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Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,

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2

Resumen Ejecutivo

La Evaluación de Procesos del Programa presupuestario “E209E14 Movilidad

y Transporte Competitivo y Sustentable”, a cargo del Fondo Estatal para la

Modernización del Transporte (FEMOT), tiene como objetivo mejorar su

funcionamiento, gestión y organización, mediante un análisis y valoración

de su operación, de modo que se permita orientar su gestión al logro de

resultados de manera eficaz y eficiente.

El Programa presupuestario tiene como fin: “Contribuir con el desarrollo

económico para mejorar la calidad mediante la implementación de un

sistema de movilidad y transporte competitivo y sustentable en las

principales localidades o zonas urbanas del Estado de Sonora”. Dicho

objetivo contribuye al Eje II. “Sonora y ciudades con calidad de vida.

Gobierno generador de la infraestructura para la calidad de vida y la

competitividad sostenible y sustentable”, mediante el Reto 9. “Impulsar y

consolidar un sistema de movilidad y transporte competitivo y sustentable”,

del Plan Estatal de Desarrollo 2016-2021 del Gobierno del Estado de Sonora.

Con base en la clasificación de los Programas presupuestarios, es un

programa estatal del gasto público, del grupo Desempeño de Funciones,

de modalidad E – Prestación de Servicios Públicos: Actividades del sector

público, que realiza en forma directa, regular y continua, para satisfacer

demandas de la sociedad, de interés general, atendiendo a las personas en

sus diferentes esferas jurídicas, a través de las siguientes finalidades: i)

Funciones de gobierno, ii) Funciones de desarrollo social, y iii) Funciones de

desarrollo económico.



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El Programa es operado por la Dirección General de Transporte (DGT) de la

Secretaría de Infraestructura y Desarrollo Urbano (SIDUR) y del Fondo Estatal

para la Modernización del Transporte (FEMOT), quienes atenderán la

problemática referida con respecto al ordenamiento del transporte público,

capacitación de operadores, renovación del parque vehicular y la

modernización del transporte, soportándola en lo competitivo y la

sustentabilidad.

En cuanto a la normatividad aplicable, el Programa, a cargo del FEMOT,

está debidamente sustentado en la Ley de Transporte del Estado de Sonora,

Decreto de Creación del Fondo Estatal para la Modernización del Transporte

y del Reglamento Interior del Fondo Estatal para la Modernización del

Transporte.

El FEMOT, dependiente del Poder Ejecutivo del Estado, otorga al servicio de

transporte público urbano recursos públicos estatales propios, vía subsidio,

para apoyar en forma emergente a la ciudadanía y prestadores de este

servicio, a fin de cubrir parte de los costos de operación y formación de

capital de trabajo, mismo que fue publicado en el Boletín Oficial del

Gobierno del Estado de Sonora del mes de julio de 2011, mediante el cual el

H. Congreso del Estado establece, como parte del Presupuesto de Egresos

del Gobierno del Estado de Sonora, recursos con el fin de apoyar a la

ciudadanía y prestadores de este servicio a fin de cubrir parte de los costos

de operación y formación de capital de trabajo; y con fundamento en los

artículos 1, 3, 8, 12, 22 fracción VI, 29 apartado D, fracción 1, de la Ley de

Orgánica del Poder Ejecutivo del Estado de Sonora; 10 fracciones IV, XI y XIII,

y demás relativos y aplicables de la Ley de Transporte para el Estado de

Sonora, y 5 fracción XXXI, del Reglamento Interior de la Secretaría de

Infraestructura y Desarrollo Urbano.



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La metodología utilizada para la Evaluación de Procesos, consistió en un

análisis de gabinete y trabajo de campo. Para el análisis de gabinete, se

realizó una revisión de los documentos presentados por el FEMOT, normativos

y descriptivos del Programa, con la finalidad de conocer el marco

institucional y normativo donde se opera. Posteriormente, a través de

entrevistas semiestructuradas a diversos actores clave de las unidades

administrativas, se identificaron y analizaron procedimientos operativos, así

como la detección de hallazgos y recomendaciones para fortalecer la

gestión operativa que realiza el FEMOT para el logro de los objetivos del

Programa.

Respecto del contexto en que opera el Programa, a cargo del FEMOT, su

intervención tiene como propósito que los usuarios cuenten con un sistema

de transporte público urbano eficaz. El ámbito de acción es donde se

implementa el programa UNE Transporte en las zonas urbanas de la ciudad

de Hermosillo, Navojoa y Ciudad Obregón.

A partir del análisis de gabinete, se llevó a cabo el trabajo de campo con

los actores clave de la Dirección de Administración y Finanzas (DAF),

Dirección de Planeación, Proyectos y Evaluación Gubernamental (DPPEG)

y la Dirección de Monitoreo, Supervisión y Conciliación (DMSC), para que,

conforme al Modelo General de Procesos, establecido en los Términos de

Referencia para una Evaluación de Procesos, se identificaran los siguientes

procesos: 1) Planeación, 2) Difusión, 3) Solicitud de apoyos y Selección de

beneficiarios, 4) Producción de bienes y/o servicios, 5) Distribución de bienes

y/o servicios, 6) Entrega de apoyos, 7) Seguimiento a beneficiarios y

Monitoreo de apoyos, 8) Contraloría social y Satisfacción de usuarios, y 9)

Monitoreo y Evaluación.



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El análisis de cada uno de los procesos permitió describirlos y obtener una

valoración global sobre el grado de consolidación operativa, así como

identificar a los actores involucrados que participan en cada uno de ellos y

detectar los mecanismos de coordinación y contribución para detectar las

principales fortalezas, amenazas y áreas de oportunidad.

De la descripción y análisis de los procesos, se obtuvo un grado de

consolidación operativa del Programa presupuestario: Medio 2. 5, en una

escala de 0 a 5 puntos, de los cuales, en los procesos de Difusión y Solicitud

de apoyos y selección de beneficiarios fue de 3, en los procesos de

Planeación, Producción de bienes y/o servicios, Distribución de bienes y/o

servicios, Entrega de apoyos y Seguimiento a beneficiarios y monitoreo de

apoyos fue 2.5, y para los procesos de Contraloría social y satisfacción de

usuarios y Monitoreo y evaluación de 2. Los resultados del análisis de

procesos son los siguientes:

• Planeación: Proceso del que se encarga la Dirección de

Administración y Finanzas y la Dirección de Planeación, Proyectos y

Evaluación Gubernamental para la planeación, programación y

presupuestación. Esto constituye el inicio y la base en la que se apoya

el Programa presupuestario, y sin los cuales no podrían entregarse los

apoyos. En resumen, la Planeación es la etapa donde se realiza la

programación operativa a través de la integración de documentos

normativos, establecimiento de metas, objetivos e indicadores, así

como el análisis de recursos económicos.

• Difusión: Proceso en el que se difunde las Reglas de Operación. Para

este proceso es fundamental el Centro de Atención a Usuarios (CAU)

en las distintas ciudades donde opera el programa UNE Transporte.



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• Proceso de Solicitud de apoyos y Selección de beneficiarios: La

selección de beneficiarios o usuarios es el proceso central para la

entrega de apoyos. Los solicitantes de los diferentes tipos de usuarios

deben pasar por un proceso de selección, que se encuentra

claramente especificado en los documentos normativos como las

Reglas de Operación, en donde participan los operados técnicos del

CAU para verificar que la documentación requerida esté completa.

• Producción de bienes y/o servicios: Este proceso es de gran

relevancia, ya que el FEMOT contrata a las empresas

concesionarias/prestadoras del servicio para que operen las unidades

de transporte urbano conforme a lo establecido en el POS, con la

finalidad de que los usuarios puedan hacer uso de dicho servicio.

• Distribución de bienes y/o servicios: A partir del proceso anterior,

continua con la gestión del pago a las empresas

concesionarias/prestadoras del servicio por el cumplimiento al POS.

Además de la adquisición de insumos necesarios para la operación y

modernización del sistema de transporte público urbano, a cargo del

FEMOT. De su ejecución depende en gran medida la consecución de

los objetivos del Programa. Los actores participantes son de la

Dirección de Administración y Finanzas.

• Entrega de apoyos: La Entrega se constituye como un proceso muy

importante puesto que, como se establece en las Reglas de

Operación, el usuario es beneficiado por haber utilizado el servicio de

transporte urbano subsidiado, puede tener viajes cierta cantidad de

viajes gratis y/o pagar una parte proporcional de costo del viaje,

según el tipo de usuario que sea, y que se identifique con la tarjeta

UNE Transporte. En este proceso, el personal del CAU son los actores



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involucrados para llevar a cabo, la entrega de la credencial, como

medio de entrega para poder ser beneficiado.

• Seguimiento a beneficiarios y Monitoreo de apoyos: Este proceso

incluye las actividades para realizar revisiones y supervisiones por parte

de la Dirección de Monitoreo, Supervisión y Conciliación cuando se

está llevando a cabo la ejecución del servicio de transporte urbano,

a efecto de revisar el adecuado ejercicio de recursos y cobertura de

las metas establecidas. Además, de que las unidades de transporte

operen correctamente, y en cumplimiento, a lo establecido en el POS.

El proceso es relevante, ya que funciona como mecanismo para

asegurar que los recursos se ejercen adecuadamente y el servicio se

realiza acorde a lo aprobado por la DGT, FEMOT y demás instancias

correspondientes.

• Contraloría social y Satisfacción a usuarios: Para poder conocer si los

trámites y servicios se llevan a cabo adecuadamente, en este

proceso, se identifica la evaluación de satisfacción al usuario, como

instrumento esencial en el cual se valora la percepción al usuario

sobre el trámite de inicio a fin, y en el cual se involucra, la

Coordinación del CAU, los CAU y la Dirección de Planeación,

Proyectos y Evaluación Gubernamental.

• Monitoreo y Evaluación: En este último proceso se realiza el

seguimiento de los avances obtenidos de las metas establecidas la

Matriz de Indicadores para Resultados y el POA. Para su ejecución,

debe haber coordinación con todas las unidades administrativas con

la Dirección de Planeación, Proyectos y Evaluación Gubernamental

para que se entregue la información conforme a la normatividad

aplicable emitida por la Secretaría de Hacienda Estatal.



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Con el objetivo de proveer información relevante para la operación del

Programa, a cargo del FEMOT, para que puedan realizar adecuaciones al

flujo de actividades y fortalecer la consecución de resultados, a

continuación, se presentan los hallazgos y recomendaciones derivadas del

análisis de gabinete y trabajo de campo.

Principales recomendaciones

• Recomendaciones de Consolidación

1. Elaborar el Programa Institucional del FEMOT en donde exponga la

visión, objetivos y líneas de acción de su administración para atender

las necesidades de la población del estado, con previsiones y metas

de mediano y largo plazo.

2. Asegurar la documentación de todos los procesos y hacerlo del

conocimiento de todos los operados e involucrados en las actividades

que se desarrollan. Estas acciones se llevan a cabo de forma

recurrente y estandarizada, no obstante, algunas no están

documentadas.

3. Diseñar y utilizar indicadores que permitan medir, evaluar y dar

seguimiento a todos los procesos, esto con la finalidad de conocer los

avances al cumplimiento de objetivos, ya que, en cada

procedimiento se generan productos y representan responsabilidades

claras para los actores involucrados.

4. Actualizar los Manuales de Organización y de Procedimientos del

organismo. Además, aquellos procedimientos relacionados con el



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Programa, que se complemente con guías para hacer más eficiente

los procesos operativos. Actualmente, el organismo está en proceso

de aprobación del nuevo Reglamento Interior, por lo que, se requiere

documentar los procedimientos necesarios para mejorar la

operatividad y productividad del desempeño organizacional. Esto

beneficiará la operatividad del programa, de forma integral los

procesos y procedimientos operativos para facilitar el flujo con las

unidades administrativas y agilizando la consecución de los resultados

y contribuyendo al cumplimiento de los objetivos del programa. Es

importante, también, identificar controles que permitan lograr los

objetivos de cada proceso/procedimiento. Estas acciones o

mecanismos ayudarán para prevenir o reducir el impacto de los

eventos que ponen en riesgo la adecuada ejecución de los

procesos/procedimientos requeridos para el logro de los objetivos del

programa.

5. Detallar los beneficios que tienen derecho los diferentes tipos de

usuarios del transporte público urbano, puesto que, en las Reglas de

Operación se menciona como beneficiarios a los estudiantes y los

demás usuarios, pero los usuarios de tercera edad y discapacitados

cuentan con beneficios distintos entre ellos.

6. Mejorar la encuesta de evaluación de satisfacción del usuario para

conocer su percepción, tanto de los trámites que solicita, como del

uso del transporte público urbano. Aunque en el CAU se pueda aplicar

dicha encuesta, sería innovador, como parte de la modernización,

que también se pueda implementar en las aplicaciones en los

dispositivos móviles. Por lo anterior, es pertinente incluir esta

recomendación, para medir la calidad de la información con la que



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contaron para solicitar el trámite y uso del servicio, así como realizar la

gestión con mayor oportunidad y eficiencia.

7. Mejorar la comunicación entre las unidades administrativas que

operan el Programa durante todos los procesos. Durante las

entrevistas con el personal clave en los procedimientos, mencionaron

que existen cuellos de botellas por falta de interacción entre las

demás unidades administrativas a las que pertenecen. La

comunicación, a través de la coordinación, pueden agilizar el flujo de

actividades para la generación de productos específicos del

programa.

8. Implementar un sistema de monitoreo e indicadores para la

instrumentación sistemática de mejorar, así como generar

intervenciones, a través de un plan de acciones, para el seguimiento

del desempeño organizacional, y a su vez del programa.

No se realizaron recomendaciones clasificadas como de Reingeniería de

procesos.

Estas recomendaciones emitidas, en caso de implementarse, están

orientadas a mejorar la gestión y la forma en la que opera el Programa

presupuestario, a cargo del FEMOT.



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11

Índice

Resumen Ejecutivo ................................................................................................ 2

Índice ................................................................................................................... 11

Introducción ........................................................................................................ 19

1.Descripción del Programa Presupuestario “E209E14 Movilidad y Transporte

Competitivo y Sustentable” ............................................................................... 22

1.1 Antecedentes ........................................................................................ 22

1.2 Características del Programa .............................................................. 24

1.2.1 Problema que pretende atender .................................................. 24

1.2.2 Población potencial, objetivo y atendida ................................... 27

1.2.3 Alineación del Programa Presupuestario con los Objetivos

Nacionales, Estatales y la Agenda 2030 .................................................... 28

1.2.4 Matriz de Indicadores para Resultados (MIR) .............................. 40

1.3 Contexto y condiciones de la operación ........................................... 41

1.3.1 Mecánica de operación ................................................................ 45

1.3.2 Marco Normativo en el que opera el Programa ......................... 49

1.4 Identificación de procesos ................................................................... 51

2.Diseño metodológico y estrategia del trabajo de campo

.............................................................................................................................. 59

2.1 Revisión documental ............................................................................. 60



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12

2.2 Trabajo de campo ................................................................................ 61

2.2.1 Entrevista a profundidad ................................................................ 61

2.2.2 Entrevista semiestructura ................................................................ 62

2.3 Análisis de gabinete .............................................................................. 62

2.4 Estrategia de campo ............................................................................ 63

2.4.1 Análisis y medición de atributos de los procesos ......................... 67

2.4.2 Cronograma de actividades ......................................................... 76

2.4.3 Guía de entrevistas a profundidad o semiestructuradas ........... 77

2.4.4 Guía temática de entrevista semiestructurada........................... 78

3.Descripción y Análisis de los Procesos del Programa Presupuestario

“E209E14 Movilidad y Transporte Competitivo y Sustentable” ...................... 89

3.1 Planeación ............................................................................................. 90

3.1.1 Actividades, componentes y actores ........................................... 92

3.1.2 Límites del proceso y su articulación con otros ......................... 100

3.1.3 Insumos y recursos ......................................................................... 101

3.1.4 Productos ....................................................................................... 103

3.1.5 Sistemas de información .............................................................. 103

3.1.6 Coordinación ................................................................................. 104

3.1.7 Pertinencia del proceso ............................................................... 104

3.1.8 Importancia estratégica .............................................................. 104



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13

3.1.9 Grado de consolidación operativa ............................................ 105

3.2 Difusión .................................................................................................. 107

3.2.1 Actividades, componentes y actores ......................................... 108



3.2.4 Productos ....................................................................................... 112


3.2.6 Coordinación ................................................................................. 112




3.3 Solicitud de apoyos y Selección de beneficiarios ........................... 115




3.3.4 Productos ....................................................................................... 123


3.3.6 Coordinación ................................................................................. 124





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14


3.4 Producción de bienes y/o servicios ................................................... 126




3.4.4 Productos ....................................................................................... 133


3.4.6 Coordinación ................................................................................. 134




3.5 Distribución de bienes y/o servicios ................................................... 137




3.5.4 Productos ....................................................................................... 144


3.5.6 Coordinación ................................................................................. 145





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15


3.6 Entrega de apoyos .............................................................................. 147




3.6.4 Productos ....................................................................................... 154


3.6.6 Coordinación ................................................................................. 154




3.7 Seguimiento a beneficiarios y Monitoreo de apoyos ...................... 157




3.7.4 Productos ....................................................................................... 167


3.7.6 Coordinación ................................................................................. 168





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16


3.8 Contraloría social y Satisfacción de usuarios.................................... 171




3.8.4 Productos ....................................................................................... 176


3.8.6 Coordinación ................................................................................. 176




3.9 Monitoreo y evaluación ...................................................................... 179




3.9.4 Productos ....................................................................................... 184


3.9.6 Coordinación ................................................................................. 184





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17


4.Hallazgos y Resultados .................................................................................. 188

4.1 Proceso de Planeación ....................................................................... 188

4.2 Proceso de Difusión ............................................................................. 190

4.3 Proceso de Solicitud de apoyos y Selección de beneficiarios ....... 191

4.4 Proceso de Producción de bienes y/o servicios .............................. 192

4.5 Proceso de Distribución de bienes y/o servicios .............................. 193

4.6 Proceso de Entrega de apoyos ......................................................... 193

4.7 Proceso de Seguimiento a beneficiarios y Monitoreo de apoyos . 194

4.8 Proceso de Contraloría social y Satisfacción de usuarios ............... 196

4.9 Proceso de Monitoreo y evaluación ................................................. 197

4.10 Principales problemas detectados en la normatividad .................. 198

4.11 Identificación y descripción de las principales áreas de oportunidad,

cuellos de botella y buenas prácticas ........................................................ 199

4.11.1 Áreas de oportunidad .................................................................. 199

4.11.2 Cuellos de botella ......................................................................... 201

4.11.3 Buenas prácticas ........................................................................... 202

4.12 Amenazas y Fortalezas ........................................................................ 203

4.12.1 Amenazas ...................................................................................... 204

4.12.2 Fortalezas ....................................................................................... 204



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18

5. Conclusiones y Recomendaciones ............................................................ 206

5.1 Conclusiones ........................................................................................ 206

5.2 Recomendaciones .............................................................................. 210

6.Anexos ............................................................................................................. 213

6.1 Anexo I. Ficha Técnica de Identificación del Programa ................. 213

6.2 Anexo II. Ficha de Identificación y Equivalencia de Procesos ....... 217

6.3 Anexo III. Flujogramas del Programa ................................................. 222

6.4 Anexo IV. Grado de Consolidación Operativa del Programa ....... 230

6.5 Anexo V. Límites, articulación, insumos y recursos, productos y

sistemas de información de los procesos del Programa ........................... 232

6.6 Anexo VI. Propuesta de Modificación a la Normatividad del

Programa ........................................................................................................ 252

6.7 Anexo VII. Análisis FODA del Programa ............................................. 253

6.8 Anexo VI. Recomendaciones del Programa .................................... 256

6.9 Anexo IX. Sistema de Monitoreo e Indicadores de Gestión del

Programa ........................................................................................................ 261

6.10 Anexo X. Bitácora de trabajo ............................................................. 265

6.11 Anexo XI. Instrumentos de Recolección de Información de la

Evaluación de Procesos del Programa ....................................................... 270

6.12 Anexo XII. Ficha Técnica con los Datos Generales de la Instancia

Evaluadora y el Costo de la Evaluación ..................................................... 274



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19

Introducción

La presente Evaluación de Procesos1 tiene como objetivo general, realizar

un análisis sistemático de la gestión operativa del Programa Presupuestario

“E209E14 Movilidad y Transporte Competitivo y Sustentable” con base en los

procesos a cargo del Fondo Estatal para la Modernización del Transporte

(FEMOT), que permita valorar si dicha gestión cumple con lo necesario para

el logro de sus metas y objetivos, así como hacer recomendaciones que

permitan la instrumentación de mejoras.

De acuerdo con la metodología del Consejo Nacional de Evaluación de la

Política de Desarrollo Social (CONEVAL) para realizar la Evaluación de

Procesos, ésta debe tener los siguientes objetivos específicos:

• Describir la gestión operativa del Programa mediante sus procesos,

en los distintos niveles de desagregación geográfica donde se lleva

a cabo.

• Identificar y analizar los problemas o limitantes, tanto normativos

como operativos, que obstaculizan la gestión del Programa, así

como las fortalezas y buenas prácticas que mejoran la capacidad

de gestión del mismo.

• Analizar si la gestión y la articulación de los procesos contribuyen al

logro del objetivo del Programa.

• Elaborar recomendaciones generales y específicas que el

Programa pueda implementar, tanto a nivel normativo como

operativo.

1 Modelo de Términos de Referencia para la Evaluación de Procesos. Consejo Nacional de

Evaluación de la Política de Desarrollo Social (CONEVAL). Disponible en:

https://www.coneval.org.mx/Evaluacion/MDE/Paginas/Evaluacion_Procesos.aspx



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20

Considerando lo anterior, se presenta el Informe Final de la Evaluación del

Programa presupuestario “E209E14 Movilidad y Transporte Competitivo y

Sustentable”, el cual se conforma de los seis apartados, en el primero,

Descripción del Programa, se analizó, de manera general, la operación del

Programa. Para ello, se describió el diseño del Programa, con la finalidad de

determinar en qué medida es consistente y pertinente con su contexto.

Asimismo, se identificaron y describieron los principales procesos

institucionales con base en la documentación e información proporcionada

por el FEMOT.

En el segundo apartado, Diseño metodológico y estrategia del trabajo de

campo, se determinó la estrategia de campo para recopilar y analizar la

información que permitió la valoración y medición de los atributos para

cada uno de los procesos del Programa, los cuales se identificaron conforme

al Modelo General de Proceso; así como los criterios del alcance de la

evaluación.

Además, se describieron los instrumentos de recolección de información y la

metodología de trabajo para su aplicación en las unidades administrativas

del FEMOT, con el objetivo de evaluar las funciones y desempeño del

Programa.

En el tercer apartado, Descripción y análisis de los procesos del Programa,

con base en la información obtenida, tanto en la revisión documental

considerada en el análisis de gabinete como en el trabajo de campo, se

describen los procesos del programa en el que se lleva a cabo una reseña

de las actividades que se realizan, de los insumos y productos, y los sistemas

involucrados, con la finalidad de emitir una valoración general de los

procesos del programa.



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21

Posteriormente, en el cuarto apartado, se detallan los Hallazgos y

Resultados, los cuales se derivan del análisis desarrollo en la presente

evaluación y se basan en la información documental y de las entrevistas

realizadas a los actores participantes. Dicha información, permitió identificar

las buenas prácticas y las áreas de mejora en la operación del programa.

En el quinto apartado, se detallan las principales Conclusiones y

Recomendaciones del Programa.

Finalmente, en el sexto apartado, se presentan los Anexos.



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22

1. Descripción del Programa Presupuestario “E209E14 Movilidad y Transporte

Competitivo y Sustentable”

En este primer apartado se describen las características principales del

Programa Presupuestario “E209E14 Movilidad y Transporte Competitivo y

Sustentable” a cargo del FEMOT, a partir del análisis del marco normativo

que lo regula, así como los componentes relevantes de la operación que

conducen al logro del objetivo del Programa para conocer el panorama de

su funcionamiento.

1.1 Antecedentes

De acuerdo al Plan Estatal de Desarrollo (PED) 2016-20212, una de las áreas

que mayor atención merece, es el transporte urbano, debido a que el 63%

de los hogares en la entidad cuentan con un vehículo, mientras el 37%

restante, emplea otro medio de traslado, principalmente el transporte

público.

La problemática que enfrenta el servicio de transporte público en el Estado

de Sonora ha pasado por varios años sin atenderse de manera adecuada y

oportunamente, por lo que, a partir del inicio de la actual administración se

dio prioridad requerir unidades adiciones para atender las principales

demandas de los usuarios, como la puntualidad y suficiencia de las

unidades, seguridad, limpieza, mejor atención de los operadores de las

2 Plan Estatal de Desarrollo (PED) 2016-2021. Gobierno del Estado de Sonora. Disponible en:

https://www.sonora.gob.mx/gobierno/plan-estatal-de-desarrollo.html



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23

unidades y el establecimiento de un sistema de pago accesible y

transparente.

El PED 2016-2021 establece en su Eje II. “Sonora y ciudades con calidad de

vida. Gobierno generador de la infraestructura para la calidad de vida y la

competitividad sostenible y sustentable”, específicamente en el Reto 2.

“Impulsar y consolidar un sistema de movilidad y transporte competitivo y

sustentable”, dispone entre sus estrategias: 9.1 “Fomentar un transporte justo,

equitativo, confiable y autosustentable”, 9.2 “Incrementar la seguridad de

los usuarios y la competitividad de las regiones”, y 9.3 “Tecnificación y

automatización de procesos de control, supervisión y difusión”.

La movilización de personas y bienes representa una actividad que se

considera compleja a medida que el tamaño población de las zonas

urbanas rebasan la infraestructura vial existente, como es el caso de los

principales centros de población del estado, donde se generan conflictos

viales ocasionados por el exceso en la circulación, tanto de unidades del

servicio de transporte público, como de vehículos particulares.

Con respecto al transporte público, además del incremento de unidades

que prestan el servicio público, se han presentado riesgos de accidente por

fallas mecánicas, dimensiones y edades no permitidas en circulación; así

como del personal operador de las unidades de transporte con

capacitación deficiente, abuso en el cobro de la tarifa, actitud inapropiada

en atención al usuario, conducción a exceso de velocidad, entre otras. En

cuanto al equipamiento de la red de transporte, ha sido evidente la falta de

señalamientos y de paraderos.



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24

Lo anterior da sustento al Programa Presupuestario “E209E14 Movilidad y

Transporte Competitivo y Sustentable”, que a partir del 2017, a cargo de la

Dirección General de Transporte (DGT) de la Secretaría de Infraestructura y

Desarrollo Urbano (SIDUR) y del Fondo Estatal para la Modernización del

Transporte (FEMOT), atenderán la problemática referida con respecto al

ordenamiento del transporte público, capacitación de operadores,

renovación del parque vehicular y la modernización del transporte,

soportándola en lo competitivo y la sustentabilidad.

1.2 Características del Programa

1.2.1 Problema que pretende atender

El Programa Presupuestario “E209E14 Movilidad y Transporte Competitivo y

Sustentable” surge de la necesidad de atender la movilidad de personas en

la entidad que presenta problemas derivados de la priorización del vehículo

particular sobre otros medios de transporte, por lo que se ha incrementado

el aforo vehicular, lo que no permite el flujo continuo, mal estado de las

vialidades, aumento en el número de accidentes y emisiones de

contaminantes al medio ambiente.

El crecimiento sociodemográfico desmedido en las zonas urbanas del

estado ha propiciado una deficiente administración del servicio del sistema

de transporte público, que se ve reflejado en malas condiciones físicas de

los vehículos, en el aumento de tiempo de espera de las unidades, así como

en la mala calidad de la prestación del servicio por parte de los operadores.

El transporte público tiene como función satisfacer la necesidad social de

movilizar a la población permitiéndoles recorrer las distancias entre sus



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25

hogares, lugares de empleo, áreas comerciales, de recreación, entre otros

lugares sociales.

A partir de este contexto, el Gobierno del Estado de Sonora, bajo el


Sustentable” atiende la necesidad de mejorar el sistema de transporte

público y las alternativas que ayuden a facilitar a los usuarios y la

competitividad del transporte urbano.

Las Unidades Ejecutoras del Programa cuentan con atribuciones para la

entrega de bienes y servicios a la población sonorense, las cuales se

describen a continuación:

• La Secretaría de Infraestructura y Desarrollo Urbano (SIDUR) en materia

de transportes, deberá promover las políticas y ejecutar los programas

relativos a la planeación, administración, regulación, modernización,

control y supervisión del servicio público y privado de transporte en el

Estado, y en su caso, promover las políticas y elaborar programas

relativos a la prestación directa del servicio público de transporte por

parte del Ejecutivo Estatal (Art. 29, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo

del Estado de Sonora)3.

• La Dirección General de Transporte (DGT) de la SIDUR, conforme al

Reglamento Interior de la Secretaría, se señala que ejercerá funciones

y atribuciones que le otorga la Ley de Transporte para el Estado de

Sonora (Art. 15, Reglamento Interior de la Secretaría de Infraestructura

3 Ley Orgánica del Poder Ejecutivo del Estado de Sonora. 2016. Disponible en:

https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/172824/Ley_orgnica_del_Poder_Ejecuti

vo_del_Estado_de_Sonora_al_2016.pdf



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26

y Desarrollo Urbano)4. En el Manual de Organización, tiene como

objetivo, además de lo anteriormente mencionado, la regulación y

control de la prestación del servicio de transporte público, privado y

particular5. En este sentido, la DGT tendrá que realizar actividades y/o

proyectos relacionados con la supervisión y vigilancia del transporte

público.

• El Fondo Estatal para la Modernización del Transporte (FEMOT), con

objeto de apoyar técnica y financieramente el desarrollo de

proyectos específicos que procuren la modernización, calidad,

seguridad, rentabilidad y eficiencia del servicio público de transporte

y proponer y ejecutar la política estatal de subsidios en esta materia,

realizando proyecciones anuales que sirvan de base para la

determinación de sus montos y su incorporación al presupuesto de

egresos del Estado. (Art. 2, Decreto que crea el Fondo Estatal para la

Modernización del Transporte)6. Es decir, el FEMOT tendrá que realizar

actividades y/o proyectos encaminados a la modernización del

transporte.

De acuerdo con el documento Diagnóstico del Programa Presupuestario, a

cargo del FEMOT, el problema y/o necesidad que se busca atender es: “la

preferencia de la población del Estado de Sonora por el uso del transporte

4 Reglamento Interior de la Secretaría de Infraestructura y Desarrollo Urbano. 2013.

Disponible en: http://contraloria.sonora.gob.mx/ciudadanos/compendio-legislativo-

basico/compendio-legislativo-basico-estatal/reglamentos/85--74/file.html 5 Manual de Organización de la Dirección General de Transporte. SIDUR. 2016. Disponible

en: http://sicadanterior.sonora.gob.mx/Archivos/Temps/MO-577.pdf 6 Decreto que reforma diversas disposiciones del que crea el Fondo Estatal para la

Modernización del Transporte. Boletín Oficial Tomo CCIII. Hermosillo, Sonora. Número 44

Secc. II. Lunes 3 de Junio del 2019. Disponible en:

http://www.boletinoficial.sonora.gob.mx/boletin/images/boletinesPdf/2019/06/2019CCIII44

II.pdf

http://sicadanterior.sonora.gob.mx/Archivos/Temps/MO-577.pdf



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no competitivos y sustentables”, situación que, como se ha descrito

anteriormente, por las siguientes causas generales:

- Sistema de movilidad y transporte deficiente,

- Patrón de desarrollo sociodemográfico disperso,

- Aumento constante de vehículos,

- Grupos especiales (estudiantes, personas de la tercera edad y

discapacitados) afectados.

Por otra parte, los efectos que se plantean en el árbol de problemas son:

- Costos socioeconómicos (tiempo invertido en traslado),

- Ineficiente uso de recursos económicos,

- Contaminación ambiental,

- Baja competitividad estatal,

- Baja calidad de vida de la población.

1.2.2 Población potencial, objetivo y atendida

La definición de la población potencial del Programa Presupuestario

“E209E14 Movilidad y Transporte Competitivo y Sustentable” se retoma del

documento Diagnóstico, en donde se describe que es: “la totalidad de los

habitantes del Estado de Sonora”, ya que de manera directa o

indirectamente requiere del servicio de movilidad y transporte público.

La población objetivo del Programa está integrada por “cualquier usuario

de las vías públicas urbanas, sean o no habitantes del Estado de Sonora que

utilizan el servicio de movilidad y transporte público”.



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28

Con respecto a la población atendida son “los usuarios beneficiados del

servicio público de transporte urbano en el Estado de Sonora”. Dentro de

este grupo se encuentran los usuarios beneficiados (estudiantes, personas

de la tercera edad y discapacitados) por el subsidio al servicio público de

transporte de pasajeros, modalidad urbana7.

1.2.3 Alineación del Programa Presupuestario con los Objetivos Nacionales,

Estatales y la Agenda 2030

En el caso de la movilidad y el transporte, el Programa presupuestario se

vincula con el Plan Nacional de Desarrollo (PND) 2019-20248, para contribuir

de forma directa a dos ejes: Política Social y Economía; en donde se

menciona que es importante revalorar la capacidad de acercar a las

personas bajo los criterios de accesibilidad, resiliencia o sustentabilidad, más

allá de la movilización de bienes, servicios y fuerza de trabajo, para retomar

su relevancia social.

- Plan Nacional de Desarrollo 2019-2024

o Política Social

▪ Construir un país con bienestar

▪ Desarrollo sostenible

7 Reglas de Operación para la Aplicación del Subsidio al Servicio Público de Transporte de

Pasajeros, Modalidad Urbana. Fondo Estatal para la Modernización del Transporte (FEMOT).

Boletín Oficial del Gobierno del Estado de Sonora. Tomo CCIII. Hermosillo, Sonora. Número

22 Secc. I Martes 19 de Marzo del 2019. Disponible en:


I.pdf 8 Plan Nacional de Desarrollo 2019-2024. Diario Oficial de la Federación (DOF), 12 de Julio

de 2019. Disponible en:

https://www.dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=5565599&fecha=12/07/2019&print=tru

e



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29

o Economía

▪ Detonar el crecimiento

▪ Impulsar la reactivación económica, el mercado interno

y el empleo

La vinculación con la Política Social, obedece a la visión nacional que

propone construir un país de bienestar y promover el desarrollo sostenible.

La planificación del transporte y su orientación hacia modalidades más

amigables con el medio ambiente, principalmente, más accesibles para

todas las personas, para logar disminuir la brecha de desigualdad social. Así

como, lograr mejores condiciones de traslado para las personas que tendrá

efecto en su calidad de vida.

Asimismo, el transporte de personas tendrá impacto con la Economía, como

detonante del crecimiento y para impulsar la reactivación económica. Por

lo que se debe promover la disponibilidad de servicios de transporte que

consideren a todas las personas y sus necesidades en las distintas regiones

del país.

La alineación estratégica con los Objetivos de Desarrollo Sostenible (ODS)

en la Agenda 2030, se contribuye de forma indirecta con:

- Objetivo 5. Igualdad de género: “Logar la igualdad de género y

empoderar a todas las mujeres y las niñas”, implica garantizar

seguridad en los diferentes tipos de transporte.

- Objetivo 8. Trabajo decente y crecimiento económico: “Promover el

crecimiento económico sostenido, inclusivo y sostenible, el empleo

pleno y productivo y el trabajo decente para todas y todos”. El



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30

acceso a los bienes y servicios está condicionado por la disponibilidad

de los diferentes tipos transporte.

- Objetivo 9. Industria, innovación e infraestructura. “Construir

infraestructuras resilientes, promover la industrialización inclusiva y

sostenible y fomentar la innovación. Invertir en el transporte es

fundamental paras fortalecer la economía de una región o entidad,

la cual será amigable con el ambiente y accesible para toda la

población.

- Objetivo 10. Reducción de las desigualdades. “Reducir la desigualdad

en los países y entre ellos”. Esto se logrará con ampliar las redes de

movilidad, y con un transporte público que considere el crecimiento

urbano planificado.

- Objetivo 11. Ciudades y comunidades sostenibles. “Lograr que las

ciudades y los asentamientos humanos sean inclusivos, seguros,

resilientes y sostenibles”. Esto se logrará, migrar del modelo de

movilidad actual a uno que privilegie un sistema de transporte que

garantice un uso más eficiente del espacio y de la energía.

En el ámbito estatal, el Programa Presupuestario se encuentra vinculado al

Plan Estatal de Desarrollo (PED) 2019-2021con:

- Eje 2. Sonora y Ciudades con calidad de vida. “Respecto al Programa

Sectorial de Infraestructura y Desarrollo Urbano Sustentables (2016-

2021) de la SIDUR, la vinculación es la siguiente:

o Reto 9. Impulsar y consolidar un sistema de movilidad y

transporte competitivo y sustentable.

▪ Estrategia 9.1 Fomentar un transporte justo, equitativo,

confiable y autosustentable.

• Líneas de acción:



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31

9.1.1. Modernizar el marco jurídico y regulatorio

para mejorar el servicio de transporte público

urbano.

9.1.2. Crear una coordinación estatal del transporte

con atribuciones para proponer, implementar,

controlar y sancionar el cumplimiento normativo al

sistema del transporte público.

9.1.3. Establecer un equilibrio entre el Estado, los

concesionarios y los usuarios que privilegie el

respeto al derecho de la movilidad de la sociedad,

a través de mecanismos de evaluación costo-

beneficio.

9.1.4. Evaluar periódicamente la satisfacción de las

y los usuarios para proponer medidas correctivas.

9.1.5. Fomentar el uso de nuevas tecnologías en

combustibles para reducir las emisiones de

contaminantes a la atmósfera y mejorar la calidad

del aire en las ciudades.

▪ Estrategia 9.2 Incrementar la seguridad de los usuarios(as)

y la competitividad de las regiones-


9.2.1. Promover e implementar un programa de

señalización y señalética del sistema de movilidad

y transporte.



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32

9.2.2 Profesionalización de las y los trabajadores del

servicio público de transporte.

9.2.3 Realizar estudios de movilidad, en

coordinación con el sector académico y social,

que permitan la optimización del sistema.

▪ Estrategia 9.3 Tecnificación y automatización de procesos

de control, supervisión y difusión


9.3.1. Automatización de los procesos de control y

supervisión en el transporte público de pasaje de

ruta fija.

9.3.2. Utilización de tecnología para el control de

ingresos de las unidades del sistema de movilidad y

transporte público.

9.3.3. Diseñar e implementar instrumentos que

transparenten el manejo, uso y destino final de

recursos económicos que generan el sistema de

transporte público de pasaje.

9.3.4 Difusión y retroalimentación de la información

que genere el sistema de movilidad y transporte

público Sistema de Movilidad y Transporte Público

por medio de las tecnologías de información en

beneficio de la ciudadanía.



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33

9.3.5. Modernización de la gestión y control del

transporte.

La alineación con el Programa Sectorial de Infraestructura y Desarrollo

Urbano 2016-2021 de la SIDUR es la siguiente:

- Objetivo 18 Fomentar un transporte justo, equitativo, confiable y

autosustentable.

o Estrategia 18.1. Modernizar el marco jurídico y regulatorio para

mejorar el servicio de transporte público urbano.

Líneas de acción:

▪ 18.1.1 Analizar las mejores prácticas referente a la

normatividad y marco jurídico que rige la prestación del

servicio público y privado de movilidad y transporte en

otros estados y regiones.

▪ 18.1.2 Elaboración y emitir los lineamientos necesarios

para una eficaz prestación del servicio público y privado

de movilidad y transporte, privilegiando el uso de

tecnologías de la información para el análisis,

planeación, ejecución y supervisión del mismo.

▪ 18.1.3 Proponer al ejecutivo estatal, la reforma de la ley

de Transporte del Estado de Sonora.

o Estrategia 18.2. Crear una coordinación estatal del transporte

con atribuciones para proponer, implementar, controlar y

sancionar el cumplimiento normativo al sistema del transporte

público.

Líneas de acción:



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34

▪ 18.2.1 Elaboración del decreto de creación de la

Coordinación Estatal de Transporte con las atribuciones

que permitan proponer, implementar, controlar y

sancionar el cumplimiento normativo al sistema del


▪ 18.2.2 Desarrollar y actualizar el manual de organización

y el manual de procedimientos de la Coordinación Estatal

de Transporte.

o Estrategia 18.3. Establecer un equilibrio entre el Estado, los

concesionarios y los usuarios que privilegie el respeto al derecho

de la movilidad de la sociedad, a través de mecanismos de

evaluación costo-beneficio.

Líneas de acción:

▪ 18.3.1 Establecimiento de planes operativos de servicio

para las modalidades de movilidad de "ruta fija". (Urbano,

suburbano y foráneo).

▪ 18.3.2 Establecimiento de instrumentos sistematizados de

verificación y control, para las modalidades de movilidad

de ruta fija.

o Estrategia 18.4. Evaluar periódicamente la satisfacción de las y

los usuarios para proponer medidas correctivas.

Líneas de acción:

▪ 18.4.1 Diseñar un tablero de control para la medición de

los parámetros de evaluación de las encuestas.



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35

▪ 18.4.2 Aplicar encuestas de satisfacción a los usuarios del

transporte público para conocer la perspectiva del

usuario sobre la calidad en el servicio para las diferentes

modalidades del sistema.

▪ 18.4.3 Elaborar convenios de colaboración con uniones

de usuarios, ayuntamientos, organizaciones y empresas

de los diferentes municipios, para crear canales de

comunicación con los ciudadanos que nos permitan

conocer sus quejas y sugerencias.

o Estrategia 18.5. Fomentar el uso de nuevas tecnologías en

combustibles para reducir las emisiones de contaminantes a la

atmósfera y mejorar la calidad del aire en las ciudades.

Líneas de acción:

▪ 18.5.1 Cursos y Talleres para la cultura del uso de las

tecnologías para reducir las emisiones de contaminantes.

▪ Programa para la sustitución de unidades de transporte

público URBANO de consumo de diésel a tecnología para

el consumo de GNC.

- Objetivo 19 Incrementar la seguridad de los usuarios (as) y la

competitividad de las regiones.

o Estrategia 19.1. Promover e implementar un programa de

señalización y señalética del sistema de movilidad y transporte.

Líneas de acción:

▪ 19.1.1 Levantamiento de información para el diseño de

un programa de señalización.



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36

▪ 19.1.2 Convenio de colaboración entre el Estado y el

Municipio para el trabajo en la regularización de la

señalización para el servicio del transporte público de

pasaje.

o Estrategia 19.2. Profesionalización de las y los trabajadores del

servicio público de transporte.

Líneas de acción:

▪ 19.2.1 Actualizar los lineamientos generales para la

obtención y/o renovación de licencia de operador de

transporte.

▪ 19.2.2 Aplicar exámenes psicométricos a los operadores

del servicio de transporte público.

▪ 19.2.3 Desarrollar e implementar cursos de capacitación

que cubran las expectativas de las y los trabajadores del

servicio público de transporte y de los usuarios.

▪ 19.2.4 Acreditar instituciones de capacitación para la

implementación de cursos de capacitación a las y los

trabajadores del servicio público de transporte.

▪ 19.2.5 Elaborar convenios de colaboración con

instituciones de gobierno para la capacitación en temas

específicos que permitan la mejora en el servicio

prestado por las y los trabajadores del servicio público de

transporte.

▪ 19.2.6 Implementar cursos de capacitación con temas

específicos para la mejora continua de las y los

trabajadores del servicio público de transporte.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


37

▪ 19.2.7 Elaborar convenios de colaboración con centros

evaluadores y certificadores de estándares de

competencia laboral.

▪ 19.2.8 Realizar un diagnóstico de las competencias de las

y los operadores del servicio público de transporte.

▪ 19.2.9 Implementar cursos de capacitación alineados a

estándares de competencia laboral.

▪ 19.2.10 Evaluar y Certificar a las y los trabajadores del

servicio público del transporte en el estándar de

competencia laboral correspondiente a su modalidad de

servicio.

o Estrategia 19.3 Realizar estudios de movilidad, en coordinación

con el sector académico y social, que permitan la optimización

del sistema.

Líneas de acción:

▪ 19.3.1 Estudios Técnicos para la definición de la demanda

de las diferentes modalidades del servicio público de

transporte.

▪ 19.3.2 Desarrollo de estudios completos de movilidad

urbana en las principales ciudades del estado, con la

finalidad de establecer redes más eficientes y de mayor

beneficio para los usuarios.

- Objetivo 20 Tecnificación y automatización de procesos de control,

supervisión y difusión.

o Estrategia 20.1. Automatización de los procesos de control y

supervisión en el transporte público de pasaje de ruta fija.



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38

Líneas de acción:

• 20.1.1 Implementación de la tecnología GPS y

GPRS en las unidades de transporte público urbano

de los municipios.

• 20.1.2 Integrar a la supervisión por medio de la

tecnología GPS y GPRS las unidades del transporte

público urbano de los municipios.

• 20.1.3 Implementar métodos de inspección y

verificación que incluyan herramientas

tecnológicas que permitan agilizar los

procedimientos para supervisión de las diferentes

modalidades del Transporte Público y Privado

▪ Estrategia 20.2. Utilización de tecnología para el control

de ingresos de las unidades del sistema de movilidad y


Línea de acción:

• 20.2.1 Implementar sistemas tecnológicos para la

contabilización del aforo y la recepción de dinero

de manera electrónica

▪ Estrategia 20.3. Diseñar e implementar instrumentos que

transparenten el manejo, uso y destino final de recursos

económicos que generan el sistema de transporte

público de pasaje.

Línea de acción:



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39

• 20.3.1 Creación de un fideicomiso recaudador

para los ingresos de los sistemas de transporte

público de ruta fija.

▪ Estrategia 20.4 Difusión y retroalimentación de la

información que genere el Sistema de Movilidad y

Transporte Público por medio de las tecnologías de

información en beneficio de la ciudadanía.

Líneas de acción:

• 20.4.1 Recepción de reportes por diferentes medios

de comunicación que permitan a los usuarios

brindar la retroalimentación del servicio del


• 20.4.2 Administración de Redes sociales para

difundir los programas y las innovaciones del


• 20.4.3 Plataformas WEB y Móviles para la difusión de

las rutas, programas e innovaciones del transporte

público urbano.

▪ Estrategia 20.5. Modernización de la gestión y control del

transporte.

Líneas de acción:

• 20.5.1 Evaluación de los procedimientos que se

llevan a cabo en los diferentes departamentos.

• 20.5.2 Diseño y Desarrollo de Enlace con

aplicaciones externas para eficientar los trámites o



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


40

servicios las actualizaciones y mejoras plataforma

tecnológica.

• 20.5.3 Enlace con aplicaciones externas para

eficientar los trámites o servicios.

• 20.5.4 Adquisición y renovación de equipo de

cómputo e impresión para incrementar la

eficiencia en el uso de la plataforma tecnológica.

• 20.5.5 Auditoria y Digitalización de expedientes de

las concesiones y permisos del Registro Público de

Transporte.

1.2.4 Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)

La Matriz de Indicadores para Resultados (MIR) del Programa Presupuestario

“E209E14 Movilidad y Transporte Competitivo y Sustentable”, para el

ejercicio fiscal 2020, a cargo del FEMOT, tiene como nivel Fin: “Contribuir a

consolidar un sistema de movilidad y transporte competitivo y sustentable

en el Estado de Sonora”.

A nivel Propósito, se establece: “Los usuarios cuentan con un sistema de

transporte público urbano eficaz”; con respecto a los Componentes son:

- Componente 1 (C1): Buen trato y atención hacia el usuario del servicio

de transporte urbano.

- Componente 2 (C2): Unidades de transporte en buen estado físico y

mecánico.

- Componente 3 (C3): Tarifas accesibles proporcionadas a los usuarios

del transporte público urbano (subsidio).



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41

- Componente 4 (C4): Acciones para la mejora continua del servicio

del sistema de transporte público urbano implementado.

- Componente 5 (C5): Supervisiones a unidades del sistema de

transporte público urbano realizadas.

No obstante, la MIR a cargo del FEMOT aún no se encuentra incluida con la

MIR de la DGT, siendo que ambas están consideradas para la misma clave

programática “E209E14 Movilidad y Transporte Competitivo y Sustentable”,

conforme al Presupuesto de Egresos del Gobierno del Estado de Sonora para

el Ejercicio Fiscal 20209.

1.3 Contexto y condiciones de la operación

A partir del Decreto que crea el Fondo Estatal para la Modernización del

Transporte10, publicado en el Boletín Oficial 12, Sección V 2001/08/09, se

menciona que, “el Fondo tendrá por objetivo apoyar técnica y

financieramente el desarrollo de proyectos específicos que procuren la

modernización, calidad, seguridad, rentabilidad y eficiencia del servicio

público de transporte”. La creación del FEMOT abrogó el Decreto que creó

el Fideicomiso del Transporte Urbano del Estado de Sonora, el 20 de febrero

de 1989, para extinguir el contrato de fideicomiso celebrado entre el

9 Decreto 92, del Presupuesto de Egresos del Gobierno del Estado de Sonora para el Ejercicio

Fiscal 2020. Boletín Oficial del Gobierno del Estado de Sonora. Tomo CCIV. Hermosillo,

Sonora. Viernes 27 de Diciembre del 2019. Disponible en:

https://hacienda.sonora.gob.mx/media/199699/decreto_presupuesto_egresos_2020_cciv_

27_dic_2019_f.pdf 10 Decreto que crea el Fondo Estatal para la Modernización del Transporte. Boletín Oficial

12, Sección V, 08/09/2001. Disponible en:

http://transparencia.esonora.gob.mx/NR/rdonlyres/7EC0A14E-D055-4729-B03F-

0CA274BBE859/111580/FEMOT.pdf



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


42

Gobierno del Estado, como fideicomitente, y el Banco Nacional de México

S. N. C., como fiduciaria.

En el 2019, se reformaron los artículos 2, 3, fracciones I y IV, 4 y 12, se

adicionaron las fracciones V, VI y VII al artículo 3, y un artículo 10 Bis, y se

derogó el artículo 4 Bis para el FEMOT11, quedando como nueva misión para

el Fondo:

Artículo 2. El Fondo tendrá por objeto apoyar social, técnica y

financieramente el desarrollo de proyectos específicos que procuren

la modernización, calidad, seguridad, rentabilidad y eficiencia del

servicio público de transporte y proponer y ejecutar la política estatal

de subsidios en esta materia, realizando proyecciones anuales que

sirvan de base para la determinación de sus montos y su incorporación

al presupuesto de egresos del Estado.

En dicho Decreto se señala que el servicio de transporte de pasaje urbano

es uno de los factores fundamentales en la promoción del desarrollo

productivo y social en la entidad, por lo que la asignación del gasto público

estatal en esta materia resulta de una trascendental importancia para

garantizar la satisfacción de los usuarios del servicio.

Para que la prestación de este servicio sea eficiente para la población,

deberá considerar que el pago de una cuota o tarifa sea justa y razonable,

11 Decreto que reforma diversas disposiciones del que crea el Fondo Estatal para la

Modernización del Transporte. Boletín Oficial del Gobierno del Estado de Sonora. Tomo CCIII,

Hermosillo, Sonora. Número 44 Secc. II. Lunes, 3 de Junio del 2019. Disponible en:


II.pdf



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


43

el interés del usuario del servicio con la inversión y el costo que se genere en

su prestación por el Estado y los concesionarios.

Asimismo, el Estado debe procurar que, cuando el servicio se presta

concesionado a los particulares, se obtenga una ganancia que lo haga

económicamente redituable como vía para su prestación en forma

continua, uniforme, regular, permanente, segura, digna y acorde a las

exigencias de la actividad social y productiva de la población.

Siendo relevante que, la política estatal en materia de subsidios pretende la

absorción de ciertos costos de operación del servicio como contribución al

mantenimiento de una tarifa razonable y socialmente justa para el público

usuario.

Conforme a lo anterior, se destaca la necesidad de que el FEMOT realice la

medición, control y supervisión del servicio público de trasporte urbano, con

la finalidad de asegurar el correcto cálculo para el pago de la

contraprestación por el servicio, para el cual se crea la Dirección de

Monitoreo, Supervisión y Conciliación.

En el Reglamento Interior del Fondo Estatal para la Modernización del

Transporte (vigente) se establece que, el Fondo es un organismo

descentralizado de la Administración Pública Paraestatal y tiene como

objeto apoyar técnica y financieramente el desarrollo de proyectos

específicos que procuren la modernización, calidad, seguridad, rentabilidad

y eficiencia del servicio público del transporte.

No obstante, actualmente se encuentra un proyecto para el Reglamento

Interior, en donde se amplía el objeto:



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


44

Artículo 1.- El Fondo Estatal para la Modernización del Transporte, es

un organismo público descentralizado de la Administración Pública

Paraestatal, con personalidad jurídica y patrimonio propios, el cual

tiene como objeto apoyar social, técnica y financieramente el

desarrollo de proyectos específicos que procuren la modernización,

calidad, seguridad, rentabilidad y eficiencia del servicio público del

transporte y proponer y ejecutar la política estatal de subsidios en esta

materia, realizando proyecciones anuales que sirvan de base para la

determinación de sus montos y su incorporación al presupuesto de

egresos del Estado.

Asimismo, el Manual de Organización del FEMOT se encuentra en proceso

de actualización, debido a que se identificó la necesidad de reorganizar y

redistribuir las funciones del organismo a través de la Dirección General,

Dirección de Planeación, Proyectos y Evaluación Gubernamental, Dirección

de Administración y Finanzas; esto para cumplimiento a las estrategias

definidas en el Reto 9 “Impulsar y consolidar un sistema de movilidad y

transporte competitivo y sustentable” del PED 2019-2021.

Para lograr los objetivos y las metas del organismo, en el Presupuesto de

Egresos del Estado de Sonora para el Ejercicio Fiscal 2020, el Programa

Presupuestario “E209E14 Movilidad y Transporte Competitivo y Sustentable”

contó con $898,972,853.00, de los cuales su distribución fue la siguiente:

- Financiamiento interno: $228,536,330.00

- Ingresos propios: $15,089,532.00

- Recursos federales: $39,048,162.00

- Recursos fiscales: $616,298,830.00



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45

1.3.1 Mecánica de operación

Los solicitantes de apoyo, interesados en acceder a los apoyos otorgados

por el programa de subsidios al servicio público de transporte de pasajeros,

modalidad urbana, deberán atender lo establecido en las Reglas de

Operación12, en donde se establecen los criterios, requisitos, procedimientos

y mecanismos de operación, a fin de cubrir parte de los costos de operación

y formación de capital de trabajo; así como el control, seguimiento y

transparencia en el ejercicio de los recursos.

De acuerdo al artículo 88 de la Ley de Transporte para el Estado de Sonora,

se disponen los siguientes tipos de subsidio:

a) Subsidios directos: Para los estudiantes de instituciones educativas

reconocidas por la Secretaría de Educación y Cultura cuyos programas

de estudio sean escolarizados y de acuerdo a los lineamientos que

establezca el Consejo Ciudadano para su identificación como tales, el

Gobierno del Estado otorga un subsidio del 100%, para los dos primeros

viajes diarios y durante los periodos de clases establecidos en el

calendario oficial de la Secretaría de Educación y Cultura, excepto

sábados y domingos. Lo anterior, en beneficio de los estudiantes en las

ciudades donde opera el Programa UNE Sonora (servicio público de

transporte urbano), mediante Prestadoras de Servicios que establezcan

los mecanismos tecnológicos y de campo, que determine la Dirección

12 Reglas de Operación para la Aplicación del Subsidio al Servicio Público de Transporte de

Pasajeros, Modalidad Urbana. Boletín Oficial del Gobierno del Estado de Sonora. Tomo

CCV, Hermosillo, Sonora. Número 15 Secc IV. Jueves 20 de Febrero del 2020. Disponible en:

http://www.boletinoficial.sonora.gob.mx/boletin/images/boletinesPdf/2020/02/2020CCV15

IV.pdf



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


46

General de Transporte, como instrumentos de medición, control y

supervisión del servicio público de transporte urbano, en función del Plan

Operativo de Servicio establecido; mecanismos a través de los cuales se

determinan los importes que, por este a poyo a los estudiantes

beneficiarios, debe pagar el Gobierno del Estado a las Prestadoras del

Servicio.

b) Subsidio al costo de operación: Para la totalidad de las Unidades de las

que prestan el servicio público de transporte Urbano y de las ciudades

en las que se preste el servicio, mediante Prestadoras de Servicios que

establezcan los mecanismos tecnológicos y de campo que determine

la Dirección General de Transporte, como instrumentos de medición,

control y supervisión del servicio público de transporte urbano, en

función del Plan Operativo de Servicio establecido; mecanismos a

través de los cuales se determinan los importes que por este apoyo a la

totalidad de los usuarios del transporte público urbano, debe pagar el

Gobierno del Estado a las Prestadoras del Servicio.

El Subsidio al Costo de Operación, deberá estar en función del

cumplimiento al Plan Operativo de Servicio que la Dirección General de

Transporte notifique a cada Prestadora de Servicio. La previsión de

recursos por concepto de subsidio, se determinará en función del déficit

ingreso-costo, en caso de haberlo, que arroje la Proyección Financiera

correspondiente al Plan Operativo de Servicio, dependiendo también

así del estatus económico actual de la ciudad en la que la empresa

preste el servicio.

Los requisitos que deberán cumplir los beneficiarios para obtener el

beneficio del subsidio correspondiente son los siguientes:



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


47

a) Subsidios directos: acreditarse como Estudiantes mediante la

credencial que para tal efecto expide el Fondo Estatal para la

Modernización del Transporte, o en su caso, de acuerdo a los

mecanismos que para tal efecto determine el Consejo Ciudadano del

Transporte Público Sustentable del Estado de Sonora; a fin de tener

derecho a un subsidio otorgado por el Gobierno del Estado de Sonora,

correspondiente al 100% de la tarifa especial vigente para los dos

primeros viajes diarios, durante los periodos de clases establecidos en

el calendario oficial de la Secretaría de Educación y Cultura excepto

sábados y domingos; y

b) Subsidios al costo de operación: Subsidio otorgado por el Gobierno

del Estado a todos los usuarios del servicio público de transporte

urbano, beneficio que obtienen al hacer uso de este sistema de

transporte, en virtud de que el Gobierno del Estado complementa en

un porcentaje el pago realizado por el usuario, con el objetivo de

cubrir el costo de operación, que representan las especificaciones

técnicas de operación que se establecen en los Planes Operativos de

Servicio, los cuales son notificados a las Prestadoras de Servicio, para

su cumplimiento obligatorio.

El FEMOT se encarga de la expedición de credenciales de identificación de

usuarios preferentes del transporte urbano (estudiantes, personas con

discapacidad permanente y personas mayores de 60 años), esto con el fin

de que puedan obtener la tarifa especial a la que tiene derecho. Asimismo,

se expiden credenciales a usuarios de tarifa normal para que tengan

acceso al servicio de prepago. Este proceso se realiza en los Centros de

Atención a Usuarios del Transporte Urbano (CAU).



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


48

Para obtener dichas credenciales, deberán cumplir con los siguientes

requisitos:

- Prepago (para usuarios de tarifa ordinaria): Identificación oficial con

fotografía.

- Usuarios preferentes:

o Tercera edad: Credencial expedida por el INAPAM o credencial

del INE, que lo acredite como persona de la tercera edad.

o Personas con discapacidad: Credencial expedida por el DIF, o

carta de cualquier otra institución de seguridad social, con

fotografía, que lo acredite como persona con discapacidad

permanente (la cual debe estar listada en la Ley 186, de

Integración Social para Personas con Discapacidad en el Estado

de Sonora, artículo 3°).

o Estudiantes:

▪ Identificación oficial con fotografía (INE, pasaporte vigente,

cartilla de servicio militar, credencial escolar, licencia de

manejo, constancia con foto sellada, credencial de servicio

médico, etc.).

▪ Comprobante de inscripción al período escolar vigente (1),

mediante las siguientes opciones: inscripción, reinscripción,

constancia de estudios, credencial resellada, tira de

materias oficial sellada y comprobante de pago, a nombre

del estudiante y/o matrícula, debidamente sellado.

▪ Si el estudiante cursa programas de estudios escolarizados,

deberá presentar una carta de la institución educativa

correspondiente, indicando que la carga académica

cursada, requiere clases presenciales en al menos tres días



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


49

a la semana y sumen al menos quince horas de clases por

semana (2).

• (1) De la institución educativa correspondiente, que

haga constar que el estudiante cursa un programa

educativo de educación primaria, secundaria,

media superior o superior, reconocido por la

Secretaría de Educación y Cultura del Gobierno del

Estado de Sonora, cuyo programa de estudio sea

escolarizado.

• (2) Se excluye de este beneficio a estudiantes que

cursan la preparatoria abierta, clases sabatinas, en

línea, cursos y talleres, excepto los estudiantes que

cumplan con asistir a clases al menos tres días y

sumen quince horas o más horas por semana.

Para lo anterior, también deberán cumplir con la Carta compromiso al

Ciudadano, la cual se encuentra pública, así como lo mencionado

anteriormente, en el portal de Trámites y Servicios del Fondo Estatal para la

Modernización del Transporte13.

1.3.2 Marco Normativo en el que opera el Programa

El marco normativo vigente que regula la gestión operativa del Programa

Presupuestario “E209E14 Movilidad y Transporte Competitivo y Sustentable”,

13 Expedición de credenciales de identificación de usuarios preferentes del transporte

urbano. Disponible en: https://www.sonora.gob.mx/tramites-y-

servicios/tramite_servicio/79.html



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


50

a cargo del Fondo Estatal para la Modernización del Transporte se conforma

en:

- Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos (Última

reforma DOF 08-05-2020),

- Constitución Política del Estado de Sonora (Última reforma B. O. 05-

02-2020),

- Ley Orgánica del Poder Ejecutivo del Estado de Sonora (Última

reforma B. O. 22-060-2020),

- Ley de Transporte del Estado de Sonora (Última reforma B. O. 23-12-

2013),

- Ley para la Igualdad entre Mujeres y Hombres en el Estado de

Sonora (B. O. 25-09-2008),

- Ley para la Inclusión y Desarrollo de las Personas con Discapacidad

o en Situación de Discapacidad del Estado de Sonora (B.O. 13-06-

2019),

- Decreto que reforma diversas disposiciones del que crea el Fondo

Estatal para la Modernización del Transporte (Última reforma -03-

06-2019),

- Reglamento Interior del Fondo Estatal para la Modernización del

Transporte (B. O. 11-08-2020),

- Manual de Organización 2020 del Fondo Estatal para la

Modernización del Transporte,

- Manual de Procedimientos 2020 del Fondo Estatal para la

Modernización del Transporte,

- Dictamen que actualiza la Norma Técnica de Calidad NTC-001-

CCT-2017 del Servicio Público de Transporte en la modalidad de

“Pasaje Urbano” del Estado de Sonora (B. O. 06-07-2020),



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


51

- Dictamen que actualiza la Tarifa Técnica y Tarifa de Usuario del

Servicio Público de Transporte en la modalidad de "Pasaje Urbano

de las Ciudades de: Ciudad Obregón, Hermosillo. Navojoa y

Guaymas (parcial), de Sonora" (B. O. 06-07-2020),

- Reglas de Operación para la Aplicación del Subsidio Público de

Transporte de Pasajeros, Modalidad Urbana (B. O. 20-02-2020),

- Reglas de Operación para el Control, Medición, Conciliación y

Supervisión del Transporte Público Urbano (02-01-2020),

- Reglas de Operación para el Programa UNE Sonora (vigente),

- Lineamientos para la Expedición, Reexpedición y Revalidación de

las Credenciales de Identificación de Usuarios con Derecho a

Tarifas Especiales y Extraordinarias en el Servicio Público de

Transporte Urbano en el Estado de Sonora (B. P. 23-07-2018),

- Agenda 2030 de las Naciones Unidas: Objetivos del Desarrollo

Sostenible (ODS),

- Plan Nacional de Desarrollo (PND) 2019-2024,

- Plan Estatal de Desarrollo (PED) 2016-2021,

- Programa Sectorial de Infraestructura y Desarrollo Urbano 2016-

2021,

- Actas de sesiones ordinarias del Consejo Directivo del FEMOT 2019.

1.4 Identificación de procesos

En los Términos de Referencia para la Evaluación de Procesos, se muestra el

Modelo General de Procesos, con la finalidad de coordinar y dirigir las

acciones del programa hacia la consecución de los objetivos y metas

institucionales, por lo que se compone de 10 procesos (planeación, difusión,



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


52

solicitud de apoyos, selección de beneficiarios, producción de bienes o

servicios, distribución y entrega de apoyos, seguimiento a beneficiarios,

monitoreo de apoyo, contraloría social y evaluación) como se presenta a

continuación:

Figura 1. Modelo General de Procesos

Un proceso, es un conjunto de actividades planificadas que se enfocan en

conseguir un objetivo específico, implican la participación de recursos

humanos y materiales para alcanzar el resultado deseado. Además, se

puede decir, que son mecanismos diseñados para mejorar la productividad

de algún quehacer, para establecer un orden o para eliminar algún tipo de

problema. El procedimiento es la forma específica de llevar a término un

proceso, son las actividades o acciones, que se incluyen en un proceso.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


53

La Evaluación de Procesos, debe permitir el contraste de los aspectos

normativos y la operación cotidiana, con el fin de determinar si éstos

posibilitan su realización y le permiten cumplir los objetivos para los que fue

creado.

De acuerdo con el Modelo General de Procesos, y con la revisión del marco

normativo se muestran los procesos generales en los que opera el Programa

Presupuestario, a cargo del FEMOT:

Modelo General de

Procesos Secuencia Descripción

Planeación (planeación

estratégica,

programación y

presupuestación):

Proceso en el cual se

determinan misión, visión,

fin, objetivos y metas en

tiempos establecidos, los

indicadores de

seguimiento verificables,

los recursos financieros y

humanos necesarios, y las

principales actividades y

métodos a seguir para el

logro de los objetivos del

programa.

Integración,

Gestión, Control y

Seguimiento del

Presupuesto de

Egresos

La planeación comienza con la

programación y presupuesto de

egresos, que tiene como objetivo,

contar con la disponibilidad de los

recursos financieros necesarios,

para dar cumplir con los objetivos y

metas establecidas para la

operación del Programa y del

FEMOT, con la aprobación de la

Secretaría de Hacienda Estatal.

Elaboración y

Seguimiento del

Programa

Operativo Anual

(POA) e

Indicadores

Las actividades desarrolladas en

este procedimiento se orientan para

elaborar y revisar periódicamente el

POA e indicadores para evaluar el

cumplimiento de los objetivos y

metas establecidos por el Fondo.

Integración del

Programa Anual

de Adquisiciones,

Arrendamientos y

Servicios (PAAAS)

Este procedimiento tiene como

objetivo, presupuestar las compras y

los servicios requeridos por parte de

las unidades administrativas para



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


54

cumplir con las metas y objetivos del

Fondo

Elaboración de las

Reglas de

Operación para

la Aplicación del

Subsidio al

Servicio Público

de Transporte de

Pasajeros,

Modalidad

Urbana

Las actividades consisten en,

elaborar y/o actualizar las Reglas

de Operación para el siguiente

ejercicio fiscal.

Difusión del programa:

Proceso sistemático e

institucionalizado de

información sobre las

principales características

del programa, sus

beneficios y requisitos de

inscripción, dirigido hacia

un público determinado.

Difusión de las

Reglas de

Operación para

la Aplicación del

Subsidio al

Servicio Público

de Transporte de

Pasajeros,

Modalidad

Urbana

Las actividades consisten en:

garantizar que los beneficiarios se

informen sobre los contenidos de las

Reglas de Operación y los

beneficios que ofrece, a través del

Boletín Oficial del Gobierno del

Estado.

Solicitud de apoyos:

Conjunto de acciones,

instrumentos y

mecanismos que

ejecutan los operadores

del programa con el

objetivo registrar y/o

sistematizar la

información de las

Coordinación del

Centro de

Atención a

Usuarios.

Las actividades consisten en

coordinar a los CAU para la

atención y revisión de las solicitudes

de trámite de credencialización.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


55

solicitudes de apoyo de

los posibles beneficiarios.

Selección de

beneficiarios: Proceso

realizado por los

operadores de los

programas para

seleccionar a los

beneficiarios y obtener

finalmente el padrón

actualizado y validado.

Credencialización

a Usuarios del

Sistema de

Transporte Público

Urbano

Una vez recibidas las solicitudes, se

verifica la documentación

requerida, según el trámite

solicitado, e ingresa los datos del

usuario/beneficiario para la

entrega de credencial.

Producción de bienes o

servicios: Herramientas,

acciones y mecanismos a

través de los cuales se

obtienen los bienes y

servicios que serán

entregados a los

beneficiarios del

programa.

Licitación

Mediante

Convocatoria

Pública, Invitación

a Cuando Menos

Tres Personas o

Licitación

Simplificada.

Se implementan las herramientas

para la ejecución de las actividades

para producir los bienes y servicios,

para ello este procedimiento busca

la adjudicación de los proyectos

planeados dentro del Programa

Presupuestario, a proveedores de

adquisiciones, servicios y

arrendamientos, a cargo del FEMOT,

de manera transparente y honesta.

Elaboración y

Trámite de

Contratos.

Se llevan a cabo las actividades de

este procedimiento para establecer

legalmente los compromisos

adquiridos por las partes, en los

procedimientos de adjudicación del

cual se deriven dichos contratos.

Distribución de apoyos:

Proceso a través del cual

se envía el apoyo del

punto de origen (en

donde se obtuvo dicho

bien o servicio) al punto

de destino final (en

donde se encuentra el

Adquisición

Directa de Bienes

y Servicios.

Coordinar la adquisición y

arrendamiento de bienes muebles,

así como la contratación de

servicios que requiera el Fondo y

generar los pagos necesarios.

Pago de Subsidios

operativo y

Realizar el pago de subsidios a las

diferentes empresas que prestan el



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


56

beneficiario del

programa).

Usuarios

preferentes

Servicio de Transporte en el Estado

de Sonora.

Entrega de apoyos:

Conjunto de

instrumentos,

mecanismos y acciones

por los cuales los

beneficiarios o afiliados

reciben los diferentes

servicios o tipos de

apoyo.

Entrega de la

Tarjeta UNE

Transporte a

Usuarios del

Sistema de

Transporte Público

Urbano.

Para que los usuarios sean

beneficiados, deben contar con

una tarjeta que se entrega en el

CAU. Dicha tarjeta al ser

presentada en las unidades de

transporte, el usuario recibe los

beneficios que tiene derecho,

según el tipo de usuario que es.

Seguimiento a

beneficiarios y monitoreo

de apoyos: Acciones y

mecanismos mediante

los cuales el programa

comprueba que los

apoyos entregados a los

beneficiarios son

utilizados y funcionan de

acuerdo al objetivo

planteado.

Registro de

unidades de

transporte público

urbano y

monitoreo del

cumplimiento del

servicio.

Las actividades que se desarrollan

en este procedimiento consisten en

monitorear el grado de

cumplimiento del servicio de

transporte público urbano en apego

al Plan Operativo de Servicio (POS),

así como gestionar de manera

oportuna la solución de las

diferentes incidencias detectadas

en el servicio.

Línea de atención

a usuarios del

transporte público

urbano.

Proporcionar atención inmediata y

profesional a los usuarios de la red

UNE Transporte Urbano, procurando

brindar respuesta y/o canalizando

su reporte hacia las Autoridades y

empresas responsables del servicio,

generando acciones de manera

oportuna atendiendo a las

solicitudes expuestas por los

usuarios.

Conciliación para

la determinación

del kilometraje

efectivo en ruta

durante el servicio

brindado por las

Determinar mediante la información

generada por las Empresas

Concesionarias, la Empresa

Tecnóloga y el Centro Integral de

Monitoreo el cálculo correcto y

oportuno del kilometraje efectivo



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


57

empresas

concesionarias.

conforme a la prestación del

servicio de Transporte Público

Urbano otorgado.

Recaudación por

concepto de

derechos.

Recaudar y verificar por concepto

de derechos correspondiente al

servicio de pasaje de transporte

público urbano y reexpedición de

tarjeta UNE Transporte.

Contraloría social y

satisfacción de usuarios:


los beneficiaros puede

realizar las quejas o

denuncias que tenga del

programa.

Evaluación de

Satisfacción del

Usuario en los

Centros de

Atención a

Usuarios.

Aplicar la evaluación a los usuarios

para conocer su grado de

satisfacción de la atención recibida

respecto a los trámites y servicios

prestados en los Centros de

Atención a Usuarios

Evaluación y

monitoreo: Proceso a

través del cual el

programa implementa

ejercicios sistemáticos

de evaluación de sus

procesos o resultados,

así como el monitoreo

en el avance de sus

indicadores, metas,

etcétera.

Integración de

Informes

Mensuales,

Trimestrales y de

Cuenta Pública.

Recopilación, registro y

validación de los datos e

información relativa al avance y

cumplimiento de las metas

establecidas en la MIR y POA.

No obstante, durante el levantamiento de información con los funcionarios

y operadores del Programa Presupuestario, a cargo del FEMOT, se

identificaron las oportunidades de mejora de los procesos operativos y de

los procedimientos institucionales.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


58



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


59

2. Diseño metodológico y estrategia del trabajo de campo

De acuerdo con los Términos de Referencia para la Evaluación de Procesos,

consiste en un estudio de carácter cualitativo, que, a través de diversas

estrategias de corte analítico, busca establecer y explicar los procesos y

procedimientos que determinan las condiciones de éxito y alcance de

resultados en la operación del Programa Presupuestario “E209E14 Movilidad

y Transporte Competitivo y Sustentable”. Su enfoque cualitativo, busca

comprender de manera profunda la organización, los procesos,

procedimientos, dinámicas, estructuras y su correspondiente relación con los

resultados del Programa. El estudio tiene tres etapas que comprenden: la

revisión documental, el trabajo de campo y el análisis de gabinete.

a) La revisión documental parte de la recopilación de información

documental, análisis de documentos normativos y operativos del

programa y del FEMOT, así como del diseño de instrumentos de

recolección de información.

b) El trabajo de campo se realizó a través de entrevistas a funcionarios y

operadores del programa.

c) El análisis de gabinete consistió en la revisión de información

documental y levantada a través de las entrevistas y cuestionarios,

identificación de procesos del programa, medición de atributos del

proceso.

Con el propósito de corroborar la eficiencia y eficacia de los procesos

operativos del Programa presupuestario, así como detectar brechas entre lo

establecido en el marco normativo y la operación, se realizó el trabajo de

campo a través de un análisis tipo cualitativo que permitirá obtener

información sobre la implementación del Programa Presupuestario “E209E14



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


60

Movilidad y Transporte Competitivo y Sustentable” a partir del análisis de los

procesos identificados.

2.1 Revisión documental

Para atender la revisión documental en la Evaluación de Procesos del


Sustentable”, se solicitó documentación para obtener información que

permitiera conocer plenamente los objetivos, el programa y la unidad

ejecutora (FEMOT) al enlace responsable de la coordinación de la

evaluación, quien entregó documentos normativos, de planeación y

operación del programa y del organismo para su análisis, como se enlista a

continuación:

1) Plan Estatal de Desarrollo (PED) 2016-2021,

2) Programa de Mediano Plazo (Programa Sectorial de Infraestructura y

Desarrollo Urbano 2016-2021),

3) Decreto de creación del Fondo Estatal para la Modernización del

Transporte (vigente),

4) Reglamento Interno del Fondo Estatal para la Modernización del

Transporte (Vigente y uno en proceso de actualización y validación),

5) Reglas de Operación para la Aplicación del Subsidio al Servicio

Público de Transporte de Pasajeros, Modalidad Urbana,

6) Reglas de Operación Control, Medición, Conciliación y Supervisión del

Transporte Público Urbano,



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


61

7) Lineamientos para la expedición, re expedición y revalidación de las

credenciales de identificación de usuarios con derecho a tarifas

especiales y extraordinarias,

8) Dictamen que actualiza la Norma Técnica de Calidad NTC-001-CCT-

2017 del Servicio Público de Transporte en la modalidad de "Pasaje

Urbano" del Estado de Sonora,

9) Lineamientos Generales para el acceso a la información pública en el

estado de Sonora,

10) Reglas de Operación del Programa UNE Sonora,

11) Manual de Organización del Fondo Estatal para la Modernización del

Transporte (en proceso de actualización y validación),

12) Manual de Procedimientos del Fondo Estatal para la Modernización

del Transporte: Dirección General, Dirección de Administración y

Finanzas, Dirección de Planeación, Proyectos y Evaluación

Gubernamental, Dirección de Monitoreo, Supervisión y Conciliación

(en proceso de actualización y validación),

13) Presupuesto de Egresos aprobados para el Programa, para los

ejercicios fiscales 2019 y 2020,

14) Diagnóstico del Programa Presupuestario 2019, a cargo del FEMOT

15) Matriz de Indicadores para Resultados (MIR del Programa, ejercicios

fiscales 2019 y 2020).

2.2 Trabajo de campo

2.2.1 Entrevista a profundidad

En este tipo de entrevista no establece previamente un catálogo de

instrucciones o preguntas concretas, la entrevista y las preguntas se



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


62

construyen durante el desarrollo de la misma; por lo que es relevante analizar

las respuestas del entrevistado para la extracción de información requerida.

2.2.2 Entrevista semiestructura

Para el trabajo de campo, se realizó a través de entrevistas

semiestructuradas, en donde el entrevistador planifica con cierto detalle, los

ámbitos y preguntas para el desarrollo de la entrevista. Esta entrevista facilita

la definición de los problemas y la sustentación de explicaciones teóricas

desde los procesos mismos, que dan validez y confiabilidad.

Las entrevistas semiestructuradas con preguntas específicas para

funcionarios responsables de los diferentes procesos permitieron obtener

una descripción más detallada de los componentes y actividades del área

operativa y coordinadora. Las entrevistas se realizaron bajo consentimiento

de los participantes y con la garantía de mantener el anonimato conforme

a lo establecido en los Términos de Referencia para la Evaluación Procesos

(Carta de Consentimiento).

2.3 Análisis de gabinete

El análisis de gabinete se desarrolló con la revisión de los documentos

solicitados, y con la información que fue recopilada en el trabajo de campo,

permitió comprender la problemática que atiende el Programa

Presupuestario, así como del contexto en el que opera y su marco

normativo:



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


63

- Documentos normativos y de planeación

- Manual de Organización y de Procedimientos

- Diagnóstico del Programa Presupuestario

- Matriz de Indicadores para Resultados,

- Resultados de las entrevistas

Durante la evaluación se identificó los procesos sustantivos, administrativos y

las actividades relevantes que se realizan en la gestión operativa del

Programa.

2.4 Estrategia de campo

La aplicación de los instrumentos de recolección de información se llevó a

cabo por fases, como se menciona a continuación:

1. Fase I. Aplicación de Entrevistas a Profundidad

Esta fase se realiza con las Unidades Administrativas del FEMOT que

operan el Programa Presupuestario, con la finalidad de obtener

información para la preparación de las entrevistas semiestructuradas

y cuestionarios estructurados.

a) Entrevistas con las Unidades Administrativas

Todas las Unidades Administrativas que integran al Fondo, a

nivel dirección, ya que tienen conocimiento general del

funcionamiento y estrategia del programa.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


64

b) Actividades para la preparación y realización de entrevistas a

profundidad

1) Informar a las Unidades Administrativas sobre la

realización de las entrevistas.

El enlace responsable de coordinar la evaluación

comunicará a los enlaces de las unidades administrativas

a nivel dirección sobre la necesidad de realizar estas

entrevistas, para conocer la disponibilidad de los mismos

en cuanto a fechas y horarios.

2) Realización de las entrevistas.

Las entrevistas se realizan por videoconferencias, o en

caso de ser presenciales, siempre y cuando se cuenten

con las medidas sanitarias, en donde el equipo evaluador

se presentará y explicará el motivo de dicha entrevista.

3) Integración de información.

El equipo evaluador integra la información en la bitácora

de trabajo y minutas correspondientes. Asimismo, se

programan las siguientes reuniones de trabajo.

4) Análisis de las entrevistas.

El equipo evaluador analiza la información generada

para las entrevistas semiestructuradas que se aplican a los

enlaces y personal de las unidades administrativas.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


65

c) Resultados

Los resultados que se esperan obtener de las entrevistas a

profundidad son:

- Recolección de información estratégica relevante para

el análisis de los procesos,

- Insumos para el diseño de los instrumentos que se

aplicaron en las entrevistas semiestructuradas.

- Identificación de personal clave para la aplicación de los

instrumentos.

2. Fase II. Aplicación de entrevistas y cuestionarios semiestructuradas

A partir de la información obtenida en la Fase I, se trabaja con los

enlaces y personal clave de las unidades administrativas para

conocer los procesos del programa, a través de preguntas

particulares en cuestionarios estructurados.

a) Entrevistas a las Unidades Administrativas

Se realizan entrevistas estructuradas con los enlaces y personal

clave de las unidades administrativas.

b) Actividades para la preparación y aplicación de las entrevistas

semiestructuradas

1) Diseño de los instrumentos semiestructurados.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


66

A partir de la información obtenida en las entrevistas a

profundidad, se elaboran los instrumentos

semiestructurados.

2) Informar a las Unidades Administrativos sobre la

aplicación de los instrumentos semiestructurados.

En enlace responsable de coordinador la evaluación

comunica a los enlaces y personal clave sobre la

necesidad de efectuar entrevistas semiestructuradas,

para programas fechas y horarios para las reuniones de

trabajo.

3) Presentación de la evaluación y realización de las

entrevistas semiestructuradas.

El equipo evaluador realiza una presentación para

explicar el objetivo de la evaluación, metodología y su

alcance, así como el cronograma de actividades para la

aplicación de los instrumentos.

4) Integración de la información.

El equipo evaluador integra la información en los

cuestionarios y minutas correspondientes. Asimismo, se

programan las siguientes reuniones de trabajo.

5) Análisis de las entrevistas.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


67

El equipo evaluador analiza la información generada

para las entrevistas semiestructuradas para la

identificación de los insumos y procesos del programa.

d) Resultados

Los resultados que se esperan obtener de las entrevistas e

instrumentos semiestructurados son:

- Recolección de información relevante sobre la gestión

operativa y entrega de apoyos del programa para el

análisis de procesos.

- Insumos para la medición de los atributos de los procesos

- Elementos para el análisis general de la operación del

programa.

2.4.1 Análisis y medición de atributos de los procesos

Para realizar el análisis de cada proceso, se utilizó la información recabada

respondiendo al menos las siguientes preguntas:

Planeación (planeación estratégica, programación y presupuestación)

• ¿El acceso a los documentos de planeación estratégica es

adecuado?

• ¿Es oportuno el tiempo con el que se dan a conocer las metas al

interior del programa para el nuevo ciclo de operación (por

ejemplo, año fiscal)?



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


68

• ¿Es adecuado el periodo de tiempo utilizado para realizar la

planeación del programa?

• ¿La planeación está vinculada con el cumplimiento de los

componentes del programa?, ¿Las metas establecidas son

factibles y pertinentes?

• ¿Los actores o áreas son los necesarios y suficientes para la

elaboración de la planeación?

• ¿Existe un área dentro del programa dedicada a la realización de

la planeación estratégica?, ¿es adecuado su funcionamiento?

• ¿En el proceso de planeación estratégica se considera a otros

actores involucrados (por ejemplo, Delegaciones) necesarios para

el cumplimiento de los objetivos del programa?, ¿la coordinación

entre actores es adecuada?

• ¿Cuál es el mayor obstáculo que los actores enfrentan en el

desarrollo del proceso?

• ¿En este proceso existen diferencias significativas entre lo señalado

en la normatividad y lo realizado en la práctica?, ¿a qué se deben?

• ¿Cuáles fueron las buenas prácticas y áreas de oportunidad

detectadas en este proceso?

• ¿Es pertinente el tiempo en el que se realiza este proceso para el

logro de su objetivo?

Difusión del programa

• ¿Considera oportuna la frecuencia con la que se difunde el

programa?, ¿es el tiempo apropiado para que los posibles

beneficiarios puedan informarse del programa?



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


69

• ¿Es la estrategia de difusión adecuada para llegar a la población

objetivo del programa?

• ¿Considera pertinentes los medios utilizados?

• ¿Considera adecuada la coordinación entre las oficinas centrales

y otros actores necesarios involucrados para la realización de este

proceso?

• ¿Considera que el lenguaje de los mensajes es comprensible para

todos aquellos posibles beneficiarios?

• ¿Considera que el mensaje persuade al posible beneficiario para

buscar apoyo del programa?







• En general, ¿es pertinente el tiempo en el que se realiza este

proceso para el logro de su objetivo?

Solicitud de Apoyos

• ¿Los puntos de recepción de solicitudes son accesibles y

suficientes?

• ¿Los requisitos para solicitar el apoyo se presenta de manera clara

y completa?



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


70

• ¿Existen mecanismos para revisar que la documentación

entregada por los posibles beneficiarios este completa?, ¿son estos

mecanismos adecuados?

• En caso de programas que apoyen la realización de proyectos, ¿se

brinda asesoría para la presentación de los proyectos?, de ser así,

¿es pertinente esta asesoría?

• ¿El periodo y horarios de recepción de documentación son

pertinentes?









Selección de beneficiarios (o de proyectos)

• ¿Existe una metodología o método para la selección de

beneficiarios?, ¿es explícita y replicable?, ¿es adecuada?

• ¿Existen mecanismos de validación de la información recibida

sobre los posibles beneficiarios?, ¿estos mecanismos son

pertinentes?

• ¿Existen mecanismos para validar el padrón de beneficiarios?,

¿estos mecanismos son pertinentes?



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


71

• ¿Los mecanismos mediante los cuales el beneficiario se entera de

que es o no beneficiario del programa son adecuados?









Producción de bienes y servicios

• ¿El programa tiene mecanismos para estimar la producción

necesaria de acuerdo con la posible demanda?, ¿es adecuado

este mecanismo?

• ¿Existen mecanismos de control de calidad de los bienes y servicios

(documentos que especifiquen las características y necesidades

que debe satisfacer el apoyo)?, ¿estos mecanismos son

pertinentes?

• ¿Se cuenta con los insumos (infraestructura, maquinaria, personal,

etc.) suficientes para obtener la producción necesaria?







Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


72





Distribución de bienes y servicios

• ¿Existen especificaciones (programas o planes de trabajo) sobre la

forma en que se debe trasladar el bien o servicio para asegurar su

adecuada entrega al punto de destino?, ¿son adecuadas estas

especificaciones?

• ¿Los bienes y servicios llegan completos y en tiempo al punto de

destino? En caso de no ser así, ¿por qué?

• ¿El programa cuenta con los insumos suficientes para la distribución

de los apoyos (infraestructura, equipo de transporte, personal,

etc.)?, ¿estos insumos son adecuados?









Entrega de apoyos



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


73

• ¿El programa cumple con las especificaciones sobre la forma en

que se debe realizar la entrega de apoyos?, ¿son éstas

adecuadas?

• ¿El programa cuenta con los insumos suficientes para la entrega de

los apoyos (infraestructura, equipo de transporte, personal, etc.)?,

¿estos insumos son adecuados?

• ¿Existen procedimientos estandarizados que verifiquen el

cumplimiento de la corresponsabilidad u obligatoriedad por parte

del beneficiario?, ¿son pertinentes?

• ¿Existen mecanismos para verificar que los apoyos realmente

lleguen a la población que debe ser beneficiada?, ¿estos

mecanismos son adecuados?

• ¿Se observaron presiones por parte de grupos de influencia

(partidos políticos, grupos religiosos, asociaciones de colonos, entre

otros) para condicionar los apoyos?

• ¿Los puntos de entrega de apoyos son adecuados (suficientes,

cercanos a los beneficiarios, y de fácil acceso, entre otras

características)?











Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


74

Seguimiento a beneficiarios y monitoreo de apoyos

• ¿El programa tiene mecanismos para monitorear que los beneficiarios

utilizan el apoyo?, e ¿estos mecanismos son adecuados?

• ¿El tiempo con que se realiza el proceso de seguimiento es pertinente?

• ¿La cobertura del proceso de monitoreo (número de beneficiarios a los

que se les dará seguimiento después de la entrega del apoyo) para

verificar el uso de los apoyos es adecuada?

• ¿Cuál es el mayor obstáculo que los actores enfrentan en el desarrollo

del proceso?

• ¿En este proceso existen diferencias significativas entre lo señalado en

la normatividad y lo realizado en la práctica?, ¿a qué se deben?



• ¿Es pertinente el tiempo en el que se realiza este proceso para el logro

de su objetivo?

Contraloría Social y satisfacción del usuario

• ¿Los mecanismos para conocer la percepción que el beneficiario

tiene sobre el programa son adecuados?

• ¿Los mecanismos para recibir las quejas e inconformidades que

tengan los beneficiarios con respecto al programa son pertinentes?



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


75

• ¿Existen mecanismos para que el programa pueda conocer la

satisfacción del beneficiario respecto a los bienes o servicios que

ofrece?, ¿son adecuados estos mecanismos?









Monitoreo y evaluación

• ¿el programa cuenta con un sistema informático de apoyo para el

proceso de supervisión y monitoreo?, ¿es adecuado este sistema?

• ¿Existe, de manera sistematizada, un documento que dé cuenta

de los resultados de supervisión y entrega de apoyos?, ¿este

documento es adecuado?, ¿se utilizan para implementar mejoras

en la operación del programa?









Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


76



2.4.2 Cronograma de actividades

Como parte de la estrategia de campo, se presentaron propuestas para la

agenda de trabajo de campo en donde se incluían las fechas, instrumentos

a emplear, y enlaces de las unidades administrativas que fueron

entrevistados, tiempo estimado de duración de la aplicación de los

instrumentos, conforme al cronograma de actividades en donde se detallan

las actividades a realizar para el desarrollo de la evaluación:

Actividad Tiempo Responsable

1. Programación de

Entrevistas a Profundidad 1 semana

Enlace responsable de

coordinar la

evaluación (FEMOT) y

el equipo evaluador

2. Programación de

entrevistas estructuradas 1 semana

Enlace responsable de

coordinar la

evaluación (FEMOT) y

el equipo evaluador

3. Diseño de instrumentos de

recolección de información 1 semana Equipo evaluador

4. Aplicación de los

instrumentos de recolección

semiestructurados

2 meses Equipo evaluador

5. Análisis e integración de los

resultados de la información

obtenida

1 mes Equipo evaluador



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


77

2.4.3 Guía de entrevistas a profundidad o semiestructuradas

DATOS DEL ENTREVISTADO (CONFIDENCIAL)

Nombre:

Puesto:

Antigüedad en el puesto:

Antigüedad en la dependencia:

DESCRIPCIÓN DEL PROGRAMA

Panorama general del programa

Temas generales a cubrir

• Departamentos o áreas involucradas en la operación

• Actividades

• Ámbitos de gobierno

• Identificación de los principales actores

• Identificación de posibles cuellos de botella o buenas prácticas

• Principal problema operativo del programa

• Existencia de cuellos de botella o problemas generados por la

normatividad que regula al programa

• Sistemas de información con que cuenta el programa

• Articulación entre las diferentes áreas para desarrollar los procesos

(cómo se da dicha articulación y qué cuellos de botella pueden

existir)

• Coordinación intra e inter institucional para el llevar a cabo la

operación del programa

• Percepción sobre la eficacia y suficiencia de los procesos

• Sugerencias para mejorar la operación del programa



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


78

2.4.4 Guía temática de entrevista semiestructurada

DATOS DEL ENTREVISTADO (CONFIDENCIAL)

Nombre:

Puesto:

Antigüedad en el

puesto:

Antigüedad en la

dependencia:

1. Planeación

Descripción general: Proceso en el cual se determinan misión, visión,

fin, objetivos y metas en tiempos establecidos, los indicadores de

seguimiento verificables, los recursos financieros y humanos necesarios,

y las principales actividades y métodos a seguir para el logro de los

objetivos del programa.

Temas generales:

1.1 Elaboración del plan estratégico:

• Fechas en las que se realiza, responsables, difusión y acceso a dichos

documentos, periodo de tiempo para realizar la planeación anual del

programa, entre otros.

1.2 Planeación y cumplimiento de objetivos:

• Financiamiento adecuado (en cantidad y tiempo), actores o

áreas que colaboran en la elaboración de la planeación,

vinculación de la planeación con el logro del fin y propósito del

programa, así como con el cumplimiento de los componentes del

programa; uso de la planeación a lo largo del año para la

operación del programa; pertinencia de las metas e indicadores

de la matriz de indicadores; entre otros.

1.3 Cuellos de botella y buenas prácticas:

• Adecuación de la normatividad al proceso de planeación para el

logro de los objetivos.

• Existencia de buenas prácticas en el proceso

• Sugerencias de cómo se puede mejorar la realización de proceso.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


79

1.4 Insumos y productos del proceso:

• Percepción sobre la oportunidad y suficiencia en que son entregados

los insumos que requiere para llevar a cabo el proceso de planeación.

• Percepción sobre la eficacia y suficiencia con la que son entregado

los productos del proceso de planeación.

• Dificultades en la coordinación entre las áreas (u otras entidades)

para llevar a cabo el proceso en tiempo y forma.

2. Difusión

Descripción general: Proceso sistemático e institucionalizado de

información sobre las principales características del programa, sus

beneficios y requisitos de inscripción, dirigido hacia un público

determinado.

Temas generales:

2.1 Características de difusión:

• Adecuación de los medios por los cuales se difunde el programa;

duración de las campañas de difusión del programa y tiempo de

anticipación para que los posibles beneficiarios puedan informarse

del programa; percepción sobre la adecuación el contenido del

mensaje respecto al destinatario del mismo (posible beneficiario),

como es la información, el tipo de lenguaje utilizado, etc.;

sugerencias de cambios que se realizaría en la difusión para

mejorar el cumplimiento de metas de difusión y del programa;

percepción sobre las metas del proceso de difusión; entre otros.


• Adecuación de la normatividad a este proceso para el logro de los

objetivos.





los insumos que requiere para llevar a cabo este proceso.


los productos de este proceso.



3. Solicitud de apoyos



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


80

Descripción general: Conjunto de acciones, instrumentos y

mecanismos que ejecutan tanto los operadores del programa como

los posibles beneficiarios con el objetivo de solicitar los apoyos del

programa y registrar y/o sistematizar la información de dichas

solicitudes.

Temas generales:

3.1 Mecanismos de solicitud de apoyos:

• Percepción sobre la pertinencia del lugar en donde se informa de

los requisitos para solicitar el programa, así como de los

mecanismos con la que se atiende a los solicitantes (claridad del

listado de documentos, formatos estandarizados, calidad de la

información sobre los tiempos y requisitos, etc.).

3.2 Puntos de recepción de entrega de solicitudes:

• Accesibilidad; los puntos de recepción de solicitudes son

suficientes; periodo de recepción; horarios de recepción; calidad

en la atención a los beneficiarios; entre otros.


• Adecuación de la normatividad a este proceso para el logro de

los objetivos.

• Existencia de buenas prácticas en el proceso.



• Percepción sobre la oportunidad y suficiencia en que son

entregados los insumos que requiere para llevar a cabo este

proceso.

• Percepción sobre la eficacia y suficiencia con la que son

entregado los productos de este proceso.



4. Selección de beneficiarios

Descripción general: Proceso realizado por los operadores de los

programas para seleccionar a los beneficiarios y obtener finalmente el

padrón o listado de beneficiarios actualizado y validado.

Temas generales:

4.1 Procedimiento de selección:

• Existencia de procedimientos estandarizados, de mecanismos de



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


81

selección a beneficiarios compatibles con la normatividad del

programa, y de criterios claros y explícitos para la selección de

beneficiarios; pertinencia del periodo de tiempo en que se hace la

selección; etc.

• Forma en la que se recibe la información para hacer la selección

(estructura de la información); sugerencia de cambios realizaría en el

proceso de selección de beneficiarios; entre otros.

4.2 Padrón de beneficiarios:

• Existencia de un padrón de beneficiarios y de mecanismos de

validación del padrón; pertinencia en la frecuencia de validación

del padrón; entre otros.

4.3 Comunicado de incorporación al programa al beneficiario:

• Mecanismos a través de los cuales la población se entera de que

está en el programa o de que no fue aceptado, mecanismos para

comunicar los derechos y obligaciones a los beneficiarios, así

como la fecha y lugar de entrega de los apoyos que recibirá.



objetivos.





los insumos que requiere para llevar a cabo este proceso.





5. Producción o compra de apoyos

Descripción general: Mecanismos a través de las cuales se obtienen

los bienes y servicios que serán entregados a los beneficiarios del

programa.

Temas generales:



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


82

5.1 Obtención de apoyos:

• Mecanismos para la obtención de apoyos que serán entregados a la

población; orden de gobierno (y en su caso entidad) responsable de

obtener los apoyos; personal involucrado en la obtención de apoyos;

mecanismos de control de calidad de los bienes o servicios; etc.

5.2 Transferencia de recursos:

• Descripción de cómo llegan los recursos para ser entregados a los

beneficiarios o bien para la adquisición de bienes o servicios;

responsables de la entrega y administración de recursos; entre otros.



objetivos.






proceso.

• Percepción sobre la eficacia y suficiencia con la que son

entregado los productos de este proceso.



6. Distribución de apoyos

Descripción general: Proceso a través del cual se envía el apoyo del

punto de origen (en donde

se obtuvo dicho bien o servicio) al punto de destino final (en donde se

encuentra el beneficiario del programa).

Temas generales:



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


83

6.1 Descripción de los mecanismos por los cuales se envía el apoyo a

los puntos de entrega:

• Existencia de mecanismos estandarizados para llevar los apoyos

al punto de entrega; suficiencia de los insumos para entregar los

apoyos a tiempo (infraestructura, transporte y de personal);

pertinencia de los mecanismos para llevar los apoyos al punto de

entrega; etc.



objetivos.






proceso.





7. Entrega de apoyos

Descripción general: Mecanismos y acciones por los cuales los

beneficiarios o afiliados solicitan o reciben los diferentes servicios o

tipos de apoyo.

Temas generales:



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


84

7.1 Descripción de los mecanismos por los cuales se entregan los

apoyos a los beneficiarios:

• Existencia de mecanismos estandarizados; existencia de controles

para la entrega de apoyos; percepción sobre el personal que realiza

la entrega (características que debe cumplir y si se cuentan con

ellas), etc.

7.2 Corresponsabilidad:

• Existencia de procedimientos estandarizados que verifiquen el

cumplimiento de obligaciones por parte del beneficiario;

mecanismos para informar a los beneficiarios sobre su

cumplimiento de las corresponsabilidades; percepción sobre la

viabilidad y pertinencia de las corresponsabilidades; percepción

sobre la claridad y adecuación de los criterios de

corresponsabilidad considerando el tipo de beneficiarios.

• Existencia de presiones por parte de grupos de influencia (partidos

políticos, grupos religiosos, asociación de colonos, entre otros) para

condicionar los apoyos.

7.3 Punto de entrega del apoyo:

• Descripción del punto de entrega (pertinencia del número de puntos

de entrega y de su ubicación).



objetivos.






proceso.





8. Seguimiento a beneficiarios posterior a la entrega



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


85

Descripción general: Acciones y mecanismos mediante los cuales el

programa comprueba que los apoyos entregados a la población

objetivo son utilizados y funcionan de acuerdo al objetivo planteado.

Temas generales:

8.1 Descripción de mecanismos para el seguimiento de beneficiarios

posterior a la entrega:

• Existencia de mecanismos de seguimiento después de la entrega

del apoyo; descripción de los procedimientos que se llevan a

cabo para el seguimiento a beneficiarios después de la entrega;

periodicidad con la que se les da seguimiento; verificación de

que el sistema de monitoreo (o su similar) demuestre que los

beneficiarios utilizan el apoyo.

8.2 Cobertura:

• Número de beneficiarios a los que se les da seguimiento después de

la entrega del apoyo;

• Mecanismos por los cuales se seleccionan a los beneficiarios a los

que se les dará seguimiento;

8.3 Contacto con el beneficiario:

• Existencia de mecanismos por los cuales el beneficiario pueda

quejarse; mecanismo de atención a las quejas y sugerencias;



objetivos.






proceso.







Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


86

Carta de consentimiento

Carta de Consentimiento para su participación en la Evaluación de

Procesos del Programa Presupuestario “E209E14 Movilidad y Transporte

Competitivo y Sustentable”

Estimado(a) (Nombre del participante):

Introducción y objetivo

Intelinova S. C. está realizando la Evaluación de Procesos del Programa

Presupuestario “E209E14 Movilidad y Transporte Competitivo y Sustentable”,

contratada por el Fondo Estatal para la Modernización del Transporte. El

objetivo de la evaluación es: “Contar con un análisis puntual de los procesos

que el Programa Presupuestario lleva a cabo, así como una descripción de

los mecanismos de coordinación que realiza para lograr el cumplimiento de

sus objetivos. Se buscará identificar fortalezas y oportunidades de los

procesos y, a partir de ello, proveer recomendaciones encaminadas a la

mejora del Programa”.

La evaluación se está realizando por videoconferencias, y en caso de ser

presenciales, con las medidas sanitarias establecidas, en las oficinas del

FEMOT para el levantamiento de información de campo como

indispensable para obtener información sobre la gestión operativa del

mismo.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


87

Procedimiento

En la entrevista de la evaluación, le haremos algunas preguntas acerca del

proceso de operación del Programa Presupuestario, como, por ejemplo,

forma de promoción del programa y cuestiones generales acerca de la

recepción de solicitudes, entrega de apoyos, entre otras. La entrevista,

tendrá una duración aproximada de 1 hora.

Confidencialidad

Toda la información que usted nos proporcione para la evaluación será de

carácter estrictamente confidencial, será utilizada únicamente por el

equipo evaluador y no estará disponible para otro propósito. En los

resultados de la evaluación usted no quedará identificado en el informe de

ninguna forma (por nombre ni puesto de trabajo).

Contacto

Si usted tiene alguna pregunta, comentario o preocupación con respecto a

la evaluación, por favor comuníquese con el Coordinador de la Evaluación:

Jonathan González Betanzos, al teléfono: (55) 6280-0801, o al correo

electrónico: [email protected].

Una vez que usted acepte participar en la entrevista, le entregaremos una

copia de este documento que le pedimos sea tan amable de firmar.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


88

Su firma indica su aceptación para participar voluntariamente en la

evaluación.

Nombre del participante

________________________

Fecha

_______________

Firma

_____________________________

Nombre del

entrevistador

________________________

Fecha

_______________

Firma

_____________________________



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


89

3. Descripción y Análisis de los Procesos del Programa Presupuestario

“E209E14 Movilidad y Transporte Competitivo y Sustentable”

Un proceso, es un conjunto de actividades planificadas que se enfocan en

conseguir un objetivo específico, implican la participación de recursos

humanos y materiales para alcanzar el resultado deseado. Además, se

puede entender que, son mecanismos diseñados para mejorar la

productividad de algún quehacer, para establecer un orden o para eliminar

algún tipo de problema. Las características de los procesos son:

• De carácter constante,

• Proveen productos (salidas),

• Existen para satisfacer a un cliente (interno o externo),

• Las personas los administran,

• Todo proceso tiene un dueño (responsable del proceso completo),

• Puede ser medido,

• Puede ser mejorado (mejora continua),

• Son capaces de cruzar verticalmente y horizontalmente la

organización.

Los procedimientos son un conjunto de actividades específicas ordenadas

secuencial y cronológicamente para realizar una función, dando

cumplimiento a un objetivo específico y que se integra documentalmente.

La Evaluación de Procesos debe permitir el contraste de los aspectos

normativos y la operación diaria con el fin de determinar si éstos posibilitan

su realización y le permiten cumplir con los objetivos para los que fue creado

el programa.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


90

De acuerdo con lo anterior, en este capítulo se detallan las actividades,

componentes y los actores que integran los procesos operativos del

programa; atendiendo el modelo de CONEVAL bajo la Metodología del

Marco Lógico del CONEVAL, en donde se agrupan las actividades en

diversos procesos conforme a la lógica de operación de los programas:

Planeación, Difusión, Solicitud de apoyos, Selección de beneficiarios,

Producción de bienes o servicios, Distribución y entrega de apoyos,

Seguimiento a beneficiarios, Monitoreo de apoyo, Contraloría social y

Evaluación.

3.1 Planeación

En este proceso se consideran las actividades de planeación, programación

y presupuestación, a través del cual, se determinan metas en tiempos

establecidos, los indicadores de seguimiento verificables, los recursos

humanos, financieros y materiales necesarios, así como las principales

actividades y procedimientos a seguir para el cumplimiento de los objetivos

del organismo y del Programa presupuestario. Lo anterior, puede resumirse

en tres componentes: planeación estratégica, programación,

presupuestación y actualización de normatividad, como se identificó a

continuación:

• Integración, Gestión, Control y Seguimiento del Presupuesto de

Egresos

• Elaboración y Seguimiento del Programa Operativo Anual (POA) e

Indicadores



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


91

• Integración del Programa Anual de Adquisiciones, Arrendamientos y

Servicios (PAAAS)

• Elaboración de las Reglas de Operación para la Aplicación del

Subsidio al Servicio Público de Transporte de Pasajeros, Modalidad

Urbana

Documentos normativos y operativos

• Reglamento Interior del Fondo Estatal para la Modernización del

Transporte.

• Ley de Planeación del Estado de Sonora.

• Ley de Presupuesto de Egresos, Contabilidad Gubernamental y Gasto

Público y su Reglamento.

• Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública del Estado de

Sonora.

• Ley de Adquisiciones, arrendamientos y prestación de servicios

relacionados con bienes muebles de la Administración Pública Estatal

y su Reglamento.

• Plan Estatal del Desarrollo 2016-2021.

• Decreto de Presupuesto de Egresos del Ejercicio Fiscal y disposiciones

emitidas.

• Reglas de Operación para la Aplicación del Subsidio al Servicio

Público de Transporte de Pasajeros, Modalidad Urbana.

• Lineamientos para la elaboración del Anteproyecto de Presupuesto

de Egresos.

• Guía para la elaboración de Informes Trimestrales del Estado de

Sonora.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


92

• Guía para la elaboración de la Cuenta Pública Estatal.

• Manual de Programación y Presupuestación.

• Manual de Organización y de Procedimientos del Fondo Estatal para

la Modernización del Transporte.

Actores participantes

• Dirección General del Fondo Estatal para la Modernización del

Transporte

• Dirección de Administración y Finanzas

• Dirección de Planeación, Proyectos y Evaluación Gubernamental

• Secretaría de Infraestructura y Desarrollo Urbano

o Dirección General del Transporte

• Secretaría de Hacienda del Estado de Sonora

o Subsecretaría de Egresos

o Tesorería del Estado

o Dirección General de Planeación y Evaluación

3.1.1 Actividades, componentes y actores

En la etapa de planeación, se detallan los principales procedimientos y

actividades que en su conjunto contribuyen a establecer las características

normativas y los compromisos que constituye al Programa presupuestario,

además, se valoraron los productos del proceso y los mecanismos de

coordinación para el logro de su objetivo.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


93

• Integración, Gestión, Control y Seguimiento del Presupuesto de

Egresos

La planeación comienza con la programación y presupuesto de egresos,

que tiene como objetivo, contar con la disponibilidad de los recursos

financieros necesarios, para dar cumplir con los objetivos y metas

establecidas para la operación del Programa y del FEMOT, con la

aprobación de la Secretaría de Hacienda Estatal.

Para llevar a cabo este procedimiento, se describen las siguientes

actividades:

El titular de la Dirección General del FEMOT, recibe a finales del segundo

semestre del año la notificación por parte de la Secretaría de Hacienda

Estatal para la elaboración del Anteproyecto de Presupuesto de Egresos

para el siguiente ejercicio fiscal. Posteriormente, deberá instruir la

elaboración del Anteproyecto de Presupuesto de Egresos, conforme a la

normatividad aplicable para el ejercicio fiscal determinado, al Director de

Administración y Finanzas.

El titular de la Dirección de Administración y Finanzas integra el Anteproyecto

de Presupuesto de Egresos de FEMOT con la información recibida por las

unidades administrativas, de acuerdo a los lineamientos del Manual de

Programación y Presupuestación.

Después, el Director de Administración y Finanzas presenta el Anteproyecto

al Director General para su revisión y/o modificaciones considerando el

techo financiero del organismo.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


94

Una vez aprobado, el Director de Administración y Finanzas carga el

Anteproyecto de Presupuestos de Egresos en el Sistema de Programación,

Presupuestación y Seguimiento (SIPPSE) de la Secretaría de Hacienda

Estatal, y el titular de la Dirección General del FEMOT notifica a la

Subsecretaría de Egresos la carga del Anteproyecto, del POA y del PAAAS.

A principios del ejercicio fiscal, el titular de la Dirección General del FEMOT

recibe el oficio de autorización del Presupuesto de Egresos del organismo, y

notifica al Director de Administración y Finanzas para su conocimiento.

El titular de la Dirección General del FEMOT convoca a las demás unidades

administrativas del organismo para dar conocimiento del presupuesto

autorizado y priorizar las metas y objetivos del FEMOT.

El Director General convoca a sesión del Consejo Directivo para someter a

consideración del Proyecto de Presupuesto de Egresos, el POA y el PAAAS,

y notifica a la Subsecretaría de Egresos y a la cabecera del sector

(Secretaría de Infraestructura y Desarrollo Urbano).

El titular de la Dirección de Administración y Finanzas es el responsable de

dar gestión, seguimiento y control de Presupuesto de Egresos, así como

integrar las adecuaciones y/o modificaciones necesarias para la

ampliación y ministración de recursos, notificando al Director General del

FEMOT y a las demás unidades administrativas.

• Elaboración y Seguimiento del Programa Operativo Anual (POA) e

Indicadores



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


95

Las actividades desarrolladas en este procedimiento se orientan para

elaborar y revisar periódicamente el POA e indicadores para evaluar el

cumplimiento de los objetivos y metas establecidos por el Fondo, conforme

a la Ley de Planeación del Estado de Sonora, Ley de Presupuesto de Egresos

del Estado de Sonora y del Manual de Programación y Presupuestación. Los

actores responsables son:

Una vez aprobado el Presupuesto de Egresos, por parte de la Secretaría de

Hacienda, las unidades responsables del FEMOT analizarán las metas para

el POA e indicadores del ejercicio fiscal en curso, y deberá ser enviado antes

de la primera quincena de febrero, en conjunto con el PAAAS, previamente

autorizado por el Consejo Directivo.

El titular de la Dirección General del FEMOT recibe de la Dirección General

de Planeación y Evaluación, las indicaciones generales para la elaboración

del POA e indicadores, y notifica al titular de la Dirección de Planeación,

Proyectos y Evaluación Gubernamental para su atención de dicho oficio.

El titular de Dirección de Planeación, Proyectos y Evaluación

Gubernamental elabora y/o actualiza la metodología y calendario para la

elaboración del POA e indicadores, y convoca a las demás unidades

administrativas para su conocimiento y ejecución, según el objetivo de

cada una de ellas. Integra el POA y Fichas de Indicadores y presenta al

Director General del FEMOT para su revisión y visto aprobación.

El titular de la Dirección General del FEMOT revisa el POA, y en caso de haber

observaciones, el Director de Planeación, Proyectos y Evaluación

Gubernamental las atenderá conforme a las actividades antes

mencionadas. Una vez atendidas, el Director General envía el POA a la



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


96

Secretaría de Hacienda, con copia a la cabecera del sector. Además,

presenta el POA ante el Consejo Directivo para su aprobación, y notifica a

las unidades administrativas para su conocimiento y ejecución.

El Director de Planeación, Proyectos y Evaluación Gubernamental deberá

darle seguimiento al POA e Indicadores de acuerdo a las metas programas

de las unidades administrativas, a través de sus avances programáticos. En

caso de haber metas e indicadores que no se estén cumplimiento,

convocará a reunión para aclaración y/o elaborar un plan de acciones

correctivas.

Asimismo, el Director de Planeación, Proyectos y Evaluación Gubernamental

deberá capturar los avances programáticos y el POA en la plataforma del

SIPPSE, y se reunirá con el titular de la Dirección General para informarle

sobre el cumplimiento de los objetivos del organismo.

• Integración del Programa Anual de Adquisiciones, Arrendamientos y

Servicios (PAAAS)

Este procedimiento tiene como objetivo, presupuestar las compras y los

servicios requeridos por parte de las unidades administrativas para cumplir

con las metas y objetivos del Fondo. Los actores responsables son:

Las necesidades que requieren las unidades administrativas del FEMOT para

integrar el PAAAS, deberán ser acordadas en conjunto con el Director

General, considerando la operación y el techo financiero autorizado, y se

enviará a la Secretaría de Hacienda Estatal a más tardar el día 15 de febrero

del año que se trate.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


97

El titular de la Dirección General del FEMOT convocará a reuniones con las

unidades administrativas para determinar los requerimientos de bienes y

servicios para el cumplimiento de los objetivos y da instrucción al Director de

Administración y Finanzas para su seguimiento.

El titular de la Dirección de Administración y Finanzas recibe de las unidades

administrativas el proyecto del PAAAS a través de los formatos establecidos

en la normatividad aplicable. Revisa los requerimientos de las unidades

administrativas y analiza conforme al catálogo de precios emitido por la

Secretaría de la Contraloría General del Estado de Sonora para la

adquisición de los bienes y servicios en el rango establecido y se integra el

concentrado. Una vez integrado y firmado en conjunto con el Director

General, se enviará a la Subsecretaría de Egresos para su conocimiento.

El titular de la Dirección General convoca a reunión del Consejo Directo

para su conocimiento y aprobación. Además, notifica a las unidades

administrativas del Presupuesto de Egresos autorizado, y da instrucción al

Director de Administración y Finanzas para solicitar los ajustes a cada unidad

administrativa.

Después de haber recibido los ajustes del programa, se envía el PAAAS

firmado en conjunto con el Director General a la Subsecretaría de Egresos.

Asimismo, se presenta el PAAAS ante el Consejo Directo para su

conocimiento y aprobación.

Finalmente, el titular de la Dirección de Administración y Finanzas informa a

las unidades administrativas el POA y el PAAAS aprobado para operar los

recursos y cumplir con las metas del organismo.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


98

• Elaboración de las Reglas de Operación para la Aplicación del


Urbana

De acuerdo al Párrafo Cuarto y Quinto del Artículo 88 de la Ley de Transporte

del Estado de Sonora, señala que:

“El Ejecutivo Estatal, de conformidad a sus facultades y atribuciones,

podrá establecer subsidios directos a los usuarios que por su condición

socio económica lo requieran, de acuerdo a los programas sociales

que considere, haciendo llegar de esta forma directamente a los

usuarios este beneficio, en este caso los usuarios deberán cubrir al

prestador del servicio la tarifa completa que corresponda.

Por otra parte el Ejecutivo Estatal podrá establecer a su vez,

programas de subsidio al costo de operación de los sistemas de

transporte que considere, para lo cual deberá informar al Consejo

Ciudadano el importe destinado para que este sea considerado en la

determinación de la tarifa correspondiente, en tal caso los recursos

deberán ser aportados previamente por El Ejecutivo Estatal a un

Fideicomiso de Administración que sea constituido por el Consejo

Ciudadano, y a través del cual se harán llegar estos recursos

directamente a los prestadores del servicio que sea subsidiado, en

función del servicio prestado”.

Asimismo, se da cumplimiento al Artículo 16 del Reglamento Interior del

FEMOT para la actualización y publicación de las Reglas de Operación del

Programa presupuestario, cuyo objetivo es establecer los criterios, requisitos,

procedimientos y mecanismos de operación para garantizar una estricta



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


99

observancia para el correcto y eficiente uso de los recursos públicos

destinados al servicio público de transporte urbano de ruta fija, vía subsidio,

para apoyar a la ciudadanía y prestadores de este servicio, a fin de cubrir

parte de los costos de operación y formación de capital de trabajo, así

como el control, seguimiento y transparencia en el ejercicio de los recursos.

Para la elaboración de las Reglas de Operación, comprenden las

actividades que llevan a la actualización, y posteriormente la publicación,

de las Reglas de Operación del Programa, así como los documentos que se

relacionan con la planeación, operación y cierre del Programa, los

comentarios y observaciones realizadas por los actores involucrados del

Programa, a cargo del FEMOT, de otras áreas, DGT, e incluso de actores

externos, incluyendo las evaluaciones externas; donde el Comité analiza y

autoriza las nuevas Reglas de Operación, las cuales se publican en el Boletín

Oficial del Gobierno del Estado de Sonora.

Las principales actividades propuestas para la elaboración de las Reglas de

Operación son:

El FEMOT/DGT inicia el procedimiento. Elabora proyecto de Reglas de

Operación para la Aplicación del Subsidio al Servicio Público de Transporte

de Pasajeros, Modalidad Urbana. Solicita opinión de los actores

involucrados.

El Comité recibe solicitud, analiza y emite observaciones sobre el proyecto

de Reglas de Operación.

El FEMOT recibe observaciones e integra al proyecto de Reglas de

Operación. Solicita reunión del Comité para revisar y autorizar las Reglas de

Operación.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


100

El Comité recibe proyecto de Reglas de Operación. Mediante sesión del

Comité analiza y, de ser adecuado, autoriza las Reglas de Operación.

Por último, el FEMOT recibe las Reglas de Operación para la Aplicación del

Subsidio al Servicio Público de Transporte de Pasajeros, Modalidad Urbana

autorizadas y para su publicación en el Boletín Oficial del Gobierno del

Estado de Sonora.

3.1.2 Límites del proceso y su articulación con otros

El proceso de Planeación inicia con la instrucción de la Dirección General a

la Dirección de Administración y Finanzas y a la Dirección de Planeación,

Proyectos y Evaluación Gubernamental para recabar información

necesaria para establecer el anteproyecto de presupuesto de egresos,

proyecto del programa de adquisiciones, arrendamientos y servicios,

proyecto del programa operativo anual, así como de la propuesta metas

de la Matriz de Indicadores para Resultados, que serán entregados a la

Secretaría de Hacienda Estatal. Termina con la autorización del POA,

PAAAS, Reglas de Operación publicadas en el Boletín Oficial del Gobierno

del Estado, que resulta de la aprobación del Presupuesto de Egresos por la


Al finalizar el proceso de Planeación, se articula con el proceso de Difusión

para la publicación de las Reglas de Operación, y sea del conocimiento

para los distintos beneficiarios del programa. Además, se enlaza con los

procesos de Solicitud de apoyos, Producción de bienes y servicios,

Distribución de bienes y servicios, y Entrega de apoyos, ya que en ellos se da

el seguimiento a las metas para la evaluación del desempeño.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


101

Cabe mencionar, que la ausencia del Programa Institucional del FEMOT y

Manuales de Organización y de Procedimientos aprobados que regulen el

proceso de planeación estratégica del organismo son las principales

limitantes de este proceso y su articulación con otros.

3.1.3 Insumos y recursos

Para la elaboración del Presupuesto de Egresos, POA, PAAAS y Reglas de

Operación, se consideran los resultados alcanzados y observaciones del año

anterior inmediato, la información estadística de los trámites y servicios

otorgados en el mismo periodo, así como las erogaciones realizadas en el

año anterior.

A. Tiempo

En el periodo en que se realiza el proceso de Planeación se encuentra

delimitado por la dinámica del ciclo presupuestario, los lineamientos

para la planeación del Programa presupuestario, POA y PAAAS, y

posteriormente la elaboración y publicación de las Reglas de

Operación, así como la programación de metas y la actualización de

la MIR, por lo que se puede considerar adecuado toda vez que se

cumpla con los tiempos establecidos por la normatividad aplicable, a

mediados del segundo semestre para el anteproyecto de

presupuesto de egresos, y una vez aprobado, se realizan

modificaciones a los demás documentos de planeación estratégica

a principios del ejercicio fiscal entrante.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


102

B. Personal

El proceso es realizado de manera integrada por la Dirección de

Administración y Finanzas y, en conjunto con la Dirección de

Planeación, Proyectos y Evaluación Gubernamental; con base en el

trabajo de campo se puede corroborar que existe conocimiento

respecto a las acciones que corresponde a cada una y se encuentran

plenamente identificados a los actores que intervienen, no obstante,

requieren de personal de bajo mando para realizar las funciones y

atribuciones que emanen del Reglamento Interior correspondiente a

las Direcciones antes mencionadas, con la finalidad de optimizar el

aprovechamiento de recursos y agilizar los trámites y servicios que se

realizan, ya que se identificó que el personal involucrado también

cumple con otras funciones propias de sus puestos, lo que implica

cargas de trabajo intensas.

C. Recursos financieros

Los recursos financieros son suficientes y adecuados para la

realización del proceso de Planeación, ya que es un proceso que

requiere esfuerzo mayor de recursos humanos y no de recursos

financieros. Además, tienen oportunidad de programación y

calendarización para cumplir con los objetivos establecidos.

D. Infraestructura



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


103

El trabajo de campo muestra evidencia de que la infraestructura con

la que se realiza el proceso de Planeación es adecuada y suficiente,

no obstante, cuando se cuente con el personal requerido, es

necesario ampliar la infraestructura para que realicen sus actividades

adecuadamente. Durante el proceso, hay intervención de la

Secretaría de Hacienda para realizar funciones de validación, mismas

que son llevadas a cabo en las instalaciones de cada unidad

administrativa, por lo que no se requieren de instalaciones adicionales

para realizar las actividades que intervienen en el proceso.

3.1.4 Productos

Los productos generados en el proceso de Planeación son los siguientes:

• Presupuesto de Egresos aprobado por la Secretaría de Hacienda Estatal.

• Programa Operativo Anual (POA) e Indicadores aprobados.

• Programa Anual de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios (PAAAS)

aprobados.

• Reglas de Operación para la Aplicación del Subsidio al Servicio Público

de Transporte de Pasajeros, Modalidad Urbana, firmado por el Director

General del FEMOT.

3.1.5 Sistemas de información

En el proceso de Planeación se identificaron los siguientes sistemas de

información:



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


104

• Sistema de Información Electrónica

• Sistema de Programación, Presupuestación y Seguimiento (SIPPSE)

• Sistema de Información de Recursos Gubernamentales (SIR)

• Sistema de Evidencias (SEVI)

3.1.6 Coordinación

La coordinación entre los actores participantes en el proceso de Planeación

es adecuada y permite el flujo de las actividades, de manera que se cumple

con los productos para apoyar los siguientes procesos operativos.

3.1.7 Pertinencia del proceso

El proceso de Planeación es adecuado para generar los productos

anteriormente mencionados. Tanto el Presupuesto de Egresos, como el POA,

PAAAS y las Reglas de Operación se derivan de un ejercicio de planeación

estratégica realizado por la Dirección de Administración y Finanzas y la

Dirección de Planeación, Proyectos y Evaluación Gubernamental. Esto

contribuye al logro de los objetivos del FEMOT de una manera eficaz.

3.1.8 Importancia estratégica

El proceso de Planeación es de máxima importancia estratégica, ya que, a

partir de aquí, es en donde se solicita las asignaciones presupuestales, metas

programáticas, adquisiciones, arrendamientos y servicios, publicación de las



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


105

Reglas de Operación, para su autorización y ejecución en el siguiente

ejercicio operativo del Programa presupuestario. Esto se deriva de un

ejercicio de análisis estratégico que contribuye a utilizar de manera más

eficiente los recursos con los que cuenta el FEMOT, además de corregir las

necesidades identificadas de insumos para la prestación de servicios en el

sistema de transporte público urbano.

Asimismo, a partir del proceso de Planeación es como la Dirección de

Administración y Finanzas identifica las acciones que requieren recursos

para garantizar la atención a los usuarios del programa.

3.1.9 Grado de consolidación operativa

De acuerdo con el Modelo General de Procesos, el proceso de Planeación

se divide en tres componentes: 1) Planeación estratégica, 2) Programación,

3) Presupuesto y 4) Actualización de normatividad.

El grado de consolidación operativa del proceso de Planeación se

determinó conforme a la revisión y análisis de la normatividad que rige al

Programa presupuestario, a cargo del FEMOT. El grado de consolidación se

realizó con base en una valoración de cinco criterios: 1, si se cumple en su

totalidad, de 0.5 si se cumple parcialmente, y de 0, si no se cumple.

Tabla 1. Grado de Consolidación Operativa del proceso de Planeación

Criterio de

valoración

Puntaje

Comentarios Sí

Parcial-

mente No NA



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


106

1) Si existen

documentos que

normen los procesos;

X

El proceso está normado por el

Reglamento Interior del FEMOT,

no obstante, el organismo se

encuentra en proceso de

actualización y validación de los

Manuales de Organización y de

Procedimientos.

2) Si son del

conocimiento de

todos los operadores

los procesos que

están

documentados

X

De acuerdo con las entrevistas

realizadas al personal

involucrado en el proceso, se

determinó que los documentos

normativos en cada

procedimiento son del

conocimiento de todos los

operados.

3) Si los procesos

están

estandarizados, es

decir son utilizados

por todas las

instancias ejecutoras

X

Debido que los Manuales de

Organización y de

Procedimientos se encuentran

en proceso de actualización y

validación, se considera que los

procesos están parcialmente

estandarizados.

4) Si se cuenta con

un sistema de

monitoreo e

indicadores de

gestión

X

No se identificó que el

organismo cuente con un

sistema de monitoreo e

indicadores de gestión

5) Si se cuenta con

mecanismos para la

implementación

sistemática de

mejoras

X

Cuenta con procesos de revisión

mensual y trimestral de

cumplimiento de metas que le

permite ajustar la operación

para alcanzar los resultados

esperados.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


107

Grado de

consolidación

operativa

Medio: 2.5, de un total de 5 puntos.

3.2 Difusión

La Difusión es un proceso sistemático e institucionalizado a través del cual se

proporciona información sobre las principales características del Programa

presupuestario, sus beneficios, trámites y requisitos, y población objetivo a la

que está dirigida la aplicación del subsidio al servicio de transporte público

urbano.

• Difusión de las Reglas de Operación para la Aplicación del Subsidio al

Servicio Público de Transporte de Pasajeros, Modalidad Urbana



Transporte.



• Decreto de Presupuesto de Egresos del Ejercicio Fiscal y disposiciones

emitidas.

• Manual de Organización y de Procedimientos del Fondo Estatal para

la Modernización del Transporte.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


108


• Fondo Estatal para la Modernización del Transporte


o Dirección General del Transporte


La difusión de las Reglas de Operación es un proceso importante, ya que, a

través del mismo, las personas con necesidades de recibir apoyos y las

prestadoras de servicio pueden enterarse del contenido del mismo, con

respecto a los tipos de apoyos y requisitos para ser elegibles como

beneficiarios.

• Publicación de las Reglas de Operación para la Aplicación del


Urbana

La difusión del Programa comienza una vez que han sido elaboradas las

Reglas de Operación, se ha autorizado el presupuesto para los subsidios y el

Plan Operativo de Servicio.

Al cumplir estas condiciones, el Gobierno del Estado de Sonora, a través de

la SIDUR, la DGT y del FEMOT, difundirán el esquema de subsidios a los

beneficiarios, dándolo a conocer de igual manera a las prestadoras de

servicio.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


109

Las Reglas de Operación se publicarán en el Boletín Oficial del Gobierno del

Estado, bajo los términos de la Ley de Acceso a la Información Pública del

Estado de Sonora y demás disposiciones legales aplicables. Las principales

actividades propuestas son:

El FEMOT/DGT inicia el procedimiento. Elabora propuesta para difundir las

Reglas de Operación para el siguiente ejercicio fiscal. Solicita

comentarios/observaciones al Comité sobre el tema.

El Comité recibe solicitud, analiza y emite comentarios/observaciones sobre

la propuesta para difundir las Reglas de Operación.

El FEMOT recibe opinión e integra al proyecto para difundir las Reglas de

Operación. Solicita reunión del Comité para revisar y autorizar el proyecto.

El Comité recibe proyecto para su análisis. El Comité, en sesión, analiza y de

ser adecuado, autoriza propuesta para difundir las Reglas de Operación.

El FEMOT recibe propuesta autorizada para difundir las Reglas de Operación

del Programa en el Boletín Oficial del Gobierno.


Las actividades desarrolladas durante esta etapa del proceso consisten en

dar a conocer el contenido, trámites y requisitos del Programa a los diversos

beneficiarios potenciales. Además, en la operación de las Reglas de

Operación, el proceso muestra una articulación con el proceso de

Planeación, ya que en él se autoriza el Presupuesto de Egresos para las



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


110

instancias ejecutoras, así como las Reglas de Operación y su proceso

siguiente, que es el de solicitud de apoyos.


Para el proceso de Difusión se identifican, de acuerdo con las Reglas de

Operación, en el Artículo 11 Instancia normativa:

• Para los efectos de la aplicación de la Ley de Transporte del Estado

de Sonora y su Reglamento, la instancia normativa será la SIDUR, a

través de la Dirección General del Transporte. La DGT es la encargada

de tramitar los asuntos relacionados con la prestación del servicio

público de transporte en el Estado de Sonora.

• Para la interpretación de las presentes Reglas de Operación, y en su

caso para el establecimiento de manuales y procedimientos

operativos, la instancia encargada será el FEMOT. El FEMOT es el

organismo de la Administración Pública Descentralizada del Gobierno

del Estado de Sonora, creado mediante Decreto de fecha 04 de julio

del 2001, publicado en el Boletín Oficial No. 12 Sección V de fecha 9

de agosto del 2001.

.

A. Tiempo

En cuanto a la difusión de las Reglas de Operación se realiza en el

segundo mes de cada ejercicio fiscal, en la página del Boletín Oficial

del Gobierno del Estado: boletinoficial.sonora.gob.mx. Para los



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


111

trámites y servicios para ser beneficiario de los subsidios, se publican

en la página del programa UNE Transporte Urbano:

http://www.une.sonora.gob.mx/.

B. Personal

El personal del FEMOT es la encargada de cubrir las actividades de

difusión de las Reglas de Operación, una vez publicada en el Boletín

Oficial.


Para las actividades de difusión de las Reglas de Operación entre el

personal del FEMOT, los recursos con los que cuenta son suficientes, de

acuerdo a las entrevistas realizadas, los cuales provienen del propio

presupuesto asignado al programa.

D. Infraestructura

El proceso de difusión se apoya en el personal de la DGT y del FEMOT,

el cual cuenta con los espacios físicos y herramientas para realizar sus

labores en general.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


112

3.2.4 Productos

Como producto del proceso de Difusión se identifica la publicación de las

Reglas de Operación para la Aplicación del Subsidio al Servicio Público de

Transporte de Pasajeros, Modalidad Urbana, en el Boletín Oficial del

Gobierno del Estado.


Las actividades que se realizan en el proceso de Difusión no requieren de un

sistema informático especifico. En la página del Boletín Oficial, así como del

FEMOT se publican las Reglas de Operación vigentes.

3.2.6 Coordinación

La coordinación entre los actores participantes en el proceso de Difusión es

adecuada y permite el flujo de las actividades, de manera que se cumple

con los productos para apoyar los siguientes procesos operativos.


Este proceso es importante para el logro de los objetivos del Programa

presupuestario, ya que, a través de este medio es donde se proporciona a

la población potencial interesada a los trámites y servicios para obtener los

tipos de apoyos que brinda el programa.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


113


El proceso de Difusión es una función sustantiva y su importancia estratégica

incide en “establecer los criterios, requisitos, procedimientos y mecanismos

de operación para garantizar una estricta observancia, para el correcto y

eficiente uso de los recursos públicos destinados al servicio público de

transporte urbano de ruta fija, vía subsidio, para apoyar a la ciudadanía y

prestadores de este servicio, a fin de cubrir parte de los costos de operación

y formación de capital de trabajo; así como el control, seguimiento y

transparencia en el ejercicio de los recursos”. Además, la publicación de las

Reglas de Operación es el mecanismo de comunicación para que sea de

conocimiento a los usuarios del servicio de transporte público urbano y a las

prestadoras del servicio.


De acuerdo con el Modelo General de Procesos, en el proceso de Difusión

se identificó la Difusión de las Reglas de Operación para la Aplicación del

Subsidio al Servicio Público de Transporte de Pasajeros, Modalidad Urbana.

El grado de consolidación operativa del proceso de Difusión se determinó

conforme a la revisión y análisis de la normatividad que rige al Programa

presupuestario, a cargo del FEMOT. El grado de consolidación se realizó con

base en una valoración de cinco criterios: 1, si se cumple en su totalidad, de

0.5 si se cumple parcialmente, y de 0, si no se cumple.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


114

Tabla 2. Grado de Consolidación Operativa del proceso de Difusión

Criterio de

valoración

Puntaje

Comentarios Sí

Parcial-

mente No NA

1) Si existen

documentos que


X

El proceso está normado por la

normatividad aplicable a las

instancias responsables:

• FEMOT: Decreto de

creación del organismo y

Reglamento Interior

vigente.

• DGT de la SIDUR: Ley de

Transporte, Reglamento

Interior vigente de la

SIDUR.

2) Si son del

conocimiento de


los procesos que

están

documentados

X





existentes son del conocimiento

de todos los involucrados.

3) Si los procesos

están

estandarizados, es


por todas las


X


Organización y de





estandarizados.

4) Si se cuenta con

un sistema de

monitoreo e

indicadores de

gestión

X







Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


115

5) Si se cuenta con

mecanismos para la

implementación

sistemática de

mejoras

X






esperados.

Grado de

consolidación

operativa

Medio: 3, de un total de 5 puntos.

3.3 Solicitud de apoyos y Selección de beneficiarios

La Solicitud de apoyos y Selección de beneficiarios consiste en desarrollar

un conjunto de acciones, instrumentos y mecanismos, con la finalidad de

recibir, registrar y sistematizar la información de los trámites, así como el

registro de las bases de datos de los beneficiarios.

• Coordinación del Centro de Atención a Usuarios.

• Credencialización a Usuarios del Sistema de Transporte Público

Urbano.


• Ley del Transporte para el Estado de Sonora.

• Ley de Ingresos del Estado de Sonora.


Transporte.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


116

• Lineamientos para la Expedición, Reexpedición y Revalidación de las

Credenciales de Identificación de Usuarios con Derecho a Tarifas

Especiales y Extraordinarias en el Servicio Público de Transporte

Urbano en el Estado de Sonora.





o Coordinación del Centro de Atención a Usuarios

▪ Operador Técnico


En el proceso de Solicitud de apoyos se identificaron los trámites que debe

de realizar el usuario para la credencialización del sistema de transporte

público urbano.

El tipo de apoyo que se brinda es un subsidio, el cual consiste en un apoyo

económico otorgado por el Titular del Poder Ejecutivo del Estado de Sonora,

a través de sus dependencias y organismos, para este caso FEMOT, para

beneficio de los usuarios y concesionarios del transporte público de

pasajeros; mismo que debe ser aplicado para un objeto determinado y

establecido específicamente en las Reglas de Operación.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


117

La operación de los recursos del subsidio estará a cargo del FEMOT, quien

tiene la siguiente responsabilidad, entre otros, como se establece en el

Artículo 10 de las Reglas de Operación:

a) Expedir las credenciales de identificación de usuarios con

derecho a tarifas especiales, que la Ley de Transporte establece

en el Artículo 88 de la Ley de Transporte, de acuerdo a los

requisitos, criterios y procedimientos que establezca y determine

el Consejo Ciudadano del Transporte Público Sustentable del

Estado de Sonora; actividad que deberá desarrollar con

absoluta disciplina, a fin de que los beneficios de las tarifas

especiales, y en este caso el subsidio que el Gobierno del Estado

destina a los Estudiantes del Estado de Sonora, sean

efectivamente dirigidos y recibidos por los grupos de usuarios

que establece el propio Artículo 88 de esa Ley.

Los beneficiarios del subsidio directo serán los siguientes usuarios preferentes:

a) Estudiante. - Persona que es estudiante activo inscritos en una

institución educativa escolarizada reconocida por la Secretaria de

Educación y Cultura del Gobierno del Estado de Sonora, con derecho

a tarifa especial y especial extraordinaria.

b) Discapacitado. - Persona con discapacidad permanente de acuerdo

a la Ley General de Personas con Discapacidades y que cuente con

su acreditación como tal por la institución: Desarrollo Integral de la

Familia (DIF) del Gobierno del Estado de Sonora, y cuya discapacidad

principal se encuentre dentro del listado de discapacidades

susceptibles de acceso a las tarifas especiales en el transporte urbano.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


118

c) Tercera Edad. - Persona que a la fecha de expedición de la

credencial tiene como mínimo 60 años cumplidos reconocidos por el

Instituto Nacional de las Personas Adultas Mayores (INAPAM)o con su

credencial del Instituto Nacional Electoral (INE), con derecho a tarifa

especial.

A partir del tipo de usuario preferente, deberán de cumplir con los requisitos

establecidos para realizar el trámite solicitado: expedición, reexpedición,

revalidación, reposición y recargas de credenciales.

Para la Selección de beneficiarios, consiste, en que, una vez solicitado el

trámite requerido por el usuario, procederá por parte del CAU al análisis y

validación de la documentación entregada, la cual quedará registrada en

una base de datos de los beneficiarios del subsidio al transporte público

urbano.

• Coordinación del Centro de Atención a Usuarios

El Coordinador del Centro de Atención a Usuarios deberá entregar los

plásticos de credenciales a los Operados, según la categoría: Expedición,

Reexpedición, Revalidación y Reposición, en cada inicio de turno, y lleva

una bitácora de la asignación de plásticos.

El Operador técnico recibe y firma la bitácora de asignación de plásticos de

credenciales. Inicia sesión de operaciones en los sistemas informáticos EPS,

GFC, MGS y abre corte de caja. En caso de utilizar el sistema GFC y MGS,

ingresa la cantidad de asignación de plásticos de credenciales por

categoría de tipo de usuario.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


119

El Operador técnico brinda atención a los usuarios dependiendo del tipo de

trámite a realizar. En caso de que no cumpla con los documentos requeridos

por tipo de trámite, informa al usuario la documentación faltante para

completar el trámite correspondiente. Captura la información de los usuarios

de acuerdo a la cédula inscrita en el Registro Estatal de Trámites y Servicios

del Programa UNE Transporte Urbano. Posteriormente, expide, reexpide,

repone, renueva o recarga, según sea el caso, las credenciales a los usuarios

para uso del transporte urbano.

Al cierre de turno, el Operador técnico genera corte de caja de la

operación y cierra sesión del sistema EPS, GFC, MGS.

El Coordinador del CAU consulta el reporte diario de operaciones por

Operador técnico para validar los trámites realizados y recoge los plásticos

no utilizados. Además, consulta y verifica el reporte diario de venta y recarga

de credenciales de los ingresos generados. Recibe del Operador técnico los

ingresos generados de las operaciones y, en caso de faltar, solicita al

Operador el pago a cubrir.

Después, el Coordinador del CAU remite el reporte diario de operaciones y

el de venta y recarga de credenciales a los titulares de la Dirección de

Planeación, Proyectos y Evaluación Gubernamental, Dirección de

Administración y Finanzas y a la Dirección General. Resguarda en bóveda el

dinero caudado con ficha de depósito bancaria. Recibe pase a caja por

parte del titular de la Dirección de Administración y Finanzas, y retira el

depósito de la bóveda para entrega al mensajero que realiza el depósito

bancario, y una vez hecho, entrega comprobante de depósito al área de

la Dirección de Administración y Finanzas.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


120

• Credencialización a Usuarios del Sistema de Transporte Público

Urbano

El Operador Técnico tendrá la responsabilidad de recibir al usuario y

proporcionar información sobre el trámite y requisitos, según sea para

expedición, reexpedición, revalidación, reposición y recarga de credencial,

así como identificar el tipo de usuario que lo solicita, así como la revisión de

documentación que se le solicitó al usuario. Posteriormente, realizará el

registro de datos en el Sistema de Credencialización, para la toma de foto

o verificación del usuario. Finalmente, una vez validada la información por

parte del usuario, se le entregará la credencial con el saldo disponible,

además, de informarle sobre el uso y cuidados de la credencial.

El titular de la Coordinación del Centro de Atención a Usuarios, y también el

Operador Técnico, podrán dar de alta a usuarios nuevo y a usuarios

previamente identificados en el sistema para llevar un base de datos de los

beneficiarios. Asimismo, deberá dictaminar el estado físico de la credencial

cuando el usuario solicite una reposición de credencial; y analizará el estatus

de saldo, y podrá realizar el traspaso de saldos a la nueva credencial del

usuario.


El proceso de Solicitud de apoyos y Selección de beneficiarios es un proceso

sustantivo dentro de la gestión operativa del Programa presupuestario, no

obstante, en las Reglas de Operación únicamente se considera a



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


121

beneficiarios a los estudiantes, por lo que, en las siguientes Reglas que se

emitan, el personal involucrado en elaborarlas deberá incluir a los demás

beneficiarios, y mencionar los beneficios completos de ser un usuario

preferente, como la cantidad de viajes que tienen derecho, además,

publicarla en la página del programa UNE Transporte Urbano.

Una limitante detectada, a partir de los comentarios del personal

involucrado, es la documentación presentada por los interesados, que en

ocasiones es incompleta o no son legibles, lo que dificulta el proceso de

captura de datos y podría generar errores de identificaciones de los

usuarios.

El proceso de Solicitud de apoyo se articula con el proceso de Selección de

beneficiarios que comienza desde la recepción y registro de solicitudes para

tener un base de beneficiarios del programa.


Para el proceso de Solicitud de apoyos y Selección de beneficiarios se

requiere, primeramente, la publicación de las Reglas de Operación para la

Aplicación del Subsidio al Servicio Público de Transporte de Pasajeros,

Modalidad Urbana, además del interés de los usuarios en cumplir con la

documentación requerida para completar el trámite. Cada Centro de

Atención a Usuarios (CAU) debe de contar con las tarjetas de plástico para

cada tipo de trámite que solicite el usuario. La información recabada es

validada por la Coordinación de los Centro de Atención a Usuarios.

A. Tiempo



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


122

Se identificó que en las Reglas de Operación no se establecen fechas

específicas para la atención de los trámites, por lo que los procesos se

realizan diariamente, en días hábiles, en cada Centro de Atención a

Usuarios. No obstante, la entrega de las credenciales se realiza en dos

días hábiles posteriores al completar el trámite solicitado.

B. Personal

Durante las entrevistas, los actores participantes mencionaron que, en

temporadas altas, como a inicios del ciclo escolar, el personal ha sido

insuficiente para atender los trámites de credencialización.


Como se mencionó anteriormente, el personal, en ocasiones, es

insuficiente para realizar el proceso, además, hay sistemas

informáticos con los que no cuenta el FEMOT, por lo que se considera

que los recursos financieros son limitados.

D. Infraestructura

Con respecto a los sistemas informáticos para realizar los trámites,

registro de captura de información del usuario y el registro de

credencialización, son contratados por las empresas concesionarias



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


123

del transporte público, y en caso de presentar algún falla o retraso en

las capturas, es responsabilidad de dichas empresas.

3.3.4 Productos

Los productos que se generan en el proceso de Solicitud de apoyos y

Selección de beneficiaros son:

• Trámites de credencialización aprobadas.

• Cédula del Registro Estatal de Trámites y Servicios capturada.

• Credenciales de usuarios foliadas.

• Base de datos de los beneficiarios del subsidio.


Durante este proceso se utilizan sistemas para digitalizar la información,

capturar el trámite solicitado, resguardar la información de los usuarios e

integrar la base de datos de beneficiarios, como son:

• Sistema de captura de información del usuario GFC.

• Sistema de registro de credencialización MGS.

• Sistema electrónico de prepago EPS.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


124

3.3.6 Coordinación

Los actores participantes en este proceso están coordinados, y una eficiente

comunicación y vinculación con las Coordinaciones de los CAU entre

Hermosillo, Navojoa y Ciudad Obregón. Cada actor tiene responsabilidades

claramente establecidas en sus procedimientos, para la recepción y registro

de solicitudes de apoyo.


El proceso de Solicitud de apoyos y Selección de beneficiarios son procesos

sustantivos, es decir pertinentes e importantes, para el cumplimiento de las

metas y logro de objetivos del Programa presupuestario, a cargo del FEMOT.


La importancia radica en cumplir con los documentos requeridos por cada

tipo de usuario, ya que como se menciona en las Reglas de Operación, el

Gobierno del Estado de Sonora otorga un apoyo económico para beneficio

de los usuarios y concesionarios del transporte público de pasajeros.

La base de datos de beneficiarios permitirá cuantificar la población

atendida, y sobre eso, hacer estimaciones para los tipos de poblaciones en

los siguientes ejercicios fiscales en materia de planeación, programación y

presupuestación.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


125


De acuerdo con el Modelo General de Procesos, en el proceso de Solicitud

de Apoyos y Selección de beneficiarios se identificaron la Coordinación del

Centro de Atención a Usuarios y la Credencialización a Usuarios del Sistema

de Transporte Público Urbano.

El grado de consolidación operativa en este proceso se determinó conforme

a la revisión y análisis de la normatividad que rige al Programa




Tabla 3. Grado de Consolidación Operativa del proceso de Solicitud de

Apoyos y Selección de beneficiarios

Criterio de

valoración

Puntaje

Comentarios Sí

Parcial-

mente No NA

1) Si existen

documentos que


X

El proceso está normado por las

responsabilidades establecidas

en las Reglas de Operación

para la Aplicación del Subsidio

al Servicio Público de Transporte

de Pasajeros, Modalidad

Urbana, para el FEMOT:

2) Si son del

conocimiento de


los procesos que

están

documentados

X





existentes son del conocimiento

de todos los involucrados.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


126

3) Si los procesos

están

estandarizados, es


por todas las


X


Organización y de





estandarizados.

4) Si se cuenta con

un sistema de

monitoreo e

indicadores de

gestión

X





5) Si se cuenta con

mecanismos para la

implementación

sistemática de

mejoras

X






esperados.

Grado de

consolidación

operativa


3.4 Producción de bienes y/o servicios

Este proceso está relacionado con las herramientas, acciones y mecanismos

a través de los cuales se obtienen los bienes y servicios que se entregarán a

los beneficiarios del subsidio al servicio del transporte público urbano.

En este punto, para la producción de servicio, es indispensable contar con

un “medio de entrega” (tarjeta de plástico, credencial) con lo que los

usuarios podrán ser identificados como beneficiarios del programa y

tendrán acceso a dicho servicio.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


127

Con el fin de operar eficientemente el Programa presupuestario y producir

los bienes y servicios que éste brinda, se identifican los siguientes

procedimientos que más adelante se detallan:

• Licitación Mediante Convocatoria Pública, Invitación a Cuando

Menos Tres Personas o Licitación Simplificada.

• Elaboración y Trámite de Contratos.


• Plan Estatal de Desarrollo del Estado de Sonora 2016-202.

• Reglamento Interior de FEMOT.

• Manual de Organización.

• Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público.

• Reglamento de la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios

del Sector Público.

• Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Prestación de Servicios

Relacionados con Bienes Muebles de la Administración Pública

Estatal.

• Reglamento de la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos Y Prestación

de Servicios Relacionados con Bienes Muebles de la Administración

Pública Estatal.

• Código Fiscal de la Federación.

• Código Fiscal Estatal.




Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


128


Transporte.

• Dirección de Administración y Finanzas.

• Dirección de Planeación, Proyectos y Evaluación Gubernamental.


• Secretaría de la Contraloría General

o Órgano Interno de control.

• Secretaría de Hacienda

• Secretaría de la Consejería Jurídica.


Este proceso, como se señala anteriormente, conlleva la adquisición de los

“medios de entrega”, por parte de los Centros de Atención a Usuarios (CAU),

a partir de la recepción y registro de trámite por parte del usuario, con la

finalidad de obtener la Tarjeta UNE Transporte y recibir los beneficios a que

tienen derecho.

Para la operación del proceso de Producción de bienes y servicios, es

indispensable la ejecución de actividades articuladas y secuenciadas que

integran los procedimientos antes mencionados y que a continuación se

describen:

• Licitación Mediante Convocatoria Pública, Invitación a Cuando

Menos Tres Personas o Licitación Simplificada.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


129

Después de los procesos enfocados en la planeación, es necesario

implementar las herramientas para la ejecución de las actividades para

producir los bienes y servicios, para ello este procedimiento busca la

adjudicación de los proyectos planeados dentro del Programa

Presupuestario, a proveedores de adquisiciones, servicios y arrendamientos,

a cargo del FEMOT, de manera transparente y honesta.

El Director de Administración y Finanzas recibe la copia del oficio de

Autorización de Recursos turnada por la Dirección General para licitar las

adquisiciones y/o servicios.

Para las licitaciones públicas, el Director de Administración y Finanzas realiza

un estudio de mercado para verificar que existan candidatos idóneos para

la licitación. Posteriormente, elabora las bases, convocatoria y formatos de

licitación pública o invitación a cuando menos tres personas, de

adquisiciones y servicios; y sus anexos; programando los tiempos requeridos

según lo establecido en la normatividad, dependiendo del origen de los

recursos.

El Director de Administración y Finanzas envía las bases de licitación a la

Secretaría de la Contraloría General para la obtención del Dictamen y a la

Consejería Jurídica para su validación.

Consecutivamente, realiza la respectiva carga a los sistemas COMPRANET o

invitación vía oficio, según el origen de los recursos y sus modalidades.

Si el procedimiento es para invitación a cuando menos tres personas o

licitación simplificada, el Director de Administración y Finanzas procede a la

selección de los invitados a participar en la licitación simplificada, y, envía



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


130

por medio de correo electrónico institucional el resumen de convocatoria al

Diario Oficial de la Federación para la cotización de la publicación.

Después, envía el resumen de la convocatoria al Director General para su

firma y posterior publicación.

Cuando se trata de licitación pública de adquisiciones y servicios, el Director

de Administración y Finanzas, cotiza para su publicación en periódicos de

circulación nacional o en periódicos de circulación estatal, según el origen

de los recursos; y, procede a realizar los pagos correspondientes para la

publicación.

Una vez publicado el Resumen de convocatoria, según su modalidad y

origen de recurso, el Director de Administración y Finanzas, da inicio al

procedimiento de licitación.

Finalmente, El Director de Administración y Finanzas, celebra el acto de

Junta de Aclaraciones y posteriormente, el acto de Recepción y Apertura

de Propuestas; después procede a revisar, evaluar y calificar las propuestas

presentadas, para elaborar el Dictamen de Adjudicación correspondiente

para recopilación de firmas y el Acta para dar a conocer el fallo de la

propuesta ganadora.

• Elaboración y Trámite de Contratos.

En seguimiento a los resultados del procedimiento anterior, se llevan a cabo

las actividades de este procedimiento para establecer legalmente los



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


131

compromisos adquiridos por las partes, en los procedimientos de

adjudicación del cual se deriven dichos contratos.

El Director de Administración de Finanzas llena el modelo de contrato con

los datos correspondientes del contratista y la entidad ejecutora,

posteriormente, lo envía a validación a Consejería Jurídica y una vez

validado, recaba las firmas de los responsables.

Finalmente, el Director de Administración y Finanzas, digitaliza el contrato

para resguardarlo y archiva una copia original, para después subirlo ya

firmado a la Plataforma de Compranet correspondiente al origen de los

recursos y, a la Plataforma SACG_Net.


En este proceso de Producción de bienes y servicios comprenden las

actividades a partir del establecimiento de las propuestas de bases de

licitación y/o convenios hasta la firma del contrato para la adquisición de

los medios de entrega y con las prestadoras del servicio.

Como limitante del proceso, se requiere el Manual de Procedimientos

aprobados por la Secretaría de la Contraloría General en donde se

establezca de manera estandarizada los procedimientos al personal

involucrado para la producción y distribución de bienes y servicios.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


132


Los insumos para la prestación del servicio de transporte público urbano son

la solicitud del usuario interesado para la realización del trámite, así como la

información prestada por el mismo.

A. Tiempo

Con respecto al tiempo, gran parte de las actividades que integran el

procedimiento de producción, son planeadas o establecidas dentro

de un plazo acordado o determinadas a partir de la propuesta

ganadora de la licitación correspondiente para la adquisición de los

plásticos y dando cumplimiento a su normatividad.

B. Personal

De acuerdo con las reuniones sostenidas con los actores involucrados

de este proceso, se mencionó por parte de ellos que el personal para

la operación del proceso de producción, es insuficiente. Cuentan con

el perfil correspondiente para los puestos a desempeñar, sin embargo,

en cuestión de las funciones y responsabilidades, son rebasados, ya

que la mayoría del personal, es contratado por “outsourcing” y este

tipo de contratación es temporal, por lo que las cargas de trabajo son

demasiadas e implica un obstáculo para la fluidez de las acciones

dentro del proceso y a su vez carecen de responsabilidades

normativas al desempeñar las labores.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


133


A partir de la aprobación de la planeación y presupuesto deberá

contar con disponibilidad de recursos para proceder a la adquisición

de los insumos necesarios para la entrega del servicio. No obstante, el

no contar con personal de base suficiente podría considerarse que los

recursos son limitados.

D. Infraestructura

Se cuenta con una infraestructura adecuada en cuanto a los

espacios necesarios para la operación del proceso de producción, sin

embargo, se conoce que hay áreas administrativas que no se

localizan en el mismo inmueble, por lo que esto puede entorpecer los

procesos.

3.4.4 Productos

Los principales productos generados a partir de la operación de las

actividades presentadas anteriormente que integran el proceso de

Producción de Bienes y Servicios son:

• Acta de Fallo de Adjudicación por Licitación Pública, Invitación a

Cuando Menos Tres o Licitación Simplificada.

• Contrato de Adquisición/Servicio/Arrendamiento.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


134

Dichos productos, son resultados de los procedimientos mencionados

anteriormente, éstos tienen por objetivo, contribuir a la obtención del medio

de entrega del bien y servicio del Programa, a través de la selección y

contratación del o los proveedores que se encargarán de suministrar los

elementos necesarios para la producción correspondiente.


Se identificó el uso de sistemas como el SAACG.NET (Sistema automatizado

de administración y contabilidad gubernamental) y el SAT (Sistema de

Administración Tributaria), COMPRANET (Sistema Electrónico de Información

Pública Gubernamental) y la PCA (Plataforma Concentradora de

Adquisiciones), estos sistemas son externos a FEMOT, y controlados por el

Gobierno del Estado de Sonora.

3.4.6 Coordinación

De acuerdo a la operación de este proceso, la coordinación con las

dependencias como la Secretaría de Hacienda, la Secretaría de Contraloría

General y la Consejería Jurídica, es importante para el adecuado flujo del

proceso y las actividades de los procedimientos.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


135


La realización del proceso de Producción de bienes y servicios es pertinente

para el cumplimiento de los objetivos establecidos por el FEMOT, ya que

contribuyen a la obtención del producto final: licitación y contratos firmados

para la operación del programa, ya que, si no se llevan a cabo dichas

actividades, no es posible entregar los bienes y servicios.

Este proceso se articula con el proceso de Seguimiento y Monitoreo de

apoyos, para monitorear el grado de cumplimiento, el proceso Contraloría

social y Satisfacción de usuarios para conocer la satisfacción de la atención

recibida respecto a los trámites y servicios en los CAU, y el proceso de

Monitoreo y Evaluación para conocer los avances programáticos de las

metas e indicadores.


La importancia estratégica que tiene este proceso radica en la realización

oportuna de los procedimientos que lo integran, así como las actividades en

coordinación con otras dependencias del Gobierno del Estado de Sonora,

además de los siguientes procesos, ya que tendrán un impacto en la calidad

y cumplimiento de los apoyos entregados, es decir, la utilización del servicio

del transporte público urbano con los beneficios establecidos en las Reglas

de Operación.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


136


De acuerdo con el Modelo General de Procesos, en el proceso de

Producción de bienes y servicios se identificaron: Licitación Mediante

Convocatoria Pública, Invitación a Cuando Menos Tres Personas o Licitación

Simplificada, y la Elaboración y Trámite de Contratos.






Tabla 4. Grado de Consolidación Operativa del proceso de Producción de

bienes y servicios

Criterio de

valoración

Puntaje

Comentarios Sí

Parcial-

mente No NA

1) Si existen

documentos que


X







Procedimientos.

2) Si son del

conocimiento de


los procesos que

están

documentados

X





normativos en cada




Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


137


operados.

3) Si los procesos

están

estandarizados, es


por todas las


X


Organización y de





estandarizados.

4) Si se cuenta con

un sistema de

monitoreo e

indicadores de

gestión

X





5) Si se cuenta con

mecanismos para la

implementación

sistemática de

mejoras

X






esperados.

Grado de

consolidación

operativa


3.5 Distribución de bienes y/o servicios

A través de este proceso se envían los apoyos (bienes o servicios) del punto

de origen, proceso de producción de bienes o servicios, al punto de destino

final, en donde se encuentra el beneficiario del programa, proceso de

entrega de apoyos. A través de la Tarjeta UNE Transporte, las personas



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


138

pueden acceder a la aplicación del subsidio correspondiente según el

beneficio al que tengan derecho.

El objetivo del proceso de distribución de bienes y servicios, es garantizar el

pago a los concesionarios que presten el servicio para que los usuarios

puedan acceder a sus beneficios en el transporte público urbano,

identificándose con la Tarjeta UNE Transporte. Lo anterior, se identificó en:

• Adquisición Directa de Bienes y Servicios.

• Pago de Subsidios operativo y Usuarios preferentes




Sonora.

• Ley de Adquisiciones, arrendamientos y prestación de servicios

relacionados con bienes muebles de la Administración Pública Estatal

y su reglamento.

• Ley de Contabilidad Gubernamental del Estado de Sonora.



Transporte.

• Dirección de Administración y Finanzas.

• Dirección de Planeación, Proyectos y Evaluación Gubernamental.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


139


Para el proceso de Distribución de bienes y/o servicios se ejecuta con la

finalidad de realizar el pago a las prestadoras de servicio para que brinden

el servicio público de transporte urbano en las ciudades en donde opera el

programa UNE Trasporte Urbano, por medio de la aplicación del subsidio

para beneficio de los usuarios y concesionarios del transporte público de

pasajeros, conforme a lo establecido a las Reglas de Operación.

Además, el FEMOT, a través de los mecanismos tecnológicos y de campo

establecidos como instrumentos de medición, control y supervisión del

servicio de transporte público urbano, valida el uso o número de viajes de

los usuarios preferentes realizados a los que les aplican los beneficios

establecidos, para determinar los importes correspondientes que deben

entregarse a las diferentes prestadoras de servicio, como pago por los

servicios de transporte realizados por éstas en favor de los usuarios

preferentes beneficiados.

Cabe mencionar que el subsidio se asigna para: Subsidio directo (usuarios

preferentes) y Subsidio al costo de operación (todos los usuarios del servicio

público de transporte urbano).

Para la ejecución y entrega del servicio brindado por parte del Programa

presupuestario, se identificaron procedimientos como parte de este

proceso, relativos a la adquisición y contratación de bienes y servicios

necesarios en la operatividad del programa, y realizar los pagos, en distintos

momentos, de los subsidios a los usuarios preferentes y operativos.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


140

El objetivo del proceso es identificar a los beneficiarios del programa y

garantizar que se realicen los pagos a las prestadoras de servicio, cuando el

usuario haya presentado la tarjeta UNE Transporte en las unidades de

transporte público urbano y reciban los beneficios a que tiene derecho.

Como se mencionó en el proceso de Solicitud de apoyos y Selección de

beneficiarios, los usuarios del transporte público urbano, que cumplan los

requisitos para ser beneficiados de los subsidios, deberán acudir a los

Centros de Atención de Usuarios (CAU), quien es la unidad administrativa

responsable de la expedición de la tarjeta UNE Transporte, para realizar el

trámite de credencialización.

• Adquisiciones Directas de Bienes y Servicios

Para coordinar la adquisición y arrendamiento de bienes muebles, así como

la contratación de servicios que requiera el Fondo y generar los pagos

necesarios, se requiere la ejecución de las siguientes actividades:

El encargado del Departamento de Compras adscrito a la Dirección de

Administración y Finanzas, recibe la correspondiente solicitud de adquisición

por parte del área interesada (del momento) vía correo electrónico para

posteriormente comparar los precios de mercado y elegir la mejor opción

de compra. Una vez hecha la elección de la mejor opción para solicitar los

suministros, genera orden de compra previa verificación de suficiencia

presupuestal del área correspondiente.

Ya que el suministro solicitado es recibido, el encargado del Departamento

de Compras recibe la factura electrónica y archivo XML correspondiente al



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


141

proveedor que generó el abastecimiento, se verifica que cuente con los

datos fiscales conforme a la ley de Adquisiciones, posteriormente imprime la

factura en formato PDF y sella de recibido. Hace la validación del estatus de

la factura en el SAT y concentra la información de la factura en archivo Excel

que corresponda.

El Director de Administración y Finanzas, registra la factura en SAACG.NET,

firma y recaba las firmas del Director General de FEMOT y del Director de

Planeación, Proyectos y Evaluación Gubernamental, en los registros de

gasto comprometido y gasto devengado para después resguardar las

pólizas firmadas para su uso posterior. Para realizar el pago de facturas

pendientes, identifica las facturas pendientes de pago en base de datos y

planifica la ejecución del pago.

Finalmente, imprime comprobante SPEI y adjunta a la póliza contable,

actualiza las facturas pagadas en la base de datos que corresponda y

entrega al Departamento de Contabilidad corte bancario donde se refleje

el pago de las facturas y la póliza contable pagada, para después registrar

el gasto ejercido y pagado en el SAACG:NET.

• Pago de Subsidios Operativo y Usuarios preferentes

Para realizar el pago de subsidios a las diferentes empresas que prestan el

Servicio de Transporte en el Estado de Sonora, se llevan a cabo las siguientes

actividades:

El Director de Administración y Finanzas informa mensualmente vía correo

electrónico a los concesionarios, el importe calculado para cada tipo de



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


142

subsidio. Al recibir de concesionarios la documentación correspondiente

(Carta de solicitud de pago, Factura y en el caso de aplicación del subsidio

operativo, entregan Comprobante de gastos), realiza el pago de los

subsidios mediante transferencia bancaria. Después, imprime el

comprobante de transferencia (SPEI) y turna a la Asistente de su Dirección a

cargo. Posteriormente, integra comprobante de transferencia bancaria,

carta de solicitud de pago y factura del concesionario y turna a

Contabilidad, y finaliza archivando los comprobantes de gasto de subsidio

operativo remitidos por los concesionarios.


El proceso se inicia con la determinación de los importes correspondientes a

la utilización de los usuarios del servicio de transporte público urbano.

Después, se procede al pago a las prestadoras de servicio por haber

brindado dicho servicio a todos los usuarios. En el caso de los usuarios

preferentes, estos deben de identificarse con su tarjeta, según el tipo de

beneficiario.

Como limitante del proceso, se requiere el Manual de Procedimientos

aprobados por la Secretaría de la Contraloría General en donde se

establezca de manera estandarizada los procedimientos al personal

involucrado para la producción y distribución de bienes y servicios.

El proceso de Distribución de bienes y/o servicios se encuentra altamente

articulado con el proceso de Producción de bienes y/o servicios y el proceso

de Entrega de apoyos.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


143


Los insumos para realizar el pago a las prestadoras de servicio son el registro

de viajes y los importes correspondientes a cada tipo de usuario, así como

la documentación presentada por los mismos.

A. Tiempo

En cuanto al tiempo para la ejecución del proceso, se llevan a cabo

actividades que son designadas bajo una planificación, por lo que es

necesario cumplir en tiempo y forma con cada una de ellas,

respetando esto, el proceso es ejecutado óptima y adecuadamente.

B. Personal

En el caso del personal para la operación del proceso de distribución,

como se menciona anteriormente, es insuficiente para la operación

de las funciones y responsabilidades de los procesos.


No se han señalado debilidades en la operación de los recursos

financieros. No obstante, el no contar con personal de base suficiente

podría considerarse que los recursos son limitados.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


144

D. Infraestructura

Se cuenta con una infraestructura adecuada que permite la

operación óptima de este proceso.

3.5.4 Productos

Los principales productos generados al ejecutar las actividades señaladas

anteriormente para la operación del proceso de Distribución de Bienes y

Servicios son:

• Registro de gasto ejercido y gasto pagado.

• Carpeta de archivo de concesionarios.

Los productos generados durante la operación del proceso de Distribución

de bienes y/o servicios, tienen la finalidad de otorgar los medios y los

mecanismos para que las empresas prestadoras del servicio de transporte

público, apliquen los subsidios a quién tengan derecho en la población

objetivo para ser beneficiados.


Para este proceso no se utilizan sistemas informáticos propios del FEMOT, sino

externos por el Gobierno del Estado de Sonora, el SAACG.NET (Sistema

automatizado de administración y contabilidad gubernamental) y el SAT

(Sistema de Administración Tributaria).



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


145

3.5.6 Coordinación

De acuerdo con lo comentado por los actores que participan en el proceso,

existe una coordinación fluida para llevar a cabo la adquisición de bienes y

servicios, así como el pago de los subsidios a las prestadoras de servicio.


La operación del proceso de Distribución de bienes y/o servicios, es

pertinente para el cumplimiento de los objetivos planteados en el Programa

Presupuestario, ya que los pagos generados para los subsidios y kilometrajes

que se señalan en el servicio, son consecuentes a su operación. Toda vez

realizadas las actividades del proceso (pagos efectuados), los servicios

pueden ser otorgados, según lo señalado en las Reglas de Operación.


La importancia estratégica del proceso de Distribución de bienes y/o

servicios reside en que éste contribuye de manera directa al cumplimiento

del propósito del Programa Presupuestario, ya que, a través de los pagos a

las prestadoras de servicio, permite de esta manera garantizar el servicio de

transporte público urbano a los diferentes usuarios.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


146


De acuerdo con el Modelo General de Procesos, para el proceso de

Distribución de bienes y servicios se identificaron: Adquisición Directa de

Bienes y Servicios y Pago de Subsidios operativo y Usuarios preferentes.






Tabla 5. Grado de Consolidación Operativa del proceso de Distribución de

bienes y servicios

Criterio de

valoración

Puntaje

Comentarios Sí

Parcial-

mente No NA

1) Si existen

documentos que


X







Procedimientos.

2) Si son del

conocimiento de


los procesos que

están

documentados

X





normativos en cada




Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


147


operados.

3) Si los procesos

están

estandarizados, es


por todas las


X


Organización y de





estandarizados.

4) Si se cuenta con

un sistema de

monitoreo e

indicadores de

gestión

X





5) Si se cuenta con

mecanismos para la

implementación

sistemática de

mejoras

X






esperados.

Grado de

consolidación

operativa


3.6 Entrega de apoyos

En el proceso de Entrega se analizan las actividades y procedimientos por

los cuales se entregan los apoyos, a través del subsidio en el transporte

público urbano, a los diferentes tipos de usuarios del servicio, es decir, los

beneficiarios del programa, formalizando el proceso cuando el usuario hace

uso de la tarjeta UNE Transporte.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


148

• Entrega de la Tarjeta UNE Transporte a Usuarios del Sistema de

Transporte Público Urbano.





Transporte.









o Coordinación del Centro de Atención a Usuarios

▪ Operador Técnico



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


149


Como se mencionó en el proceso de Solicitud de apoyos y Selección de

beneficiarios, los usuarios del transporte público urbano, que cumplan los

requisitos para ser beneficiados de los subsidios, deberán acudir a los

Centros de Atención de Usuarios (CAU), quien es la unidad administrativa

responsable de la expedición de la tarjeta UNE Transporte, para realizar el

trámite de credencialización.

La entrega del servicio o tipo de apoyo a los beneficiarios del programa, en

cada una de los diferentes usuarios, se encuentra establecido en las Reglas

de Operación para la Aplicación del Subsidio al Servicio Público de

Transporte de Pasajeros, Modalidad Urbana.

Las prestadoras del servicio tienen derecho de recibir los recursos

correspondientes al subsidio otorgado por el Gobierno del Estado a los

usuarios del transporte público urbano, siempre y cuando cumplan con lo

establecido en las Reglas de Operación.

Como obligaciones: I. Cumplir con los requisitos para acceder a los recursos

que subsidia directamente a los usuarios (Artículo 4, Reglas de Operación),

II. Mantener las unidades con las que presta del servicio en óptimas

condiciones de operación, limpieza, seguridad e higiene, III. Dar

cumplimiento a lo dispuesto en la Ley de Transporte del Estado de Sonora y

lineamientos expedidos por la DGT, IV. Para garantizar el cumplimiento de

los compromisos contraídos, otorgar todas las facilidades para que el

Gobierno del Estado de Sonora y la SIDUR a través de la DGT y el FEMOT,

establezcan los mecanismos que consideren pertinentes para tal fin; y V.

Prestar el servicio público de transporte urbano con estricto apego al Plan



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


150

Operativo de Servicio notificado por la DGT, y a los compromisos de

austeridad y eficiencia operativa establecidos, al utilizar los recursos

recibidos directamente de los usuarios como pago por el servicio prestado,

según las tarifas establecidas, así como aquellos que a través del FEMOT, el

Gobierno del Estado otorga a los usuarios del transporte urbano,

beneficiarios directos de los subsidios establecidos en las Reglas de

Operación, los cuales los recibe la Prestadora de Servicio como

contraprestación por el servicio de transporte urbano otorgado a la

ciudadanía, de acuerdo a características y atributos específicos, notificadas

por la DGT de acuerdo a la Ley correspondiente, en el Plan Operativo de

Servicio.

Por parte de los usuarios para que puedan ser beneficiarios del subsidio

deberán cumplir con los siguientes requisitos:

1) Subsidios directos. Acreditarse como estudiantes a través de la

credencial que para tal efecto expide el FEMOT, o en su caso, de

acuerdo a los mecanismos que para tal efecto determine el Consejo

Ciudadano del Transporte Público Sustentable del Estado de Sonora,

a fin de tener derecho a un subsidio otorgado por el Gobierno del

Estado, correspondiente al 100% de la tarifa especial vigente para los

dos primeros viajes diarios, durante los periodos de clases establecidos

en el calendario oficial de la Secretaría de Educación y Cultura,

excepto los sábados y domingos.

2) Subsidios al costo de operación. Subsidio otorgado por el Gobierno

del Estado a todos los usuarios del servicio público de transporte

urbano, beneficio que obtienen al hacer uso de este sistema de

transporte, en virtud de que el Gobierno del Estado complementa en

un porcentaje el pago realizado por el usuario, con el objetivo de



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


151

cubrir el costo de operación, que representan las especificaciones

técnicas de operación que se establecen en el Plan Operativo de

Servicio, los cuales son notificados a las prestadoras de servicio, para

su cumplimiento obligatorio.

Para suministrar los servicios que otorga el programa, a cargo del FEMOT, los

beneficiarios deben contar con la tarjeta UNE Transporte, dependiendo del

tipo de usuario, que presentan en las unidades de transporte público

urbano. Dicha credencial al ser presentado en el sistema de cobro, es

beneficiado por el subsidio directo o por el subsidio al costo de operación,

según su caso.

Los apoyos siempre se entregan al beneficiario presentando su tarjeta. Para

realizar el trámite, los usuarios interesados deberán acudir a los Centros de

Atención de Usuario (CAU) y cumplir con los requisitos establecidos en las

Reglas de Operación.

Después de cumplir con el trámite, el usuario regresa en un lapso de 48 horas

al CAU a recoger la tarjeta UNE Transporte. En caso de que la información

sea correcta, el personal le informa sobre los usos y cuidados de la

credencial. Si la información no es correcta, el personal procesa

nuevamente la solicitud y corrige las inconsistencias para volver a emitir la

credencial.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


152


Los principales límites del proceso de Entrega de apoyos son que la tarjeta

UNE Transporte no sea utilizado por el beneficiario, sino por algún conocido

y/o familiar de el para acceder a los beneficios a que tiene por derecho.

Este proceso es el eje principal del programa y su correcta operación es

fundamental para el lograr el objetivo establecido, que es apoyar

económicamente a los usuarios y prestadores del servicio de transporte

público urbano, a fin de cubrir parte de los costos de operación de su

utilización.

El proceso se articula con los procesos de Producción y Distribución de

bienes y/o servicios, el cual constituye un insumo de este proceso. Por su

parte, el producto de este proceso, que son el registro de los beneficiarios

del subsidio al transporte público urbano, es necesario para los siguientes

procesos.


Los insumos del proceso de Entrega de apoyos es la tarjeta UNE Transporte

mismo, que fue solicitado por el usuario interesado ante el CAU del FEMOT.

Asimismo, otro insumo es el registro de viajes y los importes correspondientes

a cada tipo de usuario.

A. Tiempo

No existe un plazo definido de tiempo para el proceso de Entrega de

apoyos, ya que los beneficios se reciben cuando el usuario hace uso



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


153

de su tarjeta UNE Transporte en las unidades de transporte y esté

vigente. Durante el proceso no se presentan contratiempos y se realiza

de manera adecuada.

B. Personal

El personal del CAU encargado del proceso de entrega de las tarjetas

UNE Transporte se encuentra capacitado para realizar sus

actividades. No obstante, en temporadas altas podría considerarse

más personal para atender la demanda.

C. Recursos Financieros

Este proceso cuenta con los recursos financieros suficientes para

desarrollarse, ya que opera una vez que se cuenta con el presupuesto

autorizado para la ejecución del subsidio.

D. Infraestructura

Con respecto a los sistemas informáticos para realizar los trámites,

registro de captura de información del usuario y el registro de

credencialización, son contratados por las empresas concesionarias

del transporte público, y en caso de presentar algún falla o retraso en

las capturas, es responsabilidad de dichas empresas.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


154

3.6.4 Productos

El producto generado en el proceso de Entrega de apoyos es el registro de

viajes y los importes correspondientes a cada tipo de usuario, en donde se

cuantifica la cantidad usuarios del transporte público urbano, el tipo de

beneficiario que lo utilizó, además, incluye de la información sobre el pago

a las prestadoras del servicio.


Durante este proceso se lleva un resguardo de la información de los usuarios,

a partir del trámite que solicitó: Sistema de registro de credencialización

MGS. Además, la utilización de los sistemas informáticos para procesar el

registro y pago a las prestadoras del servicio: el SAACG.NET (Sistema

automatizado de administración y contabilidad gubernamental) y el SAT

(Sistema de Administración Tributaria).

3.6.6 Coordinación

La mayor coordinación en este proceso se presenta entre el CAU y los

usuarios interesados para ser beneficiados por el subsidio, asimismo, con las

prestadoras del servicio, por lo que considera adecuada, ya que no se

observaron ambigüedades en este proceso.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


155


La realización del proceso de Entrega de apoyos es pertinente para el

cumplimiento de los objetivos establecidos por el programa, ya que al

pagarse a las prestadoras del servicio y los usuarios hacen uso de la tarjeta

UNE Transporte, podrán ser beneficiados por el apoyo económico, lo que

implica gastar menos en el servicio de transporte público urbano.


En este proceso se realiza la Entrega de apoyos a los beneficiarios y queda

registro en el sistema de los viajes realizados para después la aplicación del

subsidio al costo operativo del servicio de transporte público urbano,

gestionando el pago a las prestadoras del servicio, con lo cual se da

cumplimiento a los objetivos del programa.


De acuerdo con el Modelo General de Procesos, para el proceso de Entrega

de apoyos se identificó: Entrega de la Tarjeta UNE Transporte a Usuarios del

Sistema de Transporte Público Urbano.








Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


156

Tabla 6. Grado de Consolidación Operativa del proceso de Entrega de

apoyos

Criterio de

valoración

Puntaje

Comentarios Sí

Parcial-

mente No NA

1) Si existen

documentos que


X







Procedimientos.

2) Si son del

conocimiento de


los procesos que

están

documentados

X





normativos en cada



operados.

3) Si los procesos

están

estandarizados, es


por todas las


X


Organización y de





estandarizados.

4) Si se cuenta con

un sistema de

monitoreo e

indicadores de

gestión

X







Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


157

5) Si se cuenta con

mecanismos para la

implementación

sistemática de

mejoras

X






esperados.

Grado de

consolidación

operativa


3.7 Seguimiento a beneficiarios y Monitoreo de apoyos

El seguimiento a los beneficiarios es fundamental para conocer el impacto

que el Programa tiene sobre su población objetivo. En este proceso se

analizan las acciones y mecanismos para comprobar que los apoyos

entregados, o servicio, a los beneficiarios son utilizados y funcionan de

acuerdo al objetivo establecido. A continuación, se enlistan los

procedimientos que integran dicho proceso:

• Registro de unidades de transporte público urbano y monitoreo del

cumplimiento del servicio;

• Línea de atención a usuarios del transporte público urbano.

• Conciliación para la determinación del kilometraje efectivo en ruta

durante el servicio brindado por las empresas concesionarias.

• Recaudación por concepto de derechos.




Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


158

• Ley de Hacienda del Estado de Sonora.

• Ley de Ingresos y Presupuesto de Ingresos del Estado de Sonora.


• Ley de Presupuesto de Egresos y Gasto Público Estatal.


Sonora.

• Ley de Transporte del Estado de Sonora.

• Ley Orgánica del Poder Ejecutivo del Estado de Sonora

• Manual Protocolario de la Línea de Atención a Usuarios.

• Plan Operativo de Servicio (POS).


• Reglas de Operación para el Control, Medición, Conciliación y

Supervisión del Transporte Público Urbano.

• Títulos de Concesión.

• Convocatoria para la Concesión del Servicio de Transporte Urbano de

la Ciudad de Hermosillo, Sonora.


• Fondo Estatal para la Modernización del Transporte:

o Dirección de Monitoreo, Supervisión y Conciliación.

▪ Técnico de Monitoreo

o Dirección de Administración y Finanzas.

• Secretaría de Infraestructura y Desarrollo Urbano:

o Dirección General de Transporte.

• Externos:

o Empresas Concesionarias del Transporte.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


159

o Empresa Tecnóloga.

o Centro Integral de Monitoreo.


El proceso de Seguimiento a beneficiarios y Monitoreo de apoyos es un

proceso esencial, dado que determina el progreso de las actividades y la

toma de medidas necesarias para la solución de problemas que se

presentan en el programa, y la población beneficiaria reciba la atención

adecuada.

Cabe destacar que el seguimiento dentro del programa permite desarrollar

una mejor eficiencia para el manejo de actividades y examinar el progreso

para la toma de decisiones que permitirán redefinir objetivos y ajustes en las

actividades sustanciales por los diferentes operadores de la intervención

pública.

A continuación, se describen las actividades que realizan los actores

involucrados que tienen como objetivo supervisar y ejecutar el correcto

funcionamiento de las actividades a través de sus procedimientos que

alimentan dicho proceso y, de igual manera, obtener productos por cada

actividad relacionada en el seguimiento a beneficiarios y monitoreo de

apoyos.

• Registro de Unidades de Transporte Público Urbano y Monitoreo del

Cumplimiento de su Servicio



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


160

Las actividades que se desarrollan en este procedimiento consisten en

monitorear el grado de cumplimiento del servicio de transporte público

urbano en apego al Plan Operativo de Servicio (POS), así como gestionar de

manera oportuna la solución de las diferentes incidencias detectadas en el

servicio.

El Técnico de Monitoreo recibe, diariamente, un listado de las unidades de

transporte por línea, a través de cada una de las empresas prestadoras de

servicio y registra la asignación en línea en base de datos interna del FEMOT.

Revisa, registra y da seguimiento al correcto cumplimiento del servicio de

cada una de ellas. En caso de existir una incidencia, informa vía radio al

operador de la unidad de transporte y registra en una base de datos para

el seguimiento de la misma.

Semanalmente, el Coordinador de Monitoreo envía al titular de la Dirección

General del FEMOT, Director General de Transporte de la SIDUR y Delegados

de Transporte, el corte final y gráficas del comportamiento y comparando

con lo establecido en el POS.

Además, genera un reporte mensualmente sobre del desempeño de cada

Técnico de Monitoreo y lo envía al Director de Monitoreo, Supervisión y

Conciliación para su conocimiento. Y envía semanalmente el listado de

incidencias firmado, con su respectiva información (folio, fecha, hora,

observación, tipo), que no se solucionaron y se manda en Departamento

Conciliación.

• Línea de Atención a Usuarios del Transporte Público Urbano



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


161

Con respecto al seguimiento, es de vital importancia proporcionar atención

inmediata a los beneficiarios, en caso de reportar una incidencia, así como

brindar y/o canalizar su reporte al Dirección General del FEMOT, Director

General de Transporte de la SIDUR y Delegados de Transporte y/o Empresas

Concesionarias del servicio, y así generar acciones de manera oportuna en

relación a los reportes emitidos por la población, para ello la Dirección de

Monitoreo, Supervisión y Conciliación realiza las siguientes actividades.

El personal Monitorista recibe y atiende mensajes recibidos por parte de los

usuarios a través de la Línea de atención y genera reporte, según la

categorización, para atender en seguimiento al Manual Protocolario y

evalúa la gravedad del reporte. Asigna folio y registra reporte a través de la

base de datos la respuesta brindada, clasificando según el tipo de reporte

y zona del incidente.

El Coordinador de Monitoreo atiende diariamente los reportes de mayor

gravedad o del impacto del usuario y/o servicio al Dirección General del

FEMOT, Director General de Transporte de la SIDUR y Delegados de

Transporte y/o Empresas concesionarias, para tomar las medidas

adecuadas para atender el incidente.

Además, el Monitorista genera informe diario de reportes recibidos

señalando folio de atención, asimismo realiza reporte semanal, mensual y

anual con estadísticas y envía al Director General de FEMOT, DGT y

Delegados de Transporte, para su revisión y seguimiento en caso.

• Conciliación para la determinación del kilometraje efectivo en ruta

durante el servicio brindado por las empresas concesionarias



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


162

El objetivo de realizar las siguientes actividades es monitorear el cálculo

correcto y oportuno del kilometraje efectivo conforme a la prestación del

servicio del trasporte público urbano otorgado y así generar el pago de

derecho a las prestadoras del servicio.

El Encargo de Conciliación recibe información detallada, diariamente, por

parte de la Empresa Tecnóloga y Empresa Concesionaria vía correo

electrónico. Identifica a través de los reportes, la información que

corresponde a la semana a conciliar y transfiere la información a los

formularios de conciliación.

Además, compara cantidad de kilómetros diarios por unidad y línea,

reportados por la Empresa Tecnóloga contra los resultados de las Empresa

Concesionaria para identificar diferencias de kilómetros en servicio por

unidad y línea, en donde se obtiene el cálculo referente a: Número de

vueltas, Horas de laboradas que presentan los kilómetros recorridos, y

Variación de kilómetros en cumplimiento con el POS. En comunicación con

el Director de Monitoreo, Supervisión y Conciliación, recibe copia de oficio

de las deducciones a aplicar en la conciliación para ser integradas en los

formularios correspondientes. Se requiere identificar las diferencias, tanto

positivas como negativas, de los kilómetros de servicio y se envían a la

Empresa Tecnóloga y a la Empresa Concesionaria vía correo electrónico

para una segunda revisión y actualización de la información.

El Jefe de Departamento de Compras convoca a una mesa de conciliación

y se expone las variantes por unidad, línea y empresa concesionaria con

base a la comparativa interna de kilómetros a empresa tecnóloga y a

empresas concesionarias, con asistencia de los representantes de las



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


163

empresas concesionarias, empresa tecnóloga, encargados de las áreas de

supervisión y conciliación, y responsable del Órgano Interno de Control.

El Encargado de Conciliación genera reporte de conciliación semanal por

día con totales y diferencias no solventadas, obteniendo el total de

kilómetros por empresa durante la semana a conciliar y envía correo

electrónico la información a la Dirección de Administración y Finanzas

informando los kilómetros conciliados.

Asimismo, se elabora minuta por empresa de la semana conciliada

indicando kilómetros conciliados, recabando firmas por los responsables.

• Recaudación por Concepto de Derechos

En seguimiento de las actividades para el logro del proceso, la Dirección de

Administración y Finanzas será la responsable de recaudar y verificar el

concepto por derecho correspondiente al servicio de pasaje de transporte

público urbano, y por reexpedición de la tarjeta UNE Transporte.

El Director de Administración y Finanzas recibe información/reportes vía

correo electrónico referente a la recaudación correspondiente a la

reexpedición de la tarjeta y del servicio de transporte público urbano.

Concentra información y clasifica por concepto de derechos en base de

datos.

Una vez realizado el concentrado, expide pase a caja clasificado por

derecho con folio único en el sistema SAP con información verificada. Envía

por correo electrónico el pase a caja generado a los responsables de



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


164

depositar el recurso a la cuenta a nombre de la Secretaría de Hacienda

Estatal; y monitorea, a través del sistema, el pase a caja mediante el folio

único para visualizar si ya fue depositado. Cuando ya fue reflejado el

depósito, imprime el recibo oficial correspondiente con folio único y agrega

folio a la base de datos en relación al derecho recaudado.

Asimismo, realiza reporte a través del recibo oficial emitido, definiendo el

monto a solicitar según sea el caso para el depósito correspondiente a la

cuenta asignada, y digitaliza reporte de derecho recaudado.


El proceso de Seguimiento a beneficiarios y Monitoreo de apoyos se

distingue por las actividades administrativas que garantizan una atención

de calidad a los beneficiarios del sistema de transporte público urbano.

Conforme a lo establecido en las Reglas de Operación la DGT y FEMOT

resolverán las distintas incidencias que sobre el desarrollo operación del

servicio, por lo que la prestadora del servicio deberá mostrar el correcto

establecimiento de los mecanismos tanto tecnológicos y de campo

establecidos como instrumentos de medición, control y supervisión, bajo

este panorama el FEMOT valida el uso en apego al Plan Operativo de

Servicio, y por último determina los importes correspondientes que deben

entregarse a las diferentes empresas concesionarias.

Para la aplicación de las diferentes actividades del proceso tendrán como

alcance la Ciudad de Hermosillo, y para algunos casos la Cd. de Obregón,

Navojoa y Guaymas del Estado de Sonora.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


165

Este proceso se articula con los procesos de Producción y Distribución de

bienes y servicios, y previamente con el de Entrega de apoyos, para realizar

las actividades de seguimiento y recabar la información sobre el uso de los

apoyos, o servicio, brindado.


Uno de los insumos fundamentales para el Proceso de Seguimiento a

Beneficiarios y Monitoreo de Apoyos es el marco normativo orientado a la

intervención del Programa, claro ejemplo son las Reglas de Operación para

la Aplicación del Subsidio al Servicio Público de Transporte de Pasajeros,

Modalidad Urbana donde se establecen criterios, requisitos, procedimientos

y mecanismos de operación para establecer criterios, procedimientos y

mecanismos de operación que garanticen un estricto monitoreo y el

correcto uso y eficiente de los recursos públicos destinados al servicio

público de transporte urbano, asimismo, apoyar a la ciudadanía y a las

Empresas Concesionarias, con el fin de tener un control, seguimiento y

transparencia en el ejercicio de los recursos. Por otro lado, se cuenta con

Manuales Administrativos (Organización y de Procedimientos), cabe

destacar durante las entrevistas semiestructuras el equipo consultor se

percató que no se encuentran actualizados, por lo que se recomienda a los

operadores del Programa realizar un ejercicio de rediseño de dichos

Manuales dado que se podrá obtener información sistematizada del

quehacer cotidiano del FEMOT; de igual manera, otro insumo es el

Reglamento Interior de la Entidad.

A. Tiempo



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


166

Las actividades desarrolladas en el proceso, con respecto al tiempo

es el adecuado, en el cual se específica la duración de las

actividades de manera diaria, semanal, mensual según su caso.

B. Personal

Cabe señalar que las unidades administrativas involucradas en el

proceso presentan la falta de personal (puestos funcionales), y es

necesario contar con los suficientes perfiles de puestos para lograr el

cumplimiento de los objetivos y responsabilidades que corresponden

a las áreas involucradas.


Este proceso cuenta con los recursos financieros suficientes para

desarrollarse, ya que opera una vez que se cuenta con el presupuesto

autorizado para la ejecución del subsidio.

D. Infraestructura

De acuerdo a lo comentado por los actores involucrados en el

proceso, con los sistemas informáticos que operan, se realiza el

proceso para el seguimiento y monitoreo de apoyos, así como sus

funciones en forma general.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


167

3.7.4 Productos

Los principales productos obtenidos en el proceso son los siguientes:

• Base de Datos CIM.

• Reporte de Cumplimiento del POS.

• Reporte de Desempeño.

• Listado de Deducciones.

• Base de Datos de Línea de Atención.

• Reportes semanal, mensual y anual de incidencias.

• Informe semanal de monitoreo con impacto a conciliación.

• Reporte de Kilómetros de Empresa Tecnóloga y de la Empresa

Concesionaria.

• Formulario de Conciliación.

• Registro Electrónico de Resultados de Comparación Interna de

Kilómetros en Formularios de Conciliación.

• Registro de Envío de Comparativa Interna de Kilómetros a Empresa

Tecnóloga y a Empresas Concesionarias.

• Reporte Final de Conciliación Semanal.

• Minuta de Conciliación por Empresa.

• Pase de Caja.

• Recibo Oficial Impreso.

• Reporte de Derecho Recaudado.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


168


Para la ejecución del proceso se utiliza el Sistema SAP para la gestión y

monitoreo en materia administrativa (relacionado al pase a caja y el reflejo

de la transferencia), asimismo, se manejan bases de datos internas por las

áreas involucradas en cada una de las actividades.

3.7.6 Coordinación

La coordinación se realiza en forma sistemática con las unidades

administrativas involucradas en las actividades del proceso de Seguimiento

a beneficiarios y Monitoreo de apoyos, se puede concluir que se ejecuta de

manera regular y eficiente, dado que conocen cada una de las funciones

y atribuciones de sus áreas.


El proceso es de gran importancia, ya que se identificó que las actividades

realizadas en el seguimiento de atención están orientadas a la solución de

problemas que se pueden presentar durante la ejecución del servicio de

transporte público urbano, y así comprobar si el servicio proporcionado

alcanza sus objetivos.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


169


La importancia del proceso radica en verificar la correcta operación del

servicio, siendo fundamental la supervisión para garantizar que el acceso al

apoyo sea a beneficio de los usuarios.

De esta manera, el proceso de Seguimiento a beneficiarios y Monitoreo de

apoyos se entiende comprende desde verificar el funcionamiento correcto

de las unidades por línea, en caso de una incidencia reportada por los

usuarios y atenderla de manera inmediata, además de darle seguimiento

para satisfacción del beneficiario. Por otro lado, se busca una conciliación

correcta para el pago de derecho por kilometraje efectuado por las

prestadoras del servicio.


De acuerdo con el Modelo General de Procesos, para el proceso de

Seguimiento a beneficiarios y Monitoreo de apoyos se identificaron: Registro

de unidades de transporte público urbano y monitoreo del cumplimiento del

servicio, Línea de atención a usuarios del transporte público urbano,

Conciliación para la determinación del kilometraje efectivo en ruta durante

el servicio brindado por las empresas concesionarias, y Recaudación por

concepto de derechos.






Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


170



Tabla 7. Grado de Consolidación Operativa del proceso de Seguimiento a

beneficiarios y Monitoreo de apoyos

Criterio de

valoración

Puntaje

Comentarios Sí

Parcial-

mente No NA

1) Si existen

documentos que


X

El proceso esta normado por el

Reglamento Interior de la

Entidad, las Reglas de

Operación para el Control,

Medicación, Conciliación y

Supervisión del Transporte

Público Urbano. Cabe señalar

que el FEMOT se encuentra en

un proceso de Manuales

Administrativos, los cuales el

equipo consultor analizó las

actividades sustanciales

involucradas en el Programa,

desarrollando comentarios,

modificaciones pertinentes.

2) Si son del

conocimiento de


los procesos que

están

documentados

X

Las actividades involucradas en

el proceso son del conocimiento

de los operadores del

programa.

3) Si los procesos

están

estandarizados, es


X


Organización y de






Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


171

por todas las



estandarizados.

4) Si se cuenta con

un sistema de

monitoreo e

indicadores de

gestión

X





5) Si se cuenta con

mecanismos para la

implementación

sistemática de

mejoras

X






esperados.

Grado de

consolidación

operativa


3.8 Contraloría social y Satisfacción de usuarios

El proceso de Satisfacción de usuarios consiste en actividades y mecanismos

implementados para dar seguimiento a las acciones realizadas y poder

obtener información para la mejora de la atención.




• Reglamento Interior del FEMOT



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


172







• Registro Estatal de Trámites y Servicios.


• Fondo Estatal para la Modernización del Transporte:

o Dirección de Planeación, Proyectos y Evaluación

Gubernamental

▪ Coordinador de los Centros de Atención a Usuarios.


En este proceso, las actividades que desarrollan tienen como objetivo,

aplicar la evaluación a los usuarios del transporte público urbano para

conocer su grado de satisfacción de la atención recibida respecto a los

trámites y servicios prestados en los Centros de Atención a Usuarios.

Para realizar lo anterior, la Dirección General del FEMOT, o en su caso, la

Dirección de Planeación, Proyectos y Evaluación Gubernamental tiene la

facultad para activar este mecanismo. En caso de llevarlo a cabo, se podrá

efectuar como mínimo, dos veces por año.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


173

• Evaluación de Satisfacción del Usuario en los Centros de Atención a

Usuarios

El Director de Planeación, Proyectos y Evaluación Gubernamental

determinará la metodología e instrumento de evaluación a aplicar,

considerando recursos económicos, personal, instalaciones y tecnología

disponible, considerando que evalúe los siguientes atributos de trámites y

servicios: Información del usuario, Oportunidad, Atención, Capacidad de

respuesta, Cortesía, Amabilidad, Orientación hacia alternativas, Percepción

de orden y limpieza, y Estado físico de las instalaciones.

Además, solicitará al Coordinador de los Centros de Atención a Usuarios la

estadística de los trámites y servicios brindados en los CAU.

El Coordinador de los Centros de Atención a Usuarios realiza un promedio

de los trámites y servicios brindados diariamente en los CAU, y determina el

número de evaluaciones que se aplicarán y envía al Director de Planeación,

Proyectos y Evaluación Gubernamental para su conocimiento.

El Director de Planeación, Proyectos y Evaluación Gubernamental integra el

instrumento de evaluación y envía al Director General para revisión y

aprobación. Una vez validado el instrumento, da instrucciones al

Coordinador de los CAU para la aplicación de la evaluación.

Posteriormente, recibe las evaluaciones realizadas en los tiempos y formatos

establecidos para procesar la información y elabora un reporte y

presentación de resultados al Director de Planeación, Proyectos y

Evaluación Gubernamental para su análisis.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


174

El Director de Planeación, Proyectos y Evaluación Gubernamental identifica

las áreas de oportunidad de mejora en cada atributo sobre los trámites y

servicios.

Finalmente, el Director de Planeación, Proyectos y Evaluación

Gubernamental convoca a reunión para presentar los resultados y las

acciones correctivas a seguir al Director General de FEMOT y las demás

unidades administrativas.


Los límites de este proceso son los informes y/o reportes generados en el

proceso de Entrega de apoyos, y se articula con el proceso de Solicitud de

apoyos y Selección de beneficiarios. Asimismo, se encuentra articulado con

el proceso de Planeación, pues sobre el registro estadístico de los trámites y

servicios realizados por el usuario se utiliza para establecer las metas en los

indicadores de la Matriz de Indicadores para Resultados (MIR).


Los insumos utilizados para dar seguimiento en este proceso de Satisfacción

de usuarios a los trámites y servicios que se brindan en los CAU es la

información registrada en los sistemas utilizados para la credencialización.

A. Tiempo



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


175

El personal del CAU atiende a los usuarios en el tiempo establecido

por los requerimientos de información y/o atención por parte del

usuario. Además, a partir de las reuniones, se comentó no tener

dificultades para realizar las evaluaciones.

B. Personal

El personal que realiza las actividades para atender a los usuarios es

suficiente, ya que, cuando un usuario acuda al CAU para realizar

algún trámite, el personal que lo atienda puede aplicar la evaluación

en ese mismo momento.


En la realización de las actividades de este proceso, deberá estar

considerado en la planeación y presupuestación, por lo que, cuando

se decida aplicar la evaluación, se requerirá recursos financieros

específicos para su ejecución.

D. Infraestructura

La infraestructura con que cuenta el personal del CAU para dar

atención a los usuarios es adecuada y suficiente.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


176

3.8.4 Productos

Los productos que se generan en el proceso de Satisfacción de usuarios son

los siguientes:

• Instrumento de evaluación.

• Evaluaciones de satisfacción contestadas por los usuarios.

• Reporte ejecutivo de resultados de las evaluaciones realizadas.

• Plan de acciones de mejora.


Para la realización de estas actividades, se requiere habilitar un sistema

informático para digitalizar la información, capturar los resultados y procesar

la información de manera más eficiente.

3.8.6 Coordinación

Los procedimientos de coordinación en este proceso están relacionados a

atender a los usuarios, de acuerdo a los tiempos que se establecen en ellos,

así como los actores que intervienen y las actividades a realizar en los

trámites y servicios en el CAU.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


177


La realización del proceso de Satisfacción de usuarios es adecuada para

generar las evaluaciones y el seguimiento de las actividades por parte del

personal del CAU. El responsable de integrar el reporte ejecutivo de

resultados de las evaluaciones realizadas considera que el plazo de tiempo

para su elaboración y en envío a la Dirección de Planeación, Proyectos y

Evaluación Gubernamental es suficiente.

De acuerdo a lo anterior, el proceso se considera oportuno al proveer de

información sobre los trámites y servicios, no obstante, podría mejorarse para

el servicio de transporte público urbano, con lo cual sería valiosa para la

operación del programa, así como para la planeación en los siguientes

ejercicios fiscales.


El proceso de Satisfacción de usuarios permite generar información sobre el

desempeño y actividades del CAU. Esta información es útil para el proceso

de Planeación, para establecer metas en los indicadores de la MIR. De esta

manera, los informes/reportes generados permiten identificar problemas en

los atributos y solventarlos de manera más eficaz.






Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


178




Tabla 8. Grado de Consolidación Operativa del proceso de Satisfacción de

usuarios

Criterio de

valoración

Puntaje

Comentarios Sí

Parcial-

mente No NA

1) Si existen

documentos que


X







Procedimientos.

2) Si son del

conocimiento de


los procesos que

están

documentados X





normativos en cada



operados, pero se requiere estar

aprobado para su

estandarización.

3) Si los procesos

están

estandarizados, es


por todas las


X


Organización y de





estandarizados.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


179

4) Si se cuenta con

un sistema de

monitoreo e

indicadores de

gestión

X





5) Si se cuenta con

mecanismos para la

implementación

sistemática de

mejoras

X






esperados.

Grado de

consolidación

operativa


3.9 Monitoreo y evaluación

El proceso de Monitoreo y evaluación comprende la verificación de la

implementación de ejercicios sistemáticos de evaluación o resultados,

además del monitoreo en el avance de los indicadores y metas operativas

establecidas en el Programa presupuestario.



Transporte.


• Guía para la Formulación de los Informes Trimestrales de los Programas

- Presupuesto del Gobierno Estatal.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


180

• Guía para la elaboración de la Cuenta Pública Estatal.


• Manual de Programación y Presupuestación vigente.


• Director General del Fondo Estatal para la Modernización del

Transporte

o Director de Administración y Finanzas

▪ Contador

o Dirección de Planeación, Proyectos y Evaluación

Gubernamental


Con respecto a las actividades identificados en este proceso, tienen como

objetivo: cumplir, en tiempo y forma, la entrega mensual, trimestral y anual

de la información financiera que guarda el FEMOT.

• Integración de Informes Mensuales, Trimestrales y de Cuenta Pública

El titular de la Dirección General del FEMOT da instrucciones al Director de

Administración y Finanzas para elaborar los informes mensuales o trimestrales

del organismo: el Director de Planeación, Proyectos y Evaluación

Gubernamental para elaborar del avance programático de metas.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


181

El Director de Administración y Finanzas indica al responsable de

contabilidad de elaborar los formatos correspondientes a la información

mensual, trimestral o cuenta pública.

El Contador ingresa mensualmente, trimestralmente o anual, al sistema de

administración contable para descargar la información contable,

presupuestaria, programática y complementaria del FEMOT. Concilia los

ingresos recibidos por la Tesorería del Estado con Contabilidad

Gubernamental, y elabora los formatos mensuales, trimestrales y anuales

para firma del Director de Administración y Finanzas y del Director General

del FEMOT.

El Director de Planeación, Proyectos y Evaluación Gubernamental solicita

mensualmente, trimestralmente o anualmente a las Unidades

Administrativas la entrega de sus avances de las metas programadas, antes

del día 10 de cada mes posterior.

Posteriormente, recibe la información requerida, verificando que se haya

entregado conforme a la normatividad aplicable, e integra conjuntamente,

según sea el caso, el Informe Mensual, Trimestral o la Cuenta Pública del

FEMOT. Luego, accede al SIPPSE y captura el avance programático de

metas del FEMOT.

El Director General del FEMOT envía oficio a la Secretaría de Hacienda con

la información del avance programático mensual, trimestral o Cuenta

Pública y recibe acuse del oficio.

En caso de haber observación, el Director de Administración y Finanzas

actualiza información observada y envía a la Dirección General de

Planeación y Evaluación de la Secretaría de Hacienda estatal. Archiva



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


182

expedientes de los Informes Mensuales, Trimestrales o Cuenta Pública y

resguarda vía electrónica.

Finalmente, el Director General del FEMOT presenta, como punto de

aprobación, el Informe o Cuenta Pública correspondiente al Consejo

Directivo.


El proceso se articula con los procesos de Planeación, con el de Seguimiento

a beneficiarios y Monitoreo de apoyos, y el de Satisfacción de usuarios, ya

que, a partir de la planeación, se tienen que efectuar todos los ajustes

resultantes de la evaluación integral del programa para aplicar las acciones

correctivas y de mejora para el siguiente ejercicio fiscal.


Los insumos utilizados son los reportes de avances programáticos de las

metas, indicadores institucionales y la MIR del Programa presupuestario, a

cargo del FEMOT para conocer el nivel de cumplimiento del desempeñado

realizado para el logro de los objetivos establecidos en el programa.

B. Tiempo

Los tiempos para ejecutar este proceso son adecuados y se considera

que, mensualmente y trimestralmente, el personal responsable

informa sobre los avances alcanzados de sus metas.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


183

C. Personal

Se cuenta con el personal suficiente para cumplir con estas tareas y

responsabilidades, y cuenta con los conocimientos necesarios, así

como lineamientos, manual y guía de operación para el uso de los

sistemas que les apoyan para capturar los avances de las metas,

indicadores y MIR.

D. Recursos Financieros

Los recursos para el acopio de información del programa son

suficientes.

E. Infraestructura

Con respecto a los recursos tecnológicos, como parte de la

infraestructura, pueden considerarse como la mayor fortaleza, ya que

la sistematización y automatización permite la captura pertinente de

la información en tiempo y forma, que, a su vez, crea un constante

proceso de validación de la misma.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


184

3.9.4 Productos

El proceso de Monitoreo genera los siguientes productos: Informes

mensuales, Informes trimestrales y el Informe de la Cuenta Pública. Estos

productos contienen información programática-presupuestal cargada en el

SIPPSE y se constituyen como documentos comprobatorios de cumplimiento

de presentación de información requerida por la Secretaría de Hacienda

Estatal.


Los sistemas que se utilizan en el proceso de Monitoreo permiten realizar las

actividades de manera oportuna, cumpliendo siempre con los tiempos

programados en los lineamientos y documentos normativos aplicables,

siento éstos los siguientes:

• Sistema de Programación, Presupuestación y Seguimiento del Estado

de Sonora (SIPPSE).

• Sistema de administración contable institucional.

3.9.6 Coordinación

A partir de las reuniones con el personal involucrado muestra que la

coordinación necesaria para el proceso se lleva a cabo principalmente a

través de los sistemas mencionados, y que se utilizan oficios y correos

electrónicos para solicitar información a las unidades administrativas, la cual



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


185

se presenta en el tiempo y forma correspondiente a los lineamientos y

normatividad aplicable.


Se considera pertinente este procedimiento, ya que posibilita contar con

indicadores para monitorear la gestión operativa e institucional y los

resultados alcanzados por el programa.


El proceso de Monitoreo es de importancia estratégica debido a que el

Monitoreo es fuente de información para retroalimentar la operación del

programa y permiten aplicar acciones de mejora continua con la finalidad

de incrementar su eficiencia y eficacia para poder contribuir al

cumplimiento de los objetivos y del propósito del mismo.

Asimismo, es relevante, ya que permite atender y cumplir con las solicitudes

información realizadas por la Secretaría de Hacienda Estatal sobre los

avances del Programa presupuestario, y una vez obtenida la información,

se realiza la planeación para el mejoramiento y estructuración de los

mismos.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


186







Tabla 9. Grado de Consolidación Operativa del proceso de Satisfacción de

usuarios

Criterio de

valoración

Puntaje

Comentarios Sí

Parcial-

mente No NA

1) Si existen

documentos que


X







Procedimientos.

2) Si son del

conocimiento de


los procesos que

están

documentados X





normativos en cada



operados, pero se requiere estar

aprobado para su

estandarización.

3) Si los procesos

están X


Organización y de



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


187

estandarizados, es


por todas las






estandarizados.

4) Si se cuenta con

un sistema de

monitoreo e

indicadores de

gestión

X





5) Si se cuenta con

mecanismos para la

implementación

sistemática de

mejoras

X






esperados.

Grado de

consolidación

operativa




Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


188

4. Hallazgos y Resultados

A continuación, se presentan los hallazgos y resultados derivados de la

Evaluación de Procesos realizada al Programa presupuestario “E209E14

Movilidad y Transporte Competitivo y Sustentable”, para el ejercicio fiscal

2019, a cargo del FEMOT, que a partir del trabajo de campo y de las

reuniones se mencionan los principales problemas detectados en la

normatividad, los cuellos de botella, las áreas de oportunidad, las buenas

prácticas, las amenazas y las fortalezas.

La evaluación estuvo orientada en analizar los procedimientos y actividades

operativas del Programa presupuestario, a cargo del FEMOT, que se

pudieron detectar, los cuales se consideran esenciales para el cumplimiento

de sus objetivos y metas anuales.

Se observó que la mayoría de los procedimientos muestran fortalezas y están

articulados, lo que ha proporcionado un flujo operativo con resultados

positivos, que se puede considerar suficiente.

4.1 Proceso de Planeación

El Programa presupuestario cuenta con Reglas de Operación que permiten

tener claridad en la gestión operativa, tanto en la parte normativa como del

presupuesto.

El hallazgo principal es la articulación que existe entre los distintos actores

responsables en el proceso para la aprobación del Presupuesto de Egresos,

elaboración y seguimiento del Programa Operativo Anual (POA) e



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


189

Indicadores, aprobación del Programa Anual de Adquisiciones,

Arrendamientos y Servicios (PAAAS) y la elaboración de las Reglas de

Operación para la Aplicación del Subsidio al Servicio Público de Transporte

de Pasajeros, Modalidad Urbana; lo que permite tener en tiempo y forma los

productos requeridos.

Las actividades en este proceso se caracterizan por ejecutarse de manera

eficaz y oportuna, ya que se llevan a cabo en apego estricto a lineamientos,

manuales y guías por la Secretaría de Hacienda Estatal, así como del

Reglamento Interior del FEMOT, por lo que se garantiza la suficiencia del

proceso.

El principal problema detectado en este proceso, es que no cuenta con un

Programa Institucional del FEMOT, por lo tanto, no hay adecuada

planeación estratégica del programa que opera el organismo y que

permita que los proyectos y acciones deba realizar con previsiones y metas

de corto y mediano plazo.

El personal que ejecuta las actividades cuenta con experiencia relacionada

con la planeación estratégica, programación y presupuestación, conocen

la normatividad aplicable, así como los tiempos establecidos en cada uno,

por lo que la coordinación es adecuada. No obstante, el organismo se

encuentra en proceso de actualización y aprobación de los Manuales de

Organización y de Procedimientos por parte de la Secretaría de la

Contraloría General del Estado.

Con respecto a la elaboración de las Reglas de Operación, no se describen

todos los tipos de usuarios, así como los beneficios para cada uno de ellos,



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


190

sería necesario detallar esta información para que sea del conocimiento de

los interesados.

4.2 Proceso de Difusión

Las actividades de comunicación externa de gran relevancia porque

permite la Difusión de las Reglas de Operación que contienen información

sobre las características y requisitos para ser beneficiario al subsidio. El

proceso es clave, además, porque involucra a otros procesos como la

Planeación, la Solicitud de apoyos y Selección de beneficiarios, y la

Producción y Distribución de bienes y servicios. Se requiere una coordinación

constante entre los actores del Programa y la población que será

beneficiada por el apoyo para dar a conocer las Reglas de Operación y

llevar a cabo las actividades necesarias que se encuentran establecidas, así

como tomar acciones para mejorar su gestión.

La difusión de las Reglas de Operación es a través de la página del Boletín

Oficial del Gobierno del Estado, así como por las unidades respondes de la

operación del Programa, no obstante, se sugiere realizar una sintaxis del

documento y publicarla en los medios de comunicación y páginas para

conocimiento del usuario.

Se requiere un ordenamiento que faculte las áreas y sus operadores

normativamente delimitando a detalle las actividades de los actores

involucrados y sus responsables, es decir, no se cuenta con Manuales de

Organización y de Procedimientos que incluya las funciones, las áreas y el

personal que actualmente realiza las labores para la elaboración y difusión

de las Reglas de Operación.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


191

4.3 Proceso de Solicitud de apoyos y Selección de beneficiarios

El proceso es importante para identificar los sujetos de apoyo que serán

clave para cumplir con el objetivo establecido en las Reglas de Operación.

En términos operativos y de gestión en los sistemas informáticos que opera el

CAU se controla el proceso de recepción, revisión y registro de los

beneficiarios, siendo eficientes cuando no presentan fallas técnicas.

Los actores tienen delimitadas sus funciones y facultades y cuentan con los

conocimientos necesarios para realizar sus actividades referentes al

proceso. La comunicación entre las áreas es continua para la ejecución de

los tramites y servicios, ya que se reporta diariamente las operaciones

realizadas, o en su caso los trámites cancelados, así como las posibles

soluciones que deban tomarse.

Los trámites y servicios que provee el FEMOT cuentan con requisitos que

deben cumplir los usuarios interesados, mismos que están sustentados en las

Reglas de Operación y que pueden revisarse en la página UNE Transporte.

Para ello, los usuarios interesados en solicitar la credencialización, deben

acudir al CAU, de forma presencial, y actualmente se habilitó para realizarlo

en línea, con el propósito de realizar sus respectivos trámites.

Respecto de todo el proceso de Solicitud de apoyos y Selección de

beneficiarios, se necesita un ordenamiento que faculte las áreas y sus

operadores normativamente delimitando a detalle las actividades de los

actores involucrados y sus responsables, es decir, no se cuenta con

Manuales de Organización y de Procedimientos que incluya las funciones,



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


192

las áreas y el personal que actualmente realiza las labores antes

mencionadas.

4.4 Proceso de Producción de bienes y/o servicios

El proceso de Producción de bienes y/o servicios es el proceso central del

programa, pues que en él se realizan las actividades para la contratación

de las empresas concesionarias/prestadoras del servicio y adquisiciones de

los insumos para brindar un servicio de transporte público urbano

modernizado. Para la realización de este proceso se establece en las Reglas

de Operación las responsabilidades para las instancias normativas y

ejecutoras (DGT y FEMOT), ya que es determinante para cumplir con el

objetivo del programa, porque se da certidumbre a los sujetos de apoyo.

A través de las reuniones con los actores involucrados en el proceso, se

argumentó la falta y/o contratación de personal para la ejecución de las

actividades de los procedimientos, lo que llega a obstaculizar la carga de

trabajo y más tiempos prolongados ejecutar el proceso eficientemente.

Además, e requiere un ordenamiento que faculte las áreas y sus operadores

normativamente delimitando a detalle las actividades de los actores

involucrados y sus responsables, es decir, no se cuenta con Manuales de

Organización y de Procedimientos que incluya las funciones, las áreas y el

personal que actualmente realiza las labores para la elaboración y difusión

de las Reglas de Operación.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


193

4.5 Proceso de Distribución de bienes y/o servicios

El proceso de Distribución de bienes y/o servicios es fundamental, con el de

Producción, ya que, una vez contratado a las prestadoras del servicio y

adquiridos los insumos para brindar un servicio modernizado, se requiere

realizar el pago de estas en tiempo y forma para garantizar el

funcionamiento eficiente del transporte público urbano, conforme a lo

establecido en las Reglas de Operación.

A través de las reuniones con los actores involucrados en el proceso, se

argumentó la falta y/o contratación de personal para la ejecución de las

actividades de los procedimientos, lo que llega a obstaculizar la carga de

trabajo y más tiempos prolongados ejecutar el proceso eficientemente.

Además, se requiere un ordenamiento que faculte las áreas y sus




las áreas y el personal que actualmente realiza las labores para la

elaboración y difusión de las Reglas de Operación.

4.6 Proceso de Entrega de apoyos

El análisis del proceso de Entrega de apoyos permitió identificar que, a partir

de las Reglas de Operación y de los Lineamientos para la Expedición,

Reexpedición y Revalidación de las Credenciales de Identificación de

Usuarios con Derecho a Tarifas Especiales y Extraordinarias en el Servicio

Público de Transporte Urbano en el Estado de Sonora, se rige el actuar de



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


194

los actores involucrados en las actividades descritas, y se corroboró que los

participantes en el proceso se alinean a lo estipulado en los lineamientos.

La entrega se constituye como un proceso muy relevante debido a que,

gracias a él, en los CAU se culmina la atención a los trámites y servicios

solicitados por los usuarios. Además, una vez que el usuario obtiene la tarjeta

UNE Transporte puede recibir los beneficios, dependiendo del tipo de

usuario, en el servicio de transporte público urbano.

En este sentido, el proceso de Entrega de apoyos se consolida como un

proceso fundamental para la consecución de los objetivos del Programa al

hacer llegar los beneficios a los usuarios, de manera que se garantice contar

con una adecuada gestión en la movilidad en las zonas urbanizadas.

Además, se requiere un ordenamiento que faculte las áreas y sus




las áreas y el personal que actualmente realiza las labores para la

elaboración y difusión de las Reglas de Operación.

4.7 Proceso de Seguimiento a beneficiarios y Monitoreo de apoyos

El proceso de Seguimiento a beneficiarios y Monitoreo de apoyos se analizan

las acciones y mecanismos para comprobar que los apoyos entregados, o

servicio, por parte del FEMOT, a los concesionarios/prestadoras del servicio

de transporte público urbano a los usuarios están siendo beneficiados por

los derechos que tienen de acuerdo a lo establecido en las Reglas de



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


195

Operación. Además, se informa oportunamente de las incidencias

detectadas en el servicio para darles una pronta solución, no obstante,

existe un área de oportunidad en diseñar un mecanismo de supervisión y

seguimiento estandarizado para las zonas urbanas en donde opere dicho

servicio.

El proceso se encuentra normado por las Reglas de Operación para el

control y seguimiento para asegurar el apego a la normatividad, convenios

y compromisos establecidos para la aplicación de los recursos otorgados.

Así como los recursos, que por vía subsidio otorga a los usuarios del transporte

público urbano, podrán ser revisados y auditados por la Secretaría de la

Contraloría General, por la SIDUR, la Secretaría de Hacienda, el FEMOT y los

Órganos Estatales de Control y demás instancias que resulten competentes

para ello. Para ello el personal del FEMOT, y de las instancias, se apegan a

estos para la recabar información que se les solicita con la finalidad de

validar que se estén cumplimiento los objetivos de o para la toma de

decisiones que vayan orientadas a la mejora del programa.

El proceso deberá arrojar datos que reflejen el buen uso de los recursos y

que muestren un panorama de la ejecución de estos para el logro del

objetivo de la aplicación del subsidio al servicio de transporte público

urbano.

A pesar de que existe una debilidad relacionada con la falta y contratación

de personal, la restructura que ha implementado el FEMOT ha derivado en

un incremento en las cargas de trabajo que puede provocar retrasos en la

atención a los requerimientos de este proceso. Esto también afecta en no

contar con Manuales de Organización y de Procedimientos documentados

y oficializados.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


196

4.8 Proceso de Contraloría social y Satisfacción de usuarios

Para este proceso, cuando un usuario acuda al CAU será invitado a realizar

una encuesta (evaluación) en la cual podrá plasmar su experiencia sobre el

trámite y/o servicio solicitado, cuando solicite la credencialización, cuando

realice una consulta y al recoger su tarjeta UNE Transporte. De esa manera,

el usuario puede evaluar el trámite y/o servicio a través de un cuestionario.

Cabe mencionar que las evaluaciones y los resultados obtenidos

contribuyen al mejoramiento de la normatividad y/u operación del

programa y forman parte de la evaluación del desempeño.

Los actores participantes en el proceso cuentan con la experiencia y

capacidad para establecer las necesidades de evaluación de satisfacción

a los usuarios, no obstante, dicha evaluación podría ampliarse para conocer

los comentarios cuando el usuario hace uso del sistema de transporte

público urbano.

A partir de lo anterior, sería importante considerar indicadores que permitan

medir, evaluar y los trámites del programa. Además, estos indicadores

presentan metas, fórmulas y responsables, por lo que su seguimiento es

sencillo. A pesar de ello, se considera que podrían agregarse nuevos

indicadores, para evaluar el servicio, que permitan controlar con mayor

suficiencia el proceso.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


197

4.9 Proceso de Monitoreo y evaluación

El proceso de Monitoreo y evaluación se ejecuta de manera coordinada a

nivel organizacional y con una comunicación eficiente entre las partes

involucradas, mismas que reconocen la relevancia que tiene el proceso

para la mejora continua del programa y a nivel institucional. Lo anterior

permite contar con actores que se involucran de manera adecuada para

programar metas e indicadores, que cumplan con la normatividad en los

plazos establecidos. No obstante, a través de las reuniones, se comentó que

es necesario tener reuniones de seguimiento para que, en caso de detectar

que alguna meta no será cumplida conforme a lo programado, puedan

tomarse decisiones programar acciones correctivas.

Este proceso es fundamental para contar con mecanismos que contribuyan

a mejorar el funcionamiento, la gestión y la organización del programa, y así

cumplir con sus objetivos. Con respecto a la evaluación, permite identificar

áreas de oportunidad y recomendaciones derivadas de las mismas, que al

atenderse y/o analizarse pueden mejorar la gestión operativa del Programa

presupuestario, permitiendo el logro de las metas y objetivos de manera más

eficaz y eficiente.

Durante el análisis de los procesos realizados con las unidades

administrativas responsables de operar el programa, se detectó que no

siempre se involucran en el proceso de actualización de la MIR, sino que la

delegan al área de planeación, restándole importancia al no considerarla

como un instrumento que pueda orientar su programa basado a resultados,

esto podría generar la posibilidad de que la MIR no refleje la realidad de

dicho programa, o bien, que las metas establecidas sean como una visión

de cumplimiento operativo. Esta problemática podría deberse a la falta de



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


198

mecanismos que obliguen a las unidades administrativas a comprometerse

en estos procesos.

Cabe mencionar que la Dirección de Planeación, Proyectos y Evaluación

Gubernamental participa en la mayoría de los procesos, y las actividades se

realizan con poco personal que colabora en dicha unidad que, aunque

cuenta con el conocimiento necesario, las cargas de trabajo y la

insuficiencia de personal puede ocasionar resultados menos productivos. En

este sentido, un área de oportunidad sería contratar más personal y con

mayor estabilidad para realizar productividad las labores establecidas en la

materia.

4.10 Principales problemas detectados en la normatividad

A partir de la revisión documental y de las reuniones con los actores

involucrados en los procesos, se identificaron los siguientes problemas:

• El Reglamento Interior del Fondo Estatal para la Modernización del

Transporte se encuentra en proceso de aprobación, por lo que, las

modificaciones al Reglamento Interior vigente aún no quedan

oficializadas, sin embargo, el personal sigue operando normalmente.

• No se cuenta con Manuales de Organización y de Procedimientos

aprobados, ya que están en proceso de actualización.

• En las Reglas de Operación para la Aplicación del Subsidio al Servicio

Público de Transporte de Pasajeros, Modalidad Urbana, no se

menciona la vinculación con el Programa presupuestario “E209E14

Movilidad y Transporte Competitivo y Sustentable”.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


199

• En las Reglas de Operación para la Aplicación del Subsidio al Servicio

Público de Transporte de Pasajeros, Modalidad Urbana no se

específica los beneficios a que tienen derecho los usuarios a través del

subsidio, así como los diferentes tipos de usuarios.

4.11 Identificación y descripción de las principales áreas de oportunidad,

cuellos de botella y buenas prácticas

4.11.1 Áreas de oportunidad

Los procesos y subprocesos del Programa presupuestario, en su conjunto,

DGT y FEMOT, no se encuentran documentación para que se articule la

operación del programa de manera integral.

A partir del análisis de gabinete y trabajo de campo, se identificaron

procedimientos que corresponden a la lógica del flujo de la cadena

operativa del Programa, a cargo del FEMOT, lo que representa un área de

oportunidad para el desarrollo de una normatividad integral y completa con

la DGT, para elaborar procesos normados y homologados para todas las

unidades ejecutoras que intervienen, lo cual mejoraría la articulación de los

procesos y lograría mejores resultados y productos de cada uno de ellos y,

en consecuencia, del Programa presupuestario en general.

Otro aspecto a considerar, es la oportunidad de realizar una planeación

para los siguientes ejercicios fiscales, que permita una continuidad

operativa, pero, sobre todo, en los aspectos de adquisición de los productos

y del servicio de los sistemas informáticos, fundamentales en la operación

del programa. Con respecto a la aplicación UNE Transporte, podría habitarle

para brindar mayor atención al usuario: encuesta de satisfacción del servicio



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


200

o de la atención recibida por sus trámites, información del usuario,

monedero electrónico, entre otros.

Es fundamental, integrar una base o padrón de beneficiarios único del

Programa, por usuarios (en los diferentes tipos de usuarios que existen) y de

los concesionarios/prestadoras del servicio, ya que esta información

retroalimenta la planeación, programación y presupuestación,

principalmente para realizar modificaciones operativas y normativas que

fortalezcan el mejor aprovechamiento de estos apoyos por los usuarios y

mejorar el impacto en la movilidad de la ciudadanía.

La comunicación es clave porque involucra otros procesos como

Planeación, Producción y Distribución de bienes y/o servicios y Entrega de

apoyos, ya que se requiere de coordinación constante entre los actores

involucrados del Programa para dar a conocer sus objetivos y realizar las

actividades necesarias, por lo que sería importante llevar a cabo la

comunicación interna en todas las ciudades en donde opera el programa

para agilizar los procesos y compartir la información entre las diferentes

unidades administrativas que participan.

Es importante generar indicadores, además de los que se incluyen en la MIR,

que permitan medir, evaluar y dar seguimiento a un sistema de monitoreo e

indicadores de gestión del FEMOT.

Como se ha mencionado en los diferentes procesos, existen necesidades de

recursos humanos, y que sean con mayor estabilidad, para realizar las

actividades en cada unidad administrativa, aunque con el personal que

trabaja actualmente, que, si bien cuentan con el conocimiento necesario,



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


201

las cargas de trabajo y la insuficiencia de personal puede ocasionar cuellos

de botella o resultados menos productivos.

4.11.2 Cuellos de botella

El principal cuello de botella detectado durante la evaluación, se encuentra

en el proceso de Planeación, debido a que no se cuenta con el Programa

Institucional del FEMOT, y se desconoce la planeación estratégica de los

objetivos y metas a mediano plazo.

Uno de los principales cuellos de botella detectados en los procesos

operativos es la insuficiencia de recursos humanos, para poder llevar a cabo

las actividades requeridas del organismo, y para el Programa

presupuestario.

Los recursos que recibe el FEMOT son determinados anualmente en el

Presupuesto de Egresos del Estado, por lo que pueden ocurrir cambios

sustantivos en los techos presupuestales o adecuaciones presupuestarias

que afecten la planeación.

En el proceso de Solicitud de apoyo y Selección de beneficiario pueden

existir problemas técnicos con los sistemas informáticos que operan para el

registro de usuarios y la credencial y, en ocasiones, el retraso para

solucionarlo se debe porque los sistemas no son propios del organismo, sino

de los concesionares en atender oportunamente dicha falla, por lo que

afectaría el proceso en general.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


202

En los casos en donde se suscita una alta demanda de solicitudes/trámites,

la captura de información en los sistemas sobre datos de identificación del

usuario incrementa los tiempos de atención para determinar la procedencia

de la tarjeta.

Los usuarios que solicitan la tarjeta UNE Transporte son responsables de llenar

las solicitudes correctamente, por lo que si comenten algún error tienen que

volver a realizar el trámite. Es importante realizar un acompañamiento

técnico y de procedimiento para verificar que no existan inconsistencias en

los diferentes tipos de trámites de credencialización y validación de la

documentación recibido para que los usuarios tengan una mejor

experiencia.

Por último, la inexistencia del Manual de Organización y de Procedimientos

que guie los procesos del Programa presupuestario y del FEMOT, genera que

la operación de los procesos no se encuentre debidamente estandarizados

y provoque retrasos en la gestión operativa del programa.

4.11.3 Buenas prácticas

Elaboración de reportes mensuales y trimestrales donde se presentan los

avances de las metas programadas, así como los problemas que se

estuviesen generando y que amenacen con el POA, y que a través de

reuniones pueden hacer acuerdos para la toma de decisiones orientadas a

la mejora del programa o a la mitigación del riesgo.

La línea de atención a usuarios del transporte público urbano, vía WhatsApp

llamada telefónica o correo electrónico, ha fomentado el acercamiento



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


203

con los ciudadanos, en este caso, de los usuarios, para que cuenten con las

herramientas para poder tener más información y resolver dudas acerca de

sus trámites o del servicio.

Además, cuando un usuario acude al CAU podrá ser inviado a realizar una

encuesta en la cual podrá describir su experiencia con el trámite solicitado.

De esa manera, el usuario puede evaluar la atención recibida a su solicitud.

El análisis de las evaluaciones será presentado en reportes de encuestas de

satisfacción del usuario y podrán, de acuerdo a los resultados, tomar

medidas para mejorar la calidad del servicio.

Por último, se reconoce como una buena práctica del FEMOT, la

participación del personal de las unidades administrativas, así como la

coordinación, trabajo en equipo y el tiempo extra dedicado para cumplir

con sus labores y objetivos del organismo.

4.12 Amenazas y Fortalezas

A continuación, se mencionan las Amenazas y Fortalezas identificadas en la

evaluación. Las Amenazas son situaciones negativas, externas al programa

o proyecto, que pueden atentar contra éste, por lo que, llegado al caso,

puede ser necesario diseñar una estrategia adecuada para poder

sortearlas. Se entenderá por Fortalezas, todos aquellos factores que

propician el buen desempeño institucional.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


204

4.12.1 Amenazas

• Incertidumbre del presupuesto para realizar una adecuada

planeación.

• Los beneficiarios son responsables de diversas etapas de los procesos.

Si no cumplen correctamente con lo establecido en las Reglas de

Operación, pueden, desde quedar fuera el proceso hasta retrasarlo u

obstaculizarlo. Se requiere dar acompañamiento en muchas

actividades y procesos que no son responsabilidad directa de los

operadores del Programa presupuestario.

• Los beneficiarios pueden entregar mal la documentación requerida

para recibir los apoyos, lo que genera atraso en éste y procesos

subsecuentes.

4.12.2 Fortalezas

• El personal actual con que cuenta el FEMOT para la ejecución de sus

funciones, y que forman parte de la operación del Programa

presupuestario, cuentan con el conocimiento y experiencia acorde a

las actividades que desempeñan.

• Existen procedimientos donde se establecen claramente los tiempos

que requieren ser llevadas a cabo las actividades para integrar la

planeación y presupuestación, así como las metas e indicadores.

• El Programa presupuestario, a cargo del FEMOT, cuenta con fichas

técnicas de los indicadores de la MIR que definen claramente las

características, variables y seguimiento a los resultados del programa.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


205

• La construcción de las metas de los indicadores se realiza bajo la

normatividad aplicable por parte de la Secretaría de Hacienda

Estatal.

• Implementación de mecanismos de atención ciudadana han

fomentado el acercamiento de los operadores del programa con los

ciudadanos, en este caso, los usuarios.

• La aplicación de la evaluación de satisfacción del usuario con

respecto a la atención a los trámites y servicios será fundamental para

conocer su experiencia con el servicio utilizado, a partir de realizar la

solicitud y finalizar el trámite.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


206

5. Conclusiones y Recomendaciones

5.1 Conclusiones

Los resultados producidos por medio del análisis de gabinete y trabajo de

campo permitieron al equipo evaluador las condiciones bajo las cuáles

opera el Programa presupuestario “E209E14 Movilidad y Transporte

Competitivo y Sustentable”, a cargo del FEMOT, con base a un análisis de

los procesos y procedimientos que lo componen.

La Evaluación de Procesos del Programa presupuestario “E209E14 Movilidad

y Transporte Competitivo y Sustentable” tiene como objetivo contribuir a la

mejora del funcionamiento, gestión y organización del programa, a través

de la realización de un análisis y valoración de su operación, de modo que

se permita orientar su gestión a la consecución de resultados de manera

eficaz y eficiente.

En este sentido, se llevó a cabo con la revisión y análisis documental y

entrevistas al personal clave de las unidades administrativas que permitió

contar con la información necesaria para identificar, describir y analizar los

procesos a través de los que opera el programa, a cargo del FEMOT.

El análisis documental consistió en revisar los documentos normativos, como

las Leyes, Reglas de Operación y Reglamento Interior del FEMOT (vigente),

el diagnóstico del Programa presupuestario, así como el Reglamento Interior,

que se encuentra en proceso de aprobación, y los procedimientos con los

que cuentan las unidades administrativas, entre otros. En el caso para

realizar el trabajo de campo, se tuvieron reuniones con los actores relevantes

que permitieron aplicar los instrumentos de recopilación de información.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


207

Derivado de la revisión, se identificó que el Programa presupuestario

“E209E14 Movilidad y Transporte Competitivo y Sustentable”, es un programa

de modalidad E (Prestación de Servicios Públicos) para el Desempeño

funciones, de acuerdo con el Manual de Programación y Presupuestación

de la Secretaría Estatal, el cual se orienta a las “Actividades del sector

público, que realiza en forma directa, regular y continua, para satisfacer

demandas de la sociedad, de interés general, atendiendo a las personas en

sus diferentes esferas jurídicas, a través de las siguientes finalidades: i)

Funciones de gobierno, ii) Funciones de desarrollo social y iii) Funciones de

desarrollo económico”.

En el Diagnóstico del Programa presupuestario, a cargo del FEMOT, se

identificó que el problema público que se busca resolver: “Los usuarios de

las vías públicas en zonas urbanas del Estado de Sonora prefieren los medios

de transporte no sustentables en sus traslados”.

Los objetivos se logran a través de la entrega de apoyos que proveen a

través de los siguientes procesos:

• Planeación: Proceso del que se encarga la Dirección de

Administración y Finanzas y la Dirección de Planeación, Proyectos y

Evaluación Gubernamental para la planeación, programación y

presupuestación. Esto constituye el inicio y la base en la que se apoya

el Programa presupuestario, y sin los cuales no podrían entregarse los

apoyos. En resumen, la Planeación es la etapa donde se realiza la

programación operativa a través de la integración de documentos

normativos, establecimiento de metas, objetivos e indicadores, así

como el análisis de recursos económicos.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


208

• Difusión: Proceso en el que se difunde las Reglas de Operación. Para

este proceso es fundamental el Centro de Atención a Usuarios (CAU)

en las distintas ciudades donde opera el programa UNE Transporte.

• Proceso de Solicitud de apoyos y Selección de beneficiarios: La

selección de beneficiarios o usuarios es el proceso central para la

entrega de apoyos. Los solicitantes de los diferentes tipos de usuarios

deben pasar por un proceso de selección, que se encuentra

claramente especificado en los documentos normativos como las

Reglas de Operación, en donde participan los operados técnicos del

CAU para verificar que la documentación requerida esté completa.

• Producción de bienes y/o servicios: Este proceso es de gran

relevancia, ya que el FEMOT contrata a las empresas

concesionarias/prestadoras del servicio para que operen las unidades

de transporte urbano conforme a lo establecido en el POS, con la

finalidad de que los usuarios puedan hacer uso de dicho servicio.

• Distribución de bienes y/o servicios: A partir del proceso anterior,

continua con la gestión del pago a las empresas

concesionarias/prestadoras del servicio por el cumplimiento al POS.

Además de la adquisición de insumos necesarios para la operación y

modernización del sistema de transporte público urbano, a cargo del

FEMOT. De su ejecución depende en gran medida la consecución de

los objetivos del Programa. Los actores participantes son de la

Dirección de Administración y Finanzas.

• Entrega de apoyos: La Entrega se constituye como un proceso muy

importante puesto que, como se establece en las Reglas de

Operación, el usuario es beneficiado por haber utilizado el servicio de

transporte urbano subsidiado, puede tener viajes cierta cantidad de

viajes gratis y/o pagar una parte proporcional de costo del viaje,



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


209

según el tipo de usuario que sea, y que se identifique con la tarjeta

UNE Transporte. En este proceso, el personal del CAU son los actores

involucrados para llevar a cabo, la entrega de la credencial, como

medio de entrega para poder ser beneficiado.

• Seguimiento a beneficiarios y Monitoreo de apoyos: Este proceso

incluye las actividades para realizar revisiones y supervisiones por parte

de la Dirección de Monitoreo, Supervisión y Conciliación cuando se

está llevando a cabo la ejecución del servicio de transporte urbano,

a efecto de revisar el adecuado ejercicio de recursos y cobertura de

las metas establecidas. Además, de que las unidades de transporte

operen correctamente, y en cumplimiento, a lo establecido en el POS.

El proceso es relevante, ya que funciona como mecanismo para

asegurar que los recursos se ejercen adecuadamente y el servicio se

realiza acorde a lo aprobado por la DGT, FEMOT y demás instancias

correspondientes.

• Contraloría social y Satisfacción a usuarios: Para poder conocer si los

trámites y servicios se llevan a cabo adecuadamente, en este

proceso, se identifica la evaluación de satisfacción al usuario, como

instrumento esencial en el cual se valora la percepción al usuario

sobre el trámite de inicio a fin, y en el cual se involucra, la

Coordinación del CAU, los CAU y la Dirección de Planeación,

Proyectos y Evaluación Gubernamental.

• Monitoreo y Evaluación: En este último proceso se realiza el

seguimiento de los avances obtenidos de las metas establecidas la

Matriz de Indicadores para Resultados y el POA. Para su ejecución,

debe haber coordinación con todas las unidades administrativas con

la Dirección de Planeación, Proyectos y Evaluación Gubernamental



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


210

para que se entregue la información conforme a la normatividad

aplicable emitida por la Secretaría de Hacienda Estatal.

5.2 Recomendaciones

A partir de los hallazgos del análisis de gabinete y trabajo de campo

realizados en la evaluación, a continuación, se incluyen las

recomendaciones del equipo evaluador con el objetivo de proveer

información útil a los operadores del Programa presupuestario, a cargo del

FEMOT, para realizar las adecuaciones en la ejecución de los procesos y

fortalecer el logro de objetivos, metas y resultados del Programa. Las

recomendaciones son clasificadas en dos líneas de acción estratégicas:

Consolidación: aquellas recomendaciones que están dirigidas a

perfeccionar determinados aspectos de la operación; y, Reingeniería de

procesos o subprocesos: aquellas recomendaciones que apuntan a una

transformación o modificación profunda o sustancial de uno o varios de los

procesos y subprocesos del Programa.

• Recomendaciones de Consolidación

1. Elaborar el Programa Institucional del FEMOT en donde exponga la

visión, objetivos y líneas de acción de su administración para atender

las necesidades de la población del estado, con previsiones y metas

de mediano y largo plazo.

2. Asegurar la documentación de todos los procesos y hacerlo del

conocimiento de todos los operados e involucrados en las actividades

que se desarrollan. Estas acciones se llevan a cabo de forma



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


211

recurrente y estandarizada, no obstante, algunas no están

documentadas.

3. Diseñar y utilizar indicadores que permitan medir, evaluar y dar

seguimiento a todos los procesos, esto con la finalidad de conocer los

avances al cumplimiento de objetivos, ya que, en cada

procedimiento se generan productos y representan responsabilidades

claras para los actores involucrados.

4. Actualizar los Manuales de Organización y de Procedimientos del

organismo. Además, aquellos procedimientos relacionados con el

Programa, que se complemente con guías para hacer más eficiente

los procesos operativos. Actualmente, el organismo está en proceso

de aprobación del nuevo Reglamento Interior, por lo que, se requiere

documentar los procedimientos necesarios para mejorar la

operatividad y productividad del desempeño organizacional. Esto

beneficiará la operatividad del programa, de forma integral los

procesos y procedimientos operativos para facilitar el flujo con las

unidades administrativas y agilizando la consecución de los resultados

y contribuyendo al cumplimiento de los objetivos del programa. Es

importante, también, identificar controles que permitan lograr los

objetivos de cada proceso/procedimiento. Estas acciones o

mecanismos ayudarán para prevenir o reducir el impacto de los

eventos que ponen en riesgo la adecuada ejecución de los

procesos/procedimientos requeridos para el logro de los objetivos del

programa.

5. Detallar los beneficios que tienen derecho los diferentes tipos de

usuarios del transporte público urbano, puesto que, en las Reglas de

Operación se menciona como beneficiarios a los estudiantes y los



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


212

demás usuarios, pero los usuarios de tercera edad y discapacitados

cuentan con beneficios distintos entre ellos.

6. Mejorar la encuesta de evaluación de satisfacción del usuario para

conocer su percepción, tanto de los trámites que solicita, como del

uso del transporte público urbano. Aunque en el CAU se pueda aplicar

dicha encuesta, sería innovador, como parte de la modernización,

que también se pueda implementar en las aplicaciones en los

dispositivos móviles. Por lo anterior, es pertinente incluir esta

recomendación, para medir la calidad de la información con la que

contaron para solicitar el trámite y uso del servicio, así como realizar la

gestión con mayor oportunidad y eficiencia.

7. Mejorar la comunicación entre las unidades administrativas que

operan el Programa durante todos los procesos. Durante las

entrevistas con el personal clave en los procedimientos, mencionaron

que existen cuellos de botellas por falta de interacción entre las

demás unidades administrativas a las que pertenecen. La

comunicación, a través de la coordinación, pueden agilizar el flujo de

actividades para la generación de productos específicos del

programa.

8. Implementar un sistema de monitoreo e indicadores para la

instrumentación sistemática de mejorar, así como generar

intervenciones, a través de un plan de acciones, para el seguimiento

del desempeño organizacional, y a su vez del programa.

• Recomendaciones de Reingeniería de procesos

No se identifican recomendaciones que involucren reingeniería de

procesos.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


213

6. Anexos

6.1 Anexo I. Ficha Técnica de Identificación del Programa

Tema Variable Datos

Datos

Generales

Ramo N/A

Institución Fondo Estatal para la Modernización

del Transporte

Entidad Sonora

Unidad Responsable Fondo Estatal para la

Modernización del Transporte

Clave Presupuestal E209E14

Nombre del Programa Movilidad y Transporte Competitivo

y Sustentable

Año de Inicio N/D

Responsable titular del programa Dirección General

Teléfono de contacto (662) - 213-21-30

Correo electrónico de contacto [email protected]

Objetivos

Objetivo general del programa

Contribuir con el desarrollo

económico para mejorar la calidad

mediante la implementación de un

sistema de movilidad y transporte

competitivo y sustentable en las

principales localidades o zonas

urbanas del Estado de Sonora.

Principal Normatividad

Ley de Transporte del Estado de

Sonora, Decreto de Creación del

Fondo Estatal para la

Modernización del Transporte y del

Reglamento Interior del Fondo

Estatal para la Modernización del

Transporte.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


214

Tema Variable Datos

Eje del PED con el que está alineado Eje 2 Sonora y Ciudades con Calidad

de Vida

Objetivo del PED con el que está

alineado

Reto 9. “Impulsar y consolidar un

sistema de movilidad y transporte

competitivo y sustentable”,

Tema del PED con el que está

alineado

Estrategias: 9.1 “Fomentar un

transporte justo, equitativo,

confiable y autosustentable”, 9.2

“Incrementar la seguridad de los

usuarios y la competitividad de las

regiones”, y 9.3 “Tecnificación y

automatización de procesos de

control, supervisión y difusión”.

Programa (Sectorial, Especial o

Institucional) con el que está alineado

Programa Sectorial de

Infraestructura y Desarrollo Urbano

2016-2021

Objetivo (Sectorial, especial o

institucional) con el que está alineado N/D

Indicador (Sectorial, Especial o

Institucional) con el que está alineado N/D

Propósito del programa

Los usuarios del transporte en las

principales localidades o zonas

urbanas del Estado de Sonora

prefieren el sistema de transporte

público urbano sustentable en sus

traslados.

Población

potencial

Definición

Población o área de enfoque total

que presenta un problema o

necesidad que justificó el diseño del

Programa presupuestario y, que es

elegible para recibir los beneficios

que el Programa entrega de

acuerdo con su diseño de atención,

sean estos bienes o servicios.

Unidad de medida Personas (población).



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


215

Tema Variable Datos

Cuantificación Totalidad de los habitantes del

Estado de Sonora: 3,125,865 (2020).

Población

objetivo

Definición

Beneficiarios que el Programa

presupuestario tiene planeado o

Programado atender en un período

de tiempo pudiendo responder a la

totalidad de la población potencial

o sólo una parte de ella.


Cuantificación N/D. Usuarios del servicio público de

transporte urbano de ruta fija.

Población

atendida

Definición

Beneficiarios efectivos de los bienes

y servicios que componen el

Programa Presupuestario en un

ejercicio fiscal determinado.


Cuantificación N/D. Usuarios del servicio público de

transporte urbano de ruta fija.

Presupuesto

para el año

evaluado

Presupuesto original (MDP) $291,648,741 (Cuenta Pública del

Estado de Sonora 2019).

Presupuesto modificado (MDP) $593,288,867 (Cuenta Pública del


Presupuesto ejercido (MDP) $539,233,335 (Cuenta Pública del


Cobertura

geográfica

Entidades Federativas en las que

opera el programa

Sonora, principalmente en donde

opere el programa UNE Transporte

(Hermosillo, Navojoa y Cd. Obregón)

para la aplicación de subsidio al

sistema de transporte público

urbano.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


216

Tema Variable Datos

Focalización Unidad territorial del programa

Sonora, principalmente en donde

opere el programa UNE Transporte

(Hermosillo, Navojoa y Cd.

Obregón) para la aplicación de

subsidio al sistema de transporte

público urbano.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


217

6.2 Anexo II. Ficha de Identificación y Equivalencia de Procesos

Modelo General de

Procesos Secuencia Descripción

Planeación (planeación

estratégica,

programación y

presupuestación):

Proceso en el cual se

determinan misión, visión,

fin, objetivos y metas en

tiempos establecidos, los

indicadores de

seguimiento verificables,

los recursos financieros y

humanos necesarios, y las

principales actividades y

métodos a seguir para el

logro de los objetivos del

programa.

Integración,

Gestión, Control y

Seguimiento del

Presupuesto de

Egresos

La planeación comienza con la

programación y presupuesto de

egresos, que tiene como objetivo,

contar con la disponibilidad de los

recursos financieros necesarios,

para dar cumplir con los objetivos y

metas establecidas para la

operación del Programa y del

FEMOT, con la aprobación de la


Elaboración y

Seguimiento del

Programa

Operativo Anual

(POA) e

Indicadores

Las actividades desarrolladas en

este procedimiento se orientan para

elaborar y revisar periódicamente el

POA e indicadores para evaluar el

cumplimiento de los objetivos y

metas establecidos por el Fondo.

Integración del

Programa Anual

de Adquisiciones,

Arrendamientos y

Servicios (PAAAS)

Este procedimiento tiene como

objetivo, presupuestar las compras y

los servicios requeridos por parte de

las unidades administrativas para

cumplir con las metas y objetivos del

Fondo

Elaboración de las

Reglas de

Operación para

la Aplicación del

Subsidio al

Servicio Público

de Transporte de

Pasajeros,

Las actividades consisten en,

elaborar y/o actualizar las Reglas

de Operación para el siguiente

ejercicio fiscal.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


218

Modalidad

Urbana

Difusión del programa:

Proceso sistemático e

institucionalizado de

información sobre las

principales características

del programa, sus

beneficios y requisitos de

inscripción, dirigido hacia

un público determinado.

Difusión de las

Reglas de

Operación para

la Aplicación del

Subsidio al

Servicio Público

de Transporte de

Pasajeros,

Modalidad

Urbana

Las actividades consisten en:

garantizar que los beneficiarios se

informen sobre los contenidos de las

Reglas de Operación y los

beneficios que ofrece, a través del

Boletín Oficial del Gobierno del

Estado.

Solicitud de apoyos:

Conjunto de acciones,

instrumentos y

mecanismos que

ejecutan los operadores

del programa con el

objetivo registrar y/o

sistematizar la

información de las

solicitudes de apoyo de

los posibles beneficiarios.

Selección de

beneficiarios: Proceso

realizado por los

operadores de los

programas para

seleccionar a los

beneficiarios y obtener

finalmente el padrón

actualizado y validado.

Coordinación del

Centro de

Atención a

Usuarios.

Las actividades consisten en

coordinar a los CAU para la

atención y revisión de las solicitudes

de trámite de credencialización.

Credencialización

a Usuarios del

Sistema de

Transporte Público

Urbano

Una vez recibidas las solicitudes, se

verifica la documentación

requerida, según el trámite

solicitado, e ingresa los datos del

usuario/beneficiario para la

entrega de credencial.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


219

Producción de bienes o

servicios: Herramientas,

acciones y mecanismos a

través de los cuales se

obtienen los bienes y

servicios que serán

entregados a los

beneficiarios del

programa.

Licitación

Mediante

Convocatoria

Pública, Invitación

a Cuando Menos

Tres Personas o

Licitación

Simplificada.

Se implementan las herramientas

para la ejecución de las actividades

para producir los bienes y servicios,

para ello este procedimiento busca

la adjudicación de los proyectos

planeados dentro del Programa

Presupuestario, a proveedores de

adquisiciones, servicios y

arrendamientos, a cargo del FEMOT,

de manera transparente y honesta.

Elaboración y

Trámite de

Contratos.

Se llevan a cabo las actividades de

este procedimiento para establecer

legalmente los compromisos

adquiridos por las partes, en los

procedimientos de adjudicación del

cual se deriven dichos contratos.

Distribución de apoyos:


se envía el apoyo del

punto de origen (en

donde se obtuvo dicho

bien o servicio) al punto

de destino final (en

donde se encuentra el

beneficiario del

programa).

Adquisición

Directa de Bienes

y Servicios.

Coordinar la adquisición y

arrendamiento de bienes muebles,

así como la contratación de

servicios que requiera el Fondo y

generar los pagos necesarios.

Pago de Subsidios

operativo y

Usuarios

preferentes

Realizar el pago de subsidios a las

diferentes empresas que prestan el

Servicio de Transporte en el Estado

de Sonora.

Entrega de apoyos:

Conjunto de

instrumentos,

mecanismos y acciones

por los cuales los

beneficiarios o afiliados

reciben los diferentes

servicios o tipos de

apoyo.

Entrega de la

Tarjeta UNE

Transporte a

Usuarios del

Sistema de

Transporte Público

Urbano.

Para que los usuarios sean

beneficiados, deben contar con

una tarjeta que se entrega en el

CAU. Dicha tarjeta al ser

presentada en las unidades de

transporte, el usuario recibe los

beneficios que tiene derecho,

según el tipo de usuario que es.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


220

Seguimiento a

beneficiarios y monitoreo

de apoyos: Acciones y

mecanismos mediante

los cuales el programa

comprueba que los

apoyos entregados a los

beneficiarios son

utilizados y funcionan de

acuerdo al objetivo

planteado.

Registro de

unidades de

transporte público

urbano y

monitoreo del

cumplimiento del

servicio.

Las actividades que se desarrollan

en este procedimiento consisten en

monitorear el grado de

cumplimiento del servicio de

transporte público urbano en apego

al Plan Operativo de Servicio (POS),

así como gestionar de manera

oportuna la solución de las

diferentes incidencias detectadas

en el servicio.

Línea de atención

a usuarios del

transporte público

urbano.

Proporcionar atención inmediata y

profesional a los usuarios de la red

UNE Transporte Urbano, procurando

brindar respuesta y/o canalizando

su reporte hacia las Autoridades y

empresas responsables del servicio,

generando acciones de manera

oportuna atendiendo a las

solicitudes expuestas por los

usuarios.

Conciliación para

la determinación

del kilometraje

efectivo en ruta

durante el servicio

brindado por las

empresas

concesionarias.

Determinar mediante la información

generada por las Empresas

Concesionarias, la Empresa

Tecnóloga y el Centro Integral de

Monitoreo el cálculo correcto y


conforme a la prestación del

servicio de Transporte Público

Urbano otorgado.

Recaudación por

concepto de

derechos.

Recaudar y verificar por concepto

de derechos correspondiente al

servicio de pasaje de transporte

público urbano y reexpedición de

tarjeta UNE Transporte.

Contraloría social y

satisfacción de usuarios:


Evaluación de

Satisfacción del

Usuario en los

Aplicar la evaluación a los usuarios

para conocer su grado de

satisfacción de la atención recibida



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


221

los beneficiaros puede

realizar las quejas o

denuncias que tenga del

programa.

Centros de

Atención a

Usuarios.

respecto a los trámites y servicios

prestados en los Centros de

Atención a Usuarios

Evaluación y monitoreo:


el programa implementa

ejercicios sistemáticos de

evaluación de sus

procesos o resultados, así

como el monitoreo en el

avance de sus

indicadores, metas,

etcétera.

Integración de

Informes

Mensuales,

Trimestrales y de

Cuenta Pública.

Recopilación, registro y validación

de los datos e información relativa al

avance y cumplimiento de las

metas establecidas en la MIR y POA.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


222

6.3 Anexo III. Flujogramas del Programa

Proceso Producción de bienes y/o servicios



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


223



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


224



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


225



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


226

Proceso de Seguimiento a Beneficiarios y Monitoreo de Apoyos



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


227



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


228



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


229



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


230

6.4 Anexo IV. Grado de Consolidación Operativa del Programa

Criterio de

valoración Planeación Difusión

Solicitud de

apoyos y

Selección de

beneficiarios

Producción de

bienes y/o

servicios

Distribución

de bienes y/o

servicios

Entrega de

apoyos

Seguimiento a

beneficios y

Monitoreo de

apoyos

Contraloría

social y

Satisfacción

de usuarios

Monitoreo y

Evaluación

Valoración

Global

1) Si existen

documentos

que normen los

procesos;

Parcialmente Sí Sí Parcialmente Parcialmente Parcialmente Parcialmente Parcialmente Parcialmente 0.61

2) Si son del

conocimiento

de todos los

operadores los

procesos que

están

documentados

Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Parcialmente Parcialmente 0.88

3) Si los procesos

están

estandarizados,

es decir son

utilizados por

todas las

instancias

ejecutoras

Parcialmente Parcialmente Parcialmente Parcialmente Parcialmente Parcialmente Parcialmente Parcialmente Parcialmente 0.5

4) Si se cuenta

con un sistema

de monitoreo e

indicadores de

gestión

No No No No No No No No No 0

5) Si se cuenta

con

mecanismos

Parcialmente Parcialmente Parcialmente Parcialmente Parcialmente Parcialmente Parcialmente Parcialmente Parcialmente 0.5



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


231

para la

implementación

sistemática de

mejoras

Grado de

consolidación

operativa

Medio (2.5 de

5) Medio (3 de 5) Medio (3 de 5)

Medio (2.5 de

5)

Medio (2.5 de

5)

Medio (2.5 de

5)

Medio (2.5 de

5) Medio (2 de 5) Medio (2 de 5) Medio, 2.5



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


232

6.5 Anexo V. Límites, articulación, insumos y recursos, productos y

sistemas de información de los procesos del Programa

Proceso: Planeación

Dimensión del proceso Actividad o actividades del proceso

Límites

Inicio Se elabora el Anteproyecto de

Presupuesto de Egresos.

Fin

Se aprueba el Proyecto de Presupuesto

de Egresos, POA, PAAAS y las Reglas de

Operación.

¿Los

insumos y

recursos

son

suficientes

y

adecuado

s?

Tiempo

Determinados por las disposiciones

normativas que emite la Secretaría de

Hacienda Estatal para la elaboración

de los documentos de planeación,

programación y presupuestación.

Personal

El personal con que se cuenta tiene la

experiencia y conocimientos necesarios

para realizar las actividades, sin

embargo, se requiere personal adicional

para poder ejecutar el proceso

adecuadamente y no implique cargas

de trabajo.

Recursos financieros

Los recursos son suficientes. El FEMOT

opera con recursos fiscales asignados

anualmente para la consecución de

objetivos y la realización de diversos

procesos.

Infraestructura La infraestructura es adecuada.

Otros N/A.

Productos Productos del Proceso Presupuesto de Egresos aprobado por la




Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


233

Programa Operativo Anual (POA) e

Indicadores aprobados.

Programa Anual de Adquisiciones,

Arrendamientos y Servicios (PAAAS)

aprobados.

Reglas de Operación para la Aplicación

del Subsidio al Servicio Público de

Transporte de Pasajeros, Modalidad

Urbana, firmado por el Director General

del FEMOT.

¿Sirven de insumo para

el proceso siguiente? Sí.

Sistemas

de

informació

n

Sistema(s) empleado

Sistema de Información Electrónica

Sistema de Programación,

Presupuestación y Seguimiento (SIPPSE)

Sistema de Información de Recursos

Gubernamentales (SIR)

Sistema de Evidencias (SEVI)

Tipo de información

recolectada Información administrativa.

¿Sirve de información

para el monitoreo? Sí.

¿Es adecuada la coordinación entre

actores para la ejecución del

proceso?

Sí. Existe coordinación entre los actores

involucrados del proceso.

¿El proceso es pertinente para el

cumplimiento de los objetivos?

Sí. Se considera que la forma en que se

ejecuta el proceso es pertinente, pues se

realiza en seguimiento a la normatividad

que emite la Secretaría de Hacienda.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


234

Proceso: Difusión


Límites

Inicio Aprobación de las Reglas de Operación.

Fin

Publicación de las Reglas de Operación

en el Boletín Oficial del Gobierno del

Estado de Sonora.

¿Los

insumos y

recursos

son

suficientes

y

adecuado

s?

Tiempo

Se puede considerar suficiente, ya que

cuenta con periodos establecidos en la

normatividad.

Personal







de trabajo.


Los recursos son suficientes. El FEMOT




procesos.


Otros N/A.

Productos

Productos del Proceso

Reglas de Operación para la Aplicación

del Subsidio al Servicio Público de

Transporte de Pasajeros, Modalidad

Urbana, publicadas en el Boletín Oficial

del Gobierno del Estado.





Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


235

Sistemas

de

informació

n

Sistema(s) empleado

Las actividades que se realizan en el

proceso de Difusión no requieren un

sistema informático específico.


recolectada

En la página del Boletín Oficial

http://www.boletinoficial.sonora.gob.m

x/boletin/ se publican las Reglas de

Operación, así como por partes de las

instancias responsables del Programa.





proceso?

Sí. La coordinación de las instancias

responsables permite el flujo de

actividades para realizar el producto

final.



Sí. El desarrollo del proceso permite que

la difusión de a conocer a los usuarios

interesados y

concesionarios/prestadores del servicio,

los requisitos para poder ser beneficiario.

http://www.boletinoficial.sonora.gob.mx/boletin/

http://www.boletinoficial.sonora.gob.mx/boletin/



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


236

Proceso: Solicitud de apoyos y Selección de beneficiarios


Límites

Inicio

Reglas de Operación publicadas en el

Boletín Oficial para conocer los requisitos

para ser beneficiario, para que pueda

realizar su solicitud del trámite de

credencialización.

Fin

Revisión y validación de los datos del

usuario solicitante para obtener la

tarjeta UNE Transporte, según el tipo de

usuario al que pertenece.

¿Los

insumos y

recursos

son

suficientes

y

adecuado

s?

Tiempo

Se puede considerar suficiente, ya que

cuenta con periodos establecidos en la

normatividad.

Personal







de trabajo. Además, hay temporadas

de demanda alta para atender los

trámites.


A partir de la aprobación de la

planeación y presupuesto deberá

contar con disponibilidad de recursos

para proceder a la adquisición de los

insumos necesarios para la entrega del

servicio. No obstante, el no contar con

personal de base suficiente podría

considerarse que los recursos son

limitados.

Infraestructura Con respecto a los sistemas informáticos

para realizar los trámites, registro de

captura de información del usuario y el



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


237

registro de credencialización, son

contratados por las empresas

concesionarias del transporte público, y

en caso de presentar algún falla o

retraso en las capturas, es

responsabilidad de dichas empresas.

Otros N/A.

Productos


Trámites de credencialización

aprobadas.

Cédula del Registro Estatal de Trámites y

Servicios capturada.

Credenciales de usuarios foliadas.

Base de datos de los beneficiarios del

subsidio.



Sistemas

de

informació

n

Sistema(s) empleado

Sistema de captura de información del

usuario GFC.

Sistema de registro de credencialización

MGS.

Sistema electrónico de prepago EPS.


recolectada

Solicitudes de los usuarios y la base de

datos de los beneficiarios.





proceso?

Sí. Los sistemas informáticos facilitan

mucho la coordinación.




ejecuta el proceso es pertinente, pues

está sistematizado, cuenta con tiempos



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


238

establecidos para revisión y validación

de información del solicitante.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


239

Proceso: Producción de bienes y/o servicios


Límites

Inicio

Recibe la Copia del Oficio de

Autorización de Recursos turnada por la

Dirección General para licitar las


Fin

Digitaliza el contrato para resguardarlo y

archiva una copia original, para

después subirlo ya firmado a la

Plataforma de COMPRANET

correspondiente al origen de los recursos

y, a la Plataforma SACG_Net.

¿Los

insumos y

recursos

son

suficientes

y

adecuado

s?

Tiempo

Sí, las actividades son planeadas o

establecidas dentro de un plazo

acordado o determinadas por la

normatividad aplicable.

Personal







de trabajo.

Recursos financieros No se encontró alguna inconsistencia.

Infraestructura

Es adecuada en cuanto a los espacios

necesarios para la operación, sin

embargo, se conoce que hay áreas

administrativas que no se localizan en el

mismo inmueble.

Otros N/A.

Productos Productos del Proceso

Acta de Fallo de Adjudicación por

Licitación Pública, Invitación a Cuando

Menos Tres o Licitación Simplificada.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


240

Contrato de

Adquisición/Servicio/Arrendamiento



Sistemas

de

informació

n

Sistema(s) empleado

SAACG.NET (Sistema automatizado de

administración y contabilidad

gubernamental).

SAT (Sistema de Administración

Tributaria).

COMPRANET (Sistema Electrónico de

Información Pública Gubernamental).

PCA (Plataforma Concentradora de

Adquisiciones).


recolectada Administrativa y contable.





proceso?

Sí. La coordinación con las

dependencias como la Secretaría de

Hacienda, la Secretaría de Contraloría

General y la Consejería Jurídica, es

totalmente necesaria, eficiente y

oportuna.



Sí, ya que, si no se llevan a cabo dichas

actividades, no es posible entregar los

bienes y servicios.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


241

Proceso: Distribución de bienes y/o servicios


Límites

Inicio

Recibe la Copia del Oficio de

Autorización de Recursos turnada por la

Dirección General para licitar las


Fin

Digitaliza el contrato para resguardarlo y

archiva una copia original, para

después subirlo ya firmado a la

Plataforma de COMPRANET

correspondiente al origen de los recursos

y, a la Plataforma SACG_Net.

¿Los

insumos y

recursos

son

suficientes

y

adecuado

s?

Tiempo

Se llevan a cabo actividades que son

designadas bajo una planificación, por

lo que es necesario cumplir en tiempo y

forma con cada una de ellas.

Personal







de trabajo.

Recursos financieros No se han señalado debilidades en la

operación de los recursos financieros.

Infraestructura Es adecuada y permite la operación

óptima de este proceso.

Otros N/A.


Registro de gasto ejercido y gasto

pagado.

Carpeta de archivo de concesionarios.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


242



Sistemas

de

informació

n

Sistema(s) empleado

SAACG.NET (Sistema automatizado de

administración y contabilidad

gubernamental).

SAT (Sistema de Administración

Tributaria).


recolectada Administrativa y contable.





proceso?

Sí. Existe una buena coordinación para

llevar a cabo el proceso con los actores

involucrados.



Sí, toda vez realizadas las actividades del

proceso los servicios pueden ser

otorgados según lo señalado en las ROP.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


243

Proceso: Entrega de apoyos


Límites

Inicio

Validación de la información del

solicitante para el trámite de la

credencialización.

Fin Entrega de la tarjeta UNE Transporte al

usuario beneficiario.

¿Los

insumos y

recursos

son

suficientes

y

adecuado

s?

Tiempo

Los tiempos establecidos dentro del

proceso son adecuados, en virtud de los

requisitos para que los beneficiarios

puedan obtener sus beneficios al usar el

transporte público urbano.

Personal







de trabajo.


Los recursos son suficientes. El EMOT




procesos.


Otros N/A.

Productos

Productos del Proceso Registro de las tarjetas emitidas a los

usuarios.





Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


244

Sistemas

de

informació

n

Sistema(s) empleado Sistema de registro de credencialización

MGS.


recolectada

Características socioeconómicas de los

usuarios que solicitan dicha tarjeta.





proceso?

Sí. De acuerdo a las reuniones con el

personal clave, existe coordinación

adecuada para la instrumentación del

proceso.




ejecuta el proceso es pertinente, ya que

está sistematizado y cuenta con los

procedimientos para atender cada

trámite.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


245

Proceso: Seguimiento a beneficiarios y Monitoreo de apoyos


Límites

Inicio

Realiza el monitoreo para identificar el

grado de cumplimiento del servicio de

transporte público urbano prestado con

base en el Plan Operativo de Servicio.

Fin

Recaudar y verificar por concepto de

derechos correspondiente al servicio de

pasaje de transporte público urbano.

¿Los

insumos y

recursos

son

suficientes

y

adecuado

s?

Tiempo

El tiempo para la realización de

actividades es de una semana el cual

involucra el monitoreo del grado de

cumplimiento de servicio, atención

reportes por incidencias, asimismo la

conciliación para el cálculo correcto y


conforme a la prestación del servicio, y,

por último, verificar el concepto de

derechos correspondiente al servicio de

transporte público urbano.

Personal







de trabajo.


Los recursos financieros no son

suficientes, dado que no cuentan con

personal suficiente para la realización de

actividades que alimentan el proceso.

Infraestructura

A través de las reuniones con los enlaces

se identificó que no cuentan con una

infraestructura informática propia, dado

que las Empresas Concesionarias son las



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


246

responsables de contar con los medios

suficientes en materia tecnológica.

Otros N/A.


Base de Datos CIM.

Reporte de Cumplimiento del POS.

Reporte de Desempeño.

Listado de Deducciones.

Base de Datos de Línea de Atención.

Reportes semanal, mensual y anual de

incidencias.

Informe semanal de monitoreo con

impacto a conciliación.

Reporte de Kilómetros de Empresa

Tecnóloga y de la Empresa

Concesionaria.

Formulario de Conciliación.

Registro Electrónico de Resultados de

Comparación Interna de Kilómetros en

Formularios de Conciliación.

Registro de Envío de Comparativa

Interna de Kilómetros a Empresa

Tecnóloga y a Empresas Concesionarias.

Reporte Final de Conciliación Semanal.

Minuta de Conciliación por Empresa.

Pase de Caja.

Recibo Oficial Impreso.

Reporte de Derecho Recaudado.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


247



Sistemas

de

informació

n

Sistema(s) empleado Sistema SAP.


recolectada Administrativa.





proceso?

Sí. Existe una adecuada coordinación

con las áreas administrativas

involucradas en el proceso.



Sí. El proceso es pertinente, dado que da

seguimiento al servicio desde la

organización de las unidades, asimismo,

atiende las diferentes incidencias que

pueden obstaculizar el servicio y por

último realiza el cálculo correcto y


conforme a la prestación del servicio de

Transporte Público Urbano otorgado.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


248

Proceso: Contraloría social y Satisfacción de usuarios


Límites

Inicio

Cuando el usuario acude al CAU para

solicitar algún trámite y/o dudas sobre la

tarjeta, se le invita a contestar una

encuesta de satisfacción.

Fin

Una vez revisadas y analizadas las

encuestas, se procede a elaborar un

plan de acciones sobre aquellos

atributos que salieron bajos.

¿Los

insumos y

recursos

son

suficientes

y

adecuado

s?

Tiempo


proceso son adecuados, ya que, en el

momento en que acude el usuario al

CAU se le invita a contestar una

encuesta, sin afectar el trámite que

solicitó.

Personal







de trabajo. Además, hay temporadas

de demanda alta para atender los

trámites.


En la realización de las actividades de

este proceso, deberá estar considerado

en la planeación y presupuestación, por

lo que, cuando se decida aplicar la

evaluación, se requerirá recursos

financieros específicos para su

ejecución.




Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


249

Otros N/A.

Productos


Instrumento de evaluación.

Evaluaciones de satisfacción

contestadas por los usuarios.

Reporte ejecutivo de resultados de las

evaluaciones realizadas.

Plan de acciones de mejora.



Sistemas

de

informació

n

Sistema(s) empleado

Para la realización de estas actividades,

se requiere habilitar un sistema

informático para digitalizar la

información, capturar los resultados y

procesar la información de manera más

eficiente.


recolectada

Percepción de los atributos por parte del

usuario que acude al CAU.





proceso?






Sí. La forma que se ejecuta el proceso es

pertinente, pues la programación de las

acciones del proceso asegura la

adecuada evaluación de satisfacción al

usuario.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


250

Proceso: Monitoreo y Evaluación


Límites

Inicio

Mensualmente, o trimestralmente, se les

solicita a las unidades administrativas sus

avances de las metas programadas.

Fin

Informe mensual o trimestral del avance

programático de metas cargado en la

plataforma del SIPPSE.

¿Los

insumos y

recursos

son

suficientes

y

adecuado

s?

Tiempo


proceso son adecuados, en virtud de

que están delimitados por la

normatividad aplicable establecida por

la Secretaría de Hacienda.

Personal



para realizar las actividades.


Los recursos son suficientes. El EMOT




procesos.


Otros N/A.

Productos

Productos del Proceso Informes mensuales, Informes trimestrales

y el Informe de la Cuenta Pública.


el proceso siguiente? N/A.

Sistemas

de Sistema(s) empleado

Sistema de Programación,

Presupuestación y Seguimiento del

Estado de Sonora (SIPPSE).



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


251

informació

n

Sistema de administración contable

institucional.


recolectada

Los informes contienen información

programática-presupuestal y financiera.





proceso?






Sí. La forma que se ejecuta el proceso es

pertinente, pues el proceso asegura el

adecuado ejercicio de los recursos del

organismo y el reporte de ello.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


252

6.6 Anexo VI. Propuesta de Modificación a la Normatividad del Programa

Los documentos normativos con que cuenta el Programa, a cargo del

FEMOT, son los necesarios y pertinentes para la generación de los bienes y

servicios que entrega a los beneficiarios. Asimismo, a partir de las entrevistas

con los responsables de la operación del programa, mencionaron que,

actualmente, el FEMOT está en proceso de actualización y/o autorización

de los Manuales de Organización y Manuales de Procedimientos. Por lo

anterior, el presente anexo no es aplicable, toda vez que la propuesta de

normatividad establecida en esta evaluación no requiere de cambios en la

normatividad existente salvo su actualización.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


253

6.7 Anexo VII. Análisis FODA del Programa

Fortalezas Oportunidades

- El personal con que cuenta el

FEMOT es el adecuado para la

ejecución de los procesos que

forman parte de la operación del

Programa, ya que cuentan con la

experiencia y conocimientos

necesarios acorde a las actividades

que desempeñan.

- El proceso de Planeación se

encuentra claramente establecido

por la normatividad aplicable que

establece de manera clara los

tiempos para su elaboración.

- Para el proceso de Difusión, en las

Reglas de Operación se definen

con claridad la participación de las

instancias responsables para su

elaboración y publicación en el

Boletín Oficial.

- Entrega de apoyos. Los servicios de

atención al cliente son eficaces.

- Entrega de apoyos. En los diferentes

CAU, se realizan diariamente

reportes para llevar un registro

estadísticos de los trámites y

servicios brindados, así como del

ingreso recaudado.

- Seguimiento a beneficiarios y

Monitoreo de apoyos. Los actores

involucrados conocen desde la

normatividad aplicable y las Reglas

de Operación en cuanto a los

requisitos para ser beneficiario del

subsidio.

- Monitoreo y Evaluación. Existen p

- Solicitud de apoyos y Selección de

beneficiarios. Mejorar los trámites en

línea para que el usuario pueda

tener otra opción, en caso de que

no pueda acudir presencialmente

en los CAU.

- Distribución de bienes y/o servicios.

En ocasiones, se realiza la entrega

de los recursos fuera de tiempo, lo

que genera retrasos en el pago a

algunos

concesionarios/prestadoras del

servicio.

- Entrega de apoyos. Se podría

considerar ampliar más trámites y

servicios en la página del programa

UNE Transporte, para mejorar la

realización de la solicitud a través

de la automatización de los mismos.

- Contraloría social y Satisfacción de

usuarios. Amplia disposición por

aplicar la evaluación de satis

facción al usuario e interés por los

resultados que se obtendrán.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


254

Debilidades Amenazas

- En el proceso de Planeación, los

recursos que recibe el FEMOT son

determinados anualmente en el

Presupuesto de Egresos, por lo que

pueden existir cambios sustantivos

en los techos y adecuaciones

presupuestarias que afectan la

planeación.

- Difusión. En la página del programa

UNE Transporte no se publican a

detalle los beneficios a que tienen

derecho.

- Producción de bienes y/o servicio.

Si no se tienen las firmas requeridas

de los actores involucrados para

licitación y contratación de las

prestadoras del servicio, no se

puede avanzar en el proceso, lo

que puede ocasionar un cullo de

botella en la ministración de los

recursos.

- Entrega de apoyos. En caso de un

eventual problema de menor

clasificación en las herramientas y

sistemas, se cuenta el personal para

que pueda resolver el

inconveniente en poco tiempo.

- Entrega de apoyos. Los usuarios

cuando solicitan algún trámite y/o

servicio pueden entregar mal la

documentación para cumplir con

los requisitos para ser beneficiario, lo

que genera atraso en el proceso.

- Contraloría social y Satisfacción de

usuarios. En el desarrollo de las

actividades en el CAU, derivadas

del proceso de Solicitud de apoyos

y Selección de beneficiarios y

- Planeación. Necesidad de recursos

humanos y con mayor estabilidad.

- En el caso de las solicitudes para los

trámites y servicio, existe el riesgo

que los sistemas informáticos

presentan un problema técnico que

obstaculice el adecuado desarrollo

del proceso Solicitud de apoyos y

Selección de beneficiarios.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


255

Entrega de apoyos puede existir

una sobrecarga a los responsables

de atención a los usuarios para la

aplicación de la encuesta.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


256

6.8 Anexo VI. Recomendaciones del Programa

A) Consolidación

Proceso

Situación

actual

(hallazgo o

problema

detectado)

Recomendación

Principales

responsables de

la

implementación

Recursos e insumos

necesarios para su

implementación

Breve análisis de

viabilidad de la

implementación

Efectos

potenciales

esperados

Medio de

verificación

Nivel de

priorización

(Alto, Medio,

o Bajo) *

Planeación

No se

cuenta con

el Programa

Institucional

del FEMOT

Elaborar el

Programa

Institucional del

FEMOT en donde

exponga la visión,

objetivos y líneas

de acción de su

administración

para atender las

necesidades de

la población del

estado, con

previsiones y

metas de

mediano y largo

plazo.

Dirección

General y el área

administrativa

encargada de la

planeación.

Plan Nacional de

Desarrollo 2013-2018 (o

2019-2024).

Programa Estatal de

Desarrollo 2016-2021

del Estado de Sonora.

Programa Sector de la

SIDUR.

Diagnóstico del

Programa

presupuestario.

El FEMOT cuenta

con los recursos e

insumos necesarios

para elaborar el

Programa

Institucional.

Planeación

estratégica que

incluye los

proyectos y

acciones que

realizar el

organismo con

previsiones y meta

de mediano plazo.

Programa

Institucional

del FEMOT

Alto.

Todos

Se opera

con

procesos sin

documentar

o formalizar.

Asegurar la

documentación

de todos los

procesos y

subprocesos y

hacerlo del

conocimiento de

todos los

operadores e

involucrados.

Unidades

Administrativas

del FEMOT.

Procesos establecidos

por el FEMOT.

Los procesos del

Programa se llevan

a cabo de forma

recurrente y

estandarizada, sin

embargo, no están

documentados.

La formalización

de un documento

con los procesos

permite fortalecer

en eficiencia,

eficacia y hace

factible la mejora

de los procesos.

Documentos

normativos

aprobados

por el

Comité que

describan

cada uno

de los

procesos del

Programa

presupuestar

io

Alto.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


257

Proceso

Situación

actual

(hallazgo o

problema

detectado)

Recomendación

Principales

responsables de

la

implementación

Recursos e insumos

necesarios para su

implementación

Breve análisis de

viabilidad de la

implementación

Efectos

potenciales

esperados

Medio de

verificación

Nivel de

priorización

(Alto, Medio,

o Bajo) *

Todos

Actualment

e no es

posible

realizar

mejoras

sistematizad

as en los

procesos, ya

que no

existen

indicadores

que

permitan

medir,

evaluar y

dar

seguimiento

a los

procesos.

Diseñar y utilizar

indicadores que

permitan medir,

evaluar y dar

seguimiento a

todos los

procesos, esto

con la finalidad

de conocer los

avances al

cumplimiento de

objetivos, ya que,

en cada

procedimiento se

generan

productos y

representan

responsabilidades

claras para los

actores

involucrados.

Unidades

Administrativas

del FEMOT.

Procesos integrales del

Programa

presupuestario, a

cargo del FEMOT.

Documentar

indicadores que

hagan factible la

medición de los

procesos y sus

mejoras.

La medición de los

procesos permite

la evaluación y la

implantación de

mejoraras para

una mayor

eficiencia y

eficacia.

Documentos

normativos

aprobados

por el

Comité.

Alto.

Todos

No se

cuenta con

un Manual

de

Organizació

n y un

Manual de

Procedimien

tos.

Elaborar los

Manuales con la

finalidad de

establecer

actores

responsables por

cada proceso y

procedimiento,

así como os

tiempos y los

pasos a seguir, lo

que permitirá la

precisión de

responsabilidades

para la ejecución,

control y

Unidades

Administrativas

del FEMOT.

Ley del Estado de

Sonora.

Reglamento Interior del

FEMOT.

El FEMOT cuenta

con los recursos e

insumos necesarios

para elaborar los

Manuales de

Organización y de

Procedimientos.

Planeación

estratégica que

incluya los

proyectos y

acciones que se

realiza en el FEMOT

con previsiones de

mediano y largo

plazo.

Manual de

Organizació

n y de

Procedimien

tos.

Alta.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


258

Proceso

Situación

actual

(hallazgo o

problema

detectado)

Recomendación

Principales

responsables de

la

implementación

Recursos e insumos

necesarios para su

implementación

Breve análisis de

viabilidad de la

implementación

Efectos

potenciales

esperados

Medio de

verificación

Nivel de

priorización

(Alto, Medio,

o Bajo) *

evaluación de las

actividades.

Planeación,

Solicitud de

apoyos y

Selección

de

beneficiario

s

En las Reglas

de

Operación,

Art. 4, solo se

menciona

como

beneficiarios

del subsidio

directo a los

estudiantes.

Detallar los

beneficios que

tienen derecho

los diferentes tipos

de usuarios del

transporte público

urbano, puesto

que, en las Reglas

de Operación se

menciona como

beneficiarios a los

estudiantes y los

demás usuarios,

pero los usuarios

de tercera edad

y discapacitados

cuentan con

beneficios

distintos entre

ellos.

FEMOT y DGT

Plan Nacional de

Desarrollo 2013-2018 (o

2019-2024).

Programa Estatal de

Desarrollo 2016-2021

del Estado de Sonora.

Programa Sector de la

SIDUR.

Ley de Transporte del

Estado de Sonora.


FEMOT.

El FEMOT cuenta

con los recursos e

insumos necesarios

para la

modificación de las

Reglas de

Operación.

Se contará con

una planeación y

programación

adecuada, ya que

contará con una

cuantificación a

detalle de la

población objetivo

y de metas.

Además, los

distintos usuarios

podrán conocer

todos los

beneficiarios que

tienen por

derecho.

Reglas de

Operación

para la

Aplicación

del Subsidio

al Servicio

Público de

Transporte

de

Pasajeros,

Modalidad

Urbana

Alto.

Solicitud de

apoyos y

Selección

de usuarios,

Entrega de

apoyos,

Satisfacción

de usuarios

El

procedimien

to

“Evaluación

de

Satisfacción

del Usuario

en los

Centros de

Atención”,

tiene como

finalidad

conocer la

percepción

Mejorar la

encuesta de

evaluación de

satisfacción del

usuario para

conocer su

percepción, tanto

de los trámites

que solicita,

como del uso del

transporte público

urbano.

FEMOT y DGT

Ley de Transporte del

Estado de Sonora.

Reglas de Operación

para la Aplicación del

Subsidio al Servicio

Público de Transporte

de Pasajeros,

Modalidad Urbana.


FEMOT.

El FEMOT y la DGT

cuentan con los

recursos e insumos

necesarios para

fortalecer los

instrumentos y/o

mecanismos que

les permita conocer

el grado de

satisfacción por los

trámites y servicios

brindados del

A través de los

resultados que se

obtenga de la

aplicación de las

encuestas, se

podrá conocer la

calidad, eficacia

eficiencia,

percepción de la

atención, entre

otros atributos de

los trámites y

servicios para una

implementar un

Encuesta de

satisfacción

del usuario.

Medio.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


259

Proceso

Situación

actual

(hallazgo o

problema

detectado)

Recomendación

Principales

responsables de

la

implementación

Recursos e insumos

necesarios para su

implementación

Breve análisis de

viabilidad de la

implementación

Efectos

potenciales

esperados

Medio de

verificación

Nivel de

priorización

(Alto, Medio,

o Bajo) *

de la

atención

recibida

respecto a

los trámites y

servicios

prestados

en los CAU

Programa

presupuestario.

plan de acciones

mejore aquellas

debilidades o

amenazas.

Todos

Durante las

reuniones, se

identificó

que existen

cuellos de

botella en

los procesos

porque la

comunicaci

ón no es

fluida entre

el personal

sobre los

productos

principales

para la

operación

del

programa.

Mejorar la

comunicación

entre las unidades

administrativas

que operan el

Programa para

que se involucren

más activamente

en los procesos.

Unidades

Administrativas

del FEMOT


FEMOT.

Es necesario

emprender un

programa de

orientación en las

diversas etapas

donde interactúa el

personal en los

procesos. Esto con

la finalidad de que

la comunicación

pueda agilizar el

flujo de

actividades.

Requiere de

recursos humanos y

materiales.

Mayor eficacia y

eficiencia en los

procesos

involucrados.

Minutas de

reuniones. Medio.

Monitoreo y

Evaluación

No se

identificó

que el

FEMOT

cuente con

un sistema

de

monitoreo e

indicadores

Implementar un

sistema de

monitoreo e

indicadores del

FEMOT

Dirección de

Planeación,

Proyectos y

Evaluación

Gubernamental

Informes mensuales y

trimestrales del avance

programático de

metas.

Fichas de indicadores.

El FEMOT cuenta

con los recursos e

insumos necesarios

para implementar

un sistema de

monitoreo e

indicadores.

Permitirá la

instrumentación

sistemática de

mejoras, así como

generar

intervenciones, a

través de un plan

de acciones, para

el seguimiento del

Sistema de

monitoreo e

indicadores

del FEMOT.

Alto.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


260

Proceso

Situación

actual

(hallazgo o

problema

detectado)

Recomendación

Principales

responsables de

la

implementación

Recursos e insumos

necesarios para su

implementación

Breve análisis de

viabilidad de la

implementación

Efectos

potenciales

esperados

Medio de

verificación

Nivel de

priorización

(Alto, Medio,

o Bajo) *

para realizar

un

seguimiento

de la MIR y

del POA.

MIR del Programa

presupuestario.

desempeño

organizacional, y a

su vez del

programa.

*El nivel de priorización Alto, Medio o Bajo, se estimará considerando la mejora en la operación del programa,

la viabilidad de la implementación de la recomendación, así como el efecto potencial que esto pueda tener

el alcance del objetivo del programa.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


261

6.9 Anexo IX. Sistema de Monitoreo e Indicadores de Gestión del

Programa

Se recomienda que, al elaborar el Programa Institucional del FEMOT, los

indicadores institucionales deberán alinearse con los del Programa

Operativo Anual (POA) y con la Matriz de Indicadores para Resultados (MIR),

como parte del proceso de planeación estratégica para establecer metas

y objetivos congruentes y alcanzables al logro de resultados.

A partir de lo anterior, también, se sugiere implementar el Modelo Sintético

de Información de Desempeño (MSD) de la Secretaría de Hacienda y

Crédito Público (SHCP), está herramienta se ha utilizado para tener en una

mejor perspectiva las decisiones sobre cómo optimizar el ejercicio de los

recursos públicos utilizando información objetiva, así como valoraciones

independientes sobre el desempeño del Programa presupuestario.

El MSD está compuesto por las siguientes variables:

• Ejercicio del Gasto. Mide el ejercicio del gasto de acuerdo a la suma

de los cocientes del presupuesto ejercido entre el autorizado del añot-

1 (en términos reales) y del año que se reporta en la Cuenta de la

Hacienda Pública Estatal de los últimos dos ejercicios fiscales.

Importancia de su medición: Ejercer los recursos aprobados en la Ley

de Egresos, denota una planeación efectiva de las necesidades

presupuestales para el ejercicio fiscal de que se trate, por lo tanto, en

términos de medición del desempeño, esta variable constituye el

componente de planeación presupuestaria.



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


262

• Matriz de Indicadores para Resultados (MIR). La MIR, es una

herramienta de planeación estratégica que expresa en forma

sencilla, ordenada y homogénea, la lógica interna de los programas

presupuestarios, a la vez que alinea su contribución a los ejes de

política pública y objetivos del Plan Estatal de Desarrollo; estas

características determinan su grado de importancia en la medición

del desempeño, ya que un diseño robusto en cuanto a las relaciones

internas de causalidad y la pertinencia de sus indicadores, propician

una congruencia entre el establecimiento de metas y el monto de

recursos presupuestados asimismo, derivan en un alto nivel de

cumplimiento que son los aspectos que el modelo considera para su

valoración.

Importancia de su medición: Esta variable integra los cuatro niveles de

objetivos estratégicos y de gestión que sostienen a los programas

presupuestarios midiendo los impactos esperados.

• Evaluaciones externas del Programa Anual de Evaluación (PAE). Esta

variable se calcula a partir de los resultados de las evaluaciones

externas de los programas presupuestarios más recientes, y toma en

consideración las valoraciones cuantitativas de cada una de las

secciones temáticas de análisis consideradas para cada tipo de

evaluación.

• Importancia de su medición Los diversos tipos de evaluaciones

externas realizadas a los programas presupuestarios, permiten

conocer aquellos aspectos que requieren atención para mejorar el

diseño, consistencia y resultados, por lo tanto, constituyen un análisis



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


263

del grado de madurez de cada programa presupuestario, así como

una fuente importante de información del desempeño.

• Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM). Los aspectos que se derivan

de las evaluaciones externas, como lo son las recomendaciones, son

retomadas para la mejora de los programas. Esta variable, considera

los ASM implementados que fueron seleccionados mediante

instrumentos de trabajo que las dependencias y entidades

conjuntamente con la Secretaría de Hacienda elaboran. Dichos

instrumentos son la posición institucional, el Documento Institucional

de Trabajo, que considera los criterios de claridad, relevancia,

justificación y factibilidad.

Importancia de su medición: El seguimiento a los ASM, es el proceso a

partir del cual los ejecutores del gasto focalizan sus esfuerzos para la

mejora continua de los programas presupuestarios, materializando las

recomendaciones de los evaluadores externos. Esta variable refleja el

compromiso de los ejecutores de los Pp con este proceso de mejora

continua y representa una efectiva mejora en el desempeño del

programa.

• Padrones de beneficiarios (PADRÓN). Refleja una adecuada

identificación de la población objetivo y los mecanismos de

focalización, a través de valorar el grado de avance de los programas

presupuestarios en la integración de un padrón de beneficiarios; o en



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


264

su caso, a la atención de recomendaciones de las evaluaciones

externas.

Importancia de su medición: Contar con un padrón de beneficiarios

e información completa y de calidad, incrementa la transparencia y

la rendición de cuentas, asimismo permite realizar un mejor análisis del

desempeño a partir de una valoración más precisa de los

mecanismos de focalización, ubicación, cobertura y temporalidad,

entre otros aspectos, sus resultados e impacto social.

En la página de la SHCP:

https://www.transparenciapresupuestaria.gob.mx/es/PTP/Dependencia_o_

entidad#MSD, puede consultar la Nota Metodológica donde se muestra

cada una de las variables, su ponderación relativa y las fórmulas empleadas

para obtener una valoración global de desempeño para el programa

presupuestario:

https://www.transparenciapresupuestaria.gob.mx/work/models/PTP/SED/A

vances/NotaMetodologica.zip.

https://www.transparenciapresupuestaria.gob.mx/es/PTP/Dependencia_o_entidad#MSD

https://www.transparenciapresupuestaria.gob.mx/es/PTP/Dependencia_o_entidad#MSD

https://www.transparenciapresupuestaria.gob.mx/work/models/PTP/SED/Avances/NotaMetodologica.zip

https://www.transparenciapresupuestaria.gob.mx/work/models/PTP/SED/Avances/NotaMetodologica.zip



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


265

6.10 Anexo X. Bitácora de trabajo

Como parte de la Evaluación de Procesos al Programa presupuestario “E209E14 Movilidad y Transporte

Competitivo y Sustentable”, a cargo del FEMOT, Intelinova S. C. realizó reuniones con actores clave de las

unidades administrativas del organismo para coordinar los trabajos a realizar, así como para recabar

información referente a las actividades que realizan sobre la operación del programa y su funcionamiento.

Fecha Unidades

Administrativas

Tema / Instrumento

Empleado Observaciones

16/09/20 DG, DAF, DPPEG y

DMSC

Presentación Inicio de

servicio, Términos de

Referencia

Se realizó una reunión general con todas las

unidades administrativas que integran el

Programa presentar los objetivos y alcances de

la Evaluación de Procesos. Además, se envió

solicitud de documentación y reuniones con

personal de cada unidad.

30/09/20 DG, DAF, DPPEG y

DMSC

Presentación Primer Informe

de la Evaluación de

Procesos

Presentación del Primer Informes y se envió

programa de reuniones con las unidades

administrativas.

08/10/20 DAF Operación del programa.

Entrevista Semi-Estructurada

Se entrevistó con el personal de la Dirección de

Administración y Finanzas con la finalidad de

identificar su intervención en los distintos

procesos que lleva a cabo el programa.

08/10/20 DPPEG Operación del programa.

Entrevista Semi-Estructurada

Se entrevistó con el personal de la Dirección

Planeación, Proyectos y Evaluación

Gubernamental con la finalidad de identificar



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


266

Fecha Unidades

Administrativas

Tema / Instrumento


su intervención en los distintos procesos que

lleva a cabo el programa.


Entrevista Profunda

Se revisaron las atribuciones y funciones de la

DMSC con el fin de identificar las acciones que

contribuyen en la operatividad del Programa

Presupuestario.


Entrevista Profunda

Se revisó los diferentes procedimientos

relacionados con el Programa Presupuestario.


Entrevista Profunda



19/10/20 DMSC

Presentación y TdR del

Servicio para la elaboración

de la Evaluación de

Procesos

Se le presentó a la Dirección de Monitoreo,

Supervisión y Conciliación, el objetivo del

servicio y el plan de trabajo a seguir.


Entrevista Profunda




Presupuestario.


Entrevista Profunda



22/10/20 DMSC Operación del programa.

Entrevista Profunda




Presupuestario.


Entrevista Profunda





Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


267

Fecha Unidades

Administrativas

Tema / Instrumento



Entrevista Profunda




Entrevista Profunda




Entrevista Profunda




Entrevista Profunda




Entrevista Profunda




Entrevista Profunda




Entrevista Profunda




Entrevista Profunda




Entrevista Profunda




Entrevista Profunda




Entrevista Profunda




Entrevista Profunda





Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


268

Fecha Unidades

Administrativas

Tema / Instrumento



Entrevista Profunda




Entrevista Profunda




Entrevista Profunda




Entrevista Profunda




Entrevista Profunda




Entrevista Profunda




Entrevista Profunda




Entrevista Profunda




Entrevista Profunda




Entrevista Profunda




Entrevista Profunda




Entrevista Profunda





Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


269

Fecha Unidades

Administrativas

Tema / Instrumento



Entrevista Profunda




Entrevista Profunda




Entrevista Profunda




Entrevista Profunda




Entrevista Profunda




Entrevista Profunda




Entrevista Profunda




Entrevista Profunda




Entrevista Profunda




Entrevista Profunda





Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


270

6.11 Anexo XI. Instrumentos de Recolección de Información de la

Evaluación de Procesos del Programa

Formato entrevistas a profundidad

Entrevistado:

Unidad administrativa:

Fecha: Hora de inicio y término:

Objetivo general: Conocer a detalle las principales características de los procesos

desarrollados en el Programa presupuestario E209E14 Movilidad y Transporte

Competitivo y Sustentable, a cargo del FEMOT, para la consecución de sus

objetivos y contrastar con lo establecido en los documentos normativos del

programa.

Objetivos específicos:

• Identificar las principales diferencias entre la normatividad y la operación

que se realiza diariamente.

• Conocer las principales características operativas del programa.

• Identificar los aspectos más relevantes que inciden en la operación del

programa.

Descripción del proceso: (Se describió el proceso acorde al Modelo General de

Procesos de los Términos de Referencia para el entendimiento del personal

entrevistado para contextualizar la entrevista).

Temas generales a cubrir

• Departamentos o áreas involucradas en la operación

• Actividades

• Ámbitos de gobierno

• Identificación de los principales actores

• Identificación de posibles cuellos de botella o buenas prácticas

• Principal problema operativo del programa

• Existencia de cuellos de botella o problemas generados por la

normatividad que regula al programa

• Sistemas de información con que cuenta el programa



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


271

• Articulación entre las diferentes áreas para desarrollar los procesos (cómo

se da dicha articulación y qué cuellos de botella pueden existir)

• Coordinación intra e inter institucional para el llevar a cabo la operación

del programa

• Percepción sobre la eficacia y suficiencia de los procesos

• Sugerencias para mejorar la operación del programa



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


272

Formato de entrevista semiestructurada

Entrevistado:

Unidad administrativa:

Fecha y hora:

Contacto:

Temas generales:

1) Planeación

a. Elaboración de la planeación, programación y presupuestación

b. Cuellos de botella y buenas prácticas

c. Insumos y productos del proceso

2) Difusión

a. Características de difusión



3) Solicitud de apoyos

a. Mecanismos de solicitud de apoyos

b. Puntos de recepción de entrega de solicitudes

c. Cuellos de botella y buenas prácticas

d. Insumos y productos del proceso.

4) Selección de beneficiarios

a. Procedimiento de selección

b. Padrón de beneficiarios

c. Comunicado de incorporación al programa al beneficiario

d. Cuellos de botella y buenas prácticas

e. Insumos y productos del proceso

5) Producción de bienes y servicios

a. Obtención de apoyos

b. Transferencia de recursos


d. Insumos y productos del proceso

6) Distribución de bienes y servicios



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


273

a. Descripción de los mecanismos por los cuales se envía el apoyo a los

puntos de entrega



7) Entrega de apoyos

a. Descripción de los mecanismos por los cuales se entregan los apoyos

a los beneficiarios

b. Corresponsabilidad

c. Punto de entrega del apoyo



8) Seguimiento a beneficiarios y Monitoreo de apoyos

a. Mecanismos para monitorear que los beneficiarios utilizan el apoyo

b. Cobertura

c. Contacto con el beneficiario



9) Contraloría social y Satisfacción a usuarios

a. Mecanismos para conocer la percepción que el beneficiario tiene

sobre el programa



10) Monitoreo y Evaluación

a. Documento que dé cuenta de los resultados de supervisión y entrega

de apoyos

b. Sistema informático de apoyo para el proceso de supervisión


d. Insumos y productos del proceso



Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972


274

6.12 Anexo XII. Ficha Técnica con los Datos Generales de la Instancia

Evaluadora y el Costo de la Evaluación

Nombre de la instancia evaluadora Intelinova S. C.

Nombre del coordinador de la

evaluación

Héctor Rafael Rodríguez de la

Vega Cuellar

Nombre de los principales

colaboradores Jonathan González Betanzos

Nombre de la unidad administrativa

responsable de dar seguimiento a la

evaluación

Dirección de Planeación, Proyectos

y Evaluación Gubernamental

Nombre del titular de la unidad

administrativa responsable de dar

seguimiento a la evaluación

Erika Vianey Verdugo Pacheco

Forma de contratación de la

instancia evaluadora Adjudicación directa

Costo total de la evaluación

$600,000.00 (Seiscientos Mil Pesos

00/100 Moneda Nacional) IVA

incluido

Fuente de financiamiento Recursos estatales

cerrada de la presa #28, col. san jerónimo lídice

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