MANUAL DE TECNICASDE INVESTIGACIONPARA ESTUDIANTES

DE CIENCIAS SOCIALESY HUMANIDADES

Ario Garza Mercado

\ SEPTIMA EDICION

[IBIBLIOTECA DANIEL costo VILLEGAS

EL COLEGIO DE MEXICO

007G2455m2007

Garza Mercado, ArioManual de tecnicas de investigaci6n para estudiantes de

ciencias sociales y humanidades / Ario Garza Mercado. -- 7a ed.-- Mexico, D.F. : EI Colegio de Mexico, Biblioteca Daniel CosioVillegas, 2007.

xxviii, 380 p. ; 22 cm.

ISBN 968-12-1298-3.

1. Investigaci6n -- Metodologia. 2. Ciencias sociales --Investigaci6n -- Metodologia. I. t.

Septima edici6n, 2007Primera edici6n, 1966-1967

D.R. © EI Colegio de Mexico, A. C.Camino al Ajusco 20Pedregal de Santa Teresa10740 Mexico, D. F.www.colmex.mx

ISBN 968-12-1298-3

Impreso en Mexico

A Roman, Doris, Miguel, Carmen,Mari, Aria Alejandro y Soft

ee EL TEMA

Metodologia y fuentes

POl' 10 general se espera que el trabajo de investigacion academica,ademas de constituir una contribucion personal del estudiante, cons-tituya una prueba de que este posee un dominio suficiente de losrnetodos y las fuentes de investigacion que son propios de la especia-lidad que cultiva.

Extension del escrito

Es frecuente que el maestro del curso, 0 el reglamento de tesis, sefialela extension que debe tener el escrito con el que conduye el trabajode investigacion. EI estudiante debe estimar en este caso, por ade-lantado, si el tema puede adecuarse a la extension, sin sacrificar ladaridad ni la concision del informe.

LA HIPOTESIS

DEFINICIONES

FIDiccurnario de la lengua espanola define la hipotesis como una supo-II ion "de algo posible 0 imposible para sacar de ello una consecuen-

I I.,". La hipotesis de trabajo es

la que se establece provisionalmente como base de una investigacionque puede confirmar 0 negar la validez de aquella [sic].'

FACTO RES

\

Filla invencion, la seleccion y la adopcion de hipotesis intervienenIlls mismos factores que mencione al hablar de la seleccion del te-111:1: losfactores externos, incluyendo entre ellos los accidentes histori-( (IS Ybiograficos;y la preparacion, curiosidad, imaginacion, experien-( i:l y filosoffa del investigador.

ORIGEN

Ik acuerdo con Mario Bunge, las hipotesis se originan por una com-hinacion de inferencias entre las que pueden predominar, en cada(,ISO, las de la analogia, la induccion, la intuicion, la deduccion 0 lar onstruccion.i

I Real Academia Espanola, Diccionario de la lengua espaiiola (22 ed.; Madrid: RAE, c2001)II. I (j I'll', (REF/4G3/R288Id/200J; DE: 12 dejulio, 2002: http://buscon,rae,es), OG: BA13,

~Mario B'll1gC, La iuuestigacion. ciPntifica: sn estrategia y su filosofia. (edici6n corregida de la"'H"ml:l, dt' c l oco. Mexico, 0, F: Siglo XXI, c2000), pp, 212-214 (REF/007/B9424in),

!I

LA HIPOTESIS

Analogia

La analogia se basa en el supuesto, un tanto magico en sentido so-ciologico, de la identidad 0 la uniformidad de la naturaleza, inclu-yen do en esta tanto los objetos reales como los ideales. En la investi-gaci6n, como en la vida diaria, partimos del supuesto de que, comodice George A. Lundberg:

debido a la semejanza entre sf de dos cosas en uno 0 mas puntos, estascosas posiblemente guardaran por ello semejanzas entre sf en algunotro punto 0 puntos que son esenciales a nuestro fin."

Las analogias productoras de hip6tesis se establecen incluso en-tre objetos de distintos tipos y niveles. Esto puede advertirse, porejemplo, en la distribuci6n llamada Ley de Bradford. Esta indicaque 50% de los articulos relevantes para una especialidad se con-centra en un nucleo de revistas, mientras que el otro 50% se divideen grupos, del mismo tamafio, que se distribuyen en circulos de re-vistas que se distancian en forma exponencial del nucleo. Samuel C.Bradford, doctor en qufrnica y director de la Biblioteca del Museo deCiencias en Londres, concibi6 su hip6tesis mientras mezclaba lfqui-dos que dibujaban, en un tubo de ensayo, los anillos de Liesegang,que se distancian en dicha forma del punto de reaccion." ..

La cita que hice de David R. Krathwohl, sobre el hallazgo de Ale-xander Fleming, en el capitulo anterior, puede aplicarse, cambiando10 cambiable, al de Bradford. No cabe duda de que muchos investi-gadores habian observado los anillos de Liesegang. De todos ellos,solamente a Bradford se le ocurri6 asociarlos con la concentraci6n yla dispersi6n de los articulos cientfficos, por su conocimiento de lasrevistas y su experiencia y sus preocupaciones como documentalista.

Procedemos por analogia para lIenar una laguna del conocimien-to. Por ejemplo, 10 hace el jurista para llenar una laguna del derecho

3 George A. Lundberg, Tecnica de La investigaci6n social (traducci6n de Jose Miranda; See-ci6n de Obras de Sociologfa; Mexico, D. E: Fondo de Cultura Econ6mica, cl949), p. 151(301018/L962t).

4 Jaime Pontigo y Alvaro Quijano, "La ley de Bradford: aspectos te6ricos y practices". enJomadas Mexicanas de Biblioteconomfa, VIII, Guadalajara, Jal., 1977, Memonas: La problemd-tica de las bibliotecas en Mexico y sus soluciones (Mexico, D. E: Asociaci6n Mexicana de Biblioteca-rios, 1977), pp. 241-264 (020.63/J825!l977p).

ORlGEN 59

escrito. Pero el procedimiento ofrece algunos riesgos. En ocasiones,las semejanzas entre dos cosas pueden ser del todo irrelevantes. Enotras, las semejanzas relevantes pueden ser neutralizadas por diferen-cias mas importantes. Conviene tenerlo presente siempre que seplan-tea 0 se pone a prueba una hip6tesis.

Intuicion

Para formular hip6tesis se requiere de una ciertasensibilidad, opaci-dad inventiva, 0 imaginaci6n en el sentido de poder creativo eirna-genes, metaforas 0 similes. Alfonso Reyes la caracteriza comounairrupci6n de 10 literario en 10 cientifico, como:

un modo de ficcion, aunque no cumple su destino dentro del fin fieri-cio, sino como tanteo para buscar el ajuste con un suceder real queaunse ignora."

Al caracterizar las hip6tesis halladas intuitivamente, MarioBungeadvierte que

la invenci6n de hip6tesis no se consigue mediante la mera acumula-ci6n de datos, sino que exige intelecci6n y se produce frecuenenentecomo una iluminaci6n -pero jamas sin un conocimiento previoy suponderacion.f

Iluminacion es sin6nimo de inspiracion." A mediad os aelosanos cincuenta, despues de oir una conferencia de Octavio Paz enMonterrey -un avance, si mal no recuerdo, de El areo y la lira-8 me

,.Alfonso Reyes, El deslinde: proleg6menos a La teoria literaria (Lengua y Estudios literarios;Mexico, D. E: Fondo de Culrura Economica, 1983, c1953), p. 102 (801/R457d!1983~

Ii Bunge, pp. 213-214.7 Vease por ejemplo MIx: dicciouario avanw.do de sin6nimos y ant6nimos de La lellgw~paiioLa

(Nueva "edicion, actualizada y ampliada", por Jose Manuel Blecua Perdices; Barcelona:Biblio-graf, cl998), 647p. (REF/464.03/S617!l998), OG: BD4.

~Octavio Paz, El areo y La lime eLpoema, La reoelacion poetica, poesia e historic (SeccioudeLen-gua y Estudios Literarios; Mexico, D.E: Fondo de Cultura Econ6mica, cl956), 287p.(808.l/P348a). Por 10 que digo un poco mas adelante, en elmismo parrafo, creo que Paz sel!/iri6,enesta conferencia, al contenido del capitulo sobre "La inspiraci6n" (pp. 153-177) en elquecita,segun el Indice de nombres, cuatro veces a Charles Baudelaire. En una de estas induyelaoraci6n en la que este habla de la experiencia: el poeta "nace con experiencia" (p.162).

( J() LA HIPOTESIS

quede con la impresi6n de que este habia definido la inspiraci6n co-mo "una intuici6n que contiene, en sf misma, la experiencia". En esetiempo Paz, en sus conversaciones con los j6venes que irian a echar aandar Katharsis,9 calificaba como "experiencia muy importante", porejemplo, la lectura de los escritores que formaron el grupo de Con-tempordmeos. 10 Muchos afios mas tarde, cuando preparaba la terceraedici6n del Manual, le llame por telefono para preguntarle al respec-to. Paz no record6 haber enunciado aquella definici6n pero me dijoque probablemente habia citado a Charles Baudelaire. Para el casoes 10 mismo. El momenta de la inspiraci6n, asf definida en Iiteratu-ra, equivale a la combinaci6n de iluminaci6n y conocimiento en elorigen de la hip6tesis cientifica.

Deduccion

Las hip6tesis para un trabajo en particular pueden derivarse de hi-p6tesis mas generales que son susceptibles de comprobaci6n, correc-ci6n, ampliaci6n, desarrollo 0 aplicaci6n, independientemente deque estas se presenten en calidad de postulados, leyes 0 teorias.

Adopcion, adaptacion

Las hip6tesis pueden inventarse pero tambien adoptarse 0 adaptar-se por analogfa y deducci6n.

CLASES

Es posible distinguir entre diversos tipos de hip6tesis de acuerdocon el grado de desarrollo que han obtenido 0 el alcance que se pro-ponen.

9 Katharsis 1955-1960 (Texto preliminar de Hugo Padilla; edici6n facsimilar, Monterrey:Gobierno del Estado de Nuevo Leon, cl994), 305p. (M861.405/KI9).

IO Contempordneos: revista mexicana de culture (Mexico, [D. F.: s. e.], 1928-1931), 11 vols.(917.2005/C761).

RECONOCIMIENTO 61

f; rados de desarrollo

Mario Bunge distingue entre cuatro tipos de hip6tesis que podemosIn esentar en la siguiente forma:

1. Las ocurrencias, que son hipotesis que carecen de fundamen-In teorico y que, ademas, no han sido verificadas.

2. Las hip6tesis empfricas, que carecen de fundamento te6rico,Iicro que han podido comprobarse en la experiencia.

3. Las hip6tesis plausibles, que tienen un fundamento te6rico, pe-10 no han sido comprobadas por la experiencia.

4. Las hip6tesis convalidadas, que tienen un fundamento te6rico yhan sido comprobadas por la experiencia. I I

En la clasificaci6n de Bunge, las hip6tesis convalidadas tienenraracter de leyes cuando son generales y pertenecen a un sistema.Tienen caracter de principios, 0 axiomas, cuando sirven como su-puestos iniciales de un sistema.

Alcance

Las hip6tesis pueden tener un caracter particular 0 general. Cuan-do se comprueban, en el primer caso, se obtiene un dato: la interpre-taci6n de un hecho; en el segundo, se obtiene una teoria. La teoriase expresa en la forma de leyes cuando permite predecir los hechoscon la precisi6n que caracteriza alas ciencias naturales. 12

En otro sentido, la teoria es un conjunto de hip6tesis y datos, mien-tras que la ciencia es un con junto de hip6tesis, datos y leyes.

RECONOCIMIENTO

La investigaci6n supone por 10 generalla validez de algunas hipote-sis filos6ficas basicas como la realidad del mundo externo y la posibi-

II Bunge, P: 223.12 Abraham Kaplan distingue entre hecho y ley, segun que la hip6tesis sea particular 0

general, en The conduct of inquiry: methodology fOT behavioral science (Scranton, Pennsylvania:Chandler, cl964), p. 89 (300.18/K17c).

('1))•.. LA HIPOTESIS

lidad de conocerla y comunicarla. El fi16sofo puede dedicarse al es-tudio y la negaci6n de estos supuestos pero este es un nivel que tras-ciende al de las ciencias sociales y generalmente al de todo trabajode investigaci6n academica.

Como estas hip6tesis operan otras que, en cada teoria, ciencia 0disciplina, adquieren la categorfa de principios 0 axiomas, aunquesea imposible comprobarlas, porque de ellas depende todo razona-miento posterior. Fernando Arias Galicia las destaca como postula-dos y las ilustra con el ejemplo del supuesto dellibre albedrfo quepermanece implicito en los estudios de administracion.l"

Derek L. Phillips anota que los sociologos parten, como cual-quier otra persona, de supuestos basicos sobre la naturaleza del hom-bre y la sociedad, que no estan basados en evidencia empfrica y raravez se hacen explfcitos en sus informes. 14

Este es el tipo de supuestos basicos que por 10 general quedanimplicitos en los planes de investigaci6n pero el estudiante debe re-conocerlos en el momento de la selecci6n del tema para ponerse enguardia a tiempo contra sus propios prejuicios.

En el plan de trabajo, deben reconocerse las hip6tesis que pre-tenden desarrollarse 0 ponerse a prueba. Renan Salinas Reyna, enfunciones de Perogrullo, dirfa que el plan de trabajo debe incluiruna 0 varias hip6tesis siempre que se trate de (1) estudios explora-torios que tienen por objeto desarrollar hip6tesis y (2) estudios expli-cativos. 15 Pero independientemente de la clase de investigaci6n de quese trate, es conveniente que el estudiante incluya, en su plan de tra-bajo, una 0 varias hip6tesis cuando estas:

1) guarden una relaci6n especial con el tema del estudio, en com-paraci6n con otras hip6tesis y otros estudios, 0

2) se encuentren asociadas emocionalmente con el problema, lassoluciones alternativas, el grupo afectado 0 el mismo investigador.

13 Fernando Arias Galicia, Introducci6n a la tecnica de la investigaci6n en ciencias de la admi-nistraci6n y del comportamiento: contabilidad, economia, administraci6n, psicologia, sociologia, trabajosocial (3 ed.; Biblioteca de Ciencias de la Aclministraci6n; Mexico, D. F.:Trillas, 197'7, cl971),pp. 182-184 (307.2/A6963i).

11 Derek L. Phillips, Knowdledge from what?: theories and methods in social research (Chicago,IlL: Rand McNally, cl971), pp. 52-54 (301.072/P558k).

15 Salinas Reyna es uno de dos heter6nimos con los que escribi parte de Memoria de prue-ba: poemas y ensayos (Letras Universitarias, I; Monterrey: Universiclacl Aut6noma de NuevoLeon, cl996), 103p. (M861.4/G2455me).

PRESENTACIC)N 63

El estudiante hara bien en consultar con investigadores mas ex-pcrimentados, en caso de duda sobre la inclusi6n 0 la exclusi6n deliipotesis, tanto por 10que hace al plan de trabajo como al prefacio 0la introducci6n del informe de la investigaci6n.

PRESENTACI6N

La exposici6n de hip6tesis debe ajustarse a algunos requisitos basi-os cuando se introduce en los planes de investigaci6n. En ciencias

sociales, de acuerdo con William J. Goode y Paul K. Hatt, las hipote-sis deb en observar los requisitos siguientes:

1. Ser conceptualmente claras para los demas.2. Tener referencias empiricas: no valorativas.3. Ser especfficas: comprensivas en la exposici6n de sus implica-

Clones.4. Estar relacionadas con tecnicas disponibles.5. Estar relacionadas con un marco teorico.!"

El segundo de estos requisitos merece atenci6n especial. Paraempezar, recuerdese que la investigaci6n en ciencias formales difie-re de la investigaci6n en ciencias factuales pOI-que la primera empleaf6rmulas analiticas que pueden convalidarse mediante el analisisracional sin necesidad de contrastarlas con la realidad. En el parrafoque dedica a la "hip6tesis indiferente", Alfonso Reyes pone comoejemplo en la pagina citada:

"Sea un triangulo de tres lados iguales, 0 sea de tres lados desiguales". Yde aqui la matematica concluye las leyes del equilatero y el escaleno.

Para seguir, considerese que el estudio de los valores es parte esen-cial de las humanidades y las ciencias sociales. La axiologfa es el compo-nente de la filosoffa que se ocupa de este estudio. De la axiologfa sedesprende la estetica, que se refiere ala belleza como valor.

it; William]. Goode y Paul K. Hatt, Metodos de investigaci6n social (Traclucci6n de Ram6nPalaz6n B.; Mexico, D. E: Trillas, 1976, cl967), pp. 89-95 (307.2/G647me).

61LA HIP6TESIS

Pero este no es el caso del estudio, con pretensiones cientificas, de10 social. Proponer como hip6tesis que la distribuci6n del ingreso esinjusta en una poblaci6n, equivale a introducir un juicio de valor, uncomponente filos6fico, en 10 que debe ser primero una descripci6n delos hechos en terrninos cuantitativos. Lo que no impide que el inves-tigador afiada despues su opinion personal-para calificar el proce-so- a la descripci6n separada, pura y simple, del fen6meno.

En humanidades pueden plantearse conflictos semejantes cuan-do se confunde, en lugar de distinguirse, entre valores como el de lalegalidad y el de la justicia. Esto equivale a confundir el proceso queconduce a la identificaci6n 0 descripci6n de un fen6meno con elque sirve para la calificaci6n moral del mismo. Ni todo 10 legal esjusto ni todo 10justo es legal.

Goode y Hatt asocian el problema de los referentes valorativos aluso dellenguaje emotivo en el planteamiento de la hip6tesis. Y cier-tamente conviene eludir este tipo de lenguaje tanto en este caso comopracticamcm- en todo trabajo academico. Es una forma de poner dis-tancia entre el investigador y el objeto de su estudio; entre las fun-ciones del investigador y las del politico 0 el moralista.

FUNCIONES

En el plan d~ trabajo, la exposici6n de hip6tesis tiene por objeto:

1. Ofrecer una explicaci6n provisional, que indica una posibilidadde resoluci6n del problema, aunque sea igualmente susceptible decomprobarse, rechazarse 0 abandonarse por otra mejor, en la fase eje-cutiva de la investigaci6n.

2. Orientar la actividad del investigador para la selecci6n de laspruebas pertinentes.

EMPLEO

A1emplear una hip6tesis, el investigador debe tomar algunas precau-ciones para evitar que esta domine, en lugar de orientar el estudio.Las principales precauciones son Lasde:

IN FORME f if I

1) induir todas las pruebas pertinentes, independienterncntc clque ellas puedan utilizarse para comprobar 0 rechazar la hipotesis, y

2) admitir la posibilidad de excepciones e hip6tesis alternativas.

El estudiante no debe confundir el rechazo de la hip6tesis origi-nal con el fracaso de la investigaci6n. La eliminacion de hip6tesis re-levantes reduce el numero de las que tienen que ser sometidas aprueba.por el estudiante y por otros investigadores. Con frecuenciaonstituye, adernas, una prueba de honestidad intelectual. Esto es

parte del mensaje de Se compra sabio -titulo con el que Maruxa Vilaltatradujo The absence of a cello, de Ira Wallach: la historia alrededor deun fisico que invirti6 -otros dirian perdio->- su juventud y su fortu-na en comprobar una hip6tesis que result6 ser falsa y que, al infor-mar sobre esto, abrevi6 el camino a sus colegas. 17

"Le diran que trate de probar que tiene raz6n, pero yo le digo quetrate de probar que esta equivocado." Es la recomendaci6n de LouisPasteur. 18

INFORME

AI conduir el proceso de la investigaci6n, el estudiante debe infor-mar sobre los resultados obtenidos al desarrollar 0 poner a pruebauna hip6tesis si esta sigue siendo relevante, independientemente deque le haya sido posible 0 imposible admitirla 0 rechazarla.

Las comunicaciones sobre los resultados negativos 0 indiferentes,en el caso de hip6tesis importantes, deberian ser mas frecuentes de 10que permiten la autocensura del investigador y las politicas editoriales.Theodore D. Sterling se queja de que la escasez de este tipo de comu-.nicaciones obliga, a los investigadores, ala repetici6n innecesaria de ex-periencias que debieron haberse relatado y conocido previamente. 19

17 Ira Wallach, Se comprasabio (traducci6n, de The absence ora cello, y direcci6n por MaruxaVilalta; Mexico, D. F.: Teatro Orientaci6n, Unidad Artlstica y Cultural del Bosque, 3 de marzode 1967).

IS La cita de Louis Pasteur viene de Pauline V Young, Metodos cientificos de investigaci6n so-cial; introducci6n a losfundamentos, contenido, metoda, principios y aruilisis de las investigaciones sociales(2 ed.; Mexico, D. F.: Instituto de Investigaciones Sociales, UNAM, cl960), P: 127 (307.2!Y75m).

19 Theodore D. Sterling, "Publication decision and their possible effects on inferencesdrawn from tests of significance or vice versa", enJournal of the American Statistical Association(Washington, D. c. ASA, no. 285, vol. 54, March, 1959), pp. 30-34 (310.5/512j).