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TDR N° 007-2014-MDC-UF
CONTENIDOS MÍNIMOS DE TÉRMINOS DE REFERENCIA PARA ELABORACIÓN DE ESTUDIO
DE PREINVERSIÓN “Mejoramiento del Servicio de Seguridad Ciudadana en la Localidad de Conduriri y
Comunidades del Distrito de Conduriri – El Collao – Puno”
1. Idea preliminar o Hipótesis del problema o situación negativa que afecta a una población
en particular
La población de Conduriri no cuenta con el servicio de seguridad ciudadana, tampoco existe una
Comisaria de la Policía Nacional del Perú dentro de la jurisdicción de distrito de Conduriri, solo en una de
las cuatro zonas que conforman el ámbito del Distrito de Conduriri existe una Ronda Campesina
Constituida, pero que no tienen equipos de comunicación ni un local donde reunirse y menos con una
adecuada capacitación.
En las comunidades y parcialidades en el área rural, el teniente gobernador de cada comunidad cuida o
brinda un poco de seguridad ciudadana y es donde la población también confía en ellos, pero no tienen no
cuentan con equipos comunicación ni cuentan con capacitación para prestar estos servicios, pero cuentan
con un pequeño local de material de adobe que es el local de la gobernación es en donde se reúnen
semanalmente, pero no cuenta con un adecuado equipamiento en dicho local.
En el área urbano no se cuenta con serenos ni policías municipales que presten servicio a la
población del distrito, es por ende se realizan robos en los domicilios en forma frecuente y dichos
actos son denunciados al juez de paz de la localidad del distrito.
Los serenos que se tienen solo prestan servicio solo en el local de la municipalidad distrital, y no
cuentan un local para dicha área.
En el distrito de Conduriri se pueden ver al año por lo menos un asesinato que queda impune, y
no se logra saber por qué no se tiene quien pueda llevar las investigaciones del caso.
Los abigeatos que siempre ocurre en la zona rural y no se denuncia por que la población sabe
que nadie se hará a cargo de la investigación o alguna autoridad que lo pueda apoyar en la
investigación.
2. Antecedentes y justificación
El distrito de Conduriri está bajo jurisdicción de la comisaria de Santa Rosa Mazo Cruz, esta se
encuentra a más de 30 minutos y a una distancia de 17 km de la capital del distrito, los hechos
delictivos por la distancia a la comisaría más cercana por vías establecidas muchas veces o en
su mayoría de casos no son comunicados, siendo este motivo razón del incremento de actos
delictivos en el distrito, la municipalidad en un intento de mejorar las condiciones de seguridad
ciudadana cuenta con 2 Policías municipales (serenazgo).
El gobierno regional de Puno en lo que respecta a Seguridad Ciudadana interviene con el PIP
denominado “Mejoramiento de los servicios de Seguridad Ciudadana Rural en las Provincias de
Mayor Incidencia de inseguridad social de la Región Puno” registrado con código SNIP 230178,
que se encuentra en fase de inversión, en el que está considerado el distrito de Conduriri, pero el
PIP solo interviene rondas campesinas, pero en el distrito de Conduriri tiene cuatro zonas solo
una zona tiene ronda campesina por lo tanto el proyecto no es integral, los que velan por la
seguridad en las comunidades son los tenientes gobernadores de cada comunidad.
3. Área de Influencia del Proyecto
El área de influencia del proyecto se encuentra en el departamento de Puno provincia de el
Collao específicamente en el distrito de Conduriri y comprende el área urbano y el área rural del
distrito de Conduriri, que tiene una extensión territorial de 1,005.67 Km2 que está dividido en
cuatro zonas (Zona Conduriri, Zona Buena Vista, Zona Sales y Zona Yarihuani) y 32
comunidades y parcialidades, donde residen en promedio 4,277 habitantes, según censo de
población y vivienda 2007.
CUADRO Nº 07 POBLACIÓN DISTRITO DE CONDURIRI
CATEGORIA POBLACION %
AREA URBANA AREA RURAL
POBLACION % POBLACION %
HOMBRES 2,187 51.13 240 50 1,947 51.28
MUJERES 2,090 48.87 240 50 1,850 48.72
TOTAL 4,277 100 480 100 3,797 100.00
11.22 88.78 FUENTE: INEI, CENSOS NACIONALES X DE POBLACION Y V DE VIVIENDA 2007.
Para este caso el área de estudio coincide con el área de influencia, es el área urbana y rural del
ámbito del distrito de Conduriri, mayor información en el siguiente gráfico.
Grafico 05
Área de Influencia
4. Objetivos de la elaboración del estudio de preinversión
El objetivo de la consultoría es elaborar el Estudio de Preinversión a Nivel de Perfil del Proyecto
“Mejoramiento del Servicio de Seguridad Ciudadana en la Localidad de Conduriri y
Comunidades del, Distrito de Conduriri – El Collao – Puno”, formulado dentro de las
exigencias del SNIP y parámetros sectoriales.
Se espera culminar la fase de los estudios a nivel de Preinversión del proyecto, con un adecuado
planteamiento, programación y conducción de la calidad técnica de todo el estudio que deberá
ser elaborado en concordancia con la normatividad vigente y los estándares actuales del sector
en todas las especialidades relacionadas con el estudio.
La población del distrito de Conduriri debe contar con una adecuada y suficiente oferta de
seguridad ciudadana que cumpla con los estándares normativos, también cuente con una
adecuada gestión deservicios de seguridad. Se cumplirá la meta del estudio, mejorar el nivel
socioeconómico de la población.
5. Información Disponible
EL CONSULTOR para elaborar el estudio deberá tener en cuenta OBLIGATORIAMENTE los
dispositivos legales y técnicos vigentes del Sistema Nacional de Inversión Pública,analizando
principalmente aquellos que están directamente relacionados con laejecución de los proyectos
del sector interior. En este sentido, se considera las siguientes normas, manuales y/o guías:
Sustento de la pertinencia del PIP, sobre la base del análisis de cómo se enmarca, entre otros,
Plan Bicentenario: el Perú hacía el 2021 (Eje Estratégico 2: Oportunidades y Acceso a los
servicios,
Ley Nº 27993 -Ley del Sistema Nacional de Seguridad Ciudadana,
Plan Nacional de Seguridad Ciudadana 2013-2018;
Plan Estratégico Institucional 2012-2016 de la Policía Nacional del Perú;
Las normas técnicas y regulaciones relacionadas con el servicio a intervenir.
Resultados del Censo de Población y Vivienda 1993 y 20007-INEI
Reglamento Nacional de Edificaciones.
Cuadro 08 ResumenLineamientos de política
Instrumentos de gestión Objetivos
Acuerdo Nacional 7°
Política de Estado
Erradicación de la violencia y el fortalecimiento del civismo y la Seguridad
Ciudadana
Ley N° 27933, Ley del
Sistema Nacional de
Seguridad Ciudadana
Proteger el libre ejercicio de los derechos y libertades, garantizar la
seguridad, paz, tranquilidad, el cumplimiento y resto de las garantías
Sistema Nacional de
Seguridad Ciudadana
SINASEC
Mejorar los niveles de seguridad ciudadana a nivel nacional, fortaleciendo
y posicionando, en sus respectivos ámbitos, las instancias que conforman
el SINASEC y propiciando la participación activa de la sociedad civil.
Plan Bicentenario: el
Perú hacia el 2021
Eje estratégico 2: Oportunidades y acceso a los servicios de Seguridad
Ciudadana
Plan Nacional de
Seguridad Ciudadana
OE 3: Reducir los factores de riesgo social que propician comportamientos
delictivos
OE 4: Promover la participación de los ciudadanos, la sociedad civil, el
sector privado y los medios de comunicación para enfrentar la seguridad
ciudadana.
Plan Regional, Provincial
y Distrital de Seguridad
Ciudadana
Reducción de la violencia y delincuencia común mediante acciones de
prevención e investigación, alcanzando niveles aceptables de seguridad
ciudadana, en el marco de la normatividad vigente
Lineamientos de política
– Gobierno Regional de
Puno – Plan de
Desarrollo Concertado
2008 al 2021
OE 7: Promover los comités de seguridad ciudadana y rondas campesinas
a nivel regional, provincial, distrital y comunal para que en coordinación
con la policía nacional, se brinde servicio eficaz bajo la vigilancia de la
sociedad civil.
Plan de Desarrollo
Provincial Concertado
2011-2021 - Puno
A.4.C. PROTECCIÓN SOCIAL Y DERECHOS HUMANOS
Impulsar acciones de seguridad integral y cultura de paz para el pleno
ejercicio de los derechos de la población.
I. Implementación y fortalecimiento de sistemas de seguridad
ciudadana.
Plan de Trabajo Local
de Seguridad Ciudadana
Distrito de Conduriri
Desarrollar Actividades preventivas multisectoriales
Coordinar Acciones multisectoriales con todas las instituciones
comprometidas con la seguridad ciudadana
Fortalecer la Conformación y Trabajo del comité Distrital de Seguridad
Ciudadana y de las Juntas Vecinales
Fuente: Elaboración del Equipo Técnico
6. Alcances y Contenido del Estudio de Preinversión (De acuerdo al SNIP)
Los proyectos deben presentar los contenidos mínimos que establece la guía para proyectos de
inversión de seguridad ciudadana “interior”, publicada en la página del MEF en la siguiente
dirección:http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/normas/normasv/snip/a2013/CME2
4-PIP-Patrullaje-VF-1111.pdf,en forma complementaria se utilizará “Pautas para la Identificación,
Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública a Nivel de Perfil” – DGPI – MEF, lo
encontrara en la siguiente dirección
electrónica:http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=1077&Itemid=
100886&lang=esSe debe contemplar los contenidos mínimos de acuerdo al ANEXO SNIP 05
PERFIL PARA DECLARAR LA VIABILIDAD DEL PIP, según la siguiente estructura:
DESCRIPCIÓN
MODULO I
1. RESUMEN EJECUTIVO
MODULO II
2. ASPECTOS GENERALES
2.1. Nombre del Proyecto y localización
Para definir el nombre, considerar las naturalezas de intervención, los bienes y/o servicios sobre los
cuales se intervendrá y la localización.
Incluir mapas y croquis de la localización específica. Los mapas deben ser geo referenciados con
coordenadas UTM WGS 84; señalar, si existe, código UBIGEO de centro poblado.
2.2. Institucionalidad
Identificación de la Unidad Formuladora, la Unidad Ejecutora propuesta y el órgano técnico de la
Entidad que se encargará de coordinar o ejecutar los aspectos técnicos del PIP en la fase de
ejecución. Así mismo, indicar quién se hará cargo de la operación y mantenimiento del proyecto.
2.3. Marco de referencia
Presentar antecedentes e hitos relevantes del PIP.
Sustentar la pertinencia del PIP, sobre la base del análisis de cómo se enmarca, entre otros, en los
lineamientos de política nacional, sectorial-funcional, la normatividad vigente, los Planes de
Desarrollo Concertado y el Programa Multianual de Inversión Pública, en el contexto nacional,
regional, y/o local, según corresponda. Señalar con qué instrumento (legal o de gestión) se ha
asignado la prioridad al PIP.
MODULO III
3. IDENTIFICACIÓN
3.1. Diagnóstico
Se incluirá información cuantitativa, cualitativa, material gráfico, fotográfico, entre otros, que
sustente el análisis, interpretación y medición de la situación actual, los factores que la explican
y las tendencias a futuro.
3.1.1. Área de estudio y área de influencia:
Definir el área de estudio y el área de influencia; analizar, entre otras, las características físicas,
económicas, accesibilidad, disponibilidad de servicios e insumos, que influirán en el diseño
técnico del proyecto (localización, tamaño, tecnología), en la demanda o en los costos. Identificar
los peligros que pueden afectar a la Unidad Productora (UP)/, si existe, y al proyecto, así como
las dimensiones ambientales que se esté afectando o se pudiera afectar.
3.1.2. La Unidad Productora/de bienes o servicios (UP) en los que intervendrá el PIP:
El diagnóstico debe permitir identificar las restricciones que están impidiendo que la UP provea
los bienes y servicios, en la cantidad demanda y con los estándares de calidad y eficiencia
establecidos, así como las posibilidades reales de optimizar la oferta existente; para ello, se
analizará y evaluará, entre otros: (i) los procesos y factores de producción (recursos humanos,
infraestructura, equipamiento, entre otros), teniendo presente las normas y estándares técnicos
pertinentes; (ii) los niveles de producción; (iii) las capacidades de gestión; (iv) la percepción de
los usuarios respecto a los servicios que reciben (v) la exposición y vulnerabilidad de la UP frente
a los peligros identificados en el diagnóstico del área de estudio; y, (vi) los impactos ambientales
que se estuviesen generando.
3.1.3. Los involucrados en el PIP:
Identificar los grupos sociales involucrados en el proyecto, así como las entidades que apoyarían
en su ejecución y posterior operación y mantenimiento; analizar sus percepciones sobre el
problema, sus expectativas e intereses en relación con la solución del problema, sus fortalezas,
así como su participación en el Ciclo del Proyecto. Incluir Matriz resumen.
Especial atención tendrá el diagnóstico de la población afectada por el problema y su
participación en el proceso; de este grupo se analizará los aspectos demográficos, económicos,
sociales, culturales, además de los problemas y efectos que perciben. Sobre esta base se
planteará, entre otros: (i) el problema central; (ii) la demanda (iii) las estrategias de provisión de
los bienes y servicios.
De acuerdo con la tipología del PIP, considerar en el diagnóstico, entre otros, los enfoques de
género, interculturalidad, estilos de vida, costumbres, patrones culturales, condiciones especiales
como discapacidad, situaciones de riesgo de desastres o de contaminación ambiental, a efectos
de tomarlos en cuenta para el diseño del PIP.
Igualmente, es importante que se analice los grupos que pueden ser o sentirse afectados con la
ejecución del PIP, o podrían oponerse; sobre esta base, se plantearán las medidas para reducir
el riesgo de conflictos sociales con tales grupos.
3.2. Definición del problema, sus causas y efectos
Especificar con precisión el problema central identificado, el mismo que será planteado sobre la
base del diagnóstico de involucrados. Analizar y determinar las principales causas que lo
generan, así como los efectos que éste ocasiona, sustentándolos con evidencias basadas en el
diagnóstico realizado, tanto de la UP como de la población afectada por el problema; de ser el
caso, incluir los resultados del análisis de vulnerabilidad de la UP. Sistematizar el análisis en el
árbol de causas-problema-efectos.
3.3. Planteamiento del proyecto
Especificar el objetivo central o propósito del proyecto, así como los objetivos específicos o
medios (de primer orden y fundamentales), los cuales deben reflejar los cambios que se espera
lograr con las intervenciones previstas. Sistematizar el análisis en el árbol de medios-objetivo-
fines.
Plantear las alternativas de solución del problema, sobre la base del análisis de las acciones que
concretarán los medios fundamentales. Dichas alternativas deberán tener relación con el objetivo
central, ser técnicamente posibles, pertinentes y comparables.
MODULO IV
4. FORMULACIÓN
4.1. Definición del horizonte de evaluación del proyecto
4.2. Determinación de la brecha oferta - demanda
4.2.1. Análisis de la demanda: Estimar y proyectar, de acuerdo con la tipología de PIP, la población
demandante y la demanda/ en la situación “sin proyecto” y, de corresponder, en la situación “con
proyecto”, del o los servicios que se proveerán en la fase de postinversión. Se sustentará el
enfoque metodológico, los parámetros y supuestos utilizados; la información provendrá del
diagnóstico de involucrados (numeral 3.1.3).
4.2.2. Análisis de la oferta: Determinar la oferta en la situación “sin proyecto” y, de ser el caso, la
oferta “optimizada” en función a las capacidades de los factores de producción; efectuar las
proyecciones de la oferta. Se sustentará el enfoque metodológico, los parámetros y supuestos
utilizados; la información provendrá del diagnóstico de la UP (numeral 3.1.2).
4.2.3. Determinación de la brecha: sobre la base de la comparación de la demanda proyectada (en
la situación sin proyecto o con proyecto, según corresponda) y la oferta optimizada o la oferta “sin
proyecto” cuando no haya sido posible optimizarla.
4.3. Análisis técnico de las alternativas
4.3.1. Aspectos técnicos: para cada alternativa de solución definida en el numeral 3.3, efectuar el
análisis de la localización/, tecnología de producción o de construcción, tamaño óptimo. Para este
análisis se deberá considerar los factores que inciden en la selección de dichas variables y los
establecidos en las normas técnicas emitidas por los sectores/, según la tipología de PIP, así
como las relacionadas con la gestión del riesgo de desastres y los impactos ambientales.
Resultado de este análisis se puede identificar alternativas técnicas, que serán evaluadas para
seleccionar la mejor.
4.3.2. Metas de productos: teniendo en consideración la brecha oferta-demanda y el análisis
técnico señalado en el párrafo anterior establecer las metas concretas de productos/ que se
generarán en la fase de inversión, incluyendo las relacionadas con la gestión del riesgo de
desastres y la mitigación de los impactos ambientales negativos.
4.3.3. Requerimientos de recursos: identificar y cuantificar los recursos que se utilizarán en la fase
de inversión y para la operación y mantenimiento. Para ello, considerar las metas de productos y
la brecha oferta-demanda
4.4. Costos a precios de mercado:
4.4.1. Costos de inversión: estimar los costos de inversión para cada alternativa, sobre la base de
los requerimientos de recursos definidos en el numeral anterior y la aplicación de costos por
unidad de medida de producto/13; la metodología de cálculo y los costos aplicados serán
sustentados. Considerar todos los costos en los que se tenga que incurrir en la fase de inversión;
incluyendo los asociados con las medidas de reducción de riesgos y con la mitigación de los
impactos ambientales negativos, así como los de estudios, licencias, certificaciones,
autorizaciones, de corresponder.
4.4.2. Costos de reposición: Especificar el flujo de requerimientos de reposiciones o reemplazo de
activos durante la fase de post-inversión del proyecto y estimar los costos correspondientes.
4.4.3. Costos de Operación y Mantenimiento: estimar los costos detallados de operación y
mantenimiento incrementales sobre la base de la comparación de los costos en la situación “sin
proyecto” y en la situación “con proyecto”. Describir los supuestos y parámetros utilizados y
presentar los flujos de costos incrementales a precios de mercado.
MODULO V
5. EVALUACIÓN
5.1. Evaluación Social
5.1.1. Beneficios Sociales: Identificar, cuantificar y valorar (cuando corresponda) los efectos
positivos o beneficios atribuibles al proyecto/ sobre los usuarios del servicio, así como las
potenciales externalidades positivas; los beneficios guardarán coherencia con los fines directos e
indirectos del PIP y, de ser el caso, con los asociados con la gestión del riesgo de desastres
(costos evitados, beneficios no perdidos)/. Elaborar los flujos incrementales, sobre la base de la
comparación de los beneficios en la situación “sin proyecto” y la situación “con proyecto”.
5.1.2. Costos Sociales: Estimar los costos sociales sobre la base de los costos a precios de
mercado, para lo cual se utilizará los factores de corrección publicados en el Anexo SNIP 10/;
tener presente los costos sociales que no estén incluidos en los flujos de costos a precios de
mercado (como son las potenciales externalidades negativas), así como los asociados con la
gestión del riesgo de desastres y los impactos ambientales negativos. Elaborar los flujos
incrementales sobre la base de la comparación de los flujos de costos en la situación “sin
proyecto” y la situación “con proyecto”.
5.1.3. Estimar los indicadores de rentabilidad social del Proyecto de acuerdo con la metodología
aplicable al tipo de proyecto/.
5.1.4. Efectuar el análisis de sensibilidad para: (i) determinar cuáles son las variables cuyas
variaciones pueden afectar la condición de rentabilidad social del proyecto, su sostenibilidad
financiera (cuando corresponda) o la selección de alternativas; (ii) definir y sustentar los rangos
de variación de dichas variables que afectarían la condición de rentabilidad social o la selección
de alternativas.
5.2. Evaluación privada
Se evaluará la rentabilidad económica y financiera del PIP, cuando hay posibilidad de una
Asociación Público Privada o cuando el proyecto corresponda a una empresa del Sector Público
no Financiero.
5.3. Análisis de Sostenibilidad
Especificar las medidas que se están adoptando para garantizar que el proyecto generará los
resultados previstos a lo largo de su vida útil. Entre los factores que se deben considerar están:
(i) la disponibilidad oportuna de recursos para la operación y mantenimiento, según fuente de
financiamiento; (ii) los arreglos institucionales requeridos en las fases de inversión y
postinversión; (iii) la capacidad de gestión del operador; (iv) el no uso o uso ineficiente de los
productos y/o servicios (v) conflictos sociales; (vi) la capacidad y disposición a pagar de los
usuarios; y, (vii) los riesgos de desastres. Cuando los usuarios deban pagar una cuota, tarifa,
tasa o similar por la prestación del servicio, se realizará el análisis para determinar el monto y
elaborará el flujo de caja (ingresos y gastos). Se debe hacer explícito qué proporción de los
costos de operación y mantenimiento se podrá cubrir con tales ingresos.
5.4. Impacto ambiental
Considerar lo dispuesto en la Directiva para la Concordancia entre el SEIA y el SNIP aprobada con
Resolución Ministerial 052-2012-MINAM/.
5.5. Gestión del Proyecto
5.5.1. Para la fase de ejecución: (i) plantear la organización que se adoptará; (ii) especificar la
Unidad Ejecutora y el Órgano Técnico designado que coordinará la ejecución de todos los
componentes del proyecto y/o se encargará de los aspectos técnicos, sustentando las
capacidades y la designación, respectivamente; (iii) detallar la programación de las actividades
previstas para el logro de las metas del proyecto, estableciendo la secuencia y ruta crítica,
duración, responsables y recursos necesarios; (iv) señalar la modalidad de ejecución del PIP,
sustentando los criterios aplicados para la selección; (v) precisar las condiciones previas
relevantes para garantizar el inicio oportuno la ejecución y la eficiente ejecución.
5.5.2. Para la fase de postinversión: (i) detallar quién se hará cargo de la operación y
mantenimiento y la organización que se adoptará; (ii) definir los recursos e instrumentos que se
requerirán para la adecuada gestión de la UP; (iii) precisar las condiciones previas relevantes
para el inicio oportuno de la operación.
5.5.3. Financiamiento: plantear la estructura de financiamiento de la inversión, operación y
mantenimiento, especificando las fuentes de financiamiento y su participación relativa y, de ser el
caso, los rubros de costos a los que se aplicará.
5.6. Matriz de marco lógico para la alternativa seleccionada
Se presentará la matriz del marco lógico de la alternativa seleccionada, en la que se deberán
consignar los indicadores relevantes/ y sus valores en el año base y esperados, a efectos del
seguimiento y evaluación ex post.
MODULO VI: CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
6.1. Si el PIP va ser declarado viable con este nivel de estudio, señalar la alternativa seleccionada
explicitando los criterios que se han considerado para ello. Recomendar las siguientes acciones a
realizar en relación al Ciclo del Proyecto, así como dar cuenta de las medidas que deben
adoptarse para gestionar el riesgo de variaciones de las variables críticas que puedan afectar la
viabilidad del proyecto, conforme a lo detectado en el análisis de sensibilidad.
6.2. Si el PIP requiere del estudio a nivel de factibilidad para la declaración de viabilidad,
desarrollar lo siguiente:
a) La fundamentación de los resultados del proceso de evaluación de las alternativas y las razones
por las cuales se descartaron el resto de alternativas planteadas, así como los riesgos que la
decisión de inversión implica en términos de las variables que resultaron críticas para el proyecto
de acuerdo con el análisis de sensibilidad. Descripción de la alternativa seleccionada a ser
desarrollada en el estudio de factibilidad.
b) Los temas, variables o aspectos técnicos que ameritan ser profundizados en el estudio de
factibilidad para la obtención de su viabilidad, así como la información adicional o
complementaria necesaria para terminar de definir la alternativa seleccionada en sus aspectos de
diseño, ejecución y funcionamiento, de tal modo de asegurar el máximo impacto posible del PIP.
Un criterio para fundamentar qué variables y/o aspectos deberán ser profundizados en el
siguiente nivel de estudio es el resultado del análisis de sensibilidad, el cual permitirá identificar
aquellas que afectan sustancialmente los indicadores de evaluación social de la alternativa de
solución seleccionada o la selección de la alternativa.
c) Recomendar las siguientes acciones a realizar en relación al Ciclo de Proyecto.
MODULO VII: ANEXOS. Incluir como anexos la información que sustente o detalle los temas
analizados en el perfil, tales como:
ANEXOS 7.1: DOCUMENTOS DE SANEAMIENTO FISICO LEGAL
Escritura publica
ANEXOS 7.2: ESTUDIOS Y LEVANTAMIENTO DE DATOS
Estudio de Suelos.
Levantamiento Topográfico
Encuestas.
ANEXOS 7.3: DOCUMENTOS DE INFORMATIVOS Y DE GESTION
Mapa de delitos
Sustentos de Presupuesto de Operación y Mantenimiento
ANEXOS 7.4: COSTOS Y PRESUPUESTO CON PROYECTO
Presupuesto de inversión alternativa 01
Insumos Alternativa 01
Costos Unitarios Alternativa 01
Metrados Alternativas 01
Planos alternativa 01
Presupuesto de inversión alternativa 02
Insumos Alternativa 02
Costos Unitarios Alternativa 02
Metrados Alternativas 02
Planos alternativa 02
ANEXOS 7.5: ANALISIS COSTOS INDIRECTOS
Análisis de Gastos Generales
Análisis Supervisión
Análisis Expediente
ANEXOS 7.6: COSTOS Y PRESUPUESTO CON PROYECTO EQUIPOS Y CAPACITACIONES
Cotizaciones Realizadas
ANEXOS 7.7: SOSTENIBILIDAD DEL PROYECTO
Compromiso de operación y mantenimiento
7. Instrumentos de apoyo en la recopilación de información
El equipo profesional que elabore el estudio de pre inversión, debe utilizar los siguientes
instrumentos de apoyo en la recopilación de información:
Cuadro 09 Instrumentos de apoyo en la recopilación de información
DESCRIPCIÓN Fuente información a revisar
MODULO I
1. RESUMEN EJECUTIVO
1.1. Pautas para la Identificación,
Formulación y Evaluación Social de PIP, a
nivel de Perfil.
MODULO II
2. ASPECTOS GENERALES
2.1. Nombre del Proyecto y localización
2.2. Institucionalidad
2.3. Marco de referencia
2.1. Bases FONIPREL
2.2. Guía para la formulación de
proyectos de inversión
2.3. Plan de Desarrollo concertado
regional, provincial y distrital
Plan Bicentenario
Metas de milenio
MODULO III
3. IDENTIFICACIÓN
3.1. Diagnóstico
3.1.1. Área de estudio y área de influencia:
3.1.2. La Unidad Productora/de bienes o servicios
(UP) en los que intervendrá el PIP:
3.1.3. Los involucrados en el PIP:
3.2. Definición del problema, sus causas y efectos
3.3. Planteamiento del proyecto
3.1. Pautas para la Identificación,
Formulación y Evaluación Social de PIP, a
nivel de Perfil.
3.2. Lineamientos para la Elaboración de
Estudios de Preinversión de Proyectos de
Inversión Pública de Servicios de Seguridad
Ciudadana
3.3. Reunión de coordinación con las
entidades involucradas y beneficiarios del
proyecto.
-Encuestas.
-Mapa de delitos
MODULO IV
4. FORMULACIÓN
4.1. Definición del horizonte de evaluación del
proyecto
4.2. Determinación de la brecha oferta - demanda
4.2.1. Análisis de la demanda:
4.2.2. Análisis de la oferta:
4.2.3. Determinación de la brecha:
4.3. Análisis técnico de las alternativas
4.3.1. Aspectos técnicos:
4.1. Pautas para la Identificación,
Formulación y Evaluación Social de PIP, a
nivel de Perfil.
4.2. Lineamientos para la Elaboración de
Estudios de Preinversión de Proyectos de
Inversión Pública de Servicios de Seguridad
Ciudadana
4.3. PIA municipalidad distrital de Conduriri
Fuente: Elaboración del Equipo Técnico
8. Plazo de Elaboración de Estudio, plazos para presentación, revisión y levantamiento de
observaciones de Informes solicitados.
El plazo para la entrega del estudio de pre inversión por el Director o coordinador culminado es
de 28 días calendarios, incluye tiempo para entrega de estudios complementarios, asistencia
técnica, implementación de recomendaciones y culminación del estudio por parte de la DGPI-
MEF y presentación de estudio, registro en el banco de proyectos, informe de evaluación,
viabilidad de estudio, culminación del estudio, los entregables según la estructura del estudio son:
4.3.2. Metas de productos:
4.3.3. Requerimientos de recursos:
4.4. Costos a precios de mercado:
4.4.1. Costos de inversión:
4.4.2. Costos de reposición:
4.4.3. Costos de Operación y Mantenimiento:
MODULO V
5. EVALUACIÓN
5.1. Evaluación Social
5.1.1. Beneficios Sociales:
5.1.2. Costos Sociales:
5.1.3. Estimar los indicadores de rentabilidad social
del Proyecto de acuerdo con la metodología
aplicable al tipo de proyecto/.
5.1.4. Efectuar el análisis de sensibilidad para:
5.2. Evaluación privada
5.3. Análisis de Sostenibilidad
5.4. Impacto ambiental
5.5. Gestión del Proyecto
5.5.1. Para la fase de ejecución:
5.5.2. Para la fase de postinversión:
5.5.3. Financiamiento:
5.6. Matriz de marco lógico para la alternativa
seleccionada
5.1. Pautas para la Identificación,
Formulación y Evaluación Social de PIP, a
nivel de Perfil.
5.2. Lineamientos para la Elaboración de
Estudios de Preinversión de Proyectos de
Inversión Pública de Servicios de Seguridad
Ciudadana
5.3. Considerar lo dispuesto en la Directiva
para la Concordancia entre el SEIA y el
SNIP aprobada con Resolución Ministerial
052-2012-MINAM/.
5.4. Pautas Generales Evaluación Ex Post
MODULO VI:
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
MODULO VII: ANEXOS. Realizados en trabajo de campo
debidamente suscrito por
profesionales según sea el caso
Cuadro 10
Cronograma de Elaboración Estudio de Preinversión
N
º
ACTIVIDADES A DESARROLLAR UNIDAD DE
MEDIDA
META
TOTAL
CRONOGRAMA DE AVANCE
Mes 0 Mes 1 Mes 1
1 Selección y contrato de consultor
profesional
Selección y contrato de consultor Global 1 05 días
2 Elaboración del Estudio de Preinversión
Entrega de Plan de Trabajo Documento 1 01 día
Presentación de los Módulos de Aspectos
Generales e Identificación y Formulación
del estudio
Informe 1 10 días
Presentación de los Módulos de Evaluación
del estudio, Conclusiones y
Recomendaciones
Informe 1 10 días
Entrega de estudios complementarios Informe 1 5 días
Presentación del estudio de preinversión Estudio 1 3 días
Registro en el Banco de Proyectos (Plan de
Trabajo, Informe de evaluación de la OPI)
Registro 1 2 días
Informe de evaluación final de la OPI Informe 1 2 días
3 Liquidación del Estudio de Preinversión
Presentación del informe de culminación
del estudio de preinversión
Informe 1 1 día
Fuente: Elaboración del Equipo Técnico
Cuadro 11 Cronograma de Ejecución Financiera
N
º ACTIVIDADES A DESARROLLAR
UNIDAD DE
MEDIDA
META
TOTAL
AVANCE FINANCIERO
PROGRAMADO
MES 0 MES 1 MES 2
1 Selección y contrato de profesionales
Selección y contrato de profesionales Global 1
2 Elaboración del Estudio de Preinversión
Entrega de Plan de Trabajo Documento 1 8,917
Presentación de los Módulos de Aspectos
Generales e Identificación, Formulación del
estudio
Informe 1 17,834
Presentación de los Módulos de Evaluación
del estudio, Conclusiones y
Recomendaciones
Informe 1
Entrega de estudios complementarios Informe 1
Presentación del estudio de preinversión Estudio 1
Registro en el Banco de Proyectos
(Términos de Referencia, Informe de
evaluación de la OPI)
Registro 1
Informe de evaluación final de la OPI Informe 1 17,834
3 Liquidación del Estudio de Preinversión
Presentación del informe de culminación
del estudio de preinversión
Informe 1 1,398
Fuente: Elaboración del Equipo Técnico Los productos deberán ser presentados en tres (03) entregables a la Unidad Formuladora de la
Municipalidad, para los cuales se presentan los índices de contenido siguientes:
Primer entregable
Al primer día de firmado el contrato, el coordinador del proyecto presentará un Plan de Trabajo
que incluya un cronograma detallado de las actividades que desarrollarán para el cumplimiento
de la formulación del Estudio de Pre Inversión, esta debe ser concordante con los términos de
referencia. La Unidad Formuladora dará su conformidad en el plazo de un (01) día, en caso de
existir observaciones, el consultor deberá levantarlas en el plazo máximo de un (01) día, procede
pago adelanto.
Segundo entregable
A los treinta (20) días de la fecha de suscripción del contrato, presentará como avance del
Estudio de Pre inversión, un documento cuyo contenido mínimo responda a lo establecido en el
Anexo SNIP 05. La Unidad formuladora dará su conformidad u observaciones en un plazo de tres
días (03), contados a partir de la fecha de entrega del informe, las observaciones deberán ser
levantadas por el coordinador del proyecto en fecha previa a la entrega del tercer entregable.
El segundo entregable deberá contener en forma detallada los módulos:
Modulo I: Aspectos generales
Modulo II: Identificación
Modulo III: Formulación
Tercer entregable
A los veintiocho (28) días de firmado el contrato el coordinador del proyecto presentará como
avance del Estudio de Pre inversión, un documento cuyo contenido mínimo responda a lo
establecido en el Anexo SNIP 05. La Unidad formuladora dará su conformidad u observaciones
en un plazo de tres días (03), contados a partir de la fecha de entrega del informe, las
observaciones deberán ser levantadas por el coordinador del proyecto en fecha previa a la
entrega del cuarto entregable.
El tercer entregable deberá contener en forma detallada los módulos:
Modulo IV: Evaluación
Modulo V: Conclusiones y Recomendaciones
Anexos
Incluye módulo I y II
El coordinador del proyecto deberá desarrollar y hacer seguimiento lo siguiente:
- Presentación del estudio de preinversión completo
- Registro en el banco de proyectos
- Informe de evaluación final de la OPI
- Presentación del informe final de culminación del estudio de preinversión
9. Números y contenido de los Informes que se presentarán
Cuadro 12 Contenido de los informes que se presentaran
DESCRIPCION INFORMACIÓN POR ADJUNTAR
1. Solicitud de entrega de adelanto con Vº Bº
previo presentación de UF del Plan de Trabajo
y aprobación por OPI
01 copia por mesa de partes adjuntando copia
informe, contrato, comprobante de pago, RUC, RH,
entre otros.
2. Entrega de primer avance borrador perfil a
unidad formuladora módulos I, II y III
02 anillados con los contenidos establecidos,
destinado a mesa de partes y unidad formuladora
3. Entrega de segundo avance borrador perfil
a unidad formuladora módulos IV y V (incluye
02 anillados con los contenidos establecidos en
normas para perfiles sector seguridad, destinado a
módulos I, II y III) mesa de partes y unidad formuladora
4. Análisis, revisión, evaluación por OPI
alcanzando observaciones y/o conformidad
01 informe con copia a equipo formulador del
estudio y mesa de partes
5. Entrega de perfil completo 03 anillados con estudio completo para mesa de
partes, unidad formuladora y OPI, una vez
declarado viable debe adjuntar en 03 ejemplares
debidamente suscritos y 03 CD archivo magnético
6. Declaración de viabilidad del proyecto 03 informes de OPI (incluye SNIP 06 y 09),
tramitados por mesa de partes y a la UF, día en que
se debe registrar la viabilidad, previo registro de la
UF en el banco de proyectos del término de
referencia, pago saldo final
Fuente: Elaboración del Equipo Técnico
El cobro de penalidades1, se ejecutara en los siguientes casos:
a. Retrasos en la presentación de informes en los plazos contractuales
b. La no subsanación o no aclaración de observaciones formuladas en los plazos con que
cuenta el consultor.
c. Si a la presentación del informe final, faltare alguno de los documentos exigidos en los
Términos de Referencia, se dará por no recibido, estando sujeto a la penalidad.
10. Supervisión del Estudio
La Municipalidad distrital de Conduriri contratara una consultoría para la supervisión del estudio
de pre inversión, quien realizara la supervisión desde el inicio hasta la viabilidad del estudio y su
respectiva liquidación.
11. Valor Referencial Para la Elaboración del Estudio
La modalidad de ejecución del estudio es por la modalidad de contratación de consultoria, esta se
sustenta en que la Municipalidad tiene la área de logística para realizar el proceso de selección
para la contratación de la consultoria, asimismo se debe evaluar diferentes alternativas técnicas
de solución que merecen la atención de profesionales con experiencia, el costo asciende S/.
45,983.00
La supervisión, seguimiento y monitoreo del cronograma de ejecución física, estará a cargo del
supervisor del estudio de preinversion, la unidad formuladora y la oficina de programación de
inversión.
1Según artículo 165º, Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado vigente.
Cuadro 13
Costos de Elaboración del Estudio
DESCRIPCION CANTIDAD
TIEMPO MESES
PRECIO UNITARIO
S/. TOTAL
1
PERSONAL PROFESIONAL
Ing. Economista y/o ECONOMISTA (*) 1 1 10,000.00 10,000.00
Ing. CIVIL 1 1 6,750.00 6,750.00
Ayudante encuestador 1 1 2,250.00 2,250.00
Técnico. PNP 1 1 4,500.00 4,500.00
SUB. TOTAL S/. 23,500.00
2 ESTUDIOS BASICOS
Estudio de suelos 1 1 3,000.00 3,000.00
Levantamiento Topográfico 1 1 3,000.00 3,000.00
Estudio de Mapa de delitos 1 1 4,000.00 4,000.00
SUB. TOTAL S/. 10,000.00
3
LIQUIDACIÓN DEL ESTUDIO
Liquidación 1 1 1,398.00 1,398.00
SUB. TOTAL S/. 1,398.00
SUB. TOTAL S/. 34,898.00
4
GASTOS GENERALES (9.8%) 3,415.00
UTILIDADES (10%) 3,490.00
IGV (10%) 4,180.00
PRESUPUESTO TOTAL PARA LA ELABORACION 45,983.00
(*) Se refiere al especialista encargado del proyecto
Fuente: Elaboración del Equipo Técnico
Cuadro 14
Detalle de gastos generales estudio
DESCRIPCION CANTIDAD
PRECIO
UNITARIO
S/.
TOTAL
GASTOS DE MOVILIDAD 1.50 1,400.00 2,100.00
ALQUILER DE OFICINA (+internet) 1.50 400.00 600.00
UTILES DE ESCRITORIO 715.00
Papel bond 75 gramos (millar) 6.00 26.00 156.00
Archivador (Unidad) 4.00 8.00 32.00
Folder manila 10.00 0.50 5.00
Engrampadora (Unidad) 1.00 32.00 32.00
Perforadora (Unidad) 1.00 25.00 25.00
Lapiceros (Unidad) 12.00 1.50 18.00
Lapices (Unidad) 12.00 1.00 12.00
Ploteo de planos (Unidad) 23.00 5.00 115.00
Tinta para impresora (unidad) 4.00 80.00 320.00
TOTAL GASTOS GENERALES DE ESTUDIO 3,415.00
Fuente: Elaboración del Equipo Técnico
12. Forma de Pago del Estudio
Las condiciones de pago por el estudio, se muestra en el siguiente cuadro:
Cuadro 15
Forma de Pago Estudio
CONDICIÓN MONTO
S/.
Presentación (previa aprobación Plan de
Trabajo) 19% 8,917.00
Conformidad segundo informe avance 39% 17,834.00
Viabilidad por la OPI 39% 17,834.00
Liquidación 3% 1,398.00
TOTAL 45,983.00
Fuente: Elaboración del Equipo Técnico
Los pagos deben ser tramitados por el coordinador del proyecto, la misma que deberá
efectuarse en coordinación con la UF y OPI.
Se debe remitir estudio viable según Anexo 05
13. Personal y Requisitos Mínimos del Consultor que Elaborará el Estudio, necesarios para
analizar y estructurar la idea de inversión
Cuadro 16 Personal y requerimiento mínimo del consultor
EQUIPO PROFESIONAL CARGO PERFIL
Ing. Economista o Economista
Director o coordinador del Proyecto (Proyectista; Identificación, Formulación y Evaluación)
Contar con Título Profesional de Ingeniero economista o Economista.
Estar Colegio y Habilitado por el colegio de Ingenieros.
Tener estudios concluidos de maestría.
Experiencia mínima de 01 año como mínimo en la Oficina de Programación e Inversiones (OPI).
Tener experiencia como gerente de planeamiento y presupuesto como mínimo 02 meses
Haber Seguido un diplomado o curso en elaboración de proyectos de seguridad ciudadana en el marco del FONIPREL
Haber seguido 02 diplomados en formulación y evaluación del PIP.
Tener un estudio de preinversión viable de seguridad ciudadana.
Ing. Civil Especialista en presupuestos, metrados
Contar con Título Profesional de Ingeniero Civil.
Estar Colegio y Habilitado por el colegio de Ingenieros.
Experiencia profesional mínima de 03 años en el sector público.
Haber seguido cursos o diplomas en formulación y evaluación del PIP.
Ayudante de campo encuestador
Contar con Grado de Bachiller en economía.
Haber seguido cursos o diplomado en formulación y evaluación del PIP.
Tener al menos 02 dos estudios de preinvesión registrados y declarados viables en el banco de proyectos en el sector de educación.
Haber realizado recolección de datos como operador de campo haciendo uso de tecnologías en viviendas rurales. 01 mes como mínimo.
Tener experiencia como jefe de zona – INEI Tener experiencia como Coordinador en empadronamiento de
población y vivienda – INEI
Técnico PNP Formulador de propuesta de TDR
Contar con Titulo de Técnico en PNP
Ser Sub Oficial de Técnico de Tercera mínimamente
Tener como mínimo 10 Años de servicio
Contar con cursos en seguridad de 500 horas como mínimo.
Fuente: Elaboración del Equipo Técnico
La función del Ing. Civil, diseñar la infraestructura a construirse según normas técnicas, definir
alternativas técnicas de solución, estimar los costos de inversión actualizados, sustentar y
absolver dudas desde el punto de vista técnico.
La función del Ing. Economista o Economista, es sustentar que el estudio es compatible con
los lineamientos de política, es socialmente rentable y es amigable con el medio ambiente.
Este será el encargado directo de la elaboración del proyecto, como coordinador.
Ayudante encuestador, se encargan de levantar información de aspectos según formato de
encuesta predefinido.
La función del Técnico PNP, debe elaborar la propuesta de los temas para la capacitación en
seguridad ciudadana, entre otros.
Conduriri, 29 de Setiembre del 2014