disposiciones para programas y proyectos de inversión en planes

DISPOSICIONES PARA PROGRAMAS Y PROYECTOS DEINVERSION EN PLANES

Acuerdo Ministerial 58Registro Oficial Suplemento 268 de 16-jun.-2014Estado: Vigente

No. SNPD- MF- 0058-2014

Andrs Arauz GalarzaSECRETARIO NACIONAL DE PLANIFICACION Y DESARROLLO (s)Y

Fausto Herrera NicolaldeMINISTRO DE FINANZAS

Considerando:

Que, el Art. 279 de la Constitucin de la Repblica establece que, el sistema nacionaldescentralizado de planificacin participativa organizar la planificacin para el desarrollo. El sistemase conformar por un Consejo Nacional de Planificacin, que integrar a los distintos niveles degobierno, con participacin ciudadana, y tendr una secretara tcnica, que lo coordinar. Esteconsejo tendr por objetivo dictar los lineamientos y las polticas que orienten al sistema y aprobar elPlan Nacional de Desarrollo, y ser presidido por la Presidenta o Presidente de la Repblica;

Que, el Art. 280 de la Carta Magna establece que, el Plan Nacional de Desarrollo es el instrumento alque se sujetarn las polticas, programas y proyectos pblicos; la programacin y ejecucin delpresupuesto del Estado; y la inversin y la asignacin de los recursos pblicos; y coordinar lascompetencias exclusivas entre el Estado central y los gobiernos autnomos descentralizados. Suobservancia ser de carcter obligatorio para el sector pblico e indicativo para los dems sectores;

Que, el Art. 292 ibdem determina que, el Presupuesto General del Estado es el instrumento para ladeterminacin y gestin de los ingresos y egresos del Estado, e incluye todos los ingresos y egresosdel sector pblico, con excepcin de los pertenecientes a la seguridad social, la banca pblica, lasempresas pblicas y los gobiernos autnomos descentralizados;

Que, el numeral tercero del Art. 6 del Cdigo Orgnico de Planificacin y Finanzas Pblicas disponeque, la programacin de la inversin pblica consiste en coordinar la priorizacin de la inversinpblica, la capacidad real de ejecucin de las entidades, y la capacidad de cubrir el gasto deinversin, con la finalidad de optimizar el desempeo de la inversin pblica;

Que, el Art. 36 Ibdem dispone que, el Plan Nacional de Desarrollo deber integrar, por lo menos lossiguientes elementos: 1. Contenido histrico y diagnstico de la realidad nacional actual; 2. Visin delargo plazo que permita definir perspectivas de mediano y largo plazo; 3. Polticas de gobierno,estrategias, metas y sus indicadores de cumplimiento; 4. Criterios para orientar la asignacin derecursos pblicos y la inversin pblica; 5. Plan Plurianual de Inversiones; 6. Lineamientos deplanificacin territorial; y, 7. Instrumentos complementarios;

Que, el Art. 56 ibdem sobre la viabilidad de programas y proyectos de inversin pblica dispone que,los ejecutores de los programas y proyectos de inversin pblica debern disponer de la evaluacinde viabilidad y los estudios que los sustenten;

Que, el Art. 60 ibdem seala que, sern prioritarios los programas y proyectos de inversin que la

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Secretara Nacional de Planificacin y Desarrollo - SENPLADES -incluya en el Plan Anual deInversiones del Presupuesto General del Estado, de acuerdo al Plan Nacional de Desarrollo, a laprogramacin presupuestaria cuatrianual y de conformidad con los procedimientos y requisitos quese establezcan en el reglamento de dicho cdigo;

Que, el cuarto inciso del Art. 118 ibdem establece que, durante la ejecucin del Plan Anual deInversiones del Presupuesto General del Estado, solo se podrn incorporar programas y/o proyectosde inversin que hayan sido priorizados por la Secretara Nacional de Planificacin y Desarrollo;

Que, el segundo inciso del Art. 141 del mismo cdigo, seala respecto del trmite y requisitos paraoperaciones de crdito, que las entidades, organismos e instituciones del Estado beneficiarias de losrecursos de endeudamiento pblico, previo a la utilizacin de los mismos, debern verificar que elproyecto o programa haya sido declarado prioritario por la Secretara Nacional de Planificacin yDesarrollo;

Que, el Art. 4 del Decreto Ejecutivo No. 1263, publicado en el Registro Oficial No. 413 de 28 deagosto de 2008 , menciona que se entiende por preinversin la fase preliminar a la ejecucin de unproyecto de inversin que permite, mediante la elaboracin de los estudios correspondientes,demostrar la viabilidad e impacto tcnico, econmico-financiero, institucional, social y ambiental;

Que, mediante Acuerdo Ministerial No. 2 publicado en el Registro Oficial No. 365 de 18 de enero de2011 , suscrito por el Secretario Nacional de Panificacin y Desarrollo y por el Ministro de Finanzas,se aprobaron y expidieron las Normas para la Inclusin de Programas y Proyectos en los Planes deInversin Pblica;

Que, mediante Acuerdo Ministerial No. 40 publicado en el Registro Oficial No. 30 de 5 de julio de2013 , se establece que las entidades y organismos que forman parte del Presupuesto General delEstado debern solicitar a la Secretara Nacional de Planificacin y Desarrollo - SENPLADES -dictamen;

Que, mediante acuerdo de la Contralora General del Estado No.26, publicado en el Registro Oficial386 con fecha 27 de octubre de 2006, ltima modificacin de 29 de junio de 2011 se expide elReglamento Sustitutivo de Responsabilidades y en su Art. 1 dispone que: "Las autoridades,dignatarios, funcionarios y dems servidores de las instituciones del Estado, los personeros,directivos, empleados, trabajadores y representantes de las personas jurdicas y entidades dederecho privado con participacin estatal o terceros, actuarn con la diligencia y empeo queemplean generalmente en la administracin de sus propios negocios y actividades, caso contrariorespondern por sus acciones u omisiones, de conformidad con lo previsto en la ley.";

Que, mediante acuerdo de la Contralora General del Estado No. 39, Registro Oficial Suplemento 87de 14 de diciembre de 2009 , ltima modificacin de 6 de febrero de 2014 se expide las Normas deControl Interno para las Entidades, Organismos del Sector Pblico y Personas Jurdicas de DerechoPrivado que dispongan de recursos pblicos;

Que, mediante Decreto Ejecutivo No. 73 de 13 de agosto de 2013, se designa a Pabel Muoz Lpez,Secretario Nacional de Planificacin y Desarrollo;

Que, con Acuerdo No. SNPD-0057-2014, de 02 de mayo de 2014, Pabel Muoz Lpez, SecretarioNacional de Planificacin y Desarrollo, delega al Economista Andrs Arauz, Subsecretario Generalde Planificacin para el Buen Vivir de la SENPLADES, para que subrogue al Secretario Nacional dePlanificacin y Desarrollo, por el perodo comprendido desde el 5 al 9 de mayo del 2014;

Que, mediante Decreto Ejecutivo No 1503 de 30 de abril de 2013, el Presidente Constitucional de laRepblica Rafael Correa designa a Fausto Herrera Nicolalde Ministro de Finanzas; y,

EN EJERCICIO DE LAS ATRIBUCIONES QUE LES CONFIERE EL NUMERAL 1 DEL ART. 154 DE


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LA CONSTITUCION DE LA REPUBLICA DEL ECUADOR; Y LA DISPOSICION TRANSITORIASEPTIMA DEL CODIGO ORGANICO DE PLANIFICACION Y FINANZAS PUBLICAS.

Acuerdan:

EXPEDIR LAS SIGUIENTES DISPOSICIONES PARA LA INCLUSION DE ESTUDIOS YPROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSION EN LOS PLANES DE INVERSION

Art. 1.- El presente acuerdo tiene por objetivo operativizar la inclusin de estudios y programas yproyectos de inversin en los planes de inversin, de forma transitoria, mientras se expida lareglamentacin correspondiente al Cdigo Orgnico de Planificacin y Finanzas Pblicas, publicadoen el Segundo Registro Oficial Suplemento No. 306 de 22 de octubre de 2010 .

Art. 2.- Todas las entidades mencionadas en los Arts. 225, 297 y 315 de la Constitucin de laRepblica vigente, que requieran recursos del Presupuesto General del Estado para la ejecucin deestudios y programas y proyectos de inversin, debern cumplir de carcter obligatorio lasdisposiciones contenidas en el presente acuerdo y en las guas metodolgicas que se adjuntan comoanexo.

Art. 3.- Toda entidad que solicite la priorizacin y/o inclusin de estudios y programas y proyectos deinversin en los planes anuales de inversin, deber canalizar su solicitud a travs del MinisterioCoordinador respectivo.

Art. 4.- El Ministerio Coordinador ser el responsable de lo siguiente:

a) Verificar que los estudios y programas y proyectos de inversin presentados por sus coordinadosse encuentren alineados a las polticas sectoriales emitidas por el Consejo Sectorial.b) Evaluar el costo de oportunidad que representa cada uno de los estudios y programas y proyectosde inversin que vayan a ser remitidos para su inclusin en los planes anuales de inversin. Paraello entre las alternativas de inversin que se alineen a las polticas de cada Consejo, el MinisterioCoordinador seleccionar las que impliquen un mejor uso de los recursos.c) Verificar que los estudios y programas y proyectos de inversin que vayan a ser enviados a laSENPLADES cuenten con los estudios respectivos y diseos finales, cuando sea el caso, quegaranticen que el programa o proyecto se encuentre listo para ser ejecutado, descartando todacircunstancia que pueda impedir el uso eficiente de los recursos asignados.

Para las fases de preinversin, se verificar el procedimiento establecido por la - SENPLADES-.

d) Avalar el modelo de gestin de cada programa o proyecto de inversin.e) Verificar que las entidades incluyan las viabilidades tcnicas requeridas para la ejecucin de losprogramas y proyectos a ser presentados a la SENPLADES.f) Validar y analizar el presupuesto de cada estudio y programa y proyecto de inversin a nivel decomponente y actividad, sustentado con su respectivo detalle.g) Cumplir y hacer cumplir las observaciones a los estudios y programas y proyectos de inversinemitidas por la Subsecretara de Inversin de la SENPLADES.

Art. 5.- La - SENPLADES - emitir la normativa correspondiente para la elaboracin de estudios quesustenten los programas y proyectos de inversin.

Art. 6.- Para las instituciones que no se encuentren coordinadas por un Ministerio Coordinadordebern enviar sus estudios, programas y proyectos, y solicitudes de modificaciones presupuestariasdirectamente a la SENPLADES y verificar el cumplimiento de los literales b), c) d), e), f) y g) del Art. 4del presente Acuerdo. Adems, debern:

- Registrarlo en el Sistema Integrado de Planificacin e Inversin Pblica.- Obtener el dictamen de prioridad; y,


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- Solicitar inclusin en el Plan Anual de Inversiones (PAI).Art. 7.- Todo estudio y programa y proyecto de inversin que cuente con financiamiento provenientede cooperacin internacional deber ser presentando a travs de la Secretara Tcnica deCooperacin Internacional, institucin que elaborar el informe favorable de ser el caso, y lo remitira la SENPLADES para la emisin de la aprobacin y dictamen correspondiente.

Art. 8.- Para las modificaciones o incrementos en los presupuestos de inversin, o la inclusin deestudios y programas y proyectos de inversin, se observar lo sealado en el Art. 118 del CdigoOrgnico de Planificacin y Finanzas Pblicas.

Art. 9.- Previo a la obtencin de la certificacin presupuestaria plurianual emitida por el ente rectorde las finanzas pblicas correspondientes a estudios y programas y proyectos de inversin, sedeber contar con el criterio favorable de la SENPLADES.

Art. 10.- Las entidades y organismos que forman parte del Presupuesto General del Estado debernsolicitar a la SENPLADES el dictamen de prioridad de estudios y programas y proyectos de inversino el de aprobacin cuando los proyectos son financiados con cooperacin internacional, mismas quesern resueltas conforme las siguientes modalidades:

a) Dictamen de prioridad y dictamen de aprobacin: Este proceso se aplica para estudios yprogramas y proyectos de inversin nuevos.b) Actualizacin de la prioridad y actualizacin de la aprobacin: Este proceso se aplica paraestudios y programas y proyectos de inversin que fueron priorizados o aprobados anteriormentepero que, actualmente presenten una o ms de las condiciones siguientes:

- El monto global inicial de la inversin se incrementa o disminuye en un porcentaje mayor al 15 porciento del presupuesto o en un monto superior a US $400.000,00.- Se incluyen actividades adicionales que afecten el monto total del proyecto en el porcentaje omonto previstos en el inciso anterior.- Cuando se cambian los objetivos especficos (componentes) y/o metas del programa o proyecto.- Se incluyen componentes adicionales o se suprimen componentes existentes.

c) Observados: Aplicado a estudios y programas y proyectos de inversin que no posean estudiostcnicos que los sustenten o cuya formulacin no se encuentre acorde a los requerimientos de laSENPLADES.d) Negacin: Se negar el dictamen o actualizacin de la prioridad o aprobacin de estudios yprogramas y proyectos cuando:

- Estos no sean de competencia de la institucin u organismo requirente,- Existen otros estudios y programas y proyectos similares,- No cumplen con los criterios tcnicos establecidos en la legislacin, normas y directrices tcnicasemitidas por la SENPLADES.

Art. 11.- Todo estudio y programa y proyecto de inversin para ser ejecutado debe tener dictamende prioridad actualizado, sin perjuicio del origen de la fuente de financiamiento.Art. 12.- Toda solicitud de dictamen de prioridad deber realizarse exclusivamente a travs delSistema Integrado de Planificacin e Inversin Pblica SIPelP a cargo de la SENPLADES.

Art. 13.- El Ministerio de Finanzas previa asignacin presupuestaria a cada estudio y programa yproyecto de inversin verificar que cuente con su respectivo dictamen.

Art. 14.- La SENPLADES delega a el/la Subsecretario/a General de Planificacin para el Buen Vivir,o a quien hiciere sus veces para que, previo conocimiento, revisin y anlisis por parte de laSubsecretara de Inversin de la SENPLADES y validacin del titular de la misma, suscriba y emita


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los documentos de dictmenes o actualizacin de prioridad de estudios y programas y proyectos deinversin, o de actualizacin o aprobacin de programas y proyectos financiados con recursos decooperacin internacional, conforme lo sealado en el Art. 10 del presente acuerdo, que seanpresentados a la SENPLADES en el marco de las disposiciones del Cdigo Orgnico dePlanificacin y Finanzas Pblicas, y cuya rea de intervencin no se encuentre dentro de los mbitosterritoriales sujetos a la jurisdiccin de las Subsecretaras Zonales de la SENPLADES, asimismoemita los documentos de dictmenes favorables para modificaciones presupuestarias relacionadascon estudios y programas y proyectos de inversin.

Art. 15.- La SENPLADES delega a el/la Subsecretario/a de Inversin de la SENPLADES o a quienhiciere sus veces, previo el anlisis correspondiente, la suscripcin de las comunicaciones, por lascuales se emitan observaciones a fin de que se realicen ajustes en el respectivo estudio y programay proyecto, o se solicite informacin adicional necesaria para un pronunciamiento definitivo, tantopara el caso de priorizacin y aprobacin de estudios y programas y proyectos de inversin, comopara modificaciones presupuestarias; y, aquellas que deban emitirse observando, negando laprioridad o aprobacin, y cuya rea de intervencin no se encuentre dentro de los mbitosterritoriales sujetos a la jurisdiccin de las Subsecretaras Zonales de la SENPLADES.Adems, el/la Subsecretario/a de Inversin de la SENPLADES o quien hiciere sus veces podrinformar o entregar documentacin referente a programas y proyectos, banco de proyectos, SistemaIntegrado de Planificacin e Inversin Pblica - SIPeIP y otros relacionados con el subsistema deinversin pblica a cargo de la SENPLADES.

Art. 16.- La SENPLADES delega a los/las Subsecretarios/ as Zonales de Planificacin de laSENPLADES o quienes hicieran sus veces, para que conforme al mbito de su jurisdiccin, y enfuncin de la zona administrativa en que se verifique la intervencin de los referidos estudios yprogramas y proyectos de inversin, conozcan, tramiten y se pronuncien sobre las peticiones dedictamen de prioridad, de aprobacin de estudios y programas y proyectos de inversin financiadoscon cooperacin internacional, actualizacin de prioridades o aprobaciones, y sobre la observacin ynegacin de la prioridad o de aprobacin, que sean presentados a la SENPLADES, en el marco delas disposiciones del Cdigo Orgnico de Planificacin y Finanzas Pblicas.

Cuando el/los estudios y programas y proyectos de inversin tenga intervencin en distintas zonasadministrativas sujetas a la jurisdiccin de ms de una Subsecretara Zonal, la respectiva peticindeber remitirse y ser resuelta conforme lo sealado en los Arts. 2, 3 y 4 del presente acuerdo, aligual que toda peticin posterior referente al mismo estudio y programa y proyecto de inversin,salvo que previo conocimiento y autorizacin del/la Subsecretario/a de Inversin de la SENPLADESo quien hiciere sus veces, se disponga su trmite por parte de una Subsecretara Zonal especfica.

Art. 17.- La emisin de los pronunciamientos antes sealados podr realizarse sea en forma fsica omediante firma electrnica a travs del sistema de gestin documental correspondiente, o a travsdel Sistema Integrado de Planificacin e Inversin Pblica - SIPelP, mismos que tendrn igualvalidez y efectos jurdicos.En el caso que las solicitudes y transacciones se realicen a travs del Sistema Integrado dePlanificacin e Inversin Pblica - SIPeIP, las claves otorgadas en dicho Sistema, son vlidas ytendrn el mismo efecto legal que si se hubiera realizado mediante peticin suscrita con firmaolgrafa.

Cada una de las entidades deber mantener debidamente archivados todos los documentos desoporte y sern responsables administrativa, civil y penal por las solicitudes realizadas con base eninformacin imprecisa, incompleta o falsa suministrada a travs del sistema.

Art. 18.- Los delegados designados sern responsables de los actos y resoluciones cumplidos en elejercicio de la presente delegacin, debiendo velar que los mismos se realicen en estrictocumplimiento de las disposiciones legales y tcnicas emitidas para el efecto.


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Art. 19.- Las entidades y sus funcionarios son responsables de la veracidad, calidad de informacintanto de estudios y programas y proyectos de inversin, como de modificaciones presupuestarias,que se adjunte en el Sistema Integrado de Planificacin e Inversin Pblica - SIPeIP.Art. 20.- Es responsabilidad de las entidades el seguimiento y evaluacin a los estudios y programasy proyectos de inversin que formulen.

Disposicin Derogatoria: Derguese los siguientes acuerdos: Acuerdo Ministerial No. 2 publicado enel Registro Oficial No. 365 con fecha 18 de enero de 2011, se aprobaron las normas para la inclusinde programas y proyectos en los planes de inversin pblica; y, Acuerdo Ministerial No. 40 publicadoen el Registro Oficial No. 30 con fecha 5 de julio de 2013, entidades que forman parte delpresupuesto solicitar dictamen de prioridad.

Disposicin final.- De la ejecucin del presente Acuerdo Ministerial que entrar en vigencia a partirde la fecha de su expedicin, sin perjuicio de su publicacin en el Registro Oficial, encrguese alSubsecretario/a General de Planificacin para el Buen Vivir, al Subsecretario/a de Inversin; y, a losSubsecretarios/as Zonales de Planificacin de la Secretara Nacional de Planificacin y Desarrollo.

Comunquese.-

Dado en el Distrito Metropolitano de Quito, a los 5 das del mes de mayo del 2014.

f.) Andrs Arauz Galarza. Secretario Nacional de Planificacin y Desarrollo(s).f.) Fausto Herrera Nicolalde, Ministro de Finanzas.GUIA GENERAL PARA LA PRESENTACION DE ESTUDIOS Y PROGRAMAS Y PROYECTOS DEINVERSION

Contenidos

A. ESTRUCTURA GENERAL PARA LA PRESENTACION DE TERMINOS DE REFERENCIA PARALA ELABORACION DE ESTUDIOS DE PREINVERSIONB. GUIA GENERAL PARA LA PRESENTACION DE TERMINOS DE REFERENCIA PARA LAELABORACION DE ESTUDIOS DE PREINVERSIONC. ESTRUCTURA GENERAL PARA LA FORMULACION DE ESTUDIOS DE PREINVERSION PARAPROGRAMAS Y PROYECTOSD. ESTRUCTURA GENERAL PARA LA PRESENTACION DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DEINVERSIONE. GUIA GENERAL PARA LA PRESENTACION DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSION

A. ESTRUCTURA GENERAL PARA LA PRESENTACION DE TERMINOS DE REFERENCIA PARALA ELABORACION DE ESTUDIOS DE PREINVERSION

1. DATOS INICIALES DEL ESTUDIO DE PREINVERSION

1.1 Tipo de solicitud de dictamen1.2 Nombre del Estudio de Preinversin1.3 Entidad

2. INTRODUCCION

2.1 Antecedentes2.2 Caractersticas del estudio2.3 Diagnstico y Problema


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3. OBJETIVOS DEL ESTUDIO DE PREINVERSION

3.1 Objetivo General3.2 Objetivos Especficos4. ALCANCE Y FASES

4.1 Alcance4.2 Fases

5. METODOLOGIA DE TRABAJO

5.1 Metodologa de Trabajo5.2 Informacin que ser entregada por la entidad

6. ACTIVIDADES A REALIZARSE7. PRODUCTOS E INFORMES A PRESENTARSE

7.1 Productos7.2 Informes7.3 Supervisin tcnica

8. PLAZO, CRONOGRAMA VALORADO Y FORMA DE PAGO9. PRESUPUESTO REFERENCIAL10. CARACTERISTICAS DEL PROVEEDOR

10.1 Perfil del proveedor10.2 Personal bsico requerido

11. METODOS DE TRANSFERENCIA DE CONOCIMIENTO Y/O TECNOLOGIA.

B. GUIA GENERAL PARA LA PRESENTACION DE TERMINOS DE REFERENCIA PARA LAELABORACION DE ESTUDIOS DE PREINVERSION

La presente Gua tiene por objeto orientar a las entidades en la preparacin de los trminos dereferencia, que debern presentar a la Secretara Nacional de Planificacin y Desarrollo-SENPLADES, para la priorizacin de estudios de preinversin y asignacin de recursos.

Los estudios de preinversin deben cumplir con las Normas de control interno para las entidades,organismos del sector pblico y personas jurdicas de derecho privado que dispongan de recursospblicos, emitidas por la Contralora General del Estado, mediante Acuerdo No. 039-CG, publicadoen el Registro Oficial Suplemento No. 87, de 14 de diciembre de 2009 .

Los recursos solicitados para estos fines solamente pueden destinarse al tem presupuestario a nivelde subgrupo de gasto 7306 del Clasificador de Ingresos y Gastos emitido por el Ministerio deFinanzas, correspondiente a contrataciones de estudios e investigaciones necesarios para elcumplimiento de los proyectos de inversin.

La solicitud de anlisis para dictamen de prioridad o aprobacin se realizar exclusivamente a travsdel Sistema Integrado de Planificacin e Inversin Pblica -SIPeIP, escogiendo la opcin "estudios" eincorporando los trminos de referencia para el desarrollo del estudio de preinversin y elcorrespondiente aval tcnico emitido por SENPLADES.

La preinversin es la primera etapa del ciclo de inversin pblica que permite, mediante laelaboracin de estudios, elegir la mejor alternativa (la de mejor viabilidad) por su expectativa de


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impacto tcnico, financiero, econmico, ambiental y social en un proyecto.

Incluye, pero no se limita a, las fases de prefactibilidad, factibilidad y estudios definitivos, de acuerdoa su nivel de profundidad de desarrollo.

1. DATOS INICIALES DEL ESTUDIO DE PREINVERSION

1.1 Tipo de Solicitud de Dictamen

Las entidades y organismos del sector pblico que reciben recursos del Presupuesto General delEstado debern solicitar a SENPLADES, el dictamen de prioridad para estudios de preinversin, o deaprobacin cuando estos sean financiados con cooperacin internacional en funcin de loestablecido en la normativa vigente.

Todo estudio de preinversin para que sea ejecutado debe contar con dictamen de prioridad.1.2 Nombre del Estudio de Preinversin

El nombre del Estudio de Preinversin deber estar compuesto por los siguientes elementos:

a) Cdigo Unico de Proyecto (CUP)b) La accin a realizarse y su propuesta de nombre debe responder a la pregunta Qu se va ahacer? El estudio deber identificar la fase a la que corresponde.c) El objeto de dicha accin responde a la pregunta sobre qu? Por ejemplo: ProyectoMultipropsito Chalupas, Proyecto Hidroelctrico Caluma-Pasagua.

Se debe tomar en cuenta que en la propuesta de nombre se debe incluir la palabra "estudios". Porejemplo: Estudios del Proyecto Multipropsito Chalupas, Estudios del Proyecto HidroelctricoCaluma-Pasagua.

1.3 Entidad

Unidad de Administracin Financiera UDAF encargada del estudio de preinversin.

1.4 Entidad operativa desconcentrada (EOD)Sealar la entidad operativa desconcentrada que se encargar del estudio de preinversin. De serpertinente, describir la unidad, dentro de la institucin a cargo del proyecto.

2. INTRODUCCION

2.1 Antecedentes

Qu circunstancias previas hacen necesaria la realizacin del estudio de preinversin paraproyectos.

2.2 Caractersticas del estudio

Describir de manera sucinta las caractersticas generales del estudio, considerando para el efecto lasfuentes de informacin ms adecuadas.

2.3 Diagnstico

Presentar un anlisis de contexto y situacional del problema o carencia del servicio/producto y lasafectaciones que genera esta condicin.


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3. OBJETIVOS DEL ESTUDIO DE PREINVERSION

3.1 Objetivo GeneralQu es lo que persigue el estudio de preinversin?

3.2 Objetivos EspecficosDe preferencia no ms de 5. Deben estar alineados tanto al objetivo general como a los productos aser presentados.

4. ALCANCE Y FASES

4.1 Alcance

Lmites del estudio de preinversin, el mismo que debe estar alineado al logro de cada objetivoespecfico descrito en la seccin 3.2 del presente documento.

4.2 Fases

Etapas especficas de preinversin que abarcar el estudio. Incluye, pero no se limita a, las fases deprefactibilidad, factibilidad y estudios definitivos, de acuerdo a su nivel de profundidad de desarrollo.

5. METODOLOGIA DE TRABAJO

5.1 Metodologa

Forma en que, el proveedor que prestar los servicios desarrollar el estudio de preinversin.

5.2 Informacin que ser entregada por la entidad

Detalle de la informacin que se entregar al proveedor que prestar los servicios para que la utilicecomo base para la realizacin de los estudios.

6. ACTIVIDADES A REALIZARSE

Las actividades planteadas en el estudio de preinversin, deben estar alineadas a los objetivosespecficos descritos en la seccin 3.2 del presente documento.

7. PRODUCTOS E INFORMES A PRESENTARSE

7.1 Productos

Deben alinearse a los objetivos especficos y a las actividades a realizarse.7.2 Informes

Se deben incluir al menos los informes de fase (de ser el caso), final, resumen ejecutivo ypresentacin ejecutiva.7.3 Supervisin Tcnica

De qu manera la institucin solicitante supervisar la realizacin de los estudios?

8. PRESUPUESTO REFERENCIAL


Estimacin del costo total del estudio y manera en la que ser ejecutado; dependiendo de lasparticularidades del estudio.

El presupuesto deber presentarse por componentes, productos y de ser el caso por fases.

Se deber anexar el desglose del clculo del presupuesto referencial.

Nota: Para leer Cuadro, ver Registro Oficial Suplemento 268 de 16 de Junio de 2014, pgina 7.

9. PLAZO, CRONOGRAMA VALORADO Y FORMA DE PAGO

Calendario de Trabajo que deber incluir valores y ser consistente tanto con las actividades comocon los productos a ser desarrollados. El mismo debe establecer el tiempo de ejecucin del estudioen meses.

Productos Plazo Monto

- PRODUCTO 1: Plazo de entrega y % del montototal por producto

- PRODUCTO n: Plazo de entrega y % del montototal por producto

10. CARACTERISTICAS DEL PROVEEDOR

10.1 Perfil del proveedor

Requisitos que deber cumplir el proveedor que realizar el estudio de preinversin, como aos deexperiencia, proyectos realizados, entre otros.

10.2 Personal Bsico Requerido

Detalle del personal mnimo que se le exigir al proveedor para que realice el estudio depreinversin, de ser el caso.

11. METODOS DE TRANSFERENCIA DE CONOCIMIENTO Y/O TECNOLOGIA

Manera en que el proveedor deber transferir los conocimientos y/o tecnologa al personal de la/sentidad/ es que lleva/n adelante el estudio de preinversin, as como de la academia; por ejemplo:cursos, charlas, capacitacin in situ, entre otros.

C. ESTRUCTURA GENERAL PARA LA FORMULACION DE ESTUDIOS DE PREINVERSION PARAPROGRAMAS Y PROYECTOS

La presente estructura tiene por objeto orientar a las entidades en la formulacin de los estudios depreinversin para programas y proyectos de inversin presentando los requisitos conceptualesmnimos de cumplimiento como elementos de anlisis para la entrega del aval a estudios depreinversin por parte de la SENPLADES. Estos estudios debern ser presentados a la SecretaraNacional de Planificacin y Desarrollo -SENPLADES, como documentos tcnicos de soporte quesustenten a la Gua General para la Presentacin de Programas y Proyectos de Inversin para lapriorizacin de proyectos de inversin y asignacin de recursos.

Los estudios de preinversin deben cumplir con las Normas de control interno para las entidades,organismos del sector pblico y personas jurdicas de derecho privado que dispongan de recursospblicos, emitidas por la Contralora General del Estado, mediante Acuerdo No. 039-CG, publicadoen el Registro Oficial Suplemento No. 87, de 14 de diciembre de 2009 .


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La solicitud de anlisis para dictamen de prioridad o aprobacin de estudios se realizarexclusivamente a travs del Sistema Integrado de Planificacin e Inversin Pblica -SIPeIP,considerando que debern contener por lo menos, lo establecido en la presente estructura generalde estudios de preinversin de acuerdo a las diferentes fases, de ser el caso, as como elcorrespondiente aval tcnico a dichos estudios.

La preinversin es la primera etapa del ciclo de inversin pblica que permite, mediante laelaboracin de estudios, elegir la mejor alternativa (la de mejor viabilidad) por su expectativa deimpacto tcnico, financiero, econmico, ambiental y social en un proyecto.

Incluye, pero no se limita a, las fases de prefactibilidad, factibilidad y estudios definitivos, de acuerdoa su nivel de profundidad de desarrollo. Las entidades, en funcin de sus necesidades, podrnpresentar los estudios para una o varias fases, de acuerdo al alcance del estudio.

REQUISITOS ESTRUCTURA GENERAL

1. PREFACTIBILIDAD

Esta fase debe iniciar con el anlisis preliminar e incremental de las alternativas de un proyecto, serecomienda que esta fase se realice contando principal y mayormente con informacin primariafundamentalmente, no excluye que dependiendo el proyecto requiera generar tambin informacinprimaria bsica.

En esta fase se debe incluir un clculo preliminar, lo ms detallado, de los indicadores de evaluacinsocioeconmicos, pues su justificacin servir para la toma de decisiones sobre el avance delproyecto a futuras etapas. El solicitante deber cuidar que la documentacin que provea haciaSENPLADES cuente con el mejor desglose posible de costos de inversin y beneficios esperadospor cada una de las distintas alternativas del proyecto. El elemento central de decisin en esta fasees la construccin de un esquema de Prelacin de Alternativas.

El estudio de prefactibilidad debe contener una recomendacin exante de la prelacin de alternativasy su justificacin. Esta fase debe ser fundamentada con calidad de informacin por parte delsolicitante. La calidad debe ser suficiente para que el solicitante pueda formar a nivel tcnico odecisional, un criterio objetivo, de modo de sustentar su decisin.En atencin a lo anteriormente normado, los parmetros de los estudios de Prefactibilidad debenincluir en los documentos de soporte:

1.1 Generalidades

1.1.1 Nombre del Estudio de Preinversin (1)1.1.2 Entidad (UDAF)1.1.3 Entidad operativa desconcentrada (EOD)1.1.4 Ministerio Coordinador1.1.5 Sector, subsector y tipo de inversin (2)1.1.6 Plazo de ejecucin de estudio1.1.7 Monto estimado total1.1.8 Entidades participantes

1.2 Diagnstico y Problema

1.2.1 Descripcin de la situacin del rea de intervencin del proyecto1.2.2 Identificacin, descripcin y diagnstico del problema1.2.3 Lnea base del proyecto (3)


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(1) Nombre del estudio debe iniciar con la palabra Estudio.(2) De acuerdo a los anexo 1 y 2 de la Gua para presentacin de proyectos de inversinpblica-SENPLADES.(3) Establece la situacin actual de los componentes sociales, demogrficos, econmicos,ambientales, organizativos, capacidades, etc., sobre los cuales el proyecto va a influir. Debercontener indicadores cuantificados por sexo, etnia y edad, lo que permitir medir el impacto y servirpara la construccin de metas e indicadores.

1.2.4 Anlisis de oferta y demanda1.2.5 Identificacin y caracterizacin de la poblacin objetivo 41.2.6 Ubicacin geogrfica e impacto territorial1.2.7 Objeto del proyecto1.2.7.1 Objetivo general1.2.7.2 Objetivos especficos1.3 Articulacin con la Planificacin

1.3.1 Alineacin objetivo estratgico institucional1.3.2 Contribucin del proyecto a la meta del Plan Nacional para el Buen Vivir alineada al indicadordel objetivo estratgico institucional1.4 Viabilidad

1.4.1 Aspectos Tcnicos Sectoriales (5)1.4.2 Aspectos Financieros

1.4.2.1 Costos de Construccin

1.4.2.1.1 Costos de Construccin de Infraestructura (si aplica)1.4.2.1.2 Costos de Administracin1.4.2.1.3 Otros Costos de Construccin (si aplica)1.4.2.1.4 Costos de Estudios de Factibilidad (si aplica)1.4.2.1.5 Costos aproximados de fiscalizacin (si aplica)1.4.2.1.6 Costos de Operacin (si aplica)1.4.2.1.7 Costo del Recurso Humano1.4.2.1.8 Costos de Mantenimiento1.4.2.1.9 Otros Costos Operativos1.4.2.1.10 Costos de Financiamiento de Capital (si aplica)1.4.2.1.11 Costos de Oportunidad de Financiamiento con Capital Propio1.4.2.1.12 Costos de Financiamiento con Capital de Terceros

1.4.2.2 Otros Costos

1.4.2.2.1 Costo de Diseo1.4.2.2.2 Costos de Pre-Operacin1.4.2.2.3 Costos de Comercializacin

1.4.2.3 Inversin Total

1.4.2.3.1 Inversiones de Corto Plazo (0 a 3 aos)1.4.2.3.2 Inversiones de Mediano Plazo (ms de 3 aos y menos de 5 aos)1.4.2.3.3 Inversiones a Largo Plazo (ms de 5 aos)1.4.2.3.4 Ingresos Financieros (si aplica) 1.4.2.41.4.2.4.1 Ingresos por ventas1.4.2.4.2 Ingresos por ventas adicionales


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1.4.2.4.3 Otros ingresos1.4.2.4.4 Punto de Equilibrio

1.4.2.5 Flujo Financiero1.4.2.6 Tasa Interna de Retorno1.4.2.7 Valor Actual Neto Privado

1.4.3 Aspectos Econmicos

1.4.3.1 Costos Totales1.4.3.2 Inversin Total1.4.3.3 Ingresos Financieros1.4.3.4 Beneficios Valorados

1.4.3.4.1 Definicin de Metodologa de Estimacin1.4.3.4.2 Anlisis de Externalidades, Impuestos, Subsidios1.4.3.4.3 Anlisis de Beneficios

1.4.3.5 Capacidad de Pago (Anlisis de Pago por Servicio)1.4.3.6 Voluntad de Pago1.4.3.7 Flujo Econmico1.4.3.8 TIR Econmico1.4.3.9 VAN Econmico1.4.3.10 Curvas de Oferta y Demanda (Situaciones Sin Vs. Con Proyecto) (opcional)1.4.3.10.1 Mercado/Cuasi Mercado del Producto (o de Productos Varios)1.4.3.10.2 Mercado/Cuasi Mercado del Insumo (o de Insumos Varios)1.4.3.11 Correccin de Precios-Cuenta a Flujos Financieros (Costos) (opcional)1.4.3.11.1 Mano de Obra1.4.3.11.2 Insumos Importados1.4.3.11.3 Divisas1.4.3.11.4 Otros

1.4.3.12 Estimacin Economtrica, valoracin de efectos econmicos asociados (opcional)1.4.3.12.1 Produccin1.4.3.12.2 Precios1.4.3.12.3 Salarios

1.4.3.13 Aspectos Ambientales y Sociales1.4.3.14 Elaborar la Lnea Base Ambiental1.4.3.15 Determinar la categorizacin1.4.3.16 Anlisis de sensibilidad en funcin de las afectaciones y riesgos ambientales1.4.3.17 Presentar los documentos solicitados por el Ente Rector1.4.3.18 Mapeo de Actores1.4.3.19 Anlisis de Actores Involucrados1.4.3.20 Socializacin inicial1.4.3.21 Anlisis de Equidad (opcional)1.4.3.21.1 Equidad en la Zona de Influencia del Proyecto (Provincia/Cantn/Parroquia)1.4.3.21.1.1 Cambios en Distribucin del Ingreso: Relacin Quintil 1 a 5.1.4.3.21.1.2 Cambios en Distribucin del Consumo: Relacin Quintil 1 a 5.1.4.3.21.1.3 Cambios en la inclusin de gnero y diversidad


1.4.3.21.2 Equidad a Nivel Regional/Nacional por Influencia del Proyecto

1.4.3.21.2.1 Cambios en Distribucin del Ingreso: Relacin Quintil 1 a 5.1.4.3.21.2.2 Cambios en Distribucin del Consumo: Relacin Quintil 1 a 5.

1.4.3.21.3 Cambios en Coeficiente de Gini por Consumo a Nivel Nacional

1.5 Financiamiento y Presupuesto

1.5.1 Descripcin por Fuente de Financiamiento (6)(4) La poblacin afectada o demandante efectiva, es la que enfrenta las consecuencias del problemaque se est abordando; mediante la implementacin del proyecto ser quien reciba sus beneficios.La descripcin de la poblacin afectada se debe realizar por sexo, etnia y edad, considerando laestimacin de dficit o demanda insatisfecha.(5) En funcin de los criterios definidos en la Normativa Sectorial de Estudios de Preinversin - INP,de ser el caso.(6) La desagregacin debe realizarse por fuentes internas y externas.Productos Esperados:

a) Informe de Viabilidad a Nivel de Pre-Factibilidada. Aspectos Tcnicosb. Aspectos Financierosc. Aspectos Econmicosd. Aspectos Ambientales y Sociales

b) Informe de Anlisis de Alternativasc) Informe de Priorizacin/Prelacin de Alternativa(s) Sugerida(s) para Factibilidad2. FACTIBILIDAD

Si un proyecto, en fase de prefactibilidad ha demostrado que su rentabilidad social es positiva parauna o ms de sus alternativas y ha pasado por un proceso que ha permitido seleccionar la mejoralternativa, considerando los mbitos: tcnicos, financieros, econmicos, ambientales y sociales,este debe seguir a la siguiente fase, de estudios de factibilidad.

Los estudios, a nivel de factibilidad se realizan a fin de profundizar los estudios, detallando (an coningeniera preliminar) la alternativa considerada como la ms viable o ms efectiva en trminos deviabilidad integral (econmica, financiera, social y ambiental), considerando adems los elementospertinentes para el Modelo de Gestin.

Los estudios, a nivel de factibilidad se realizan con el fin de determinar, ya con mejor informacin,idealmente primaria en todos los casos, si los nuevos datos aseguran o confirman en forma precisala predeterminacin de expectativas de beneficios y costos; la viabilidad de la alternativaseleccionada se verifica, mediante la incorporacin en el estudio de datos de ingeniera msprecisos, sin llegar a un nivel de detalle, pues el objeto de esta fase, es contribuir a la toma dedecisiones polticas de ejecucin y econmicas de financiamiento.En funcin de lo dicho, los respaldos del estudio de Factibilidad deben presentarse con base a lainformacin mayoritariamente primaria la cual se debe incluir de acuerdo al mbito del proyecto:cotizaciones reales semi-definitivas del equipamiento, maquinaria, obras civiles, necesidad delicencias o permisos, financiamiento, investigaciones y precisiones en terreno, oficina y laboratorio,levantamiento catastral, aspectos tcnicos relacionados con la localizacin, capacidad, tecnologa,


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calendario de ejecucin, puesta en marcha y operacin del proyecto, contando como diseopreliminar del proyecto de construccin, tambin conocido como Ante-Proyecto.

Los estudios financieros, econmicos, ambientales y sociales deben re-ajustarse para conocer si conlos nuevos detalles constructivos preliminares y nuevos datos acordes a la definicin tcnica ytecnolgica se refuerza la expectativa de sustentabilidad general.

Segn lo expuesto, los parmetros de los Estudios de Factibilidad deben incluir, a mayorprofundidad, sin caer en detalles finales, los aspectos constructivos y en recalculo y modelizacinavanzada de los parmetros acordes en lo financiero, econmico, ambiental y social. Por lo quedebern cumplir, al menos, con los siguientes elementos:

2.1 Generalidades

2.1.1 Nombre del Estudio de Preinversin (7)2.1.2 Entidad (UDAF)2.1.3 Entidad operativa desconcentrada (EOD)2.1.4 Ministerio Coordinador2.1.5 Sector, subsector y tipo de inversin (8)2.1.6 Plazo de ejecucin de estudio2.1.7 Monto estimado total2.1.8 Entidades participantes


2.2.1 Descripcin de la situacin del rea de Intervencin del proyecto2.2.2 Identificacin, descripcin y diagnstico del problema2.2.3 Lnea Base del proyecto (9)2.2.4 Anlisis de oferta y demanda2.2.5 Identificacin y caracterizacin de la Poblacin Objeto (10)2.2.6 Ubicacin geogrfica e impacto territorial2.2.7 Objeto del Proyecto2.2.7.1 Objetivo general2.2.7.2 Objetivos especficos2.2.8 Descripcin del sector

2.2.8.1 Caractersticas generales2.2.8.2 Servicios asociados

2.3 Articulacin con la Planificacin

2.3.1 Alineacin objetivo estratgico institucional2.3.2 Contribucin del proyecto a la meta del Plan Nacional para el Buen Vivir alineada al indicadordel objetivo estratgico institucional2.4 Viabilidad

2.4.1 Aspectos Tcnicos Sectoriales (11)2.4.1.1 Descripcin de Ingeniera

(7) Nombre del estudio debe iniciar con la palabra Estudio.(8) De acuerdo a los anexo 1 y 2 de la Gua para presentacin de proyectos de inversinpblica-SENPLADES.


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(9) Establece la situacin actual de los componentes sociales, demogrficos, econmicos,ambientales, organizativos, capacidades, etc., sobre los cuales el proyecto va a influir. Debercontener indicadores cuantificados por sexo, etnia y edad, lo que permitir medir el impacto y servirpara la construccin de metas e indicadores.(10) La poblacin afectada o demandante efectiva, es la que enfrenta las consecuencias delproblema que se est abordando; mediante la implementacin del proyecto ser quien reciba susbeneficios. La descripcin de la poblacin afectada se debe realizar por sexo, etnia y edad,considerando la estimacin de dficit o demanda insatisfecha.(11) En funcin de los criterios definidos en la Normativa Sectorial de Estudios de Preinversin - INP,de ser el caso.

2.4.1.2 Especificaciones Tcnicas

2.4.2 Aspectos Financieros

2.4.2.1 Costos de implementacin

2.4.2.1.1 Costos de Construccin de Infraestructura (si aplica)2.4.2.1.2 Costos de Administracin2.4.2.1.3 Costos de Estudios de Diseos definitivos (si aplica)2.4.2.1.4 Costos Aproximados de Fiscalizacin (si aplica)2.4.2.2 Costos de Operacin (si aplica)2.4.2.2.1 Costo de Recurso Humano2.4.2.2.2 Costos de Mantenimiento2.4.2.2.3 Otros Costos Operativos

2.4.2.3 Costos de Financiamiento de Capital (si aplica)2.4.2.3.1 Costos de Oportunidad de Financiamiento con Capital Propio2.4.2.3.2 Costos de Financiamiento con Capital de Terceros


2.4.2.4.1 Inversiones de Corto Plazo (0 a 3 aos)2.4.2.4.2 Inversiones de Mediano Plazo (ms de 3 aos y menos de 5 aos)2.4.2.4.3 Inversiones a Largo Plazo (ms de 5 aos)2.4.2.5 Ingresos Financieros (si aplica)2.4.2.5.1 Ingresos por ventas2.4.2.5.2 Ingresos por ventas adicionales2.4.2.5.3 Otros ingresos2.4.2.5.4 Punto de Equilibrio



2.4.3.1 Costos Totales2.4.3.2 Inversin Total2.4.3.3 Ingresos Financieros2.4.3.4 Beneficios Valorados



2.4.3.5 Capacidad de Pago (Anlisis de Pago por Servicio)2.4.3.6 Voluntad de Pago2.4.3.7 Flujo Econmico2.4.3.8 TIR Econmico2.4.3.9 VAN Econmico2.4.3.10 Curvas de Oferta y Demanda (Situaciones Sin Vs. Con Proyecto) (opcional)2.4.3.10.1 Mercado/CuasiMercado del Producto (o de Productos Varios)2.4.3.10.2 Mercado/CuasiMercado del Insumo (o de Insumos Varios)2.4.3.11 Correccin de Precios-Cuenta a Flujos Financieros (Costos) (opcional)2.4.3.11.1 Mano de Obra2.4.3.11.2 Insumos Importados2.4.3.11.3 Divisas2.4.3.11.4 Otros


2.4.4 Aspectos Ambientales y Sociales

2.4.4.1 Actualizacin de la Lnea Base Ambiental2.4.4.2 Identificacin y evaluacin de los impactos del proyecto al ambiente2.4.4.3 Presentar los documentos solicitados por el Ente Rector 122.4.4.4 Anlisis de Actores Involucrados2.4.4.5 Sostenibilidad Social

2.4.4.5.1 Equidad e igualdad de gnero2.4.4.5.2 Equidad Etnica Cultural2.4.4.5.3 Equidad Intergeneracional

2.4.4.6 Informe de Socializacin con alternativa seleccionada2.4.4.7 Anlisis de Equidad (opcional)2.4.4.7.1 Equidad en la Zona de Influencia del Proyecto (Provincia/Cantn/Parroquia)2.4.4.7.1.1 Cambios en Distribucin del Ingreso: Relacin Quintil 1 a 5.2.4.4.7.1.2 Cambios en Distribucin del Consumo: Relacin Quintil 1 a 5.2.4.4.7.1.3 Cambios en la inclusin de gnero y diversidad





2.4.5 Financiamiento y Presupuesto

2.4.5.1 Descripcin por Fuente de Financiamiento (13)2.4.5.2 Por Zona de intervencin y Unidad Territorial

2.4.6 Entregables

2.4.6.1 Descripcin de los productos

2.4.7 Aspectos de Gestin

2.4.7.1 Modelo de Gestin del Proyecto

2.4.7.1.1 Estratgico2.4.7.1.2 Operativo2.4.7.1.3 Administrativo

2.4.7.2 Bancabilidad - Estrategia de Financiamiento2.4.7.3 Arreglos institucionales y modalidad de ejecucin (14)Productos Esperados:

a) Informe de Factibilidad para alternativa seleccionadaa. Aspectos de Factibilidad Tcnicab. Aspectos de Factibilidad Financierac. Aspectos de Factibilidad Econmicad. Aspectos de Factibilidad Ambientale. Aspectos de Factibilidad Social

(12) Ministerio del Ambiente Ecuador, Ministerio de Cultura y Patrimonio, y los entes rectorescompetentes.(13) La desagregacin debe realizarse por fuentes internas y externas.(14) Describir las instituciones involucradas y si la ejecucin es directa o indirecta.b) Modelo de Gestinc) Informe de Motivaciones para continuar hacia Estudios Definitivos de Alternativa3. ESTUDIOS DEFINITIVOS

En esta Fase de la Preinversin, el estudio debe incluir un detalle de todos los documentos y planosconstructivos necesarios de conformidad con lo establecido en un "Informe para continuar hacia losEstudios Definitivos" de la alternativa seleccionada, de la fase de Factibilidad.

Los Estudios Definitivos incluirn los detalles de ingeniera conceptual, bsica y a detalle en loscasos que sea pertinente. Como en los casos previos, el Estudio Definitivo debe incluir los Trminosde Referencia para la Licitacin/ Construccin de la Obra.

Si la recomendacin ha sido positiva y ya se ha entregado el aval de la fase de factibilidad, sedeber pasar a la fase de estudios definitivos, en la que se debe proveer al proyecto de los detallesconstructivos completos, mximos y pertinentes, as como la solidificacin de argumentos tcnicosde sustento para la firma de contratos con los entes pblicos o privados, nacionales o internacionalesque se harn cargo de la fase de inversin.

En la fase de estudios definitivos, los datos tcnicos, financieros, econmicos, ambientales y socialesno debern variar mayormente, pero se podr llegar a nivel de costos unitarios, a fin de contar con


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las lneas base respectivas que permitan concluir la evaluacin ex-ante, y permitan sentar las basesnecesarias para el adecuado seguimiento, monitoreo, control y fiscalizacin de la implementacin dela obra, uso de insumos, generacin de productos, efectos e impactos esperados.

En virtud de estos elementos, los parmetros para emitir el Aval a los Estudios Definitivos dePreinversin, debe incluir al menos:

3.1 Generalidades

3.1.1 Nombre del Estudio de Preinversin (15)3.1.2 Entidad (UDAF)3.1.3 Entidad operativa desconcentrada (EOD)3.1.4 Ministerio Coordinador3.1.5 Sector, Subsector y Tipo de inversin (16)3.1.6 Plazo de ejecucin de estudio3.1.7 Monto estimado total3.1.8 Entidades participantes


3.2.1 Descripcin de la situacin del rea de Intervencin del proyecto3.2.2 Identificacin, descripcin y diagnstico del problema

(15) Nombre del estudio debe iniciar con la palabra Estudio.(16) De acuerdo a los anexo 1 y 2 de la Gua para presentacin de proyectos de inversinpblica-SENPLADES.

3.2.3 Lnea Base del proyecto (17)3.2.4 Anlisis de oferta y demanda3.2.5 Identificacin y caracterizacin de la Poblacin Objeto (18)3.2.6 Ubicacin geogrfica e impacto territorial3.2.7 Objeto del Proyecto3.2.7.1 Objetivo general3.2.7.2 Objetivos especficos3.2.8 Descripcin del sector

3.2.8.1 Caractersticas generales3.2.8.2 Servicios asociados3.2.8.3 Aplicaciones en otros sectores

3.3 Articulacin con la Planificacin

3.3.1 Alineacin objetivo estratgico institucional3.3.2 Contribucin del proyecto a la meta del Plan Nacional para el Buen Vivir alineada al indicadordel objetivo estratgico institucional3.4 Marco Lgico (19)3.5 Anlisis Integral

3.5.1 Aspectos Tcnicos Sectoriales (20)3.5.2 Aspectos Financieros

3.5.2.1 Costos de Construccin (si aplica)


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3.5.2.1.1 Costos de Construccin de Infraestructura (si aplica)3.5.2.1.2 Costos de Administracin3.5.2.1.3 Otros Costos de Construccin (si aplica)3.5.2.1.4 Costos de Estudios de Factibilidad3.5.2.1.5 Costos Aproximados de Fiscalizacin (si aplica)3.5.2.2 Costos de Operacin (si aplica)3.5.2.2.1 Costo de Recurso Humano3.5.2.2.2 Costos de Mantenimiento3.5.2.2.3 Otros Costos Operativos

3.5.2.3 Costos de Financiamiento de Capital (si aplica)3.5.2.3.1 Costos de Oportunidad de Financiamiento con Capital Propio3.5.2.3.2 Costos de Financiamiento con Capital de Terceros

3.5.2.4 Otros Costos

3.5.2.4.1 Costo de Diseo3.5.2.4.2 Costos de Pre-Operacin3.5.2.4.3 Costos de Comercializacin


(17) Establece la situacin actual de los componentes sociales, demo-grficos, econmicos,ambientales, organizativos, capacidades, etc., sobre los cuales el proyecto va a influir. Debercontener indicadores cuantificados por sexo, etnia y edad, lo que permitir medir el impacto y servirpara la construccin de metas e indicadores.(18) La poblacin afectada o demandante efectiva, es la que enfrenta las consecuencias delproblema que se est abordando; mediante la implementacin del proyecto ser quien reciba susbeneficios. La descripcin de la poblacin afectada se debe realizar por sexo, etnia y edad,considerando la estimacin de dficit o demanda insatisfecha.(19) Ver Manual CEPAL, Metodologa de Marco Lgico para la planificacin, seguimiento yevaluacin de proyectos y programas(20) En funcin de los criterios definidos en la Normativa Sectorial de Estudios de Preinversin - INP,de ser el caso.

3.5.2.5.1 Inversiones de Corto Plazo (0 a 3 aos)3.5.2.5.2 Inversiones de Mediano Plazo (ms de 3 aos y menos de 5 aos)3.5.2.5.3 Inversiones a Largo Plazo (ms de 5 aos)3.5.2.6 Ingresos Financieros (si aplica)3.5.2.6.1 Ingresos por ventas3.5.2.6.2 Ingresos por ventas adicionales3.5.2.6.3 Otros ingresos3.5.2.6.4 Punto de Equilibrio



3.5.3.1 Costos Totales


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3.5.3.2 Inversin Total3.5.3.3 Ingresos Financieros3.5.3.4 Beneficios Valorados


3.5.3.5 Capacidad de Pago (Anlisis de Pago por Servicio)3.5.3.6 Voluntad de Pago3.5.3.7 Flujo Econmico3.5.3.8 TIR Econmico3.5.3.9 VAN Econmico3.5.3.10 Curvas de Oferta y Demanda (Situaciones Sin Vs. Con Proyecto) (opcional)3.5.3.10.1 Mercado/CuasiMercado del Producto (o de Productos Varios)3.5.3.10.2 Mercado/CuasiMercado del Insumo (o de Insumos Varios)3.5.3.11 Correccin de Precios-Cuenta a Flujos Financieros (Costos). (opcional)3.5.3.11.1 Mano de Obra3.5.3.11.2 Insumos Importados3.5.3.11.3 Divisas3.5.3.11.4 Otros


3.5.4 Aspectos Ambientales y Sociales

3.5.4.1 Actualizacin de la Lnea Base Ambiental3.5.4.2 Actualizacin y evaluacin de los impactos del proyecto al ambiente3.5.4.3 Plan de Manejo Ambiental3.5.4.4 Presentar los documentos solicitados por el Ente Rector 213.5.4.5 Matriz de Actores Involucrados3.5.4.6 Estrategia de abordaje3.5.4.7 Sostenibilidad Social

3.5.4.7.1 Equidad e igualdad de gnero3.5.4.7.2 Equidad Etnica Cultural3.5.4.7.3 Equidad Intergeneracional

3.5.4.8 Informe de Socializacin final3.5.4.9 Anlisis de Equidad (opcional)3.5.4.9.1 Equidad en la Zona de Influencia del Proyecto (Provincia/Cantn/Parroquia)(21) Ministerio del Ambiente Ecuador, Ministerio de Cultura y Patrimonio, y los entes rectorescompetentes.

3.5.4.9.1.1 Cambios en Distribucin del Ingreso: Relacin Quintil 1 a 5.3.5.4.9.1.2 Cambios en Distribucin del Consumo: Relacin Quintil 1 a 5.3.5.4.9.1.3 Cambios en la inclusin de gnero y diversidad





3.5.5 Financiamiento y Presupuesto

3.5.5.1 Descripcin por Fuente de Financiamiento (22)3.5.5.1.1 Por Componente y Grupo de Gasto3.5.5.1.2 Por Zona de intervencin y Unidad Territorial

3.5.5.2 Costos Unitarios (23)3.5.6 Adquisiciones del Proyecto

3.5.6.1 Adquisiciones (24)3.5.6.2 Origen de los insumos (25)3.5.7 Entregables

3.5.7.1 Descripcin de los productos

3.5.8 Modelo de Gestin

3.5.8.1 Modelo de Gestin del Proyecto

3.5.8.1.1 Estratgico3.5.8.1.2 Operativo3.5.8.1.3 Administrativo

3.5.8.2 Bancabilidad - Estrategia de Financiamiento3.5.8.3 Arreglos institucionales y modalidad de ejecucin (26)3.5.8.4 Cronograma valorado por componentes y actividades3.5.8.5 Demanda Pblica Nacional Plurianual

3.5.9 Seguimiento y evaluacin de la ejecucin de la obra3.5.9.1 Monitoreo de la ejecucin3.5.9.2 Evaluacin de resultados e impactos3.5.9.3 Actualizacin de la Lnea Base

Productos Esperados:

a) Informe Final de Proyecto para Implementacina. Estudios Financieros Definitivosb. Estudios Econmicos Definitivosc. Estudios Sociales Definitivosd. Estudios Ambientales Definitivos

(22) La desagregacin debe realizarse por fuentes internas y externas.(23) Por producto o productos que vayan a ser obtenidos con la implementacin del proyecto.(24) Describir los insumos que se necesitarn para implementar el proyecto, de acuerdo a lo definido


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en los artculos 9 y 52 de la Ley Orgnica del Sistema Nacional de Contratacin Pblica y del Art. 65del Cdigo Orgnico de Planificacin y Finanzas Pblicas.(25) Segn la clasificacin de productos CPC.(26) Describir las instituciones involucradas y si la ejecucin es directa o indirecta.b) Modelo de Gestinc) Informes Finales de Recomendaciones para Construccin.D. ESTRUCTURA GENERAL PARA LA PRESENTACION DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DEINVERSION

1. DATOS INICIALES DEL PROYECTO

1.1. Tipo de solicitud de dictamen1.2. Nombre Proyecto1.3. Entidad (UDAF)1.4. Entidad operativa desconcentrada (EOD)1.5. Ministerio Coordinador1.6. Sector, subsector y tipo de inversin 271.7. Plazo de ejecucin1.8. Monto total

2. DIAGNOSTICO Y PROBLEMA

2.1. Descripcin de la situacin actual del sector, rea o zona de intervencin y de influencia por eldesarrollo del proyecto2.2. Identificacin, descripcin y diagnstico del problema2.3. Lnea base del proyecto2.4. Anlisis de oferta y demanda2.5. Identificacin y caracterizacin de la poblacin objetivo2.6. Ubicacin geogrfica e impacto territorial

3. ARTICULACION CON LA PLANIFICACION

3.1. Alineacin objetivo estratgico institucional3.2. Contribucin del proyecto a la meta del Plan Nacional para el Buen Vivir alineada al indicador delobjetivo estratgico institucional4. MATRIZ DE MARCO LOGICO

4.1. Objetivo general y objetivos especficos4.2. Indicadores de resultado4.3. Marco Lgico

4.3.1 Anualizacin de las metas de los indicadores del propsito.

5. ANALISIS INTEGRAL

5.1. Viabilidad tcnica

5.1.1. Descripcin de la Ingeniera del Proyecto5.1.2. Especificaciones tcnicas

5.2. Viabilidad financiera fiscal

5.2.1. Metodologas utilizadas para el clculo de la inversin total, costos de operacin y


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mantenimiento e ingresos.5.2.2. Identificacin y valoracin de la inversin total, costos de operacin y mantenimiento eingresos.5.2.3. Flujo financiero fiscal5.2.4. Indicadores financieros fiscales

5.3. Viabilidad econmica

5.3.1. Metodologas utilizadas para el clculo de la inversin total, costos de operacin ymantenimiento, ingresos y beneficios.

(27) De acuerdo a los anexos No. 1 y 2.5.3.2. Identificacin y valoracin de la inversin total, costos de operacin y mantenimiento, ingresosy beneficios.5.3.3. Flujo econmico5.3.4. Indicadores econmicos

5.4. Viabilidad ambiental y sostenibilidad social

5.4.1. Anlisis de impacto ambiental y riesgos5.4.2. Sostenibilidad social

6. FINANCIAMIENTO Y PRESUPUESTO7. ESTRATEGIA DE EJECUCION (28)7.1. Estructura operativa7.2. Arreglos institucionales y modalidad de ejecucin7.3. Cronograma valorado por componentes y actividades7.4. Demanda pblica nacional plurianual

7.4.1. Determinacin de la demanda pblica nacional plurianual

8. ESTRATEGIA DE SEGUIMIENTO Y EVALUACION

8.1. Seguimiento a la ejecucin8.2. Evaluacin de resultados e impactos8.3. Actualizacin de lnea base 29

9. ANEXOS

9.1. Autorizaciones ambientales otorgadas por el Ministerio del Ambiente y otros segn corresponda.9.2. Certificaciones tcnicas, costos, disponibilidad de financiamiento y otras.

E. GUIA GENERAL PARA LA PRESENTACION DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSION

La presente Gua tiene por objeto orientar a las entidades del sector pblico en la preparacin deldocumento del programa y proyecto, que debern presentar a la Secretara Nacional de Planificaciny Desarrollo - SENPLADES- para la priorizacin de programas y proyectos (30). Los proyectos deinversin a ser elaborados en el formato SENPLADES deben estar al menos a nivel de factibilidad.Les corresponde a los ejecutores desarrollar los procesos de preinversin necesarios a travs de laentidad competente.

Los proyectos de inversin pblica deben cumplir con las Normas de control interno para lasentidades, organismos del sector pblico y personas jurdicas de derecho privado que dispongan derecursos pblicos, emitidas por la Contralora General del Estado, mediante Acuerdo No. 039-CG,


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publicado en el Registro Oficial Suplemento No. 87 de 14 de diciembre de 2009 .

(28) Para programas y/o proyectos que por sus dimensiones requieran reglamentos operativos, stosse debern adjuntar en esta seccin.(29) En caso de que amerite una evaluacin de impacto, se realizar un levantamiento de lnea base.Este numeral no es un requisito para la presentacin del documento del proyecto.(30) No se priorizarn proyectos de fortalecimiento institucional que no detallen especficamente sufinalidad.

1. DATOS INICIALES DEL PROYECTO

1.1 Tipo de solicitud de dictamen:

Las entidades y organismos del sector pblico que forman parte del Presupuesto General del Estadodebern solicitar a la SENPLADES, el dictamen de prioridad de estudios y programas y proyectos deinversin, o los dictmenes de aprobacin cuando estos sean financiados con recursos decooperacin internacional. Los dictmenes sern:

a) Dictamen de prioridad y dictamen de aprobacin: Este proceso se aplica para estudios,programas, proyectos y estudios nuevos.b) Actualizacin de la prioridad y actualizacin de la aprobacin: Este proceso se aplica paraprogramas y proyectos que fueron priorizados o aprobados anteriormente, pero que actualmentepresenten una o ms de las siguientes condiciones:

- El monto global inicial de la inversin se incrementa o disminuye en un porcentaje mayor al 15% delpresupuesto o en un monto superior a US$400.000.- Se incluyen actividades adicionales que afecten el monto total del proyecto en el porcentaje omonto previstos en el inciso anterior.- Cuando se cambian los objetivos especficos (componentes) y/o metas del programa o proyecto.- Se incluyen componentes adicionales o se suprimen componentes existentes.

Todo programa o proyecto de inversin pblica para ser ejecutado debe tener dictamen de prioridadvigente. Se entender vigente, mientras concurra el tiempo de ejecucin del programa o proyecto,conforme lo aprobado en el dictamen, actualizacin o de la aprobacin.

Toda solicitud deber realizarse exclusivamente a travs del Sistema Integrado de Planificacin eInversin Pblica SIPeIP a cargo de la SENPLADES.

1.2 Nombre Proyecto

El nombre del proyecto deber estar compuesto por tres elementos:

a) Cdigo nico de proyecto (CUP)b) El proceso o accin a realizarse debe responder a la pregunta Qu se va a hacer? Por ejemplo:adquisicin construccin, adecuacin, ampliacin, dotacin, habilitacin, instalacin, mejoramiento,implementacin, recuperacin, rehabilitacin, renovacin, reparacin, reposicin, investigacin,generacin de informacin, saneamiento.c) El objeto de la accin responde a la pregunta sobre qu? Por ejemplo: centros de desarrolloinfantil, carretera, unidad educativa, hospital, centro de salud, etc.

1.3 Entidad

Unidad de Administracin Financiera UDAF encargada del programa y proyecto, en concordanciacon la definicin del Ministerio de Finanzas.

1.4 Entidad operativa desconcentrada (EOD)


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Sealar la entidad operativa desconcentrada que se encargar de la ejecucin y/o coejecucin delprograma y proyecto. De ser pertinente, describir la unidad, dentro de la institucin a cargo delproyecto.Adicionalmente es necesario sealar si el proyecto contempla mecanismos de transferencia decompetencias y recursos a las dependencias desconcentradas en el territorio.

1.5 Ministerio Coordinador

Ministerio Coordinador al que corresponde la institucin, en caso que aplique.

1.6 Sector, subsector y tipo de inversin

En base a la clasificacin contenida en el anexo No. 1, la entidad proponente deber seleccionar elsector, subsector y de acuerdo al anexo No. 2 el tipo de intervencin al cual pertenece el proyecto.

1.7 Plazo de EjecucinEstablecer el tiempo de ejecucin del programa y proyecto en nmero de meses (para proyectosmenores a un ao de ejecucin). Los programas y proyectos con plazo de ejecucin mayor a un ao,deben presentar el cronograma valorado mensualmente para el primer ao y anualizado para losaos siguientes.

Para el caso de programas y proyectos que incluyan componente infraestructura (intervencin entodas sus formas, o bien construccin), es necesario considerar el perodo de tiempo pertinente paracontratacin y ejecucin de obra. Este detalle debe estar incorporado en el cronograma valorado,numeral 7.3.

1.8 Monto total

Corresponde al valor total de la inversin del programa y proyecto durante los aos de ejecucinprogramada, incluyendo todos los aportes.

2. DIAGNOSTICO Y PROBLEMA (31)2.1 Descripcin de la situacin actual del sector, rea o zona de intervencin y de influencia por eldesarrollo del programa y proyecto

(31) Una descripcin detallada de la identificacin del problema y alternativas de solucin seencuentra en el Manual 39 CEPAL: Metodologa general de identificacin, preparacin y evaluacinde proyectos de inversin pblica, disponible en:h t t p : / / w w w . e c l a c . c l / c g i - b i n / g e t P r o d . a s p ? x m l = / p u b l i c a c i o n e s /xml/2/22622/P22622.xml&xsl=/ilpes/tpl/p9f.xsl

En la descripcin de la situacin actual del sector, rea o zona de intervencin del programa yproyecto se deber describir, analizar y diagnosticar el escenario actual o existente de loscomponentes sociales, demogrficos, econmicos, ambientales, organizativos, capacidades delsector, rea o zona de intervencin y de influencia por el desarrollo del programa y proyecto,considerando: localizacin, lmites, reas protegidas (todos sus subsistemas), recursos naturales:agua, aire, suelo, flora y fauna, poblacin desagregada por sexo, nacionalidades y pueblos y edad;educacin, salud, dotacin de servicios bsicos, accesibilidad vial, accesibilidad sin barreras, entreotros datos relevantes.

2.2 Identificacin, descripcin y diagnstico del problema

Un problema es definido como una situacin negativa que afecta a un sector de la poblacin. Es


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necesario determinar las caractersticas generales ms relevantes del mismo, sus causas,consecuencias y otros aspectos que lo rodean y que pueden ser importantes en el momento debuscar una solucin. Debe existir claridad sobre el problema planteado.

Se buscar la mayor concrecin posible en la identificacin del problema o necesidad, determinandolos aspectos especficos y las caractersticas ms importantes, las posibles causas, repercusiones ylas condiciones en que se est presentando dicha situacin, visibilizando las brechas de desigualdaden grupos sociales excluidos. Es importante que en esta fase se consideren los intereses ynecesidades de mujeres y hombres, sus problemas especficos y sus demandas. Se debe visibilizarlas brechas y desigualdades en cuanto a necesidades prcticas (acceso a: salud, empleo,educacin, vivienda, servicios bsicos) e intereses estratgicos.La identificacin y descripcin de un problema o necesidad requiere de la participacin directa de losinvolucrados e involucradas; el/la proponente de un proyecto deber recurrir a ellos y ellas o a susorganizaciones: GAD, gremios, etc., y mediante la aplicacin de metodologas participativas entalleres, elaborar la identificacin y descripcin de un problema validado por la poblacin, hombres ymujeres de diferente edad, nacionalidades y pueblos. Esto es vital para que a futuro las personas secomprometan y se involucren en el proyecto propuesto.

La identificacin del problema as como sus causas y efectos deben representarse en un "rbol deproblemas". El rbol de problemas es una herramienta que permite identificar y delimitar con facilidadla problemtica a tratar as como sus soluciones, adems de ayudar a identificar los actores en cadauna de las etapas.

El problema principal se identificar como el tronco del rbol y las consecuencias o efectos que estoscausen sern las ramificaciones, mientras que las causas o determinantes se representarn comolas races. El problema central debe definirse de manera concreta (clara y precisa) y objetiva, de talmanera que se pueda encontrar un conjunto de soluciones alternativas y seleccionar la msadecuada en trminos econmicos, financieros, talento humano y tecnolgicos, que estn al alcancedel proponente.

Pasos para la elaboracin del rbol de problemas:

1. Realizar un diagnstico participativo de una situacin-problema que aqueja a una poblacin,mediante una "lluvia de ideas".2. Elaborar un modelo de relaciones causa-efecto que determinan la situacin-problema (rbol deproblemas).3. Establecer los principales actores involucrados para su solucin.4. Identificar las causas que ocasionan el problema, as como sus principales actores involucrados.5. Sealar los efectos ms importantes derivados del problema identificado, as como sus principalesgrupos afectados, para analizar y verificar su importancia.6. Efectos de primer orden: son los efectos o consecuencias que ocasiona directamente el problema.7. Efectos de segundo orden: son consecuencia derivadas de las causas de primer orden.

A continuacin se muestra un esquema de un rbol de problemas. Su desagregacin depender dela complejidad del problema analizado.Nota: Para leer Esquema, ver Registro Oficial Suplemento 268 de 16 de Junio de 2014, pgina 16.

Una vez validado, el esquema anterior se lo utiliza para construir el modelo de la solucin (rbol deobjetivos), reflejado en la matriz de Marco Lgico.2.3 Lnea base del proyecto

La lnea base establece la situacin actual de los componentes sociales, demogrficos, econmicos,ambientales, organizativos, capacidades, etc., sobre los cuales el proyecto va a influir en un sector,


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rea o zona. La lnea base debe contener indicadores cuantificados y desagregados en los mbitoseconmico, social y ambiental, desagregados por sexo, nacionalidades, pueblos y edad, quepermitirn medir el impacto del proyecto, y servir para la construccin de metas e indicadores delmismo y que permitan dar a conocer la dinmica socio ambiental y de influencia en el territorio endonde se ejecutar el programa y proyecto. Los indicadores de lnea base estn relacionados con lascondiciones previas a la realizacin del programa y proyecto y deben estar en plena concordanciacon los resultados que se pretende alcanzar con la ejecucin del programa y proyecto y su relacincon el cumplimiento de las metas del Plan Nacional para el Buen Vivir.

2.4 Anlisis de oferta y demanda

El anlisis de oferta y demanda debe realizarse en base a las metas establecidas en el PlanNacional del Buen Vivir.

Oferta

Se debe identificar y analizar el comportamiento y evolucin de todas las entidades oferentes delbien o servicio en el rea de influencia del programa y proyecto.

Una vez identificados los oferentes se debe estimar su capacidad actual de produccin del bien oservicio que el proyecto producir.

Posteriormente se estimar la capacidad de produccin o de la prestacin del servicio a futuro, paralos aos comprendidos en el horizonte del programa y proyecto, sobre la base del anlisis de lacapacidad actual, los probables planes de expansin de los actuales oferentes, as como programasy proyectos en curso de potenciales oferentes.

Un aspecto que se debe tomar en cuenta es la oferta optimizada: Aquella que considera lacapacidad mxima de provisin de bienes o servicios que se lograra con los recursos disponibles eintervenciones que hagan eficiente su uso.

Demanda

El anlisis de la demanda comprende los siguientes conceptos:

- Poblacin de referencia: Es la poblacin total del rea de influencia del proyecto. Ejemplo: Nmerototal de habitantes del Cantn X desagregado por sexo, nacionalidades y pueblos y edad u otros.- Poblacin demandante potencial: Es la parte de la poblacin de referencia que potencialmenterequiere los bienes o servicios a ser ofertados por el proyecto; esto es, aquella que necesita el bien oservicio, pero no necesariamente lo requerir del proyecto. Ejemplo: La poblacin potencialmentedemandante representa el 70% de la poblacin del Cantn X, desagregada por sexo, nacionalidadesy pueblos y edad.- Poblacin demandante efectiva: Es aquella poblacin que requiere y demanda efectivamente losbienes o servicios ofrecidos por el proyecto. Es importante advertir que parte de esta poblacinpuede ya estar obteniendo, de otras fuentes, el bien o servicio que proveer el proyecto. Ejemplo: El50% de la poblacin efectivamente demandante del Cantn X, desagregada por sexo,nacionalidades y pueblos y edad u otros.- Luego de haber establecido la demanda actual, se procede a proyectar la misma (a travs de lautilizacin de tasas de crecimiento poblacionales oficiales) para la vida til o perodo de diseo delproyecto, lo cual es fundamental, desde el punto de vista de la cobertura que ste llegue a tener.

Estimacin del Dficit o Demanda Insatisfecha (oferta - demanda)Sobre la base del balance oferta - demanda se establecer el dficit o poblacin carente, actual yfutura, que es aquella parte de la poblacin demandante efectiva que necesitar el bien o servicioofrecido por el proyecto, es decir, que requiere del bien o servicio pero no cuenta con ninguna fuente


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que se lo provea.

En algunos casos, cuando no exista ninguna otra fuente de oferta de los bienes o servicios, el dficitcorresponder a la totalidad de la demanda existente.

En el caso de proyectos de dotacin de bienes y servicios en donde no slo debe considerarse lapoblacin, se deber analizar y cuantificar oferta y demanda en base a los insumos o productos quevayan a generar dichos proyectos; por ejemplo oferta actual de servicio sociales, como saludeducacin, desarrollo infantil, entre otros.

2.5 Identificacin y caracterizacin de la poblacin objetivoUna vez establecido el problema y estimado el dficit o demanda insatisfecha, se deber identificarla poblacin afectada, desagregada por sexo, nacionalidades y pueblos y edad, e indicar cul sersu poblacin objetivo; es decir aquella poblacin que va a ser atendida por el proyecto.La poblacin afectada o demandante efectiva es la que enfrenta las consecuencias del problema quese est abordando. La poblacin objetivo es aquella a la que se le espera solucionar el problema atravs del proyecto; sta ltima recibir sus beneficios. Slo en los casos en que el proyecto sedestine a toda la poblacin afectada, la poblacin objetivo ser igual a la poblacin afectada. Porejemplo: Un problema puede afectar a toda la regin costa del pas, pero el proyecto puede estardestinado a la poblacin de las provincias de Manab y El Oro, en este caso los habitantes de estasprovincias es la poblacin objetivo.Adicionalmente, el proponente del proyecto deber sealar las caractersticas ms relevantes de lapoblacin objetivo, en relacin con el problema que se est estudiando. Se pueden considerar entreotras: Edad (grupos etarios), sexo, situacin social, caractersticas culturales, etc. Como fuente deinformacin se debe contar con los informes de los censos oficiales publicados por el INEC, los datosdisponibles en sistemas como SIISE, SNI u otras fuentes de informacin oficiales de municipios yentidades regionales.

As tambin, en esta seccin se debe describir las principales actividades econmicas de la zonadonde se ubica la poblacin objetivo, lo que servir como insumo para determinar el impacto quepuede tener el proyecto en el rea.

Detallar beneficiarios directos e indirectos. Adicionalmente sealar los grupos de atencin prioritariossegn lo ingresado en el SIPeIP.

2.6 Ubicacin geogrfica e impacto territorial

Para establecer la ubicacin geogrfica de la inversin se tendr en cuenta la ubicacin del acervofsico (especialmente para proyectos de infraestructura sealando coordenadas geogrficas (32).) yel rea especfica de influencia del proyecto e impacto en los beneficiarios, sealando el nivelcantonal o parroquial.

La entidad proponente del proyecto debe asegurarse que el detalle de la cobertura y localizacin delproyecto tenga coherencia entre lo sealado en el presente documento, el SIPeIP y el eSIGEF.

3. ARTICULACION CON LA PLANIFICACION

Los programas y proyectos de inversin pblica, podrn postularse siempre y cuando la entidadcuente con la informacin de elementos orientadores aprobada por la SENPLADES, es decir, datosInstitucionales, Objetivos Estratgicos Institucionales - OEI, articulados al Plan Nacional para el BuenVivir 2013-2017 (PNBV) y dems instrumentos de planificacin, estrategias, programas, proyectosvinculados a los programas e indicadores de resultado de la planificacin institucional.


3.1 Alineacin objetivo estratgico institucionalEn este apartado se debe seleccionar el objetivo estratgico institucional y el indicador con el cual sealinea el proyecto propuesto.

3.2 Contribucin del proyecto a la meta del Plan Nacional de Desarrollo

Para el efecto se debe determinar el aporte de la meta propsito del programa o proyecto a la metadel Plan Nacional de Desarrollo, para lo cual es necesario que la institucin realice la anualizacin delas metas plurianuales del propsito del programa o proyecto. En lo que corresponde a la ejecucin,deber reportar su avance a fin de poder determinar la contribucin efectiva de esta intervencin a lameta del Plan.

PNBV 2013- 2017:

Objetivo 4: Fortalecer las capacidades y potencialidades de la ciudadana(32) Coordenadas X: representara la longitud formato. Coordenadas Y: representara la latitudformato.

INDICADOR META 4.5: Aumentar la matricula en Educacin Superior al 50%

Meta PNBV Lnea Base Meta anualizadaAo 2014 Ao 2015 Ao 2016 Ao 2017

50% 39.6% 42% 44% 47% 50%

Proyecto 1 0% 0.5% 1% 1.5%

Es importante anotar que para el cumplimiento de las metas anuales, las instituciones deben estimarcon cunto aporta el programa o proyecto de inversin al cumplimiento de la meta del PNBV. En elejemplo anterior la meta 4.5 del PNBV es del 50%, la entidad deber indicar el aporte anualizado delprograma o proyecto a la meta del plan para el periodo 2014 - 2017, en este caso el proyecto aportaa la meta con el 3% en dicho periodo.

En este punto la entidad proponente deber detallar la metodologa usada para el clculo del aportede la meta propsito del programa o proyecto a la meta del Plan Nacional para el Buen Vivir.

La entidad deber considerar los siguientes conceptos:

Meta: Son los resultados esperados del proyecto, considerando los indicadores formulados para supropsito en trminos de cantidad (cunto queremos producir o lograr), calidad (el estndar sobre elcul comparar), tiempo (cundo se lograr el objetivo), y espacialidad (localizacin geogrfica).Meta de impacto: Se asocia directamente con los grandes objetivos nacionales de desarrollo que sepropone lograr o incidir, de tal forma que evidencia cuantitativamente los cambios en el bienestar quese prev alcanzar.

Meta de resultado: Es un valor que define el resultado esperado de un determinado objetivo, poltica,proyecto o programa de orden pblico.

4. MATRIZ DE MARCO LOGICO

4.1 Objetivo general y objetivos especficosObjetivo General o Propsito: Es el enunciado agregado de lo que se considera posible alcanzar,


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respecto al problema. Es importante tener un solo objetivo general para evitar desviaciones o malentendidos en el desarrollo del proyecto.

Objetivos Especficos o Componentes: Es la desagregacin del objetivo general, corresponde aobjetivos ms puntuales que contribuyen a lograr el objetivo central o general del proyecto.4.2. Indicadores de Resultado

Se refiere a los indicadores a nivel de propsito, que describen los resultados logrados al finalizar laejecucin del proyecto. Deben incluir metas que reflejen la situacin al finalizar dicha etapa delproyecto. Cada indicador especifica cantidad, calidad y tiempo de los resultados por alcanzar y hacereferencia a la lnea base.

4.3. Marco Lgico

El Marco Lgico es una herramienta que sirve para facilitar el proceso de conceptualizacin, diseo,ejecucin, seguimiento y evaluacin de proyectos. En esta concuerdan los objetivos, componentes,actividades, indicadores, medios de verificacin y supuestos del proyecto, que permiten al gestor y alevaluador tener una imagen global del proyecto propuesto. (33).Para la formulacin de un programa, hay que tomar en cuenta que cada proyecto que lo componedebe contar con el marco lgico especfico.

Matriz de Marco Lgico

Nota: Para leer Matriz, ver Registro Oficial Suplemento 268 de 16 de Junio de 2014, pgina 19.

(33) Ver Manual 42 CEPAL: Metodologa del marco lgico para la planificacin, el seguimiento y laevaluacin de proyectos y programas, disponible enhttp://www.eclac.cl/cgi-bin/getProd.asp?xml=/publicaciones/xml/9/22239/P22239.xml&xsl=/ilpes/tpl/p9f.xsl&base=/ilpes/tpl/top-bottom.xsl

Por otra parte, dado que el marco lgico es una herramienta que muestra en resumen toda laprogramacin de un proyecto, se convierte en la base para los procesos de seguimiento yevaluacin; por lo que, las instituciones durante la formulacin deben considerar que los objetivos eindicadores sean especficos, medibles, alcanzables, pertinentes y limitados en el tiempo.

As mismo, con el fin de facilitar el seguimiento y evaluacin del proyecto, una vez definido el marcolgico la institucin a cargo de su formulacin, debe ponderar cada uno de los indicadores definidosen el propsito, de acuerdo a la relevancia de los mismos para el cumplimiento del propsito y fin delproyecto; ponderacin que debe tener correspondencia con los indicadores de los componentes y lasuma de todas estas ponderaciones debe totalizar el 100%.

4.3.1 Anualizacin de las metas de los indicadores del propsito

Las metas del propsito del proyecto, se analizarn tomando en consideracin los componentes, porlo que debern efectuar la programacin de las metas hasta lograr el propsito de acuerdo al tiempoestimado de ejecucin del mismo.Una vez anualizadas las metas de cada indicador del propsito, stas debern ser ponderadas deacuerdo al peso definido por el gestor del proyecto.

Nota: Para leer Tabla, ver Registro Oficial Suplemento 268 de 16 de Junio de 2014, pgina 21.

5. ANALISIS INTEGRAL


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5.1 Viabilidad tcnica

Para los proyectos a ser ejecutados por las entidades del Gobierno Central, se debern adjuntar losexpedientes o estudios tcnicos debidamente elaborados y justificados.Para los proyectos presentados por otras entidades del sector pblico, la revisin de la informacincontenida en el expediente tcnico debe ser realizada por el ente rector del sector de intervencin, elmismo que determinar el cumplimiento de la normativa vigente y aplicable para el nivel defactibilidad del proyecto y que los costos estn acordes con los que rigen en el mercado local. El enterector respectivo emitir una certificacin del anlisis y el resultado de la calificacin correspondiente.

5.1.1 Descripcin de la ingeniera del proyecto

Es necesario realizar una descripcin detallada de los componentes, procesos, metodologas einsumos que se tiene previsto utilizar para la ejecucin del proyecto, demostrando su viabilidadtcnica.

5.1.2 Especificaciones tcnicas

Detallar las caractersticas fsicas y tcnicas de los materiales, suministros y servicios que conformanlos componentes del proyecto para su ejecucin.5.2 VIABILIDAD FINANCIERA FISCAL (34)(34) Est determinada por la identificacin, cuantificacin (medir) y valoracin de los ingresosmonetarios que pueda generar el proyecto durante su vida til y que permita financiar o cubrir latotalidad de los gastos de operacin (sueldos y salarios personal contratado, servicios bsicos: Agua,energa elctrica, telfono, etc.) y mantenimiento (materiales e insumos, repuestos). Sera ideal,adems, que se consideren los costos de renovacin, esto es, los costos destinados a recuperar ygarantizar el funcionamiento normal de maquinarias o infraestructura de los servicios pblicos,obsolescencia tecnolgica e incrementar o ampliar la cobertura de los mismos hacia otras reascarentes o con situaciones deficitarias.

5.2.1 Metodologas utilizadas para el clculo de la inversin total, costos de operacin ymantenimiento e ingresos.

En esta seccin se deber sealar y justificar claramente la metodologa que se ha utilizado en elclculo de la inversin total, los costos de operacin y mantenimiento e ingresos.

5.2.2 Identificacin y valoracin de la inversin total, costos de operacin y mantenimiento eingresos.

- Inversin: La valoracin de la fase de inversin debe tener en cuenta todos los insumos, mano deobra calificada y no calificada, materiales y equipos necesarios para la realizacin de cada actividad.Igualmente, se debe costear el aporte de la comunidad, ya sea en materiales, mano de obra,equipos, etc.- Costos de operacin y mantenimiento: En la etapa de operacin y mantenimiento, se generarncostos, dependiendo del proyecto, tales como: Servicios bsicos indispensables para la operacin,insumos para la operacin; equipamiento; funcionarios y personal administrativo necesario; mano deobra calificada y no calificada, seguros, repuestos, mantenimiento y reparaciones peridicas. Sistos no se incluyen en el monto de la inversin solicitada, deber explicarse cmo y cul ser lafuente de financiamiento durante la vida til o el perodo de evaluacin del proyecto.- Ingresos: Se derivan de la venta del bien o servicio que producir el proyecto. Asimismo, seconsideran ingresos a todos aquellos flujos de caja positivos que genere el proyecto por concepto deventa de activos, valor de salvamento y por venta de subproductos o productos de desecho que segeneren.


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- Vida til: Sealar los aos de vida til que tendr la operacin del proyecto propuesto.

5.2.3 Flujo financiero fiscalPara todos los proye

disposiciones para programas y proyectos de inversión en planes

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