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CHECK-LIST PARA REALIZAR LAS AUDITORIAS A LOS CENTROS DE FORMACIÓN Y EXAMEN

CNAEND-06 Rev.: 0 Fecha:4/10/2019 Página 2 de 23

1. AMBITO

El objetivo de este criterio de auditoría es proporcionar un medio para verificar y documentar que los sistemas están diseñados para garantizar que los CENTROS DE FORMACIÓN Y EXAMEN aprobados por el CNAEND operan de acuerdo con la EN4179 / NAS410 y los procedimientos que se han establecido para controlar al Centro. 2. INFORMACIÓN GENERAL

2.1 REFERENCIAS

EN4179 Cualificación y Aprobación de Personal de Pruebas No-destructivas. Disponible en www.asd-stan.org NAS410 Certificación y cualificación del personal de prueba no destructivas. Disponible en www.aia-aerospace.org AC 7114/11 Check-list de auditoría NADCAP para CNAEND

2.2 INSTRUCCIONES A LOS AUDITORES

Al completar esta evaluación, se les pide a los auditores que respondan con un "Sí", un "No" o un “N/A” para indicar el cumplimiento, no cumplimiento o no aplicabilidad de cada uno de estos requisitos. En cualquier respuesta negativa, el auditor debe indicar claramente en el NCR si el "No" refleja el incumplimiento con respecto a la existencia, adecuación y/o cumplimiento. Esta existencia se relaciona con la evidencia de un procedimiento o política documentada, la adecuación se refiere a la integridad del procedimiento o política, y el cumplimiento se relaciona con la evidencia de implementación efectiva. Esta lista de verificación incluye el uso de la palabra "deberá" que indica claramente un requisito que debe cumplirse en todo momento. La palabra "puede" indica una posible resolución de un requisito o un método recomendado para lograr un requisito determinado pero no representa la única forma de cumplir con ese requisito. Además, la lista de verificación incluye una "Guía de evaluación del cumplimiento". Este término se usa para reflejar la expectativa cuando se responda la pregunta de la lista de verificación como SÍ o N/A. El auditor debe verificar la lista de procedimientos proporcionados por el Comité en el momento de la auditoría. Cualquier corrección o actualización de la lista debe identificarse mediante notas insertadas en el criterio aplicable. Todas las respuestas negativas requieren un Informe de no conformidad (NCR). Las respuestas no aplicables (N/A) no requieren una explicación a menos que se indique lo contrario. Solo hay una razón plausible para una NA, que es que una operación o problema particular no se está empleando. No hay NA simplemente por falta de un requisito. Si un sistema está en uso, todas las preguntas relacionadas con ese sistema son aplicables. Si la verificación de los resultados requiere documentación, se deberá anotar en esta lista de verificación.

http://www.asd-stan.org/�

http://www.aia-aerospace.org/�



Los resultados de la auditoría no incluirán ninguna información que sea de un propietario. La información técnica sobre partes que han sido designadas como "Controlado para exportación - Licencia requerida" (EC-LR) no debe registrarse. Si los auditores tienen alguna pregunta al respecto, deben comunicarse con la organización que administra esta auditoría. Las evidencias, procedimiento de referencia, referencia del documento, la dirección web, etc., que respalde la respuesta, se añadirán en el cuadro "Evidenciado por". 2.3 INSTRUCCIONES AL CENTRO DE FORMACIÓN Y EXAMEN

Se recomienda que antes de la auditoría cada Agencia realice una auditoría interna y que todas las no conformidades identificadas internamente se corrijan antes de la auditoría real. Las no conformidades que podrían tener un impacto en la aprobación / certificación del personal existente pueden requerir una auditoría de seguimiento para verificar que cualquier acción correctiva esté implementada y sea efectiva. Después de la auditoría, cualquier incumplimiento será acordado por el representante de la Agencia y el auditor. La Agencia tiene 21 días calendario a partir de la emisión de cualquier informe de no conformidad para presentar cerrada una no conformidad o proporcionar un plan de acción correctivo. El cierre de la no conformidad incluirá pero no se limitará a:

1. Análisis de la causa raíz.

2. Acción correctiva inmediata para resolver la discrepancia.

3. Acciones tomadas para evitar la recurrencia.

4. Cualquier documentación relevante para apoyar el cierre de la no conformidad.

2.4 GESTIÓN DE AUDITORIAS

El proceso de auditoría y los plazos son los indicados en el procedimiento CNAEND-04.

Si se identifica un incumplimiento, el auditor registrará formalmente la no conformidad. Con el fin de obtener y mantener la aprobación como Centro, se debe cerrar toda no conformidad.

Para proceder al cierre de una auditoría interna o externase tienen que proporcionar evidencias objetivas de que todas las no conformidades se han cerrado con éxito.

Se espera que el auditor revise:

1. Análisis de causa raiz.

2. Acción correctiva inmediata para resolver la discrepancia.

3. Acciones tomadas para evitar la recurrencia.



4. Cualquier documentación relevante que soporte el cierre de la no conformidad. 3. CHECK-LIST

Durante la auditoría, el representante del Centro deberá proporcionar traducciones verbales o escritas si fueran necesarias para asegurar la comprensión del Auditor y la evaluación adecuada de todos los datos técnicos.

AgenciaPais:

Contacto Representativo de la Agencia:

Dirección donde se realice la auditoria:

Teléfono:

E-mail:

Fecha de la Auditoria:

Nombre del Auditor: Los siguientes puntos son los que el auditor tendrá como referencia para realizar la auditoria, aunque podrá incluir puntos adicionales si lo cree conveniente. En caso que alguno de los puntos no aplique al centro auditado se indicará como NA. 4. DEFINICIONES

- NationalAerospace NDT Board (NANDTB): una organización aeroespacial

independiente que representa la industria aeroespacial de una nación que es contratada por los principales contratistas participantes y reconocida por las agencias reguladoras de la nación para proporcionar o apoyar los servicios de calificación y / o examen de END de acuerdo con 4.4.2 de El estándar (NAS410 / EN4179).

- Asociación Nacional de NDT: una asociación comercial nacional o internacional que existe para promover la industria, el conocimiento sobre las pruebas no destructivas y para desarrollar métodos y formación estándar. Ejemplos de estos incluyen la ASN, el BINDT, la AEND,etc.

- Agencia externa: una compañía u organización independiente distinta del empleador

que proporciona servicios de END para implementar los requisitos de esta norma, como la capacitación y el examen del personal de END. Los consultores y los



trabajadores independientes están incluidos en esta definición. Cuando un NANDTB es también una agencia de examen, se clasificará como una agencia externa y estará sujeto a una auditoría según AC7114 / 11.

- Agencia interna: una organización de empleadores, que realiza END y administra

capacitación formal y / o exámenes de su propio personal de END

1. AUDITORIAS ANTERIORES:

1.1 Para las auditorías de re-aprobación, ¿están implementadas las acciones correctivas de la auditoría anterior?

Guía de evaluación de cumplimiento: el auditor llevará a cabo la verificación de las acciones correctivas tomadas como resultado de las no conformidades identificadas durante la auditoría anterior. Además, el auditor debe verificar las acciones correctivas asociadas con una auditoría previa que resultó "fallada". El auditor usará medios de investigación para asegurar que estos estén implementados. NA si esta es la auditoría inicial o no se identificaron no conformidades durante la auditoría anterior.

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO NA

2. PROCEDIMIENTO ESCRITO

2.1 ¿La Agencia dispone de un método o procedimiento mediante el cual controla los exámenes de cualificación administrados por dicho centro de examen, de acuerdo con el método o procedimiento publicado por el CNAEND?

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO



2.2 ¿Dispone la Agencia de un procedimiento de auditoría de acuerdo con lo publicado por el CNAEND que incluya los requisitos y criterios para los centros de examen, incluida la forma en que estos organismos deben ser auditados y aprobados?

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO

2.3 ¿El contenido de los certificados de cualificación (formación y exámenes) responden a las guías del CNAEND para los centros de examen sobre este particular?

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO

2.4 ¿La Agencia tiene un proceso para cualificar un Nivel 3 en un método nuevo o emergente de acuerdo a lo indicado por el CNAEND?

Guía de evaluación de cumplimiento: NA es aplicable cuando la Agencia ha elegido seguir por defecto los requisitos para los métodos emergentes de NDT de la EN4179 / NAS410.

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO



2.5

Cuando se requiere que la Agencia ofrezca servicios de nivel 3 responsable, ¿existe evidencia de que la Agencia haya desarrollado procesos y procedimientos que aseguren el pleno cumplimiento de los requisitos de la EN4179 / NAS410?

Guía de evaluación de cumplimiento: el nivel 3 responsable puede usar una Agencia para:

Desarrollar esquemas de cursos de formación y material de formación

Crear preguntas de examen y administrar exámenes

Aprobar organizaciones externas y / o internas que brinden formación o servicios de examen

Definir los requisitos para la cualificación del personal de NDT en los métodos emergentes de NDT

Conservar exámenes escritos y prácticos

Designar examinadores y / o instructores en organizaciones externas o internas que brinden servicios de formación y examen.

NA es aplicable cuando la Agencia B no proporciona ninguno de los servicios anteriores.

SI NO NA

2.6 ¿La Agencia tiene un procedimiento que detalla las acciones necesarias en caso de que un hallazgo tenga implicaciones para la seguridad o la integridad del producto?

Guía de evaluación de cumplimiento: ¿el auditor debe notificar a la Agencia del hallazgo y la acción correctiva tomada?

Evidenciado por: ___________________________________________

SI NO NA



2.7 Si la auditoría es realizada por una Asociación Nacional de NDT, ¿hay evidencia que demuestre que la actividad de auditoría es supervisada por la CNAEND?

Guía de evaluación de cumplimiento: NA debe utilizarse cuando el CNAEND realiza las auditorías.

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO NA

2.8 ¿Los criterios de auditoría incluyen una revisión de los documentos y procedimientos del sistema de calidad del centro Externo / Interno según lo definido por la CNAEND?

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO

2.9 ¿La auditoría verifica que el centro externo / interno tiene un procedimiento escrito basada en EN4179 y aprobado por el Nivel 3 responsable del centro externo / interno?

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO

2.10 ¿La auditoría verifica que el procedimiento escrito ha identificado las normas que cumple?

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO



2.11 ¿La auditoría verifica que el procedimiento escrito ha identificado cada método y cada técnica específica dentro de los métodos utilizados por el centro externo / interno?

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO

2.12 ¿La auditoría verifica que el procedimiento escritocontiene los niveles de cualificación y certificación utilizados por la centro externo/ interno?

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO

2.13 ¿La auditoría verifica que el procedimiento escritocontiene los deberes y las responsabilidades del personal en los niveles / métodos aplicables utilizados por el centro externo/interno?

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO

2.14 ¿La auditoría verifica que la práctica o procedimiento escrito ha abordado los requisitos de formación requeridos?

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO



2.15 ¿La auditoría verifica que el procedimiento escrito ha identificado cada método y cada técnica específica dentro de los métodos utilizados por el centro externo / interno?

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO

2.16 ¿La auditoría verifica que el procedimiento escritocontiene los niveles de cualificación y certificación utilizados por la centro externo/ interno?

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO

2.17 ¿La auditoría verifica que el procedimiento escritocontiene los deberes y las responsabilidades del personal en los niveles / métodos aplicables utilizados por el centro externo/interno?

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO

2.18 ¿La auditoría verifica que la práctica o procedimiento escrito ha abordado los requisitos de formación requeridos?

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO



2.19 ¿La auditoría verifica que la práctica o procedimiento escrito aborda los requisitos de experiencia?

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO

2.20 ¿La auditoría verifica que la práctica o procedimiento escrito aborda los requisitos del examen?

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO

2.21 ¿La auditoría verifica que la práctica o procedimiento escrito aborda los registros requeridos para mantenerse certificado?

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO

2.22 ¿La auditoría verifica que la práctica o procedimiento escrito contiene todo lo referente a la expiración, suspensión y revocación de las aprobaciones?

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO



2.23 ¿La auditoría verifica que la práctica o procedimiento escrito aborda los requisitos de certificación y recertificación?

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO

2.24 ¿La auditoría verifica que la práctica o procedimiento escrito aborde la opción de recertificación que se utilizará para el Nivel 3, ya sea por examen y / o por un sistema de créditos?

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO

3. PROCEDIMIENTOS CENTRO FORMACIÓN Y EXAMEN

3.1 ¿La auditoría verifica que la Agencia Exterior / Interior designó un Nivel Responsable 3?

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO

3.2 ¿La auditoría verifica que los instructores y / o examinadores empleados por la Agencia Exterior / Interior fueron designados y aprobados por el Nivel Responsable 3 o por el CNAEND?

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO



3.3 ¿La auditoría verifica que los examinadores utilizados por la Agencia Exterior / Interior fueron aprobados por el Nivel 3 en el (los) método (s) que le sean de aplicación?

Guía de evaluación de cumplimiento: NA debe usarse si no se administran exámenes.

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO

3.4 ¿La auditoría verifica que el centro externo/interno tuvo suficientes instructores y / o examinadores para cubrir todos los métodos empleados por el centro?

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO

3.5 ¿La auditoría verifica que los instructores y / o examinadores fueron aprobados por escrito por el nivel 3 responsable o por el CNAEND?

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO

3.6 ¿Los criterios de auditoría aseguran que los códigos, estándares y especificaciones relevantes están disponibles?

Evidenciado por: __________________________________________

SI NO



3.7 ¿Los criterios de auditoría incluyen una evaluación de la revisión del contrato para garantizar que los requisitos de los clientes se especificaron, registraron y comprendieron completamente por el organismo examinador?

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO

3.8 ¿Incluye el criterio de auditoría una evaluación de que el organismo examinador ha designado personal de examen cualificado y experimentado?

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO

3.9 ¿Los criterios de auditoría incluyen una evaluación de que el centro externo/interno garantizó la confidencialidad, la imparcialidad y la seguridad?

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO

3.10 ENTRENAMIENTO FORMAL

3.10.1 ¿La auditoría verifica que las instalaciones de formación y las aulas brindan un entorno propicio para el aprendizaje?

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO



3.10.2 ¿La auditoría verifica que las instalaciones de formación y las aulas estén lo suficientemente bien equipadas con equipos y ayudas de formación, modelos, probetas, etc.?

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO

3.10.3 ¿La auditoría verifica que haya suficiente cantidad de probetas representativas que contengan características y/o grietas naturales o artificiales para cubrir el rango de pruebas que debe realizar el candidato?

Guía de evaluación de cumplimiento: las probetas utilizadas para los exámenes prácticos no se deben utilizar para formación.

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO

3.10.4 ¿La auditoría verifica que el equipo utilizado con fines de formación práctica sea lo suficientemente compatible con lo que el candidato utilizaría en el desempeño de su trabajo?

Guía de evaluación de cumplimiento: las técnicas de NDT en el método utilizado para la formación son las técnicas similares a las utilizadas por el empleador del candidato.

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO



3.10.5 ¿La auditoría verifica que la formación contiene formación relacionada con la seguridad?

Evidenciado por: ________________________________________

SI NO

3.10.6 ¿Hay evidencia que demuestre que todos los registros requeridos de formación, cualificación y certificación estuvieron disponibles durante la auditoría?

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO

3.11 ADMINISTRACIÓN DE EXÁMENES

3.11.1 ¿Los criterios de auditoría incluyen la comprobación de que los exámenes escritos, específicos y prácticos, fueron adecuados al alcance?

Guía de evaluación del cumplimiento: estos exámenes serán relevantes para los productos, procesos y procedimientos de NDT.

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO

3.11.2 ¿La auditoría verifica que los exámenes fueron comprobados y verificados según los requisitos del cliente?

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO



3.11.3 ¿La auditoría verifica que el contenido de los exámenes es equilibrado y adecuado al nivel de aprobación?

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO

3.11.4 ¿La auditoría verifica que las calificaciones otorgadas a un candidato aprobado alcanzan un mínimo de 70% para cada examen y 80% de nota media para cada método?

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO

3.11.5 ¿La auditoría verifica que los últimos resultados de los exámenes escritos y prácticos estén archivados?

Guía de evaluación de cumplimiento: la agencia externa deberá mantener los resultados de todos los exámenes de cualificación.

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO

3.12 EXÁMENES GENERALES

3.12.1 ¿La auditoría verifica que los exámenes generales fueron a libro cerrado?

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO



3.12.2 ¿La auditoría verifica el número mínimo de preguntas administradas?

Guía de evaluación de cumplimiento: un mínimo de 10 preguntas para el nivel 1 limitado y 40 preguntas para el nivel 1, 2 y 3

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO

3.13 EXÁMENES ESPECÍFICOS

3.13.1 ¿La auditoría verifica que los exámenes específicos fueron a libro abierto?

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO

3.13.2 ¿La auditoría verifica el número mínimo de preguntas administradas?

Guía de evaluación del cumplimiento: un mínimo de 8 preguntas para el nivel 1 limitado y 30 preguntas para el nivel 1, 2 y 3

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO



3.13.3 ¿La auditoría verifica qué material de referencia se puso a disposición del candidato?

Guía de evaluación de cumplimiento: el material de referencia puede ser especificaciones, tablas, fórmulas, etc.

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO

3.13.4 ¿La auditoría verifica que las respuestas a preguntas de examen específicas demuestran que los candidatos comprenden la información contenida en los documentos de referencia en lugar de simplemente su ubicación?

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO

3.13.5 ¿La auditoría verifica si el examen específico cubrió un amplio alcance dentro del método utilizado?

Guía de evaluación de cumplimiento: NA se debe utilizar si no se utilizan exámenes de amplio alcance.

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO NA

3.14 EXÁMENES PRÁCTICOS



3.14.1 ¿La auditoría verifica que las probetas utilizadas para el examen práctico contenían discontinuidades o condiciones conocidas?

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO

3.14.2 ¿La auditoría verifica que se haya desarrollado una lista de verificación escrita para el examen práctico?

Guía de evaluación de cumplimiento: la lista de verificación debe ser desarrollada por la agencia externa para asegurar una cobertura adecuada y ayudar en la administración y cualificación del examen.

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO

3.14.3 ¿La auditoría verifica que además de una lista de verificación escrita, el centro externo haya determinado cómo se documentarán los resultados de los exámenes obtenidos por el candidato?

Orientación para la evaluación del cumplimiento: puede tratarse de mapas, dibujos, bocetos, descripciones escritas, etc.

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO



3.14.4 ¿La auditoría verifica si el examen práctico cubrió un amplio alcance dentro del método?

Guía de evaluación de cumplimiento: NA se debe utilizar si no se utilizan exámenes de amplio alcance.

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO NA

3.14.5 ¿La auditoría verifica que se detectaron todas las discontinuidades, grietas o condiciones especificadas?

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO

3.14.6 ¿La auditoría verifica que las probetas, utilizadas para exámenes prácticos, se identificaron, documentaron y mantuvieron de forma segura?

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO

3.14.7 ¿La auditoría verifica que para los candidatos de nivel 3 el examen práctico implicó la preparación de un procedimiento de o instrucción de trabajo de NDT adecuada a los requisitos actuales del cliente para el método en cuestión?

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO



3.14.8 ¿La auditoría verifica que el procedimiento NDT o la instrucción de trabajo se realizaron conjuntamente con los exámenes generales y / o específicos?

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO

3.15 ESQUEMAS DE ENTRENAMIENTO Y MATERIAL

3.15.1 ¿La auditoría verifica que toda la formación se realizó de acuerdo con un esquema detallado del curso?

Evidenciado por: ________________________________________

SI NO



3.15.2 La auditoría verifica que, como mínimo, la formación incluya:

Teoría Básica

Principios de ensayo, incluida la elección de métodos NDT, relevancia para diferentes materiales y piezas y variables de ensayo

Formas y materiales del producto: formación y caracterización de los defectos

Operación y calibración del equipo

La importancia de las etapas y parámetros de procesamiento apropiados

Seguridad

Técnicas aplicables y ventajas y desventajas de cada método y técnica

Limitaciones y capacidades de cada método y técnica

Especificaciones, códigos, procedimientos operativos e instrucciones de trabajo aplicables

Si corresponde, evaluación, interpretación y documentación de los resultados de la inspección

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO

3.15.3 ¿La auditoría verifica que el Nivel 3 responsable de los centros externos haya verificado que toda la formación cumple con los requisitos del cliente?

Evidenciado por: _________________________________________

SI NO

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