directiva de control interno - gcdl.doc

LA PUNTA, 2010

LÍNEAMIENTOS GENERALES PARALA IMPLANTACIÓN DEL CONTROL INTERNOEN LA GERENCIA CENTRAL DE DESARROLLO

LOCAL

Municipalidad Distrital de La Punta Directiva Nº 00 -2010-MDLP/GCDL

GERENCIA GENERAL DE DESARROLLO LOCAL 1

CONTENIDO

Pág.

I. DISPOSICIONES GENERALES …………………………………………………………… 3II. DEFINICION Y PRINCIPIOS DEL CONTROL INTERNO …………………………………. 4III. COMPONENTES DEL CONTROL INTERNO ………………………………………………. 7IV. IMPLEMENTACION DE LAS NORMAS BASICAS Y GENERALES DEL CONTROL

INTERNO EN LA GERENCIA CENTRAL DE DESARROLLO LOCAL……. ………………….. 84.1 Ambiente de Control …………………………………………………………….. 84.2 Evaluación de Riesgos …………………………………………………………… 194.3 Actividades de Control Gerencial ………………………………………………. 204.4 Información y Comunicación …………………………………………………… 23

ANEXOS1. Matriz de Probabilidad e Impacto ………………………………………………….. 272. Priorización de Procesos, Identificación y Valorización de Riesgos…………… 283. Respuestas a los Riesgos………………………………………………………………… 29



INTRODUCCIÓN

La Gerencia Central de Desarrollo Local en el marco de la normatividad vigente,ha elaborado la Directiva Nº -2010-MDLP/OGA/AC “Lineamientos Generalespara la Implantación de la Gerencia Central de Desarrollo Local”la cual tiene por objeto establecer lineamientos que regulen el adecuadofuncionamiento de esta Gerencia Central y sus dependencias; evaluando lossistemas de administración, gerencia y control, , con la finalidad de mejorar sufuncionabilidad a través de la adopción de acciones preventivas y correctivaspertinentes que permitan ejecutar una adecuada toma de decisiones frente a loseventuales imprevistos que se puedan suscitar en las labores de las diferentesáreas.

En este contexto, la presente Directiva permitirá establecer mecanismos quegeneren un adecuado control de las operaciones inherentes a la GerenciaCentral; Gerencias; Departamento y su personal, promoviendo y optimizando susfunciones y resultados.



I. DISPOSICIONES GENERALES

1.1 Objetivos:

La presente Directiva tiene como objetivos lo siguiente:

a. Establecer los procedimientos que debe ejecutar la Gerencia Central de

Desarrollo Local para aplicar el control interno de las operaciones que ejecuta, a

fin de alcanzar un óptimo grado de eficiencia, eficacia, efectividad, economía y

transparencia.

b. Cumplir con la normatividad relacionada al control interno de las operaciones que

realiza la Gerencia Central de Local y sus dependencias.

c. Promover la adopción de políticas que fomenten la integridad y los valores éticos

en los funcionarios y servidores que contribuyan al desempeño eficaz, eficiente y

diligente de las funciones asignadas.

1.2 Finalidad

Optimizar la supervisión y control del desarrollo de los procedimientos y prácticas que

se llevan a cabo en la Gerencia Central de Desarrollo Local y sus dependencias, a fin

de mejorar la ejecución de sus competencias en beneficio de la gestión municipal, a

través de disposiciones normativas internas.

1.3 Alcance

La presente Directiva es de cumplimiento obligatorio por el personal que labora en la

Gerencia Central de Desarrollo Local y sus dependencias.

1.4 Base Legal

Ley Nº 28716, Ley de Control Interno de las entidades del Estado.

Resolución de Contraloría General Nº 320-2006-CG, ‘’Normas de Control Interno ’’

Ley Nº 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría

General de la República.

Resolución de Contraloría General Nº 458-2008-CG “Guía para la Implementación

del Sistema de Control Interno de las entidades del Estado’’

Ley Nº 27972, Ley Orgánica de Municipalidades Art. 30

Decreto Legislativo Nº 1017, Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado

Decreto Supremo Nº 184-2008-EF Reglamento del D.L. Nº 1017

Ley Nº 28708 ‘’Ley General del Sistema Nacional de Contabilidad’’

Ley del Código de Ética de la Función Pública, Ley 27815

Ley Nº 29090 “Ley de Regulación de Habilitaciones Urbanas y Edificaciones” y

modificatorias

D.S. 024-2008-VIVIENDA, que aprueba el Reglamento de la Licencias de Habilitación

Urbana y Licencias de Edificación.



II DEFINICIÓN Y PRINCIPIOS DEL CONTROL INTERNO

2.1 Definición

El control interno comprende las acciones de cautela previa simultánea y deverificación posterior que realiza la entidad sujeta a control, con la finalidad que lagestión de sus recursos, bienes y operaciones se efectúe correcta y eficientemente.

Es un proceso integral efectuado por el titular, funcionarios y servidores de unaentidad, diseñado para enfrentar los riesgos y para dar seguridad razonable deque, en la consecución de la misión de la entidad, se alcanzarán los siguientesobjetivos gerenciales:

2.1.1 Promover la eficiencia, eficacia, transparencia y economía en las operacionesde la entidad, así como la calidad de los servicios públicos que presta.

2.1.2 Cuidar y resguardar los recursos y bienes del Estado contra cualquier forma depérdida, deterioro, uso indebido y actos ilegales, así como, en general, contratodo hecho irregular o situación perjudicial que pudiera afectarlos.

2.1.3 Fomentar e impulsar la práctica de valores institucionales.2.1.4 Promover el cumplimiento de los servidores públicos de rendir cuentas por los

fondos y bienes públicos a su cargo así como por una misión u objetivoencargado y aceptado.

2.2 Principios

2.2.1 ResponsabilidadCapacidad de la Entidad Pública para cumplir los compromisos contraídos con lacomunidad y demás grupos de interés, en relación con los fines esenciales delEstado o, en caso de no hacerlo, de hacerse cargo de las consecuencias de suincumplimiento.

2.2.2 TransparenciaEs hacer visible la gestión de la entidad a través de la relación directa entre losgobernantes, los gerentes y los servidores públicos con el público que atiende. Sematerializa en la entrega de información adecuada para facilitar la participaciónde los ciudadanos en las decisiones que los afecten, tal como lo dispone el artículo2º de la Constitución Política. Para ello, las autoridades administrativas mantienen adisposición pública la información y los documentos públicos, rinden informes a lacomunidad y demás grupos de interés sobre los resultados de su gestión.

2.2.3 MoralidadSe manifiesta, en la orientación de las actuaciones bajo responsabilidad del ServidorPúblico, es el cumplimiento de las normas constitucionales y legales vigentes, y losprincipios éticos y morales propios de nuestra sociedad.

2.2.4 IgualdadEs reconocer a todos los ciudadanos la capacidad para ejercer los mismosderechos y así garantizar el cumplimiento del precepto constitucional según el cual"todas las personas nacen libres e iguales ante la ley, recibirán la misma protección ytrato de las autoridades y gozarán de los mismos derechos, libertades yoportunidades sin ninguna discriminación por razones de sexo, raza, origen nacionalo familiar, lengua, religión, opinión política o filosófica"1. Los servidores públicos estánobligados a orientar sus actuaciones y la toma de decisiones necesarias para elcumplimiento de los fines esenciales del Estado hacia la primacía del interés general.1 Constitución Política de 1993.



2.2.5 ImparcialidadEs la falta de designio anticipado o de prevención a favor o en contra de personas,a fin de proceder con rectitud, dictaminar y resolver los asuntos de manera justa. Seconcreta cuando el Servidor Público actúa con plena objetividad e independenciaen defensa del interés público, en los asuntos bajo su responsabilidad a fin degarantizar que ningún ciudadano o grupo de interés se afecte en sus intereses,producto de la actuación de la entidad pública.

2.2.6 EficienciaEs velar porque, en igualdad de condiciones de calidad y oportunidad, la entidadpública obtenga la máxima productividad de los recursos que le han sido asignadosy confiados para el logro de sus propósitos. Su cumplimiento garantiza lacombinación y uso de los recursos en procura de la generación de valor y la utilidadde los bienes y servicios entregados a la comunidad.

2.2.7 EficaciaGrado de consecución e impacto de los resultados de una entidad pública enrelación con las metas y los objetivos previstos. Se mide en todas las actividades y lastareas y en especial al concluir un proceso, un proyecto o un programa. Permitedeterminar si los resultados obtenidos tienen relación con los objetivos y con lasatisfacción de las necesidades de la comunidad.

2.2.8 EconomíaSe refiere a la austeridad y la mesura en los gastos e inversiones necesarios para laobtención de los insumos en las condiciones de calidad, cantidad y oportunidadrequeridas para la satisfacción de las necesidades de la comunidad. Se operativizaen la medición racional de los costos y en la vigilancia de la asignación de losrecursos para garantizar su ejecución en función de los objetivos, metas y propósitosde la Entidad.

2.2.9 CeleridadHace referencia a la prontitud, la rapidez y la velocidad en el actuar público.Significa dinamizar la actuación de la entidad con los propósitos de agilizar elproceso de toma de decisiones y garantizar resultados óptimos y oportunos. Enaplicación de este principio, los servidores públicos se comprometen a dar respuestaoportuna a las necesidades sociales pertinentes a su ámbito de competencia.

2.2.10. PublicidadEs el derecho de la sociedad y de los servidores de una entidad pública al accesopleno, oportuno, veraz y preciso a las actuaciones, resultados e información de lasautoridades estatales. Es responsabilidad de los gobernantes y gerentes públicos dara conocer los resultados de su gestión y permitir la fiscalización por parte de losciudadanos, dentro de las disposiciones legales vigentes.

2.2.11 Preservación del Medio AmbienteEs la orientación de las actuaciones del ente público hacia el respeto por el medioambiente, garantizando condiciones propicias al desarrollo de la comunidad.

Cuando el hacer de una entidad pueda tener un impacto negativo en lascondiciones ambientales, es necesario valorar sus costos y emprender las accionesnecesarias para su minimización.

La adecuada operación del Sistema de Control Interno, garantiza el acatamiento deestos principios por parte de los servidores públicos, al considerarlos como punto departida para el desempeño de sus funciones.



Controles Internos en la Gerencia Central de Desarrollo Local:

Organización de la Gerencia Central de Desarrollo Local

Gerencia

División del trabajo

Asignación de responsabilidades

Establecimiento de estándares y métodos

Perfiles mínimos de cada puesto

Análisis, Desarrollo e Implementación de las acciones.

Estandarización de metodologías para el desarrollo de las tareas y funcionesasignadas

Asegurar que los resultados sean siempre los mas óptimos posibles

Garantizar la eficiencia y eficacia en las tareas contables Monitorear y Vigilar la efectividad y eficiencia en la ejecución de las tareas y

acciones enfocadas al desarrollo local del Distrito de la Punta en aspectos depromoción del Desarrollo Económico Local y Urbano, gestión de proyectos deinversión pública, promoción de la inversión privada, y las acciones de cooperaciónnacional e Internacional.

Optimizar las coordinaciones técnicas, impulsando reuniones de trabajo continuasentre la Gerencia Central de Desarrollo Local y sus dependencias: Gerencia deDesarrollo Urbano, Gerencia de Desarrollo Económico y Departamento de Estudios yProyectos a fin de captar las situaciones imprevistas y fortuitas que retrasen elcumplimiento de las actividades enfocadas al desarrollo económico local y urbanodel Distrito de la Punta.

Procedimientos del registro de la información, su procesamiento y emisión de reportes de laGerencia Central de Desarrollo Local con respecto a sus dependencias

Supervisar la presentación de los documentos finales del Departamento de Estudios yProyectos, la Gerencia de Desarrollo Urbano y la Gerencia de Desarrollo Económico yen los plazos establecidos que previamente la Gerencia Central de Desarrollo Localestablece y comunica oficialmente.

Monitorear y vigilar que toda la información sea debidamente procesada y guardeconcordancia con la competencia que corresponde a cada Gerencia

Revisar los procesos, actividades y tareas previas a su presentación y/o implementaciónde acuerdo a las normativas vigentes, verificar la correcta aplicación de las mismas enlos documentos que procesan las Gerencias.

- Revisar, monitorear y controlar a los Consultores externos en la elaboración de losExpedientes Técnicos y Anteproyectos de los Proyectos de Inversión Programados y asu vez al personal profesional de planta en las diversas tareas asignadas, tales como:formulación de las fichas técnicas de los proyectos a proponerse en el PresupuestoParticipativo, elaboración de manera trimestral del cronograma de desembolsos delPIA, elaboración del POI y presupuesto Anual de la GCDL, elaboración del Informe deEvaluación de metas físicas y presupuestales del PIA, elaboración del Informe deEvaluación de metas físicas y presupuestales del POI, seguimiento y monitoreoadministrativo, financiero y presupuestal en la ejecución de los Proyectos (Obras) deInversión Programados en el PIA., en la modalidad por Contrata y por AdministraciónDirecta, elaboración de perfiles gerenciales de los proyectos de Inversión,elaboración de las liquidaciones financieras de las Obras ejecutadas por lamodalidad de Administración Directa.



Comprobar la oportunidad, confiabilidad y veracidad en la emisión de los reportes ysu análisis a través del control de calidad de toda la información remitida y/orecibida, estableciéndose como una política de gestión de la Gerencia Central deDesarrollo Local.

Seguridad de la Gerencia Central de Desarrollo Local

Controles para prevenir y evitar las amenazas, riesgos y contingencias que puedanincidir en los actividades que se ejecutan.

Controles sobre la seguridad física de los equipos e información en la GerenciaCentral y en la Gerencia de Desarrollo Urbano, Gerencia de Desarrollo Económico yDepartamento de Estudios y Proyectos.

Controles sobre la seguridad de las bases de datos, mediante Copias de Seguridad.

III COMPONENTES DEL CONTROL INTERNO

Los Componentes del Control Interno en la Gerencia Central de Desarrollo Local sonestablecidos por la Ley Nº 28716, ‘’Ley de Control Interno de las Entidades delEstado’’, concordantes con las ‘’Normas de Control Interno’’ aprobadas conResolución de Contraloría Nº 320-2006-CG. En tal sentido, dichos componentes sonlos siguientes:

a) El ambiente de control; entendido como el entorno organizacional favorable alejercicio de prácticas, valores, conductas y reglas apropiadas para elfuncionamiento del control interno y una gestión escrupulosa;

b) La evaluación de riesgos; en cuya virtud deben identificarse, analizarse yadministrarse los factores o eventos que puedan afectar adversamente elcumplimiento de los fines, metas, objetivos, actividades y operacionesinstitucionales;

c) Actividades de control gerencial; son las políticas y procedimientos de controlque imparte la dirección, gerencia y los niveles ejecutivos competentes, enrelación con las funciones asignadas al personal, a fin de asegurar elcumplimiento de los objetivos de la entidad;

d) Las actividades de prevención y monitoreo; referidas a las acciones que debenser adoptadas en el desempeño de las funciones asignadas, a fin de cuidar yasegurar respectivamente, su idoneidad y calidad para la consecución de losobjetivos del control interno;

e) Los sistemas de información y comunicación; a través de los cuales el registro,procesamiento, integración y divulgación de la información, con bases de datosy soluciones informáticas accesibles y modernas, sirva efectivamente para dotarde confiabilidad, transparencia y eficiencia a los procesos de gestión y controlinterno institucional;

f) El seguimiento de resultados; consistente en la revisión y verificación actualizadassobre la atención y logros de las medidas de control interno implantadas,incluyendo la implementación de las recomendaciones formuladas en susinformes por los órganos del Sistema Nacional de Control;

g) Los compromisos de mejoramiento; por cuyo mérito los órganos y personal de laadministración institucional efectúan autoevaluaciones conducentes al mejordesarrollo del control interno e informan.



IV IMPLEMENTACIÓN DE LAS NORMAS BÁSICAS Y GENERALES DEL CONTROL INTERNO EN

LA GERENCIA CENTRAL DE DESARROLLO LOCAL

De acuerdo a los componentes antes mencionados, la Gerencia Central deDesarrollo Local ha implementado su control interno el que a continuacióndetallaremos:

4.1 Ambiente de Control

El componente ambiente de control define el establecimiento de un entornoorganizacional favorable al ejercicio de buenas prácticas, valores, conductas yreglas apropiadas, para sensibilizar a los miembros de la entidad y generar unacultura de control interno

La filosofía de la Dirección en lo que respecto al Control Interno en la GerenciaCentral de Desarrollo Local se expone a continuación:

4.1.1 Filosofía de la Dirección

Apoyar permanentemente el Proceso de Control Interno y sus objetivosactuando con independencia, competencia y liderazgo.

Vigilar el cumplimiento de los valores establecidos en el Código de Ética y laFunción Pública, en la Gerencia Central de Desarrollo Local, Departamentode Estudios y Proyectos, Gerencia de Desarrollo Urbano y Gerencia deDesarrollo Económico .

Evaluar y supervisar el funcionamiento del control interno en toda laGerencia Central y sus dependencias, y transmitir su compromiso con elmismo.

Incentivar una actitud positiva frente al Control Interno y difundir ante elpersonal a su cargo la importancia de la responsabilidad de ejecutar loscontroles internos y que las mismas sean asumidas con responsabilidad.

Motivar y propiciar el perfeccionamiento del proceso del control interno entodas la Gerencia Central de Desarrollo Local y dependencias, integrando atodas las acciones que realiza la oficina el control interno para lo cual debefavorecer un ambiente de confianza, transparencia, adecuadacomunicación y trabajo en equipo.

4.1.2. Integridad de Valores Éticos

La integridad y los valores éticos que deberán conocer y cumplir los integrantes dela Gerencia Central de Desarrollo Local y dependencias están establecidos en laLey del Código de Ética de la Función Pública, dichos valores y principios sedetallan a continuación:

1. RespetoAdecua su conducta hacia el respeto de la Constitución y las Leyes,garantizando que en todas las fases del proceso de toma de decisiones o enel cumplimiento de los procedimientos administrativos, se respeten losderechos a la defensa y al debido procedimiento.



2. ProbidadActúa con rectitud, honradez y honestidad, procurando satisfacer el interésgeneral y desechando todo provecho o ventaja personal.

3. EficienciaBrinda calidad en cada una de las funciones a su cargo, procurando obteneruna capacitación sólida y permanente.

4. IdoneidadEntendida como aptitud técnica, legal y moral, es condición esencial para elacceso y ejercicio de la función pública. El servidor público debe propender auna formación sólida acorde a la realidad, capacitándose permanentementepara el debido cumplimiento de sus funciones.

5. VeracidadSe expresa con autenticidad en las relaciones funcionales con todos losmiembros de su institución y con la ciudadanía, y contribuye al esclarecimientode los hechos.

6. Lealtad y ObedienciaActúa con fidelidad y solidaridad hacia todos los miembros de su institución,cumpliendo las órdenes que le imparta el superior jerárquico competente, enla medida que reúnan las formalidades del caso y tengan por objeto larealización de actos de servicio que se vinculen con las funciones a su cargo,salvo los supuestos de arbitrariedad o ilegalidad manifiestas, las que deberáponer en conocimiento del superior jerárquico de su institución.

7. Justicia y EquidadTiene permanente disposición para el cumplimiento de sus funciones,otorgando a cada uno lo que le es debido, actuando con equidad en susrelaciones con el Estado, con el administrado, con sus superiores, con sussubordinados y con la ciudadanía en general.

8. Lealtad al Estado de DerechoEl funcionario de confianza debe lealtad a la Constitución y al Estado deDerecho. Ocupar cargos de confianza en regímenes de facto, es causal decese automático e inmediato de la función pública.

4.1.3. Administración Estratégica

Misión de la Gerencia Central de Desarrollo Local

Planificar, organizar, ejecutar y supervisar las actividades relacionadas con lapromoción del Desarrollo Económico Local y Urbano, así como la gestión deproyectos de inversión pública para una buena y adecuada ejecución de lasobras, en atención a las necesidades de la comunidad punteña.

Visión de la Gerencia Central de Desarrollo Local

La Gerencia Central de Desarrollo Local se ha consolidado como una unidadorgánica eficiente, fuerte y transparente, de alto nivel técnico, que brinda unservicio oportuno y confiable a la comunidad, en aspectos de gestión de losproyectos de inversión pública y la participación en actividades de apoyo alsector empresarial, utilizando las directrices y normas vigentes y pertinentes y susherramientas de gestión el Plan de Desarrollo Local Concertado, el Presupuesto



Participativo y el Presupuesto Institucional.

Objetivo General:

Optimizar y fortalecer la gestión de desarrollo económico local y urbano en elDistrito de la Punta, a través de la planificación, organización, dirección ejecucióny control de los procesos internos que se ejecutan en la Gerencia Central deDesarrollo Local y dependencias.

ESTRATÉGIAS A SEGUIR:

Seguir las disposiciones normativas de las directivas emanadas por la

Dirección General de Programación Multianual del Sector Público del MEF,

para la formulación, aprobación, programación y evaluación de los

Proyectos de Inversión Pública.

Elaboración de directivas relacionadas con la normatividad vigente que

permita el desarrollo de las actividades.

Monitorear que los proyectos se ejecuten de acuerdo al Plan de

Inversiones, buscando la efectividad y eficiencia en la ejecución de las

obras.

Estandarizar metodologías para el desarrollo de las tareas y funciones

asignadas.

Promover la capacitación y perfeccionamiento del personal administrativo

y técnico de la Gerencia Central de Desarrollo Local y dependencias

Modernizar el manejo de información a nivel superior, acorde con las

nuevas formas de automatización de los softwares correspondientes.

Desarrollar reuniones, entre los jefes y sus equipos de trabajo a fin de

informar el desenvolvimiento de las acciones de cada uno de ellas, las

situaciones fortuitas presentadas, así como alternativas de solución a través

de los diversos planteamientos de cada participante.

Ejecutar el seguimiento, monitoreo y control permanente de las tareas

asignadas al personal de la GCDL.

Uso de herramientas informáticas de apoyo para el procesamiento de

datos, optimizando el uso de los programas S10 y Autocad con

capacitación del personal.



4.1.4. ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL

Internamente la Gerencia Central de Local, presenta lo siguiente organización

funcional:

GERENTE CENTRAL DEDESARROLLO LOCAL

GERENTE DE DESARROLLOURBANO

GERENTE DE DESARROLLOECONOMICO

ASISTENTE DE GERENCIA

INGENIERO O ARQUITECTODE OBRAS PUBLICAS

ARQUITECTO II

ASISTENTE DEGERENCIA

JEFE DEDEPARTAMENTO DE

ESTUDIOS YPROYECTOS

ASISTENTE ENINVERSIONES

ESPECIALISTA ENINVERSIONES

INGENIERO O ARQUITECTODE OBRAS PRIVADAS


INGENIERO O ARQUITECTODE OBRAS PUBLICAS



4.1.5. ADMINISTRACIÓN DE RECURSOS HUMANOS

Conforme al Manual de Organización y Funciones de la Gerencia Central de

Desarrollo Local y Cuadro para Asignación de Personal vigente, tiene los siguientes

cargos:

1 Gerente Central de Desarrollo Local

1 Asistente de Gerencia

1 Gerente de Desarrollo Urbano

1 Asistente de Gerencia

2 Ingenieros o Arquitectos en Obras Públicas

1 Ingeniero o Arquitecto en Obras Privadas

1 Gerente de Desarrollo Económico

1 Especialista en Promoción Económica

1 Asistente de Turismo

1 Jefe de Departamento de Estudios y Proyectos

1 Especialista en Inversiones

1 Asistente en Inversiones

Se detallan a continuación las funciones de los cargos de la Gerencia Central

de Desarrollo Local:

GERENTE CENTRAL DE DESARROLLO LOCAL

FUNCIONES ESPECÍFICAS

1. Di r igi r y coordinar la planif icación del desarrol lo económico yf ís ico urbano del di str i to.

2. Asesorar en asuntos técnicos del desarrol lo a la Geren ciaMunicipal , la Alcaldía y al Concejo Municipal .

3 . Formular y proponer el Plan de Desarrol lo Económico y Urbanodel Distr i to, ambos art iculados al Plan de Desarrol lo Concertadoy responsable de su implementación en función de los recursosdisponibles y al programa de invers iones concertado con lasociedad civ i l organizada del di str i to.

4. Real izar estudios y proyectos de desarrol lo económico y urbanoque permitan el desarrol lo armónico e integral del di str i to.

5. Di r igi r y coordinar las pol í t icas relacionadas co n el desarrol lotur í s t ico en el di str i to.

6. Promover la invers ión pr ivada en la ejecución de proyectoseconómicos, urbanos y tur ís t icos.

7. Promover activ idades de desarrol lo empresarial , concertar coninsti tuciones del sector públ ico y pr ivado la elaboración yejecución de programas y proyectos de desarrol lo económico.

8. Di r igi r y controlar el s i s tema de f iscal i zación de las di sposicionesmunicipales, a través de las pol í t icas, l ineamientos, di rectivas,procedimientos y otras formas de normativ idad previamenteaprobadas por el Concejo Municipal .



9. Formular, organizar, di r igi r y superv i sar el plan de obras publ icas.10. Superv isar la elaboración y actual ización del catast ro urbano

del distr i to.11. Otras funciones inherentes al cargo que disponga el Gerente

Municipal .

ASISTENTE DE GERENCIAFUNCIONES ESPECÍFICAS

1. Recepcionar, clasi f icar, registrar , dis tr ibui r , archivar y controlarla documentación que ingresa y sale de la Gerencia Central deDesarrol lo Local .

2 . Ut i l i zar los s i s temas informáticos de acuerdo a los Manuales yDi rectivas correspondientes.

3. E laborar la agenda y real i zar el seguimiento del cronograma deactiv idades a desarrol lar por el Gerente Central de Desarrol loLocal .

4. Redactar documentos diversos para la comunicación interna yexterna.

5. Tomar dictado y real izar t rabajos de procesamiento, digi tación,impresión y fotocopiado de documentación encomendada.

6. Preparar y ordenar la documentación para la f i rma del GerenteCentral de Desarrol lo Local ; así como para las reuniones en elámbito de su competencia.

7. Orientar sobre gest iones y s i tuaciones de documentos yexpedientes que le corresponda.

8. Sol ici tar y controlar los út i les de escr i tor io y materiales para usode la Gerencia Central y las propias de su cargo.

9. E laborar el Cuadro de Necesidades, Presupuesto y P lanOperativo de la Gerencia Central y ponerlo a consideración delGerente Central de Desarrol lo Local .

10. E laborar los informes y cuadros estadísticos que le encargue elGerente Central .

11. Otras funciones inherentes al cargo que disponga el GerenteCentral de Desarrol lo Local .

GERENTE DE DESARROLLO URBANO


1. Proponer, anal i zar e instrumental i zar las pol í t icas, programas yproyectos que promuevan el desarrol lo urbano en el distr i to.

2. Organizar, ejecutar y evaluar el plan de desarrol lo urbano, asícomo las activ idades de catast ro, nomenclatura de cal les,numeración de predios.

3. Programar, organizar, di r igi r y controlar las activ idadesrelacionadas con la conservación del patr imonio h istór ico deldistr i to.

4. Otorgar cert i f icados de conformidad de obra, numera ción,compatibi l idad de uso, al ineamiento, resel lado de planos y otrosserv icios relacionados con la información catast ral .

5 . Reglamentar, controlar y otorgar l icencias de construcción,ampl iación, remodelación y demol ición de los inmuebles en lasáreas urbanas de conformidad con las normas del Reglamento



Nacional de Habi l i taciones y Edif icaciones.6. Convocar a los Inspectores Técnicos de Seguridad en Defensa

Civ i l para que de acuerdo a sus funciones, emita documentospara el otorgamiento de l icencias de const rucción y s imi lares.

7. Cumpl i r y hacer cumpl i r las di sposiciones sobre ornato,construcción en v ías públ icas, propiedades públ icas y privadas,instalaciones de serv icios y zoni f icación de los usos del suelosegún el Plan Regulador, otorgando las autor i zacio nescorrespondientes.

8. E jecutar las obras por ejecución presupuestar ia di recta ysuperv i sar las indi rectas en sus diversas etapas, así comoelaborar las l iquidaciones de las mismas, de ser el caso.

9. Efectuar y/o superv i sar la valor ización de avance de las ob ras,ampl iaciones de plazos y opinar sobre los adicionales de lasmismas.

10. Recepcionar las obras que contrate la municipal idad, para suinforme y evaluación.

11. Cumpl i r otras funciones que asigne la Gerencia Central deDesarrol lo Local , en materia de su compet encia.



1. Recepcionar, clasi f icar, registrar, di s tr ibui r , archivar y controlarla documentación que ingresa y sale de la Gerencia deDesarrol lo Urbano.

2. Ut i l i zar los s i s temas informáticos de acuerdo a los Manuales yDi rectivas correspondientes.

3. E laborar la agenda y real i zar el seguimiento del cronograma deactiv idades a desarrol lar por el Gerente de Desarrol lo Urbano.

4. Redactar documentos diversos para la comunicación interna yexterna.

5. Tomar dictado y real izar trab ajos de procesamiento, digi tación,impresión y fotocopiado de documentación encomendada.

6. Preparar y ordenar la documentación para la f i rma del Gerentede Desarrol lo Urbano; así como para las reuniones en el ámbitode su competencia.

7. Orientar sobre gest iones y s i tuaciones de documentos yexpedientes que le corresponda.

8. Sol ici tar y controlar los út i les de escr i tor io y mater iales para usode la Gerencia y las propias de su cargo.

9. E laborar el Cuadro de Necesidades, Presupuesto y P lanOperativo de la Gerencia y ponerlo a consideración delGerente.

10. E laborar los in formes y cuadros estadíst icos que le encargue elGerente.

11. Otras funciones inherentes al cargo que disponga el Gerente deDesarrol lo Urbano.



INGENIERO O ARQUITECTO EN OBRAS PÚBLICAS


1. Part icipar en las activ idades relacionadas con el desarrol lourbano, y la ejecución de obras públ icas, en concordancia a lasnormas v igentes.

2. Part icipar en la superv is ión de los proyectos de obras poradministración presupuestar ia di recta e indi re cta, en susdiversas etapas así como la rev is ión de las valori zaciones yl iquidaciones de obra.

3. E laborar informes sobre las ocurrencias en campo de las obrasque se ejecuten en uso de la v ía públ ica.

4. Controlar el cumpl imiento de las di spos iciones municipal es paralas obras que se e jecuten en uso de la v ía públ ica.

5. Mantener los archivos de obras que se ejecuten en uso de la v íapúbl ica.

6. E jecutar el seguimiento y monitoreo de los Proyectos deInvers ión en ejecución, coordinando la información referida alavance f í s ico (metas) y e jecución f inanciera.

7. Control administrat ivo de las valori zaciones de los proyectos deacuerdo a la normat iv idad de la gestión para su ejecución.

8. Otras funciones que le asigne el Gerente de Desarrol lo Urbanoen el ámbito de su competenc ia.

INGENIERO ARQUITECTO EN OBRAS PRIVADAS


1. Brindar asesoramiento en mater ia de su competencia.2. Proponer proyectos de resoluciones, ordenanzas, contratos y

otros en el ámbito de su competencia.3. E laborar cert i f icados de compatibi l idad de uso, numeración,

parámetros urbaníst icos y edi f icator ios, f inal ización de obra,habitabi l idad, l icencias de construcción, ampl iación,remodelación, modif icación, demol ición y declarator ias defábrica en el distr i to.

4. Inspeccionar las obras pr ivadas en el di str i to.5. Controlar el cumpl imiento de las di spos iciones municipales para

las obras pr ivadas.6. Otras funciones que le asigne el Gerente de Desarrol lo Urbano

en el ámbito de su competencia.

ARQUITECTO II


1. Coordinar y programar activ idades referentes a las L icencias deConstrucción.

2. Proponer normas y procedimientos técnicos, para la evaluaciónde los expedientes de Licencias de Construcción.

3. Estudiar, evaluar y emiti r opinión técnica sobre los expedientesde Licencia de Construcc ión.

4. Asesorar a los recurrentes sobre el procedimiento a segui r parael otorgamiento de su Licencia de Construcción.



5. Inspeccionar y controlar los procedimientos de Licencias deConstrucción, f inal i zación de obra, declarator ia de fábrica yafines.

6. Poner en consideración de la Comisión técnica cal i f icadora deproyectos de ingeniería, los proyectos de construcciones que losusuarios presenten a esta Corporación.

7. Poner en consideración de la Comisión Técnica cal i f icadora deproyectos arqui tectónicos, los antep royectos, regular izacionesy/o proyectos de construcciones que los usuarios presenten aesta Corporación.

8. Poner en consideración de la Comisión Técnica de INDECI , losproyectos de construcciones que los usuarios presenten a estaCorporación.

9. Atender a los especial is tas responsables de los proyectos deLicencias de Construcción y af ines.

10. Real izar la pre-cal i f icación de los expedientes de Licencias deConstrucción y af ines.

11. Real izar las l iquidaciones de los expedientes de Licencias deConstrucción y af ines.

12. Part icipar en comisiones y/o reuniones sobre temas de Licenciasde Construcción y af ines.

13. Part icipar en la formulación y coordinación de programas, asícomo en la e jecución de activ idades de Licencias deConstrucción y af ines.

14. Otras funciones que le asigne el Gerente de Desarrol lo Urbanoen el ámbito de su competencia.

GERENTE DE DESARROLLO ECONOMICO


1. Real izar estudios y Proyectos de desarrol lo económico y tur í s t icoque permitan promover las invers iones y el empleo local .

2 . Di r igi r , coordinar y evaluar las activ idades relacionadas con eldesarrol lo económico y tur ís t ico, y la e jecución de proyectos,en concordancia a las normas v igentes.

3. Proponer y ejecutar el Plan de Desarrol lo Económico Localsegún corresponda, con sujeción al Plan de Desarro l loConcertado y a las normas v igentes sobre la materia.

4. E jecutar y controlar las activ idades de promoción del empleo eingresos para la población desempleada y de menores recursos.

5. Establecer mecanismos de asi s tencia técnica y apoyo para laformal ización y desarrol lo empresar ial en el di str i to.

6. Proponer pol í t icas relacionadas con el serv icio tur í s t ico quebrinda la Municipal idad.

7. Di r igi r y organizar las activ idades de di fusión, promoción einformación tur ís t ica del Distr i to de La Punta a nivel nacional einternacional , haciendo uso de los medios necesar iosdisponibles.

8. Plani f icar y Organizar los Ci rcui tos e i t inerar ios tur í s t icos en elDistr i to de La Punta.

9. Brindar asesoramiento en mater ia de su competencia.10. Promover la invers ión pr ivada en la e jecución de proyectos

tur í s t icos; art iculado al Plan de Desarrol lo Concertado Local .



11. Atender y dar solución a las denuncias efectuadas por lostur i s tas en el ámbito de su competencia.

12. Otras funciones inherentes al cargo que disponga el GerenteCentral de Desarrol lo Local .

ESPECIALISTA EN PROMOCION ECONOMICA


1. Organizar, supervisar y controlar labores de estudio y evaluación deexpedientes relativos a promoción y desarrollo empresarial.

2. Orientar a las empresas recurrentes indicando los requerimientos a que debenceñirse para el logro de lo solicitado en sus expedientes.

3. Brindar asistencia técnica y de apoyo para la formalización de actividadesinformales del distrito.

4. Coordinar la realización de eventos dirigidos a mejorar la productividad ycompetitividad de las actividades económicas del distrito.

5. Brindar el servicio de asistencia técnico-legal para la constitución depequeñas y microempresas.

6. Velar por el cumplimiento de los dispositivos y normas vigentes en el ámbitode regulación de las actividades económicas y promoción del empleo local.

7. Revisar y aprobar informes sobre expedientes relacionados con la promocióny desarrollo empresarial.

8. Dictaminar sobre los expedientes presentados por las empresas dentro de suámbito de responsabilidad.

9. Puede representar a la Municipalidad ante organizaciones y en asuntos depromoción y desarrollo empresarial.

10. Otras funciones inherentes al cargo que disponga el Gerente de DesarrolloEconómico.

ASISTENTE DE TURISMO


1. Real izar el di seño de los materiales de promoción tur í s t ica, talescomo guiones para v ideos tur ís t icos, publ icidad en radio ytelevis ión, impresión de fol letos, rev istas, periódicos y correoelectrónico con traducción en inglés.

2. Part icipar en la organización y ej ecución de los eventos yfestiv idades tur ís t icas del di str i to.

3. E jecutar acciones de protección al tur is ta en coordinación conlas entidades competentes.

4. Brindar in formación y orientación a los tur is tas nacionales yextranjeros.

5. Part icipar en las reuniones para coordinar activ idades tur í s t icasen el ámbito de su competencia.

6. Informar al Gerente de Desarrol lo Económico respecto alcumpl imiento de sus Activ idades.

7. Apoyar en la elaboración de los ci rcui tos e i t inerar ios tur ís t icoslocales.

8. Real izar las Inspecciones para ver i f icar el funcionamiento de lasinstalaciones y serv icios tur í s t icos.



9. Apoyar en la difusión, promoción e información turí s t ica deldistr i to a nivel nacional e internacional, haciendo uso de losmedios necesarios di sponibles.

10. Efectuar activ idades relacionadas con el registro,procesamiento, clasi f icación, veri f icación y archivo delmovimiento documentario de tur i smo.

11. Real izar activ idades de recepción, registro y archivo dedocumentación var iada.

12. Otras funciones inherentes al cargo que disponga el Gerente deDesarrol lo Económico.

JEFE DE DEPARTAMENTO DE ESTUDIOS Y PROYECTOS


1. Programar, organizar, di r igi r y controlar en coordinación con losdemás órganos de la Municipal idad, los Estudios de Preinvers ión ylos procesos de elaboración de anteproyectos y proyectos deinvers ión públ ica.

2. Programar, organizar y di r igi r las acciones destinadas a promoverla invers ión privada en las acciones de carácter municipalv inculadas a la inf raestructura públ ica y los serv icios públ icoslocales en beneficio de la comunidad.

3. gramar, organizar, di r igi r , controlar y evaluar las accionesrelacionadas con los procesos de cooperación internacional ynacional .

4 . Asesorar al Gerente Central de Desarrol lo Local y demás órganosde la Municipal idad en asuntos relacionados con la formulación yejecución de proyectos con el apoyo de la cooperación técnicainternacional y nacional .

5 . Organizar y mantener el banco de proyectos Municipales para elDesarrol lo Local .

6 . Proponer los proyectos y el Plan Distr i tal de CooperaciónInternacional y Nacional orientado a la atención de lasnecesidades de la comunidad y al desarrol lo local .

7. Superv isar, controlar y evaluar los programas y proyectos concooperación internacional y nacional ; así como el destino y usode las donaciones otorgadas a favor de la Municipal idad.

8. E laborar la información estadística básica s i s tematizada de sucompetencia.

9. Otras funciones que le asigne el Gerente Central de Desarrol loLocal .

ESPECIALISTA EN INVERSIONES


1. Formular, rev isar y evaluar los estudios de invers ión a nivel deperf i l y prefactibi l idad en el marco del S i s tema Nacional deInvers ión Públ ica (SNIP).

2. Efectuar el seguimiento de los procesos de formulación,presentación, evaluación, aprobac ión y declaración deviabi l idad de los proyectos de invers ión públ ica en su etapa depreinvers ión.

3. Coordinar y mantener el Banco de Proyectos Municipales enaspectos de su competencia.



4. Mantener in formado al Jefe de Departamento sobre lasactiv idades que real iza.

5. Otras funciones que le asigne el Jefe de Departamento deEstudios y Proyectos en materia de su competencia.

ASISTENTE EN INVERSIONES


1. Colaborar en la formulación, rev is ión y evaluación de losestudios de invers ión a nivel de perf i l y prefactibi l idad en elmarco del S i s tema Nacional de Invers ión Públ ica.

2. Apoyar en el seguimiento de los procesos de formulación,presentación, evaluación, aprobación y declaración deviabi l idad de los proyectos de invers ión públ ica en su etapa depreinvers ión.

3. Mantener actual i zado el Banco de Proyectos Municipales enaspectos de su competencia.

4. Mantener in formado al Jefe de Departamento sobre lasactiv idades que real iza.

5. Otras funciones que le asigne el Jefe de Departamento deEstudios y Proyectos.

4.1.6. Competencia Profesional y asignación de autoridad y responsabilidad

El perfil que La Gerencia Central de Desarrollo Local requiere, debe garantizar elbuen desenvolvimiento y desempeño, acorde a las funciones que demanda elManual de Organización y Funciones, considerando las líneas de autoridad yresponsabilidad.

4.2. Evaluación de Riesgos

Para la evaluación de Riesgos de la Gerencia Central de Desarrollo Local se hatomado como medición del riesgo su significancia de acuerdo a los niveles delárea, los cuales se muestran en el Anex1o 01. Asimismo, se han priorizado losprocesos importantes de la Gerencia Central y dependencias habiéndoseprocedido a identificar y valorar los riesgos inherentes a dichos procesos (Anexo 02),para, finalmente, plantear las respuestas a dichos riesgos (Anexo 03):

Mejorar la comunicación a través de reuniones de trabajo personalizadaspara fijar plazos de entrega más concisos.

Priorizar presupuesto y requerimientos para capacitación del personal. Tener convenios marco con otras instituciones especializadas en el tema de

proyectos de inversión, cuando no son ejecutados por falta de presupuesto. Generar una lista de proyectos actualizados a la fecha ante la ausencia de

un banco de proyectos. Realizar la actualización grafica del Distrito. Verificar la numeración predial del Distrito para el debido ordenamiento. Implementar un área en el que se pueda visualizar los distintos planos del

distrito, para que el recurrente pueda solicitar una copia de la informaciónmediante un pago previo

Ejecutar mayores coordinaciones con el contribuyente, a fin de que susproyectos sean presentados adecuadamente y no sean observados.



Mayor capacitación y coordinación con el equipo de trabajo del área delogística cuando los requerimientos para ejecución de obra poradministración directa, no son atendidos a tiempo.

Antes de la aprobación de un expediente técnico, se debe dar mayorparticipación a la Gerencia de Desarrollo Urbano, en el acceso alexpediente a fin de poder revisarlo y observarlo de ser necesario.

Designar presupuesto y coordinación con la Municipalidad Provincial delCallao para elaborar el Plan Urbano Distrital.

Realizar un convenio con Cofopri, IGN, SNCP (Sistema Nacional Integrado deCatastro Predial), para solicitar apoyo en la realización del catastro.

4.3. Actividades de Control Gerencial

4.3.1 Procedimiento de Autorización y Aprobación

La Gerencia Central de Desarrollo Local a través del Gerente Central llevaun registro y/o control de las actividades para luego ser derivadas a lasdistintas dependencias, fijando plazos según el tipo de trabajo que searequerido para poder desarrollar correctamente, del mismo modo se hacecon los proyectos estableciendo un cronograma de trabajo para entrega ypresentación de la información.

En otros casos, la autorización y aprobación son según el tiempo que esteestablecido en el Texto Único de Procedimientos Administrativos (TUPA) dela Municipalidad Distrital de la Municipalidad Distrital de la Punta,

Los reportes que emiten las dependencias de la Gerencia Central deDesarrollo Local son los siguientes:1) Reportes de casos TUPA atendidos en cada mes por la Gerencia de

Desarrollo Urbano2) Reportes de control de avance de proyectos a la Gerencia Central3) Informes de conformidad para otorgar licencia de obra4) Informes de conformidad de obra5) Informes de conformidad para otorgar autorizaciones de refacción y

ampliación de obra6) Informes de valorizaciones7) Informes de ampliaciones de plazo8) informes de adicionales y deductivos9) Informes de liquidaciones10) Informes de resolución de contrato

4.3.2 Segregación de Funciones

Las funciones de la Gerencia Central de Desarrollo Local y susdependencias la Gerencia de Desarrollo Urbano, Gerencia de DesarrolloLocal y Departamento de Estudios y Proyectos se encuentran detalladas ydistribuidas entre los cargos que componen la unidad orgánica, y que seaprecian en el punto 4.1.5.

4.3.3 Evaluación de costo beneficio

La Gerencia Central de Desarrollo Local evalúa el costo beneficio en virtudde la implementación de controles, establece primero la prioridad de losmismos y el beneficio que este generará en el logro de los objetivos,teniendo como criterios la conveniencia, factibilidad y la optimización delos recursos, lo cual mostramos en el siguiente cuadro:



Nº ACTIVIDADES DE CONTROL CONTROLES COSTO BENEFICIO RESULTADO

1

Seguimiento y monitoreoadministrativo, financiero ypresupuestal a la ejecuciónde proyectos (obras) deinversión por la modalidadde contrata y poradministración directa

Mensual

Dedicación detiempo prudencialpara el seguimientoa la ejecución de lasobras

Evitar el retraso de laejecución de las obras ygarantizar el uso optimode los recursos

Obras ejecutadas conformea los cronogramasestablecidos, logradas conel uso racional de losrecursos necesarios

2 Verificación de las Copias deSeguridad Semanal

Inactividad delequipo durante elTiempo de la copiade la Data

Seguridad delalmacenamiento de lainformación procesada,ante deterioro de losequipos informáticos

Confianza de contar coninformación oficialresguardada

3

Supervisión del cumplimientode las acciones que realizanlas tres dependencias de laGCDL dentro de los plazosestablecidos mediantecuaderno de cargo

SemanalDedicación detiempo prudencialpara la supervisión

Corrección de losposibles errores uomisiones que se puedangenerar en las accionesejecutadas dentro de losplazos establecidos

Incrementar la productividaddel equipo de trabajo ygarantizar el cumplimientode las actividades conformea los cronogramasestablecidos

4

Revisión de los informes delos consultores ypresentación deobservaciones a los mismos.

MensualDedicación detiempo prudencialpara la revisión

Constatación de que lostrabajos de losconsultores estén acordecon los términos de lareferencia

Optimo grado deconfiabilidad en lapresentación de lainformación final de losconsultores, conforme a losrequerimientos establecidos

5

Requerimiento de reporte desaldos presupuestales yfinancieros a la Oficina dePlaneamiento y Presupuestoy a la Oficina General deAdministración

Mensual

Tiempo requeridopara elaborarrequerimiento y/ocoordinaciónpersonalizada

Control y monitoreo delas metas presupuestalesy financieras

Tener conocimiento de lossaldos presupuestales yfinancieros durante unejercicio para una mejortoma de decisiones

6Seguimiento a laImplementación derecomendaciones

Trimestral Tiempo adicional acinco (5) días

Evitar que se presentenhechos que generenobservaciones

Documentación actualizadaa la normatividad vigente, lacual genera un mejor ordenadministrativo en toda laGCDL.

4.3.4 Controles sobre el acceso a los recursos y archivos

Solo se permite el acceso a los archivos y documentación a laspersonas autorizadas, mediante claves de acceso y clave de usuario,estableciéndose igualmente la autorización de uso de niveles de acuerdoa sus funciones.

La custodia de la documentación e información clasificada está acargo del Gerente y también el asistente.

4.3.5 Verificaciones y ConciliacionesLas verificaciones se refieren a comprobar la veracidad de la informacióny las conciliaciones a contrastar la información de dos fuentes distintascon el objeto de dar conformidad y determinar las operaciones pendientesde registro, en uno u otro lado.

En este sentido la Gerencia Central de Desarrollo Local efectúa labores deverificaciones, que se denominan:



Verificación interna de las actividades administrativas Verificación de las Copias de Seguridad Conciliación del marco legal de los Proyectos de Inversión,

realizada con la Oficina de Planeamiento y Presupuesto, realizadaen forma mensual.

Conciliaciones de Ingresos de Tesorería con los reportes emitidospor concepto de los procedimientos administrativos del TUPA queson competencia de la Gerencia de Desarrollo Urbano.

4.3.6 Evaluación de DesempeñoRespecto a los Indicadores de Evaluación de desempeño de la GerenciaCentral de Desarrollo Local, se basan en las tareas, actividades y procesosque realiza el Órgano. A continuación se detallan los siguientesindicadores:

INDICADORES

Objetivo ParcialIndicadores de desempeño de la

Gerencia Central de DesarrolloLocal

CantidadAnual alograrse

% deRendimiento

Efectuar el control minucioso de lasvalorizaciones mensuales deavance de obra que presentan loscontratistasSupervisar los avances de obras ensitu en la ejecución de obra porcontrata o por administracióndirectaRevisar los expedientes técnicoselaborados por los especialistas, aser elevados a la Alta Direcciónpara aprobación por Resolución deAlcaldíaSupervisar los estudios a nivel deperfil de preinversión elaboradosElaborar los perfiles gerenciales yproyectos que se prioricen en elpresupuesto participativoRevisar las liquidaciones técnica-financieras de obras, a ser elevadasa la Alta Dirección paraaprobación por Resolución deGerencia MunicipalEjecutar conciliaciones de saldoscon el Área de Contabilidad y laOficina de Planeamiento yPresupuesto

Establecer políticasambientales y ejecutarproyectos urbanos quepromuevan laprotección,conservación yaprovechamientosostenible de losecosistemas existentesen el distrito y elturismo, así comopromover y velar por elcrecimiento y eldesarrollo armónicodel distrito, respetandoy conservando laszonas monumentaleshistóricas

Revisar y emitir informe de gestiónen forma mensual



4.3.7 Rendición de cuentas

La Gerencia Central de Desarrollo Local emite información sobre susprogramas y proyectos ejecutados, para la rendición de cuentas a laContraloría General de la Republica, que se envía en los formatoscorrespondientes al Informe de Rendición de Cuentas de los Titulares,cuando son solicitados por la Oficina de Planeamiento y Presupuesto.

4.3.8 Documentación de procesos, actividades y tareas

La documentación de procesos, actividades y tareas está a cargo detodos los miembros que conforman la Gerencia Central de Desarrollo Localde acuerdo a sus funciones.

4.3.9 Revisión de procesos, actividades y tareas

La Gerencia Central de Desarrollo Local realiza en forma permanente larevisión de los procesos, actividades y tareas previas a su presentación y/oimplementación de acuerdo a la normativa vigente, implementandomejoras para agilizar y mejorar los mismos en busca de su optimización,para ello se lleva a cabo reuniones en forma periódica entre la GerenciaCentral y los funcionarios y especialistas de las dependencias a fin deconocer el avance de los trabajos encomendados y a su vez conocerposibles situaciones adversas que se presenten en la ejecución de lasacciones, de esa manera se aplica la técnica de “lluvia de ideas” paraencontrar alternativas de solución.

Adicionalmente se realiza un control de calidad a toda la informaciónremitida y/o recibida estableciéndose como una política de gestión de laGerencia Central de Desarrollo Local.

4.3.10 Controles para la tecnología de la información y Comunicación (TIC)

Los controles para la tecnología de la información y comunicación;corresponden a la Unidad de Tecnología de la Información para suimplementación. En lo que corresponde a la seguridad dealmacenamiento de la información final, se guarda en medios magnéticosy también en back ups en los propios programas, que son detallados en elpunto 4.4.4.

4.4. Información y Comunicación

4.4.1 Funciones y características de la información

La Gerencia Central de Desarrollo Local en cuanto a su información esrevisada minuciosamente por el Gerente y Gerente Central, la cual esoportuna y confiable en los plazos establecidos para su debida entrega ala Alta Dirección.

4.4.2 Información y Responsabilidad

La Gerencia Central de Desarrollo Local es responsable por la informaciónque genera y la divulgación de la misma, las autoridades competentescomo: el Titular del Pliego, Unidades Orgánicas y Entidades Rectoras,propiciando que las acciones o decisiones que se sustente en la mismacumplan apropiadamente su finalidad.



4.4.3 Calidad y Suficiencia de la Información

En cuanto a la calidad y suficiencia de la información la Gerencia Centralde Desarrollo Local tiene como medida el control de calidad de lainformación remitida y recibida, con la finalidad de minimizar posibleserrores que puedan desvirtuar la misma y conlleven a una inadecuadatoma de decisiones; asimismo la información remitida a las demásunidades orgánicas es concreta y suficiente en función a sus requerimientosprevia a su evaluación, evitando enviar información que supere lorequerido.

4.4.4 Sistema de Información

En lo que respecta al Sistema de información, se utilizan los siguientesprogramas:

1. S10Es una aplicación creada en lenguaje de programación visual basic yT-SQL diseñada para poder automatizar muchos de los procesosrealizados al crear un presupuesto.Las bondades que nos ofrece es que nos reporta lo siguiente: Reporte de Presupuestos Reporte de Análisis de Precios unitarios Reporte de Listado de insumos Reporte de Formula polinómica

2. Auto CadEs una aplicación para dibujo técnico, que puede ser en 2D ó 3Dreportando los planos en diferentes escalas de acuerdo a la necesidad.

3. Office ExcelPara el reporte de control de avance de proyectos.

4. Google EarthPrograma para visualización geográfica

5. ArcGis, software para visualizar, crear, manipular y gestionarinformación geográfica y Sketchup, software para dibujar en 3D

4.4.5 Comunicación Interna

La comunicación interna es fluida cuyo soporte son los sistemas deinformación que la facilitan, tal es el caso del correo institucional quepermite enviar y recibir información, carpeta común (Servidor de archivos),uso de Red entre las unidades que conforman la Entidad cuyafuncionalidad es inmediata y a tiempo real; además la comunicacióninterna se expresa a través de documentos tales como: oficios,memorandos, directivas, lo que facilita a las unidades orgánicas el trabajocon la Gerencia Central y Gerencias. Además, las tareas encargadas a losespecialistas y técnicos son de acuerdo a la función que desempeñan y seimparten a través de proveídos.



4.4.8 Comunicación Externa

La comunicación externa de la Gerencia Central de Desarrollo Local, secircunscribe principalmente a entidades públicas tales como:Municipalidad Provincial del Callao, Contraloría General de la República,Región Callao, Contaduría Pública para la Cuenta General de laRepública, entre otras.

4.4.9 Canales de Comunicación

Respecto a los canales de comunicación, se utilizan los medios expresadosen el numeral 4.4.5 del presente. Además se mantiene una fluidacomunicación con el Titular de la Entidad, la Gerencia Municipal y lasunidades orgánicas concernientes, a través de documentos comoInformes, Memorandos u otros documentos según corresponda.

4.5. Supervisión

El monitoreo de los procesos y operaciones de la Gerencia Central deDesarrollo Local, así como la implementación de las medidas de control, está acargo del Gerente Central encargado y de los Gerentes y Jefe deDepartamento; es así que el monitoreo sigue un orden jerárquico, permitiendofortalecer la función de control y monitoreo hacia las demás unidades queconforman la Entidad, minimizando riesgos que puedan afectar el logro de losobjetivos.

Para efectos de supervisión, se cuenta además contamos con los reglamentosde edificación, Ley 29090 Ley de Regulación de Habilitaciones Urbanas yEdificaciones, Ley de Contrataciones del Estado, Reglamento del DecretoLegislativo Nº 1017 que aprobó la Ley de Contrataciones del Estado,Resolución de contraloría Nº 195-88 CG que regula la ejecución de las obraspor Administración Directa, en consecuencia dentro de estas normas yreglamentos se fijan plazos, acciones, funciones, penalidades, etc. Por ende elGerente de Desarrollo Urbano instruye a su personal que estos documentosmencionados líneas arriba deben ser conocidos y aplicados con criterioprofesional, los cuales serán reflejados en sus informes presentados a laGerencia y posteriormente a la Gerencia Central de Desarrollo Local.



ANEXOS



ANEXO I

MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

IMPACTO1 2 3

LEVE MODERADO DESASTROSO

PROBABLE 33

RIESGOMODERADO

6RIESGO

IMPORTANTE

9RIESGO

INACEPTABLE

POSIBLE 22

RIESGOTOLERANTE

4RIESGO

MODERADO

6RIESGO

IMPORTANTE

PROBALIDAD IMPROBABLE 1

1RIESGO

ACEPTABLE

2RIESGO

TOLERABLE

3RIESGO

MODERADO



ANEXO 2

PRIORIZACIÓN DE PROCESOS, IDENTIFICACIÓN Y VALORIZACIÓN DE RIESGOS

GERENCIA CENTRAL DE DESARROLLO LOCAL Y DEPENDENCIAS

Nº RIESGO IDENTIFICADO NIVEL DE

PROBALIDADNIVEL DEIMPACTO

PROCESO: SUPERVISION DE LAS ACTIVIDADES QUE EJECUTAN ELDEPARTAMENTO DE ESTUDIOS Y PROYECTOS, LA GERENCIA DEDESARROLLO URBANO Y LA GERENCIA DE DESARROLLO ECONOMICO

1Existencia de situaciones en que las dependencias de la Gerencia Centralde Desarrollo Local no cumplen con entregar sus informes en plazo nomayor de 72 horas, establecidos a través de proveídos

3 6

2 El personal no esta actualizado con los nuevos reglamentos ynormativas aplicables a obras públicas. 3 6

PROCESO: EJECUCION DE PROYECTOS DE INVERSION

1 Las propuestas de proyectos después de realizar el estudio y luegode ser revisados, no son ejecutadas por falta de presupuesto. 3 9

2 No se cuenta con un banco de Proyectos 3 6

3 No se cuenta con una Base Grafica actualizada del Distritoaprobada por la Municipalidad, no se cuenta con una planoteca 3 6

4 Demora en la aprobación de los proyectos por parte de la Comisiónde Revisión, en el área de obras privadas. 3 9

5 En la ejecución de obras por administración directa, losrequerimientos no son atendidos a tiempo. 3 6

PROCESO: ELABORACION DE EXPEDIENTES TECNICOS

1 Expedientes técnicos mal elaborados 3 9

PROCESO: DESARROLLO URBANO EN EL DISTRITO

1 No se cuenta con el Plan Urbano Distrital 3 3

2 No existe Catastro en el Distrito 3 6



ANEXO 3RESPUESTAS A LOS RIESGOS

GERENCIA CENTRAL DE DESARROLLO LOCAL Y DEPENDENCIAS

Nº RIESGO IDENTIFICADO NIVEL DEPROBALIDAD

NIVEL DEIMPACTO

ACCIONES DE CONTROLEN RESPUESTA ALRIESGO

PROCESO: SUPERVISION DE LAS ACTIVIDADESQUE EJECUTAN EL DEPARTAMENTO DE ESTUDIOSY PROYECTOS, LA GERENCIA DE DESARROLLOURBANO Y LA GERENCIA DE DESARROLLOECONOMICO

1

Existencia de situaciones en que las dependenciasde la Gerencia Central de Desarrollo Local nocumplen con entregar sus informes en plazo nomayor de 72 horas, establecidos a través deproveídos

3 6

Mejorar la comunicación através de reuniones de trabajopersonalizadas para fijarplazos de entrega masconcisos

2

El personal no esta actualizado con los nuevosreglamentos y normativas aplicables a obraspúblicas. 3 6

Priorizar presupuesto yrequerimientos paracapacitación del personal.

PROCESO: EJECUCION DE PROYECTOS DEINVERSION

1Las propuestas de proyectos después derealizar el estudio y luego de ser revisados, noson ejecutadas por falta de presupuesto.

3 9Tener convenios marcocon otras institucionesespecializadas en el tema.

2 No se cuenta con un banco de Proyectos 3 6Generar una lista deproyectos actualizados a lafecha

3No se cuenta con una Base Grafica actualizadadel Distrito aprobada por la Municipalidad, nose cuenta con una planoteca

3 6

Realizar la actualizacióngrafica del Distrito.Verificar la numeraciónpredial del Distrito para eldebido ordenamiento.Implementar un área en elque se pueda visualizar losdistintos planos del distrito,para que el recurrentepueda solicitar una copiade la información medianteun pago previo

4Demora en la aprobación de los proyectos porparte de la Comisión de Revisión, en el área deobras privadas.

3 9

Ejecutar mayorescoordinaciones con elcontribuyente, a fin de quesus proyectos seanpresentados adecuadamentey no sean observados.

5En la ejecución de obras por administracióndirecta, los requerimientos no son atendidos atiempo.

3 6Mayor capacitación ycoordinación con el equipo detrabajo del área de logística



Nº RIESGO IDENTIFICADO NIVEL DEPROBALIDAD

NIVEL DEIMPACTO

ACCIONES DE CONTROLEN RESPUESTA AL

RIESGOPROCESO: ELABORACION DE EXPEDIENTESTECNICOS

1 Expedientes técnicos mal elaborados 3 9

Antes de la aprobación deun expediente técnico, sedebe dar mayorparticipación a la Gerenciade Desarrollo Urbano, enel acceso al expediente afin de poder revisarlo yobservarlo de sernecesario.

PROCESO: DESARROLLO URBANO EN ELDISTRITO

1 No se cuenta con el Plan Urbano Distrital 3 3

Designar presupuesto ycoordinación con laMunicipalidad Provincialdel Callao

2 No existe Catastro en el Distrito 3 6

Realizar un convenio conCofopri, IGN, SNCP(Sistema NacionalIntegrado de CatastroPredial), para solicitarapoyo en la realización delcatastro.

directiva de control interno - gcdl.doc

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