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SISTEMA DE
PREVENCIN DE LAVADO DE
ACTIVOS Y FINANCIAMIENTODEL TERRORISMO
LAFIT
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Sus clientesSus proveedores
Sus trabajadores
Sus colaboradores
Sus representantesSus franquiciados,
En fin a sus stakeholders o a los que
participan en la cadena de valor ?
CONOCE USTED A?
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1) Implementar un sistema dePrevencin de Lavad de Activs !
"inanciamient del Terrrism # $LA"IT)
%) &enerar 'eprtes de OperacinesSspec(sas dentr de un pla le*al+,a- aperci,imient de sancin de laS.S/
0) Desi*nar un Ocial de Cumplimentante la UI" $Unidad de Inteli*encia
"inanciera)/
ENTONCES+ SA.5A USTED 6UE
SU E3P'ESA+ EST7O.LI&ADAA?8
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Los sujetos obligados, de acuerdo a loestablecido en el Articulo 3 de la Ley
!"3#, son$
%Las personas naturales o jur&dicas quese dediquen al servicio de correo y
courier'(
6U4 DICE LA NO'3A?
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SA.5A USTED 6UE 9A:SANCIONES?
IN"'ACCIONES LE;ES
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IN"'ACCIONES &'A;ES
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IN"'ACCIONES 3U: &'A;ES
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El sistema de prevencin est conformado porpolticas y procedimientos establecidos deconformidad con la Ley.
De acuerdo a esta ltima, las empresas de
CORREO y COR!ER deben contar con unSISTE3Ade prevencin de L"#!$ para prevenir yevitar %ue los servicios %ue ofrece su empresasean utili&ados como instrumentos con 'nes ilcitos
.
Es respnsa,ilidad del &erente &eneral ! delDirectri u r(anos e%uivalentes de las
empresas, implementar dic)o sistema.O*O8 En la actualidad el +$C incluye en los
I3PO'TANCIA
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$odo acto omisin %ue con'(ure unincumplimiento de las obli(aciones con respecto ala ormativa en +ateria de -revencin del L"#!$ se
considera una infraccin.
Las sanciones en estos casos pueden ser )asta conla pena privativa de la libertad.
'ESPONSA.ILIDAD
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Reduccin de ries(os de L"#!$ a travs demecanismos de prevencin
Reduccin y/o eliminacin de contin(encias
le(ales a la empresa y a los accionistas y/odue0os -repararse para auditoras 1 cumplimiento de
normas le(ales Evitar sanciones y multas por parte de la 232 Cambio en la cultura or(ani&acional de la
empresa #ortalecimiento de la !ma(en corporativa de la
empresa 4buenas prcticas de buen (obierno
corporativo5.
;ENTA