Competitiveness Review: An International Business
Journal, Vol. 18 No. 1/2, p. 20-28.
Drucker, P. F. (2002). La gerencia en la sociedad futura. Colombia:
Grupo editorial Norma, Bogotá, p. 120-121.
La competitividad y el factor humano en las organizaciones 33
Gómez, J. A. (2006). Modelo de productividad basado en prácticas de
gestión humana, Revista EIA, Número 6, Diciembre. Colombia: Escuela
de Ingeniería de Antioquia, Medellín, p. 9-20.
Guns, B. (1996). Aprendizaje organizacional. Cómo ganar y mantener la
competitividad. México: Prencice Hall Hispanoamericana.
Hagen, A.; Oubre, D. T.; White, D. y Nelson, A. (2005). Potential Barriers
To Organizations That Put Their Human Resource People First:
Exploratory Study, JGC Vol. 13 No. 1 & 2, p. 67-80.
Hitt, M. A.; Ireland, D. R. y Hoskisson, R. E. (1999). Administración
estratégica: conceptos, competitividad y globalización. México:
Internacional Thomson Editores, tercera edición, p. 10.
Hooi, L. W. (2006). Implementing e-HRM: The Readiness of Small and
Medium Sized Manufacturing Companies in Malaysia. Asia Pacific
Business Review, Vol. 12, No. 4, 465–485, October.
Huggins, R. e Izushi, H. (2008). Benchmarking the knowledge
competitiveness of the globe's high-performing regions. A review of the
World Knowledge, Competitiveness Index, Competitiveness Review: An
International Business Journal. Vol. 18 No. 1/2 pp. 70-86.
Hvid, H. y Møller, N. (2001). The Developmental Work. Human Factors
and Ergonomics in Manufacturing. Vol. 11 (2) p. 89–100.
Jaafari, A. (2000). Construction Business Competitiveness and Global
Benchmarking. Journal of Management in Engineering.
November/December, p. 43-53.
Kalafsky, R. (2006). Human Capital in Japanese Manufacturing: Evidence
and Practices from a key Capital Goods Sector. The Industrial
Geographer; Volume 3, Issue 2, p. 13-26.
Kaplan, R. S. y Norton,D. P. (2004). Medir la disposición estratégica de
los activos intangibles, Harvard Business Review América Latina, p. 1-16
34 CAPITULO I
Khandekar, A., & Sharma, A. (2005). Organizational learning in Indian
organizations: A strategic HRM perspective. Journal of Small Business
and Enterprise Development. 12(2), 211–226.
Lee, C. F. (2008). Competition and strategy of Chinese firms. An analysis
of top performing Chinese private enterprises, Competitiveness Review:
An International Business Journal. Vol. 18 No. 1/2, p. 29-56.
Liquidano, R. C. (2006). El administrador de recursos humanos como
gestor del talento humano, sus competencias y la relación con las
prácticas de administración de recursos humanos. México: Contaduría y
Administración, UNAM, número 220, septiembre-diciembre, p. 145-178.
López, R. F. (2007). Las claves del éxito de la competitividad del sistema
empresarial japonés. Revista Empresa y Humanismo, Vol. XI, 1/08, pp.
157-186.
Martínez M. A. (2007). Pilares de la competitividad, nota editorial, Ideas
Concyteg, año 2, número 20, 4 de junio, p. 123-127.
Mercado, R. (1997). Productividad base de la competitividad. México:
Limusa, 1997, p. 18-20.
Morales, G. M. A. y Pech, V. J. L. (2000). Competitividad y estrategia: el
enfoque de las competencias esenciales y el enfoque basado en los
recursos. Revista Contaduría y Administración #197, abril-junio, p. 47-
63.
Myers, M. B.; Griffith, D. A.; Daugherty, P. J. y Lusch, R. F. (2004).
Maximizing the Human Capital Equation in Logistics: Education,
Experience and Skills. Journal of Business Logistics Vol. 25. No 1, p. 211-
232.
Navarrete, G. (2007). Más vale prevenir, los seguros de salud son
moneda corriente; las empresas quieren ahora que su gente esté
saludable, Expansión. Año 38, número 965, mayo, p. 109.
La competitividad y el factor humano en las organizaciones 35
Nonaka, I. y Takeuchi, H. (1999). La organización creadora de
conocimiento. Cómo las compañías japonesas crean la dinámica de la
innovación. Oxford University Press México.
Oster, S. M. (2000). Análisis moderno de la competitividad. Oxford
University Press, México, 2000, p. 127-129.
Palacios, M. M. (2000). Aprendizaje Organizacional. Conceptos,
Procesos y Estrategias, Hitos de Ciencias Económico Administrativas; 15,
p.31-39. Consultado en enero de 2009, en: http://www.uam.es/personal_pdi/economicas/acabezuelo/rrhh/AOConceptos_proceso
s_estrategias.pdf
Peñaloza, M. (2005). Competitividad: ¿Nuevo paradigma económico?
Forum empresarial. Mayo, año/vol. 10, #001, Universidad de Puerto
Rico, San Juan Puerto Rico, p. 42-67.
Petrella, R. (2001). Crítica de la competitividad, Revista Valenciana
d'Estudis Autonomics. Nº 37 Monográfico, Págs. 63-78.
Pfeffer, J. (1997). Ventaja Competitiva a través de la gente. México:
CECSA.
Pološki, V. N. &Vidovid, M. (2008). HRM as a Significant Factor for
Achieving Competitiveness through People: The Croatian Case,
International Atlantic Economic Society, 14, p. 303–315, DOI
10.1007/s11294-008-9156-9.
Porras, S. T. (2007). ¿Negocios globales? Redes organizacionales, en
Porras, S. T. (Eds.). Estudios organizacionales y asuntos globales.
México: Universidad Autónoma Metropolitana, p. 227-230.
Porter, M. (1990). The Competitive Advantage of Nations. Harvard
Business Review, New York, USA, march-april, p. 70-91.
Porter, M. (1991). La ventaja competitiva de las naciones. España: Plaza
& Janes Editores, pp. 1025.
36 CAPITULO I
RAE (2001). Diccionario de la Real Academia Española de la Lengua.
Consultado en: http://www.rae.es/rae.html
Rastogi P. N. (2000). Sustaining enterprise competitiveness – is human
capital the answer? Human Systems Management. 19, pp 193–203, IOS
Press.
Rivera, O. L. y Martínez, T. E. (2007). Burnout y engagement, su
influencia en el capital intelectual en las organizaciones. Revista
internacional La Nueva Gestión Organizacional. Año 2, número 4, enero-
junio, p. 96-107.
Saavedra, G. M. L.; Hernández, C. M. A.; Mendoza, M. J.; Jiménez, A. M.;
Hernández, C. G. Y.; Vázquez, R. A. M. y Navarrete, Z. D. M. (2007). Perfil
financiero y administrativo de las Pequeñas Empresas en el Estado de
Hidalgo. México: Universidad Autónoma del Estado de Hidalgo, p. 33-
50.
Senge, P. M. (1990). La quinta disciplina. El arte y la práctica de la
organización abierta al aprendizaje. Buenos Aires, Argentina: Coed. Juan
Granica y Javier Vergara, 1990.
Sobrino, J. (2002). Competitividad y Ventajas Competitivas: revisión
teórica y ejercicio de aplicación a 30 ciudades de México. Estudios
demográficos y Urbanos. mayo-agosto, #050, El Colegio de México, A.C.,
México, D.F., p. 311-361.
Stewart, T. A. (1997) La nueva riqueza de las organizaciones: el capital
intelectual. Editorial Granica, Buenos Aires, Argentina, p. 110.
Tung, R. L. (2007). The human resource challenge to outward foreign
direct investment aspirations from emerging economies: the case of
China. International Journal of Human Resource Management 18:5,
may, p. 868–889.
La competitividad y el factor humano en las organizaciones 37
Villarreal, R. y Ramos, V. R. (2002). México competitivo 2020. Un modelo
de competitividad sistémica para el desarrollo. México: Editorial
Océano, p.37, 64).
Warner, A (s.f.) Definición y Evaluación de la competitividad: Consenso
sobre su definición y medición de su impacto, Nota informativa
elaborada para el BID.
38 CAPITULO I
39 CAPITULO II
40 CAPITULO II
CAPITULO II
La competitividad: una perspectiva multidisciplinaria
Ma. Enselmina Marín Vargas7
Virginia Guadalupe López Torres8
2.1 Resumen
En el presente documento se discute el concepto de
competitividad, desde una perspectiva empresarial, y a la luz de lo
establecido por los distintos teóricos más representativos de las
disciplinas de la ingeniería, las ciencias administrativas y la
economía.
Palabras clave: Competitividad, ingeniería, administración,
economía.
7 Doctora en Ciencias Administrativas; miembro del SNI, nivel 1; profesora-investigadora en la Facultad de
Ciencias Administrativas y Sociales de la Universidad Autónoma de Baja California, Ensenada; correo
electrónico: [email protected]
8 Doctora en Ciencias Administrativas; miembro del SNI, nivel 1; profesora-investigadora en la Facultad de
Ciencias Administrativas y Sociales de la Universidad Autónoma de Baja California, Ensenada; correo
electrónico: [email protected]
La competitividad: una perspectiva multidisciplinaria 41
2.2 Introducción
Como resultado de las nuevas exigencias que plantean los
escenarios económicos actuales, la competitividad es un concepto
que cada vez tiene mayor relevancia en el contexto empresarial.
Sin embargo, el discurso sobre competitividad no comenzó
recientemente, las aproximaciones a dicha temática se remontan
al siglo XVIII, cuando a partir de las teorías económicas de
comercio internacional, basadas en las ventajas comparativas
inicialmente planteadas por Adam Smith y David Ricardo.
Posteriormente, otros economistas, Engels y Marx, Shumpeter, y
autores más recientes de diferentes áreas han introducido
aproximaciones más amplias y complejas que incorporan al
constructo, conceptos tales como innovación, desarrollo y
crecimiento económico. Además, en sus planteamientos,
consideran factores no sólo de carácter económico, sino también
otros de carácter técnico, sociopolítico y cultural. Como resultado
de lo anterior, surgen diversos conceptos de competitividad
basados en cada uno de los enfoques adoptados como marco
referencial y, de esta manera, se establece una gran amplitud
conceptual y metodológica, en dicha temática (López, 2008).
Entre las definiciones más completas de competitividad podemos
considerar las siguientes:
- La competitividad no es un atributo que pueda ser medido
directamente, sino que se debe adoptar algún indicador
del mismo (Sobrino 2002, en López, 2009); además señala
que la competitividad se refiere a la interconexión entre el
desempeño económico y el incremento de la calidad de
vida de la población.
42 CAPITULO II
- Peñaloza (2005) señala que la competitividad se constituye
como el nuevo paradigma que permite triunfar en el
mercado global. También destaca que dicho paradigma
“ha trascendido el mundo económico para aplicarse por
igual a personas y empresas”.
- Por su parte, Macías (2005) argumenta que en la economía
actual, la productividad y la competitividad dependen de
la capacidad de las personas, empresas y sociedades, para
generar, procesar y aplicar con eficacia la información
basada en la sociedad del conocimiento.
Como resultado de los distintos planteamientos del concepto, la
competitividad puede ser entendida, para su análisis, desde
cuatro niveles: país, región, industria y empresa. Dicha propuesta
puede clasificarse en una estructura de “niveles concéntricos
jerarquizados” (Abel, Romo, 2004 en López, 2008:3), como se
aprecia en la Figura1.
Figura 1. Niveles de competitividad.
Fuente: Adaptada de Abel, Romo, 2004 en López, 2008:3.
La competitividad: una perspectiva multidisciplinaria 43
Concebir la competitividad desde esta perspectiva, significa que
cada uno de los niveles considerados tiene un efecto directo en el
desempeño del otro. En este sentido, la competitividad de una
organización se verá afectada por las condiciones que imperan en
el nivel de la industria y en el de la región, y éstos se verán
afectados por las condiciones prevalecientes en el nivel de país o
naciones.
En el mismo orden de ideas, se encuentra la concepción sistémica
de la competitividad planteada por Esser y Hillebrand (1996, en
López, 2008), la cual propone analizar el concepto desde la
perspectiva de un sistema, conformado con cuatro niveles que
interactúan entre sí y condicionan y modelan el desempeño
competitivo del organismo: niveles meta, macro, meso y micro
(ver Figura 2).
Figura 2. Competitividad desde una perspectiva sistémica.
Fuente: Elaboración propia con datos de López, 2008.
44 CAPITULO II
En el nivel meta, los elementos de análisis son las estructuras
básicas de organización: jurídica, política y económica, así como
los factores de relación entre estas estructuras básicas:
socioculturales, escala de valores, capacidad estratégica y política,
entre otras. En el nivel macro, se analizan las políticas que hacen
posible una asignación eficaz de los recursos y establecen el nivel
de exigencia con relación a la eficacia de las empresas; entre
otras, políticas monetaria, presupuestal, fiscal y comercial. El nivel
meso de análisis de la competitividad concentra todas las políticas
de apoyo específico, también llamadas horizontales, tales como la
infraestructura física, política educacional, tecnológica, ambiental,
entre otras. Finalmente, en el nivel micro, se analiza la capacidad
de gestión de una organización, sus estrategias, su innovación y
otros elementos que la diferencian de sus competidores (López,
2008).
Al analizar la competitividad desde una perspectiva de proceso
dinámico y globalizante, Rosales (2009) establece que la
economía global se caracteriza por la intensidad del cambio
tecnológico y el surgimiento de competidores poderosos, como
los llamados países BRIC: Brasil, Rusia, India, China, lo cual se ha
traducido en drásticos cambios en la competitividad y en una
tendencia a estructurar la producción en torno a cadenas
mundiales de valor.
En el ámbito de la producción, destacan el intercambio de
información compartida con proveedores y distribuidores y la
innovación en línea, procesos que a su vez exigen una
infraestructura de conexión o conectividad permanente, la
articulación de redes globales y respuestas rápidas y oportunas.
Estos procesos no sólo afectan la producción, sino también los
campos de logística, transporte, seguridad y rastreabilidad de los
La competitividad: una perspectiva multidisciplinaria 45
bienes y, por ende, los espacios del comercio internacional, tareas
que requieren distintos enfoques disciplinarios para que el
manejo sea eficiente e integrador, tal como se ejemplifica en la
Figura 3.
Las concepciones de competitividad son tan diversas y variadas
como los distintos enfoques teóricos que se han ocupado de su
definición, explicación y estudio. Sin embargo, dado que el interés
de este trabajo radica en establecer un marco conceptual para el
manejo del concepto en el ámbito de la praxis empresarial, los
enfoques paradigmáticos que mejor se ajustan a este interés son
los aportados por la ingeniería, las ciencias administrativas y la
economía.
2.3 La ingeniería y su impacto en la competitividad
Para entender el impacto de la ingeniería en la competitividad,
conviene analizar la importancia del concepto y su relación con
factores determinantes y de gran impacto en el ámbito. De
acuerdo con Ramírez (2006, p. 95): “La Ingeniería se concibe como
la aplicación de los conocimientos científicos de manera
sistemática para transformar una idea en una realidad, tiene
mucho que ver con la innovación”. Emplea la ciencia como un
medio y está íntimamente ligada con la experimentación y la
gestión, con el objetivo de lograr resultados con el mejor uso de
los recursos, por ello se dice que incide con la productividad.
46 CAPITULO II
Figura 3. La competitividad.
Fuente: Elaboración propia.
La ingeniería puede tener un papel muy importante en la
competitividad de las empresas: hay que mejorar la efectividad
operativa para alcanzar estándares mundiales, con el fin de migrar
hacia prácticas internacionales; es necesario ampliar las
capacidades en la cadena de valor, incluyendo tecnología y
mercado; resulta indispensable aumentar la intensidad de la
inversión, permanentemente en recursos humanos y capacidades
tecnológicas; se requiere reducir la dependencia de las alianzas
para tener un control directo de la distribución, relaciones con los
clientes y tecnología para servir a mercados internacionales
(Ramírez, 2006, p. 96).
La competitividad: una perspectiva multidisciplinaria 47
Para que una región pueda mejorar sus estándares de vida,
requiere fomentar y mantener empresas competitivas que
puedan pagar salarios altos y crecientes (Ramírez, 2006). En este
sentido, se puede pensar que la prosperidad de un país o región
depende de que sus empresas se vuelvan más productivas e
innovadoras. Según Escorsa (1997:19), la innovación es “el
proceso en el cual a partir de una idea, invención o
reconocimiento de una necesidad se desarrolla un producto,
técnica o servicio útil hasta que sea comercialmente aceptado”.
En este orden de ideas, innovar consiste en el proceso de
desarrollar algo nuevo o desconocido a partir del estudio
metódico de una necesidad, ya sea personal, grupal u
organizacional, con el fin de lograr objetivos económicos. Por lo
tanto, se puede decir que la innovación genera ideas que pueden
comercializarse en un mercado específico.
Sin embargo, no basta con ideas geniales que nunca se
materializan. Las decisiones deben conducir a hechos reales,
aplicables, por lo que la innovación debe trascender el
descubrimiento científico y conducir a la generación de nuevos
modelos de negocio y nuevas formas de proporcionar productos y
servicios.
La creatividad requiere experimentación y ésta cuesta. Aun en
épocas de crisis y de falta de recursos, la toma de decisiones
innovadoras significa riesgos, que es necesario tomar, y pueden
derivar en pérdidas. Según Escorsa (1997), para innovar es
necesario un amplio conocimiento de una necesidad; no todas las
ideas innovadoras tienen éxito, por tanto, es necesario jugar con
múltiples herramientas para que la innovación no sólo sorprenda
sino funcione también.
48 CAPITULO II
Es importante resaltar que no siempre la innovación y la
competitividad van de la mano, y no necesariamente una existe
sin la otra. En este sentido, se puede ser competitivo sin ser
innovador; basta con mantener sistemas de mejora continúa. Sin
embargo, los procesos de mejora no son suficientes para
responder a las demandas del mercado, en un ambiente de
turbulencia y modificaciones constantes por las necesidades y
demandas del entorno de los negocios. En estas condiciones, la
innovación juega un papel predominante en el proceso
fundamental para alcanzar la competitividad, debido a que se
requiere mayor capacidad de respuesta para mantener el paso
con la velocidad de los cambios.
Pero hay que entender que la innovación, por sí sola, no garantiza
que se alcance la competitividad. Se deben establecer
metodologías y estrategias definidas para poder innovar. Realizar
un estudio frío de los factores que intervienen en el proceso para
la innovación y de las oportunidades existentes en los diferentes
escenarios, siempre serán herramientas elementales. La
ingeniería, por lo tanto, es una herramienta clave para facilitar los
procesos de innovación dentro de los niveles requeridos por las
empresas.
2.4 La administración y la competitividad
La apertura global de los mercados, aunada a las condiciones de
cambio y competencia que el entorno impone, ubica a las
empresas en la disyuntiva de buscar fuentes de competitividad
que les permita cumplir con los objetivos estratégicos
establecidos. Como resultado de estas exigencias, los teóricos de
las ciencias administrativas se han visto en la necesidad de
enriquecer y replantear los paradigmas que determinan las
La competitividad: una perspectiva multidisciplinaria 49
mejores prácticas de administración empresarial, que logren
posicionar a las organizaciones en la ruta de la competitividad y el
mejoramiento continuo de su desempeño.
En consecuencia, han surgido un sinnúmero de técnicas y
herramientas de mejoramiento empresarial, lo cual representa
para los directivos una tarea titánica para elegir la mejor opción
que les permita lograr el desempeño que les dará ventaja
competitiva. En la búsqueda de mejores prácticas, los directivos
generalmente se inclinan por adoptar iniciativas basadas en
tecnologías de mejoramiento administrativo o de producción, aun
cuando, de acuerdo con Gómez (2006), los resultados que se
obtienen no logran mantener una ventaja competitiva sostenida.
Este mismo autor establece que las iniciativas que incluyen al
factor humano como elemento clave, son las que permitirán a la
empresa mantener y desarrollar competencias que la
diferenciarán de la competencia y le permitirán alcanzar la
sostenibilidad y el crecimiento competitivo.
Aun cuando competitividad es una palabra de uso común en el
lenguaje empresarial, cada día cobra más importancia. En este
sentido, Buckley (1988) establece que la competitividad es
sinónimo del funcionamiento eficiente y de largo plazo de una
organización; es señal de la capacidad de compensar a sus
empleados y de proporcionar utilidades superiores a sus dueños.
De acuerdo con Mercado (1997:19), la competitividad “se
entiende como la capacidad para vender un producto en un
mercado en el cual existen otros similares y sostener a dicho
cliente en el tiempo”. Asimismo, Mercado plantea que para las
empresas, es imprescindible competir con precios, calidad y uso
eficiente de los recursos productivos, lo cual sólo puede lograrse
mediante un incremento de la productividad.
50 CAPITULO II
Para Hitt et al. (1999), en el amanecer del siglo XXI solamente se
puede sustentar el crecimiento si hay competitividad de manera
continua. Reto que encuentra en el centro de la administración y
en las elecciones que se realizan al diseñar y aplicar procesos,
caminos y estrategias para lograr la competitividad deseada.
Según la CEPAL (2000), la competitividad a nivel micro se refiere a
las condiciones intra e interempresa; incluye aspectos de
productividad, innovación y difusión tecnológica, la transferencia
de información y la organización industrial específica, pero
también de las instituciones que median en las relaciones
interempresa. Es decir, la competitividad de la empresa es
afectada por su cadena de valor, por el tipo de relaciones que
sostiene con sus trabajadores, proveedores y clientes, así como
por los apoyos provenientes de organismos de gobierno y
privados.
Por lo tanto, la concepción actual de la empresa como un sistema
abierto dinámico describe con claridad las condiciones
predominantes del ambiente, que ubica a las organizaciones en
un contexto mundial, entorno que les representa amenazas y
oportunidades y por lo cual requieren de mecanismos
competitivos diferentes a los tradicionales, que se han vuelto
menos efectivos debido, en gran medida, a la rapidez con que los
nuevos competidores pueden imitarlos y sobrepasarlos.
Moyano et al. (2008) se apoya en varios autores para señalar que
desde el enfoque de la Teoría de Recursos y Capacidades
(Wernerfelt, 1984; Barney, 1991), se considera que los recursos
internos de carácter intangible son una fuente de ventaja
competitiva tan, o más, importante que los factores que se
derivan de la estructura del sector o de los factores del entorno
genérico. Existen numerosas evidencias empíricas que ponen de
La competitividad: una perspectiva multidisciplinaria 51
manifiesto que los factores internos, especialmente si cumplen
una serie de condiciones previas, explican una proporción
significativa de la variabilidad en los resultados empresariales
(Teece et al., 1997) y se constituyen en claros antecedentes del
éxito empresarial. A medida que los mercados se hacen más
abiertos y las estructuras de los sectores más transparentes, las
fuentes clásicas de ventajas competitivas basadas en la estructura
del sector pierden eficacia, por lo que los factores internos
adquieren una mayor relevancia (Hoskisson et al., 1999).
Para determinar el nivel de competitividad que tiene un
organismo, es imprescindible precisar los factores que se
considerarán en la obtención de este indicador. Los factores a
considerar, para la medición de la competitividad, estarán en
función al referente conceptual que los sustente. Laplane (1996,
citado por López, 2008) establece una división de los factores que
determinan la competitividad empresarial, los cuales son de tres
tipos de naturaleza: interna, estructural y sistémica, como lo
muestra la Figura 4.
Es evidente que el estudio de la competitividad, desde la óptica
de las ciencias administrativas, requiere de una perspectiva que
vaya más allá de los límites de la teoría tradicional de hacer
negocios. Gómez (2006:11) plantea que:
“… aparece clara la necesidad de disponer de modelos
unificadores, basados en el conocimiento y la concepción actual
de la empresa y el hombre, que sirvan de guía en la acción de los
administradores, así su aplicación requiera soluciones heurísticas
donde no se tenga certeza positiva sobre un determinado
concepto. En otras palabras, para cada circunstancia geográfica,
temporal y cultural es necesario disponer de paradigmas ..., a
52 CAPITULO II
partir de los cuales se pueda en determinada empresa definir las
tecnologías de operación y producción, los métodos, las
herramientas y las prácticas que aseguren la unidad del cuerpo
empresarial y su capacidad para ser competitivo en las
condiciones de hoy”
Figura 4. Factores de competitividad empresarial.
Fuente: Elaboración propia con datos de Laplane (1996, citado por López,
2008).
2.5 La economía y la competitividad
Definiciones precisas y operativas de la competitividad han sido
aportadas primordialmente por los teóricos de las ciencias
económicas. Sus propuestas han enriquecido los métodos y
procedimientos para medir cuantitativamente los componentes
del proceso competitivo. Las aportaciones de esta disciplina van
más allá de examinar la competitividad desde el enfoque de
La competitividad: una perspectiva multidisciplinaria 53
participación en los mercados internos y externo, incluye también
el estudio de precios y costos comparativos de producción, el
costo del dinero en tasas de cambio e interés, el poder del
mercado, así como las dimensiones no cuantificables del proceso
económico de una entidad que se relaciona con mercados
externos y sus implicaciones en la economía de los actores
involucrados (Muller, 1994).
La competitividad ha sido analizada por medio de las teorías del
comercio internacional. Su precursor, Adam Smith, expuso que un
país que tuviera empresas con ventaja absoluta en la producción
de un bien determinado, gracias a sus menores costos, tendría
ventaja absoluta en el comercio internacional (Sobrino, 2002
citado por López, 2009).
Por otro lado, Peñaloza (2005) señala que David Ricardo es el
primer teórico en introducir la noción de la competitividad. Al
respecto, Sobrino (2002) argumenta que David Ricardo enfocó su
labor en determinar el impacto de la intermediación de los
mecanismos monetarios, que incidirían en un patrón del comercio
internacional basado en el principio de ventajas comparativas, el
cual se define para cada país y para cada par de bienes como el
menor precio relativo intersectorial, independientemente del
nivel absoluto de los costos (López, 2009).
Asimismo, Peñaloza (2005), citando a Spiegel (1991), argumenta
que bajo esta óptica la competitividad se sustenta en la
especialización y producción de los bienes en que se logre
eficiencia relativa mayor. Sobrino (2002) cita a Krugman, quien
apegado a la concepción neoclásica de David Ricardo, rescata el
concepto ventajas comparativas pero en función de la
productividad relativa del trabajo y de los salarios relativos entre
54 CAPITULO II
países. Para Hecksher-Ohlin, citados por Sobrino (2002), el
concepto de ventajas comparativas conlleva la especialización de
la estructura productiva y de las exportaciones de un país, en el
aprovechamiento de los recursos naturales y de la productividad
relativa del trabajo entre los países que intercambian productos
(López, 2009).
Por otra parte, hay dos razones importantes por las que surgen las
industrias globales: la ventaja comparativa y la existencia de las
economías de escala. La teoría de la ventaja comparativa
constituye la base de la mayor parte de las teorías clásicas del
comercio. La formulación usual de la teoría es que algunas áreas
son relativamente más eficientes en la producción de ciertos
bienes, mientras que otras sobresalen en la producción de otros
bienes. El resultado de la relación entre las economías de escala y
la industria resulta en la creación de agrupaciones industriales con
ventajas competitivas sobre las empresas que se ubican en otras
áreas, razón por la cual la tercerización va en incremento (Oster,
2000 citado por López, 2009).
Rosales (2009, p.78) argumenta que “En un contexto de
desaceleración económica y de contracción crediticia en las
economías industrializadas, los desafíos competitivos que
plantean las economías emergentes pueden activar las presiones
en favor de renovadas formas de proteccionismo”. Establece,
además, que hay temas nuevos de la agenda de la competitividad,
como la certificación de calidad o las buenas prácticas productivas
que, de manejarse inadecuadamente, podrían acentuar esas
tendencias, afectando de preferencia a las exportaciones de
recursos naturales y de manufacturas basadas en éstos.
La competitividad: una perspectiva multidisciplinaria 55
En un escenario de contracción económica simultánea en Estados
Unidos, la Unión Europea (UE) y Japón, caracterizado por el
aumento del desempleo y las dificultades para acceder al crédito,
las autoridades políticas tendrán dificultad para resistir las
presiones a favor de los subsidios y las trabas al comercio (Rosales
2009, p.79). El debate sobre el millonario apoyo a la industria
automotriz estadounidense ilustra los peligros mencionados. Si
otros socios siguieran el mismo camino, se desplazaría el
escenario de competitividad desde la calidad y los bajos costos
hacia la capacidad presupuestaria de los gobiernos.
Lombana y Rozas (2009) argumentan que en la nueva teoría del
comercio, según la cual el precio no es el único determinante de
ventaja entre un agente económico y otro, existen diferenciales
que deben considerarse a la hora de medir la ventaja, por
ejemplo, la calidad, diversificación, factores de competencia
imperfecta (monopolios, carteles, etc.), entre otros. La
combinación de estos determinantes será tan fundamental que
pueden afectar las relaciones cuando se comercialice
internacionalmente.
De acuerdo con Lombana y Rozas (2009), en un análisis
enmarcado por la teoría clásica del comercio, la ventaja dependía
del diferencial en costos. Para Adam Smith, la ventaja absoluta
estaba basada en la especialización para minimizar costos
absolutos (maximización del beneficio); era la vía para que un país
obtuviera mayores ganancias y el comercio se convertía en el
generador de crecimiento en la producción mundial. David
Ricardo avanza en la teoría, estableciendo costos relativos y no
absolutos como determinantes para el establecimiento de la
ventaja entre los países. Finalmente, para Heckscher-Ohlin –
quienes suponen fronteras tecnológicas entre países, donde
56 CAPITULO II
existen productos con similares cualidades–, se postula la
intensidad (abundancia) de los factores de producción como
variable que hace la diferencia en cuanto al establecimiento de la
ventaja comparativa.
Además, Lombana y Rozas (2009) señalan que la Nueva Teoría del
Comercio postula que los agentes económicos pueden crear
ventaja comparativa a través de las estrategias de los privados o
las políticas comerciales de los públicos. Abundan ejemplos
clásicos en los cuales los países no han poseído ventajas en los
factores de producción y, a pesar de ello, se han convertido en
países desarrollados (p.ej.: Japón con su escasa tierra ha logrado
diferenciarse a través del factor tecnológico; Suiza ha hecho del
capital la fuente de su ventaja). En contraste, países donde
abundan factores como la tierra y el trabajo no se ha logrado
consolidar un desarrollo económico sostenido.
Las normas sobre seguridad comercial que promueven
unilateralmente algunos países, o que son recomendadas por
organismos multilaterales como la Organización Mundial de
Aduanas (OMA), se traducen en fuertes presiones para realizar
mejoras institucionales y de operación en toda la cadena de
actividades comerciales. En este ámbito, se han impulsado
normas privadas que son de aplicación voluntaria, pero que
pueden afectar las condiciones de competitividad de los países.
Destacan, entre ellas, las buenas prácticas agrícolas, las
certificaciones de inocuidad, las normas de la Organización
Internacional de Normalización (ISO) y las certificaciones de
calidad.
Rosales (2009, p. 85) cita a la CEPAL (2008), para señalar que la
agenda internacional exige una mayor cooperación entre los
La competitividad: una perspectiva multidisciplinaria 57
países de América Latina y el Caribe, a fin de mejorar su inserción
en la economía mundial. Ello no sólo se refiere a la necesidad de
concordar mecanismos regionales que permitan mitigar los
efectos de la crisis financiera internacional. También es
apremiante para abordar los desafíos de competitividad e
innovación, sin duda más influyentes, a mediano y largo plazos, en
las condiciones de vida de las mayorías latinoamericanas y
caribeñas.
2.6 Conclusiones
En los próximos años, asistiremos a una aceleración de las
innovaciones científicas y el cambio tecnológico; la explosividad
de esta confluencia de innovaciones tecnológicas queda bien
reflejada mediante la expresión “big bang tecnológico”. Los
efectos de esta sinergia de innovaciones en la estructura
productiva, revela la importancia de la innovación como eje
articulador de las políticas orientadas a mejorar la competitividad
(Rosales, 2009).
Para Moyano et al. (2008), el contexto económico actual está
caracterizado por un énfasis creciente en las preferencias
cambiantes y diferenciadas de los clientes. Por todo ello, las
empresas necesitan orientarse hacia las necesidades de los
clientes y para conseguirlo deben procesar rápidamente la
información del mercado y deben coordinar las actividades que
integran la cadena de valor (Day, 1994). La orientación al mercado
se ha revelado como uno de los factores internos con mayor
capacidad para generar ventajas competitivas sostenibles
(Ketchen, Hult y Slater, 2007).
58 CAPITULO II
Además, Rosales (2009, p. 86) argumenta: Los requisitos de
competitividad e innovación tecnológica se acrecientan, en tanto
el desarrollo acelerado de China, la India y otros países de Asia
redefine drásticamente el mapa mundial del intercambio tanto de
bienes y servicios, como de capitales y ventajas comparativas. Los
mercados ampliados, la certidumbre jurídica y la afinidad de
normas y conectividad son hoy día indispensables para crecer con
equidad. En fin, la convergencia entre los esquemas de
integración es un elemento clave para un renovado regionalismo
abierto de América Latina y el Caribe (CEPAL 1992, 1994, 2006a,
2006b y 2008a).
Rosales (2009) propone varias estrategias para que las empresas
logren mantener una ventaja competitiva, entre las cuales
destacaremos:
1. Internacionalizar. Las estrategias de internacionalización deben
favorecer la creación de alianzas y redes internacionales en
diversos ámbitos, a fin de que las actividades productivas
nacionales insertas en las cadenas globales de valor puedan
ascender de jerarquía hasta ubicarse en sus eslabones más
rentables, mediante un conjunto de inversiones que contribuya a
elevar su contenido de conocimiento. Ello significa, por ejemplo,
reforzar los vínculos entre el comercio de bienes y servicios y las
inversiones, situar la innovación en el centro de las políticas de
competitividad y apoyarse en alianzas público-privadas que la
estimulen. Éstas harían más factible avanzar en la adopción de
modalidades de producción que permitan: reforzar los
eslabonamientos entre actividades primarias, manufacturas y
servicios; diversificar la base productiva y exportadora, y
aumentar la presencia directa o indirecta de las Pymes en esa
La competitividad: una perspectiva multidisciplinaria 59
dinámica exportadora, procurando favorecer una distribución más
equilibrada del incremento de la productividad.
2. Reemplazar la investigación y el desarrollo por una corriente de
innovación, inversión y marketing (de la I+D a la I+I+M). Lo
anterior implica que en vez del concepto tradicional de
investigación y desarrollo (I+D), debería adoptarse un enfoque
basado en una corriente continua de innovación, inversión y
marketing (I+I+M), es decir, de conocimiento que se vincula
rápidamente con la inversión y la producción y se introduce en el
mercado internacional mediante nuevos productos, procesos o
estrategias.
3. Convertir la formación de recursos humanos en el eje central de
la transformación productiva. Lograr la competitividad en
sectores cuyo alcance supera el de un recurso natural de bajo
grado de elaboración, exige la formación de una masa crítica de
recursos humanos calificados que, unida a las ventajas
comparativas naturales y a ciertas facilidades mínimas en materia
de infraestructura y conectividad, permita atraer talentos
nacionales y extranjeros para que participen en proyectos de
interés global.
4. Privilegiar los aspectos intangibles de la competitividad. Las
políticas de fomento productivo y de promoción de las
exportaciones orientadas a mejorar la competitividad de las
Pymes deberían privilegiar el fortalecimiento de su capacidad
tecnológica y gerencial, la capacitación del personal, el
cumplimiento de las normativas internacionales de calidad, su
mayor colaboración recíproca y su presencia en las redes globales
de valor.
60 CAPITULO II
2.7 Referencias
Asian Development Outlook (2003). Competitiveness in Developing Asia.
Oxford University Press, Hong Kong, p. 3-264.
Barbosa, O. G; Grippo, R. (2005). Participación en la Economía
Internacional, Competitividad Sistémica y Aportes al Desarrollo
Productivo Local de Cooperativas de entre Ríos. Ciencia, Docencia y
Tecnología, Vol.XVI, No. 31; pp. 119-160.
Buckley,P.J.; Christopher,L.; Prescott,K.(1988). «Measures of
international competitiveness: a critical survey», en Journal of
Marketing Management, 4, 2, pp. 175-200.
CEPAL (2000), La inversión extranjera en América Latina y el Caribe, cap.
I-C: “Ejemplos de nuevas estrategias nacionales en América Latina
relacionadas con la inversión extranjera directa”.
Cerda U. A., Alvarado R. M., García P. L., y Aguirre G. M. (2008).
Determinantes de la Competitividad de las Exportaciones de Vino
Chileno, Panorama Socioeconómico, año 26, Núm. 37, p. 172 - 181 (Julio
- Diciembre).
Escorsa Castells, P. (1997). “Tecnología e innovación en la empresa.
Dirección y gestión”. España: Editorial UPC .
Gómez, J. A. (2006). Modelo de productividad basado en prácticas de
gestión humana, Revista EIA, Número 6, Diciembre, Escuela de
Ingeniería de Antioquia, Medellín (Colombia), p. 9-20.
Hitt Michael A., Ireland Duane R. y Hoskisson Robert E. (1999).
Administración estratégica: conceptos, competitividad y globalización.
México: Internacional Thomson Editores, tercera edición, p. 10.
Jaafari Ali (2000). Construction Business Competitiveness and Global
Benchmarking. Journal of Management in Engineering,
November/December, p. 43-53.
La competitividad: una perspectiva multidisciplinaria 61
Lombana J. Rozas G. S. (2009). Marco Analítico de la competitividad,
fundamentos para el estudio de la competitividad regional,
Pensamiento y Gestión núm. 26, Universidad del Norte, p. 1-38.
López, L.P. A.; Guerrero, A. G. M. (2008). La Competitividad Empresarial,
Una Revisión desde la Perspectiva Conceptual y Metodológica.
Consultado en: http://www.direcmin.com/19/10/2009
Mercado Ramírez (1997). Productividad base de la competitividad;
Editorial Limusa, México, 1997, p. 18-20.
Moyano F. J., Puig B. F. y Bruque C. S. (2008). Los determinantes de la
competitividad en las cooperativas,CIRIEC-ESPAÑA Nº 61, p. 233-249.
Consultado en: www.ciriec-revistaeconomia.es
Muller, G. (1994). El caleidoscopio de la competitividad;Espacios. Vol. 15
(2).
Ortega, G. J. A. (2000). Gestión de la Tecnología, Innovación y
Competitividad Empresarial. Ingeniería y Competitividad; Vol. 2, No.1.
Oster, S. M. (2000). Análisis moderno de la competitividad, Oxford
University Press, México, 2000, p. 127-129.
Peñaloza, M. (2005). Competitividad: ¿Nuevo paradigma económico?,
Forum empresarial, mayo, año/vol. 10, #001, Universidad de Puerto
Rico, San Juan Puerto Rico, p. 42-67.
Pfeffer J. (1997). Ventaja Competitiva a través de la gente, Editorial
CECSA, México, p.19, 26, 81.
Porras, S. T. (2007). ¿Negocios globales? Redes organizacionales,
Estudios organizacionales y asuntos globales; Capítulo 8; editado por
Porras Salvador T., Universidad Autónoma Metropolitana, p. 227-230.
62 CAPITULO II
Ramírez, V. J. (2006). La Ingeniería y su Impacto en la Competitividad
Colombiana. Revista de Ingeniería, Universidad de los Andes, No.24.
pp.94-97.
Rosales V. O. (2009). La globalización y los nuevos escenarios del
comercio internacional, Revista CEPAL 97, abril, p. 77-95.
Sobrino, J. (2002). Competitividad y Ventajas Competitivas: revisión
teórica y ejercicio de aplicación a 30 ciudades de México, Estudios
Demográficos y Urbanos, mayo-agosto, #050, El Colegio de México, A.C.,
D.F. México, p. 311-361.
63 CAPITULO III
64 CAPITULO III
CAPITULO III
Competitividad y crecimiento económico: Evidencia empírica de las variables del ICG9 en México
Claudia S. Gómez López10
3.1 Resumen
México ocupó en los años 2008 y 2009 el lugar número sesenta en
el Índice de Competitividad Global (ICG). La construcción de este
índice toma en cuenta 113 variables asociadas a doce pilares de
competitividad. Para cada pilar de competitividad del ICG se
seleccionaron variables representativas asociadas a cada uno de
éstos. Dos son las preguntas que nos hacemos en este trabajo:
¿Qué define la competitividad en la economía mexicana a lo largo
del tiempo? y ¿Cómo se relacionan las variables consideradas en
la literatura económica con el crecimiento económico? Para
responderlas, utilizamos la metodología de los ciclos económicos
9 Índice de Competitividad Global
10 Doctora en Economía; profesora investigadora del Departamento de Economía y Finanzas, Universidad de
Guanajuato, DCEA, Guanajuato; miembro del SNI nivel C; correo electrónico: [email protected]
Competitividad y crecimiento económico: Evidencia Empírica de las variables ICG9 en México. 65
reales, los vectores auto regresivos, las pruebas de causalidad de
Granger y las funciones de impulso-respuesta. Los resultados que
encontramos en el trabajo son que el sector externo juega un
papel relevante en el crecimiento económico de la economía
mexicana: las importaciones y el valor agregado industrial y
manufacturero son significativas para explicar el crecimiento de la
economía mexicana en el período 1960 – 2008.
Palabras clave: Competitividad, ICG, sector exterior.
3.2 Introducción
El estudio del ciclo económico y las fluctuaciones en las medidas
agregadas de la actividad económica constituyen uno de los
principales temas de estudio de la macroeconomía. De la gran
cantidad de variables macroeconómicas, saberla fluctuación entre
unas y otras es motivo de interés de los economistas. El estudio
de las fluctuaciones económicas tradicionalmente utiliza variables
reales para encontrar relaciones de éstas y pocas veces toma en
cuenta variables nominales (Sims, 1983 y 1996). Al mismo tiempo,
la metodología de las series de tiempo ha estudiado variables
nominales con variables reales al intentar identificar los shocks de
variables nominales sobre las primeras y la relación en el tiempo
entre ellas (Wickens y Motto, 2001). En la literatura encontramos
que estos dos enfoques no siempre comparten el mismo punto de
vista, de facto; hay rivalidad entre ambas metodologías. En este
trabajo, utilizamos ambas metodologías para probar la relación
existente entre el crecimiento económico y variables que definen
la competitividad de las economías.
66 CAPITULO III
En años recientes, el Foro Económico Mundial (WEF11) ha
señalado el lugar que tienen las economías en relación al Índice
de Competitividad Global (ICG), a través de pilares básicos
divididos en “requerimientos básicos”, “potenciadores de
eficiencia” y “factores de innovación y sofisticación”. México se
encuentra en el lugar sesenta en 2009 y 2010. Sin embargo, nos
preguntamos en este trabajo: ¿Qué define la competitividad en la
economía mexicana a lo largo del tiempo? y ¿Cómo se relacionan
las variables consideradas en la literatura económica con el
crecimiento económico?
El objetivo de este capítulo es analizar la relación entre
crecimiento económico y las variables seleccionadas de
competitividad, de acuerdo con la clasificación del ICG en el
período 1960 - 2009. El análisis se realizó a nivel agregado para
toda la economía nacional. Los objetivos principales del artículo se
estudian a través de tres herramientas estándar: las fluctuaciones
económicas (RBC, por sus siglas en inglés) y por el análisis de los
vectores auto regresivos ( $VAR's$VAR) con las pruebas de
causalidad de Granger y las funciones de impulso respuesta.
Utilizamos la metodología del estudio de los ciclos económicos
porque permite observar la correlación, volatilidad, persistencia y,
en su caso, el papel (variable líder o rezagada) de las variables
económicas reales de la economía. Complementamos esta
metodología con la utilización de los vectores auto regresivos (
$VAR's$VAR) para analizar la causalidad y el estudio en el tiempo
de las variables antes mencionadas. Finalmente, las funciones de
impulso - respuesta nos permiten analizar de manera dinámica las
11 Por sus siglas en inglés.
Competitividad y crecimiento económico: Evidencia Empírica de las variables ICG9 en México. 67
variables de la economía, tomando en cuenta los shocks de otras
variables (endógenas o exógenas) de la economía permitiendo
con ello, de alguna manera, prever la respuesta de corto y largo
plazo de las variables ante una innovación de otra(s).
En la segunda sección, realizamos la revisión de la literatura
teórica y empírica relacionada con la competitividad. La tercera
sección presenta la evidencia empírica encontrada para la
economía mexicana durante 1960 - 2009, período para el que hay
datos disponibles para la mayoría de las variables de
competitividad consideradas en este trabajo. La cuarta sección
precisa la metodología utilizada para probar las hipótesis que
sustentan que las variables de competitividad ocasionan
crecimiento económico. La quinta sección contiene los resultados
obtenidos de la metodología utilizada y finalmente la sexta
sección incluye las conclusiones de este trabajo.
3.3 Revisión de la literatura
La literatura especializada entre ciclos económicos y
competitividad es vasta. En esta sección revisamos la literatura
económica más relevante que estudia el crecimiento económico y
la competitividad.
El término competitividad se comenzó a utilizar desde principios
del siglo XVIII con los trabajos de David Ricardo (1817) y Adam
Smith (1966), como un concepto relacionado a la ventaja
comparativa de producción de un país respecto a otro, en la
perspectiva internacional, es decir, las ventajas en costos de
producción y precios para una economía, tales que permitieran al
país poseedor de esa ventaja obtener una cuota del mercado no
sólo local, sino internacional. El término competitividad ha
68 CAPITULO III
evolucionado a partir de entonces. J. M. McGeehan (1968) realiza
una revisión de la competitividad internacional hasta la mitad de
la década de los sesenta, destaca en ciertos años si el papel de las
crisis de las balanzas de pagos de las economías se debían
exclusivamente a la diferencia entre las importaciones y las
exportaciones de un país. A priori, el precio es una variable clave
en la competitividad de las economías, sin embargo, sí se quiere
entender el problema de la competitividad, analizando los costos
y sus determinantes de productividad.
La evidencia histórica ha mostrado que hay una clara asociación
entre el precio interno de un producto o servicio y el desempeño
exportador que sustenta el precio competitivo. Hoy, se tienen que
considerar factores distintos al precio que influyen en la habilidad
de ventas. Y aunque muchos de estos factores no pueden
evaluarse cuantitativamente son importantes al darse la relación
de competitividad entre ciertas industrias.
La competitividad es un tema que ha sido estudiado en diferentes
contextos, a menudo sin un intento por ser exactos en su
significado. Esto ocurre, en particular, cuando se habla de la
posición competitiva de una economía que siempre tiene que
estar en posición de comparación con respecto a otra. De acuerdo
con D. Dollar y E. Wolff (1993), la posición competitiva de las
economías se determina principalmente por su desempeño
productivo: “Una economía competitiva es la que puede ser
exitosa en el comercio internacional, vía alta tecnología y
productividad, acompañados de altos ingresos y salarios”12.
12 D. Dollar y E. Wolff (1993), pág.
Competitividad y crecimiento económico: Evidencia Empírica de las variables ICG9 en México. 69
Durante la década de los sesenta y principios de los setenta hubo
una fuerte convergencia en la productividad del trabajo en las
manufacturas totales y a nivel de industria. Sin embargo, entre
1973 y 1986 hubo una desaceleración en la convergencia de la
productividad. A nivel del sector industrial, los patrones de
especialización surgieron en este período, cuando distintos países
adquirieron un liderazgo en la productividad en diferentes
industrias.
En la literatura económica que estudia la competitividad, se
pueden distinguir cuatro tipos de estudios. Entre la literatura
revisada destacan los siguientes grupos: (i) los que estudian la
productividad total de los factores ( $PTF$PTF) y el desempeño en
la economía internacional, (ii) quienes estudian competitividad y
ciclos económicos, (iii) los que toman en cuenta estructuras de
mercado y competitividad nacional e internacional y (iv) quienes
estudian el desempeño de las variables de la economía abierta
con la competitividad.
En el primer grupo, D. Dollar y E. Wolff (1993) estudian distintas
medidas de la productividad total de los factores ( $PTF$PTF) y
concluyen que bajo la primera parte del período 1960 - 1986, la
tecnología fue la principal fuerza conductora detrás del proceso
productivo; después de 1973 la convergencia en la intensidad del
capital fue la fuerza predominante, aunque menos fuerte. Resalta
también el efecto de los cambios en el empleo, de industrias de
baja productividad a las de alta productividad que no jugaron un
rol para explicar la convergencia en la productividad. Analizan
también los costos de la competitividad. Encontraron que durante
la década de los sesenta, las diferencias en el costo por unidad de
producto entre las economías analizadas fueron determinadas
70 CAPITULO III
principalmente por las disparidades salariales. Sin embargo, en
1982, las diferencias tecnológicas, medidas como la variación en
los niveles de la $PTF$PTF entre los países, se volvieron un factor
predominante para explicar las diferencias de los costos unitarios.
Entre los estudios de ciclos económicos, destaca el artículo de
Mitchell (1924), al considerar que los ciclos económicos se dan:
(i)por la duración del proceso de producción y por el tiempo
requerido para seleccionar y preparar al personal, la producción
no puede ser aumentada al mismo paso que la demanda, (ii) hay
decepción e ilusión desde el punto de vista de las demanda
debido al exceso de demanda de los consumidores, (iii) la ilusión
se acentúa bajo un sistema competitivo al contar varias veces la
demanda en este sistema de organización industrial. Son las
expectativas sobre las ganancias de las firmas lo que estimula a
los productores para incrementar su capacidad productiva,
contratar más trabajadores, mayores salarios aumentando la
competencia en la fuerza de trabajo.
S. Basu (1995) estudia un modelo de ciclos económicos con
competencia imperfecta donde se utilizan bienes intermedios en
el proceso productivo. Un resultado principal es que movimientos
en la producción impulsados por la demanda causan prociclicidad
en la productividad.
En el grupo de trabajos que consideran las estructuras de
mercado y la competitividad destacan Evans, Honkapohja y Romer
(1988) al estudiar el comportamiento de agentes racionales ante
ambientes estocásticos optimistas y pesimistas. En un modelo de
competencia monopolística analizan el comportamiento de la
firma en donde, de acuerdo con las expectativas, los agentes
reaccionan de manera positiva si el crecimiento es alto, al igual
Competitividad y crecimiento económico: Evidencia Empírica de las variables ICG9 en México. 71
que la inversión, lo cual lleva a rendimientos altos y a un
crecimiento de la economía positivo. Lo contrario sucede si las
expectativas de los agentes son pesimistas. Los autores
demuestran que un modelo de ciclos económicos basado en
complementariedades y competencia monopolística identifica los
mecanismos plausibles que producen los movimientos en las
fluctuaciones de la economía.
El último grupo de artículos es el más numeroso. Fegerberg (1988)
estudia la competitividad internacional. El autor la define como la
habilidad de una economía para cumplir sus objetivos de política
económica, en particular el crecimiento en el ingreso y el empleo
sin caer en dificultades financieras (deuda, entre otras). En este
sentido, lo que una teoría de la competitividad internacional
debería buscar son los vínculos entre el crecimiento y una
posición de “salud financiera” y los factores que influyen en este
proceso.
En años recientes, continúa el autor, hay una preocupación
creciente de la importancia de la competencia tecnológica. J.
Schumpeter (1943), por su parte, destacó la importancia de ésta:
‘Economists are at long last emerging from the stage in which
price competition was all they saw. ( ... ) But in capitalist reality, as
distinguished from its textbook picture, it is not that kind of
competition which counts, but the competition from the new
commodity, the new technology, the new source of supply, the
new type of organization ( ... ) - competition which commands a
decisive cost or quality advantage and which strikes not at the
margins of the profits and the outputs of the existing firms but at
their foundations and their very lives.’ (Schumpeter, 1943)
72 CAPITULO III
Una conclusión lógica de lo anterior sería incluir la competitividad
tecnológica e industrial en las exportaciones e importaciones. Sin
embargo, aun cuando una economía fuese competitiva en
términos de tecnología y precios, no siempre puede ser capaz de
enfrentar la demanda debido a restricciones en su capacidad de
producción. De forma similar, puede existir la habilidad de
satisfacer la demanda si el (los) otros países enfrentan
restricciones en su capacidad, aun cuando esta economía no
tenga competitividad en precios y tecnología. De esta forma, el
crecimiento en las participaciones del mercado no sólo depende
de la tecnología y de los precios, sino de la habilidad de entrega.
Los resultados sugieren que los principales factores que tienen
influencia en la competitividad internacional y el crecimiento
entre países son: la competitividad tecnológica y la habilidad de
competir en la entrega de los bienes producidos de un país en los
de otro.
P. Krugman (1991) estudia la competitividad de los Estados
Unidos, Inglaterra y Japón en el período 1960 – 1991; plantea la
caída de la primera economía en términos de los mitos y
realidades de la competitividad de los países. El resultado más
relevante que encuentra, es que más allá de los déficits
comerciales, la mezcla de bienes que produce Estados Unidos es
la que ha ocasionado, en particular en la década de los ochenta, la
caída de la economía norteamericana. En algunas industrias, la
alta productividad es al mismo tiempo una causa y un efecto de la
competitividad internacional. En este caso, el mayor reto de
política económica de un país es crear y sostener la ventaja
adquirida para estas industrias. Entre los mitos de la
competitividad, Krugman plantea que la competitividad
internacional no necesariamente excluye a las economías poco
Competitividad y crecimiento económico: Evidencia Empírica de las variables ICG9 en México. 73
competitivas de los flujos económicos. Esto se debe a que hay
fuerzas de equilibrio, que normalmente aseguran que cualquier
país pueda seguir siendo capaz de vender bienes en los mercados
internacionales y de balancear su comercio en el largo plazo, aun
cuando su productividad, tecnología y calidad en los bienes sea
inferior al de otras economías. Krugman afirma que el punto
medular de la competitividad de las economías es sutil: no hay
cuestionamiento de que, en muchos casos, la ventaja comparativa
surge de la incorporación de las características de las economías
externas en las propias.
Una economía que es menos productiva que sus socios
comerciales estarán forzados a competir con menores salarios
más que con mayor productividad, sin embargo, esto no la lleva a
una catástrofe sino que puede beneficiarse del comercio
internacional. El punto aquí es que el comercio internacional, a
diferencia de la competencia entre firmas en un mercado
acotado, no es un juego de suma -cero en el que el beneficio de
una economía implique la pérdida de otra- positiva por lo que la
palabra competitividad entendida tradicionalmente, puede
inducir a errores cuando se aplica al comercio internacional.
Bajo la proposición que la ventaja comparativa puede ser creada
(más que constituirse como un factor exógeno), mejora la
concepción tradicional de competitividad. Visto de esta manera,
el término competitividad sugiere que bajo ciertas circunstancias
las economías pueden perder o fallar en el establecimiento y
consolidación de industrias en las que en el largo plazo pudieron
haber sido capaces de adquirir una ventaja comparativa. Esto
provee de una oportunidad para la intervención gubernamental
en el sentido de la planeación y estrategia.
74 CAPITULO III
En el caso de la economía japonesa, K. Ito y V. Pucik (1993)
encuentran que la competitividad de las firmas manufactureras
japonesas son competitivas a nivel internacional por su alta
composición tecnológica13 que miden a través del gasto en
investigación y desarrollo ( $I&D$I&D), el tamaño de la firma y la
posición competitiva doméstica. Si bien no estudian los ciclos
económicos, se centran en las ventas de exportaciones de la
economía japonesa enfatizando en modelos econométricos que
los factores antes descritos son los que determinan la
competitividad a nivel de firma en este país.
Ahora bien, respecto a la política de competitividad, C. Oughton
(1997) analiza la década de los noventa en el Reino Unido (RU) y
en la Unión Europea (UE). En 1994, las propuestas políticas para la
competitividad se centraron en las siguientes acciones: (i)
promoción de la inversión en activos intangibles; (ii) desarrollo de
cooperación entre firmas; (iii) asegurar la competencia justa y (iv)
la modernización de autoridades públicas. Adicionalmente, la
política intentó capturar el dinamismo de la micro y pequeñas
empresas (MyPE’s) con medidas de soporte como la promoción
de redes. De igual manera, el Reino Unido reconoce que la
inversión en capital fijo y en activos intangibles, como la
innovación y la capacitación, son esenciales para mejorar la tasa
de crecimiento de la economía.
Muchos estudios del crecimiento en la productividad han
enfatizado el papel de la educación y la capacitación como un
determinante significativo de la productividad.
13 La tecnología se desarrolla internamente pero también se obtiene del extranjero
Competitividad y crecimiento económico: Evidencia Empírica de las variables ICG9 en México. 75
3.4 Evidencia empírica
En el Foro Económico Mundial, México obtuvo 4.19 en el índice
global de competitividad (ICG) 2009 - 2010 que lo sitúa en el lugar
60, a nivel mundial, entre 164 países. El lugar fue el mismo para el
período 2008 - 2009. El ICG hace un ranking de los países de
acuerdo con su competitividad global. Se define a la
competitividad como el “conjunto de instituciones, políticas y
factores que determinan el nivel de productividad de una
economía” (Schwab y Porter, 2009). Las variables se agrupan en
doce pilares de competitividad que a su vez se presentan en
subíndices de “requerimientos básicos”, “potenciadores de
eficiencia”, “factores de innovación y sofisticación”, y se organizan
como sigue: en los requerimientos básicos se encuentran: (i)
instituciones, (ii) infraestructura, (iii) estabilidad macroeconómica,
(iv) educación primaria y salud; en los potenciadores de eficiencia:
(v) educación superior y especialización, (vi) eficiencia en el
mercado de bienes, (vii) eficiencia en el mercado de trabajo, (viii)
sofisticación en el mercado financiero, (ix) disposición tecnológica,
(x) tamaño del mercado; en los factores de innovación y
sofisticación encontramos: (xi) sofisticación de las firmas, (xii)
innovación.
Si bien hemos observado que las variables del ICG son 113, nos
interesa particularmente la relación entre competitividad y
crecimiento económico bajo los ciclos económicos reales (RBC,
por sus siglas en inglés). Entonces, de acuerdo con los datos del
Banco Mundial, tomamos una variable (al menos) por cada pilar
que mide el ICG. De las 113 variables del ICG, en este trabajo
decidimos enfocarnos exclusivamente en una variable relacionada
con cada uno de los doce pilares principales. La siguiente figura,
76 CAPITULO III
presenta el pilar asociado a cada variable. En el pilar de
instituciones y disposición tecnológica no se encontraron datos de
series temporales lo suficientemente largos como para incluirlos
en la metodología utilizada.
Cuadro 1. Pilares de competitividad de acuerdo con el ICG.
Pilar Variable
Instituciones $ast$∗
Infraestructura Créditos para vivienda
Estabilidad macroeconómica Inversión extranjera directa
Crédito doméstico privado
Deuda externa
Educación primaria y salud Presupuesto federal en educación pública
Asegurados en instituciones públicas de salud
Educación superior y estabilización Ayudas técnicas de cooperación
Eficiencia en el mercado de bienes Índice de precios al consumidor
Valor agregado manufacturero
Valor agregado industrial
Eficiencia en el mercado de trabajo Empleo en los sectores agropecuarios,
industrial y servicios respecto al empleo total
Sofisticación en el mercado financiero Crédito doméstico por el sector bancario
Tamaño del mercado Exportaciones, importaciones
Balanza comercial
Disposición tecnológica $ast$∗
Sofisticación de las firmas Exportaciones manufactureras respecto a X totales
Innovación Patentes solicitadas y patentes otorgadas
Fuente: elaboración propia.
3.5 Los datos
Obtuvimos los datos de las estadísticas del Banco Mundial, que
cuenta con 113 variables desglosadas por tipo de pilar para medir
la competitividad; del Instituto Nacional de Estadística, Geografía
e Informática (INEGI) de México y de la World Intellectual
Property Organization (WIPO). Los datos están disponibles en las
páginas del Banco Mundial (www.worldbank.org), INEGI
(www.inegi.gob.mx), la Secretaría de Comunicaciones y
Competitividad y crecimiento económico: Evidencia Empírica de las variables ICG9 en México. 77
Transportes (www.sct.gob.mx), el Fondo Monetario Internacional
(www.imf.org) y WIPO (www.wipo.int).
Las Figuras 1, 2 y 3 muestran la relación entre el logaritmo del PIB
en dólares constantes del año 2000, y las variables seleccionadas
en el pilar de competitividad respectivo. Observamos que a priori,
existe una relación positiva entre el crecimiento del PIB y el
crecimiento de las siguientes variables: ayudas de cooperación
técnica, crédito doméstico por el sector bancario, empleo en el
sector servicios de la economía, la balanza comercial de bienes, la
inversión extranjera directa, valor agregado industrial, valor
agregado manufacturero, importaciones de bienes, exportaciones
de bienes, exportaciones manufactureras respecto al total de
exportaciones, el número de personas aseguradas en
instituciones del sector salud y el crédito a la vivienda. La relación
es inversa entre el crecimiento del PIB y crédito doméstico
privado, presupuesto en educación y empleo en el sector
agropecuario de la economía mexicana.
Es decir, en el caso de las variables que tienen una relación
positiva con el producto se esperaría que fuesen significativas en
el crecimiento económico. La dinámica es contraria con las
variables que tienen una relación inversa con el producto.
3.6 Metodología
Si bien hemos encontrado evidencia a favor de algunas variables
de competitividad y crecimiento económico, las preguntas que
realizamos son las siguientes: (1) ¿Cuál es la relación entre
crecimiento económico y competitividad? y (2) ¿Cuáles son los
mecanismos de transmisión de la competitividad en la economía
mexicana? Contestamos la pregunta uno a través del análisis de
78 CAPITULO III
los ciclos económicos reales, y la segunda mediante un modelo de
vectores auto regresivos $VARs$VAR en donde permitimos que
las variables que explican la competitividad (los 11 pilares, de
acuerdo con el ICG) varíen año con año y nos permitan explicar
esta variable.
Figura 1. Pilares de competitividad versus PIB.
Competitividad y crecimiento económico: Evidencia Empírica de las variables ICG9 en México. 79
Figura 2. Pilares de competitividad versus PIB.
80 CAPITULO III
Figura 3. Pilares de competitividad versus PIB.
Para responder a ambas preguntas aplicamos tres metodologías
complementarias, utilizadas de manera regular en estudios
económicos. Las metodologías son las de ciclos económicos,
vectores auto regresivos ( $VAR's$VAR) y la prueba de causalidad
de Granger.
3.7 Ciclos económicos
Aplicamos el filtro de Hodrick-Prescott (1997) como un método
estándar para extraer la tendencia a las variables consideradas en
este trabajo. El filtro de Hodrick - Prescott (HP) supone que las
series de tiempo ( $y_{t}$yt) pueden ser descompuestas en su
componente tendencial ( $g_{t}$gt) y su componente
cíclico ( $c_{t}$ct): $y_{t}=g_{t} + c_{t}$ yt=gt+ct. El
Competitividad y crecimiento económico: Evidencia Empírica de las variables ICG9 en México. 81
suavizamiento de la serie viene determinado por la suma de
cuadrados de las segundas diferencias de la tendencia, mientras
que el componente cíclico recoge desviaciones, cuyo promedio a
largo plazo debe ser cero. El problema para determinar el
componente de la tendencia viene dado por la siguiente ecuación:
ming
t
{ t=1
T c
2t +λ
t=1
T [(g
t−g
t−1)−(g
t−1−g
t−2)]2} (1)
Donde el parámetro $lambda$λ es un número positivo que
penaliza la variabilidad del componente de tendencia de la serie.
Mientras mayor sea $lambda$λ, la solución de la tendencia
tenderá a ser más suave y en el caso extremo cuando este
parámetro tienda a infinito tendremos como solución una línea
recta.
3.8 Vectores Auto Regresivos ( $VAR's$VAR)
Los vectores auto regresivos ( $VAR's$VAR) se han establecido
como una forma dominante de economía empírica. La flexibilidad
de la formulación de los ( $VAR's$VAR) permite una descripción y
análisis de una gran variedad de fenómenos económicos reales y
un marco uniforme con el cual analizar teorías alternativas. Los
$VAR's$VAR son útiles para entender de mejor manera la
interacción entre distintas variables.
La forma básica de un $VAR$VAR de orden $rho$ϱ-th entre dos
variables $x$x, $y$y se muestra en la siguiente ecuación:
yt=y
0+a
11x
t−1...+a
ϱ1x
t−ϱ+b
11y
t−1+b
ϱ1y
t−ϱ+e
1t (2)
82 CAPITULO III
xt=x
0+a
12x
t−1...+a
ϱ2x
t−ϱ+b
12y
t−1+b
ϱ2y
t−ϱ+e
2t (3)
El orden del VAR se refiere al número de períodos en cada
ecuación. Los $e_{1t}$e1t y $e_{2t}$e2t son residuales
gaussianos que podrían estar correlacionados. Al estimar un VAR
tenemos dos dificultades: la primera por las variables que
debemos de incluir en el análisis, la segunda se refiere a decidir el
orden del $VAR$VAR.
En este trabajo incluimos la siguiente especificación, acorde con
las hipótesis planteadas: (i) el crecimiento económico ocasiona
aumento de la competitividad de la economía14 y (ii) la
competitividad de la economía genera crecimiento económico.
yt=y
0+a
11c
i,t−1...+a
ϱ1c
i,t−ϱ+b
11y
t−1+b
ϱ1y
t−ϱ+e
1t (4)
ci,t
=ci,0
+a12
yt−1
...+aϱ2
yt−ϱ
+b12
ci,t−1
+bϱ2
ci,t−ϱ
+e2t
(5)
Donde $y_{t}$yt es el producto interno bruto en el año, $t$t y
$c_{i,t}$ci,t es la variable $i$i de competitividad en la economía
de acuerdo con el ICG en $t$t.
Aplicamos las funciones de impulso-respuesta como una
herramienta para ver las interacciones de las variables en el
sistema económico. Se utilizan estas funciones para mostrar cómo
los shocks fundamentales en la economía influyen sobre otras
variables del sistema económico. Un shock a la $i-
acute{e}sima$i−ésima variable no sólo afectará a la $i-
14 De acuerdo con las variables consideradas en el ICG
Competitividad y crecimiento económico: Evidencia Empírica de las variables ICG9 en México. 83
acute{e}sima$i−ésima variable, sino que se transmite a todas las
variables endógenas a través de la dinámica, según la estructura
del $VAR$VAR. Las funciones de impulso-respuesta muestran el
efecto de un shock único en los valores presentes y futuros de las
variables endógenas. Si las innovaciones o shocks - $epsilon_{t}$εt
- no están correlacionadas de manera contemporánea, la
interpretación del impulso-respuesta es directo.
3.9 La causalidad de Granger
El marco de los $VAR's$VAR es popular también por los
desarrollos teóricos significativos que mejoran el modelo básico.
Una de estas aportaciones es la prueba de causalidad de Granger
(1969) introducida por Sims (1972), tres años después. Esta
prueba nos permite obtener alguna relación de causalidad entre
dos variables. El crecimiento económico causa competitividad en
el sentido de Granger si y sólo si las variables rezagadas del
producto tienen poder predictivo al pronosticar la variable
$iacute{e}sima$iésima de competitividad respectiva. En la
práctica, la prueba si crecimiento económico causa aumento en la
competitividad en el sentido de Granger implica probar si los
coeficientes de crecimiento rezagados en la ecuación de
competitividad son significativos. Probamos por ello las siguientes
hipótesis:
84 CAPITULO III
$$
left{
begin{array}{cl}
H_{0}:&mbox{Crecimiento económico no causa en el sentido de
Granger competitividad } \
H_{0}:& a_{11}=...=a_{rho 1}= 0
end{array}right.
$$
No hay estudios que hayan analizado estas relaciones para la
economía mexicana.
3.10 Resultados
En esta sección se presentan los resultados de las metodologías
utilizadas en el trabajo. Las Figuras 4, 5 y 6 muestran los ciclos
económicos del PIB y la variable de competitividad asociada. Al
estimar el ciclo económico por la descomposición de ciclo y
Competitividad y crecimiento económico: Evidencia Empírica de las variables ICG9 en México. 85
tendencia (de acuerdo con la ecuación [1]), bajo el filtro de
Hodrick-Prescott de las variables de competitividad, observamos
que existe prociclicidad entre el PIB y valor agregado
manufacturero, valor agregado industrial, importaciones,
exportaciones, inversión extranjera directa, crédito doméstico
privado, personas aseguradas en las instituciones del sector salud
y las patentes solicitadas y otorgadas por residentes y no
residentes (4 variables). Encontrar este tipo de evidencia es
importante porque indica la relación que existe entre el
crecimiento económico y las variables asociadas a la
competitividad. En el caso de la economía mexicana para el
período 1960–2009 pareciera que los pilares de tamaño del
mercado, sofisticación de las firmas, estabilidad macroeconómica,
salud e innovación son los que están relacionados de forma
positiva con el crecimiento del producto en la economía
mexicana.
Las variables con un coeficiente de correlación más alto con
respecto al PIB son el valor agregado manufacturero, valor
agregado industrial y las importaciones de bienes. Las variables
que según el coeficiente de correlación contemporánea en $t$t
son contracíclicas al PIB son: la deuda externa, las exportaciones
manufactureras respecto a las exportaciones totales, el
presupuesto en educación, créditos para la vivienda y el índice de
precios al consumidor. En el caso de la deuda externa, la teoría
económica establece que si bien a corto plazo permite un
crecimiento mayor, a largo plazo el pago de los intereses (el
principal) y deudas externas cada vez mayores ocasionarán una
disminución en el producto.
86 CAPITULO III
En cuanto al índice de precios al consumidor, un mayor nivel de
precios en la economía ocasiona un PIB cada vez menor. La
medición de los ciclos económicos se muestra en el cuadro 2.
Las variables con mayor volatilidad respecto al PIB son las
reservas de los bancos respecto a sus activos totales (indicador de
liquidez de la economía), la inversión extranjera directa, las
importaciones y las exportaciones manufactureras respecto a las
exportaciones totales. Esto nos indica que por cada unidad de
crecimiento económico, las variables antes mencionadas
aumentan más que proporcionalmente con respecto al producto.
Estos resultados son importantes, pues, nos indican que la
competitividad en la economía mexicana está en el sector privado
y en el sector exterior, específicamente en las firmas. En este
sentido, las políticas públicas de la economía mexicana deberían
encaminarse al fortalecimiento del sector industrial $/$/
manufacturero para mejorar la competitividad a nivel nacional,
sin ignorar otras variables relevantes en el ICG. El resto de las
variables tienen una volatilidad relativa menor a la del PIB, con lo
que si bien podrían influir en el crecimiento económico, son
menos sensibles ante cambios de éste, o bien, el producto ante
cambios de las variables y esto constituiría una estrategia de
fortaleza, siempre y cuando se tenga prevista en el contexto de
política macroeconómica.
Cuadro 2. Comportamiento cíclico del PIB con variables de competitividad de la economía mexicana. Período 1960–2008.
Competitividad y crecimiento económico: Evidencia Empírica de las variables ICG9 en México. 87
88 CAPITULO III
Figura 4. Ciclos económicos entre PIB y variables de competitividad global.
Competitividad y crecimiento económico: Evidencia Empírica de las variables ICG9 en México. 89
Figura 5. Ciclos económicos entre PIB y variables de competitividad global.
90 CAPITULO III
Figura 6. Ciclos económicos entre PIB y variables de competitividad global.
Los resultados de los $VARs$VAR se presentan en el Cuadro 3.
Para el caso de las hipótesis presentadas en la sección 4, los
resultados indican que el crecimiento económico está explicado
para este período en la economía mexicana por: la misma variable
en el año inmediato anterior, las importaciones y el valor
agregado de los sectores industrial y manufacturero al 99% de
significancia. En el caso del aumento en el número de empleados
en instituciones del sector salud son estadísticamente
significativos al 95%.
Los resultados de los parámetros nos permiten afirmar que las
importaciones juegan un papel en contra del crecimiento
económico, ya que son de signo negativo, y estadísticamente
significativas. Los parámetros asociados a las variables de
competitividad de infraestructura (crédito a la vivienda) y de
Competitividad y crecimiento económico: Evidencia Empírica de las variables ICG9 en México. 91
educación (presupuesto en educación) aunque son
estadísticamente significativos tienen el signo contrario esperado,
por lo tanto, no se consideran variables relevantes. En este
sentido, los resultados de los $VARs$VAR son consistentes con
los resultados obtenidos de la medición del ciclo económico con
lo que las implicaciones de política económica nos indican: la
competitividad de la economía mexicana se basa primordialmente
en los pilares de eficiencia de (i) mercado de bienes y (ii) tamaño
del mercado.
El crecimiento en el valor agregado manufacturero, de acuerdo de
los resultados, está explicado por la misma variable con un rezago
de tiempo al 99% de significancia y por el crédito doméstico del
sector bancario al 90% de significancia. El resto de las variables,
según los resultados obtenidos, no son significativas para explicar
el crecimiento económico ni el crecimiento en el valor agregado
manufacturero en la economía mexicana.
Cuadro 3. Los VAR.
Variable $log$log PIB $log$log VA
Manufacturero
$log PIB_{t-1}$logPIBt−1
0.224440 $^{astastast}$
∗∗∗
-0.287402
(2.909) (-1.199)
$log PIB_{t-2}$logPIBt−2
-0.0206726 -0.329858
(-0.2494) (-1.281)
$log VAManufacturero_{t-
1}$logVAManufacturerot−1
0.0372225 0.550349 $^{astastast}$
∗∗∗
(0.7439) (3.540)
$log VAManufacturero_{t-
2}$logVAManufacturerot−2
-0.0117538 -0.205033
(-0.2536) ( -1.424)
$log ReservasBancos_{t}$logReservasBancost
-0.000920310 0.00531772
(-0.1741) (0.3237)
$log Importaciones_{t}$logImportacionest
-0.0747295 $^{astastast}$∗∗∗
0.0381562
( -3.126) (0.5137)
$log Exportaciones_{t}$logExportacionest
0.0337317 0.0579387
(1.338) (0.7396)
92 CAPITULO III
$log
CredDomSectorBancario_{t}$
logCredDomSectorBancariot
-0.0269498 0.181424 $^{ast}$
∗
(-0.8337) (1.806)
$log CredDomPrivado_{t}$logCredDomPrivadot
0.0132014 -0.0713746
(0.9554) (-1.662)
$log
AyudasCooperacion_{t}$logAyudasCooperaciont 0.0104310 0.0123104
(0.8761) (0.3328)
$log DeudaExterna_{t}$logDeudaExternat
-0.0284504 0.0735968
(-1.397) (1.163)
$log IED_{t}$logIEDt
-0.00330167 -0.0213306
(-0.4432) (-0.9215)
$log VAIndustrial_{t}$logVAIndustrialt
1.44010 $^{astastast}$∗∗∗
0.0837426
(7.249) (0.1357)
$log VAManufacturero$logVAManufacturero -0.763690 $^{astastast}$
∗∗∗
-0.0224582
(-3.991) (-0.03777)
$log IPC$logIPC -0.0131234 0.00304251
(-1.458) (0.1087 )
$log Asegurados$logAsegurados 0.840228 $^{astastast}$
∗∗∗
-
(5.462) -
$log Asegurados_{t-1}$logAseguradost−1
-0.486520 $^{astast}$
∗∗
-
(-2.965) -
$log
PresupuestoEducaciacute{o}n$logPresupuestoEduc
ación
0.0604976 -
(1.538) -
$log Cracute{e}ditoVivienda_{t-
1}$logCréditoViviendat−1
-0.00141803 -
(-0.05849) -
$log Cracute{e}ditoVivienda_{t-
2}$logCréditoViviendat−2
-0.0523567 $^{astast}$∗∗
-
(-2.211) -
$R{2}$R2 0.999685 0.948651
$R{2}$R2 ajustada 0.999456 0.911306
Suma de los residuos al cuadrado 0.001677 0.016197
Error estándar de la ecuación 0.008732 0.027133
El Cuadro 4 muestra los resultados de la prueba de Granger entre
las variables consideradas para determinar la relación existente
entre crecimiento económico y las variables de competitividad
asociadas a los pilares de ésta.
Los resultados de las pruebas de causalidad de Granger indican
que las importaciones, el aumento en el empleo en el sector
Competitividad y crecimiento económico: Evidencia Empírica de las variables ICG9 en México. 93
servicios, el presupuesto en educación y el crédito doméstico al
sector privado ocasionan incrementos en el producto.
El aumento del PIB, por su parte, causa incrementos de la
inversión extranjera directa hacia la economía mexicana, un
incremento en el empleo en el sector agropecuario respecto al
total del empleo y aumentos en los créditos para vivienda. Los
resultados son consistentes con la metodología de los ciclos
económicos reales y con parte de los resultados de los
$VARs$VAR obtenidos previamente, excepto en el caso de
presupuesto en educación, pues, bajo la última metodología no
resulta ser una variable relevante para el crecimiento económico.
Al igual que en los resultados obtenidos previamente, las variables
de competitividad seleccionadas de acuerdo con la literatura y el
ICG nos indican que el sector externo de una economía y su
relación con el sector privado, vía el valor agregado que juega la
industria y por ende las manufacturas, juegan un papel relevante
en cuanto a ésta se refiere. Las importaciones $M$M son una
variable sensible en el crecimiento económico de México. Las tres
metodologías utilizadas aquí nos permiten afirmar lo anterior. La
economía mexicana al ser dependiente de bienes intermedios y
finales extranjeros descansa en el papel que las importaciones. En
este sentido, una conclusión de la evidencia empírica obtenida en
este trabajo es que para aumentar la competitividad internacional
de la economía mexicana, es necesaria la propuesta de políticas
económicas que incluyan las observaciones de las correlaciones
descritas, considerando el sector industrial y el sector exterior.
Las Figuras 7, 8 y 9 muestran las funciones de impulso-respuesta
de las variables. Si bien los resultados obtenidos a lo largo de este
trabajo muestran evidencia en el crecimiento económico de
94 CAPITULO III
variables específicas, un elemento adicional es estudiar la
dinámica de los impulsos y sus consecuentes respuestas en el
crecimiento económico al igual que en otras variables que son
importantes en éste. De acuerdo con los resultados, las funciones
de impulso respuesta muestran:
1. Las importaciones ocasionan que el PIB disminuya en los
primeros períodos para después iniciar la recuperación del PIB
ocasionando que éste recupere sus valores de largo plazo. En el
caso de las exportaciones de bienes, el efecto sobre el PIB es
contrario, es decir, primero aumenta y después de algunos
períodos de tiempo cae para eventualmente recuperarse en el
tiempo.
2. Las exportaciones e importaciones de bienes manufactureros
con respecto al total, ocasionan una caída del PIB en los primeros
períodos para recuperarse al final del período muestral.
3. Innovaciones en el valor agregado industrial y manufacturero
como impulsos hacia el crecimiento del producto, ocasionan en
los primeros períodos una caída y no recuperan su nivel en el
período considerado.
4. Las variables financieras que impactan en la producción, como:
la deuda externa, las reservas líquidas de los bancos respecto al
total de activos, el crédito doméstico privado y el crédito
doméstico del sector bancario tienen una influencia discreta,
hacia el crecimiento del producto. En el caso de la primera
variable, tal como establece la teoría, un aumento en las reservas
líquidas de los bancos disminuye el dinero en la economía, que se
traduce en una caída en los préstamos por parte del sector
bancario para usos productivos. Para las tres últimas variables, un
Competitividad y crecimiento económico: Evidencia Empírica de las variables ICG9 en México. 95
aumento de éstas genera el mismo movimiento en el crecimiento
del PIB para disminuir posteriormente. Es decir, son impulsos
temporales y no de largo plazo.
5. El pilar de competitividad está representado en este trabajo a
través de las ayudas técnicas de cooperación. Un shock de ayudas
técnicas de cooperación disminuye temporalmente el crecimiento
en el PIB para después regresar a su tendencia de largo plazo.
6. Un shock en el nivel de precios de la economía a través del
índice de precios al consumidor tiene como respuesta un ligero
incremento en el crecimiento del producto para caer ligeramente
en los períodos posteriores pero recuperándose progresivamente
a sus niveles iniciales al final del período.
7. La inversión extranjera directa ocasiona como respuesta en el
crecimiento del producto una disminución en los tres primeros
períodos para después recuperarse de manera sostenida a lo
largo del período.
8. Las variables asociadas a los pilares de educación, salud e
infraestructura tienen efectos similares. Ante innovaciones o
shocks de los asegurados en instituciones de salud pública y el
presupuesto en educación, la respuesta del PIB es positiva, sin
embargo, observamos que en cuatro períodos cae a sus niveles
iniciales. Esto es, la dinámica de los shocks de estas variables
sobre el crecimiento del producto, presenta una forma de U
invertida. En el caso de los créditos a la vivienda, la respuesta del
PIB ante un shock de la primera variable es un aumento discreto
pero que se mantiene de forma estacionaria hasta el final del
período.
96 CAPITULO III
Cuadro 4. Pruebas de causalidad de Granger. Período 1960 – 2008.
Competitividad y crecimiento económico: Evidencia Empírica de las variables ICG9 en México. 97
Figura 7. Funciones de impulso respuesta entre PIB y variables de competitividad global.
98 CAPITULO III
Figura 8. Funciones de impulso respuesta entre PIB y variables de competitividad global.
Competitividad y crecimiento económico: Evidencia Empírica de las variables ICG9 en México. 99
Figura 9. Funciones de impulso respuesta entre PIB y variables de competitividad global.
3.11 Conclusiones
La discusión en este trabajo ha girado en torno al término
competitividad y las variables que la definen de acuerdo con la
literatura y el ICG. La relación entre crecimiento económico y
variables del sector productivo, sector externo, instituciones y
desarrollo fue explorada en este trabajo. Para ello, utilizamos
metodología de ciclos económicos reales, series de tiempo con
vectores auto regresivos ( $VARs$VAR), pruebas de causalidad y
funciones de impulso respuesta con la que intentamos obtener
evidencia empírica entre estas variables para la economía
mexicana. Los resultados obtenidos permitieron obtener las
siguientes conclusiones:
100 CAPITULO III
1. El sector externo juega un papel relevante en el crecimiento
económico del PIB de la economía mexicana. Por toda la
metodología utilizada, las importaciones y el valor agregado
industrial y manufacturero son significativas para explicar el
crecimiento de la economía mexicana en el período 1960–2008.
2. Por la metodología de ciclos económicos reales, encontramos
que los pilares asociados en el ICG a tamaño del mercado,
sofisticación de las firmas, estabilidad macroeconómica, salud e
innovación están relacionados positivamente con el crecimiento
del PIB en la economía mexicana en el período 1960–2009.
3. Los resultados de los $VAR's$VAR indican que las variables que
explican el crecimiento económico son: la misma variable en el
año inmediato anterior $Delta PIB_{t-1}$ΔPIBt−1, es decir, existe
una inercia del producto; las importaciones y el valor agregado de
los sectores industrial y manufacturero y el aumento en el
número de empleados en instituciones del sector salud, todas al
menos al 95% de significatividad. Los resultados de los
$VARs$VAR son consistentes con los resultados obtenidos de la
medición del ciclo económico con lo que las implicaciones de
política económica nos indican: la competitividad de la economía
mexicana se basa primordialmente en los pilares de eficiencia de
(i) mercado de bienes y (ii) tamaño del mercado.
4. Los resultados de las pruebas de causalidad de Granger indican
que cuando hay relación alguna, la dirección es única. El
crecimiento del producto está explicado por: las importaciones, el
aumento en el empleo en el sector servicios, el presupuesto en
educación y el crédito doméstico al sector privado. Encontramos
también, por otro lado, que el crecimiento del PIB ocasiona
Competitividad y crecimiento económico: Evidencia Empírica de las variables ICG9 en México. 101
incrementos en: inversión extranjera directa hacia la economía
mexicana, el empleo en el sector agropecuario respecto al total
del empleo y créditos para vivienda. Los resultados son
consistentes con la metodología de los ciclos económicos reales y
con parte de los resultados de los $VARs$VARs obtenidos.
5. Finalmente, dado que el resultado consistente que se ha
encontrado en este trabajo indica que el crecimiento económico
se relaciona con la competititividad a través de los pilares de
mercado de bienes, tamaño del mercado y sofisticación de las
firmas, las funciones de impulsorespuesta de estos pilares indican
que las importaciones ocasionan que el PIB disminuya en los
primeros períodos para después iniciar su recuperación con sus
valores de largo plazo. En el caso de las exportaciones de bienes,
el efecto sobre el PIB es contrario, es decir, primero aumenta y
después de algunos períodos cae para eventualmente recuperarse
en el tiempo. Las innovaciones en el valor agregado industrial y
manufacturero como impulsos hacia el crecimiento del producto,
ocasionan en los primeros períodos de tiempo una caída y no
recuperan su nivel en el período considerado.
Al igual que en los resultados obtenidos previamente, las variables
de competitividad seleccionadas de acuerdo con la literatura y el
ICG nos indican que el sector externo de una economía y su
relación con el sector privado, vía el valor agregado que juega la
industria y por ende las manufacturas, juegan un papel relevante
en cuanto a ésta se refiere. Las importaciones $M$M son una
variable sensible en el crecimiento económico de México. Las tres
metodologías utilizadas aquí nos permiten afirmar lo anterior. La
economía mexicana, al ser dependiente de bienes intermedios y
finales extranjeros, descansa en el papel de las importaciones. En
102 CAPITULO III
este sentido, una conclusión de la evidencia empírica obtenida en
este trabajo es que para aumentar la competitividad internacional
de la economía mexicana, es necesaria la propuesta de políticas
económicas que incluyan las observaciones de las correlaciones
descritas, considerando el sector industrial y el sector exterior.
Los resultados de este trabajo abren vetas de explotación para la
economía mexicana al encontrarse en etapa de crecimiento.
3.12 Referencias
Basu, S. (1995). Intermediate Goods and Business Cycles: Implications
for Productivity and Welfare. The American Economic Review, Vol. 85,
No. 3 (Jun.), pp. 512-531.
Dollar, D. and E. N. Wolff (1993).Competitiveness, Convergence and
International Specialization. Cambridge, Mass. and London: MIT Press.
George W. Evans,G.W., S. Honkapohja and P. Romer (1998) Growth
Cycles. The American Economic Review, Vol. 88, No. 3 (Jun.), pp. 495-
515.
Fagerberg, J. (1988) International Competitiveness. The Economic
Journal, Vol. 98, No. 391 (Jun.), pp. 355-374.
Grandmont, J-M. (1985) On Endogenous Competitive Business Cycles.
Econometrica, Vol. 53, No. 5 (Sep.), pp. 995-1045.
Granger, C. W. J. (1969). Investigating causal relations by econometric
models and cross-spectral methods. Econometrica 37: 424–438.
Hosoya, Y. (1977) On the Granger Condition for Non-Causality.
Econometrica, Vol. 45, No. 7 (Oct., 1977), pp. 1735-1736.
Hodrick, R. J. and E. C. Prescott (1997) Postwar U.S. Business Cycles: An
Empirical Investigation. Journal of Money, Credit & Banking, Vol. 29.
Competitividad y crecimiento económico: Evidencia Empírica de las variables ICG9 en México. 103
Ito. K. and V. Pucik (1993) R&D Spending, Domestic Competition, and
Export Performance of Japanese Manufacturing Firms. Strategic
Management Journal, Vol. 14, No. 1 (Jan.), pp. 61-75.
Krajnyák, K. J. Zettelmeyer (1998) Competitiveness in Transition
Economies: What Scope for Real Appreciation? Staff Papers -
International Monetary Fund, Vol. 45, No. 2 (Jun.), pp. 309-362.
Krugman, P.A. (1991) Myths and Realities of U.S. Competitiveness.
Science, New Series, Vol. 254, No. 5033 (Nov.), pp. 811-815.
Lerner, J. (1997) An Empirical Exploration of a Technology Race. The
RAND Journal of Economics, Vol. 28, No. 2 (Summer), pp. 228-247.
McGeehan, J. M. (1968) Competitiveness: A Survey of Recent Literature.
The Economic Journal, Vol. 78, No. 310 (Jun.), pp. 243-262.
Mitchell, T. W. (1924) Competitive Illusion as a Cause of Business Cycles.
The Quarterly Journal of Economics, Vol. 38, No. 4 (Aug.), pp. 631-652.
Oughton, C. (1997) Competitiveness Policy in the 1990s. The Economic
Journal, Vol. 107, No. 444 (Sep.), pp. 1486-1503.
Ricardo, D. (1817) On the Principles of Political Economy and
Taxation.Dt.: Grunds "atze der Volkswirtschaft und der Besteuerung.
Schumpeter, J. (I943). Capitalism,Socialism and Democracy. London:
Unwin.
Sims, C. (1972) Money, Income and Causality. The American Economic
Review, Vol. 62, No. 4 (Sep.), pp. 540-552.
Sims, C. (1980) Macroeconomics and Reality. Econometrica Vol. 48 No.
1. p. 1 – 48.
Sims, C. (1980) Comparison of Interwar and Postwar Business Cycles:
Monetarism Reconsidered Comparison of Interwar and Postwar
104 CAPITULO III
Business Cycles: Monetarism Reconsidered. The American Economic
Review, Vol. 70, No. 2, Papers and Proceedings of the Ninety-Second
Annual Meeting of the American Economic Association (May, 1980), pp.
250-257.
Sims, C. (1983) Is there a monetary business cycle? The American
Economic Review, Vol. 73, No. 2, Papers and Proceedings of the Ninety-
Fifth Annual Meeting of the American Economic Association (May,
1983), pp. 228-233.
Sims, C. (1989) Models and their Uses. American Journal of Agricultural
Economics Vol. 71 No. 2. p. 489 – 494.
Sims, C. (1992) Interpreting the macroeconomic time series facts. The
effects of monetary policy. Economic European Review 36. p. 975-1011.
North – Holland.
Schwab, K. and M. Porter (2009) The Global Competitiveness Report
2008 - 2009. World Economic Forum. Geneva.
Sims, C. (1996) Macroeconomics and Methodology. Journal of Economic
Perspectives Vol. 10. N.1 p. 105-120.
Smith, A. (1966) The wealth of nations. Hayes Barton Press.
Warner Mitchell, T. (1924) Competitive Illusion as a Cause of Business
Cycles. The Quarterly Journal of Economics, Vol. 38, No. 4, pp. 631-652.
Wickens, M. R and R. Motto (2001) Estimating Shocks and Impulse
Response Functions. Journal of Applied Econometrics, Vol. 16, No. 3.
Special Issue in Memory of John Denis Sargan, 1924-1996: Studies in
Empirical Macroeconometrics (May - Jun., 2001), pp. 371 – 387.
Competitividad y crecimiento económico: Evidencia Empírica de las variables ICG9 en México. 105
106 CAPITULO IV
Los riesgos laborales y la competitividad: el caso de una empacadora de la agroindustria, en Ensenada, Baja California 107
CAPITULO IV
Los riesgos laborales y la competitividad: el caso de una empacadora de la agroindustria, en Ensenada, Baja California
Alma Edith Romero Salazar15 Ma. Enselmina Marín Vargas16
Virginia Guadalupe López Torres17
4.1 Resumen
En este trabajo se analiza la competitividad de la empresa desde
la perspectiva de los riesgos laborales. Se presenta un estudio de
caso de una agroindustria certificada en el cultivo, cosecha,
15 Maestra en Administración; profesor de asignatura en la Facultad de Ingeniería, Ensenada, Universidad
Autónoma de Baja California;correo electrónico: [email protected]
16 Doctora en Ciencias Administrativas; miembro del SNI, nivel 1; profesora-investigadora en la Facultad de
Ciencias Administrativas y Sociales, Ensenada, Universidad Autónoma de Baja California; correo electrónico:
17 Doctora en Ciencias Administrativas; miembro del SNI, nivel 1; profesora-investigadora en la Facultad de
Ciencias Administrativas y Sociales, Ensenada, Universidad Autónoma de Baja California; correo electrónico:
108 CAPITULO IV
empaque y exportación de productos orgánicos. La empresa está
dividida geográficamente en dos regiones: Baja California Sur
(BCS) y Baja California (BC). En esta última región se presentan la
mayoría de los accidentes laborales (dos veces más que en BCS),
así como el mayor número de días de incapacidad. Se analizó la
información histórica de la empresa, presentada en sus
declaraciones de riesgo al Instituto Mexicano del Seguro Social, de
los años 2006 al 2008, así como un análisis de los formatos ST-1
de enero a octubre de 2009. Los resultados muestran que aunque
el índice de accidentes del período 2007 al 2009 presenta una
tendencia a la baja, de 2.66 a 1.98, no es lo mismo con las
incapacidades que se incrementan de 0.53 a 0.98 a razón de
trabajadores expuestos al riesgo.
Palabras clave: Riesgos laborales, agroindustria, competitividad.
4.2 Introducción
Como resultado de las exigencias que plantean los escenarios
económicos actuales, la competitividad es un concepto que cada
vez tiene mayor relevancia en el contexto empresarial. Sin
embargo, el discurso sobre competitividad no es reciente, las
aproximaciones a dicha temática se remontan al siglo XVIII,
cuando a partir de las teorías económicas de comercio
internacional, basadas en las ventajas comparativas inicialmente
planteadas por Adam Smith y David Ricardo, y posteriormente
otros economistas (Engels y Marx, Shumpeter) y autores más
recientes de diferentes áreas, han introducido aproximaciones
más amplias y complejas que incorporan al constructo, conceptos
tales como innovación, desarrollo y crecimiento económico,
además de considerar en sus planteamientos, factores no sólo de
Los riesgos laborales y la competitividad: el caso de una empacadora de la agroindustria, en Ensenada, Baja California 109
carácter económico, sino también aquellos de carácter técnico,
sociopolítico y cultural. (López, 2008)
Para efecto de este estudio, se toma como referencia del
concepto de competitividad, la definición dada en la Ley para el
Desarrollo de la Competitividad de la Micro, Pequeña y Mediana
Empresa (2002), que la define como “La calidad del ambiente
económico e institucional para el desarrollo sostenible y
sustentable de las actividades privadas y el aumento de la
productividad; y a nivel empresa, la capacidad para mantener y
fortalecer su rentabilidad y participación de las MIPYMES en los
mercados, con base en ventajas asociadas a sus productos o
servicios, así como a las condiciones en que los ofrecen”
(Congreso Federal de los Estados Unidos Mexicanos, 2002). Otra
definición es “la capacidad de las empresas de un país dado de
diseñar, desarrollar, producir y vender sus productos en
competencia con las empresas basadas en otros países” (Alic,
1987:5, citado por Bejarano, No. 2 1998:63). Con lo anterior, se
puede entender que la competitividad se basa, entre otros
factores, en la capacidad de las empresas de innovar, ser
rentables, reducir costos y mantener su calidad.
En este sentido, el tema de riesgo laboral, con relación a la
competitividad de una empresa, representa un aspecto a
considerar ya que esto puede alterar de poco a mucho, lo diario y
cotidiano de sus actividades y afectar los distintos entornos que
intervienen e impactan a la organización y, además, puede tener
efectos tanto directos como indirectos en las personas expuestas
a estos riesgos, así como a los otros elementos que directa o
indirectamente confluyen en la productividad y, por consiguiente,
en la competitividad de la misma.
110 CAPITULO IV
Sin embargo, el elemento humano juega un doble papel ya que,
como veremos en el presente trabajo, a pesar de la capacitación
constante y mejora de su entorno de trabajo, los accidentes
laborales tienen un impacto en las empresas tanto en la parte
económica como en la productiva.
La Organización Internacional del Trabajo (en adelante, OIT,
2009), calcula que cada año mueren en el mundo
aproximadamente 2.3 millones de hombres y mujeres a causa de
accidentes o enfermedades relacionadas con el trabajo (360,000
accidentes y cerca de 1.95 millones enfermedades mortales).
En términos financieros, se calcula que cerca de 4% del Producto
Interno Bruto de las economías, es decir, 1.25 billones (millones
de millones) de dólares, se pierde a causa de los costos directos e
indirectos por pérdida de tiempo de trabajo, indemnización de los
trabajadores, interrupción de la producción y gastos médicos (OIT,
2009).
La información manejada en este documento, se obtuvo de un
estudio realizado en una empresa de origen estadounidense,
cuyas oficinas en México se ubican al sur de la ciudad de
Ensenada, Baja California.
Con respecto a la calidad de la empresa, sus instalaciones en
México están certificadas por el Servicio Nacional de Sanidad,
Inocuidad y Calidad Agroalimentario (SENASICA) que depende del
Departamento de Agricultura de la Secretaría de Agricultura,
Ganadería, Desarrollo Rural, Pesca y Alimentación (SAGARPA). Las
normas oficiales mexicanas certifican la inocuidad de los
alimentos y sus procesos de producción, procesamiento,
almacenaje, empaque, transporte y distribución, con el fin de
Los riesgos laborales y la competitividad: el caso de una empacadora de la agroindustria, en Ensenada, Baja California 111
garantizar su calidad sanitaria para consumo nacional y de
exportación; por tanto, se hacen visitas de seguimiento regulares
y auditorías (La Verdurita, 2009).
Como una medida de seguridad en la cadena de suministro, la
empresa es miembro del Departamento de Seguridad Nacional de
Aduanas y la Asociación Comercial contra el Terrorismo (CTPAT)
de los Estados Unidos. Todos los camiones están cerrados y
controlados para evitar su manipulación mientras viajan a través
de Baja California para cruzar la frontera (La Verdurita, 2009).
A pesar de los estándares cumplidos para ser una empresa
certificada y con un crecimiento sostenido, se tienen cifras no
favorables en cuanto al número total de accidentes laborales
sufridos: 13 en 2006 (11 en B.C.), 15 en 2007 (todos en B.C.) y 15
en 2008 (10 en B.C.). Los días de incapacidad, por esta causa,
sumaron 247 en 2006, 310 en 2007 y 338 en 2008, con el impacto
en lo económico por el aumento, durante tres años, de la prima
de riesgo, entre otros factores (La Verdurita, 2006, 2007 y 2008).
La administración reconoce que aunque las cifras abarcan los dos
estados y que los accidentes ocurridos son tanto de trabajo como
de trayecto, el porcentaje es alto y representa un punto crítico
para sus instalaciones en B.C., ya que es donde sucede el mayor
número de éstos (11 en 2006, 15 en 2007 y 10 en 2008).
4.3 Revisión de la literatura
Cultura de seguridad
El término cultura de seguridad surgió en 1987 a raíz del desastre
de Chernobyl y se entiende como una subfaceta de la cultura
112 CAPITULO IV
organizacional y la prioridad número uno de las organizaciones
(Cullen, 1991, citado en Cooper 2000), sin embargo, es un
concepto ambiguo ya que la reducción o ausencia de accidentes y
heridas de trabajo, no es por sí mismo un indicativo de una
cultura de seguridad de una organización, ya que el esfuerzo por
la cultura de seguridad siempre puede ser medida, controlada y
evaluada(Cooper, 2000).
Hay numerosas definiciones de cultura de seguridad y aunque el
término no ha quedado muy claro, Turner, Pidgeon, Blockley &
Toft (1989, citado en Cooper 2000) lo definen como las creencias,
normas, actitudes, roles, prácticas sociales y técnicas que son
empleadas para minimizar la exposición de los empleados,
supervisores, clientes y público a condiciones consideradas
peligrosas o que puedan herirlos. La Confederación de la Industria
Británica (1991, citada en Cooper 2000) define cultura de
seguridad como las ideas y creencias que todos los miembros de
la organización tienen acerca del riesgo, accidentes y
enfermedades. Según el British Advisory Committee on the Safety
of Nuclear Installations: “La cultura de seguridad de una
organización es producto de los valores, actitudes, competencias
y patrones de conducta de individuos y grupos que determinan el
compromiso, así como su estilo y habilidad respecto a la salud de
la organización y a la gestión de la seguridad” (citado por Cooper,
2000, p. 2).
Se puede decir que una organización tiene, está en vías de o
fortalece una cultura de seguridad cuando la gestión examina los
puntos específicos de las definiciones de cultura de seguridad.
Éstos incluyen: 1) La producción de normas de comportamiento;
2) la reducción de accidentes y lesiones; 3) asegurar que las
Los riesgos laborales y la competitividad: el caso de una empacadora de la agroindustria, en Ensenada, Baja California 113
cuestiones de seguridad reciban la atención que merecen por su
importancia; 4) aseverar que la organización y los miembros
comparten las mismas ideas y creencias sobre los riesgos,
accidentes y la mala salud; 5) el aumento de los pueblos en el
compromiso con la seguridad, y 6) determinación de la
competencia de estilo y con organizaciones de salud y programas
de seguridad (ver Cooper, 2000 y referencias citadas ahí). Cada
uno de estos propósitos puede ser visto como sub objetivo (es
decir, antecedente) que ayuda a una organización a alcanzar su
super objetivo de crear una cultura de seguridad (Cooper, 2000).
Existen pocos modelos de la cultura de seguridad. El que se
muestra en la Figura 1 es uno derivado del modelo de la Teoría
Social Cognitiva (Bandura, 1986) que ha sido adaptado por Cooper
& Phillips (1995) y Cooper (1996, 1997a y 1997b); contiene tres
elementos subjetivos que abarcan los factores psicológicos
internos, la seguridad en curso relacionados con
comportamientos observables características y objetivos de la
situación (Cooper, 2000).
En esta adaptación, los factores psicológicos internos (es decir, la
actitud y percepción) son evaluados a través de cuestionarios de
clima de seguridad, mientras que las características de la situación
se evalúan a través del sistema de gestión de seguridad y
auditorías (Cooper, 2000). La cultura de seguridad puede medirse
directamente o en combinación, es posible cuantificarla de una
manera significativa en muchos niveles diferentes de
organización. Además, proporciona un medio por el cual se puede
comparar la cultura de seguridad imperante de diferentes
unidades de negocio, departamentos o áreas de trabajo de
utilidad.
114 CAPITULO IV
Figura 1. Modelo de cultura de seguridad recíproco.
Fuente: Cooper (2000).
Los elementos psicológicos, conductuales y situacionales del
modelo también se dividen en, exactamente, las mismas
relaciones de reciprocidad. El modelo proporciona una forma de
integración de pensar en los muchos procesos que afectan a la
cultura de seguridad. También proporciona un conjunto de
instrumentos de medición triangular que no depende únicamente
de los índices de incidente o accidente, y un marco dinámico que
proporciona los medios para llevar a cabo múltiples análisis a nivel
de la cultura de seguridad para identificar dónde construir
relaciones de causa-efecto y dónde no existen (Cooper, 2000).
Componentes y dimensiones de la cultura de seguridad
Identificar los componentes y las dimensiones de la cultura de
seguridad en general y su relación con la conducta de la
organización y de sus miembros, fue uno de los objetivos de
Los riesgos laborales y la competitividad: el caso de una empacadora de la agroindustria, en Ensenada, Baja California 115
investigación de Díaz, Isla, Rolo, Villegas, Ramos y Hernández
(2008).
Díaz et al. (2008) muestran el resultado de varios estudios
comunes de la cultura positiva de seguridad integrada por tres
componentes (Cuadro 1): El compromiso de la organización con la
seguridad en todos sus niveles y las políticas organizacionales; la
existencia de objetivos, normas y procedimientos de seguridad
adecuados, realistas y flexibles; la capacidad de reflexión y
aprendizaje de una organización que consiste en la identificación
y análisis de situaciones peligrosas o de riesgos, la
retroalimentación y la revisión continua de las medidas de
intervención y control.
Cuadro 1. Componentes de la cultura de seguridad y prácticas organizacionales relacionadas.
Componentes de
una cultura positiva
de seguridad
Comportamiento colectivo por la seguridad
Responsabilidad hacia la seguridad
Actitudes y creencias hacia la seguridad
Valores y significados compartidos relativos
a la seguridad
Metas y objetivos compartidos
Confianza grupal y organizacional
Prácticas
organizacionales
relacionadas con la
cultura de seguridad
Política, objetivos y estructura de seguridad
Normas y procedimientos de seguridad
Profesionalidad de los recursos humanos:
Programas de formación
Sistemas de recogida de información de
accidentes e incidentes
Canales de comunicación flexibles basados
en la confianza mutua
Retroalimentación de la información
Sistemas de participación, nivel de
116 CAPITULO IV
autonomía y toma de decisiones
Estilos de liderazgo y de dirección
Patrones motivacionales y sistemas de
recompensa no basados en el castigo
Sistemas de evaluación del desempeño
Sistemas de corrección de las conductas no
seguras
Revisión continua de los procedimientos de
trabajo
Fuente: Díaz et al. 2008, p.86
Las prácticas organizacionales relacionadas con la cultura de
seguridad requieren la existencia de canales y sistemas de
comunicación abiertos, no basados en el castigo por desempeño
inadecuado y que fomenten el intercambio de información, una
condición necesaria para el desarrollo y aprendizaje continuo de
las organizaciones (Moray, 2001; Vassie y Lucas, 2001; citados por
Díaz et al. 2008).
En el Cuadro 2, se muestra una relación de las dimensiones del
clima de seguridad, las cuales pueden variar dependiendo del tipo
de empresa, la muestra utilizada, la cultura y el país donde se
desarrollen los estudios. Incluso, cuando se aplica un instrumento
para medirlas en dos organizaciones de la misma cultura y la
misma actividad, no hay garantía que se aíslen dimensiones
similares (Coyle, Sleeman y Adams, 1995; en por Díaz et al. 2008).
Cuadro 2. Dimensiones del clima de seguridad.
Autores Dimensiones
Glendon y Staton
(2000)
Comunicación y apoyo
Adecuación de procedimientos
Presión de trabajo
Los riesgos laborales y la competitividad: el caso de una empacadora de la agroindustria, en Ensenada, Baja California 117
Equipo de protección personal
Normas de seguridad
Relaciones
Cooper y Philips
(2004)
Actitudes, nivel de riesgo, importancia de la
formación
Efectos de la conducta segura en la promoción,
estatus del personal de seguridad
Seo et al. (2004)
Compromiso de la dirección
Apoyo del supervisor
Apoyo de los compañeros
Participación de los empleados
Nivel de competencia
Lu y Shang (2005)
Seguridad del supervisor
Seguridad del puesto
Seguridad de los compañeros
Gestión de la seguridad
Formación de seguridad
Normas de seguridad
Presión en el puesto
Nielsen et al.(en
prensa)
Liderazgo de seguridad
Liderazgo del supervisor inmediato
Instrucciones de seguridad
Compromiso de la seguridad
Violaciones de la seguridad
Evans, Glendon y
Creed (2007)
Compromiso de la dirección y comunicación
Formación en seguridad
Equipo y mantenimiento
Fuente: Díaz et al.2008, p.87.
4.4 Método
Para lograr el propósito de este estudio se utilizó una metodología
mixta: un enfoque cualitativo y cuantitativo con alcance
exploratorio, descriptivo y correlacional, donde se ven los eventos
118 CAPITULO IV
no muy conocidos y se investigan problemas del comportamiento
humano e identifican variables; mientras que, la parte descriptiva
mide y evalúa las dimensiones del fenómeno a investigar. Las
correlaciones identifican la relación entre dos o más variables y
explican que el comportamiento de otras variables estén
relacionadas (Hernández, Fernández y Baptista, 2003).
Se recopiló información histórica oficial de la empresa donde
ocurrieron los accidentes laborales en 2007 y 2008, y de enero a
octubre de 2009. Esta información se presentó en las
declaraciones de riesgo al Instituto Mexicano del Seguro Social
(IMSS), en febrero del siguiente año; su análisis permite
caracterizar los accidentes laborales de la empresa en general y la
del área de estudio en particular.
Fueron revisados los formatos ST-1 y ST-7, de enero a octubre de
2009. Estos formatos son expedidos por el Departamento de
Medicina de Trabajo del IMSS; el primero, al trabajador, cuando
se presenta por un posible riesgo; el segundo, cuando califican si
es o no accidente de trabajo. También se consultaron las bitácoras
de la enfermería para 2007, 2008 y de enero a octubre de 2009,
para tratar de identificar una posible relación entre el tipo de
accidente y las áreas donde se presentan, y se anotó la clase de
atención brindada: solicitud de medicamentos o curaciones
realizadas.
De la declaración de riesgo de trabajo, se tomó la siguiente
información: total de días de incapacidad por accidente durante el
año; el promedio de trabajadores expuestos a riesgos de trabajo
durante el año; el número total de accidentes de trabajo anual; la
fecha cuando ocurrió cada uno de los accidentes; la fecha de
terminación de la incapacidad por el accidente y días de
Los riesgos laborales y la competitividad: el caso de una empacadora de la agroindustria, en Ensenada, Baja California 119
incapacidad; la actividad que desempeña el trabajador
accidentado y su antigüedad en la empresa; el motivo del
accidente de trabajo en palabras del trabajador.
4.5 Resultados
En cuanto a la caracterización de los riesgos laborales se analizó la
información de las declaraciones de riesgo y formatos ST-1y ST-7
presentados por la empresa al Instituto Mexicano del Seguro
Social. Los resultados se presentan primero de manera global,
como marco de referencia entre los dos estados, marcando la
diferencia entre el trabajador del campo y el trabajador de la
empacadora; después se identifican los accidentes de trabajo y
trayecto en Baja California, donde se encuentra ubicada la
empacadora y, por último, se detallan los ocurridos en la
empacadora durante el período 2007,2008 y de enero a octubre
de 2009.
Riesgos laborales de la empresa en B.C. y B.C.S.
La presentación de resultados de las Declaraciones de Riesgo de la
empresa se muestra en la Figura 2, con el total de los accidentes
de trabajo ocurridos en Baja California (B.C.) y Baja California Sur
(B.C.S). Para el año 2006, se registraron 11 y 1; en 2007
ocurrieron 15 y 0; en 2008, 10 y 5, con un acumulado durante los
tres años de 36 accidentes laborales en B.C. y de 6 accidentes
laborales para B.C.S. en el mismo período. Se hace referencia a lo
anterior, ya que en Baja California Sur, 95% del personal es
trabajador de campo.
120 CAPITULO IV
Figura 2. Accidentes de trabajo, B.C. y B.C.S., 2006 al 2008.
Fuente: Elaboración propia con información de la empresa
La comparación de los riesgos laborales, los días de incapacidad y
los trabajadores expuestos al riesgo de la misma empresa, pero
unos registrados en Baja California y otros en Baja California Sur,
no corresponde a este estudio pero es importante mencionarlos,
ya que la única diferencia es que en Baja California existe la
empacadora y, como se muestra, es donde se presentan la mayor
incidencia de accidentes.
Las cifras acumuladas en los tres años para B.C. y B.C.S. se
muestran en el Cuadro 3. El promedio de trabajadores expuestos
al riesgo siempre fue más alto en B.C., 467, así como los
accidentes laborales, 12, y sus días de incapacidad, 270. En
cambio, en B.C.S. el promedio de accidentes fue 2, los
trabajadores expuestos al riesgo ascendieron a 140 y los días de
incapacidad sumaron 29.
Los riesgos laborales y la competitividad: el caso de una empacadora de la agroindustria, en Ensenada, Baja California 121
Cuadro 3. Información global de las declaraciones de riesgo de la empresa, período 2006 al 2008.
2006 2007 2008
TOTAL
ACUMULADO
PROMEDIO 3
AÑOS
DESCRIPCIÓN BC BCS BC BCS BC BCS BC BCS BC BCS
ACCIDENTES 11 1 15 0 10 5 36 6 12 2
DÍAS INCAPACIDAD 240 7 310 0 259 79 809 86 269.67 28.67
TRABAJADORES
EXPUESTOS 446 127 532 171 422 122 1400 420 466.67 140
Fuente: Elaboración propia con información de la empresa.
Análisis de los riesgos laborales en Baja California
Para el análisis de los accidentes laborales de la empresa en Baja
California, se tomaron las declaraciones de riesgo proporcionadas
por la empresa para los años 2006, 2007, 2008; para el 2009, los
formatos ST-1 presentados al IMSS durante los meses de enero a
octubre. Los indicadores de accidentes laborales son importantes
para conocer la evolución de incidentes en la empresa, que
pueden ser medidos por el índice de frecuencia y el índice de
gravedad, entre otros. En este trabajo se muestra el índice de
frecuencia que se determinó con la fórmula: número de
accidentes por 100 entre el promedio mensual de los trabajadores
expuestos al riesgo.
Los accidentes laborales ocurridos en la empresa, separados por
trabajo y trayecto, los días de incapacidad, los trabajadores
expuestos y el índice de accidentes para los años 2006, 2007,
2008 y 2009 se presentan en el Cuadro 4. Se destaca que el índice
de accidentes sólo de trabajo va de 3.40 en el 2006 a 1.98 en el
2009, a pesar de que los trabajadores expuestos al riesgo se
incrementan de 294 en el 2006 a 455 en el 2009. Lo anterior
muestra que aunque en el 2006 fueron más accidentes, hubo 230
122 CAPITULO IV
días de incapacidad; en el 2009, por el contrario, hubo menos
accidentes pero 447 días de incapacidad. Esto significa que los
accidentes fueron más graves en el 2009 porque tuvieron más
días de incapacidad.
Cuadro 4. Accidentes registrados en la empresa en B.C., del 2006 al 2009.
2006 2007 2008 2009*
TRABAJO TRAYECTO TRABAJO TRAYECTO TRABAJO TRAYECTO TRABAJO TRAYECTO
ACCIDENTE 10 3 14 0 9 0 9 2
INCAPACIDAD 230 128 278 0 135 0 447 156
T.EXPUESTOS 294 527 422 455
INDICE ACCID 3.40 1.02 2.66 0.00 2.13 0.00 1.98 0.44
*Meses de enero a octubre.
Fuente: Elaboración propia con información de la empresa.
El comportamiento de los accidentes de trabajo y de trayecto
para los años 2006, 2007, 2008 y 2009 se muestran gráficamente
en la Figura 3. Mientras en 2006 se presentaron 10 de trabajo y 3
de trayecto; en 2007 se incrementaron a 14 de trabajo y ninguno
de trayecto; en 2008 bajaron los de trabajo a 9 y no se registró
alguno de trayecto, sin embargo, en el transcurso de enero a
octubre de 2009 se registraron 9 de trabajo y 2 de trayecto.
Los riesgos laborales y la competitividad: el caso de una empacadora de la agroindustria, en Ensenada, Baja California 123
Figura 3. Accidentes laborales registrados en la empresa en B.C., de 2006 a 2009.
*2009 Meses de enero a octubre
Fuente: Elaboración propia con información de la empresa.
La distribución de los empleados por área de trabajo de la
empacadora, se muestra en el Cuadro 5. Esta distribución incluye
el personal del turno matutino, vespertino y nocturno; los
departamentos son administración, almacén, tráfico,
mantenimiento y mantenimiento industrial, transporte, ventas,
vivero, calidad y empaque. En el empaque hay 130 trabajadores y
se subdivide, entre otros puestos, en: empacadora, auxiliar de
empaque, etiquetadoras y líderes. Administración está compuesto
por 25 personas e incluye la parte administrativa, contable y
legal; todos son puestos de confianza y su actividad es para toda
la empresa.
Tomando como base la distribución de personal antes
mencionada, se presenta en la Figura 4 una gráfica de los
accidentes acumulados en los años 2007, 2008 y 2009, por área
de ocurrencia. Se muestra que de los 32 accidentes, 16 de ellos se
presentaron en el área de empaque, seguido por 9 de los
trabajadores del campo, 5 para el área de mantenimiento
124 CAPITULO IV
(empleados generales, de limpieza y vigilancia), para transporte y
vivero 1 accidente.
Cuadro 5. Distribución del personal empacadora, turno matutino.
ÁREA Núm. EMP.
ADMINISTRACIÓN 25
ALMACÉN 3
CALIDAD 5
EMPAQUE 130
TRÁFICO 2
MANTENIMIENTO 12
TRANSPORTE 11
VENTAS 2
VIVERO 8
MANT. INDUSTRIAL 7
TOTAL 205
Fuente: Elaboración propia con información de la empresa.
Figura 4. Distribución de accidentes por área de ocurrencia de 2007 a 2009.
Fuente: Elaboración propia con información de la empresa.
Conociendo las áreas y el número de empleados en cada una de
ellas, se calculó el promedio de incidencia de accidentes que se
muestran en el Cuadro 6. El porcentaje más alto se encuentra en
el área de empaque y representa el 69.60% de los accidentes en
los últimos tres años con el 62.12% de personal. Sobresale el área
de mantenimiento ya que cuenta con el 21.70% de accidentes y el
Los riesgos laborales y la competitividad: el caso de una empacadora de la agroindustria, en Ensenada, Baja California 125
6.06% de empleados. Ésta área está integrada por los empleados
de limpieza y labores generales, que se desplazan por toda la
empacadora, lo que los expone más al riesgo que un empleado
que se encuentra en un puesto fijo.
Cuadro 6. Porcentaje de accidentes por área y en base al número de empleados, de 2007 al 2009.
ÁREA No EMP ACCIDENTES % ACCD % EMP
EMPAQUE 123 16 69.60 62.12
ALMACÉN 3 0 0.00 1.52
CALIDAD 5 0 0.00 2.53
ADMINISTRACIÓN 25 0 0.00 12.63
TRÁFICO 2 0 0.00 1.01
MANTENIMIENTO 12 5 21.70 6.06
TRANSPORTE 11 1 4.30 5.56
VENTAS 2 0 0.00 1.01
VIVERO 8 1 4.30 4.04
MANT. INDUSTRIAL 7 0 0.00 3.54
TOTAL 198 23 99.90 100.00
Fuente: Elaboración propia con información de la empresa.
Las lesiones a causa de los accidentes que presentaron los
trabajadores se muestran en la Figura 5: predominó la causa
resbalar y el agente que lo provocó fue, entre otros: objeto tirado,
piso mojado, al cargar un objeto. Los dolores musculares ocupan
segundo lugar. Estos dolores musculares se presentan en
diferentes partes del cuerpo como son espalda, cintura, tobillo y
entre los agentes causantes destacan: por cargar objetos y hacer
movimientos bruscos, entre otros. Los golpes son provocados por
caída de objetos, presión con maquinaria en movimiento y las
cortadas por cuchillo o tijeras.
Las acciones de la empresa incluyen, principalmente, las prácticas
en seguridad e higiene, ya que no cuenta con una cultura
126 CAPITULO IV
organizacional definida: por ello, es difícil mencionar que persigue
o busca una cultura o clima de seguridad. Resulta imposible
desligar la cultura organizacional de la de seguridad, y aunque las
normas y procedimientos pueden ayudar imponiendo un orden,
es la cultura la que permite la suficiente autonomía para la
innovación y el aprendizaje ya que cuando se comparten
asunciones y valores, la supervisión no es tan necesaria para que
se cumplan las reglas y procedimientos (Díaz et al., 2008).
Discusión de la caracterización de los riesgos laborales
Un buen análisis de los accidentes es fundamental ya que los
datos basados en la experiencia, sirven para aplicar normas y
procedimientos de seguridad o, en el mejor de los casos,
programas de prevención. Sin embargo, este trabajo tiene
limitantes ya que no se contó con información importante, entre
otras cosas, acerca de cómo ocurrieron los accidentes, si era
temporada de cosecha o no. Pero, con lo que se tiene se resaltan
los resultados que pueden aportar algo nuevo para la toma de
decisiones de la empresa.
En la Figura 6 se muestra el comportamiento íntegro de los
riesgos laborales y las incapacidades de trabajo que afectaron a la
empresa en el período de 2006 a 2008; nótese que la razón es dos
a uno para los accidentes y casi sesenta contra veinte para las
incapacidades.
Los riesgos laborales y la competitividad: el caso de una empacadora de la agroindustria, en Ensenada, Baja California 127
Figura 5. Lesiones provocadas por accidentes de 2007a 2009.
Fuente: Elaboración propia con información de la empresa
Figura 6. Accidentes e incapacidades a razón de trabajadores expuestos al riesgo de 2006 a 2008, para B.C. y B.C.S.
Fuente: Elaboración propia.
Esto es relevante, ya que muestra claramente que el problema de
la empresa no está en los campos de cultivo de Baja California
Sur; se confirma en la Figura 7, donde ya no aparecen los
accidentes de trayecto, sólo accidentes de trabajo (no hay
enfermedades profesionales registradas) en Baja California por el
período 2007 a 2009 (enero a octubre). Observamos que la razón
128 CAPITULO IV
de accidentes tiende a bajar, no así las incapacidades; sí resalta
una tendencia de baja en el índice de accidentes de 2007 a 2009.
Figura 7. Accidentes de trabajo en B.C., a razón de trabajadores expuestos al riesgo, de 2007 a 2009.
*2009 incluye los datos de enero a octubre.
Fuente: Elaboración propia con información de la empresa.
Para el caso exclusivo de Baja California, la Figura 8 presenta uno
de los hallazgos del trabajo de investigación, ya que cuando el
equipo de trabajo se encontraba en revisión de la información y
en las entrevistas con el personal de la empresa, se apreciaba que
había dos puntos críticos de accidentes: uno, campo; dos, área de
empaque. No obstante el análisis de la información dio otros
resultados, mostrando que el área de mantenimiento presenta
una razón de accidentes de 42 contra 13 del área de vivero, 12 de
empaque, 9 transporte y sólo6 para los trabajadores del campo; lo
anterior cuando se compara contra el número de empleados
acumulado para el período 2007 a 2009.
Los riesgos laborales y la competitividad: el caso de una empacadora de la agroindustria, en Ensenada, Baja California 129
Figura 8. Distribución de accidentes por área de trabajo a razón de trabajadores expuestos al riesgo, de 2007 a 2009.
*2009 incluye los datos de enero a octubre.
Fuente: Elaboración propia con información de la empresa.
El análisis de la caracterización de los accidentes y lo que
representan para la fuerza laboral de la empresa se resume en los
siguientes puntos:
1. Los riesgos laborales globales de la empresa (accidentes de
trabajo y de trayecto) del período 2006 al 2008, analizados por el
lugar geográfico donde ocurrieron y con base en el número de
trabajadores expuestos al riesgo, son superiores en Baja California
130 CAPITULO IV
que en Baja California Sur, a razón de 0.02 por 0.01 en accidentes
y 0.57 a 0.20 en incapacidades.
2. Los accidentes laborales en Baja California de 2007 a 2009
(enero a octubre), con base en el número de trabajadores
expuestos, presentan la tendencia a descender; los accidentes de
2007 a 2008 se reducen y de 2008 al 2009 se sostienen igual, sin
embargo, el comportamiento de las incapacidades baja del 2007
al 2008 y tiene un repunte al 2009.
3. Los accidentes laborales en Baja California por el período 2007
a 2009 (enero a octubre), ocurridos por área de trabajo y con base
en los trabajadores expuestos al riesgo, muestran que
mantenimiento ocupa el primer lugar a razón de 0.42 seguido por
vivero con 0.13, empaque con .012, transporte con .09 y, por
último, los trabajadores del campo con .06.
4. Los accidentes son menores en Baja California en el período
2007 a 2009 (enero a octubre), de 2007 a 2008 tienen un
aumento significativo y disminuyen para el 2009; no obstante, en
2008 y 2009 son superiores a los accidentes registrados por el
Instituto Mexicano del Seguro Social.
4.6 Conclusiones generales
Durante el curso del trabajo de investigación, se observó el
interés de la empresa y los trabajadores en el cuidado del
producto, la importancia generalizada por cumplir con normas,
procedimientos, reglas nacionales e internacionales para
mantener la calidad y garantizar las certificaciones que abren las
puertas del mercado extranjero. Sin embargo, la empresa ha
Los riesgos laborales y la competitividad: el caso de una empacadora de la agroindustria, en Ensenada, Baja California 131
dejado un poco de lado, el cuidado de los trabajadores, y ha
tenido como consecuencias, entre otros, los accidentes laborales.
Los riesgos laborales del período 2006 al 2008, con base en el
número de trabajadores expuestos, indican que las unidades de
negocio de la empresa ubicadas en Baja California superan a las
de Baja California Sur, a razón de 0.02 por 0.01 en accidentes, y
0.57 a 0.20 en incapacidades.
Sin embargo, para estas unidades de negocio (BC), se tiene que
del 2007 al 2009 se presenta una tendencia al descenso,
particularmente en el índice de accidentes por año, de 2.66 a
1.98, respectivamente. En lo que respecta a los accidentes, a
razón de trabajadores expuestos al riesgo, el índice desciende de
0.03 a 0.02 y solamente en las incapacidades se incrementa de
0.53 a 0.98. Por otra parte, se tiene que las áreas donde ocurren
los accidentes son mantenimiento en primer lugar a razón de
0.42, seguido por vivero con 0.13, empaque con .012, transporte
con .09 y, por último, los trabajadores del campo con .06. La
antigüedad promedio de los trabajadores cuando ocurrieron los
accidentes fue de cuatro años y tres meses y medio.
4.7 Referencias
Anónimo (2006). Por un México sustentable. Aires de Campo.
Consultado el 10 de diciembre de 2009, en: http://www.airesdecampo.com/por_un_mexico_sustentable.asp
Asfahl, C.R. (2000). Seguridad Industrial y Salud. (4ta. Edición). México.
Editorial Pearson Educación.
Boucher, F., Muchnik, J. y Requier, D. (2006). Introducción: En
Universidad Autónoma del Estado de México. Álvarez, M.A., Boucher, F.,
132 CAPITULO IV
Cervantes, E.F., Espinoza, O.A., Muchnik, J., y Requier, D. (Coord)
Agroindustria rural y territorio.Tomo I Los desafíos de los sistemas
agroalimentarios localizados (pp. xviii - xxi). Consultado el 22 de octubre
de 2009 en: http://books.google.com/books?id=NrNFyM9vyn4C&printsec=frontcover&source=gbs_
navlinks_s#v=onepage&q=&f=false
Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión (2002). Reglamento
de la Ley del Seguro Social en materia de afiliación, clasificación de
empresas, recaudación y fiscalización. Consultado el 02 de octubre de
2009, en: http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/regley/Reg_LSS_MACERF.pdf
Congreso Federal de los Estados Unidos Mexicanos (2006). Ley de
Productos Orgánicos. Consultada el 02 de octubre de 2009, en: http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LPO.pdf
Congreso Federal de los Estados Unidos Mexicanos (1995). Ley del
Seguro Social.Consultada el 02 de octubre de 2009, en: http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/92.pdf
Congreso Federal de los Estados Unidos Mexicanos (1970). Ley Federal
del Trabajo. Consultada el 02 de octubre de 2009, en: http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/125.pdf
Cooper, M.D. (2000). Towards a Model of Safety Culture. An abridged
version Safety Science, 36: 111-136. Consultada el 02 de octubre de
2009 en:
http://www.behavioral-safety.com/articles/Towards_A_Model_Of_Safety_Culture/
Díaz, C.D., Isla, D. R., Rolo, G.G., Villegas, V.O., Ramos, S.Y. y Hernández,
F. E. (2008). La salud y la seguridad organizacional desde una
perspectiva integradora. Papeles del Psicólogo, 29 (1): 83-91.
Consultada el 2 de octubre de 2009 en: http://redalyc.uaemex.mx/redalyc/src/inicio/ArtPdfRed.jsp?iCve=77829110
Los riesgos laborales y la competitividad: el caso de una empacadora de la agroindustria, en Ensenada, Baja California 133
Ensignia, J. (1998). El debate sobre la seguridad social en América Latina
y la posición del sindicalismo. Nueva Sociedad. 155 p. 54-64. Consultada
el 10 abril de 2010 en: http://www.nuso.org/upload/articulos/2682_1.pdf
García, A.M. (2003) Indicadores de resultados. Archivos de Previsión de
Riesgos Laborales; 6 (3): 114-119. Consultada el 10 abril de 2010 en: http://www.scsmt.cat/Upload/TextComplet/1/6/160.pdf
Grau, R.M. y Moreno, B.D. (s.f). Seguridad Laboral (Capítulo 4) en: La
seguridad industrial fundamentos y aplicaciones. Por el Ministerio de
Industria y Energía dentro de la iniciativa Atyca. Consultado el 02 de
diciembre de 2009 en: http://www.ffii.es/f2i2/publicaciones/libro_seguridad_industrial/LSI.htm
Hernández, R., Fernández, C. y Baptista, P. (2003). Metodología de la
investigación (3a. ed). México: McGraw-Hill
Instituto Mexicano del Seguro Social (2008). Memorias Estadísticas:
Información sobre accidentes y enfermedades de trabajo Nacional 2000
-2008. Consultada el 22 de Octubre del 2009 en: http://www.stps.gob.mx/DGSST/estadisticas/Nacional%202000-2008.pdf
Instituto Nacional de Estadística, Geografía e Informática (2006).
Estadísticas. Consultado el 11 de noviembre de 2009 en: http://www.investinbaja.gob.mx/flaboral/poblacion.htm
La Verdurita (2009). Documentos internos de la empresa.
__________ (2008). Declaración Anual de Riesgo de Trabajo presentada
al IMSS en febrero de 2009.
__________ (2006, 2007 y 2008) Declaración Anual de Riesgo de
Trabajo presentada al IMSS en febrero 2007, febrero 2008 y febrero de
2009.
134 CAPITULO IV
López, L.P. A.; Guerrero, A. G. M. (2008); La Competitividad Empresarial,
Una Revisión desde la Perspectiva Conceptual y Metodológica.
Consultado en: http://www.direcmin.com/19/10/2009
Organización de las Naciones Unidas (1948). Declaración Universal de
Derechos Humanos. Consultada el 22 de octubre del 2009 en: http://www.un.org/es/documents/udhr/index.shtml#ap
Organización de las Naciones Unidas para la Agricultura y la
Alimentación (2009). Agricultura Orgánica. Consultada el 02 de octubre
de 2009 en: http://www.fao.org/organicag/oa-faq/es/
Organización Internacional del Trabajo (2009). Día mundial de la
seguridad y la salud en el trabajo 2009: Información sobre seguridad y
salud en el trabajo. Consultada el 22 de octubre del 2009 en: http://www.ilo.org/global/About_the_ILO/Media_and_public_information/Factsheets/l
ang--es/docName--WCMS_105149/index.htm
Organización Internacional del Trabajo (2001). Registro y notificación de
accidentes del trabajo y enfermedades profesionales y lista de la OIT
relativa a las enfermedades profesionales. Informe. Volumen 1 de
Conferencia Internacional del trabajo 90ª. Reunión 2002 Editor
International Labour Organization 51pag. Consultada en: http://www.oitchile.cl/biblioteca/serie_digital_1.pdf
Organización Internacional del Trabajo (1952). Convenio sobre la
Seguridad Social (Norma Mínima). Consultada el 22 de Octubre del 2009
en: http://www.cesdepu.com/instint/oit102.htm
Organización Mundial de la Salud, Organización Panamericana de la
Salud y Comisión Económica para América Latina y el Caribe (1997),
Salud, equidad y transformación productiva en América Latina y el
Caribe. Consultada en: http://www.infosalud.com.mx/Publicaciones/CT%2046.htm
Los riesgos laborales y la competitividad: el caso de una empacadora de la agroindustria, en Ensenada, Baja California 135
Real Academia Española (s/f). Diccionario de la lengua española (22ava.
ed.) Consultado el 2 de octubre de 2009 en: http://buscon.rae.es/draeI/SrvltConsulta?TIPO_BUS=3&LEMA=percepci%F3n
Tadeo, N. (2008) Calidad y seguridad alimentaria en productos
frutihortícolas frescos de exportación: Implicaciones en los procesos
laborales de la agroindustria de cítricos dulces de Entre Ríos. Mundo
Agrario [en línea] Consultada el 22 de octubre de 2009 en: http://redalyc.uaemex.mx/redalyc/src/inicio/ArtPdfRed.jsp?iCve=84581601
Tamez G.S. y Moreno S. P. (2002). Seguridad Social en América Latina.
En: De la Garza Toledo, E. (Coord).Tratado latinoamericano de
Sociología del Trabajo (pp. 471-508) México: COLMEX, FLASCSO,
Universidad Autónoma Metropolitana y FCE.
136 CAPITULO V
Impacto de la carga fiscal en la competitividad de pequeñas empresas, en Ensenada, Baja California: Análisis el ejercicio 2011 137
CAPITULO V
Impacto de la carga fiscal en la competitividad de pequeñas empresas, en Ensenada, Baja California: Análisis del ejercicio 2011
José de Jesús Moreno Neri18
5.1 Resumen
Este trabajo está encaminado a estudiar cómo impacta la
competitividad de empresas que tributan como personas físicas.
En este análisis, se toman en cuenta los aspectos económico y
financiero de los impuestos a que están sujetos, así como las
actividades relacionadas con el cumplimiento de éstos, que traen
como consecuencia obligaciones cuyo cumplimiento afecta su
flujo de efectivo.
En este documento las actividades se desarrollan a partir de
identificar los tributos y la relación que guardan con su
18Maestro en Contaduría; profesor-investigador en la Facultad de Ciencias Administrativas y Sociales,
Ensenada, Universidad Autónoma de Baja California; correo electrónico:[email protected]
138 CAPITULO V
cumplimiento, además se caracteriza el Sistema Fiscal Mexicano
con base en los cambios surgidos en la década de los setenta;
posteriormente, se hace una comparación de los impuestos y
contribuciones obligatorias que las empresas debe cumplir en
México, Estados Unidos, Costa Rica y Brasil (Doing Business,
2011).
Mediante un análisis documental de diferentes estudios
realizados por organismos reconocidos, se obtienen datos
cualitativos que permiten generar una serie de factores e
indicadores de la carga impositiva, los cuales posteriormente se
relacionan con los fenómenos de impacto en la competitividad de
las pequeñas empresas estudiadas.
Palabras clave: Competitividad, carga fiscal, pequeñas empresas.
5.2 Introducción
En un contexto general, las Pequeñas y medianas empresas
(Pymes) apoyan la estabilidad social y la generación de ingresos
fiscales (WBCSD & SNB, 2007). De acuerdo con informes de la
Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico
(OCDE), de la cual México es miembro, las Pymes representan
95% de las empresas y dan empleo a entre 60% y 70% de su
población; además, generan 55% del PIB en los países
pertenecientes a esa organización.
De acuerdo con datos del Instituto Nacional de Estadística y
Geografía (INEGI), en México se tienen 5 millones 144 mil 56
empresas, de las cuales 95.2 por ciento (4.8 millones) son
microempresas; 4.3 por ciento (221 mil 194), pequeñas empresas;
Impacto de la carga fiscal en la competitividad de pequeñas empresas, en Ensenada, Baja California: Análisis el ejercicio 2011 139
el 0.3 por ciento (15 mil 432), medianas, y el 0.2 por ciento (10 mil
288) grandes compañías (INEGI, 2010).
En Baja California,99.5% de las empresas son Pymes: 91.6% son
microempresas; 6.2%, pequeñas empresas, y 1.7% corresponde a
medianas empresas; todas ellas dan empleo a 68% del personal
ocupado. En el Cuadro 1 (DOF, 2009) observamos la
estratificación de las empresas en el país.
Cuadro 1. Estratificación de las empresas en México.
Tamaño Sector Rango de número
de trabajadores
Rango de monto
de ventas anuales
Micro Todas Hasta 10 Hasta 4 millones
Pequeña
Comercio
Industria y
Servicios
Desde 11 hasta 30
Desde 11 hasta 50
Desde 4.01 hasta
100 millones
Mediana
Comercio
Servicios
Industria
Desde 31 hasta 100
Desde 51 hasta 100
Desde 51 hasta 250
Desde 100.01
hasta 250
Fuente: Diario Oficial de la Federación, 30 de junio de 2009.
Una vez que se tiene identificada la empresa por su actividad,
capital, tamaño y administración, se puede determinar la forma
cómo se va a tributar. Para esta investigación se considera que
una empresa pequeña, con una actividad comercial, tiene que
decidir si tributará como persona moral o como persona física. El
estudio está encaminado hacia una persona física con actividades
empresariales. De acuerdo con el párrafo tercero, fracción I del
artículo 120, la Ley del Impuesto sobre la Renta(LISR) señala:
“Ingresos por actividades empresariales, son los provenientes de
la realización de actividades comerciales, industriales, agrícolas,
ganaderas, de pesca o silvícolas”.
140 CAPITULO V
Como se observa, la actividad investigada es el comercio. Por ello,
debe apegarse a lo establecido en el capítulo segundo, del título
cuarto de la LISR referente a “Ingresos por actividades
empresariales” y considerar la sección primera de ese capítulo,
donde no se tiene límite de ingresos porque en la sección segunda
“Régimen intermedio”, se establece que los ingresos no tienen
que rebasar los cuatro millones de pesos y la sección tercera
“Régimen de pequeños contribuyentes” señala que sus ingresos
no deberán exceder de dos millones de pesos. En el presente
análisis, se considera a empresas que tienen ingresos por encima
de cuatro millones de pesos, de acuerdo con lo señalado en el
Cuadro 1, referente a la estratificación de empresas.
Tomando en consideración la importancia de las pequeñas
empresas en la entidad y su clasificación, los objetivos del
presente trabajo de investigación son:
1. Determinar el efecto de la carga fiscal en la competitividad de
las pequeñas empresas ubicadas en Ensenada, Baja California, y
2. Estudiar el impacto de la carga fiscal, en caso de que las
empresas analizadas se ubiquen en otro país.
La importancia de este trabajo de investigación radica en la
identificación de los efectos económicos, financieros y
administrativos que ocasiona la carga fiscal en las pequeñas
empresas dedicadas al comercio, en la ciudad de Ensenada, Baja
California.
La carga impositiva es un conjunto de impuestos que establecen
legalmente los tres niveles de gobierno: la federación, los estados
y los municipios, que es fijado con base en el cumplimiento del
Impacto de la carga fiscal en la competitividad de pequeñas empresas, en Ensenada, Baja California: Análisis el ejercicio 2011 141
contenido de los llamados “elementos de los impuestos”, donde
cada uno de ellos debe tener un objeto, un sujeto, una base y una
tasa o tarifa (Flores Zavala, 1998).
Identificar si la carga fiscal es positiva o negativa para las
pequeñas empresas dedicadas al comercio, tener conocimiento
de cómo ha evolucionado la presión tributaria en México, cómo
han cambiado los tributos o impuestos que cada persona debe
pagar, por qué motivos han tenido que modificarse, conocer la
forma cómo estos cambios afectan a diversas empresas y el
impacto que éstos tendrán en el futuro dentro del sistema
tributario mexicano, permitirán a las empresas generar
estrategias que les permitan continuar y ser competitivos.
Informes de competitividad de las entidades mexicanas muestran
los esfuerzos realizados, en los últimos tres años, en las 31
entidades federativas y el Distrito Federal para alcanzar niveles de
desarrollo sustentable apoyados en los cuatro pilares que
conforman la medición de la competitividad de acuerdo con los
resultados que arroja el estudio: Desempeño Económico,
Eficiencia de Negocios, Eficiencia Gubernamental e
Infraestructura, que fue realizado por el Instituto Tecnológico de
Monterrey (2010). Los resultados indican que el Distrito Federal y
Nuevo León son las entidades que tienen los índices más altos de
competitividad global, mientras que Baja California ocupa el
noveno lugar, y Oaxaca y Chiapas tienen el menor índice (ver
Figura 1).
De acuerdo con Sarmiento (2010), el efecto fiscal está
íntimamente relacionado con el desarrollo de la operatividad de
la pequeña empresa y su crecimiento; por ello, es necesario tomar
medidas inteligentes para su cumplimiento y respecto a los gastos
142 CAPITULO V
en que se incurre. Entre los principales rubros a considerar para
calcular los gastos destacan el uso de recursos físicos, económicos
y humanos. Los recursos destinados para el procedimiento,
cálculo y pago de impuestos son condiciones que afectan el
sostenimiento de la actividad de la empresa, sus posibilidades de
crecimiento y sus niveles de competitividad.
Figura 1. Índice de competitividad por entidad federativa.
Fuente: Instituto Tecnológico de Monterrey, 2010.
En un estudio realizado por Doing Business, en 2010, a lo largo de
183 países se analizan los impuestos y contribuciones que una
mediana empresa debe cubrir en un ejercicio fiscal, así como la
carga administrativa para su cumplimiento. De la información
contenida en el estudio, se seleccionaron cuatro de los países
mencionados para realizar este análisis: México, Estados Unidos
de América, Costa Rica y Brasil. Los criterios considerados en este
análisis son: número de pagos por año; tiempo para preparar,
presentar y pagar los impuestos; porcentaje de impuestos a las
Impacto de la carga fiscal en la competitividad de pequeñas empresas, en Ensenada, Baja California: Análisis el ejercicio 2011 143
ganancias; porcentaje de impuestos laborales y contribuciones, y
otros impuestos. Con estos criterios se genera un cuadro
comparativo (Cuadro 3) donde se presenta información del
impacto tributario de la empresa, con relación a su país de
ubicación.
5.3 Marco teórico
Para entender el impacto de la carga fiscal en la competitividad de
las pequeñas empresas, es necesario abordar la reflexión de los
elementos básicos contenidos en los conceptos principales que
tienen una relación directa con el aspecto fiscal. Restrepo (2008)
señala que, para ello, es preciso indicar que los efectos de la carga
fiscal en las pequeñas empresas ha sido una preocupación
expresa en las reflexiones de los estudiosos del área fiscal, porque
las consecuencias ocasionadas por una aplicación desmedida e
inequitativa de los impuestos inciden en lo económico y en lo
social.
Por lo anteriormente expuesto es preciso señalar que el buen
manejo de la economía de un país se relaciona con el incremento
de su producto nacional bruto y el ingreso per cápita, lo cual se
obtiene al contar con empresas exitosas que aumenten sus
utilidades. Por esta razón, cuando la carga fiscal es excesiva, los
recursos de la empresa disminuyen y, por consecuencia, el fisco
obtiene menos impuestos, ya sea por que las empresas caen en
retraso en su pago o en una situación de evasión.
Según Parra (2007), el incremento de los impuestos disminuye el
crecimiento económico, mientras que Sarmiento (2010) establece
que el imponer tributos en forma desmedida favorece el
surgimiento de problemas de desestabilidad económica,
144 CAPITULO V
desempleo, pobreza, informalidad empresarial e inseguridad
social, entre otros.
Para Ugarte (2007), un sistema tributario debe tener como
objetivo fundamental acelerar el crecimiento, estabilizar la
actividad económica, asignar los recursos a los diferentes sectores
de acuerdo con su programación y evitar una estructura tributaria
que restringa la competitividad y la productividad empresarial.
El informe de Doing Business, de 2009, examina los impuestos
que una empresa media debe cubrir en un determinado ejercicio,
así como la carga administrativa relacionada con el pago de
impuestos y contribuciones. Los cargos analizados son los
impuestos a las ganancias (ISR), el impuesto sobre los ingresos
(IVA, IETU), las contribuciones de seguridad social (IMSS, RCV e
INFONAVIT) y los impuestos laborales (ISRTP).
La carga fiscal en México
El impuesto es un “Tributo que se exige en función de la capacidad
económica de los obligados a su pago” (DLE, 2001). Estos se
clasifican en impuestos directos e indirectos: los primeros gravan
la renta y el patrimonio; los segundos, el consumo. Una
contribución es una “Cuota o cantidad que se paga para algún fin,
y principalmente la que se impone para las cargas del Estado”
(DLE, 2001). Como se observa al analizar los dos conceptos, no
existe una diferencia significativa; lo que queda claro es su
esencia: ambos son impuestos por el estado y estamos obligados
a cumplirlos.
Mucho tiempo ha transcurrido y muchos han sido los gobiernos
que modificaron la legislación fiscal, con el fin de obtener recursos
Impacto de la carga fiscal en la competitividad de pequeñas empresas, en Ensenada, Baja California: Análisis el ejercicio 2011 145
para construir obras y proporcionar servicios, procurando una
mejor distribución de la riqueza.
Los gobiernos actuales evitan mencionar la palabra impuesto y, en
cambio, utilizan la denominación “contribución” para suavizar la
carga fiscal de los ahora “contribuyentes” en lugar de
“causantes”; con ello, buscan enaltecer la colaboración humana
de los mexicanos.
La recaudación impositiva en México aumentó 4% en el período
comprendido entre los años cincuenta y mediados de los setenta.
Fue un cuarto de siglo con captación fiscal lenta respecto a lo que
exige el desarrollo económico de un país; reflejó una falta de
progreso en la captación de recursos y no permitió financiar el
gasto público, provocando inflación y endeudamiento (Jiménez,
2005).
En el sexenio 1976–1982 se propiciaron cambios estructurales
que provocaron un aumento de 11.8 a 15 por ciento en la carga
fiscal, por la expansión de la economía y por una política
estabilizadora. Durante el sexenio de 1983–1988 la carga
tributaria se estancó, al fluctuar de 15 a 16 por ciento debido a la
profunda crisis económica (Jiménez, 2005).
El 29 de diciembre de 1978 se publicó en el Diario Oficial de la
Federación el impuesto al valor agregado (IVA), que reemplazó al
impuesto sobre ingresos mercantiles, con el fin de que la
recaudación fiscal no fuera afectada por la inflación, ya que los
impuestos sobre el consumo habían pasado a gravar el valor.
Una modificación significativa en la reforma fiscal de 1987, es la
relacionada con la completa indización inflacionaria, con lo que su
146 CAPITULO V
sistema de tasa múltiple de 5 a 42% se sustituyó por una uniforme
de 35%.
En 1989, entró en vigor el impuesto al activo de las empresas,
complementario del impuesto sobre la renta (ISR), que consistía
en gravar con un monto mínimo de 2% los activos de las empresas
de los contribuyentes que habían presentado declaraciones sin
pago del ISR.
El 1º de octubre de 2007, se publicó en el Diario Oficial de la
Federación la entrada de dos nuevas contribuciones: el impuesto
empresarial a tasa única y el impuesto a los depósitos en efectivo;
al respecto, los diversos sectores empresariales enfatizaron la
eminente afectación económica (Burgoa, 2007).
Carga fiscal o carga tributaria
- Impuesto sobre la renta
- Impuesto empresarial a tasa única
- Impuesto al valor agregado
- Impuesto especial sobre producción y servicios
- Impuesto a los depósitos en efectivo
- Las contribuciones de seguridad social
- Cuotas obrero patronales al IMSS
- Aportaciones de cesantía en edad avanzada y vejez
- Aportaciones de INFONAVIT
- El impuesto estatal sobre remuneraciones al trabajo
personal
- Impuesto estatal para la educación media y superior
- El impuesto predial.
Impacto de la carga fiscal en la competitividad de pequeñas empresas, en Ensenada, Baja California: Análisis el ejercicio 2011 147
Lo anteriormente expuesto manifiesta una serie de
contribuciones que una pequeña empresa tiene que enfrentar. Su
cumplimiento da lugar a afectaciones en el capital de trabajo y,
con ello, en su operatividad; deja a las empresas con pocas
posibilidades de desarrollar su actividad y su competitividad, ya
que por falta de recursos no tienen posibilidades de hacer
mejoras.
5.4 Metodología
Para el logro de los objetivos planteados se llevó a cabo una
investigación de tipo descriptiva y cualitativa, analizando
bibliografía relacionada con el estudio de referencia, donde se
abordan temas relacionados.
Con base en los métodos de estudio de Hernández, esta
investigación es de tipo descriptivo, en la cual se detallan
situaciones y eventos, y se aborda cómo es y cómo se manifiesta
determinado fenómeno(Hernández, 1998).Lo anterior sirvió de
base para determinar la metodología utilizada, para lograr
identificar el impacto que tiene la carga fiscal en la competitividad
de pequeñas empresas de Ensenada, Baja California, con un
campo de aplicación nacional por lo que se refiere a impuestos
federales, sin dejar de considerar los impuestos estatales y
municipales.
En lo que se refiere a este trabajo de investigación, se busca
describir la información básica relacionada con las pequeñas
empresas y cómo los diferentes tributos impactan su
competitividad. También contiene datos fiscales de cuatro países
en cuanto a la ventaja de invertir en ellos, y los sistemas
148 CAPITULO V
pertinentes para tener un control adecuado en la determinación y
cumplimiento de obligaciones fiscales.
Las fuentes de la investigación son primarias y secundarias. Las
fuentes primarias son libros y leyes fiscales que abordan el tema,
como el Código Fiscal de la Federación (CFF); las leyes del IVA, ISR,
IETU, IMSS, INFONAVIT y sus respectivos reglamentos, así como
leyes fiscales estatales, la ley del impuesto sobre remuneraciones
al trabajo prestado y el impuesto predial que es un tributo
federal recaudado por los municipios; todas las leyes son vigentes
al año en curso, 2011. Las fuentes secundarias son los
diccionarios, los artículos de revistas arbitradas, páginas de
internet y tesis consultadas.
Esta investigación es de tipo no experimental debido a que sólo se
analizan las leyes, libros e investigaciones con respecto al impacto
de la carga fiscal en la competitividad de las pequeñas empresas,
observando el fenómeno tal como es para después analizarlo.
El tipo de diseño no experimental es transaccional porque se hace
un compendio de datos que dan forma al estudio en cuestión: las
leyes fiscales que integran los tributos para estar en posibilidad de
determinar su impacto en la competitividad de los contribuyentes
definidos como pequeñas empresas, su comparación con otros
países y un procedimiento para el cabal cumplimiento de
obligaciones fiscales.
5.5 Resultados
Los resultados obtenidos de los análisis realizados para lograr los
objetivos planteados se enlistan a continuación:
Impacto de la carga fiscal en la competitividad de pequeñas empresas, en Ensenada, Baja California: Análisis el ejercicio 2011 149
De acuerdo con la información analizada, se elaboró el cuadro
siguiente, en el que se muestra la carga fiscal que corresponde al
tipo de contribuyentes de este estudio.
Cuadro 2. Impuestos y contribuciones que componen la carga fiscal en 2011
Carga Fiscal en 2011
IVA por flujo de efectivo
_ Tasa de IVA al 16% de aplicación general.
_ Tasa de IVA al 11% para la región fronteriza.
_ Tasa de IVA al 0% para alimentos y medicinas, con derecho a devolución.
_ El impuesto que el contribuyente paga los puede acreditar, excepto las actividades exentas del
impuesto, en ese caso es parte del costo.
_Obligación de presentar DIOT cada mes, donde se informe el IVA acreditable.
IESPS
_ Grava gasolina y diesel, bebidas embriagantes y tabaco, entre otros.
_ En el caso de gasolina y diesel aplica cuotas a la venta final al público en general.
_ Las cuotas son: gasolina Magna 36 centavos y gasolina Premium 43.92 centavos, diesel 29.88
centavos; todos, por litro.
_ Es un impuesto indirecto, que no se acredita, es parte del costo.
I.S.R. Personas físicas con actividades empresariales y profesionales:
_ Flujo de efectivo
_ Tratamiento conjunto a actividades empresariales y profesionales
_ Deducción inmediata de inversiones
_ Es deducible el total de compra de mercancía en lugar del costo de ventas
_ Tratamiento especial para contribuyentes de hasta 4 millones de pesos
_ Aplicación de tarifa escalonada, donde el porcentaje máximo es del 30%
_ Pagos provisionales mensuales sobre utilidades acumuladas.
_ Con derecho a deducciones personales.
_ Es acumulable a otros ingresos obtenidos.
IETU
_ Flujo de efectivo
_Tasa de 17.5% sobre la base, no deduce sueldos ni aportaciones de seguridad social.
_ Disminución de créditos por sueldos gravados, aportaciones de seguridad social.
_ Se compara contra ISR y se paga el que resulte mayor.
_ Por la tarifa escalonada de ISR en la mayoría de los casos es superior el IETU
_ Las inversiones se deducen en el mismo ejercicio
_ No se determina costo de ventas, se deduce el total de compras
_No se acumulan ingresos por sueldos
_ Pagos provisionales mensuales.
150 CAPITULO V
_ Obligación de presentar declaración informativa de listados de IETU anual.
IDE
_La base para su determinación son los depósitos en efectivo de cada mes.
_ No grava cuando el depósito mensual es inferior a $ 15,000.00
_ Tasa del impuesto 3% sobre la base
_ No grava trasferencia de fondos, ni depósitos con documentos, como son; cheques, boucher,
entre otros
_ Su retención es mensual por parte de la institución bancaria
_ Se acredita sólo contra ISR
_ En el caso de IETU e IVA se compensa
Cuotas obrero-patronales al IMSS
_Son obligatorias y gravan; enfermedades y maternidad, riesgos de trabajo, invalidez y vida y
guarderías.
_ Su costo fluctúa entre 23 y 25%, lo que hace la diferencia es la prima por riesgos de trabajo.
_Su determinación es con base en el salario base de cotización.
Aportaciones al seguro del retiro, cesantía en edad avanzada y vejez.
_Son obligatorias para quienes tengan trabajadores a su servicio.
_Su costo es del 6.27%
_Su determinación es con base al salario base de cotización.
Aportaciones al INFONAVIT
_Son obligatorias para quienes tengan trabajadores a su servicio.
_Su costo es del 5%
_Su determinación es con base al salario base de cotización.
Impuesto sobre remuneraciones al trabajo personal (Impuesto estatal)
_Grava las remuneraciones pagadas a los trabajadores en Baja California.
_Impuesto trimestral.
_Tasa 1.8% sobre remuneraciones.
_El impuesto obtenido se toma de base para aplicarle el 20% por impuesto adicional para la
educación media y superior.
Impuesto predial. (Municipio de Ensenada)
_Impuesto municipal de periodicidad anual.
_Grava el valor de los predios urbanos y rústicos.
_La tasa de impuesto varía entre el.2% y el 1% sobre el valor del predio.
Fuente: Elaboración propia
A pesar de que entre los años 2001 y 2004 se registraron
incrementos importantes en los ingresos tributarios, la carga fiscal
Impacto de la carga fiscal en la competitividad de pequeñas empresas, en Ensenada, Baja California: Análisis el ejercicio 2011 151
en México todavía es muy baja en relación a estándares
internacionales (Werner, 2005).
Desde otros puntos de vista, Cantalá (2005) señala que el sistema
impositivo en México ha evolucionado hacia un esquema
moderno y eficiente, y cita, como ejemplo, el esquema de
integración que evita la doble tributación; la existencia de
impuestos como el IVA e ISR funcionan también como
instrumentos de control; las tasas del ISR para personas físicas en
México son competitivas comparadas con los países europeos.
Para el mismo Cantalá (2005), hay una complicación en el sistema
tributario; se refiere a lo oneroso para cumplir con la obligación
de realizar los pagos cada mes, aun cuando se hagan de manera
electrónica.
El impuesto al valor agregado es indirecto, trasladable a los
clientes; por ello, no afecta la competitividad de las empresas, en
lo económico y financiero, es una fuente de financiamiento en
corto porque tiene que cubrirse al siguiente mes de su cobro. Para
Huesca (2005), quien da a conocer la visión de la OCDE respecto a
México, como un país con una base gravable reducida, argumenta
que debe lograrse aumentar la efectividad de recaudación del
IVA, ampliando la base fiscal a través de la eliminación de la tasa
cero y las exenciones.
El impuesto sobre la renta para personas físicas se calcula con
base en la tarifa del artículo 177 de la LISR (2011). Esto hace que
el impuesto se determine con base en el rango que le
corresponda a la utilidad obtenida y con ello un ISR bajo, para una
utilidad reducida, sin dejar de tomar en cuenta la tasa máxima de
30% para utilidades anuales superiores a $392,841.97, que en
152 CAPITULO V
cierta manera impacta a las empresas porque se tienen que
realizar pagos provisionales mensuales. Para ello debe tenerse
capacidad administrativa para poder obtener la base, toda vez
que no se tiene que calcular costo de ventas, considerando las
adquisiciones de mercancías deducibles, siempre y cuando
cumplan con los requisitos señalados en el artículo 125 de la LISR.
El impuesto empresarial a tasa única entró en vigor el 1 de enero
de 2008; en ese momento, representó para las empresas una
carga tributaria y administrativa adicional. Para Gutiérrez (2010),
las pequeñas empresas se ven obligadas a cumplir con una nueva
carga tributaria que impacta en el desarrollo de sus actividades y
representa mayor carga administrativa para su cumplimiento.
Tiene un efecto negativo en su capital de trabajo, respecto a la
disponibilidad de efectivo para poder cumplir con sus obligaciones
contractuales por el desembolso que se tiene que realizar para
pagar este impuesto, tanto en pagos provisionales como en el
impuesto anual. Por ello, cuando los rangos de la tarifa de los
artículos 113 (pagos provisionales) y 177(impuesto anual) de la
LISR no rebasa el 17.5% (tasa de IETU), el contribuyente se ve
obligado a cubrir la diferencia de impuesto anteriormente
señalado, lo cual no aplicaba antes de 2008.
Aunado al efecto negativo del IETU, el pequeño empresario se ve
afectado con la entrada en vigor del nuevo impuesto a los
depósitos en efectivo, actualmente con una tasa del 3%, que
grava todos los depósitos en efectivo, en moneda nacional y
extranjera, que se realicen en cualquier tipo de cuenta que
tengan a su nombre en instituciones del sistema financiero (Art.
1º LIDE). Esto tiene un impacto negativo en la competitividad de
estos negocios porque generalmente sus ventas son en efectivo y
Impacto de la carga fiscal en la competitividad de pequeñas empresas, en Ensenada, Baja California: Análisis el ejercicio 2011 153
ello incrementa la base para su determinación y el impuesto
retenido, pegándole fuerte al capital de trabajo.
El impuesto especial sobre producción y servicios afecta a este
tipo de empresas, en lo que concierne al consumo de
combustible, ya sea gasolina o diesel y más aún con los
incrementos que se tienen cada mes, afectando la economía y
con ello el costo de los artículos adquiridos para su venta, ya que
es difícil de competir con esos precios.
Las cuotas obrero patronales al IMSS, RCV e INFONAVIT
representan para las empresas un costo muy fuerte, que se suma
al pago de sueldos. Representa un desembolso considerable en el
capital de trabajo porque periódicamente se tiene que cubrir, y
son pocas las posibilidades para su reducción, ya que la base para
su cálculo es el salario base de cotización; el artículo 27 de la LSS
señala los conceptos que no forman parte de éste y son muy
limitados. Por ello, un pequeño empresario ve muy difícil la
contratación de personal.
El impuesto sobre remuneraciones al trabajo personal prestado es
un tributo que grava las remuneraciones pagadas a los
trabajadores del estado de Baja California; se aplica
trimestralmente, con una tasa de 1.8%, que representa un
desembolso. A veces, el gobierno estatal busca apoyar con su
costo a este tipo de empresarios, haciendo exenciones.
El impuesto predial tiene como base para su cálculo el valor de la
operación, y como valor alternativo el del avalúo. La tasas
aplicables a la base son del .85% a predios fincados habitados u
ocupados por su propietario y del 1.05% para predios destinados
a fines distintos al de habitación (Chapoy, 1983). Aquí se
154 CAPITULO V
manifiesta el impacto del impuesto predial en las pequeñas
empresas, si éstas son propietarias del edificio donde se ubican,
ya que tiene un costo que en su momento puede afectar su flujo
de efectivo y, con ello, ocupar fondos que pudieran invertirse en
la adquisición de mercancía, realizar mejoras al local o utilizarse
en publicidad.
Todas las contribuciones que representan salida de efectivo
pueden considerarse de impacto negativo para las empresas, pero
es del todo conocido que tenemos que contribuir al gasto público,
como lo señala el artículo 31 fracción IV de la Constitución Política
de los Estados Unidos Mexicanos, donde también se indica que
debe hacerse de manera proporcional y equitativa.
Impacto de la carga fiscal en caso de que las empresas
analizadas se ubiquen en otro país
Para la realización de este estudio se analizó el informe de Doing
Business, 2011, que contiene información de economías de 183
países: de la mejor a la peor. Su clasificación es en términos de su
facilidad para hacer negocios: México se ubica en el lugar 35;
Estados Unidos de América, en el 5; Costa Rica, en el 125, y Brasil
en el 127.
Al explorar las economías de los países mencionados, se
seleccionó el apartado referente a pago de impuestos, cuyos
resultados están contenidos en el Cuadro 3.
Los datos obtenidos en la primera columna se refieren al número
de pagos de impuestos y contribuciones realizados incluyendo las
declaraciones electrónicas, el pago se considera que se realiza
anualmente, aunque, haya habido más pagos (provisionales).
Impacto de la carga fiscal en la competitividad de pequeñas empresas, en Ensenada, Baja California: Análisis el ejercicio 2011 155
Como se observa en los resultados obtenidos, México es el país
con el menor número de contribuciones pagadas, como
consecuencia de la modificación referente a la entrada en vigor
del Impuesto al Valor Agregado, en 1980, cuando se derogaron
una serie de impuestos que se consideraban en cascada.
Cuadro 3. Comparativo de resultados de pago de impuestos en cuatro países.
País Número
contribuciones por año
Tiempo p/preparar
y pagar impuestos
% de impuesto
a las ganancias
% impuestos y contribuciones
laborales
% de otros
impuestos
% total de impuestos y
contribuciones
México 6 404 23.1% 26.1% 1.3% 50.5%
E. U. A. 11 187 27.6% 10.0% 9.2% 46.8%
Costa Rica
42 272 18.9% 29.5% 6.6% 55.0%
Brasil 10 2600 21.4% 40.9% 6.7% 69.0%
Fuente: Elaboración propia.
En la segunda columna, se mide el tiempo que se requiere para
preparar, presentar y pagar tres tipos de impuestos: ISR, IVA e
impuesto sobre remuneraciones, incluidas las cuotas y
aportaciones de seguridad social. Como se puede observar en el
Cuadro 3, de los países seleccionados, México es el tercero, quizá
por la dificultad para el cálculo de éstos; aunque las autoridades
fiscales hacen reformas para simplificarlo, es claro que no hay
buenos resultados y que esto afecta principalmente a las
pequeñas empresas, que deben invertir tiempo en ello.
El porcentaje de impuesto a las ganancias, indicado en la columna
tres de la Cuadro 3, se refiere al importe de los impuestos sobre
ingresos que las pequeñas empresas pagan, como consecuencia
de beneficios comerciales. Para México son el impuesto sobre la
renta y el impuesto empresarial a tasa única, que en el
mencionado cuadro indica 23.1%, cuando el porcentaje
156 CAPITULO V
correspondiente a América Latina (AL) es del 20.9% y el de la
OCDE de 16.8%. Como se observa, el porcentaje en cuestión está
por encima del correspondiente a AL y muy por encima del de la
OCDE. Esto se debe al incremento sufrido al ISR a partir de 2010, y
con el impacto negativo que significa el IETU acarrean
consecuencias de dificultad para pequeñas empresas. Si
comparamos el porcentaje de México (23.1%) con el de EUA
(27.6%,) es un buen indicativo, que incentiva a empresarios
estadounidenses para invertir en México.
Del porcentaje de impuestos laborales y contribuciones, indicado
en la columna cuatro del cuadro antes mencionada, corresponde
al importe de los impuestos y contribuciones obligatorias
laborales que paga la empresa, como porcentaje de beneficios
comerciales. Para México se tiene 26.1%, mientras que para
Estados Unidos es 10%, el más bajo, y a Brasil corresponde el más
alto, 40.9%. Ello indica el beneficio que tiene Estados Unidos de
América, por su política laboral, lo que para México hasta estas
fechas se le ha negado. Para México la carga en contribuciones y
aportaciones de seguridad social es muy alta, al igual que las
obligaciones que los empresarios contraen con su personal y
tienen un impacto negativo en la competitividad.
La columna 5 del cuadro en cuestión, se refiere al importe de los
impuestos y contribuciones obligatorias que ha pagado la
empresa, como porcentaje de los beneficios comerciales, que no
se encuentren en las categorías incluidas en las columnas tres y
cuatro. Como se observa, México tiene 1.3%, el porcentaje más
bajo de los cuatro países seleccionados; el más alto corresponde a
Estados Unidos, con 10 %. Este resultado del análisis de los datos
para México, es ocasionado por la entrada en vigor del IVA en
Impacto de la carga fiscal en la competitividad de pequeñas empresas, en Ensenada, Baja California: Análisis el ejercicio 2011 157
1980, iniciativa que derogó muchos impuestos. Ese pequeño
porcentaje se refiere al impuesto estatal sobre actividades
mercantiles e industriales, que grava actividades exentas de IVA.
El impuesto predial, que se paga a los municipios, entren otros,
tiene ventajas en relación con otros paises, ya que no desvía
grandes cantidadesdes de fondos para el pago de otro tipo de
contribuciones, que no están relacionadas con sus ingresos.
Porcentaje total de impuestos y contribuciones
Considerando el total de impuestos y contribuciones obligatorias
que las pequeñas empresas deben cubrir ycontrastado con los
beneficios comerciales que se obtienen, la siguiente gráfica
muestra el porcentaje calculado para cada uno de los países
analizados.Como se puede observar, Estados Unidos de América
tiene 46.80%, elporcentaje más bajo, debido en gran parte a su
reducida carga fiscal en impuestos y contribuciones laborales,
10%, muy por debajo de la tasa promedio señalada por la OCDE,
de 23.3%.
Respecto a lo anterior, México ocupa la segunda posición con
50.5%, seguido de Costa Rica con 55%, y Brazil, el más elevado,
con 69%. Al observar estos resultados podemos aseverar que
México tiene ventajas competitivas en su carga fiscal, en relación
con países de América Latina, ya que ocupa el lugar 35 de las
economías donde es más factible hacer negocios, mientras
queEstados Unidos de América ocupa el 5º lugar en la categoría.
Aun cuando en México, el sector empresarial demanda una
política fiscal que, por un lado favorezca la recaudación, y por el
otro facilite a los contribuyentes la preparación, cálculo y pago de
impuestos y contribuciones, son claras las ventajas fiscales que
158 CAPITULO V
posee comparadas con otros países. Éstas deben aprovecharse e
ir acordes con su política exterior para facilitarla inversión
extranjera, ante la oportunidad de ser considerada como la mejor
economía de América Latina, según el informe de Doing Business
(2011).
Figura 2. Total de impuestos y contribuciones de cuatro países.
Fuente: Elaboración propia.
5.6 Conclusiones
Acorde a las demandas del sector empresarial mexicano, se debe
procurar el fortalecimiento de la competitividad mediante un
sistema tributario claro y sin complicaciones, y que se adapte a las
necesidades del entorno. Por ello, debe buscarse, a través de las
instancias correspondientes, facilitar su interpretación para que
los pequeños empresarios no requieran de una capacidad
administrativa, que los obliga a que gran parte de sus recursos se
dediquen a su sostenimiento, ocasionando con ello, que los
empresarios dejen de hacer inversiones importantes que
aumenten el valor de la empresa.
Impacto de la carga fiscal en la competitividad de pequeñas empresas, en Ensenada, Baja California: Análisis el ejercicio 2011 159
Por otro parte, como lo señalan los informes de la OCDE relativos
a que en México las tasas tributarias son bajas, en comparación
con otros países, y como se observó en los informes realizados
por Doing Business donde se indican ventajas tributarias de
México en relación con países como Costa Rica y Brasil,
ubicándolo como el mejor país de Latinoamérica para llevar a
cabo negocios, es importante expresar que al exterior los
resultados son buenos, pero al interior, el empresario lo percibe
como una carga excesiva que le ocasiona una disminución en sus
escasos márgenes de utilidad.
Aunado a esto, también se debe resaltar la complejidad del
sistema tributario mexicano, situación que provoca dificultades
para preparar y calcular las declaraciones, ocasionando que el
contribuyente de este sector, se vea afectado en la administración
eficiente de su empresa. Por esto, se hace necesario facilitar el
camino a las pequeñas empresas para que puedan desarrollar su
capacidad y tener mejores oportunidades de competir.
Es de vital importancia contar con un procedimiento para la
determinación y pago puntual de contribuciones que promueva la
eficiencia, y evite que las autoridades fiscales impongan sanciones
que se convierten en créditos fiscales que afectan, no sólo al
capital de trabajo, sino también la imagen de las pequeñas
empresas. De acuerdo con Mestanza (1999), debemos entender la
necesidad de contar con un sistema de control, que no se limite a
controlar y medir resultados, comparándolos con los objetivos
propuestos, sino que proporcione información a los responsables
de la empresa, respecto a la forma cómo deben llevar las
acciones, planes y estrategias.
160 CAPITULO V
5.7 Referencias
Cantalá, D., Sempere, j. & Sobarzo, H. (2005). Evasión Fiscal en el
Impuesto sobre la Renta de Personas Físicas. Colegio de México.
Consultado en: http:http://www.academia.org.mx/rae.php//www.indetec.gob.mx/cpff/politica/investig
aciones/COLMEX.pdf
Chapoy, D. (1983). Imposición a la riqueza en México, Instituto de
investigaciones jurídicas, UNAM.
CPEU – Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos (2011),
Editorial Porrúa.
DLE – Diccionario de la lengua española (2001). Real Academia de la
lengua española, consultado en: http://www.academia.org.mx/rae.php
DOF – Diario Oficial de la Federación, consultado el 30 de julio de 2011
en: http://dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=509649.
Doing Business, Making a difference for entrepreneurs, The
International Bank for Reconstruction and Development / The World
Bank, 2011. Consultado en: http://espanol.doingbusiness.org/rankings
Flores Zavala, E. (1998). Elementos de finanzas públicas Mexicanas,
Editorial Porrúa, 32ª ed. México.
Gutiérrez, A., Valenciano, P. & Corral E. (2010). Impacto del IETU al
sector comercio e industria de medianas empresas en Baja California
con relación a su productividad y competitividad. Memorias del I
Coloquio de Competitividad y Capital Humano. UABC Hernández, R.,
Fernández, C. & Baptista, P. (2003) Metodología de la investigación,
México: Mc Graw-Hill.
Impacto de la carga fiscal en la competitividad de pequeñas empresas, en Ensenada, Baja California: Análisis el ejercicio 2011 161
Huesca, L. & Serrano, A. (2005). El impacto fiscal redistributivo
desagregado del impuesto al valor agregado en México: vías de
reforma, Investigación económica, UNEM, pp. 89 – 122. Consultado en: http://www.ciad.mx/desarrollo/huescas/60125303.pdf
INEGI. Instituto Nacional de Estadística y Geografía. Consultado 07 de
Julio de 2011 en: http://inegi.org.mx/est/contenidos/espanol/proyectos/censos/ce2009/saic/principal.as
p
ITSM – Instituto Tecnológico de Estudios Superiores de Monterrey, La
competitividad de los estados mexicanos 2010. Consultado en: http://www.itesm.mx/webtools/competitividad/ranking.html.
Lechuga Santillán, Efraín (2011). Fisco agenda, Ediciones fiscales ISEF,
S.A.
LSS – Ley del Seguro Social (2011). Editorial Porrúa
Mestanza, Josefa; Molina, Antonio & Fernández, Rafael. (1999). La
auditoría de comunicación interna: Una aproximación conceptual y
metodológica. Revista latina de comunicación Social. 4 (8). Consultado
en: http://www.ull.es/publicaciones/latina/a1999gjn/81haba3.htm
OCDE (2010). Perspectivas OCDE: México Políticas Clave para un
desarrollo sostenible. Consultado el 12 de julio de 2011 en: http://oecd.org/dataoecd/22/2/45391108.pdf.
Parra – Escobar, Armando (2007). Planeación tributaria y organización
empresarial, Bogotá: Legis.
Restrepo, Juan Camilo (2008). Hacienda Pública de Bogotá:
Publicaciones Universidad Externado de Colombia.
Sarmiento Morales, José Jimmy (2010). Identificación del impacto de la
carga fiscal en las pyme de Bogotá, a partir del contexto
162 CAPITULO V
latinoamericano, nacional y regional. Cuadernos de contabilidad, 11
(28), 201-237
Ugarte – Vega Centeno, Máximo (2007). Factores que restringen la
competitividad de las empresas nacionales en materia tributaria.
Revista de investigaciones de la facultad de ciencias administrativas,
UNMSM. Consultado en: http://www.ull.es/publicaciones/latina/a1999gjn/81haba3.htm.
Werner, A. & Ursua, J. (2005). La reforma fiscal en México, una
asignación pendiente. Revista de economía, ICE. Consultado en: http://www.revistasice.info/cachepdf/ICE_821_31-
57__6D5FB3028D48F4926A6773B80CAACF92.pdf
World Business Council for Sustainable Development, WBCSD &
Stichting Nederlandse Vrijwilligers, Servicio Holandés de Cooperación
para el desarrollo, SNV (2007). Promoción de pequeñas y medianas
empresas para el desarrollo sostenible. Consultado en 02 de julio de
2011 en: http://www.wbcsd.org/web/publications/pymes.pdf.
Impacto de la carga fiscal en la competitividad de pequeñas empresas, en Ensenada, Baja California: Análisis el ejercicio 2011 163
164 CAPITULO VI
El estado actual de las energías renovables en México 165
CAPITULO VI
El estado actual de las energías renovables en México
Luis Ramón Moreno Moreno19 Virginia Guadalupe López Torres20
Jorge Carlos Morgan Medina21
6.1 Resumen
En los últimos años, asistimos a una mayor preocupación global
relacionada con los efectos negativos ambientales, como es el
calentamiento global y el adelgazamiento de la capa de ozono. En
ese sentido, tal preocupación ha derivado en acuerdos
internacionales, entre los que destacan el Protocolo de Montreal,
el Protocolo de Kyoto y la Agenda 21, entre otros, que buscan
19 Doctor en Ciencias Económicas; profesor-investigador en la Facultad de Ciencias Administrativas; miembro
del SIN; correo electrónico: [email protected].
20 Doctora en Ciencias Administrativas; miembro del SNI, nivel 1; profesora-investigadora en la Facultad de
Ciencias Administrativas y Sociales de laUniversidad Autónoma de Baja California, Ensenada; correo
electrónico: [email protected]
21Doctor en Planificación Territorial y Desarrollo Regional;profesor-investigador en la Facultad de Turismo y
Mercadotecnia; correo electrónico: [email protected]
166 CAPITULO VI
atacar este problema a través de dos enfoques: remedial y
preventivo. En este último, la tarea ha sido la búsqueda de
fuentes de energía alternativa que minimicen tales impactos,
entre aquéllas destacan la solar, eólica, geotermal, hídrica y
biomasa. Así pues, el propósito del presente trabajo es hacer un
breve análisis del estado actual que guarda la utilización de las
fuentes de energía alternativa en el caso de México, así como
analizar los compromisos del país para tratar de disminuir su
huella ecológica. El artículo documenta importantes avances en la
aplicación de estas fuentes en la generación de energía total, sin
embargo, estos niveles están muy alejados del verdadero
potencial y del papel que puede jugar México en el marco global,
como un competidor verde.
Palabras clave: Energía solar y eólica, electricidad verde, medio
ambiente.
6.2 Introducción
La utilización de fuentes de energía renovable en el mundo no es
una cuestión nueva. De hecho, si revisamos la historia de la
humanidad encontramos bastantes ejemplos donde destaca el
uso del viento para el transporte marítimo y para mover la
maquinaria de molinos mediante aspas, así como el
aprovechamiento de la fuerza del agua y del calor del sol.
Sin embargo, recientemente el concepto de energía renovable
(ER) ha tomado un impulso renovado tanto en los discursos de los
jefes de estado como en la memoria colectiva, dada una serie de
circunstancias preocupantes, por ejemplo: el agotamiento de
yacimientos de petróleo en aguas poco profundas, desastres
ecológicos por el manejo inadecuado del mismo, una mayor
El estado actual de las energías renovables en México 167
preocupación por el calentamiento global y una mayor demanda
de energía como resultado del crecimiento poblacional a nivel
mundial y el mejoramiento de los niveles de ingreso de la
población.
En ese marco, el presente trabajo tiene como objeto documentar
brevemente el estado actual de la utilización de energías
renovables a nivel mundial, así como la participación de estas
fuentes en el total de energía producida en México. Cabe destacar
que nuestro país, ha realizado esfuerzos interesantes en ese
sentido, sin embargo, aún falta mucho por hacer para dejar de
depender en buena medida del petróleo (poco más del 70% de
energía generada en el 2007). Proyectos como Eurus (eólico), en
Oaxaca; Agua Prieta II (solar); Cerro Prieto (Geotérmica) y
Rumorosa (eólica), en Baja California, así como cambios en la
legislación y la puesta en marcha de iniciativas de apoyos al sector
dan cuenta de estos importantes avances.
6.3 Estado actual de las energías renovables en el
mundo
En el ámbito internacional, existe un interesante proceso de
crecimiento poblacional que se espera alcance la cantidad de 8.2
billones de personas para el 2030. Este incremento, aunado a los
aumentos esperados del PIB per cápita de 3.3% anual durante el
período 2003-2030, representan el principal factor de demanda
de energía en todas las regiones del planeta, de acuerdo con la
Agencia Internacional de Energía (IEA, 2008:59). Con tales
elementos, se proyecta un incremento en el consumo de energía
de 49%, entre los años de 2007 y 2035.
168 CAPITULO VI
Una de las características interesantes de los datos que arroja un
documento de dicha Agencia (IEA, 2008:62) es que los países no
miembros de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo
Económico (OECD) mostrarán un incremento en la demanda de
84% (principalmente China e India) para el período de análisis,
mientras que los miembros, sólo lo harán en 14%. Cabe destacar
que la oferta de energía seguirá recayendo primordialmente en el
consumo de combustibles fósiles, principalmente petróleo, que
durante los últimos dos años ha visto disminuida su demanda por
dos motivos: la recesión mundial y los elevados precios. A pesar
de ello, se espera que una vez que la economía global retome su
curso de crecimiento normal, se alcancen y rebasen los niveles
previos de consumo.
En ese marco, y tratando de dar cabida a los nuevos niveles de
demanda, se espera una inversión acumulada creciente en
infraestructura para la oferta de energía durante el período 2007-
2030 de 26,315 billones de dólares (a precios de 2007). De esta
inversión, 51% se concentrará en actividades de generación de
electricidad, 24% en petróleo, 21% en gas y el resto en carbón.
Cabe destacar que este valor total incluye una cantidad
acumulada de 234 billones de inversión en biocombustibles
(REN21, 2010:8).
Así pues, de forma reciente a nivel mundial se ha atestiguado una
preocupación referida a la generación de energía que provenga
de fuentes renovables; esto evidentemente obedece a varios
motivos, entre los que destacan una preocupación creciente
respecto al calentamiento global, al agotamiento de los
yacimientos petroleros en aguas poco profundas (como es el caso
de México) y de forma reciente, a los accidentes relacionados con
El estado actual de las energías renovables en México 169
este hidrocarburo (British Petroleum en el Golfo de México22 y el
nuevo derrame en China).
Bajo este entorno el monto invertido a nivel mundial en energías
renovables (ER) alcanzó un valor de 150 billones de dólares en
2009, lo cual representa más del doble de los 63 billones
destinados en el 2006 a esta tarea; asimismo, se espera que en el
2012 los montos a invertir alcancen valores de 450 billones y de
600 billones de dólares en el 2020 (REN21, 2010:13).
Como corolario de lo anterior, se espera que el uso de ER a nivel
mundial para la generación de electricidad aumente a una tasa de
3% anual durante el período 2007-2035, lo que haría que en
términos globales, la generación de electricidad con ER pasará de
representar 18% en el 2007 a 23% en el 2035 (IEA, 2008:126), y
que en el año 2050 alcance un valor promedio de 50% (REN21,
2007:7). Cabe destacar que el grueso del incremento en la oferta
de electricidad sustentable provendrá básicamente de dos
fuentes: hidroeléctrica, 54% y viento, 26%.
Una de las características de estos dos tipos de energía es que, de
acuerdo con la IEA (2008:127), son las únicas que serán
competitivas respecto a los combustibles fósiles en el período de
estimación, lo que evidentemente implicará que los esfuerzos
financieros se concentren en éstas. A pesar de ello, otras fuentes
renovables, entre las que destacan la energía solar, biomasa,
22El 20 de Abril de 2010 sucedió una de las peores catástrofes medioambientales relacionadas con la
extracción de petróleo. La plataforma ―Deep Water Horizon‖ ubicada en el Golfo de México y operada por la
empresa Transocean bajo contrato con BP, sufría una explosión para luego colapsar en el lecho marino y dar
inicio a una fuga de petróleo incontenible por más de setenta días. Los expertos estimaron que estimaron que
la fuga de petróleo se producía a razón de entre 35.000 y 60.000 barriles por día (entre 5.600 y 9.500 m3/día).
Para mayor información consultar Sustainability Review 2010 en
http://www.bp.com/sectiongenericarticle.do?categoryId=9026014&contentId=2018361
170 CAPITULO VI
termal, residuos sólidos y la proveniente de las mareas/océanos,
se incrementarán a una tasa importante durante el mismo
período de proyección. Mención especial merece la generación de
energía en plantas nucleares, que ha adquirido un interés
renovado motivado por los altos precios esperados en los
combustibles fósiles para los próximos años23. Si se desea
incrementar la generación de electricidad a través de estas
fuentes, el gobierno juega un papel importante mediante
incentivos y políticas públicas que provean el soporte inicial para
la construcción de las instalaciones con estos fines.
De acuerdo con datos de la Agencia Internacional de Energía (AIE)
del 2007, la principal fuente de generación de electricidad
proveniente de fuentes renovables se originó en plantas
hidroeléctricas con una participación del 73% del total, seguido
por viento con un 8.6% y biomasa sólida primaria con 7.0%. La
Figura 1 muestra tales valores y también documenta una escasa
participación de la energía solar (fotovoltaica y termal) en la
generación de electricidad en los países que integran la OCDE.
Cabe destacar que estos valores de generación de electricidad
mediante fuentes renovables, representan 17% del total de la
energía generada a nivel mundial.
La gráfica también ilustra la escasa participación que existe en los
países que integran la OCDE, la generación de energía eléctrica y
calor a través del aprovechamiento de la luz solar. En ese sentido,
en los 27 países que integran la Unión Europea menos de 1% de la
energía eléctrica proviene de fuentes fotovoltaicas. De acuerdo
23 Interés que se vio opacado después del problema en las plantas nucleares japonesas, derivado del sismo y
tsunami del 11 de marzo de 2011.
El estado actual de las energías renovables en México 171
con los valores de la AIE para el 2007, la participación de la
energía solar (termal y fotovoltaica) en la generación de energía
eléctrica y de calor es mínima, si se compara con la totalidad de
energía obtenida de fuentes renovables.
En el marco internacional, China es uno de los países que
destacan no sólo por la importante cantidad de energía
consumida, sino también por la creciente inversión en fuentes
renovables de generación de energía. En ese país, de acuerdo con
datos de la AIE (2008), del total del consumo de energía,
alrededor del 12.9% provino de fuentes renovables; asimismo,
vale la pena comentar que el consumo de energía de China,
proveniente de cualquier fuente, representa cerca de 35% de la
energía consumida en los países que integran la OCDE, para el
2007.
Evidentemente los incrementos de la población y los
mejoramientos en los niveles de ingreso de la población en China,
implicarán una presión para la generación de energía futura en
este país. En ese marco, de acuerdo con Peter y Lehman
(2008:24), se espera que el país invierta un acumulado de 299
billones de euros para el 2030, únicamente en infraestructura de
energías renovables. Esta inversión acumulada se concentrará
principalmente en: 28% en infraestructura que aproveche los
vientos, 19% en colectores solares (calor) y 17.1% en
infraestructura fotovoltaica, entre otras. Cabe destacar que
actualmente, China ocupa entre los primeros cinco lugares de los
países que utilizan las cinco principales fuentes de ER (Cuadro 1).
172 CAPITULO VI
Figura 1. Estadísticas de Energía Renovable y Residuos en los países de la OCDE, 2007.
*En Giga Wats por horas (GHw); ** En Terajulios (TJ)
Nota: no se muestra la generación de energía hidroeléctrica que contribuye con
alrededor de 76% del total generada para ese año.
Fuente: Elaboración propia con datos de la Agencia Internacional de Energía.
Cuadro 1. Top 5 de países en la producción de energía a través de fuentes renovables, 2009.
Energía/lugar 1ro 2do 3ro 4to 5to
Eólica Estados Unidos China Alemania España India
Biomasa Estados Unidos Brasil Alemania China Suecia
Geotérmica Estados Unidos Filipinas Indonesia México Italia
Fotovoltaica Alemania España Japón Estados Unidos Italia
Calor* China Turquía Alemania Japón Grecia
* Se refiere agua caliente y calefacción utilizando los rayos solares.
Fuente: Elaboración propia con datos del REN21 (2010:13).
6.4 El panorama de las fuentes de energía renovable en
Latinoamérica y México
En el caso latinoamericano existe un consumo de energía, cuya
tendencia es similar a la que se presenta en el ámbito
internacional. Éste seguirá incrementándose a medida que
El estado actual de las energías renovables en México 173
aumente la población y se mejoren los indicadores económicos.
En ese entorno, el consumo de energía en Latinoamérica
representó alrededor del 10% del consumo de energía mundial en
2007, y cerca de 29% de la energía consumida en China.
Del consumo total de energía en Latinoamérica, en 2007, el 38%
fue absorbido por el sector industrial, 33% por el de transporte y
el resto por otros sectores, donde destaca el residencial con 19%.
Del total de energía generada en la región, alrededor de 25% de la
misma proviene de fuentes renovables, principalmente de
combustibles renovables y residuos sólido (15%), seguido por la
energía producida en plantas hidroeléctricas con 8%. Del total de
energía producida en la región latinoamericana, 75% provino del
petróleo y de gas natural, que también es una fuente de ingresos
para algunos de los países que integran esta región (como es el
caso de Venezuela), que presenta una balanza superavitaria en
estos productos.
En lo que se refiere a electricidad, las estadísticas dan cuenta de
un consumo per cápita en esta región de 1,838 kWh que
representa sólo el 79% del consumo en China y apenas el 22% del
consumo per cápita en los países que integran la OCDE (IEA,
2008:26).
A pesar de lo anterior, los países latinoamericanos empiezan a
destacar a nivel internacional en la utilización de energía
proveniente de fuentes renovables. En ese sentido, por ejemplo
Brasil ocupa el segundo lugar a nivel internacional, en la
producción de energía mediante biomasa, sólo detrás de los
Estados Unidos; asimismo, durante el 2008, ocupó el cuarto lugar
de los países que incrementaron su capacidad de aprovechar la
energía solar para calentar agua y para calefacción, mientras que
174 CAPITULO VI
en 2009 obtuvo el segundo lugar a nivel mundial en la producción
de etanol, y el cuarto, en la producción de biodiesel. También
importante, es el caso de Argentina que cerró en el quinto lugar
del top 5 de países en la producción de biodiesel (REN21,
2010:13).
Específicamente, para la generación de energía eléctrica
proveniente de fuentes renovables, se cuenta con un interesante
potencial como se percibe en la Figura 2. El potencial más
importante está dado por el aprovechamiento de las fuentes de
viento en tierras interiores, que si se alcanza representaría
alrededor de 90% de la energía eléctrica producida en el 2007 en
la región; otras fuentes importantes, están dadas por la energía
geotérmica y biomasa, cuyo potencial supera al 60% y 50% de la
energía eléctrica generada, en 2007, en América Latina.
En el caso específico de México, el consumo de energía en 2007
representó alrededor del 9.8% de la energía utilizada en los países
europeos que pertenecen a la OCDE; asimismo constituyó sólo
9.5% del consumo de la República Popular de China y alrededor
de 33% de la energía consumida en América Latina. En términos
de energía renovable, la producción de México ascendió a sólo
6.8% del total de energía producida por el país, en 2007, y donde
la principal fuente provino de los combustibles renovables y los
residuos, seguido por la energía geotérmica y solar (ver Figura 3).
Uno de los valores a destacar en el caso de nuestro país,
corresponde a las exportaciones petroleras. En ese sentido, del
total de la energía producida en el país 37% es exportada, es
decir, de la producción de energía a través de petróleo crudo, 51%
se exporta, lo que al igual que en el caso de algunos países
El estado actual de las energías renovables en México 175
latinoamericanos, representa una fuente importante de ingreso
para el país.
Figura 2. Potencial de las Fuentes de ER para generación de electricidad en América Latina, 2008*.
*Potencial de Energía Eléctrica/Generación de Electricidad ALC, 2007
(Costo<0.10 dolares/kWh)
Fuente: REN 21 (2007).
Sin embargo, con la declinación en la producción de petróleo de
los principales yacimientos del país, aunado a las importantes
variaciones en los precios internacionales del hidrocarburo en los
últimos diez años, se han intensificado los esfuerzos para contar
con fuentes alternativas de energía, por lo que se ha vuelto la
vista hacia las energías renovables. En ese marco, con la entrada
en vigor en 2008 de la nueva Ley de Energías Renovables, se crea
un fondo de 800 millones de dólares para financiar de forma
parcial la construcción de infraestructura que permita aprovechar
las fuentes de energía renovable (REN21, 2010:42).
176 CAPITULO VI
Figura 3. Producción de energía en México de acuerdo con la fuente de generación, 2007.
Fuente: Elaboración propia con datos de la Agencia Internacional de Energía
(2007).
De acuerdo con las estadísticas oficiales, nuestro país cuenta
actualmente con un amplio potencial de obtener energía a través
del aprovechamiento de fuentes eólica, solar, geotérmica,
hidráulica y biomasa. En ese sentido, en el Programa Especial para
el Aprovechamiento de Energías Renovables se establece que
para 2012 la energía proveniente de fuentes de ER en México
debe ser del 26%, incluyendo la generada por grandes
hidroeléctricas (Ferrari, 2009:5); asimismo, como ya se
comentaba en el apartado anterior, de acuerdo con datos de la
REN21 (2007:7) a nivel internacional la participación de las
energías renovables en la generación de electricidad alcanzará
valores promedio de 50%; específicamente en México, se estima
una participación de las ER cercana al 60% en la generación de
electricidad que provendrá principalmente del viento (18%), solar
(15%) e hídrica (13%).
El estado actual de las energías renovables en México 177
Así pues, a pesar de la implementación de instrumentos de apoyo
para el fomento del uso y desarrollo de las energías renovables,
entre los que destacan el Programa Especial para el
Aprovechamiento de Energías Renovables, el Fondo para la
Transición Energética y el Aprovechamiento Sustentable de la
Energía, y una serie de modificaciones al marco jurídico que rigen
las actividades de energía renovable, falta mucho por hacer en
México (Ferrari, 2009:9-10).
Sin embargo, se espera que paulatinamente en el país se
incremente la producción de energía eléctrica a través de medios
renovables, tal como lo muestra la Figura 4 que señala 60% en el
año 2050.
Figura 4. Fuente de energía eléctrica en México en 2050.
Fuente: Elaboración propia con datos de REN21 (2007:6).
La Figura 5 desglosa la estimación de generación al 2050; destaca
la energía eólica (viento) con 33%, seguido de la hidráulica con
23%.
178 CAPITULO VI
Existen esfuerzos interesantes en la producción de energía
renovable, entre los que destacan estados como Baja California
(geotérmica y eólica), Oaxaca (eólica) y Sonora (solar).
En Baja California se utiliza el poder del viento para la generación
de energía eléctrica en el Parque La Rumorosa I, cuya capacidad
instalada es de 10 MW a través de 5 aerogeneradores. En Baja
California Sur, la Central Eólica Guerrero Negro tiene una
capacidad instalada de 0.600 MW, y consta de un solo
aerogenerador. Como parte del Programa de Energías Renovables
a Gran Escala (PERGE), en el plan se incluye la expansión de
generación de energía con cinco proyectos eoloeléctricos de
101.4 MW cada uno: La Venta III y Oaxaca I, II, III y IV, con una
capacidad total de 507 MW por ubicarse en el Istmo de
Tehuantepec, en la región de La Ventosa en 2010 y 2011 (CFE,
2010:3-4).
Figura 5. Participación de las fuentes de ER en la generación de electricidad en el 2050.
Fuente: Elaboración propia con datos de REN21 (2007:6)
Asimismo, existen varios proyectos de autoabastecimiento y
cogeneración de energía eólica, entre ellos figuran: Fuerza y
Energía BII HIOXO (Unión Fenosa) con un potencial de generación
El estado actual de las energías renovables en México 179
de 227 MW, Desarrollos Eólicos Mexicanos con un potencial de
generación de 227.5 MW, y Vientos del Istmo (Preneal) con un
potencial de generación de 180 MW. Además, Los Vergeles, en
Tamaulipas, con un valor estimado de generación media anual de
480Gwh, y Las Yesquitas con un valor estimado de generación
media anual de 560 Gwh (CFE, 2010:3-8). Pero sin duda dentro de
esta clasificación destaca “Eurus” el parque eólico para abastecer
a las plantas CEMEX con capacidad de 250MW, a partir de 167
aerogeneradores, que evitará la emisión de 600,000 toneladas de
CO2 al año (BID, 2009). Este proyecto, financiado en parte por el
Banco Interamericano de Desarrollo (BID), tendrá un costo de
alrededor de 525 millones de dólares, de los cuales el BID
aportará 80 millones.
Otra fuente de ER son las centrales geotermoeléctricas. La de
mayor aprovechamiento se localiza en Cerro Prieto, Mexicali, Baja
California, que genera 720 MW y representa el 75% de la
capacidad geotermoeléctrica en operación en México. El 25%
restante se encuentra en Los Azufres, Michoacán (194.5 MW);
Humeros, Puebla (40 MW), y Tres Vírgenes, Baja California Sur (10
MW) (CFE, 2010:3-5).
Recientemente, el gobierno mexicano ha lanzado la licitación para
la instalación de un campo solar con capacidad de generación de
31 MWe, el cual se ubicará en Agua Prieta, Sonora (DOF, 2010). El
proyecto busca evidenciar los beneficios de la integración de un
campo de energía solar con una gran planta térmica convencional.
Se estima que la reducción de las emisiones de carbono
equivaldrá a 391,270 toneladas de dióxido de carbono durante los
próximos 25 años de vida útil de la planta. Este proyecto, en su
primer componente, será financiado por una donación del Banco
Mundial a través del Fondo para el Medio Ambiente Mundial, con
180 CAPITULO VI
un monto de $49,35 millones de dólares. De acuerdo con el Banco
Mundial, el proyecto busca demostrar el funcionamiento de una
tecnología innovadora que emite baja cantidad de gases de efecto
invernadero. Cabe destacar que México ocupa el noveno lugar
entre los países que emiten más gases de efecto invernadero en el
mundo (Portal del desarrollo, 2006).
6.5 Un breve repaso de los instrumentos de la política
energética con posibilidades de aplicación en México
Una de las posibles explicaciones del escaso avance en la
utilización de fuentes de energía renovable en México, podría ser
resultado de una política energética que no cuenta con los
incentivos adecuados. En ese sentido, las estrategias energéticas
deben ser complementarias a otras políticas transversales, a
políticas sectoriales y las políticas integrales de desarrollo (Bouille,
2009).
Las políticas públicas y sus instrumentos relacionados dependen
del contexto y la estructura del sistema de energía nacional, así
como del marco regulatorio. En ese sentido, generalmente
pueden englobarse en aquellos enfoques que son regulatorios y
voluntarios, que a su vez se conforman de políticas orientadas
hacia la inversión y aquellas orientadas hacia la generación de
energía, como se muestra en el Cuadro 2.
Cuadro 2. Esquemas de promoción para incentivar la utilización de fuentes de energía renovable en la generación de electricidad.
Directos Indirectos
Base a precios Base a cantidad
Regulatorios
Centrados en la Inversión
1. Subsidios a la inversión 2. Créditos fiscales 3. Préstamos blandos (intereses bajos)
6. Sistema de licitación que subvenciona la inversión
12. Impuestos ambientales 13. Simplificación de los procesos de autorización 14. Cargos de conexión, balance
Centrados en la Generación
4. Primas fijas en las tarifas 5. Sistema de primas fijas
7. Sistemas de licitación con contratos de largo plazo
El estado actual de las energías renovables en México 181
8. Sistema de comercialización de certificados verdes
de costos 15. Instalación y permisos preferenciales
Voluntarios
Centrados en la Inversión
9. Programa de accionistas 10. Programas de contribución
16. Acuerdos voluntarios Centrados en
la Generación 11. Tarifas verdes
Fuente: Hass, 2008.
Particularmente en el caso de México, existen indicios de la
aplicación de alguna de estas políticas en forma preliminar, sin
embargo, el panorama aún no es claro. También es necesario
destacar que no existe una política única que pudiera generar los
resultados esperados, por lo que es más recomendable una
mezcla de las mismas que a la par cuente con una visión de largo
plazo y una estrategia clara donde se defina el papel de la energía
renovable en el desarrollo del país.
En ese sentido, la tarea importante en nuestro país es la
identificación de aquellas políticas e instrumentos que cumplan
con los siguientes objetivos (Johansson, 2004): i) mayor seguridad
en la oferta de energía como resultado de la diversificación de la
matriz de energía; ii) disminución de la amenaza del cambio
climático y ampliación de la protección del medio ambiente en
todos sus niveles; iii) estimulación del crecimiento económico; iv)
creación de empleos (mayormente en áreas rurales); v) mayores
niveles de ingreso, reducción de la pobreza, mejoramiento de la
equidad social; vi) mejor acceso a los servicios de energía.
Así pues, además de los esfuerzos que ya se están realizando en
este sentido, los principales tomadores de decisiones en el país
deberán trabajar en la generación y aplicación de políticas
específicas para la utilización de energías alternativas que no sólo
asegure la oferta de energía para el futuro, sino que también
impacte de forma positiva a la sociedad en general.
182 CAPITULO VI
6.6 Consideraciones finales
Tanto a nivel mundial como nacional, México, se presentan
problemas de abasto de los recursos energéticos primarios a base
de combustibles fósiles, y de los impactos derivados del cambio
climático observados en los últimos años. Ante ello, la Comisión
Federal de Electricidad (CFE) estudia una serie de proyectos de
generación de energía a partir de fuentes renovables, los cuales
aportarían beneficios regionales de suministro y disminución en la
utilización de combustibles fósiles para generar electricidad. Si
bien ya existen algunas plantas generadoras de energía que
utilizan fuentes renovables, el porcentaje es mínimo respecto a la
meta definida en el Programa Especial para el Aprovechamiento
de las Energías Renovables y las nuevas definiciones para estas
alternativas de energía, donde se establece una participación
mínima para 2012 de las fuentes renovables, tanto en capacidad
de generación (7.6%) como en la energía generada (4.5%) (CFE,
2010).
Por ejemplo,en el caso del uso de viento, a mayo de 2010, la CFE
reporta una capacidad eoloeléctrica efectiva instalada de
85.25MW que representa el 0.1667% de la capacidad efectiva
total nacional. Mientras la generación de energía por fuente
eólica representó sólo el 0.08%. En ese sentido, se percibe un
déficit de 7.43% en capacidad de generación y 4.42% en energía
generada.
Evidentemente, es claro que existen avances hacia el tránsito de
una mayor utilización de fuentes de energía renovable en la
generación de energía en México; sin embargo, si estos valores se
comparan con las metas especificadas en algunos programas
nacionales y la evolución de estas fuentes a nivel internacional, es
El estado actual de las energías renovables en México 183
evidente que se requiere de un impulso adicional y una mayor
creación de infraestructura con este fin.
Finalmente, si bien México cuenta con abundantes fuentes de
energía renovable, su capacidad de generación basada en energía
eólica, solar, hidroeléctrica o recursos geotérmicos es muy
reducida en la actualidad, a pesar de estar ubicado dentro del
cinturón solar de la Tierra donde los elevados niveles de radiación
solar permiten el funcionamiento eficiente de sistemas de
producción de energía solar conectados a la red.
6.7 Referencias
Banco Interamericano de Desarrollo (2009). BID financiará histórica
expansión de la energía eólica en México. Comunicado de prensa del 15
de diciembre. Consultado el 26 de Julio de 2010 en:
http://www.iadb.org/NEWS/detail.cfm?Language=Sp&artType=PR&arti
d=6118&id=6118
Comisión Federal de Electricidad (2010) Programa de obras e
inversiones del sector eléctrico 2010-2024, Subdirección de
Programación, Coordinación de Planificación. Consultado el 28 de mayo
del 2010, en:
http://www.cfe.gob.mx/.../Planeación%20del%20sistema%20eléctrico%
20nacional.aspx
__________ (2010) Estadísticas de generación de Energía. Consultado
en:
http://www.cfe.gob.mx/QuienesSomos/queEsCFE/estadisticas/Paginas/
Indicadoresdegeneración.aspx el 27 de julio de 2010.
Diario Oficial de la Federación (2010) Convocatoria campo solar al
proyecto Agua Prieta. Publicado el 10 de junio de 2010.
184 CAPITULO VI
Ferrari García De Alba, Bruno (2009). Es momento de renovar al planeta
con México. Ponencia presentada en el Global Renewable Energy Forum
“Scaling Up Renewable Energy”. León, México, octubre de 2009.
Haas, Reinhard "Promoting electricity from renewable energy sources -
lessons learned from the EU, U.S. and Japan " (October 16, 2008).
Lawrence Berkeley National Laboratory. Paper LBNL-218E. Consultado
en:
http://repositories.cdlib.org/lbnl/LBNL-218E (Acceesado el 28 de julio
de 2010)
International Energy Agency (2008). World Energy Outlook 2008.Paris,
Francia. Consultado el 26 de Julio de 2010 en:
http://www.iea.org/textbase/nppdf/free/2008/weo2008.pdf
Johansson, Thomas B. (2004). Policy Recommendations for Renewable
Energies.International Conference for Renewable Energies, 1-4 June
2004. Bonn, Germany. Consultado el 15 de julio de 2010 en:
http://www.renewables2004.de/pdf/policy_recommendations_final.pd
f
Peter, Stefan and Harry Lehman (2008).Renewable Energy Outlook
2030. Energy Watch Group Global Renewable Energy Scenarios, World
Council for Renewable Energy (WCRE). Bonn Germany
Portal del Desarrollo (2009). Proyecto térmico-solar Agua Prieta II.
Consultado el 13 de Septiembre de 2010 en:
http://www.portaldeldesarrollo.org/ambiente/?idseccion=281&art_id=
131
Renewable Energy Policy Network for the 21st Century
(2010).Renewables 2010, Global Status Report. REN21. Consultado el 25
de Julio de 2010 en:
http://www.ren21.net/globalstatusreport/REN21_GSR_2010_full.pdf
El estado actual de las energías renovables en México 185
186 CAPITULO VII
Energía eólica, competitividad y futuro en Baja California 187
CAPITULO VII
Energía eólica, competitividad y futuro en Baja California
Robert Efraín Zarate Cornejo24
Virginia Guadalupe López Torres25
Ismael Plascencia López26
7.1 Resumen
Las energías renovables en México son una fuente poco
aprovechada. No obstante, a nivel mundial, éstas han tenido un
importante crecimiento durante los últimos años. A pesar de los
compromisos internacionales que tiene México para ir reduciendo
los contaminantes que afectan al cambio climático, del inminente
agotamiento del petróleo en el mediano plazo y de que las
energías renovables son una fuente que impulsa el desarrollo
24Doctor en Ciencias Económicas y docente en la Facultad de Contaduría y Administración de la Universidad
Autónoma de Baja California. [email protected]
25 Doctora en Ciencias Administrativas y docente en la Facultad de Ciencias Administrativas y Sociales de la
Universidad Autónoma de Baja California. [email protected]
26 Doctor en Ciencias Económicas y docente en la Facultad de Contaduría y Administración de la Universidad
Autónoma de Baja California. [email protected]
188 CAPITULO VII
económico y el equilibrio medioambiental, el gobierno ha hecho
muy poco a nivel de políticas públicas para impulsar el sector de
energías renovables. Derivado de ello, el presente artículo tiene
como objetivo analizar las potencialidades del desarrollo de
energía eólica en el estado de Baja California, considerando los
diferentes beneficios que pueden lograrse a partir de su uso, por
ejemplo: una mayor seguridad en el abastecimiento energético, la
reducción de la amenaza del cambio climático, la estimulación del
crecimiento económico, la creación de puestos de trabajo
(principalmente en las zonas rurales), mayores ingresos,
reducción de la pobreza, la mejora de la equidad social y la
protección del medio ambiente en sus diferentes niveles. La
metodología del trabajo consta de la aplicación de un cuestionario
a usuarios y empresas, cuyo objetivo es recoger información
sobre las apreciaciones del uso de energía eólica en Baja
California. Se puntualiza que el desarrollo de las energías
renovables, en particular la eólica, depende no sólo del potencial
físico del recurso, sino también de la capacidad industrial y del
sistema eléctrico para absorber la electricidad generada, sin
poner en riesgo la seguridad y la estabilidad del sistema.
Palabras clave: Energía renovable, energía eólica, competitividad.
7.2 Introducción
El consumo del petróleo, gas y carbón se ha duplicado desde
comienzos de los años setenta, y la producción de electricidad
casi se ha triplicado en sus diversas modalidades. El uso de la
energía no renovable ha traído impactos negativos a la
sobrevivencia de la humanidad, tales como: la contaminación
ambiental, el efecto invernadero y el calentamiento global, los
cuales son consecuencia del incesante uso de las energías no
Energía eólica, competitividad y futuro en Baja California 189
renovables, procedentes de combustibles fósiles. Ante ello, se
establece que la presión sobre la humanidad durante los próximos
años no vendrá del abastecimiento de energía, sino del mismo
medio ambiente.
Las energías no renovables tienen un carácter limitado en el
tiempo, cuyo consumo implica su desaparición en la naturaleza,
sin posibilidad de recuperación. Frente a este hecho, la
preocupación por resolver el problema energético en el mediano
plazo plantea un conjunto de alternativas que consideran las
potencialidades que cada región tenga para producir energía. Así,
la propuesta de las energías renovables es la más recomendada
frente a la crisis energética y a la contaminación del medio
ambiente.
La preocupación por buscar alternativas energéticas debe ir
acompañada de la mejora de la competitividad de las regiones,
debiendo anticiparse a las necesidades urgentes de la sociedad. El
estado de Baja California (B.C.) debe prever sus necesidades
energéticas, evaluar sus potencialidades y diseñar las estrategias
de desarrollo de las energías renovables. Ante ello, el objetivo del
presente capítulo es analizar las potencialidades de desarrollo de
la energía eólica en B.C.
Según la Secretaría de Energía (SENER) se han identificado en
México diferentes zonas con potencial de explotación eólica para
la generación de energía eléctrica, como en el Istmo de
Tehuantepec, en el estado de Oaxaca; La Rumorosa, en Baja
California, así como otras alternativas en los estados de Zacatecas,
Hidalgo, Veracruz, Sinaloa y la península de Yucatán, entre otros
(SENER, 2008).
190 CAPITULO VII
7.3 La energía eólica en el mundo
A partir de la crisis energética, países como Estados Unidos han
iniciado el desarrollo de energía eólica. La crisis petrolera de 1973
vio nacer leyes de promoción de energías alternativas que fueron
aprovechadas con gran éxito, especialmente en el estado de
California, donde se registró el surgimiento de las granjas eólicas,
pequeñas unidades de generación eléctrica que en su conjunto
representan capacidades equiparables a las de las grandes plantas
convencionales. Bajo este esquema, para 1994 California contaba
con más de 15,000 turbinas eólicas instaladas que generaban la
energía equivalente a la consumida en un año por todos los
habitantes de la ciudad de San Francisco (Flowers, 2010).
La experiencia exitosa en energía eólica en California desembocó
como impulsor de nuevos proyectos eólicos, en otras entidades
de Estados Unidos; fomentó el desarrollo de proyectos que se
encuentran en construcción en los estados de Colorado, Iowa,
Minnesota, Nebraska, Kansas, New México, Oregon, Texas,
Wisconsin y Wyoming, cuyo desarrollo elevará la capacidad eólica
de Estados Unidos en un 50% (CONAE, 2010).
En Europa los países más avanzados en el desarrollo de energía
eólica son Alemania, España e Italia, aunque también Francia y
Reino Unido han comenzado a aumentar su capacidad eólica (ver
Figura 1). La Europa de los quince, de 1998, disponía de una
capacidad de 6,5 gigavatios (GW) de energía eólica; actualmente,
esta capacidad ha aumentado hasta los 34 GW luego de
veinticinco años, una situación que muestra el fortalecimiento de
la energía eólica en Europa. A nivel mundial, la capacidad se
incrementó al 74% frente al 64% que se disponía en 1998 (Veena,
2009).
Energía eólica, competitividad y futuro en Baja California 191
Sin embargo, es espectacular el incremento de la capacidad
productora de energía eólica de China: de 2009 a 2010 creció en
62.6%; el crecimiento de 2008 al 2010 acumuló a 246.3%, lo que
ubica en el primer lugar de capacidad instalada a nivel mundial
con una producción de 42,287.0 MW. Durante 2009, Estados
Unidos ocupó el primer lugar y registró un crecimiento de 14.3%
de 2009 al 2010; su acumulado de crecimiento de 2008 al 2010
fue de 59.2%, con una producción de 40,180 MW.
La producción de electricidad generada por el viento se relaciona
directamente con el tamaño de las turbinas, cuyos precios han
caído en los últimos cinco años en aproximadamente 20%. Ha
mejorado la tecnología con diseños de turbina más eficaces y
baratos que requieren menores inversiones en mantenimiento,
todo ello ha dado resultados positivos y reducido los costos de
generación de electricidad por energías renovables.
La Figura 1 muestra los países líderes en generación y consumo de
energía eólica, encabezados por Dinamarca, España y Portugal; en
el continente americano, los países a la vanguardia son Estados
Unidos, Canadá y Brasil. A pesar de ser un negocio atractivo, en
América Latina la generación de energía eólica sólo representa
0.5% del total a nivel mundial (World Energy Council, 2006). La
estadística indica su escaso desarrollo, aunque, en los últimos
años, los gobiernos de algunos países de la región han empezado
a promover e incentivar su desarrollo; no obstante, existe una
serie de factores limitantes que podrían restringir el crecimiento
del mercado, entre ellos:
- Problemática en el financiamiento de proyectos eólicos en
América Latina.
192 CAPITULO VII
- Costos considerables en infraestructura, particularmente
altos durante la fase de instalación.
- Competición con otras energías renovables en el programa
de electrificación rural.
- Planes para ampliar la utilización de gas natural.
De acuerdo con el ranking mundial de productores de energía
eólica en 2010, Brasil se posiciona en el lugar 21, seguido de
México en el 27 lugar. La capacidad instalada de todo los países
de América Latina incluyendo al Caribe asciende a 2,008 MW, con
un crecimiento de 2009 a 2010 de 53.8%. Entre los países con
mayor crecimiento destaca México con el 156.9%.
Figura 1. Principales países productores de energía eólica.
Fuente: Elaboración propia con base en datos de WWEA (2009). World Wind
Energy Report 2009 and GWEC (2010) Global Wind 2010 Report.
Energía eólica, competitividad y futuro en Baja California 193
7.4 La energía eólica en México
Se estima que el potencial de energía eólica27 técnicamente
aprovechable en México alcanza los 5,000 MW, lo que equivale al
14% de la capacidad total de generación eléctrica instalada
actualmente (CONAE, 2010). Actualmente, el desarrollo de
energía eólica tiene mayores potencialidades por la disminución
de sus costos que han llegado a ser casi competitivos con las
energías convencionales y por las modificaciones a la Ley del
Servicio Público de Energía Eléctrica y su reglamento. En este
sentido, se han identificado regiones potenciales como la región
del Istmo de Tehuantepec, en Oaxaca, en la costa del Pacífico.
Asimismo, se tienen reconocidas zonas potenciales de los estados
de Baja California, Baja California Sur, Coahuila, Hidalgo, Quintana
Roo y Zacatecas.
Cuadro 1. Capacidad Instalada de energía eólica de los países de América Latina
Posición Mundial
Países de América Latina
Total acumulada al 2010 (MW)
Total acumulada al 2009 (MW)
Total acumulada al 2008 (MW)
21 Brasil 931.0 606.0 338.5 27 México 519.0 202.0 85.0 33 Chile 172.0 168.0 74.0 35 Costa Rica 123.0 123.0 20.1
Países del Caribe 99.0 91.0 -- 43 Argentina 60.0 34.0 29.8
Otros 106 83 --
Total Región 2008 1306 --
Fuente: WWEA (2009). World Wind Energy Report 2009 and GWEC (2010)
Global Wind 2010 Report.
27Las plantas de energía eólica trabajan sobre el principio de la fuerza aerodinámica. El golpe del viento en la
lámina del rotor genera presión positiva por debajo del aspa, mientras que por encima de ella se genera
presión negativa. Esta diferencia de presiones genera una fuerza de elevación que las centrales modernas de
energía eólica utilizan para su funcionamiento y, por lo tanto, para la producción de electricidad.
194 CAPITULO VII
El desarrollo tecnológico para la energía eólica nacional ha sido
consistente. En particular, resalta el trabajo del Instituto de
Investigaciones Eléctricas (IIE), con más de 20 años de experiencia
en el tema. En el sector privado, destaca la capacidad de diseño y
manufactura de empresas nacionales que vienen ensamblando
equipos para su exportación (CONAE, 2010).
Por su parte, la Comisión Federal de Electricidad (CFE), a partir del
conocimiento y de la experiencia desarrollada en el IIE, construyó
y opera dos plantas eólicas piloto: La Venta, en Oaxaca, y
Guerrero Negro, en Baja California Sur. En agosto de 1994, la CFE
puso en operación una central eoloeléctrica en La Venta, Oaxaca,
con una capacidad de 1.5 MW. En diciembre de 1998, entró en
operación la central eólica Guerrero Negro que tiene una
capacidad de 600 Kw. Del mismo modo, en algunos estados como
Chihuahua y Sonora, se utilizan sistemas eólicos para bombeo de
agua denominados aerobombas, muy útiles en localidades rurales
aisladas de la red de suministro, o cuyas condiciones geográficas
impiden la electrificación convencional. No sólo el gobierno ha
invertido en este sector, existe participación del capital privado
que tiene cinco permisos de la Comisión Reguladora de Energía
(CRE) para instalar 148 MW a partir de energía eólica (CONAE,
2010).
Según SENER (2008), para romper con el círculo vicioso, la CRE, la
CFE y la SENER acordaron llevar a cabo una “Temporada Abierta”
para determinar la capacidad de transmisión que los
desarrolladores privados están dispuestos a reservar bajo bases
firmes e irrevocables, con objeto de contar con los elementos
necesarios para justificar la autorización de los recursos
necesarios para un proyecto de obra pública financiada y
ejecutada por la CFE, en los próximos años. La “Temporada
Energía eólica, competitividad y futuro en Baja California 195
Abierta” se divide en tres etapas, de acuerdo con la
infraestructura de transmisión que utilizarán los proyectos para su
interconexión:
- La primera (mini temporada abierta) corresponde a
proyectos que reforzarán las líneas de transmisión
existentes aumentando su capacidad, para interconectarse
con la misma. Se compone de dos parques: Parques
Ecológicos de México y Eurus, proyectados para entrar en
operación en 200928.
- La segunda corresponde a los proyectos que entrarían en
operación en la red de transmisión en 115 kV, durante el
2009 e inicios del 2010, que incluye cuatro parques.
- La tercera corresponde a la nueva línea de transmisión que
licitó la CFE con garantías por parte de los desarrolladores
interesados. Se compone de seis proyectos y dos segundas
fases de proyectos. La nueva línea de transmisión tenía
una fecha programada de inicio de operaciones del 1 de
septiembre de 2010 y los proyectos podrían entrar en
operación a partir de ese momento.
A través del proyecto “Temporada Abierta” se ha logrado
desarrollar infraestructura y reforzado la transmisión para
28El 22 de enero de 2009 el presidente de México, Felipe Calderón, inauguró los proyectos Parques Ecológicos
de México y Parque Eurus impulsados por las empresas españolas Iberdrola y Acciona, respectivamente. El
proyecto de Iberdrola, con una inversión superior a los 100 millones de dólares, incluye un total de 94
generadores con una capacidad de generación de 80 MV. La compañía suministrará energía eléctrica a
plantas de las empresas Barcel, Bimbo, Apasco, Cervecería Cuauhtémoc-Moctezuma, Conductores
Monterrey, Crisoba, Dal-Tile de México, Kimberly Clark de México, Lala, Prolec, Proeza, Zinc Nacional y a
algunas tiendas de Soriana y HEB. Por su parte, Acciona, en asociación con la mexicana Cemex, ha invertido
550 millones de dólares en el Parque Eurus, que tendrá una producción de 250 MV, el equivalente a la energía
consumida por una ciudad con medio millón de habitantes. El conjunto de la instalación está en operaciones
desde el tercer trimestre de 2009.
196 CAPITULO VII
interconectar 2,473 Megawatts de proyectos eólicos públicos y
privados en Oaxaca, entre los años 2009 y 2012. Los proyectos La
Venta III y Oaxaca I conforman el Parque Eólico del Bicentenario
que estaban programados para entrar en operación hacia finales
de 2010.
Los centros de investigación en energía del país participan en el
desarrollo tecnológico y proyectos enfocados a energía eólica; por
ejemplo, el Instituto de Investigaciones Eléctricas avanza hacia el
desarrollo de la Máquina Eólica Mexicana (MEM, “Máquina
México”), que será el primer aerogenerador con categoría uno
diseñado en su totalidad en el país. Para el desarrollo del
prototipo industrial, la fabricación y la comercialización cuentan
con un convenio firmado con la Corporación EG de Monterrey
(SENER, 2008). El Instituto de Ingeniería de la UNAM estudia las
alternativas para la desalación de agua de mar en Baja California,
a partir de fuentes renovables, incluida la energía eólica.
7.5 Desarrollo de energía eólica en Baja California
Dentro de la Ley para el Aprovechamiento de las Energías
Renovables y el Financiamiento de la Transición Energética y su
reglamento se establece la “Estrategia Nacional para la Transición
Energética y el Aprovechamiento Sustentable de la Energía” como
el mecanismo mediante el cual el Estado mexicano impulsará las
políticas, programas, acciones y proyectos encaminados a
conseguir una mayor utilización y aprovechamiento de las fuentes
de energía renovables y las tecnologías limpias, promover la
eficiencia y sostenibilidad energética, así como la reducción de la
dependencia de México de los hidrocarburos como fuente
primaria de energía.
Energía eólica, competitividad y futuro en Baja California 197
De acuerdo con la Figura 2, el potencial energético de México está
concentrado en la zona del Istmo de Tehuantepec, en el estado
de Oaxaca; la Rumorosa, en Baja California, así como en los
estados de Zacatecas, Hidalgo, Veracruz, Sinaloa y la península de
Yucatán. “A finales de 2009, la capacidad instalada en generación
eólica superaba los 250 MW de potencia, mientras que la
capacidad autorizada está en torno a los 2.300 MW, por lo que
existe parte de la capacidad que aún está en desarrollo”
(TECH4CDM, 2009).
Baja California es privilegiada con zonas de alta fuerza de vientos
(ver Figura 3), cuenta con una barrera eólica natural
perpendicular a los vientos occidentales. Tal es el caso de las
áreas cercanas a los poblados de la Rumorosa y alrededores, y las
zonas que son paso entre dos sierras: Juárez y San Pedro de
Mártir (Caldera, 2000).
La viabilidad de los proyectos está directamente relacionada con
las tarifas oficiales de energía eléctrica, los costos de inversión y
de conducción asociados al transporte de la energía desde el
punto de interconexión hasta los de carga.
Baja California es uno de los centros de atracción para inversiones
en energías renovables. Empresas californianas como Cannon
Power tienen previsto construir al menos 500 turbinas eólicas en
un área de 200 kilómetros cuadrados en las montañas que se
extienden entre Tijuana y Mexicali; el objetivo de este tipo de
inversiones es proveer energía tanto a ciudades mexicanas como
estadounidenses29.
29Para mayor detalle, consulte http://www.cannonpowergroup.com/issues/renewable-energy-corridor/
198 CAPITULO VII
Figura 2. Potencial eólico en México.
Fuente: Comisión Federal de Electricidad.
Energía eólica, competitividad y futuro en Baja California 199
Figura 3. Localización del potencial de viento para energía eólica.
Fuente: http://www.nrel.gov/wind/pdfs/mexico_baja.pdf
Uno de los proyectos inicia en la zona sureste de La Rumorosa; en
su primera fase tendrá una capacidad de entre 70 y 100
megavatios y podrá estar inyectando energía a la red eléctrica
mexicana tres meses después del comienzo de la construcción. En
cuanto a los equipos tiene firmado acuerdos con el grupo español
Gamesa por un período de diez años para que provea las turbinas,
el soporte técnico y trabajos adicionales en la planta eólica. En el
Cuadro 2 se ilustran los proyectos que según SENER (2008)
podrían instalarse en México; destaca Baja California con seis
proyectos.
200 CAPITULO VII
Cuadro 2. Proyectos eólicos potenciales.
Proyecto Desarrollador Región Modalidad MW
Fecha estimada
de entrada en
operación
Fuerza eólica de Baja
California Fuerza eólica Baja California Exportación 300 ND
México Wind Unión Fenosa/Geobat Baja California Exportación 500 ND
ND Cannon Power Baja California Exportación 200 ND
Baja Wind Sempra Energy Baja California Exportación 250 2011
Baja California Fuerza eólica Baja California Autoabasto 10 ND
ND Gobierno de Estado Baja California Autoabasto 10 ND
Los Vergeles SEER Tamaulipas Autoabasto 160 2010
Eólica Santa Catarina Econergy Nuevo León Autoabasto 20 ND
Fuente: SENER (2008).
Asimismo, en el estado de Baja California se realizó un estudio
sobre las zonas potencialmente productoras de energía eléctrica
eólica, presentado por el Centro de Investigación Científica y de
Educación Superior de Ensenada (CICESE) para el gobierno del
estado, en mayo de 2003. En el trabajo realizado, La Rumorosa
resultó como una de las localidades potenciales, por su cercanía
con Mexicali y la red de transmisión de la CFE, que pasa por ese
sitio (CICESE, 2003).Con el establecimiento de una o varias plantas
eólicas y la subsecuente generación de electricidad en esta región,
se pretende disminuir el alto costo de la electricidad en Mexicali,
Baja California. Los resultados muestran que es viable el
aprovechamiento de la energía eólica mediante el
establecimiento de una planta de aerogeneradores (CICESE,
2003).
7.6 Parque eólico La Rumorosa I
Está ubicado en el poblado La Rumorosa, Baja California, con una
extensión de más de 42 hectáreas, propiedad del gobierno del
estado. El Parque Eólico La Rumorosa I es el primero en el norte
de México y específicamente en Baja California. Representa
Energía eólica, competitividad y futuro en Baja California 201
además un aumento en la generación de energías renovables y
una disminución de emisiones de CO2 a la atmósfera. Según el
boletín de prensa de la SERNER, el potencial de la energía eólica
en México es superior a 10,000 MW, por lo que falta mucho
recurso por explotar. Se recomienda que luego de identificadas
las zonas potenciales debe llevarse a cabo un estudio más
detallado para la realización de proyectos a menor escala para
aquellas comunidades del país que no cuentan todavía con el
servicio de energía eléctrica (Zamora et al., 2010).
Asimismo, según Zamora et al. (2010) “la inversión del Parque
Eólico es de 26.1 millones de dólares americanos, contando con
una capacidad instalada de 10 MW, con una generación estimada
promedio anual de 27,156 MWh, que se utilizarán para el
alumbrado público, beneficiando a 35 mil familias,
aproximadamente. Con este tipo de generación de energía se
abatirán en Baja California, anualmente, 17 mil toneladas de
emisiones de CO2 a la atmósfera”.
El proyecto Parque Eólico La Rumorosa I se basa en la propuesta
ganadora, Turbo Power Baja Energy, cuenta con cinco turbinas
GAMESA del modelo G-87 con capacidad nominal por turbina de 2
MW, la altura de la torre es de 78 metros, un diámetro del rotor
de 87 metros, velocidad de arranque de 3 m/s y velocidad de
corte de 21 m/s.
7.7 Metodología
Como parte del proyecto “Potencialidades de la energía renovable
en el estado de Baja California” se aplicó un cuestionario de
preguntas estructuradas con base en los siguientes temas:
- Calidad
202 CAPITULO VII
- Costo
- Barreras
- Impulsores
- Demanda
- Tecnología
- Marco jurídico
Las encuestas fueron aplicadas a usuarios y empresarios del
estado. Para el presente estudio se da un avance de los resultados
de la encuesta aplicada en la ciudad de Tijuana, en el cual se
recoge la apreciación respecto a las energías renovables.
En el procesamiento estadístico de datos se utilizó SPSS versión
12, obteniendo cuadros y gráficas a nivel de frecuencias
porcentuales. El presente trabajo se desarrolla a nivel de
investigación descriptiva.
7.8 Resultados
Hay dos zonas en México que destacan por su alto potencial para
la generación de energía eólica: Baja California y Oaxaca. Los
vientos en estas dos zonas cumplen con las condiciones
necesarias para el buen funcionamiento de los generadores
eólicos. Particularmente en Baja California, los vientos son fuertes
y constantes.
Es importante considerar el mercado consumidor, la necesidad de
optar por una energía limpia, considerando que la energía
convencional tiende agotarse y es contaminante. Asimismo, es
responsabilidad de los gobernantes prever sobre el
abastecimiento de energía para los próximos años. La apreciación
de consumidores y empresarios sobre las energías renovables se
resume en las siguientes características: 46% de los encuestados
Energía eólica, competitividad y futuro en Baja California 203
consumidores están totalmente de acuerdo en cambiar la energía
convencional por energías renovables; 52.4% considera que el
país debe transitar a energía renovables; 57.9% de los
encuestados están totalmente de acuerdo en el uso de energías
limpias (ver Figura 4).
Los empresarios coinciden en las respuestas: 61.7%está
totalmente de acuerdo en que el uso de la energía renovable
incrementa la competitividad del país; 69.1% está dispuesto a
cambiar la energía convencional por energía renovable;74.5%
apuesta a que el país transite en el corto plazo al uso de energía
renovable (ver Figura 5).
Las energías renovables ofrecen un número de beneficios que van
más allá de proveer energía. Están relacionados con la
oportunidad de generar nuevas fuentes de empleo a lo largo de
toda la cadena industrial para su fabricación y aplicación;
propician un ambiente más limpio y seguridad energética, entre
otros. Sin embargo, para lograr estos beneficios es importante
crear impulsores que alienten a su desarrollo. El 43.2% de los
encuestados considera estar totalmente de acuerdo ya favor de
una normatividad de gobierno que promueva el uso de energía
renovables; asimismo 51.2% señala que el gobierno debe apoyar
el desarrollo de energía renovable y que existan políticas públicas
que favorezcan la generación de energía a través de fuentes
renovables (ver Figura 6).
204 CAPITULO VII
Figura 4. Apreciación del consumidor sobre la calidad del uso de energías renovables.
Fuente: Encuesta “Sobre potencialidad de energía renovable en el estado de
Baja California” 2010.
Figura 5. Apreciación de empresarios sobre la calidad del uso de energías renovables.
Energía eólica, competitividad y futuro en Baja California 205
Fuente: Encuesta “Sobre potencialidad de energía renovable en el estado de
Baja California” 2010.
Por el lado de los empresarios, en un promedio mayor al 70% está
totalmente de acuerdo en los siguientes temas: el gobierno debe
de introducir políticas y leyes de fomento a energías limpias, el
gobierno debe dar posibilidad de disminuir el pago de impuesto
de 15 a 20% en infraestructura de ER, el gobierno debe ser
agresivo en el apoyo al desarrollo de energía renovable, crear
normatividad para promover el uso de ER y la CFE debe de
impulsar el uso de energía renovable en la modalidad de eólica y
solar (Figura 7).
206 CAPITULO VII
Figura 6. Impulsores según el consumidor para el uso de energías renovables.
Fuente: Encuesta “Sobre potencialidad de energía renovable en el estado de
Baja California” 2010.
Cabe destacar que 57.3% de los encuestados consumidores
consideran estar totalmente de acuerdo en que las perspectivas
futuras de la tecnología y fuentes de energía eólica son
alentadoras; asimismo, en este rubro, consideran que las
tecnologías y fuentes de energía eólica tienen más oportunidad
de desarrollo en el país a corto plazo (ver Figura 8).
Energía eólica, competitividad y futuro en Baja California 207
Figura 7. Impulsores según el empresario para el uso de energías renovables.
Fuente: Encuesta “Sobre potencialidad de energía renovable en el estado de
Baja California” 2010.
208 CAPITULO VII
Figura 8. Apreciación del consumidor sobre tecnología de energías renovables.
Fuente: Encuesta “Sobre potencialidad de energía renovable en el estado de
Baja California” 2010.
Mientras 41.9% de los empresarios están totalmente de acuerdo
en que la perspectiva futura de tecnologías y fuentes de energía
solar son alentadoras, 40.9% considera las fuentes de energía
eólica. Asimismo, 41.9% de los empresarios estaría totalmente de
acuerdo en invertir en equipo generador de energía que no
contamine al medio ambiente (ver Figura 9).
Energía eólica, competitividad y futuro en Baja California 209
Figura 9. Apreciación del empresario sobre tecnología de energías renovables.
Fuente: Encuesta “Sobre potencialidad de energía renovable en el estado de
Baja California” 2010.
7.9 Conclusiones
Baja California es una de las regiones del país favorecidas con el
recurso del viento, condición importante para el desarrollo eólico
que sugiere un futuro promisorio para el estado. El desarrollo de
la energía eólica no produce emisiones de gases de efecto
210 CAPITULO VII
invernadero y no está sujeta a la volatilidad de los precios de los
combustibles.
La demanda energética en la región es creciente, particularmente
el mercado californiano, por lo que la producción de energía
eólica en la entidad tendría un mercado potencial. No obstante,
las zonas rurales y las zonas marginadas de los centros urbanos
del estado serían los principales destinos para cubrir con la
demanda local, incentivando de esa manera su economía local.
El estado debe promover el desarrollo de la energía eólica para
asegurar su competitividad. No sólo se trata de cumplir con los
compromisos internacionales de reducción de contaminantes,
también debe contemplar seriamente el futuro energético del
estado, considerando la premisa del agotamiento de los
yacimientos petrolíferos en el país. El desarrollo de energía eólica
ayudaría a la estimulación del crecimiento económico, la creación
de puestos de trabajo, mayores divisas e ingresos para el país y la
protección del medio ambiente en sus diferentes niveles.
Sin embargo, el desarrollo eólico de Baja California está limitado a
la disponibilidad de equipos y tecnología, cuyo mercado ha sido
muy volátil en los últimos años, al igual que sus precios, por el
exceso de demanda de equipos en el mundo y las capacidades
limitadas de manufactura. Ante este problema, México debe
apostar el desarrollo tecnológico en materia eólica y atraer la
inversión de las empresas del ramo eólico del mundo.
Asimismo, dadas las características topográficas de acceso a las
redes de interconexión, podría presentar desventajas en su
intermitencia, la distancia entre las zonas de viento y las redes
eléctricas, la contaminación visual y auditiva que produce y el
Energía eólica, competitividad y futuro en Baja California 211
impacto que puede tener en la fauna que habita las zonas de
viento.
7.10 Referencias
Bollinger, Mark; Wiser, Ryan (2008).Wind Technologies Market
Report(2008), EEUU, Energy Efficiency & Renewable Energy.
Caldera, M (2000). Potencial de la energía eoloeléctrica en México.
Greenpeace, México.
Cámara de Diputados del Congreso de la Unión (2008). Ley para el
aprovechamiento de energías renovables y el financiamiento de la
transición energética.
CICESE (2003) Zonas Potencialmente Productoras de Energía Eléctrica
Eólica, en Baja California.
CONAE (2010) Las Energía Renovables en México y el Mundo,
Semblanza, Consultado en: http://www.conae.gob.mx/work/sites/CONAE/resources/LocalContent/7157/1/Semblanza09.pdf.
Revisado el 24/09/2010
Coello, Javier; Morales, Vanessa (2010). Estudio mapeo de energía y
clima en América Latina, Proyecto regional de energía y clima.
Gelman, Rachel; Hockett, Steve (2009) Renewable Energy Data Book, EEUU,
Energy Efficiency & Renewable Energy.
Gobierno del Estado de Baja California. (2009). Proyecto Parque Eólico.
Consultado en:
http://www.bajacalifornia.gob.mx/energia
Harris, Frank; Navarro, Peter (2009).Policy Options for Promoting Wind
Energy Development in California: A Report to the Governor and State
Legislature, EEUU.
212 CAPITULO VII
L. Howse Robert; van Bork, Petrus (2005). Opportunities and Barriers for
Renewable Energy in NAFTA, Renewable Energy and International Law
Project.Third North American Symposium on Assessing the
Environmental Effects of Trade.
Flowers, Larry (2010): Wind Energy Update: EEUU, National Renewable
Energy Laboratory.
Kralovic, Paul; Mutysheva, Dinara (2006). The Role of Renewable Energy
in Alberta’s Energy Future; Paper No. 15 of the Alberta Energy Futures
Project.
Veena, Jha (2009); Trade Flows, Barriers and Markets Drivers in Renewal
Energy Supply Goods The need to level the playing field, Switzerland.
World Energy Council (2006) Energía Mundial 2006
United Nations Environment Programme and International Energy
Agency (2007).Analysing Our Energy Future, Some Pointers for Policy-
makers,
SENER (2006) Programa de obras e inversiones del sector eléctrico
2007-2016, México, subdirección de programación Gerencia de
programación de sistemas Eléctricos.
SENER (2008) Programa Especial para el Aprovechamiento de Energía
Renovable, México
TECH4CDM (2009) La energía eólica en México. Consultado en: http://www.tech4cdm.com/
Zamora, Marlene, Leyva, Elia, Lambert, Alejandro (2010) Recurso Eólico
en Baja California, en Revista Digital Universitaria, Volumen 11, No 2.
Consultado en: http://www.revista.unam.mx/vol.11/num2/art24/int24.htm
Energía eólica, competitividad y futuro en Baja California 213
214 CAPITULO VIII
El tratado de Kyoto y la generación y uso de energía solar y eólica como estrategia de reducción de gases de efecto invernadero: caso Baja California, México 215
CAPITULO VIII
El tratado de Kyoto y la generación y uso de energía solar y eólica como estrategia de reducción de gases de efecto invernadero: caso Baja California, México
Virginia Guadalupe López Torres30
Ma. Enselmina Marín Vargas31
Luis Ramón Moreno Moreno32
8.1 Resumen
La presente ponencia ilustra la importancia del tratado de Kyoto,
la posición que juega México como país firmante del mismo, su
30 Doctora en Ciencias Administrativas por la Universidad Autónoma de Baja California; docente-investigadora
en la Universidad Autónoma de Baja California; miembro SNI nivel 1; [email protected]
31 Doctora en Ciencias Administrativas por el Instituto Politécnico Nacional; docente-investigadora en la
Universidad Autónoma de Baja California; miembro SNI nivel 1; [email protected]
32 Doctor en Ciencias Económicas por la Universidad Autónoma de Baja California; docente-investigador en la
Universidad Autónoma de Baja California; miembro SNI nivel 1; [email protected]
216 CAPITULO VIII
contribución en la generación de gases de efecto invernadero y
cómo la transición a energías renovables es una alternativa de
solución. Considerando las ventajas comparativas de Baja
California respecto a radiación solar, velocidad del viento y
combinación de ambos, la ponencia se centra en el análisis de los
sitios estratégicos para la instalación de parques de generación de
energía eólica y solar en el estado. La investigación se define
como exploratoria-descriptiva. Los datos de radiación solar y
velocidad del viento se obtuvieron de la base del National
Renewable Energy Laboratory (NREL) y se analizaron con
estadística descriptiva, cuyo resultado indica que en Baja
California se tienen varios sitios donde es factible generar ER por
las vías solar, eólica y una combinación de ambas (híbrida), lo que
constituye una ventaja comparativa que puede dar paso a la
construcción de ventajas competitivas, mayor sustentabilidad,
reducción de los gases de efecto invernadero y la mejora de la
calidad de vida de los ciudadanos.
Palabras clave: Tratado de Kyoto, energías renovables, energía
solar y eólica.
8.2 Introducción
El cambio climático es una de las principales preocupaciones
debido a las emisiones de gases de efecto invernadero (GEI) que
se originan por el incremento continuo de la demanda energética
mundial que incide directamente en el aumento de las emisiones
de CO2. Ante esta preocupación, en 1989, la Asamblea General de
las Naciones Unidas adoptó, mediante la Resolución 43/53, la
protección del clima global para las generaciones presentes y
El tratado de Kyoto y la generación y uso de energía solar y eólica como estrategia de reducción de gases de efecto invernadero: caso Baja California, México 217
futuras, se reconoció la importancia del cambio climático en
virtud de ser condición esencial para el mantenimiento de la vida
en la Tierra (Butze, 2004).
La Segunda Conferencia Mundial sobre el Clima, celebrada en
Ginebra en 1990, condujo a las Naciones Unidas a adoptar la
Resolución 45/212 sobre la protección del clima global para las
generaciones actuales y futuras. Esta resolución estableció un
comité de negociación intergubernamental con el mandato de
preparar una convención marco sobre cambio climático, la cual se
presentó en Río de Janeiro durante la Conferencia sobre Medio
Ambiente y Desarrollo de 1992, conocida como la Cumbre de la
Tierra, donde más de 150 países firmaron la convención que entró
en vigencia el 21 de marzo de 1994 (Naciones Unidas, 1998).
Desde entonces, numerosas reuniones han sentado las bases de
la acción internacional destinada a prevenir los efectos del cambio
climático.
Sin duda la propuesta más ambiciosa proviene de la tercera
Conferencia de las Partes (COP) celebrada en 1997, conocida
como el Protocolo de Kyoto, donde se establece una serie de
artículos. Destaca el 3.1 que señala que las partes incluidas en el
Anexo 133 asumen el compromiso de reducir individual o
conjuntamente, entre los años 2008 y 2012, por lo menos 5% de
las emisiones antropógenas de un total de seis GEI: Dióxido de
33Las Partes incluidas en el anexo I son los países industrializados que eran miembros de la Organización de
Cooperación y Desarrollo Económicos (OCDE) en 1992, más las Partes en proceso de transición a una
economía de mercado, en particular, la Federación de Rusia, los Estados Bálticos y varios estados de Europa
central y oriental.
218 CAPITULO VIII
carbono (CO2)34, Metano (CH4)35, Óxido nitroso (N2O),
Hidrofluorocarbonos (HFC), Perfluorocarbonos (PFC) y
Hexafluoruro de azufre (SF6).
Según García (2009),el Protocolo de Kyoto busca reducir las
sustancias que más contribuyen al cambio climático; por ello, la
mayoría de las obligaciones contenidas en el protocolo van
dirigidas de acuerdo con el principio de responsabilidad común,
pero diferenciada a aquellos países que generan mayores
emisiones de estas sustancias (ver Cuadro 1).
El protocolo de Kyoto fue ratificado el 16 de febrero de 2005 por
141 países, entre ellos los 15 integrantes de la Comunidad
Económica Europea y México. Estados Unidos y Australia no lo
han firmado porque argumentan que en el documento subyace
una visión catastrófica y que dicha medida sería un perjuicio en
sus economías.
Cuadro 1. Anexo B del Protocolo de Kyoto.
PARTE
Compromiso cuantificado de limitación o
reducción de las emisiones (% del nivel del año
o período de base)
Alemania 92
Australia 108
Austria 92
Bélgica 92
34Es el más importante de los GEI. Esta combinación de carbono y oxígeno (CO2) constituye un subproducto
de cualquier proceso de combustión, como ocurre en la generación eléctrica, cuando se utilizan combustibles
fósiles, en el funcionamiento de los motores de los automóviles o en un incendio forestal. Las concentraciones
atmosféricas de CO2 se han incrementado de 280 ppm (partes por millón) a 360 ppm desde 1900 hasta la
actualidad.
35 Es el hidrocarburo más sencillo.
El tratado de Kyoto y la generación y uso de energía solar y eólica como estrategia de reducción de gases de efecto invernadero: caso Baja California, México 219
Bulgaria* 92
Canadá 94
Comunidad Europea 92
Croacia* 95
Dinamarca 92
Eslovaquia* 92
Eslovenia* 92
España 92
Estados Unidos de América 93
Estonia* 92
Federación de Rusia* 100
Finlandia 92
Francia 92
Grecia 92
Hungría* 94
Irlanda 92
Islandia 110
Italia 92
Japón 94
Letonia* 92
Liechtenstein 92
Lituania* 92
Luxemburgo 92
Mónaco 92
Noruega 101
Nueva Zelanda 100
Países Bajos 92
Polonia* 94
Portugal 92
Reino Unido de Gran Bretaña e
Irlanda del Norte
92
República Checa* 92
Rumania* 92
Suecia 92
Suiza 92
Ucrania* 100
* Países que están en proceso de transición a una economía de mercado.
Fuente: Infoecología (2005).
Sin embargo, Aguilera (2006) argumenta que el desarrollo
sostenible es una conjunción de dos términos contradictorios que
se unen para dar lugar a uno nuevo, dado que incorpora a la
220 CAPITULO VIII
economía la idea de que la naturaleza forma parte de la realidad
económica. Idea que fue abandonada cuando los economistas
centraron su objetivo en el mercado, olvidando el papel del medio
ambiente tras la cortina de la mentalidad mecanicista. Por ello, en
los manuales de economía hasta hace muy poco se encontraba la
definición de bienes libres como aquéllos que podían ser
consumidos de manera gratuita y cuya reposición era automática,
como el agua o el aire. Pero hoy día, ello ha cambiado; ya nadie
piensa que el agua es un bien del todo libre, al menos no si se
hace desde un punto de vista local.
Según Aguilera (2006) la economía ecológica es una opción de y
para el futuro, que a corto plazo se enfrenta a los problemas de
falta de sensibilidad de una gran parte de la sociedad, como
Estados Unidos y Australia, países que se han negado a suscribir el
protocolo de Kyoto con el argumento de que su cumplimiento
perjudicaría a su economía.
Ello responde a que anteponen los beneficios del crecimiento
económico a corto plazo (aumentos de renta, mayores niveles de
empleo, etc.) a los costos que implica el aumento de la
concentración de CO2 en la atmósfera, costos que consideran no
están relacionados con el cambio climático. Sin embargo, desde el
punto de vista de la economía ecológica la alternativa no sería
elegir entre crecimiento económico y el aumento de
contaminación, sino entre crecimiento económico y la posible
modificación del equilibrio climático, que traería consigo una crisis
ambiental, humana y por extensión económica (Aguilera, 2006).
Por otra parte, es importante destacar que el riesgo del cambio
climático y el consecuente calentamiento global del planeta
El tratado de Kyoto y la generación y uso de energía solar y eólica como estrategia de reducción de gases de efecto invernadero: caso Baja California, México 221
tienen su origen en la producción y consumo de energéticos cuyo
proceso libera GEI. También debe señalarse que el crecimiento
económico es el principal factor de activación de la demanda de
energía; por ello, las actividades de aprovechamiento energético
de recursos primarios (como el petróleo), su transformación y el
posterior consumo final de sus derivados son factores que
deberían ser modificados para reducir y eliminar los GEI, lo cual
implica cambios en los actuales patrones de consumo y bienestar.
Como cada día aumenta el deterioro ambiental es urgente
evidenciar las razones por las cuales el medio ambiente posee un
valor económico, aunque, en muchas ocasiones es imposible de
evidenciar; por definición, es incalculable pero no inexistente
(Aguilera, 2006).
Al respecto, Díaz-Bautista (2008) propone la disminución en el
ritmo de consumo de los combustibles fósiles (carbón y petróleo)
y el desarrollo de las energías renovables, tales como la eólica,
geotérmica, biomasa, solar, hidráulica y mareomotriz para reducir
las emisiones de los GEI de forma tal que se provoque un efecto
positivo en la temperatura global del planeta, es decir, se detenga
su incremento.
A pesar de los estragos del calentamiento global, pocos países han
transitado al uso de energías renovables (ER). Por ello es
necesario enfatizar que los escenarios energéticos actuales no son
sostenibles en el siglo XXI si se quieren limitar las peligrosas
consecuencias del cambio climático. Para lograrlo debe producirse
un cambio a la energía limpia en todo el mundo, que implique una
reducción drástica y rápida de las emisiones de CO2. Es necesario
puntualizar que un cambio hacía energías limpias no es suficiente,
222 CAPITULO VIII
sino que debe ir acompañado de una revolución profunda en la
eficiencia energética.
De acuerdo con Díaz y Montserrat (2002), las continuas
constataciones científicas sobre la realidad y la gravedad de los
diversos problemas ambientales han provocado que algunas
empresas, principales responsables directos o indirectos de esos
problemas, hagan frente a las presiones ejercidas por diferentes
organizaciones y por una sociedad civil cada vez más sensible al
deterioro ambiental.
Ante ello se perfila una nueva concepción de empresa, que no
sólo debe ser una unidad de producción y distribución de bienes y
servicios requeridos por la sociedad, sino que debe actuar
conforme a una responsabilidad social que se concreta, entre
otros aspectos, en la preservación del medio ambiente y en la
racionalidad en el consumo de energía.
Sin embargo, aún falta sensibilizar a la mayoría de los gobiernos
para que a través de políticas públicas impulsen la transición a ER,
el uso de materiales que no contaminen y que vigilen la emisión
de contaminantes al aire y al agua.
Bajo este marco, el presente trabajo tiene como propósito
fundamental destacar las ventajas comparativas que posee Baja
California (B.C.), México, para la generación de energía solar y
eólica. La pregunta que se intenta responder es: ¿cuáles son los
sitios donde se tiene el nivel de radiación directa normal (DNI, por
sus siglas en inglés), viento a velocidad óptima o la combinación
de ambos que permitan la generación de energía eléctrica? Lo
El tratado de Kyoto y la generación y uso de energía solar y eólica como estrategia de reducción de gases de efecto invernadero: caso Baja California, México 223
anterior dado que las ER son una alternativa de solución para
mitigar el cambio climático.
El trabajo se articula en una primera parte con referencias sobre
la posición de México ante el protocolo de Kyoto; la segunda
parte aborda el tema de energías renovables; en el tercer
apartado se describe el método; en el cuarto, los resultados, y por
último se incluyen la discusión, conclusiones y referencias.
8.3 México ante el tratado de Kyoto
En 2004, en la Conferencia de Bonn, México expresó su voluntad
de incrementar el uso de energías renovables mediante
adecuaciones al marco legal, fomento al consumo de energías
verdes, estimar y considerar las externalidades en el costo de
generación, entre otros. Para contribuir a la meta de la
conferencia de incrementar en un 40% (4,000 MW), la capacidad
instalada mundial de energías renovables en 2014, en
comparación con lo instalado a diciembre de 200336.
La adhesión de México a la Conferencia de Bonn es un paso
importante para la sociedad mundial dado que, según la Comisión
Económica para América Latina y el Caribe (CEPAL, 2004), el índice
de dominancia petrolera (IDP)37 -que da cuenta de la importancia
del petróleo en la oferta de energía en contraste con la
disponibilidad y el uso de energías renovables- de México
36 Consultado en http://www.renewables2004.de/pdf/Final_International_Action_Programme.pdf
37 Es la relación entre la oferta de energía primaria de petróleo y la oferta total de fuentes de energía
renovables de un país.
224 CAPITULO VIII
presenta la mayor dependencia de los combustibles fósiles de
América Latina y la zona del Caribe 138 cuyo índice alcanza el
500%. Ello demuestra que México posee una generación de
energía particularmente contaminante en términos de emisiones
de CO2, derivada del papel predominante de los combustibles
fósiles en su generación (casi el 70% del parque es térmico).
Pero en el papel, México tiene el propósito de reducir sus
emisiones y así lo demuestra su ratificación al protocolo de Kyoto
realizada en el año 2000 como país no Anexo 1, es decir, sin
compromisos cuantitativos (Duarte, 2008).
Además, es importante destacar que el actual Plan Nacional de
Desarrollo (PND) para el período 2007-2012 tiene como principio
central o principio rector el desarrollo humano sustentable,
definido éste como aquel desarrollo que garantiza las necesidades
de las generaciones presentes sin poner en peligro las de las
generaciones futuras y que, al mismo tiempo, sitúa al ser humano
en el centro de las preocupaciones de ese desarrollo39 (Diario
Oficial de la Federación, 2007).
De acuerdo con el PND, se calcula que 61% de las emisiones de los
GEI provienen del sector energético en el siguiente orden de
importancia: la generación de electricidad, el uso de combustibles
fósiles, el transporte, el sector manufacturero e industria de la
construcción, el sector comercial, residencial y agrícola, y las
38 Formada por los países de Suriname, Guyana, Barbados, Trinidad y Tobago, Jamaica y Granada.
39 Para mayor información consulte http://pnd.calderon.presidencia.gob.mx/desarrollo-humano.html
El tratado de Kyoto y la generación y uso de energía solar y eólica como estrategia de reducción de gases de efecto invernadero: caso Baja California, México 225
emisiones fugitivas de metano durante la conducción y
distribución del gas natural (Diario Oficial de la Federación, 2007).
Según Díaz-Bautista (2008), México genera el 2% de los gases de
efecto invernadero del mundo, con emisiones per cápita que
corresponden al promedio mundial de cuatro toneladas de
bióxido de carbono por habitante por año en quema de
combustibles fósiles. Mientras el titular de la Secretaría de Medio
Ambiente y Recursos Naturales (Semarnat), Juan Elvira Quesada,
detalló que México está en el lugar 13 entre los países que emiten
más GEI en el planeta, y cada persona genera 6.4 toneladas de
bióxido de carbono, mientras que la Unión Europea aporta 10.4
toneladas per cápita de ese gas (Enciso, 2010).
González (2007) señala que en 2002 México ocupó el
decimoquinto lugar como emisor de GEI, al producir 1.49% de
CO2, y las estimaciones indican que para 2025 alcanzará 1.52%.
González (2007) también establece que la principal fuente de CO2
es el sector eléctrico, el cual requiere de combustóleo y carbón
para generar electricidad. Estimaciones del Centro Mario Molina
citadas en González (2007) sugieren que para 2013, el volumen de
emisiones de México será de 171 millones de toneladas de CO2.
El escenario en México llama la atención. Por ello, la iniciativa
privada en el país se ha comprometido a promover la utilización
de energías renovables, como la solar, eólica, geotérmica,
hidráulica y oceánica entre otras, en los próximos años. Este tipo
de tecnologías actualmente sólo representa el 2% de la fuente de
energía primaria (Díaz-Bautista, 2008).
226 CAPITULO VIII
Sin embargo, a diferencia de otros países, en México la
generación de ER se limita desde sus leyes, por ejemplo, la
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, en su
Artículo 27, establece que:
“corresponde exclusivamente a la Nación generar, conducir,
transformar, distribuir y abastecer energía eléctrica que tenga por
objeto la prestación de servicio público. En esta materia no se
otorgarán concesiones a los particulares y la Nación aprovechará
los bienes y recursos naturales que se requieran para dichos
fines” (Diario Oficial de la Federación, 2010:19).
Es decir, limita el uso de los recursos naturales como el sol, viento
y agua, entre otros; esta posición se confirma en el tercer párrafo
del mismo artículo que estipula:
“son propiedad de la Nación...las aguas de los mares
territoriales… las aguas de los ríos y sus afluentes directos o
indirectos, desde el punto del cauce en que se inicien las primeras
aguas permanentes, intermitentes o torrenciales, hasta su
desembocadura en el mar, lagos, lagunas o esteros de propiedad
nacional”(Diario Oficial de la Federación, 2010:19).
En dichos artículos se fundamenta a la Comisión Federal de
Electricidad como el ente único generador de energía, y en el
Artículo 28 señala:
“no constituirán monopolios las funciones que el Estado ejerza de
manera exclusiva en las siguientes áreas estratégicas: ...petróleo y
los demás hidrocarburos; petroquímica básica; minerales
radioactivos y generación de energía nuclear; electricidad y las
El tratado de Kyoto y la generación y uso de energía solar y eólica como estrategia de reducción de gases de efecto invernadero: caso Baja California, México 227
actividades que expresamente señalen las leyes que expida el
Congreso de la Unión”(Diario Oficial de la Federación, 2010:24).
Además, la Ley Orgánica de la Administración Pública Federal, en
su Artículo 33 indica que corresponde a la Secretaría de Energía:
“conducir la política energética del país” y “ejercer los derechos
de la Nación ...como respecto del aprovechamiento de los bienes
y recursos naturales que se requieran para generar, conducir,
transformar, distribuir y abastecer energía eléctrica que tenga por
objeto la prestación de servicio público”(Diario Oficial de la
Federación, 2009:21).
Sin embargo, en los últimos años a raíz de los compromisos
internacionales y ante la caída de la producción de petróleo,
México tiene cierta apertura hacia la generación de energía y la
transición a ER. Muestra de ello es la Ley para el Aprovechamiento
de Energías Renovables y el Financiamiento de la Transición
Energética (LAERFTE), promulgada el 28 de noviembre de
2008,cuyo objetivo es regular el aprovechamiento de fuentes de
energía renovables y las tecnologías limpias para generar
electricidad, establecer la estrategia nacional y los instrumentos
para el financiamiento de la transición energética (Diario Oficial
de la Federación, 2008).
LAERFTE se promulga porque se reconoce que es imperativo
desarrollar fuentes de energía renovable a la brevedad posible, a
fin de iniciar una transición; además, da la posibilidad a personas
físicas o morales de generar energía a partir de fuentes
renovables, principalmente para autoabastecimiento o proyectos
de cogeneración.
228 CAPITULO VIII
LAERFTE constituye un importante paso, pero aún se requiere que
México emita políticas públicas que impulsen la generación y uso
de las ER en todo el país.
8.4 Las Energías Renovables (ER) en México, marco
legal
De acuerdo con LAERFTE las energías renovables son aquellas
cuya fuente reside en fenómenos de la naturaleza, procesos o
materiales susceptibles de ser transformados en energía
aprovechable por la humanidad, que se regeneran naturalmente,
que se encuentran disponibles de forma continua o periódica, y
que se obtienen a partir del viento; la radiación solar, en todas sus
formas; el movimiento del agua en cauces naturales o artificiales;
la energía oceánica en sus distintas formas: maremotriz,
maremotérmica, de las olas, de las corrientes marinas y del
gradiente de concentración de sal; y el calor de los yacimientos
geotérmicos (Diario Oficial de la Federación, 2008).
LAERFTE en su artículo 2 indica que el aprovechamiento de las
fuentes de energía renovable y el uso de tecnologías limpias es de
utilidad pública y se realizará en el marco de la estrategia nacional
para la transición energética, mediante la cual el Estado mexicano
promoverá la eficiencia y sustentabilidad energética, así como la
reducción de la dependencia de los hidrocarburos como fuente
primaria de energía. Además, establece en el artículo 18 que el
Sistema Eléctrico Nacional (SEN) recibirá los excedentes de la
electricidad producida con energías renovables en proyectos de
autoabastecimiento o por proyectos de cogeneración de
electricidad, de conformidad con lo establecido en el artículo 36
El tratado de Kyoto y la generación y uso de energía solar y eólica como estrategia de reducción de gases de efecto invernadero: caso Baja California, México 229
bis40 de la Ley del Servicio Público de Energía Eléctrica y conforme
lo señalado en el presente ordenamiento (Diario Oficial de la
Federación, 2008).
En forma particular, en su artículo 21, se refiere la ley a los
proyectos de generación de electricidad a partir de energías
renovables con una capacidad mayor de 2.5 Megawatts; plantea
que dichos proyectos deberán procurar la participación de las
comunidades locales y regionales, y convenir la participación de
los proyectos en el desarrollo social de la comunidad; pagar
arrendamiento a los propietarios de los predios o terrenos
ocupados por el proyecto de energía renovable; promover el
desarrollo social en la comunidad, en la que se ejecuten los
proyectos de generación con energías renovables, conforme a las
mejores prácticas internacionales, y atender a la normatividad
aplicable en materia de desarrollo rural sustentable, protección
del medio ambiente y derechos agrarios (Diario Oficial de la
Federación, 2008).
Derivado de las disposiciones establecidas en el PND 2007-2012,
la LAERFTE y su Reglamento y el Programa Especial de Cambio
Climático 2008-2012, ahora es posible instalar en casa habitación
o negocios, una fuente propia de energía renovable o sistema de
cogeneración en pequeña o mediana escala y realizar un contrato
de interconexión con la CFE. Así, los usuarios podrían ahorrar en
el gasto por concepto de consumo de energía, contribuir en la
40 El artículo indica que para la prestación del servicio público de energía eléctrica deberá aprovecharse tanto
en el corto como en el largo plazo, la producción de energía eléctrica que resulte de menor costo para la
Comisión Federal de Electricidad y que ofrezca, además, óptima estabilidad, calidad y seguridad del servicio
público. Más información en http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/99.pdf
230 CAPITULO VIII
utilización de tecnologías limpias para la generación de energía
eléctrica, mediante el aprovechamiento de fuentes renovables de
energía y, por ende, en la conservación del medio ambiente
(Comisión Federal de Electricidad, 2010).
Con esta política, el gobierno de México pretende impulsar la
transición a ER permitiendo que el usuario que lo desee genere su
propia energía siempre que cumpla con los requisitos de tener o
formalizar un contrato de interconexión41 en pequeña escala con
la Comisión Federal de Electricidad (CFE), tener un contrato de
suministro normal en baja tensión, que sus instalaciones cumplan
con las Normas Oficiales Mexicanas (NOM) y con las
especificaciones de la CFE, y que la potencia de su fuente no sea
mayor de 10 kW si la instala en una casa habitación o de 30 kW si
se instala en un negocio. Además, la duración del contrato es
indefinida y puede terminarse cuando el usuario lo considere
(Comisión Federal de Electricidad, 2010).
Esta política abre un amplio mercado para la generación de
energía de fuentes renovables a lo largo y ancho del país, ya que
distintas regiones poseen ventajas comparativas para ello. Según
la CEPAL (2004),tan sólo el potencial eólico aprovechable en
México varía entre 5 000 y 50 000 MW; en particular, la zona del
Istmo de Tehuantepec posee un potencial de cerca de 10 000
MW, que incluye posibles instalaciones en el mar. A su vez, se
estima que el potencial hidroeléctrico supera los 11 500 MW.
Asimismo, la CEPAL cita a la CFE para argumentar que el potencial
41 Los requisitos de este contrato son: tener un contrato de suministro normal en media tensión, que las
instalaciones cumplan con las Normas Oficiales Mexicanas, con las especificaciones de la CFE y que la
potencia de la fuente no sea mayor de 500 kW.
El tratado de Kyoto y la generación y uso de energía solar y eólica como estrategia de reducción de gases de efecto invernadero: caso Baja California, México 231
de generación de electricidad a través de plantas de menos de 5
MW (mini hidráulicas) es de alrededor de 3 000 MW y que el
potencial geotérmico aprovechable supera los 2 000 MW. En el
sector agroindustrial, específicamente en la industria de la caña
de azúcar, se ha establecido un potencial de generación superior a
los 3 000 GWh/año. Finalmente, el conocimiento general que se
tiene respecto a la energía solar indica que más de la mitad del
territorio mexicano presenta una densidad promedio de radiación
solar de 5 kWh por metro cuadrado al día.
Los datos de viento y radiación solar cobran importancia dado que
la constitución no limita su propiedad y uso a la nación, por ello el
presente estudio se limita a la ER generada a partir del sol (DNI) y
el viento.
Mohr (2007) señala que la energía solar es aquella que proviene
directamente de la radiación solar y se obtiene mediante
colectores térmicos o paneles solares. Actualmente existen
variadas tecnologías para aprovechar esta energía. A continuación
se nombran algunas: Energía solar fotovoltaica: esta tecnología
utiliza placas de semiconductores que se excitan con la radiación
solar, produciendo energía eléctrica. Energía solar termoeléctrica:
mediante esta metodología, se produce energía eléctrica con un
ciclo termodinámico convencional, a partir de un fluido calentado
por el sol, es decir, se reemplaza la ignición de un combustible
fósil por el calor extraído de los rayos solares. Según Meza et al.
(2008), la radiación solar es de tipo electromagnética.
Por otra parte, el viento es el movimiento del aire en relación con
la superficie de la Tierra. La velocidad y dirección del viento son
dos elementos principales -que se suelen medir con un
232 CAPITULO VIII
anemómetro y veleta, respectivamente- en la generación de
energía eólica (Meza et al., 2008), dado que son variables que
intervienen directamente en la provocación del movimiento de las
aspas de los aerogeneradores, los cuales transforman la energía
mecánica del movimiento de sus aspas en energía eléctrica que
puede ser almacenada en baterías para su uso.
De acuerdo con Fernández (2002), en los últimos años los
pequeños aerogeneradores aumentaron su potencia, a la vez que
mejoraron su fiabilidad y redujeron sus costos; las potencias
medias de los aerogeneradores instalados entre 1990 y 1991 era
de 225 kW; en los últimos años se ha podido construir una nueva
generación de aeroturbinas de 500 kW a 1.2 MW, lo que
demuestra el alto grado de desarrollo de esta tecnología.
Además, según la Comisión Europea, se estima que la operación
de 10,000 MW de origen eólico evitaría la emisión de 20 millones
de toneladas de CO2 por año, lo que a su vez representaría un
ahorro de 3,500 millones de dólares por la no quema de
combustibles fósiles (Instituto de Investigaciones Legislativas del
Senado de la República, 2004).Por ello, se establece que:
“Las energías renovables (ER) ofrecen más que energía: Reducen
los riesgos de la volatilidad de precios de los hidrocarburos,
contribuyen a la seguridad energética, mitigan el cambio
climático, reducen los impactos locales en el medio ambiente y la
salud, promueven el desarrollo regional y crean empleos” (Best,
s.f.:2).
Sin embargo, es pertinente precisar que los mercados por sí solos
rara vez toman en cuenta el valor de estos beneficios no
El tratado de Kyoto y la generación y uso de energía solar y eólica como estrategia de reducción de gases de efecto invernadero: caso Baja California, México 233
energéticos (considerados externalidades); incluso, las ventajas
económicas más tangibles, como la reducción de riesgos, no se
consideran en las evaluaciones financieras de los proyectos. Para
que los países, incluyendo México, puedan aprovechar a gran
escala sus propios recursos naturales es necesario valorar estos
beneficios no energéticos.
8.5 Método
Para determinar los sitios que en Baja California poseen las
ventajas comparativas de DNI y viento se consultaron las bases de
datos del National Renewable Energy Laboratory (NREL) para el
estudio de DNI, y del Solar and Wind Energy Resource Assessment
(SWERA) para el estudio tanto de DNI y de los vientos. En el caso
de NREL se utilizó “Prospector”, una herramienta de trazado y
diseño desarrollada para la industria de concentración de energía
solar (CSP, por sus siglas en inglés). Es una herramienta interactiva
que apoya en la localización de los sitios con gran escala de
concentración de CSP en Estados Unidos y el norte de México. El
sistema Prospector comprende datos del período 1998 a 2005,
con una resolución de 10 kilómetros. Los datos de DNI indican el
recurso solar promedio por mes expresado en kwh/m2/día.
El sistema SWERA proporciona fácil acceso a información de alta
calidad de energía renovable a usuarios de todo el mundo. Su
meta es ayudar a facilitar el diseño de políticas a favor de la
inversión en energía renovable. Los productos de SWERA incluyen
datos de sistemas de información geográfica (GIS) y series de
tiempo. El SWERA Renewable Energy Resource EXplorer (RREX) es
una herramienta en línea del GIS que permite ver los datos de
recursos renovables (fue la herramienta utilizada).
234 CAPITULO VIII
En términos generales, los conjuntos de datos de RREX están en
una resolución fina (celdas pequeñas, de 1 a 10 kilómetros) y son
útiles para determinar la sustentabilidad de sistemas de energía
renovable en determinadas localidades al capturar las mejores
variaciones alrededor de las características geográficas. Al no
haber actualmente una cobertura global de los datos de recursos
de ER de alta resolución, RREX también incluye conjuntos de
datos globales de baja resolución. Los datos de viento en RREX
corresponden al sistema Wind NASA de baja resolución que
proporciona la velocidad promedio por mes a 50m sobre la tierra.
Para el caso de los datos de SWERA, que se obtienen en términos
de coordenadas de mapas (latitud y longitud), fue necesario
apoyarse en la herramienta Google Earth para establecer los
sitios. Las escalas de interpretación utilizadas corresponden a las
establecidas por NREL y Wind NASA (ver Cuadro 2), lo cual indica
para el caso del recurso solar que entre más rojo mayor cantidad
de energía eléctrica puede obtenerse, pero a partir de 6 ya es
rentable; para el viento es a partir de 5.6 y entre mayor sea, más
será la rentabilidad.
8.6 Resultados
De acuerdo con el análisis de generación de energía mediante
radiación solar de la base de datos de NREL, en Baja California, los
municipios de Ensenada, Mexicali y Tecate poseen sitios cuyo
nivel de DNI se ubica por arriba de los 6.5 KW/m2/día. La Figura 1
muestra los lugares que en Ensenada, Mexicali y Tecate poseen
un alto potencial para la instalación de plantas solares; sobresalen
algunos ejidos del valle de Mexicali: Delta, Ciudad Coahuila,
El tratado de Kyoto y la generación y uso de energía solar y eólica como estrategia de reducción de gases de efecto invernadero: caso Baja California, México 235
México, Bateques, Puebla y Morelos, así como la ciudad de
Mexicali y el puerto turístico de San Felipe. Todos ellos con niveles
de DNI por arriba de 7 KW/m2/día. En el municipio de Ensenada,
los sitios con mayor potencial, con niveles de DNI por arriba de 7
KW/m2/día, también son poblados ejidales en su mayoría, pero
están retirados de las líneas de distribución de energía que posee
la CFE. En el caso de Tecate, los sitios con potencial también son
poblados ejidales, con los niveles más altos de DNI en el estado,
por arriba de los 7.2 KW/m2/día.
Sin embargo, la mayor limitante de las ER es su costo, por
ejemplo: un kilowatt/hora generado con energía solar cuesta 20
centavos comparado con los 11 centavos que cuesta la
electricidad que se genera por combustibles fósiles (Ortiz, 2009).
Aunque, para Ciudadanos Unidos por la Energía Renovable y la
Sostenibilidad (CURES, 2004) los sistemas energéticos habituales
se encuentran muy favorecidos frente a las energías renovables:
los combustibles fósiles reciben de 200 a 250 mil millones de
euros en subsidios de los contribuyentes cada año, lo que los hace
artificialmente competitivos.
236 CAPITULO VIII
Cuadro 2. Escalas de valoración del recurso solar y eólico.
Escala para
medir el nivel
de DNI para
evaluar la
generación de
energía solar.
Escala para medir la velocidad del viento
para evaluar la generación de energía
eólica.
Fuente: http://na.unep.net/swera_ims/map2/ y
http://maps.nrel.gov/node/10/
El tratado de Kyoto y la generación y uso de energía solar y eólica como estrategia de reducción de gases de efecto invernadero: caso Baja California, México 237
Figura 1. Lugares potenciales en Ensenada, Mexicali y Tecate para generación de energía, según DNI anual.
Fuente: Elaboración propia con datos de NREL en
http://mercator.nrel.gov/csp/
Si se calculan los costes externos, como el cambio climático,
resulta que la mayoría de las tecnologías energéticas
convencionales no son competitivas. Los obstáculos
administrativos y legislativos a menudo excluyen a las nuevas
energías renovables de los mercados energéticos. Pero incluso en
estas condiciones, la energía solar térmica, la eólica y la biomasa
moderna están alcanzando la competitividad de costos en muchos
lugares.
Además, según Salbidegoitia (2008), en la actualidad, al generar
grandes cantidades de energía mediante radiación solar con las
últimas tecnologías aplicadas, las plantas de energía solar de
concentración son las más eficientes. La energía solar de
concentración funciona con la radiación solar directa, a diferencia
238 CAPITULO VIII
de la fotovoltaica, que usa la radiación global. Considerando este
argumento, en Tecate, Mexicali y Ensenada podrían instalarse
plantas de energía solar de concentración.
Respecto a los vientos en Baja California, las estadísticas señalan
que las mayores cantidades de viento se generan en las zonas
costeras, por lo que en teoría los generadores eólicos más
eficientes se instalarían en islas o sectores litorales (Moreno, et
al., 2006, citado por Mohr 2007). La Figura 2 muestra los lugares
con los mejores vientos para la generación de energía eólica:
Primo Tapia e Isla de Cedros se ubican en zonas costeras, en la
Rumorosa ya se instaló un parque eólico; en todos los lugares, el
promedio sobrepasa los 5 m/s, sobresale Isla de Cedros con un
promedio de 5.46 m/s.
Figura 2. Lugares potenciales en B.C. para generación de energía, según promedio de velocidad de viento en m/s.
El tratado de Kyoto y la generación y uso de energía solar y eólica como estrategia de reducción de gases de efecto invernadero: caso Baja California, México 239
Fuente: Elaboración propia con datos obtenidos de
http://na.unep.net/swera_ims/map2/
En Baja California el interés por la instalación de proyectos de
energía eólica es bastante reciente, a pesar de su geografía
privilegiada para la instalación de este tipo de generación. Por
ejemplo, el parque de la Rumorosa generará diez mega-watts de
energía eléctrica renovable (López, 2009).
B.C., además de tener sitios con potencial de generación de
energía solar y eólica, cuenta con sitios donde se tiene un
potencial híbrido, es decir, una combinación de DNI y viento a
partir de los cuales se puede generar energía. Todos se localizan
en el municipio de Ensenada, cuyo promedio de DNI es de 7.04
KW/m2/día; destaca El Papalote con un nivel promedio anual de
7.86 KW/m2/día. El nivel promedio de viento se ubica en 5.10 m/s,
destacan El Rancho Alamar y San Salvador con 5.24 m/s (ver
Figura 3).
Figura 3. Lugares con potencial híbrido en B.C. para generación de energía renovable.
240 CAPITULO VIII
Fuente: Elaboración propia con datos obtenidos de
http://na.unep.net/swera_ims/map2/
Como se ha documentado, en B.C. se tienen las ventajas
comparativas en DNI y viento para generar energía eléctrica. Sin
embargo, es pertinente señalar que este trabajo presenta un
primer análisis que debe complementarse con el de la tenencia de
la tierra en los lugares mencionados con potencial y ver la
distancia entre el lugar y la red de distribución de energía eléctrica
de la CFE, ya que son dos puntos que inciden en la factibilidad
económica y operativa de la posible instalación de parques
solares y eólicos.
8.7 Discusión
Las nuevas energías renovables tienen un importante papel frente
al inegable cambio climático en todo el mundo, además reducen
la contaminación del aire y el agua de la región y la localidad.
Según CURES (2004), las nuevas ER aumentan la seguridad
energética en términos económicos, creando más empleo por
unidad de energía producida y originando nuevas industrias
completas; también destaca que las ER no están sometidas a la
inseguridad económica creada por la volatilidad de los precios de
las materias primas, como sucede con los combustibles fósiles en
el mercado global, por lo que pueden proporcionar importantes
beneficios en términos de estabilidad económica, y lo más
importante, las fuentes de ER están disponibles en todo el mundo,
no desencadenan guerras por los recursos, ni tampoco necesitan
un aparato masivo de seguridad y de protección militar.
El tratado de Kyoto y la generación y uso de energía solar y eólica como estrategia de reducción de gases de efecto invernadero: caso Baja California, México 241
Las fuentes renovables de energía resultan de interés tanto para
el abastecimiento energético como para el medio ambiente, sin
embargo, aunque en términos generales esas fuentes son más
baratas e incluso gratuitas, la tecnología no ha alcanzado aún el
grado de desarrollo requerido para que sean económicamente
aprovechables, debido al elevado costo de las tecnologías
empleadas en energías renovables en comparación con las
utilizadas en los combustibles fósiles. Un aspecto importante que
limita su desarrollo lo constituye la exclusión de los costos
externos en el precio de venta de los combustibles fósiles, amén
de una serie de ayudas a favor de las energías convencionales que
distorsionan el mercado en menoscabo de las energías
renovables. Pero con todo, el panorama no resulta muy alentador
ya que estas fuentes contribuirán aproximadamente con el 7.8%
de la energía mundial que se consuma en el año 2025 (Butze,
2004).
También Butze (2004) señala que para el 2025 se espera que el
consumo neto de electricidad mundial se incremente a una tasa
anual del 2.4%, lo que daría 24.7 trillones de kilovatios/hora. Se
espera un importante aumento en el uso de la electricidad en los
países en desarrollo, particularmente en Asia, donde el
significativo crecimiento económico proyectado tendrá que verse
apoyado por un incremento en la oferta de electricidad para
abastecer la ampliación en la demanda ocasionada por una mayor
industrialización, así como por cambios en los modelos de
consumo más demandantes de energéticos. Derivado de ello se
espera que las emisiones de bióxido de carbono en los países
industrializados lleguen a 4.3 billones de toneladas métricas en el
2025, aproximadamente un crecimiento de 1.3% anual. Por su
242 CAPITULO VIII
parte, los países en desarrollo, incluidos la India y China, para el
año 2020, superarán a las de los países industrializados, aunque,
se cree utilizarán menos energía que estos últimos. El resultado
4.7 billones de toneladas métricas equivalentes de carbón en el
año 2025 significa una emisión de 76.4% más de bióxido de
carbono.
Ciertamente se requieren cambios drásticos y las ER son una
alternativa, una estrategia, más no la única. Las ER son viables a
pesar de que, por ejemplo, la inversión inicial para generar
energía solar y eólica es elevada y el precio del kw/h debe
reducirse más para tornarse competitivo, pero hay que tener en
cuenta que la tecnología sigue evolucionando y se espera que
pronto se tengan mejoras sustanciales que permitan menores
costos de generación. Además, es importante en la evaluación de
proyectos de inversión de plantas de ER considerar beneficios
intangibles como la reducción de las emisiones de CO2. Al respecto
Mahlon (2009:97) señala: “Los edificios verdes pueden ser más
caros de construir, pero generan retornos más altos en el largo
plazo”.
8.8 Conclusiones
Para González (2007), la frontera norte, además de su importancia
económica, es actualmente una de las zonas con mayor volumen
de emisión de GEI, los cuales provienen del transporte vehicular,
la generación de electricidad y las actividades industriales como la
manufactura. Ejemplo de ello es Tijuana, que según estudios de la
El tratado de Kyoto y la generación y uso de energía solar y eólica como estrategia de reducción de gases de efecto invernadero: caso Baja California, México 243
CFE (2010) con base en la NOM-O40-ECOL-1993, es un municipio
considerado como zona crítica42.
Ante ello, es necesario e imperioso aprovechar las ventajas
comparativas que posee B.C. tanto en niveles de DNI como de
viento y que se transformen en ventajas competitivas, a través de
su uso en la generación de ER, para constituirse en un estado
verde, el primero del país, donde industria, comercio, gobierno y
ciudadanía utilicen la energía solar y eólica como motor de
desarrollo regional.
La riqueza en DNI en el valle de Mexicali y el sur del municipio de
Ensenada es muy importante, a pesar de tratarse de lugares hasta
ahora casi despoblados, los cuales pueden desarrollarse a partir
de la instalación de torres solares de concentración que
proporcionen energía a la agroindustria y acuacultura, que son las
actividades productivas que se vienen desarrollando. Además,
puede impulsarse la construcción de viviendas y edificios verdes
en la ciudad de Mexicali, Tecate y el puerto de San Felipe, donde a
través de energía solar puede cubrirse la demanda de energía
eléctrica.
Por otra parte, se tiene la energía eólica que ya es generada en el
parque de la Rumorosa, pero existen otros sitios con igual y
mayor potencial donde es preciso impulsar la instalación de
parques eólicos, como en Primo Tapia y El Papalote para servir a
42La Norma Oficial Mexicana NOM-O40-ECOL-1993, se refiere al control de niveles máximos permisibles de
emisión a la atmósfera —humos, partículas suspendidas totales, bióxido de azufre y óxidos de nitrógeno—
misma que regula las zonas de acuerdo con la capacidad del equipo de combustión en fuentes fijas que
utilizan combustibles sólidos, líquidos o gaseosos.
244 CAPITULO VIII
los establecimientos turísticos, el primero, y a la agroindustria,
pesca y acuacultura, el segundo.
Sin embargo, no sólo es importante para B.C. tener los niveles de
DNI y viento, es pertinente que se trabaje en el diseño de políticas
públicas que den certidumbre a los inversionistas y en la
aplicación de estímulos fiscales para atraer y retener a empresas
sustentables y socialmente responsables.
8.9 Referencias
Aguilera, U. (2006) El Valor Económico del Medio Ambiente
Ecosistemas, mayo-septiembre, XV(002) Asociación Española de
Ecología Terrestre Alicante, España pp. 1-6.
Best R. (s.f.) Potencial de la Energía Solar Térmica de Baja y Media
Temperatura. Consultado el 17 de Octubre de 2009 en: http://xml.cie.unam.mx/xml/eventos/Conf_Debate/Conf-RBest.pdf
Butze A. W. (2004) El Cambio Climático: Un Problema de Energía, El
Cotidiano, enero-febrero, 19(123) Universidad Autónoma Metropolitana
– Azcapotzalco Distrito Federal, México pp. 66-79.
CEPAL (2004) Fuentes Renovables de Energía en América Latina y El
Caribe Situación y Propuestas de Políticas, Consultado el 12 de Enero de
2010 en: http://www.eclac.org/publicaciones/xml/2/14982/Lcl2132e_s.pdf
Comisión Federal de Electricidad (2010) Programa de obras e
inversiones del sector eléctrico 2010-2024, Subdirección de
Programación, Coordinación de Planificación. Consultado el 28 de Mayo
del 2010 en: www.cfe.gob.mx/.../Planeación%20del%20sistema%20eléctrico%20nacional.aspx
El tratado de Kyoto y la generación y uso de energía solar y eólica como estrategia de reducción de gases de efecto invernadero: caso Baja California, México 245
Ciudadanos Unidos por la Energía Renovable y la Sostenibilidad (2004)
El Futuro es Renovable, Declaración para la Conferencia sobre Energías
Renovables de Bonn 2004. Consultado el 12 de Enero de 2010 en: http://www.cures-network.org/docs/dec_esp_201103_lay.pdf
Diario Oficial de la Federación (2007) Plan Nacional de Desarrollo 2007-
2012. Consultado el 12 de Enero de 2010 en: http://pnd.calderon.presidencia.gob.mx/pdf/PND_2007-2012.pdf
__________ (2008) Ley para el aprovechamiento de energías
renovables y el Financiamiento de la transición energética. Consultado
el 12 de Enero de 2010 en: http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LAERFTE.pdf.
__________ (2010) Ley Orgánica de la Administración Pública Federal.
Consultado el 12 de Enero de 2010, en: http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/153.pdf
__________ (2010) Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos. Consultado el 12 de Enero de 2010, en:
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/1.pdf
Díaz-Bautista A. (2008) Un Análisis Económico Político para México del
Protocolo de Kyoto, Desarrollo Local Sostenible, 1(1). Consultado el 12
de Enero de 2010, en: http://www.eumed.net/rev/delos/01/adb.htm
Díaz L. y Montserrat M. (2002). “Marketing ecológico y sistemas de
gestión ambiental: conceptos, y estrategias empresariales”. Revista
Galega de Economía, 11(002).
Duarte E. (2008)México, 4º lugar en Bonos de Carbono, Consultado el 12 de
Enero de 2010, en: http://www.cnnexpansion.com/negocios/2008/08/25/mexico-4o-lugar-en-bonos-de-
carbono
246 CAPITULO VIII
Enciso A. (2010) Mecanismo alterno al Protocolo de Kyoto
podría integrar a India y EU. Consultado el 21 de Junio de 2010 en:
http://www.jornada.unam.mx/2010/05/21/index.php?section=socieda
d&article=041n2soc
Fernández P. (2002). Energía Eólica. Consultado el 22 de febrero de
2010, en:
http://exa.unne.edu.ar/fisica/maestria/modulo2/eolica/eolo12002.pdf
García L. T. (2009) La política mexicana de acción climática y su
aplicación al estado de Veracruz. RIPS. Revista de Investigaciones
Políticas y Sociológicas, 8(2), pp. 153-167. Universidad de Santiago de
Compostela, España.
González A. M. (2007) La Frontera Norte de México ante el Cambio
Climático Global y Los Mercados de Carbono, Frontera Norte, julio-
diciembre, 19(038) El Colegio de la Frontera Norte Tijuana, México pp.
219-226.
Infoecologia (2005) El Protocolo de Kioto, Consultado el 22 de Febrero
de 2010, en:
http://www.infoecologia.com/Desarrollo_sostenible/desarrollo2004_20
06/desarrollo2005/ene200501/protocolo_2005011104.htm
Instituto de Investigaciones Legislativas del Senado De La República
(2004). Nuevas Energías Renovables: Una Alternativa Energética
Sustentable para México (Análisis y Propuesta). Consultado el 22 de
Febrero de 2009, en:
http://xml.cie.unam.mx/xml/se/pe/NUEVAS_ENERG_RENOV.pdf
López V. (2009, noviembre). Entrevista con David Muñoz Andrade,
director general de la Comisión Estatal de Energía de B.C.: David Muñoz
Andrade: El parque eólico la Rumorosa.
El tratado de Kyoto y la generación y uso de energía solar y eólica como estrategia de reducción de gases de efecto invernadero: caso Baja California, México 247
Mahlon A. (2009). “Lo que todo líder debe saber sobre los bienes
raíces”. Harvard Business Review, 87(11), p. 90-98.
Meza R., Báez A. y Rodríguez M. (2008). “Reporte Climatológico Julio a
Diciembre de 2007”, Centro de Investigación Regional del Noroeste
Campo Experimental Todos Santos, Instituto Nacional de
Investigaciones Forestales, Agrícolas y Pecuarias. La Paz, B.C.S., México.
Mohr R. (2007). Inserción de Generadores de Energía Renovable en
Redes de distribución. Consultado el 7 de Marzo de 2009, en:
http://web.ing.puc.cl/~power/paperspdf/mohr.pdf
Naciones Unidas (1998), Protocolo de Kyoto. Consultado el 7 de Marzo
de 2009, en:
http://unfccc.int/resource/docs/convkp/kpspan.pdf
Ortiz S. (2009) EU marca la pauta en energía renovable,
publicado: miércoles 15 de julio. Consultado el 22 de Febrero de 2010,
en:
http://www.cnnexpansion.com/manufactura/2009/07/15/eu-marca-la-
pauta-en-energia-renovable
Salbidegoitia, I. (2008). “Energía solar”. Dyna, 83 (9), 561-566.
Páginas de Internet
http://na.unep.net/swera_ims/map2/
http://mercator.nrel.gov/csp/
http://www.renewables2004.de/doc/DocCenter/second_announcement_lt_ES.pdf
248 CAPITULO IX
Prototipos de aerogeneradores de baja escala. Experiencia en Zacatecas 249
CAPITULO IX
Prototipos de aerogeneradores de baja escala. Experiencia en Zacatecas
Manuel Reta Hernández43
9.1 Resumen
El aprovechamiento de la energía del viento en los grandes
sistemas eólicos para la producción de energía eléctrica en
México, se ha incrementado en los últimos años. A la fecha, en el
país se tiene una capacidad instalada de 520 MW, entre grandes
proyectos de aerogeneración públicos y privados, y se tiene
proyectada una capacidad instalada de 2,200MW para el año
2012. Estas cifras representan sólo una pequeña cantidad
comparada con la capacidad total de electricidad generada en el
país (51,571 MW), en la cual se utilizan, en su gran mayoría,
combustibles fósiles. Sin embargo, se espera que en la presente
década se incremente paulatinamente la utilización de las
energías solar y eólica para la producción de electricidad.
43 PhD;docente–investigador en la Unidad Académica de Ingeniería Eléctrica, Universidad Autónoma de
Zacatecas;[email protected], [email protected]
250 CAPITULO IX
En el presente trabajo, se revisa la importancia de la energía
eólica y la clasificación de turbinas eólicas y su desarrollo en el
mundo, enfatizando los prototipos de micro turbinas aplicadas al
sector doméstico y comercial para su uso en áreas rurales y
semiurbanas. Asimismo, se presentan algunos resultados de
mediciones de potencial eólico en el estado de Zacatecas y se
muestra un prototipo de aerogenerador de eje horizontal
construido en la Universidad Autónoma de Zacatecas.
Palabras clave: Energía eólica, turbinas eólicas, aerogeneradores
de baja escala.
9.2 Introducción
El consumo energético de cualquier país, necesario para satisfacer
las necesidades de supervivencia es, al mismo tiempo,
determinante para el crecimiento y desarrollo de su economía. Sin
embargo, el consumo irracional de los energéticos en el mundo,
ha comenzado a mostrar consecuencias graves que comprometen
el desarrollo de las generaciones futuras.
Las fuentes de energía primaria de que dispone el hombre son de
dos tipos: las agotables y las renovables o alternas. Al primer tipo
pertenecen los combustibles fósiles: petróleo, carbón y gas
natural; al segundo tipo, todas aquellas fuentes de energía que
dependen del sol directa o indirectamente, como son las energías
solar fotovoltaica y fototérmica, eólica, hidráulica, y de biomasa.
El consumo de combustibles fósiles se ha venido incrementando
notablemente durante las últimas décadas, trayendo como
consecuencia su paulatino agotamiento; además, los elevados
niveles de contaminantes que emite su consumo al medio
Prototipos de aerogeneradores de baja escala. Experiencia en Zacatecas 251
ambiente ha provocado efectos nocivos en el planeta, tales como
el efecto invernadero, la lluvia ácida y la deforestación. Todos
estos aspectos, hacen necesario replantearse la situación actual y
buscar alternativas energéticas que permitan satisfacer las
necesidades de la sociedad con el mínimo de daños a la ecología.
Las energías renovables son, junto con el ahorro de energía en el
consumo y un buen aprovechamiento energético, la clave para un
futuro energético limpio, eficaz, seguro y autónomo. La
generación de energía eléctrica, a través de sistemas eólicos, es
una alternativa utilizada en diversas partes del mundo, con un
buen índice de crecimiento y a precios competitivos, en la última
década. Esto ha permitido sustituir las plantas generadoras a base
de combustibles fósiles y logrado disminuir, en cierta medida, los
niveles de contaminantes producidos por dichas plantas.
En los últimos tres años, el aprovechamiento de las energías
renovables en México para la producción de electricidad,
especialmente de las energías eólica y solar, ha tomado fuerte
impulso a partir de la expedición de la Ley para el
Aprovechamiento de Energías Renovables y el Financiamiento de
la Transición Energética, decretada en noviembre de 2008, por el
Gobierno Federal (DOF, 2008). La Ley contempla un capítulo
sobre la Estrategia Nacional para la Transición Energética y el
Aprovechamiento Sustentable de la Energía, y provee un
Programa Especial para el Aprovechamiento de Energías
Renovables 2009-2012 (DOF, 2009), además dota a la Comisión
Reguladora de Energía de atribuciones específicas para regular la
electricidad.
252 CAPITULO IX
9.3 Producción de electricidad en México
De acuerdo con la Comisión Federal de Electricidad (CFE, 2010), la
capacidad instalada de electricidad en México, a septiembre de
2010, asciende a 51,571.10 MW. En la Figura 1, en porcentajes,
se muestra la distribución de las formas de producción de
electricidad. Se observa que cerca del 75% de la electricidad se
genera en plantas termoeléctricas, en las cuales se queman
combustibles fósiles, como carbón, hidrocarburos líquidos y
petrolíferos y gas natural. La capacidad de energía eólica
reportada en la gráfica corresponde sólo a lo producido por la
CFE, aunque existen cerca de 400 MW instalados de la iniciativa
privada, no indicados en la gráfica.
Figura 1. Capacidad instalada de electricidad en México, a septiembre de 2010.
Fuente: CFE (2010).
El uso de combustibles fósiles para la producción de electricidad
en México trae consigo dos grandes problemas:
1. La producción de contaminantes, principalmente de CO2
generado por la quema de combustibles fósiles, contribuye al
Prototipos de aerogeneradores de baja escala. Experiencia en Zacatecas 253
incremento del fenómeno de efecto invernadero y al
calentamiento global, ya que la quema de 1 tonelada de gas
natural libera 2 toneladas de CO2, 1 tonelada de petróleo genera 3
toneladas de CO2 y 1 tonelada de carbón libera 5 toneladas de
CO2.
2. De acuerdo con el promedio de extracción actual de 3.76
millones de barriles de petróleo diarios, y las reservas de
1.37x1010 barriles de petróleo se calcula que el período de vida de
los hidrocarburos existentes en México sólo es de 10 años,
aproximadamente. Esto significa que, a mediano plazo, se tendrán
que importar combustibles fósiles para continuar produciendo la
electricidad demandada, pero a un costo mucho mayor.
Lo anterior indica que es necesario disminuir la dependencia de
combustibles fósiles para producir electricidad. La utilización de
fuentes renovables de energía, como es el caso de la energía
eólica, es una opción que ha venido implementándose con éxito
en diversas partes del mundo. Actualmente, Dinamarca genera
20% de su electricidad con energía eólica; España produjo 13.8%
de su consumo eléctrico, en 2009, y la Unión Europea mantiene la
meta de producir 12% de la electricidad generada a través del
viento para el año 2020 (Wikipedia, 2010).
La electricidad producida con energía eólica evita la producción de
0.7 kg de CO2 por cada kWh consumido. El parque eólico de La
Venta II en Oaxaca, por ejemplo, remplazará 205,380 toneladas
de CO2 equivalente por año.
254 CAPITULO IX
9.4 Energía eólica
La potencia recibida estimada de radiación solar en la superficie
del planeta es de 1.37 kW por metro cuadrado. Se estima que de
1 a 2 % del total de la energía solar recibida sobre la superficie del
planeta se convierte en energía eólica debido a la diferencia de
presiones generadas por el calentamiento desuniforme de la
atmósfera.
La potencia instantánea disponible del viento a una determinada
velocidad es determinada por la ecuación (1)
(1)
Donde P es la potencia instantánea en watts, es la densidad del
aire en kg/m3, A es el área transversal que recibe al viento en m2,
y ves la velocidad instantánea del viento en m/s. Dado que la
densidad del aire varía con la altitud y la temperatura, su valor a
cualquier altitud debe recalcularse.
La altura óptima para medir la velocidad del viento es la altura de
eje del aerogenerador. Sin embargo, las mediciones se realizan
generalmente a alturas más bajas, por lo que es necesario
extrapolar el valor de la velocidad a la altura del eje de generador.
Una manera de obtener la velocidad del viento a una altura
distinta a la altura de medición es descrita por la ecuación (2)
(2)
Donde v(zr) es la velocidad a la altura de referenciazr, v(z)es la
velocidad a la nueva altura z, y z0es el coeficiente de rugosidad del
terreno, el cual varía de 0.00001 a 3 m.
Prototipos de aerogeneradores de baja escala. Experiencia en Zacatecas 255
9.5 Curva frecuencia – velocidad y densidad de
potencia
Para la evaluación del potencial eólico de un determinado sitio es
requisito tener las velocidades instantáneas tomadas
regularmente cada minuto y promediadas cada diez minutos, por
un período mínimo de un año. Como la potencia disponible del
viento no es una función lineal de la velocidad, es necesario
contar, además de la velocidad promedio anual del sitio a la altura
deseada, con la curva de frecuencia – velocidad, la cual indica el
número de horas por año de determinadas velocidades de viento
(Figura 2). Existen varias funciones de densidad que pueden
describir la curva de velocidad – frecuencia. La dos más comunes
son las funciones de Wiebull y Rayleigh.
Figura 2. Curva de distribución de frecuencia – velocidad.
Histograma de velocidades de viento por año de un sitio
0
100
200
300
400
500
600
700
800
900
1000
1 3 5 7 9 11 13 15 17 19 21 23 25
Vel. de viento (m/s)
Ho
ras /
añ
o
La clasificación internacionalmente aceptada del potencial eólico
de un determinado sitio se muestra en el Cuadro 1, con valores a
256 CAPITULO IX
10 m y 50 m sobre el nivel de piso, a nivel del mar. La velocidad
promedio está basada en la distribución Rayleigh de la densidad
de potencia eólica promedio equivalente.
Cuadro 1. Clasificación estándar del potencial eólico a 10 y 50 m sobre nivel de piso.
9.6 Potencial eólico en México
Aun cuando se han conjuntado esfuerzos en los últimos años para
determinar el potencial eólico en México, a través de un atlas
eólico confiable, las estimaciones prevalecen todavía. A inicios de
la década de 2000, Borja Díaz M. A. et al. (1999)y Ramírez M. A. et
al. (2000) reportaban un potencial de generación del recurso
eólico de entre 3,000 y 5,000 MW. Sin embargo, diez años
después, el Instituto de Investigaciones Eléctricas y la Secretaría
de Energía, en información proporcionada al presidente Felipe
Calderón para la presentación de un mapa preliminar de energía
eólica en diciembre del 2010, mencionan un potencial eólico del
orden de los 71,000MW, considerando sólo el 10% del área total
con factores de planta mayores al 20%. Para factores de planta
Prototipos de aerogeneradores de baja escala. Experiencia en Zacatecas 257
mayores al 30%, ideales para grandes turbinas eólicas, se
menciona un estimado de potencial eólico de 11,000MW (Ramos-
Otero, 2010).
Las Figuras 3 y 4 muestran los mapas preliminares del recurso
eólico de México, preparados en 1995 bajo un programa de
cooperación de energía renovable entre Estados Unidos y México
(Schwartz-Elliot, 1995). Para ello, se analizaron los datos de
múltiples estaciones de monitoreo ubicadas en varias partes del
país. La Figura 3 muestra las regiones óptimas para grandes
aerogeneradores. La Figura 4 especifica las regiones óptimas para
generadores pequeños.
Figura 3. Mapa eólico con valores promedio anual para aplicaciones en grandes turbinas eólicas.
Fuente: Schwartz-Elliot (1995).
258 CAPITULO IX
En colaboración con el Instituto Nacional de Investigaciones
Forestales, Agrícolas y Pecuarias (INIFAP) y el Instituto de
Investigaciones Eléctricas, la Universidad Autónoma de Zacatecas
ha procesado los datos de 40 estaciones de monitoreo localizadas
al interior del territorio zacatecano. La Figura 5 muestra la
densidad de potencia eólica obtenida en varios de los puntos
analizados.
Figura 4. Mapa eólico con valores promedio anual para aplicaciones en turbinas de mediana y micro escala.
Fuente: Schwartz-Elliot (1995).
Prototipos de aerogeneradores de baja escala. Experiencia en Zacatecas 259
Figura 5. Densidad eólica a 50 m sobre nivel de piso en varios puntos del estado de Zacatecas.
Fuente: Diseño del autor.
9.7 Capacidad eólica instalada a nivel mundial
El mercado de aerogeneración ha crecido en todo el mundo, en
forma exponencial, en los últimos años, como se muestra en la
Figura 6; se proyecta una capacidad instalada de 203,500 MW
para fines de 2010 (WWEA, 2010).
260 CAPITULO IX
Figura 6. Capacidad eólica instalada mundial de 2001 a 2010 (WWEA, 2010).
Fuente: WWEA (2010).
A 2009, Europa registró el mayor porcentaje (47.9%) de capacidad
eólica instalada a nivel mundial (Figura 7). Por países, Estados
Unidos de América contó con el mayor porcentaje (22.1%) de
toda la capacidad instalada en el mundo (Figura 8). Sin embargo,
durante el año 2009, China instaló el mayor número de
aerogeneradores en el mundo: registró 36% de todos los
aerogeneradores del mundo, en ese año (Figura 9).
Prototipos de aerogeneradores de baja escala. Experiencia en Zacatecas 261
Figura 7. Distribución por continente de la capacidad eólica instalada al 2009.
Fuente: WWEA (2010).
Figura 8. Distribución por país de la capacidad eólica instalada al 2009.
Fuente: WWEA (2010).
262 CAPITULO IX
Figura 9. Distribución por país de la capacidad eólica instalada en 2009.
Fuente: WWEA (2010).
La World Wind Energy Association (WWEA, 2010) reportó, en
marzo del 2010, una capacidad eólica instalada de 159,213.3 MW,
en 82 países. La capacidad instalada durante el 2009 alcanzó
38,312.0 MW. El Cuadro 2 muestra la distribución de la capacidad
eólica instalada durante ese año en los diez países con mayor
capacidad. El Cuadro 3 muestra la capacidad eólica instalada en
México, a enero de 2010, con alrededor de 2,200 MW en
proyectos en construcción o en proceso de licitación para los
próximos tres años.
Prototipos de aerogeneradores de baja escala. Experiencia en Zacatecas 263
Cuadro 2. Países con mayor capacidad eólica instalada, en MW, en 2009.
Fuente: WWEA (2010).
Cuadro 3. Capacidad eólica instalada en México, en MW, a enero de 2010.
Fuente: AMDEE (2010).
264 CAPITULO IX
9.8 Turbinas eólicas de eje horizontal
La energía del viento fue utilizada por las antiguas civilizaciones
en turbinas de eje horizontal o vertical para molienda de granos o
para bombeo de agua. La primera turbina eólica para producción
de electricidad fue construida por James Blyth, en julio de 1887,
en Marykirk, Escocia. La turbina era pequeña y almacenaba
electricidad en baterías que luego se utilizaban para iluminación
(Blyth, 2010). Algunos meses más tarde, el americano Charles F.
Brush, considerado el pionero de las turbinas eoloeléctricas,
construyó el primer generador eólico operado automáticamente,
en Cleveland, Ohio (Figura 10). El rotor del aerogenerador, de eje
horizontal, fue construido de 17m de diámetro con 144 aspas de
madera, para generar 12 kW con voltaje de corriente directa (cd).
Posteriormente, el danés Poul la Cour descubrió que las turbinas
con pocas aspas y de movimiento rápido son más eficientes para
producir electricidad.
El avance tecnológico desarrollado en las últimas décadas ha
permitido la construcción de grandes turbinas eólicas de eje
horizontal para producción de electricidad; actualmente han
alcanzado hasta 7.58 MW de capacidad, montadas a 198 m sobre
el nivel de piso, con 126 m de diámetro (Enercon, 2010). Aunque
existen turbinas de eje horizontal de una, dos y tres aspas (Figura
11), la turbina de tres aspas tiene las siguientes ventajas sobre las
turbinas de una y dos aspas:
1. Giro más suave y uniforme.
2. Mayor momento de inercia.
3. Menor ruido y vibraciones.
Prototipos de aerogeneradores de baja escala. Experiencia en Zacatecas 265
4. Mayor energía capturada comparada con las turbinas de una o
dos aspas.
Figura 10. Primer aerogenerador construido por Charles F. Brush, en 1887.
Fuente: Danish Wind Industry Association. A wind Energy Pioneer. Charles
Brush http://guidedtour.windpower.org/en/pictures/brush.htm
9.9 Turbinas eólicas de eje vertical
Las turbinas de eje horizontal de los grandes aerogeneradores
tienen diámetros de entre 50 y 80 m y deben montarse
regularmente a más de 50 m sobre el nivel de piso, para
aprovechar la velocidad del viento a esa altura, a fin de producir
una buena cantidad de electricidad. Tienen una eficiencia máxima
de 50%. Sin embargo, algunas de sus desventajas son: 1)
necesitan tener mecanismos de orientación de las aspas; 2)
comienzan a girar con velocidades de viento mayores a 6 m/s; 3)
los costos de mantenimiento son mayores dada la altura de
colocación de las aspas y el sistema de generación.
266 CAPITULO IX
Figura 11. Turbinas eólicas de eje horizontal de una, dos y tres aspas y componentes básicos de aerogenerador de eje horizontal.
Fuente: Danish Wind Industry Association. A wind Energy Pioneer. Charles
Brush http://guidedtour.windpower.org/en/pictures/brush.htm
Existen otros tipos de turbinas con el eje vertical que pueden
acoplarse al sistema de generación cerca del nivel de piso, pueden
comenzar a girar a menores velocidades de viento que las
turbinas de eje horizontal y las aspas no necesitan ningún
mecanismo de orientación, dado que impulsan el eje giratorio
cuando el viento proviene de cualquier dirección.
Prototipos de aerogeneradores de baja escala. Experiencia en Zacatecas 267
La turbina Savonius es de eje vertical, inventada por el ingeniero
finlandés Sigurd J. Savonius en 1922, y consiste en un cilindro
hueco partido por la mitad cuyas mitades desplazadas forman una
S. La parte cóncava de la S recibe la energía del viento de frente,
mientras que el reverso presenta una menor resistencia al viento,
provocando el giro en el sentido que ofrece menor resistencia
(Figura 12). Dado que la turbina aprovecha la fuerza de arrastre
del viento, tienen baja eficiencia y alcanza un máximo de 16%.
La turbina Darrieus es de eje vertical, patentada en 1931 por el
ingeniero francés Georges Jean Marie Darrieus. Está formada por
dos aspas con perfil simétrico, cuyos extremos están unidos al eje
de giro formando una curva Troposkien (Figura 13). La fuerza de
sustentación del viento empuja las aspas provocando giro sobre el
eje. Este tipo de turbina gira a mayores velocidades que la turbina
Savonius y alcanza una eficiencia que puede llegar hasta el 40%.
Figura 12. Turbina de eje vertical tipo Savonius.
Fuente: Fotografía de turbina Savonius de Kansas State University, 1977.
Gary L. Johnson, Wind Energy Systems, Electronic edition, 2006, Manhattan KS,
p. 17.
268 CAPITULO IX
Figura 13. Turbina de eje vertical tipo Darrieus.
Fuente: Fotografía de turbina Darrieus de 4 MW, Cap Chat, Quebec, Canadá,
1990s. http://www.wind-works.org/photos/PhotosVAWTs.html
La Figura 14 muestra los porcentajes de eficiencia (Cp) versusla
velocidad específica () de las diferentes turbinas de eje
horizontal y de eje vertical. La velocidad específica indica el
número de veces de la velocidad del viento sobre la velocidad de
giro de las aspas.
El inglés Peter Musgrove propuso en la década de 1970, una
alternativa de diseño de la turbina Darrieus con hojas rectas,
llamada giromill o tipo-H (Figura 15). Este diseño y otra variante
del giromill llamada cycloturbine, la cual tiene aspas orientadas
mecánicamente para cambiar el ángulo de ataque, han sido
retomados por diversos fabricantes para el diseño de turbinas
urbanas de mediana y micro escala (WePOWER, 2010).
Prototipos de aerogeneradores de baja escala. Experiencia en Zacatecas 269
Figura14. Porcentajes de eficiencia (Cp) versus velocidad específica () de las turbinas eólicas.
Fuente: Curva adaptada de la original de: Robert E. Wilson and Peter B. S.
Lissaman, Applied Aerodynamics of Wind Power Machines, Oregon State
University, 1974.
Figura 15. Modelos de turbinas Pacwind de eje vertical de 2 kW, y de 500 W.
Fuente: WePOWER (2010).
270 CAPITULO IX
Otro concepto de la turbina Darrieus tipo H tiene tres hojas rectas
“torcidas” helicoidalmente a 120 grados mecánicos para mejora el
par de arranque y reduce el ruido (Figura 16) (Quietrevolution,
2010).
Un modelo comercial de turbina de microescala de eje vertical
combina la turbina Tesla y un sistema de aspas helicoidales
(Figura 17) para maximizar la eficiencia (Tesnic, 2010).En
aplicaciones de iluminación de exteriores existe también la
propuesta comercial de un modelo de turbina vertical con aspas
tipo Savonius modificadas con una torcedura tipo helicoidal que,
aunque tienen una baja eficiencia, tienen autoarranque y
comienzan a girar a velocidades bajas y turbulentas de viento.
Prototipos de aerogeneradores de baja escala. Experiencia en Zacatecas 271
Figura 16. a) y b) Modelo de turbina Quietrevolution de eje vertical de 6 kW (Quietrevolution, 2010) c) Modelo de turbina Turby de 2.5 kW (Turby, 2010).
a)
b)
c)
272 CAPITULO IX
Figura 17. a) Modelo de turbina Tesnic de 2.5 kW (Tesnic, 2010). b) Modelo de turbina Helixwind de 2.5 kW (Helixwind, 2010).
a)
b)
9.10 Prototipo de aerogenerador de eje horizontal de
1kW
Atendiendo las estimaciones de potencial eólico en México de
finales de 2010, consideradas de 71,000MW en el 10% del área
total con factores de planta mayores al 20%, se concluye que
existe un gran potencial para el desarrollo de las turbinas eólicas
de pequeña escala. A diferencia de las turbinas eólicas de gran
capacidad, las pequeñas turbinas de eje horizontal pueden
instalarse en áreas rurales y semiurbanas montadas a poca altura
sobre el nivel de piso. Del mismo modo, el uso de micro turbinas
de eje vertical permitiría aprovechar los vientos turbulentos de
Prototipos de aerogeneradores de baja escala. Experiencia en Zacatecas 273
baja velocidad que existen cerca del nivel de piso y aledaños a los
obstáculos existentes en zonas urbanas. Aunque la eficiencia de
las pequeñas y micro turbinas eólicas es mucho menor que la
eficiencia de las grandes turbinas (el costo por kWh de energía
eléctrica generada es mayor), su uso se justifica para aprovechar
el potencial eólico disponible, sobre todo en los poblados donde
no llega la red eléctrica.
La Ley para el Aprovechamiento de Energías Renovables y el
Financiamiento de la Transición Energética permite ahora
conectar a la red eléctrica de la CFE cualquier sistema de
generación eléctrica basado en energías renovables, a fin de
utilizarlo como banco de energía. Esto significa que los usuarios
de la CFE pueden tener generadores eólicos conectados a la red,
de hasta de 30 kW de capacidad en usuarios tipo residencial, y de
hasta 500 kW para usuarios tipo media tensión. La energía
eléctrica generada en el sistema eólico puede ser consumida por
el usuario o puede ser almacenada en la red para su consumo
cuando lo desee el usuario. Esto le permitirá generar ahorros
económicos por concepto de facturación.
Actualmente, en la Universidad Autónoma de Zacatecas
desarrollan algunos prototipos de micro generadores eólicos,
tanto de eje horizontal como de eje vertical, para su
implementación en zonas rurales de Zacatecas. Aunque existen en
el mercado prototipos comerciales, el objetivo es reducir costos
en dichos prototipos. Las Figuras 18 a 24 muestran el proceso de
construcción de un prototipo de aerogenerador de eje horizontal
de 1 kW de capacidad, con generador de flujo axial de imanes
permanentes de NeFeB.
274 CAPITULO IX
Figura 18. Proceso de fijación de imanes permanentes a los discos de acero (rotor).
Fuente: Fotografías tomada por el autor a prototipo realizado en la UAZ.
Figura 19. Discos del rotor con los imanes permanentes fijos.
Fuente: Fotografías tomada por el autor al prototipo realizado en la UAZ.
Figura 20. Construcción de los devanados del estator y colocación de resina para su fijación.
Prototipos de aerogeneradores de baja escala. Experiencia en Zacatecas 275
Fuente: Fotografías tomada por el autor al prototipo realizado en la UAZ.
Figura 21. Esquema de colocación de los discos del rotor y del estator.
Fuente: Diseño realizado por el autor
Figura 22. Proceso de construcción de las aspas.
Fuente: Fotografías tomada por el autor al prototipo realizado en la UAZ.
276 CAPITULO IX
Figura 23. Fijación de las aspas de madera para la construcción de la turbina.
Fuente: Fotografías tomada por el autor al prototipo realizado en la UAZ.
Figura 24. Colocación de la turbina y generador sobre el poste.
Fuente: Fotografías tomada por el autor al prototipo realizado en la UAZ.
Prototipos de aerogeneradores de baja escala. Experiencia en Zacatecas 277
9.11 Conclusiones
La implementación de grandes sistemas eólicos para producir
electricidad es una alternativa económicamente viable en sitios
con buen potencial eólico. En México, a corto plazo, se proyecta
desarrollar parques eólicos de capacidad apreciable para conexión
a la red, que permitirán incrementar la capacidad eléctrica
nacional. Asimismo, existe un gran potencial para el desarrollo de
micro sistemas eólicos, tanto aislados como para conexión a la
red, en turbinas de eje horizontal y de eje vertical, para su
aplicación en áreas semiurbanas y rurales, en donde la velocidad
de viento es baja y con turbulencias. Se espera que la reciente Ley
para el Aprovechamiento de Energías Renovables y el
Financiamiento de la Transición Energética sea el inicio de los
cambios esperados en México, en términos de regulación, que
impulsen la aplicación de las energías renovables para la
producción de electricidad.
9.12 Referencias
AMDEE (2010) Consultado el 22 de Septiembre de 2010, en: htp://www.amdee.org
Blyth (2010) Consultado el 18 de Septiembre de 2010, en: http://www.oxforddnb.com/public/dnb/100957.html
Borja Díaz M. A. et al. (1999) Estado del arte y tendencias de la
tecnología eoloeléctrica. Instituto de Investigaciones Eléctricas-
Programa Universitario de Energía (UNAM), México, 1999.
CFE (2010) Consultado el 18 de Septiembre de 2010 en: http://www.cfe.gob.mx.
278 CAPITULO IX
DOF (2008), “Ley para el Aprovechamiento de Energías Renovables y el
Financiamiento de la Transición Energética”, Diario Oficial de la
Federación, Noviembre de 2008.
DOF (2009), “Programa Especial para el Aprovechamiento de Energías
Renovables”, Diario Oficial de la Federación, Agosto de 2009.
Enercon (2010). ENERCON Windenergieanlagen. Consultado el 21 de
Septiembre de 2010, en: http://www.enercon.de/p/downloads/EN_Produktuebersicht_0710.pdf
Helixwind (2010) Consultado el 25 de Septiembre de 2010 en: http://www.helixwind.com
Pacwind (2010) Consultado el 25 de Septiembre de 2010 en: http://www.wepower.us/
Quiterevolution (2010) Consultado el 25 de Septiembre de 2010 en: http://quietrevolution.com/
Ramírez M. A., Sebastián P. J., Gamboa S. A., Rivera M. A., Cuevas O.,
Campos J. (2000). “A documented analysis of renewable energy related
research and development in Mexico”. Int. J. Hydr. Energy 25, 267-269,
2000.
Ramos J. y Otero S. (2010, Dic. 7). “Calderón presenta mapa de
potencial eólico” El Universal. http://www.eluniversal.com.mx/notas/728771.html
Schwartz, M. N. and Elliot, D. L. (1995), México Wind Resource
Assessment Project, DOE/NREL Report No.DE95009202, National
Renewable Energy Laboratory, Golden, CO, March 1995.
Turby (2010) Consultado el 25 de Septiembre de 2010 en: http://www.turby.nl
Tesnic (2010) Consultado el 25 de Septiembre de 2010 en: http://www.tesnic.com
Prototipos de aerogeneradores de baja escala. Experiencia en Zacatecas 279
Wikipedia (2010) Consultado el 18 de Septiembre de 2010 en: http://en.wikipedia.org/wiki/Wind_power.
WWEA (2010).World Wind Energy Report 2009.Consultado el 13 de
Agosto de 2010, en: www.wwindea.org/.../stories/worldwindenergyreport2009_s.pdf
280 CAPITULO X
Apuntes sobre las implicaciones de las instituciones y el territorio en los procesos de innovación. Espontaneidad o articulación sistémica 281
CAPITULO X
Apuntes sobre las implicaciones de las instituciones y el territorio en los procesos de innovación. Espontaneidad o articulación sistémica
Daniel Hernández44
Ma. del Carmen Alcalá Álvarez45
Pablo Alberto León Lozada46
10.1 Resumen
En un contexto donde los procesos productivos y los mercados
son cada vez más globales, la articulación entre ellos se configura
a través de múltiples nodos que constituyen una compleja
multiplicidad de redes de intercambio empresariales alrededor
44 Doctor en Economía; profesor–investigador en la Universidad Pedagógica Nacional, Unidad
Tijuana;[email protected]
45 Doctora en Ciencias Sociales, profesora–investigadora en la Universidad Autónoma de Baja California;
miembro del SNI, nivel I;[email protected]
46 Estudiante del Doctorado en Ciencias Administrativas, Universidad Autónoma de
Aguascalientes;[email protected].
282 CAPITULO X
del mundo. La discusión de los elementos explicativos de estos
fenómenos, dentro del contexto latinoamericano, es
relativamente reciente, pero intensa (Neffa, 2000). El objetivo de
este trabajo es presentar algunas reflexiones teóricas de carácter
preliminar respecto al proceso de innovación, desde la
perspectiva de la economía del conocimiento. La intención es
acercarse a algunos elementos de respuesta a algunas
interrogantes que se han venido recogiendo a lo largo del tiempo,
a saber: ¿De qué manera la innovación emerge y se difunde
dentro de contextos de permanente cambio? ¿Cuáles son las
condiciones básicas necesarias que debe poseer un territorio en
razón de responder de manera diferencial y con ventaja respecto
a otros territorios? ¿Cuál es el proceso de interacción que debe
existir entre los actores internos (locales) y los agentes externos
(exógenos) al territorio para impulsar los procesos de innovación?
Palabras clave: Innovación, instituciones, territorio, economía del
conocimiento.
10.2 Introducción
En un contexto donde los procesos productivos y los mercados
son cada vez más globales, la articulación entre ellos se configura
a través de múltiples nodos que constituyen una compleja
multiplicidad de redes de intercambio empresariales alrededor
del mundo. La discusión de los elementos explicativos de estos
fenómenos, dentro del contexto latinoamericano, es
relativamente reciente, pero intensa (Neffa, 2000). El objetivo de
este trabajo es presentar algunas reflexiones teóricas de carácter
preliminar respecto al proceso de innovación desde la perspectiva
de la economía del conocimiento.
Apuntes sobre las implicaciones de las instituciones y el territorio en los procesos de innovación. Espontaneidad o articulación sistémica 283
En este marco, existe una amplia literatura que documenta las
estrategias seguidas en varias partes del mundo donde se realizan
constantes esfuerzos para aprovechar la infraestructura, la
localización geográfica, las capacidades instaladas y los recursos
humanos que posee o caracterizan a cada territorio. Una premisa
aceptada ampliamente se encuentra en los dos aspectos que
certifican la importancia que cobra atender los elementos del
proceso de innovación desde el territorio: la competitividad y la
productividad. En este sentido, Barcenilla, López-Pueyo y Sanaú
(2008) señalan que la capacidad del progreso técnico como factor
explicativo del crecimiento económico es indiscutible a la luz de
los desarrollos de la nueva teoría de crecimiento endógeno.
En México, desde hace algunos años, se vienen revisando e
implementando propuestas que ponen en el centro de la
discusión del crecimiento económico y el desarrollo, la generación
de capacidades tecnológicas, en cuyas experiencias los actores
locales juegan paulatinamente un papel protagónico.
De acuerdo con el índice de economía del conocimiento,
reconstruido por Brunner (2010)47, México se encuentra, con un
valor de 5.45, en el 6º. lugar de la clasificación por debajo de
Chile, Uruguay, Costa Rica, Brasil y Argentina, los cuales presentan
un promedio de 6.07. En el último lugar de esta clasificación, con
un índice de 2.87, está Nicaragua. Este índice, en promedio con el
resto de los 12 países ubicados por debajo de México, genera un
valor de 3.80. De esta manera, es posible determinar lo
indispensable que resulta la promulgación de políticas públicas
47 Sobre la base de The World Bank, Knowledge Assessment Methodology (2009).
284 CAPITULO X
que impulsen la generación de las condiciones necesarias para la
consolidación de la ciencia y la tecnología en el país.
Aquellos ideales provocan que el énfasis del análisis de las
situaciones que restringen, fomentarían el proceso de innovación
como consecuencia del impulso de la ciencia y la tecnología. El
análisis ha generado interesantes propuestas de acción dirigidas
hacia la promoción de mecanismos y enfoques, así como la
revisión de los retos y problemas que acompañan la generación
de las capacidades locales (Valenti, 2008), como antecedentes
básicos del desarrollo local y regional.
En este sentido, la formación de recursos humanos, tanto en las
instituciones educativas como en la propia industria, se ha
convertido en el primer factor de interés de muchas de las
sociedades y estados; en segundo lugar, la vinculación entre los
sectores productivos, académicos y gubernamentales ha
generado mecanismos de colaboración y opciones de fomento y
recuperación de iniciativas implementados por unos y otros; en
tercer sitio, concebido como un importante reto, se encuentra el
financiamiento público y privado, por un lado, y por el otro, en
estrecho vínculo con lo anterior, la búsqueda y el fortalecimiento
de acuerdos de cooperación internacional. En conjunto son
alternativas consideradas de interés por los agentes
empresariales, industriales, funcionarios públicos y académicos.
En cualquiera de los elementos básicos señalados, las condiciones
en México no son del todo optimistas, es decir, aún existe un gran
desafío por enfrentar. Los involucrados e interesados en el
estudio y el quehacer de la ciencia, la tecnología y la innovación
en México, incluida cada región del país, tienen una tarea y un
compromiso pendiente pero impostergable.
Apuntes sobre las implicaciones de las instituciones y el territorio en los procesos de innovación. Espontaneidad o articulación sistémica 285
Sin retóricas insulsas, este capítulo pretende compartir un
conjunto de reflexiones derivadas de discusiones llevadas a cabo,
principalmente, en las sesiones del Seminario Innovación,
Aprendizaje y Capacidades Tecnológicas: Una Visión Desde el
Territorio48, celebrado anualmente, desde el 2009, en Baja
California, entre académicos de El Colegio de la Frontera Norte, la
Universidad Autónoma de Baja California y la Universidad
Pedagógica Nacional.
Una de las primeras conclusiones y argumentos derivados de
aquellos ejercicios es la aseveración de la condición
interdisciplinaria para el estudio de este fenómeno. Junto con los
acuerdos interinstitucionales que acompañan la generación de
propuestas en la materia, hacen referencia al carácter sistémico
de la promoción y aprovechamiento del conocimiento local y
territorial (organizacional, personal, disciplinario y empresarial)
para el diseño y la aplicación de programas e instrumentos
públicos en materia de ciencia y tecnología y, por supuesto, para
la generación de procesos de innovación.
El aprovechamiento del fenómeno de la innovación es sistémico,
no sólo debido a que se representa por medio de la articulación
de un proceso productivo ilustrado a través de mecanismos y
acuerdos empresariales (subcontratación, joint-venture,
integración, franquicias, etc.), sino también porque los sistemas
institucionales y de innovación regional se constituyen y emergen
con el fin de constituir un entramado que favorezca el desarrollo
local.
48v. http://www.youtube.com/watch?v=49L1RFxsbCo
286 CAPITULO X
Además de estas evidencias formales o contractuales, la
perspectiva sistémica constituye un escenario abstracto
conformado por redes de confianza y comunicación que
interactúan con el espacio concreto (infraestructura y acuerdos
formales de los sistemas-producto) de las ciudades, lo cual
determina una de las características socio territoriales de muchos
de los fenómenos socioeconómicos en el mundo, es decir, la
manifestación de un conjunto de relaciones entre lo abstracto y lo
concreto, así como la articulación e intercambio entre condiciones
globales y determinantes locales.
El presente documento surge con la intención de hacer un
acercamiento a algunos elementos de respuesta a algunas
interrogantes que se han venido recogiendo a lo largo del tiempo,
a saber: ¿De qué manera la innovación emerge y se difunde
dentro de contextos de permanente cambio? ¿Cuáles son las
condiciones básicas necesarias que debe poseer un territorio en
razón de responder de manera diferencial y con ventaja respecto
a otros territorios? ¿Cuál es el proceso de interacción que debe
existir entre los actores internos (locales) y los agentes externos
(exógenos) al territorio para impulsar los procesos de innovación?
El documento está conformado de tres apartados generales. En el
primero de ellos, denominado La condición territorial y los
sistemas de innovación: algunos de los factores del desarrollo, se
plantea una aproximación general a los factores que determinan
las ventajas y diferencias entre territorios que optan por un
desarrollo con características más propias y articuladas a los
aspectos que impulsan el crecimiento desde condiciones
endógenas. El segundo apartado, denominado Los cambios
institucionales y la política pública. Hacia una economía de la
Apuntes sobre las implicaciones de las instituciones y el territorio en los procesos de innovación. Espontaneidad o articulación sistémica 287
innovación, enfatiza uno de los elementos determinantes para
que los ideales propuestos desde el nivel teórico y conceptual
tengan lugar, es decir, el reto de la formulación de políticas
públicas transversales (sistémicas e incluyentes).
Finalmente, sin pretensiones conclusivas, en el tercer apartado se
presentan algunos apuntes, aseveraciones y supuestos que se han
constituido y derivado de las reflexiones que le dan origen a este
documento preliminar respecto al tema de la innovación y el
desarrollo.
10.3 La condición territorial y los sistemas de
innovación: algunos de los factores del desarrollo
Durante la última década del siglo pasado, la consolidación y
difusión de evidencias en materia de atención de las necesidades
locales, como condición de desarrollo económico del territorio,
implicó el resurgimiento de una etapa de contraste entre la
hegemonía de capitales globales (marcas y procesos productivos)
y la falacia atribuida a la homogeneización de conductas (patrones
de consumo) entre los miembros de las distintas sociedades en el
mundo. En contraste, la realidad de la heterogeneidad de
respuestas, usos, costumbres, recursos, necesidades, vocaciones y
patrones de comportamiento, que se observan con claridad en la
mayoría de los espacios territoriales, sirvió como evidencia para
matizar tanto la panacea que se atribuía a la globalización como la
falsa alarma de sus consecuencias.
A lo largo de la historia, las empresas han introducido estrategias
de innovación en sus procesos productivos, a través de decisiones
propias de inversión, en muchas ocasiones, como la razón de su
288 CAPITULO X
creación. Una condición básica para el surgimiento, localización y
expansión de una empresa en un territorio o en un mercado se
determina, entre otros factores, por la decisión de inversión, los
cambios y ajustes que tengan lugar y que fomentarán que la
inversión continúe y responda a ciertas etapas del proceso de
evolución o desaparición.
Resulta relevante para este documento, el análisis de las razones
de origen en las decisiones que se toman en materia de inversión
en los procesos de innovación. En este sentido, el origen, efectos
y contenidos de la inversión dependen de la forma cómo la
producción está organizada, las estrategias de las empresas para
incrementar su producción o de la introducción en mayores y
nuevos espacios (nichos) de mercado. En particular, un factor que
intuimos lleva a las empresas a abrir las puertas a la iniciativa y la
creatividad individual y externa a sus propios espacios, es la
necesidad de requerir o atraer servicios ajenos para introducir
progresos tecnológicos en sus procesos de producción u
organización.
La condición anterior no es poca cosa, significa un antecedente de
la conformación de las llamadas actividades de innovación
tecnológica de productos y procesos49; en pocas palabras, implica
la generación de estrategias que permitan vincular y aprovechar
el conocimiento con la generación de riqueza, en este caso, bajo
la lógica empresarial de la búsqueda de ganancia.
49 De acuerdo con la definición de la OCDE (1997) este tipo de actividades se definen como el conjunto de
procedimientos científicos, tecnológicos, organizacionales, financieros y comerciales que culminan, o debieran
culminar, en la realización de productos o de procedimientos tecnológicos nuevos, o considerablemente
mejorados para una firma.
Apuntes sobre las implicaciones de las instituciones y el territorio en los procesos de innovación. Espontaneidad o articulación sistémica 289
Por un lado, la localización de la empresa en un espacio
determinado (independientemente de su nacionalidad y
temporalidad de localización) generará raíces en los territorios
que la acogen. Por otro lado, cuando la empresa supera la
temporalidad (o no considera el aprovechamiento inmediato o de
corto plazo de los recursos de un territorio) estará, en el mediano
y largo plazo o en respuesta a los cambios en su mercado,
buscando alternativas para su expansión o consolidación. Esto le
llevará a constituir nodos inter empresariales y, en consecuencia,
experimentar una mayor articulación con el territorio. Es en esta
etapa cuando tienen lugar o surgen los acuerdos y la transferencia
de saberes entre instituciones e individuos con la empresa. En
síntesis, el reconocimiento de las especificidades de este proceso
determinará y favorecerá la consolidación de los nodos que
articularán a la empresa con los territorios. Esta suele ser tarea de
los propios empresarios, aunque la incorporación de tomadores
de decisiones en el orden de la política pública, así como de
académicos, puede tener un rol relevante en este proceso.
Al generarse este proceso de consolidación y difusión de
propuestas locales surge una palanca que impulsa e incrementa
las experiencias de aprendizaje tecnológico, organización e
institucional en los espacios locales. En este sentido, Vázquez
Barquero (2010) señala que los cambios que han tomado lugar en
décadas recientes, en particular aquellas evidencias del desarrollo
local, han generado modificaciones en la manera en que se
encontraba organizada la producción y la regulación del capital. El
autor advierte que la crisis del fordismo, al mismo tiempo que la
formación y consolidación de sistemas productivos locales,
favorecieron el desarrollo de estructuras organizacionales
flexibles.
290 CAPITULO X
La crisis económica de la segunda mitad del siglo pasado rompió
con algunas de las regularidades paradigmáticas de los
planteamientos explicativos de la economía. Así, dieron inicio las
interpretaciones que explicaban las pautas de los fenómenos
económicos como parcialmente contingentes y resultado de la
combinación de una amplia cantidad de factores. En términos de
Vence Deza: “Las regularidades entre la productividad y el cambio
técnico resultaron ser mucho más complejas de lo que suponían
las esbeltas funciones de producción” (1995:xvii).
Un factor característico de estos procesos, sin duda, ha sido el
carácter sistémico entre las acciones y estrategias realizadas por
organizaciones, actores e instituciones en materia de ajustes y
aprovechamiento de sus condiciones y saberes. No por nada,
actualmente existe un acuerdo común entre los estudiosos del
desarrollo económico regional, que señala: “Economic progress
take place as a result of the application of knowledge and energy
to the transformation of resources in a territory” (Vázquez-
Barquero, op. cit.:137).
De acuerdo con Schumpeter (1934), la innovación es el factor
causal de la organización espacial de la producción y el desarrollo
económico. Este clásico de la economía señala que el crecimiento
económico es el resultado de la acumulación de capital, el cual se
constituye o se configura, también, por el progreso tecnológico. El
autor identifica a la innovación como la dimensión crítica del
cambio económico. Este cambio –continúa– se genera alrededor
de los efectos que traen consigo las actividades empresariales, el
poder del mercado y, por supuesto, la innovación.
En su momento, Schumpeter deseaba probar que la innovación
podría proveer mejores resultados que la “mano invisible” y los
Apuntes sobre las implicaciones de las instituciones y el territorio en los procesos de innovación. Espontaneidad o articulación sistémica 291
ajustes que se presentan en los precios debido a la competencia
en el mercado. Schumpeter es el clásico quien propone un análisis
heterodoxo de la dinámica económica, donde la innovación y el
actor (sujeto innovador-empresario) son factores centrales de su
explicación.
En la perspectiva analítica propuesta por este mismo autor,
resulta interesante la consideración que arguye respecto a los
efectos generados durante la aparición y difusión de la innovación
tecnológica en los procesos productivos; en particular, la creación
de monopolios temporales, los cuales –advierte Schumpeter–
desaparecerán en la medida de la difusión de la innovación entre
sus rivales o imitadores. Estos períodos temporales de monopolio,
pero de ganancia extraordinaria, son parte básica del incentivo
para que las empresas desarrollen nuevos productos y mejoren
sus procesos productivos y organizativos. En síntesis, la ganancia
extraordinaria promueve la innovación en un mercado
competitivo. Al respecto, Vázquez-Barquero, op. cit., señala que
se puede decir que el crecimiento económico es producto o
derivación de la acumulación de tecnología.
La creatividad y la difusión de la innovación y el conocimiento, los
cambios en la organización espacial de la producción y el cambio
institucional son elementos básicos para la conformación de los
denominados sistemas de innovación y, por añadidura, también
de la generación de fuerzas de impulso del proceso de desarrollo
económico.
En la recuperación que hace Vázquez-Barquero de la clasificación
de los sistemas de innovación, explicados por Asheim y Asaksen
(1997), resulta relevante la consideración explicativa de su
dinamismo. En ella, se puede advertir, en primer lugar, que los
292 CAPITULO X
concebidos modelos lineales de innovación consideraban que los
avances científicos ocurren y son transmitidos secuencialmente al
resto de los espacios. Es decir, los conocimientos y la innovación
surgen dentro de las instituciones científicas y centros de
investigación, transfiriendo progresiva y posteriormente sus
“descubrimientos” al sector económico.
En segundo lugar, en esta misma clasificación, se encuentran los
denominados modelos interactivos, los cuales consideran que la
innovación emerge como resultado de la interacción entre las
empresas, los centros de investigación, las oficinas
gubernamentales y, por supuesto, por la interacción entre los
actores locales y regionales.
En esta clasificación, también se puede dar cuenta del
denominado modelo evolucionario señalado por Freeman (1988)
y ampliado por Nelson y Winter (1974, 1982 en Vázquez-Barquero
op. cit.), en el cual las empresas constituyen o fomentan espacios
incubadores de innovación. En ellos, las empresas “transportan”
tecnologías y todas aquellas prácticas que determinan qué es
producido y cómo debe ser producido.
En otras palabras, la retroalimentación entre la empresa y el
mercado (clientes y usuarios) genera que las estrategias de
inversión canalizadas hacia la adquisición de infraestructura,
equipo y maquinaria, en la etapa inicial de localización, trascienda
e incluyan alternativas de innovación que consideren los
elementos externos a la propia empresa: mercadotecnia,
reingeniería de procesos y nuevos productos como opciones
iniciales de innovación.
Apuntes sobre las implicaciones de las instituciones y el territorio en los procesos de innovación. Espontaneidad o articulación sistémica 293
Es un hecho evidente que existen notables diferencias entre
algunas empresas y sectores económicos (en particular de las
denominadas nuevas tecnologías de la información y la
comunicación) específicamente en aquellas que se hallan en la
etapa de promoción de la experimentación. En este sentido, Dosi
(1988) ya señalaba, dentro de la llamada teoría evolucionista de la
innovación (también llamados esquemas neo-schumpeterianos),
que existen grandes diferencias entre las oportunidades, los
incentivos y la inversión en investigación y desarrollo (I&D), así
como en los procedimientos de innovación entre una industria y
otra. A través de la inclusión y utilización de conceptos como el
paradigma tecnológico y de trayectoria tecnológica, se pretenden
romper y proponer las ventajas de considerar a la innovación
como un fenómeno lineal, específicamente desde las lógicas
(marcos normativos) derivadas de las políticas públicas en esta
materia.
Al ubicar el análisis del comportamiento de la empresa en los
mercados actuales, caracterizados por la competitividad y el
dinamismo de cambio, las empresas se enfrentan, en primer
lugar, con la necesidad de preservar su mercado, compartiéndolo
con sus rivales; mientras que, por otro lado, el cambio las obliga a
buscar alternativas de mejora sin que la búsqueda de ganancia
sea un factor que disminuya.
Las etapas superiores del propio proceso interactivo del sistema
de innovación no tendría los efectos deseables si no existiera
articulación formal entre la empresa y las decisiones externas o
de política pública; en otros términos, la interacción entre los
actores locales, empresarios y académicos en la conducción y
toma de decisiones en el territorio debe contar con mecanismos
294 CAPITULO X
públicos para su promoción y participación. En síntesis, la
dimensión endógena es un aspecto importante en las políticas de
innovación.
10.4 Los cambios institucionales y la política pública.
Hacia una economía de la innovación
Las respuestas de cambio, el mantenimiento de la empresa en los
mercados, el incremento de la ganancia, la distribución de la
riqueza y el bienestar social no se determinan por la suerte o de
manera espontánea. En este sentido, desde hace mucho tiempo
existe una discusión entre los economistas respecto a la relación
entre el mercado y el Estado, como paradigmas imperfectos de
información (Stiglitz, 1986, Bardhan, 1989). La consideración en
cada una de las posiciones es que cada uno de ellos presenta
fallas; es decir, el desempeño y las lógicas del funcionamiento,
tanto de uno como del otro, pueden mostrar efectos negativos en
la eficiencia de los sistemas de producción (Vázquez-Barquero, op.
cit.).
De cierta forma, se podría inferir que a partir del marco y de las
condiciones derivadas del desarrollo de paradigmas en la política
económica de los Estados nación se determinarán las ventajas
que adquiera una empresa. Sin embargo, desde una perspectiva
endógena las condiciones también podrán ser determinadas por
las propias habilidades locales, así como por las alternativas de
mejoras implementadas por los tomadores de decisiones en el
marco de la propia visión empresarial o territorial de los actores,
su experiencia profesional y, sin duda, por un factor intangible: la
creatividad de los agentes.
Apuntes sobre las implicaciones de las instituciones y el territorio en los procesos de innovación. Espontaneidad o articulación sistémica 295
Los beneficios económicos que se bifurquen de las oportunidades
y de las acciones implementadas y aprovechadas se determinarán
por las condiciones existentes dentro de las dimensiones sociales
y territoriales, las cuales constituyen el medio ambiente
institucional y organizacional dentro del cual se localiza y
desarrollan las entidades empresariales (Ayala, 1999 y 2003). Al
referirnos a las dimensiones sociales y territoriales de la
innovación significa que cualquier incremento en el conocimiento
trascenderá de la individualidad de las empresas y los agentes,
hacia un proceso de aprendizaje y aprovechamiento colectivo. De
acuerdo con las tendencias y etapas básicas de los procesos de
innovación, la empresa buscará el acceso de oportunidades o
respuestas a sus necesidades en el exterior de su propio espacio
fabril u organizacional; esto implica la conformación de acuerdos
bilaterales y supranacionales de fomento y apoyo a los procesos
de innovación en un marco de beneficios compartidos.
La complejidad y multiplicidad de las trayectorias que siguen los
procesos de innovación no son en la mayoría de los casos lineales.
La generación de redes en los procesos de innovación registran
dinámicas interterritoriales, lo cual implica que las relaciones
entre los actores, así como la articulación de las etapas de la
innovación, no sean trayectorias bilaterales ni concomitantes; por
el contrario, la red que se configura establece nodos a lo largo de
diferentes puntos geográficos y su transferencia también transita
por redes informales. Estas condiciones obligan a los tomadores
de decisiones, así como a los agentes públicos (autoridades y
funcionarios de instituciones) a recuperar los factores que
originan estas trayectorias.
296 CAPITULO X
En este sentido, uno de los pilares no sólo verticales sino
transversales para el sostenimiento de estrategias locales y
empresariales en particular, es la política pública determinada por
los instrumentos y programas dirigidos y emanados de las
necesidades y propuestas de los propios actores locales.
Desde la perspectiva de la economía de la innovación, la
información y el diagnóstico territorial que dé cuenta de las
fortalezas y las debilidades, así como de las oportunidades y las
amenazas endógenas y exógenas, respectivamente, no son la
única fuente de información y reto de las organizaciones. La
información generada por este tipo de acercamientos
cuantitativos y cualitativos descriptores de los escenarios, del
entorno o de los mercados, solamente son fuentes de
información e insumo de la economía de la innovación y de las
instituciones que la determinan y condicionan.
Hasta aquí se ha aludido a las instituciones sin haber enfatizado
una definición concreta de éstas. En este sentido, al recuperar
algunas notas del trabajo de Katz y Kosacoff (1998) se puede
señalar que el término instituciones puede ser entendido por lo
menos en tres sentidos distintos. El primero de ellos, entiende a
las instituciones como normas o reglas que rigen la conducta de
los actores sociales; de esta manera, las leyes específicas son en lo
particular una institución regulatoria. En segundo lugar, la idea de
institución alude a los hábitos de comportamiento de los agentes
económicos; por ejemplo la costumbre de saludar y despedirse
son, en lo particular, convenciones sociales y de la misma manera
ampliamente aceptadas. Finalmente, sin ser la menos importante
ni establecer estrictamente la posición y apreciación que se hace
en este documento del término, se tiene la idea de que se habla
Apuntes sobre las implicaciones de las instituciones y el territorio en los procesos de innovación. Espontaneidad o articulación sistémica 297
de instituciones cuando se hace referencia a las dependencias,
agencias o entidades –públicas o privadas– que intervienen en la
gestión cotidiana de una comunidad: las universidades, los
bancos, los sindicatos, las asociaciones empresariales, etcétera,
son algunos ejemplos.50
De las apreciaciones anteriores, se parte de la premisa de que el
origen de la innovación se encuentra en el conocimiento. Éste no
es un factor espontáneo ni azaroso, por el contrario, el
conocimiento debe ser construido de manera permanente. Esto
implica contar y promover las condiciones y los espacios para que
esto ocurra. Es decir, el papel institucional para promover los
espacios y las condiciones para la construcción del conocimiento
se ha convertido, en las últimas décadas, en una tarea y
responsabilidad compartida entre los actores locales.
Lo anterior cobra mayor peso debido a que las implicaciones
globales del conocimiento, así como de la I&D ha generado la
necesidad de desarrollar y fortalecer vínculos externos a la
empresa y, por supuesto, al propio territorio. En este marco, el
papel de los centros de investigación, las instituciones de
educación superior, de capacitación y las propias opciones
empresariales de incubación y de apoyo a la I&D se han
convertido, además de un indicador aceptable para el análisis
temporal y comparativo de algunas de las implicaciones entre
innovación y desarrollo, en una serie de alternativas de búsqueda,
mejora, cambio y respuesta, perseguidas por organizaciones e
individuos interesados y comprometidos en la evolución de
50Granovetter (1985); North (1996); y Williamson (1985), han desarrollado sendos aportes en este sentido.
298 CAPITULO X
alguna actividad y sector productivo con extensiones favorables al
territorio.
En un documento reciente, denominado Innovation tomorrow.
Innovation policy and the regulatory framework: Making
innovation an integral part of the broader structural agenda51,la
Comisión Europea da cuenta de la existencia de una tercera etapa
en los procesos de articulación e impulso de la innovación a través
de la política pública. A saber, las denominadas tres generaciones
de políticas de innovación.
La primera está basada en un enfoque lineal que busca constituir
el desarrollo de innovaciones. Este proceso, tal y como también lo
describe Vázquez Barquero, op. cit., comienza en los laboratorios
y se desplaza hacia etapas sucesivas hasta que el nuevo “saber” se
constituye en aplicaciones comerciales que se difunden en el
sistema económico. En términos prácticos se podría señalar que
los territorios que se describen o se ubican dentro de esta etapa
generacional son aquellos espacios que se encuentran en la
búsqueda e implementación de estrategias de fomento y creación
de empresas innovadoras.
La segunda generación, por su parte, reconoce la complejidad del
sistema de innovación que se articula a muchos lazos de
retroalimentación entra las diferentes etapas del sistema. En esta
segunda generación se reconocen los beneficios de coordinar las
acciones entre diferentes dependencias públicas principalmente.
En términos concretos, se estaría hablando de la configuración de
51ftp://ftp.cordis.europa.eu/pub/innovation-policy/studies/studies_innovation_tomorow.pdf (Consultada en abril
del 2011).
Apuntes sobre las implicaciones de las instituciones y el territorio en los procesos de innovación. Espontaneidad o articulación sistémica 299
políticas públicas más focalizadas (hacia ciertos sectores
productivos y territorios) así como del fomento de la innovación
institucional; es decir, procesos de mejora en los servicios,
evaluación y calidad. Finalmente, la tercera generación propone
el énfasis en la innovación como factor central de todas las áreas
de política pública, con sus diferencias en funciones y, por
supuesto, en recursos disponibles para su fomento.
Para concluir este apartado, se puede señalar que aparentemente
la meta en común entre las diferentes instituciones públicas es
maximizar las oportunidades para que las reformas regulatorias
en materia de innovación apoyen los objetivos que se establezcan
regional y sectorialmente en este rubro. En otros términos, la
generación de políticas de fomento y soporte de la innovación
deberán estar basadas en la consideración de que la innovación
debe estar imbricada en todas las instituciones regionales y
contemplada en los marcos regulatorios y en los instrumentos de
política pública.
10.5 Apreciaciones preliminares
La coincidencia temporal entre las crisis económicas recurrentes
de las últimas décadas en el mundo, así como la ocurrencia
exponencial e implacable de las nuevas tecnologías en la
cotidianidad de las actividades del ser humano, abren
interesantes bifurcaciones e intersticios de análisis y discusión.
Cada uno de los temas abordados de manera general en las líneas
anteriores presumen una conclusión básica que remite a mayores
esquemas de formulación e implementación de los actores: una
determinante para el incremento de la competitividad en los
sectores productivos y, por consecuencia, en los territorios, es la
300 CAPITULO X
configuración de un sistema de innovación que permita, facilite y
fomente la articulación entre los actores involucrados e
interesados en la mejora de los procesos y producción de servicios
y productos, dentro de un marco regulatorio que no eluda las
condiciones globales y las características locales y regionales, en
una economía de la innovación basada en el conocimiento.
González Romero (2006) al fundamentar sus apreciaciones, en los
trabajos de Aydalot, 1986; Maillat, 1995; Castells, 1996, entre
otros, respecto a las compatibles tendencias existentes entre las
implicaciones generadas por la globalización y las determinantes
locales, señala que existe un nexo que supedita la manera en que
se articulan los territorios en el espacio de los flujos y las redes; a
saber: la innovación. En otras palabras, la generación y
repercusiones que traen consigo los procesos de innovación
trascienden el nivel interno de la empresa, la industria, el sistema
productivo, las instituciones y a la sociedad en su conjunto.
La literatura que se ha generado respecto a la economía del
conocimiento es tan amplia e interesante que requiere de un
tratamiento más específico y al no ser propósito de este
documento lo anotamos como uno de los tópicos relevantes en el
análisis del tema de estudio. Sin embargo, vale la pena recuperar
la idea de que en la economía de la innovación el antecedente
conceptual y práctico se encuentra en la economía del
conocimiento.
La innovación, entonces, no es sólo un fenómeno derivado de la
investigación y el desarrollo, también depende de otros factores
organizacionales y sociales, algunos de ellos denominados
intangibles. Un aspecto medular para el surgimiento de estos
aspectos inmateriales radica en la formación de recursos
Apuntes sobre las implicaciones de las instituciones y el territorio en los procesos de innovación. Espontaneidad o articulación sistémica 301
humanos, es decir, se requiere considerar estrategias que
permitan promover la incorporación de científicos jóvenes a los
centros de investigación (públicos y privados/empresariales),
instituciones de educación superior y a los grupos de académicos
e investigadores consolidados en México y en el mundo. Sin
embargo, mucho trecho hay que recorrer en esta materia (Didou
Aupetit y Etienne Gerard, 2009).
En aquella condición en 1998, la UNESCO sugería en el Marco de
la acción prioritaria para el cambio y el desarrollo de la educación
superior, en su capítulo III, acciones que deberán emprenderse en
el plano internacional, en particular por iniciativa de la UNESCO, y
en su inciso 13:
“…tomar medidas para paliarlos efectos negativos de la fuga de
cerebros y sustituirla por un proceso dinámico de recuperación de
los mismos. En todas las regiones del mundo se necesita un
análisis global de las causas y consecuencias de la fuga de
cerebros. Deberá ponerse en marcha una vigorosa campaña,
mediante el esfuerzo concertado de la comunidad internacional y
basada en la solidaridad universitaria, que debería centrarse en el
regreso al país de origen de universitarios expatriados y en la
participación de voluntarios universitarios (profesores recién
jubilados o jóvenes universitarios en principio de carrera) que
deseen enseñar e investigar en establecimientos de educación
superior de países en desarrollo. Al mismo tiempo, es
fundamental apoyar a los países en desarrollo en sus esfuerzos
para construir y consolidar sus propias capacidades educativas52”
52http://www.unesco.org/education/educprog/wche/declaration_spa.htm (Consultada en julio de 2011).
302 CAPITULO X
La diáspora que estas estrategias han generado en algunos países
ha sido canalizada a través de mecanismos que permiten que los
jóvenes que estudian en el extranjero cuenten con alternativas
para enrolarse en la industria de desarrollo científico y
tecnológico de sus países de origen, a no ser que también
encuentren espacios dentro de los propios centros de
investigación públicos o instituciones de educación superior. Los
casos exitosos en esta materia son India y China.53
No dejamos de lado, en estas reflexiones finales, que los flujos de
migración y los polos de atracción están definidos por aquellos
territorios caracterizados por constituir o poseer economías
desarrolladas, lo cual implica la existencia de organizaciones que
cuentan con los recursos y la utilización en extenso de los factores
(financieros e institucionales) para el impulso y aprovechamiento
de la sinergia generada por la ciencia y la tecnología, así como de
los recursos humanos preparados. Esto significa que las
economías más desarrolladas se convierten en atractivos espacios
para aquellos individuos y empresas capaces o interesados en la
generación de ideas, productos y/o servicios aplicados a los
procesos científicos, sociales y, por supuesto, comerciales.
De esta manera, en los países de economías emergentes, para el
establecimiento de pautas que permitan el avance en la
implementación de las acciones básicas del proceso de innovación
es necesario contar con un marco regulatorio sólido, aceptado y
confiable.
53 ―México, sin estrategias para hacer retornar cerebros, señalan expertos‖ La Jornada. On line: 2009/03/04.
―China muestra exitosa de repatriación de cerebros: OIT‖ La Jornada On line: 2006/12/13.
Apuntes sobre las implicaciones de las instituciones y el territorio en los procesos de innovación. Espontaneidad o articulación sistémica 303
En consecuencia de lo anteriormente expuesto, las instituciones
son las pautas del juego en una sociedad. Las reglas establecidas y
generadas por los propios individuos se convierten en limitaciones
de la convivencia y la interacción (North, 2006). La eficacia de
estas regulaciones o limitaciones servirán para generar mayores
niveles de confianza entre los actores sociales (empresarios y
ciudadanos). El incremento en los niveles de confianza significa,
para nuestro caso de estudio, la reducción de la incertidumbre y
el establecimiento de reglas claras que propiciarían la actividad
privada; en particular la búsqueda de innovación o el fomento de
la creatividad. Esto obliga a la existencia de arreglos
institucionales; también a que los agentes externos (funcionarios)
y los actores locales (empresarios, tomadores de decisiones,
académicos) interactúen con base en principios conocidos.
La presunción anterior resulta sencilla de esgrimir; sin embargo,
de acuerdo con Bardhan, op. cit, en la revisión y efectos del juego
de poder y de cambio institucional, los economistas neoclásicos
ponen atención en la eficiencia y mejora de las instituciones
mientras que los marxistas o neo marxistas a menudo enfatizan
que el cambio en las instituciones depende de las consideraciones
de la apropiación de la plusvalía de la clase dominante. Esto
significa, puntualiza este mismo autor, que la distinción entre la
demanda de innovación institucional (sobre la base de cambios en
la tecnología o en factores demográficos) y sus efectos generales
benéficos o mejorados pueden ser artificiales, de alguna manera.
A pesar del antecedente de este autor y en particular de la
referencia incluida, la apreciación de la búsqueda de ganancia (no
necesariamente con la utilización de los términos de plusvalía y
clase dominante), es cierto que la competencia en los mercados y
304 CAPITULO X
el papel de los actores crece y se sostiene sobre los mismos
principios.
Un elemento que en la lógica ha justificado la vuelta a
Schumpeter como uno de los referentes clásicos del cambio
tecnológico y sus implicaciones en el crecimiento económico, es la
heterodoxia del pensamiento marxista ante las preocupaciones,
análisis y estrategias de largo plazo.
En otros términos, en contra sentido de la lucha de clases y sin
considerar que la configuración institucional no es una
manifestación espontánea, el papel que las instituciones puedan
jugar en el crecimiento e imbricación de los procesos de
interacción entre los actores puede gravitar favorablemente en la
medida de que los cambios proporcionen estabilidad en el
mediano y largo plazos. De tal manera que acciones y decisiones
de política pública fomenten un ambiente dentro del cual los
individuos perciban un nivel de confianza suficiente para dedicar
su tiempo a la creatividad y la difusión de las innovaciones, en
lugar de (pre)ocuparse por la defensa de sus intereses inmediatos
(seguridad a la propiedad privada) e insistir en la revisión y
demanda del uso de los recursos (rendición de cuentas). En este
sentido, Amartya Sen sostiene que las instituciones deben ser
evaluadas en función de su contribución a las libertades.
Casi para concluir este apartado, se puede advertir que la
complejidad del fenómeno real y de estudio de la innovación, la
rapidez del cambio tecnológico y la discontinuidad de la
transferencia y trayectorias tecnológicas, generan inescrutables
paradojas bajo enfoques o modelos estáticos explicativos. Esto
implica una redoblada dificultad para su “aprehendizaje”
(aprehensión y aprendizaje).
Apuntes sobre las implicaciones de las instituciones y el territorio en los procesos de innovación. Espontaneidad o articulación sistémica 305
La dificultad para explicar las particularidades de los fenómenos
advertidos y la multiplicidad de sus manifestaciones impide
establecer de manera unívoca, total o universal principios y reglas
de reproducción. En este sentido, cada entidad, sociedad,
industria, empresa e individuo deberán transitar por senderos de
aprendizaje y construcción de los conocimientos particulares,
recuperando y compartiendo sus experiencias en un marco de
confidencia y asentimiento tolerantes.
La capacidad de cada país para recuperar y adecuar los cambios
sociales, institucionales y políticos en beneficio de trayectorias de
desarrollo determinará la disminución de las brechas y la
asimetría tecno económica existente entre los diferentes
territorios.
Finalmente, el ambiente social, en particular la relación existente
entre factores sociales y culturales (herencia, historia, usos y
costumbres) imbricados en los procesos de innovación, ha sido
una elisión constante en la literatura existente. Pareciera inferirse
que la innovación surge solamente en los espacios formales
donde las variables son puestas a prueba y en experimentación.
Ciertamente, en este rubro, la mayoría de los trabajos han dado
cuenta de la asimetría tecno económica entre los territorios,
describiendo las brechas y fronteras entre los espacios y los
procesos de innovación. La identificación de los factores eludidos
desde el nivel micro y meso que articulen las tendencias globales
explicativas que enmarcan la literatura existente en materia de
innovación y desarrollo, es una tarea que puede favorecer la
descripción de mejores formas para el fomento de estrategias de
formulación de políticas públicas que constituyan parte de las
bases del desarrollo.
306 CAPITULO X
10.6 Referencias
Ayala Espino, José. (1999). Instituciones y economía: Una introducción
al neoinstitucionalismo económico. México: Fondo de Cultura
Económica.
__________ (2003). Instituciones para mejorar el desarrollo. Un nuevo
pacto social para el crecimiento y el bienestar. México: Fondo de
Cultura Económica.
Barcenillas, Sara; Carmen López-Pueyo y Jaime Sanaú, (2008).
“Productividad industrial y derramas (spillovers) tecnologías
internacionales. En Leonel Corona y José Molero (Coords.), Los retos de
la innovación en México y España (pp. 55-66.), España: Akal.
Bardhan, Pranab, (1989). “The New Institucional Economics and
Development Theory: A Brief Critical Assessment”. World Development,
17(9). Consultado el 8 de Enero de 2011, en: http://www.gsid.nagoya-
u.ac.jp/sotsubo/Papers/The%20New%20Institution%20Economics%20and%20Develop
ment%20Theory,%20A%20brief%20Critical%20Assessment.pdf
Brunner, José Joaquín, (2010). Educación Superior en América Latina,
Centro de Políticas comparadas de educación. Universidad Diego
Portales. Consultado el 16 de Mayo del 2011, en: http://mt.educarchile.cl/mt/jjbrunner/archives/Brunner_VideoConf250110_base.pdf.
Didou Aupetit, Sylvie y Etienne Gérard. (2009). “Fuga de cerebros,
movilidad académica, redes científicas”. Perspectivas Latinoamericanas.
México: IESALC, CINVESTAV, IRD.
Dosi, Giovanni. (1988). “Sources, procedures and microeconomic effects
of innovation”.Journal of Economics Literature, 36(1),1126-1171.
González Romero, Gema (2006). Innovación, redes y territorio en
Andalucía. España: Universidad de Sevilla.
Apuntes sobre las implicaciones de las instituciones y el territorio en los procesos de innovación. Espontaneidad o articulación sistémica 307
Katz, Jorge y Bernardo Kosacoff, (1998). “Aprendizaje tecnológico,
desarrollo institucional y la microeconomía de la sustitución de
importaciones, Desarrollo Económico, 37(148), 483-502.
Neffa, Julio César. (2000). “El proceso de innovación científica y
tecnológica”. En Enrique de la Garza Toledo (Coord.) Tratado
Latinoamericano de Sociología del Trabajo (pp. 735-754). México:Fondo
de Cultura Económica.
North, DouglassC. (2006). Instituciones, cambio institucional y
desempeño económico, Fondo de Cultura Económica, México.
Schumpeter, Joseph Alois. (1934). The Theory of Economic
Development. Cambridge MA: Harvard University Press.
Stiglitz, E. Joseph. (1986). The new Development economics. World
Development, Vol. 14, No. 2 pp. 257-265. Consultado en Enero de 2011,
en: http://www.princeton.edu/rpds/papers/Stiglitz_New_Development_Economics_WD19
86.pdf
Valenti Nigrini, Giovanna. (2008). Ciencia, tecnología e innovación. Hacia
una agenda de política pública. Edit. Flacso, México.
Vázquez-Barquero, Antonio. (2010). The New Forces of Development.
Territorial Policy for Endogenous Development. World Scientific,
Singapore.
Vence Deza, Xavier. (1995), Economía de la innovación y del cambio
tecnológico, Edit. Siglo XXI, México.
308 CAPITULO XI
La innovación de las empresas manufactureras de Aguascalientes 309
CAPITULO XI
La innovación de las empresas manufactureras de Aguascalientes
Carmen Estela Carlos Ornelas54
Oscar Pérez Veyna 55
Ma. de los Ángeles Silva Olvera56
54Profesora-investigadora e integrante del cuerpo académico ITAGU-CA-4. ―Gestión y desarrollo de empresas‖;
miembro del Sistema Nacional de Investigadores, nivel I. Doctora en Administración, cultiva la línea de
Investigación: Gestión de la calidad y de las cadenas de suministro. Actualmente es presidente del Capítulo de
Administración de la Calidad de la Academia de Ciencias Administrativas, A.C. Cuenta con diversas
publicaciones en memorias de congresos, artículos de libros, revistas y un libro sobre su campo de
especialidad; correo electrónico: [email protected]
55Profesor del programa de Doctorado en Estudios del Desarrollo de la Universidad de Zacatecas; miembro del
Sistema Nacional de Investigadores, nivel I. Ingeniero Agrónomo con especialidad en zonas áridas,
Universidad Autónoma Chapingo (México); Maestro en Estadística Experimental, Centro de Estadística y
Cálculo, Colegio de Postgraduados (COLPOS, México); Doctor en Administración, Programa de Doctorado
Interinstitucional en Administración (DIA). Es autor de un libro y varios artículos publicados en revistas
especializadas. Cuenta con numerosas ponencias en congresos mexicanos y múltiples asesorías de tesis de
maestría y doctorado. Sus especialidades son la estadística experimental, la computación aplicada y el
desarrollo sostenible cuantitativo; correo electrónico: [email protected]
56Profesora-investigadora y presidente del Consejo de la Maestría en Ciencias en Administración, en el
Instituto Tecnológico de Aguascalientes; egresada del Doctorado en Desarrollo Regional del Colegio de
Tlaxcala, A. C. Colaboró en la coordinación de un libro especializado en administración de la calidad y cuenta
310 CAPITULO XI
11.1 Resumen
El estudio que se reporta pretende contribuir a generar
conocimiento sobre las innovaciones de mercado y organizativas,
que han sido excluidas de los levantamientos nacionales de datos
sobre la innovación. La población estudiada incluye a las empresas
micro y pequeñas, que también han sido excluidas de esos
levantamientos. Las innovaciones realizadas por las empresas
manufactureras de Aguascalientes, se describen estratificándolas
de acuerdo con el alcance de la novedad de las innovaciones, su
estatus respecto a su terminación y por su importancia. Los datos
se expresan en una matriz que sugiere los posibles tipos de
innovación y podría ser útil para la construcción de un índice de
innovación empresarial, que permita analizar su relación con otras
variables internas y externas a las empresas y sentar una base
para estudios longitudinales de sus tendencias individuales y
sectoriales.
Palabras clave: Innovación, medición de la innovación.
11.2 Introducción
La innovación es un componente fundamental de la
competitividad de los países, las regiones y las localidades (OCDE,
1992b). De acuerdo con Cimoli (2000), en México la liberalización
del comercio no ha sido suficiente para generar niveles altos de
desarrollo. Según el mismo autor, podría estarse generando una
devaluación de las competencias del capital humano local y una
incentivación adversa para el desarrollo de vínculos entre las
con diversas publicaciones en capítulos de libros y memorias de congresos; correo electrónico:
La innovación de las empresas manufactureras de Aguascalientes 311
empresas y los centros de investigación locales, ya que: el
estímulo de la demanda internacional se está acabando; las
actividades de producción estimulan la demanda de
conocimientos y tecnología del extranjero; las compañías ganan
competitividad enfocándose a productos existentes y no a
productos nuevos; las redes domésticas entre las firmas e
instituciones locales se están debilitando mientras que el sistema
promueve el desarrollo de redes con instituciones en las
economías desarrolladas, y persisten deficiencias educacionales
progresivas.
El efecto de esa situación es adverso para la innovación, por lo
que es necesario que la acción política y las decisiones
empresariales cambien ese rumbo. Como alternativa, se ha
propuesto el desarrollo de los territorios como un fenómeno que
puede ser estimulado “desde abajo”, lo cual requiere la
generación del conocimiento sobre la situación en localidades
específicas en el que pudieran fundamentarse acciones
particulares, con posible alcance de mesonivel, para identificar
capacidades en grupos específicos de empresas que comparten
factores condicionantes similares.
La influencia de la innovación sobre la competitividad de las
empresas, los territorios y los países motiva los levantamientos de
datos que faciliten la comprensión de los procesos de innovación
en las empresas. Los levantamientos nacionales de datos sobre la
innovación en México han aportado conocimiento sobre los
proyectos de innovación de productos y procesos que realizan las
empresas; el contexto de relaciones con organismos y otras
empresas en que tienen lugar; el alcance de su novedad, su
importancia y su estado actual, y su documentación en patentes,
entre otros asuntos. Sin embargo, esos levantamientos han
312 CAPITULO XI
excluido las innovaciones de mercado y las organizacionales, salvo
la asociada al uso de nuevas tecnologías. También han excluido a
las empresas con menos de 50 empleados, por lo cual la
innovación podría estar siendo subvalorada.
A pesar de que las innovaciones que realizan las empresas de esos
tamaños son escasas y pocas patentes registran, el conocimiento
sobre sus innovaciones es un elemento importante para orientar
los esfuerzos de la gestión empresarial y de la política pública en
localidades y territorios específicos. Contribuir a ese objetivo es el
propósito del trabajo que se reporta, el cual consiste en la
caracterización de la innovación de las empresas manufactureras,
de todos los tamaños, de la microregión delimitada por el estado
de Aguascalientes.
11.3 Revisión de literatura
La innovación resulta de los esfuerzos de investigación y
desarrollo experimental; es un instrumento básico para la
productividad y la competitividad de los países y, por ende, para
su desarrollo económico, ya que la innovación de procesos eleva
la productividad al reducir los precios de los productos o servicios
y aumentar su calidad, mientras que la innovación radical de
productos abre nuevos mercados protegiéndolos temporalmente
y confiere al país o empresa innovadora una ventaja competitiva
(INEGI, 2010).
Las empresas innovan para aumentar su competitividad y sus
utilidades, ya sea por el incremento de la demanda, de la
diferenciación de mejoras, por aumentar su eficiencia en la
calidad de sus productos o servicios. La innovación se presenta en
las empresas como un aprendizaje continuo y acumulativo
La innovación de las empresas manufactureras de Aguascalientes 313
mediante el cual se mejoran los productos, los procesos, la
gestión y la mercadotecnia para incrementar su productividad y
competitividad. El trabajo de las personas produce nueva riqueza
en las empresas de forma sostenible, mediante la innovación, en
tres frentes: mediante la captación y obtención de clientes fieles,
optimizando procesos y, sobre todo, desarrollando nuevos
productos y servicios para crear actividades completamente
nuevas (INEGI, 2010).
En el desarrollo de la capacidad innovadora de las empresas
convergen elementos del plano micro, como la capacidad de
gestión; las características personales, educativas,
emprendedoras, y la capacidad de riesgo del empresario, así
como la historia de la acumulación de activos tangibles e
intangibles y los procesos de aprendizaje de las empresas (Feria,
2005). Algunos trabajos desarrollados han apuntado a medir y
hacer una aproximación sintética de las capacidades existentes en
una empresa para realizar innovaciones y de las características del
proceso de innovación, como el de Yoguel y Boscherini (1996, en
Silva, 2010), en el que proponen un indicador para estimar las
capacidades innovativas de las empresas sobre la base de sus
capacidades y competencias internas, tanto estáticas como
dinámicas, desarrolladas a través de procesos de capacitación y
aprendizaje.
Sin embargo, la innovación no depende sólo de esos elementos
internos, sino también de la maduración de un conjunto de
condiciones económicas, sociales e institucionales de los agentes
públicos y privados, como centros de investigación, universidades,
otras empresas y asociaciones y organismos públicos del entorno
de la empresa, que intervienen directa o indirectamente en los
procesos de innovación (Gómez & Sánchez, 2010).
314 CAPITULO XI
11.4 Niveles de análisis de la innovación
En ese contexto, la generación de conocimiento sobre la
innovación requiere los cuatro niveles de análisis que plantea el
enfoque teórico de la competitividad sistémica: meta, macro,
meso y micro. En el nivel meta, se juega la capacidad de una
sociedad para la integración y la estrategia, mientras que en el
nivel macro se concretan los acuerdos del nivel meta y se plasman
en políticas macroeconómicas y macrosociales (Montero &
Morris, s/a). El nivel meso es el espacio de los entornos capaces
de fomentar, complementar y multiplicar los esfuerzos al nivel de
la empresa (Messner, 1996) mediante políticas selectivas que
articulen a los agentes, mientras que en el nivel micro se
encuentran las empresas, su cultura empresarial y su capacidad
gerencial para la asociación y cooperación interempresarial.
La magnitud de las interacciones en el micronivel, entre las
empresas y las instituciones cercanas a los agrupamientos en que
actúan, genera efectos acumulativos de aprendizaje e innovación
que le dan a ésta un carácter colectivo (Feria, 2005). Debido al
desarrollo de las tecnologías de la información y las posibilidades
de comunicación y desplazamiento de mercancías, los efectos de
las innovaciones no se restringen a los entornos donde se crean,
sino que se extienden a toda la red de la que ese entorno forma
parte.
De acuerdo con Feria (2005), el micronivel encuentra impulsos
innovadores en tres ámbitos. El primero es el de las innovaciones
organizativas en las empresas (como la reducción de los tiempos
de procesos y las nuevas formas de control de la calidad) y entre
las empresas (como la logística interempresarial y las relaciones
estables con los proveedores). El segundo ámbito es el de las
La innovación de las empresas manufactureras de Aguascalientes 315
innovaciones sociales, como la flexibilización de la carga de
trabajo y la disminución de los niveles jerárquicos. El tercero es el
de las innovaciones técnicas, como la digitalización e
interconexión electrónica, así como la planeación, el diseño y la
manufactura asistidos por computadora. El micronivel es el foco
de interés en este estudio, en el que se busca revelar los tipos y
alcances de innovación realizadas por las empresas
manufactureras de una microregión.
11.5 El Manual de Oslo
Para definir y medir la innovación en las encuestas nacionales
sobre el tema, el Manual de Oslo (OCDE, 2006) ha sido
consistentemente utilizado desde la década de 1980, tanto en
países de la Unión Europea como en países miembros de la OCDE
e incluso en países no miembros.
Las primeras guías, las versiones de 1992 (OECD, 1992a) y la de
1997 (OECD, 1997), no incluían los cambios en la organización ni
en la mercadotecnia de las empresas. Esas guías, que se basaron
en la actividad de I&D y en datos de patentes y encuestas,
hicieron importantes contribuciones a la comprensión de la
innovación y de su proceso. Sin embargo, tuvieron algunas
limitaciones que fueron documentadas por algunos autores
(Salazar & Holbrook, 2004; Holbrok & Hughes, 2001; Tomlinsom,
2000; Telther, 2001, en Bolsch, 2007) quienes señalaron la
necesidad de mejora en áreas importantes para comprender a la
innovación, por ejemplo: tener una inadecuada cobertura de la
innovación en servicios, cubrir las innovaciones no tecnológicas y
captar información de la dinámica de la innovación desde un
punto de vista sistémico (Blosch, 2007).
316 CAPITULO XI
La versión más reciente del Manual de Oslo, publicado en 2005 en
inglés y francés y traducido al español en 2006, define a la
innovación como los cambios significativos de los productos, los
procesos, la organización y la mercadotecnia, a diferencia de las
versiones previas de 1992 y 1997 ya mencionadas. En aquella
versión, el concepto de innovación se amplió, no sólo
extendiéndose más allá de las innovaciones tecnológicas hasta
comprender a las innovaciones organizacionales y de
mercadotecnia, sino llegando incluso a considerarlas prevalentes,
(OCDE, 2010). Además, esa versión tiene cambios sustanciales
que orientan la medición de la innovación a las necesidades de la
política y el desarrollo de la literatura reciente sobre innovación.
Otros cambios relevantes se encuentran en la cobertura más
extensa del flujo de conocimiento y del rol de los vínculos con
otras empresas e instituciones, así como en las adaptaciones para
reflejar el conocimiento de la innovación en industrias menos
intensivas en I&D, como servicios y manufactura de baja
tecnología. Esas adaptaciones son importantes debido a que
frecuentemente la innovación en sectores cuyo contenido
tecnológico es de tipo bajo medio recibe menos atención que los
sectores de alta tecnología, a pesar de que la innovación puede
tener un impacto significativo en el crecimiento económico a
causa del peso de estos sectores (OCDE, 2006). “La progresividad
de la innovación y la adopción de innovaciones son las
características más destacadas de los sectores de bajo o medio
contenido tecnológico. En este sentido, las actividades de
innovación a menudo se orientan hacia la eficiencia de la
producción, la diferenciación de los productos y su
comercialización” (Von Tunzelmann y Acha, 2005, en OCDE, 2006:
p.48).
La innovación de las empresas manufactureras de Aguascalientes 317
El concepto de sistemas de innovación ha sido aplicado a otros
niveles además de las naciones, en particular, a los sistemas
regionales de innovación y a los sistemas sectoriales de
innovación, con la idea básica de que puede haber un número de
factores que son específicos de una región o de un sector que la
condicionan. A esto se auna al hecho de que mucha de la política
podría estar dirigida al nivel regional o sectorial, haciendo a los
sistemas regionales y sectoriales útiles desde una perspectiva
política (Bolsch, 2007). El marco de referencia del Manual de Oslo
(OCDE, 2006), que se muestra en la Figura 1, integra las
concepciones de diversas teorías sobre la innovación en la
empresa, con los planteamientos sistémicos que dan soporte a los
enfoques de los sistemas nacionales y regionales de innovación.
Figura 1. Marco para la medición de la innovación.
Fuente: Manual de Oslo (OCDE, 2006:43)
Ese marco precisa los elementos de cuyas relaciones depende la
generación de la innovación en la empresa, incluyendo los
318 CAPITULO XI
vínculos con otras empresas e instituciones públicas de
investigación, el marco institucional en que operan las empresas y
la demanda. El marco de referencia es importante para el interés
del Manual de orientar el diseño de encuestas sobre la innovación
para la obtención de datos que sean pertinentes no sólo para las
políticas, sino también para las teorías (OCDE 2006).
11.6 Las encuestas nacionales de innovación
Las encuestas sobre innovación pueden aportar gran cantidad de
información sobre el proceso de innovación en la empresa: los
motivos; las barreras; la naturaleza de las actividades de
innovación; los tipos de innovación que introducen; los vínculos
de las empresas con otros agentes económicos; los métodos que
utilizan para proteger sus innovaciones; los gastos de las
innovaciones; el impacto de las innovaciones; la forma cómo las
empresas reaccionan al marco institucional general, como el
sistema educativo, el mercado laboral y los sistemas financieros
(OCDE, 2006).
En México, se han realizado varios levantamientos de datos sobre
la innovación en las empresas, entre las que se cuenta la realizada
en las empresas manufactureras: la Encuesta Nacional de
Innovación (ENI) realizada por el Conacyt, en 1997; la Encuesta
Nacional de Innovación levantada conjuntamente por el Conacyt y
el INEGI, en 2001, y los Módulos de Innovación Tecnológica (MIT)
incluidos en las Encuestas sobre Investigación y Desarrollo
Tecnológico (ESIDET) de 2006 y 2008.
Esos levantamientos han estado dirigidos a las empresas con más
de 50 empleados, por lo que la innovación que tiene lugar en las
empresas micro y pequeñas no ha sido recogida, como se
La innovación de las empresas manufactureras de Aguascalientes 319
mencionó previamente. Consecuentemente hay, en la
identificación y descripción de los esfuerzos innovadores de esas
empresas, una oportunidad de investigación.
11.7 Contexto
El contexto de análisis al cual se dirige el estudio es el sector
manufacturero, elegido por su peso importante en la economía
nacional y del estado de Aguascalientes. De acuerdo con los datos
del censo de 2009, el sector manufacturero, en el ámbito
nacional, aporta 11.73 de las unidades económicas, 44.34 % de la
Producción Bruta Total y 23.17 % del personal ocupado en el
estado (INEGI, 2011). Según la misma fuente, el sector
manufacturero de Aguascalientes aporta 10.18% de las unidades
económicas, 70.24% de la Producción Bruta Total y 30.43% de la
ocupación de personas. Según el censo de2009 (INEGI 2011), las
empresas manufactureras de Aguascalientes suman 4174
desglosadas de la siguiente manera: 54 grandes, 90 medianas, 349
pequeñas y 3682 micro.
11.8 Metodología
La variable de estudio fue la innovación de productos, procesos,
mercadotecnia y organizacionales.
Según el Manual de Oslo existen dos tipos de innovación
tecnológica: 1) la innovación de producto que consiste en la
introducción de un bien o de un servicio nuevo, o
significativamente mejorado, en cuanto a sus características o en
cuanto al uso al que se destina, incluyendo la mejora significativa
de las características técnicas, de los componentes y los
materiales, de la informática integrada, de la facilidad de uso u
320 CAPITULO XI
otras características funcionales; 2) la innovación de proceso que
es la introducción de un nuevo, o significativamente mejorado,
proceso de producción o de distribución, lo cual implica cambios
significativos en las técnicas, los materiales y los programas
informáticos (OCDE, 2010).
Como ya se mencionó, otros cambios, como los de los métodos
organizativos permiten mejorar la eficiencia y la calidad del
funcionamiento de las empresas y, por consiguiente, aumentar la
demanda o reducir los costos (OCDE, 2006). Además, la demanda
de los productos depende no solamente de las características
objetivas, sino también de sus características y de su imagen a
nivel social, por lo que las empresas pueden explotar esos
elementos para influir en la demanda de sus productos (OCDE,
2006), mediante innovaciones de mercadotecnia.
La innovación puede medirse con indicadores duros de resultados
documentados en patentes, como tradicionalmente se hace, y de
publicaciones científicas que muestran cómo los investigadores
producen nuevo conocimiento que se convierten en información
disponible y protegida en su autoría. De acuerdo con Bolsch
(2007), en la reciente Community Innovation Survey 4 (CIS4),
aunque está oficialmente basada en el Manual de Oslo de
1997,cada tipo de innovación está dividida en subtipos; por
ejemplo, la innovación de productos está dividida en bienes y
servicios; los procesos de innovación están divididos en procesos
de producción, de entrega o de logística y otras funciones de
soporte, lo cual podría permitir una variedad interesante de
análisis e interpretaciones; por ejemplo: examinar las empresas
manufactureras que están activas en la innovación del servicio.
La innovación de las empresas manufactureras de Aguascalientes 321
11.9 El instrumento
Se diseñó un instrumento para recoger las innovaciones de
productos, de procesos productivos, las organizativas y las de
mercadotecnia, que reflejan cómo las empresas aplican su
potencial para transformar conocimientos genéricos en
específicos a partir de su acervo de competencias. El instrumento
se basó en la revisión de las aportaciones más significativas
localizadas en la literatura especializada sobre el tema,
particularmente en la Encuesta Nacional de Innovación del año
2001,los MIT de 2006 y 2008, y el Manual de Oslo de 2005. Es una
Matriz de la Innovación de las Empresas Manufactureras que,
para facilitar la identificación de las innovaciones, sugiere a los
encuestados las áreas donde las innovaciones podrían haber
tenido lugar en sus empresas.
Se incluyeron como opciones de respuesta a los tipos de
innovación tecnológica considerados en los MIT 2006 y 2008:
utilización de nuevos materiales, uso de materiales intermedios,
nuevas partes funcionales, funciones fundamentalmente nuevas,
nuevas técnicas de producción, innovaciones organizacionales a
raíz de la introducción de nuevas tecnologías, nuevo software
profesional, utilización de tecnología radicalmente nueva y otros.
Se excluyó a nuevos métodos de generación de servicios, debido a
que las unidades de estudio fueron exclusivamente
manufactureras, sin embargo, podría haberse incluido para captar
los servicios que las empresas prestan apoyando a su actividad
principal como los servicios postventa.
Las innovaciones a las cuales se denominaron proyectos de
innovación, se clasificaron en cuatro categorías: innovaciones de
productos, innovaciones de procesos, innovaciones en
322 CAPITULO XI
mercadotecnia e innovaciones organizativas. La matriz considera
cada proyecto asociándolo al alcance de su novedad, su
importancia y su estado actual. Está diseñada para ser
completada por representantes de las empresas que tengan un
puesto que les proporcione una visión integral de sus
operaciones. Se refiere a los productos o procesos
completamente nuevos o significativamente mejorados, en el
período 2008-2010. Se completa eligiendo las innovaciones que
sus empresas realizaron y señalando el alcance de su novedad, su
estado actual y su importancia. La matriz fue sometida a un
proceso de pilotaje y refinada hasta obtener la versión que se
presenta en el Cuadro 2.
La matriz podría ser utilizada para construir índices de innovación
empresarial que permitan analizar su relación con otras variables
internas y externas a las empresas, así como para sentar una base
para estudios longitudinales dirigidos al análisis de las tendencias
individuales y sectoriales.
11.10 Población y muestra
El marco muestral estuvo constituido por las empresas
manufactureras de Aguascalientes (Cuadro 1), que según el censo
del año 2009 (INEGI, 2011) suman un total de 4174, de las cuales
54 son grandes; 90, medianas; 349, pequeñas, y 3682, de tamaño
micro.
El estudio se basó en una muestra en la que las unidades de
estudio se seleccionaron mediante un muestro intencionado en el
que el criterio de selección fue el de la aceptación de los
directivos a participar en el estudio. Como puede apreciarse en el
mismo cuadro, la composición de la muestra es sustantivamente
La innovación de las empresas manufactureras de Aguascalientes 323
diferente a la del marco muestral, ya que solamente en las
empresas medianas las proporciones de empresas con respecto a
sus totales, de 21.56% y 24.61%, respectivamente, son cercanos
entre sí, por lo que los resultados no pueden ser expandidos a la
población.
Cuadro 1. Distribución de la población y la muestra por tamaño.
Nomenclatura No. de empresas en la
población
No. de empresas en la
muestra
Empresas grandes 54 (1.29%) 12 (16.66%)
Empresas medianas 90 (21.56%) 17 (24.61%)
Empresas pequeñas 349 (8.36) 25 (34.72%)
Micro empresas 3682 (88%) 18 (25.00%)
Total 4174 (100%) 72 (100.00%)
Fuente: Elaboración propia con datos del Censo 2009 (INEGI, 2010)
11.11 Resultados
Los resultados se concentraron en el Cuadro 2, de manera que
reflejan el tipo de proyecto, el alcance de su novedad, su estado
actual y su importancia. El número total de proyectos es grande,
1123, por lo que su promedio entre las 72 empresas encuestadas
corresponde a un 15.59 proyectos por empresa.
Los tipos de proyectos que más realizaron las empresas fueron los
de innovaciones organizativas: 496, seguidas de las innovaciones
en procesos: 236, las innovaciones en productos: 211 y, en último
lugar, las innovaciones en mercadotecnia: 190. Individualmente,
el número de innovaciones organizativas constituye más del doble
de cualquiera de los otros tipos de innovación.
Excluyendo las opciones “otros”, de las 34 opciones de posibles
proyectos de innovación, la frecuencia con la que las empresas
contestaron desarrollaron proyectos de esos tipos, estuvo en un
324 CAPITULO XI
rango de 22 a 56. El valor más alto, 56, lo obtuvo la opción de
“productos nuevos”; le siguen con frecuencias de 40 o mayores,
en orden decreciente, las innovaciones en: proceso de
manufactura, gestión de la calidad, utilización de nuevos
materiales, relaciones con los clientes, comunicaciones con los
clientes y funciones de maquinaria y equipo.
El alcance de las innovaciones tiene menor frecuencia en el
alcance mundial que en el alcance a nivel de la empresa y el
alcance nacional. En las innovaciones en productos y en
mercadotecnia, las innovaciones con alcance nacional son más
frecuentes que las de alcance en la empresa, mientras que en las
innovaciones en proceso y organizativas ocurre lo contrario.
La mayor parte de los proyectos se encuentran en proceso o
concluidos y son muy pocos los concluidos sin éxito. La frecuencia
de las innovaciones organizativas en procesos es alta, lo cual
podría indicar que el tiempo que requieren para su
implementación es mayor que el requerido por los otros tipos de
innovaciones.
Cuadro 2. Matriz de la innovación de las empresas manufactureras.
Innovaciones desarrolladas por su empresa en el período 2008-2010
Tota
l
Alcance de su novedad
Tota
l
Estado actual
Tota
l
Importancia
1=
Sólo
a nivel
de la
empresa
2=
A
nivel
naciona
l
3=
A
nivel
mundi
al
1=
En
Proces
o
2=
Conclu
ido
con
éxito
3=
Concl
uido
sin
éxito
1=
Algo
impo
rtant
e
2=
Poco
Impor
-tante
3=
Muy
impo
r-
tante
Innovaciones de productos
a. Productos nuevos 56 12 32 12 53 14 39 - 53 9 3 41
b. Utilización de nuevos materiales
45 12 21 12 42 12 30 - 44 9 - 35
c. Utilización de nuevos materiales Intermedios
37 13 17 7 34 13 21- 36 9 4 23
d. Nuevas partes funcionales
37 12 15 10 35 10 25 - 38 8 2 28
e. Funciones fundamentalmente nuevas
34 18 11 5 31 14 15 2 31 6 1 24
f. Otro. Especifique_______________
2 1 1 - 3 2 1 - 2 - - 2
La innovación de las empresas manufactureras de Aguascalientes 325
Total 211 68 97 46 198 65 110 2 204 41 10 153
Innovaciones de procesos
g. Proceso de manufactura
46 26 15 5 42 18 23 1 44 10 3 31
h. Tecnología de ensamble
33 19 10 4 31 12 18 1 31 8 1 22
i. Funciones de maquinaria y equipo
40 22 12 6 36 13 22 1 38 8 2 28
j. Utilización de tecnología radicalmente nueva
27 14 5 8 25 10 14 1 25 5 2 18
k. Nuevo software 30 18 5 7 28 17 2 8 28 6 1 21
l. Nuevos tipos de canales de ventas
27 7 16 4 26 15 8 3 27 6 1 20
m. Servicio de entrega 32 10 16 6 31 11 19 1 31 4 27
n. Otro. Especifique_______________
1 1 - - - - - - - - - -
Total 236 117 79 40 219 96 106 36 224 47 10 167
Innovaciones en mercadotecnia
o. Nuevos métodos de comercialización
30 8 18 4 29 17 10 2 30 6 2 22
p. Diseño o envasado del producto
28 9 13 6 26 12 13 1 27 4 3 20
q. Promoción del producto
33 6 22 5 31 14 16 1 32 4 1 27
r. Colocación del producto
30 4 21 5 26 12 13 1 27 1 1 25
s. Tarificación del producto
22 5 12 5 20 10 9 1 21 5 2 14
t. Sistemas de Información de mercadotecnia
22 8 10 4 20 12 7 1 19 4 1 14
u. Mercadotecnia Interactiva
23 9 11 3 21 15 5 1 20 6 14
v. Otro. Especifique ______________
2 1 1 - - - - - - - - -
Total 190 50 108 32 173 92 73 8 176 30 10 136
Innovaciones organizativas
w. Innovación organizativa por la introducción de nuevas tecnologías
29 15 7 7 26 16 9 1 28 6 1 21
x. Gestión de la calidad
46 27 14 5 43 18 24 1 44 4 3 37
y. Relaciones con los clientes
43 11 23 9 41 17 23 1 42 5 2 35
z. Pronósticos de ventas
31 15 11 5 31 22 8 1 31 2 2 27
aa. Pronósticos de inventarios
34 22 6 6 30 17 12 1 31 5 2 24
bb. Medición del desempeño
39 25 10 4 35 19 15 1 35 6 1 28
cc. Gestión de materiales
31 20 7 4 28 12 15 1 31 5 2 24
dd. Gestión estratégica con Balanced Score Card
25 15 5 5 24 13 9 2 25 6 4 15
ee. Comunicación con proveedores
39 15 20 4 37 16 21 - 38 6 3 29
ff. Comunicación con cliente
42 14 20 8 41 16 24 1 39 4 2 33
gg. Flujo de información con los clientes
33 11 16 6 29 13 15 1 31 4 1 26
hh. Flujo de información
31 13 13 5 29 16 13 - 31 6 2 23
326 CAPITULO XI
con proveedores
ii. Gestión de tecnología
29 15 9 5 26 15 11 - 24 4 20 24
jj. Infraestructura y/o instalaciones
33 25 4 4 32 19 11 2 31 5 3 23
kk. Otro. Especifique____________
1 1 - - 1 - 1 - - - - -
Total 486 244 165 77 453 229 211 13 461 68 48 369
En cuanto a la importancia de los proyectos de innovación, la
mayor parte de éstos, alrededor de 73%, fueron calificados como
muy importantes; le sigue en frecuencia el valor más bajo de la
importancia, mientras que el valor medio fue el menos frecuente.
11.12 Conclusiones
La información sobre cada micro región es un elemento necesario
para conocer y diagnosticar los rasgos locales de la innovación,
incluyendo la que generan las micro y pequeñas empresas, para
contribuir a la fundamentación de las políticas públicas dirigidas al
fomento de la capacidad innovativa del aparato productivo
nacional y a la toma de decisiones de los empresarios, consultores
y académicos interesados en la misma.
El tipo de muestra no aleatoria utilizado excluye la posibilidad de
generalizar los resultados a la población estudiada. Los resultados
sugieren la necesidad de profundizar en el objetivo de las
innovaciones –eficiencia de la producción, diferenciación de los
productos o comercialización, por ejemplo– o el nivel tecnológico
de las empresas.
La distribución de la muestra por personal ocupado,
sustantivamente diferente a la del marco muestral, sugiere la
necesidad de efectuar análisis que tomen en cuenta los estratos
por personal ocupado en la caracterización de los proyectos de
innovación de las empresas manufactureras estudiadas.
La innovación de las empresas manufactureras de Aguascalientes 327
La matriz diseñada para recoger datos, para describir la
innovación de las empresas manufactureras, sienta una base para
estudios longitudinales dirigidos al análisis de las tendencias
individuales de las empresas y sectoriales de la microregión
estudiada. También puede ser de utilidad para construir índices
de innovación empresarial que permitan analizar su relación con
otras variables internas y externas a las empresas como sus
prioridades competitivas o su desempeño operativo.
Por otro lado, convendría confirmar que las innovaciones que se
reportan correspondan a cambios que en rigor sean significativos,
eliminar posibles duplicidades entre proyectos de innovación
cercanos como “relaciones con los clientes” y “comunicación con
clientes”.
Además, queda por realizarse un análisis más fino de los datos,
que incluya la integración de una o varias muestras de cuotas que
posibiliten una visión cercana a las características de la innovación
de la población estudiada, el análisis de la relación entre los
niveles de innovación y el nivel tecnológico de las empresas, el
análisis de los perfiles de la innovación en relación con el tamaño
de las empresas.
11.13 Referencias
Bloch, C. (February 2007). Assessing recent developments in innovation
measurement: the third edition of the Oslo Manual.Science and Public
Policy, 34(1), 23-34.
Cimoli, M. (2000).Developing Innovation Systems.Mexico in a global
context.Series editor: John de la Mothe. London.
328 CAPITULO XI
Feria, M. (2005) Redes Interinstitucionales. La construcción de un
Sistema de Innovación en Aguascalientes. Coedición Universidad
Autónoma de Aguascalientes-Instituto Tecnológico de Aguascalientes.
Gómez, S. & Sánchez, A. (2010). Desarrollo local: Configuraciones
teóricas y sociales. En A. P. Sánchez, Desarrollo local: Reflexiones
teóricas y revisiones empíricas. (págs. 11-30). México: El Colegio de
Tlaxcala, A.C.
INEGI (2010). Resultado de los Módulos de Innovación Tecnológica MIT
2008, 2006 y 2001.
INEGI (2011). Censos Económicos 2009. Consultado el 27 de Octubre de
2010 en: http://www.inegi.org.mx/est/contenidos/espanol/proyectos/censos/ce2009/privado-
paraestatal.asp
Messner, D. (1996). Latinoamérica hacia la economía mundial:
condiciones para el desarrollo de la competitividad sistémica. Fundación
Friedrich Ebert: Buenos Aires, 1996.
Montero, C., & Morris, P. (s/a). Territorio, competitividad sistémica y
desarrollo endógeno. Instituto Latinoamercano y del Caribe de
Planificación Económica y Social. Recuperado el 4 de Noviembre de
2008 en: http://scholar.google.com.mx/scholar?q=territorio+localidad+desarrollo+end%C3%B3ge
no&hl=es&btnG=Buscar&lr=
OCDE Eurostat. Manual de Oslo Guía para la Recogida e Interpretación
de Datos sobre la Innovación. Tercera Edición. (2006). Ed. Grupo Tragsa.
OECD (1992a).Proposed Guidelines for Collecting and Interpreting
Technological Innovation Data - The Oslo Manual, 1st edn. Paris: OECD.
OECD (1992b). Technology and the economy: the key relationship.
OECD.
La innovación de las empresas manufactureras de Aguascalientes 329
OECD (2010).The OECD Innovation Strategy.Getting a Head Start on
Tomorrow.
OECD Eurostat (1997). Proposed Guidelines for Collecting and
Interpreting Technological Innovation Data-The Oslo Manual, 2nd
edn.Paris: OECD.
Silva, M. (2010).Empresas incubadas y su articulación con los programas
gubernamentales de apoyo. Caso de una incubadora en Tlaxcala. Tesis
de Doctorado del Colegio de Tlaxcala, A.C.