8/17/2019 Cuestionario de La Audiotria de Cumplimeitno

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AUDITORES Y CONSULTORES C&MGAUDITORÍA DE CONTROL INTERNOSERVICIOS WASALBAN CIA. LTDA

CUESTIONARIO DE CONTROLFECHA: Latacunga 22 de Dce!"#e de$ 2%'

ENTE FISCALIZABLE: (#ea Ad!n)t#at*aÁREA A EVALUAR: (#ea Ad!n)t#ac+nEl responsable del Área: S#. An,"a$ A$"-n Ca#g/ Ge#ente

El Entrevistador: Dana M#en Ca#g/ Audt# 0e1e

E!ARTA"ENT# A"NISTRATIV# $FINANCIER#

Ma#ue cn una 345 $a#e)6ue)ta

N% CUESTI#NARI# SI N# !# #bserva&iones 'La e(presa est) le*al(ente

&onstit+ida,

2 7La e!6#e)a 6#e)enta n1#!ac+n #ea$8 c9e#ente a $a Su6e#ntendenca deC!6a:,a);

 

< 7Se 6#e)enta n1#!ac+n 6#tuna 8*e#a= a $a U>A;

 

? 7@an e)td !u$ta) 6# 6a#te de $aU>A 9aca $a e!6#e)a;

 

' 7Se #ea$=an dec$a#acne) de!6ue)t) de$ IVA Y RENTA;

 

7La e!6#e)a cu!6$e cn $a) n#!a) 8

#eg$a!ent) ue e)ta"$ece $a LORTI; 7La e!6#e)a cu!6$e cn $a)

d)6)cne) cn $ d)6ue)t 6# e$Mn)te# de Re$acne) La"#a$e);

7Cnce $a) d)6)cne) 8#eg$a!ent) ue )e e)ta"$ecen en $a $e8Med A!"enta$e);

7La e!6#e)a cu!6$e cn td) $) 6e#!)) a!"enta$e) 6a#a $aet#acc+n de $a FUSULANA;

% 7La e!6#e)a 6#e)enta n1#!ac+n a $aD#ecc+n Nacna$ de Reg)t# dedat) 6"$c).

T#TAL 2 %!#NERACI-N T#TAL %%HCALIFICACI-N EL C#"!#NENTE %HNIVEL E C#NFIANZA CT.!T/011 %HNIVEL E RIES2# 01134NC 2%H

8/17/2019 Cuestionario de La Audiotria de Cumplimeitno

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SERVICI#S 5ASALBAN CIA6 LTA

ANÁLISIS E "ATRIZ E RIES2#

!ARTIEN# 7UE EL NIVEL E C#NFIANZA ES I2UAL A:

NC: N*e$ de cn1an=a

CT: Ca$1cac+n Tta$

!T: Fnde#ac+n

ETER"INACI-N E LA C#NFIANZA $ EL RIES2# E

C#NTR#L

RIES2#Alto "edio ba8o

'H '%H 'H 'H H 'H

Ba8a "edia AltaC#NFIANZA

 N*e$ de Cn1an=a J Ca$1cac+n Tta$ K %% Fnde#ac+n

 N*e$ de cn1an=a J K %% %

 N*e$ de cn1an=aJ %H

Una *e= #ea$=ada $a e*a$uac+n e$ n*e$ de cn1an=a )e dete#!n+ e$ %H $ cua$

!6$ca un #e)g BA0O e)t )e da a ue $a e!6#e)a cu!6$e cn tda) $a $e8e)

#eg$a!ent) 8 d)6)cne) ue $e #gen a $a) cn)t#uct#a) a )u *e= )e #gen a

#gan)! de cnt#$ ue )u6e#*)an $a $ega$dad 8 t#an)6a#enca de $) )e#*c) ue

1#ece a @OLCIM c! un de )u) 6#*eed#e).