CAIGA QUIEN CAIGA

Jose Ugaz S.M.

Corrupción

a) Uso indebido del poder

b) Argollas de funcionarios públicos coludidos con intereses privados

c) Obtener ganancias económicas o políticas contrarias al desarrollo social

d) Medios

Burocrático

Político

Apropiación de fondos públicos

Distorsión de políticas e

instituciones

Corrupción y Gobernabilidad

Klitgaard: C = M + D – A

En AL no es esporádica, incrustada en estructuras nucleares de la sociedad (sistémica)

Corrupción vs. Democracia

Tradición autoritaria y clientelista

Captura del Estado y Reconfiguración cooptada del Estado

Corrupción y Empresa

A 2 de 5 ejecutivos les han pedido sobornos funcionarios públicos

Corrupción eleva costos proyectados mínimo 10%

1 de 5 empresarios han perdido negocios por sobornos pagados por la competencia

En 3er mundo: US$ 20/40 billones sobornos a funcionarios al año

ORGANIZACION

AFF VMT NHR

OPERATIVOS

ASESORES

SOPORTE

ADMINISTRATIVO

JUDICIAL

POLÍTICO

NEGOCIOS

MILITAR

ELECTORAL

CAMPAÑA

FRAUDE

IMPUNIDAD

PERSECUSIÓN

POLÍTICA

EXTORSIONES

MEDIOS

CONGRESO

EJECUTIVO

COMISIONES ILEGALES

OPERACIONES FIN. Y

COMERCIALES

FRAUDE PRESUPUESTAL

T I D

PARAMILITARES

PODER

LEGISLATIVO

ADMINISTRACIÒN

DE JUSTICIA

EMPRESAS

PRODUCTIVAS

ENTIDADES DEL

SISTEMA

FINANCIERO

SECTOR

PÚBLICO MEDIOS DE

COMUNICACIÒN

FUERZAS

ARMANDAS

Y POLICIALES

PODER

ELECTORAL

PODER

EJECUTIIVO

ESQUEMA DE INFLUENCIA DE LA

ORGANIZACIÓN FUJIMORI - MONTESINOS

SECTOR

PRIVADO

FUENTES DE FINANCIAMIENTO

DE LA ORGANIZACION

$4’000,000 MENSUALES

FF.AA., FF.PP Y PNP

APORTES EVENTUALES

(VENERO, SUDIT,

CORPANCHO, ETC.)

PRESUPUESTO

RESERVADO DEL SIN

CAJA PARA

GASTOS

OPERATIVOS

PAGOS A: MEDIOS TRANSFUGAS MAGISTRADOS PRENSA CHICHA COLABORADORES

CAMPAÑAS POLITICAS

TOTAL DE PROCESADOS: 1500

TOTAL DE PROCESOS JUDICIALES : 200

TOTAL DE ACTIVOS RECUPERADOS: US$ 250´

FUJIMORI EXTRADITADO Y CONDENADO A 25 AÑOS

MONTESINOS REPATRIADO Y CONDENADO A 25 AÑOS

PROCURADURÍA EN CIFRAS

Procuraduría Pública Ad Hoc

(Información a DIC 2004)

Fondos detectados en el exterior

USA * US$ 23’000,000

GRAN CAYMAN + US$ 70’000,000

MEXICO * US$ 2’000,000

SUIZA + US$ 75’000,000 * US$ 40’000,000

ALGUNOS DETENIDOS POR SECTORES

PODER EJECUTIVO 4 MINISTROS

PODER LEGISLATIVO 1 PRESIDENTE DEL CONGRESO

4 CONGRESISTAS

PODER JUDICIAL 4 VOCALES SUPREMOS

2 VOCALES SUPERIORES

2 JUECES

SISTEMA ELECTORAL 1 JEFE DE LA ONPE

1 PRESIDENTE DEL JNE

1 VOCAL DEL JNE

MINISTERIO PUBLICO 1 FISCAL DE LA NACION

FISCALES SUPERIORES

ALCALDES 2 ALCALDES DISTRITALES

FUERZAS ARMADAS Y PNP 4 EX COMANDANTES GENERALES

10 OFICIALES GENERALES

5 OFICIALES SUPERIORES

2 PERSONAL SUBALTERNO

MEDIOS DE COMUNICACION 4 DIRECTOR ACCIONISTA DE DIARIO

5 DIRECTORES ACCIONISTAS DE TV

3 DE LOS 3 JEFES

- Fujimori: 25 años

- Montesinos: 25 años

- Hermosa Ríos: 25 años

¿Cómo? Determinación (confianza, independencia)

Equipo (motivación, capacidad)

Instrumentos legales

Identificar Aliados:

a) Cooperación Internacional (contacto con Fiscales, UIF’s, FBI, DOJ, expertos, otros actores)

b) Cooperacion Interinstitucional

c) Prensa

Sub-Sistema Anticorrupción

Policía anticorrupción

6 jueces anticorrupción (jóvenes y calificados)

6 fiscales anticorrupción

1 Sala Superior

1 Fiscal Superior coordinador

Costo de la Corrupción para la

Empresa

Erosiona confianza y moral interna

Reduce competencia, distorsiona precios y afecta la eficiencia (p.e. carteles)

Lobby vs. Tráfico de Influencias

Riesgo reputacional

Vulnerable a la extorsión

Encarece acceso al capital

Genera y alimenta burocracia corrupta

Corrupción y Gobernabilidad

Fenómeno de doble vía

No es sólo económico o moral Impacta en instituciones Profundiza la pobreza Agudiza el conflicto social Debilita la democracia

a) Dependiente: Producto de instituciones

débiles

b) Independiente: Deteriora instituciones

RETOS

Comprender sistemas corruptos

Crear institucionalidad (carrera pública)

Simplificación administrativa

Transparencia (acceso, toma de decisiones, compras, etc.)

Prevención: cultura de legalidad

Ruptura de impunidad (justicia, control)

Interrumpir rutinas corruptas (FBF)

Vigilancia sociedad civil

INSTRUMENTOS LEGALES

1. Ley 27379 (21/12/00): LEY DE PROCEDIMIENTO PARA

ADOPTAR MEDIDAS EXCEPCIONALES DE LIMITACION DE

DERECHOS EN INVESTIGACIONES PRELIMINARES

• Detención (Art. 2.1)

• Impedimento de Salida del País (Art. 2.2)

• Incautación, Confiscación (Art. 2.3)

• Levantar secreto Bancario y Tributario (art. 2.5)

• Allanamientos (Art. 2.7)

INSTRUMENTOS LEGALES

2. Ley 27378 (21/12/00): Colaboración eficaz

PRE-ACUERDO

ACTUALMENTE EXISTEN 20 NEGOCIACIONES EN CURSO

QUÉ HAN PERMITIDO?

• DESCUBRIR HECHOS DESCONOCIDOS.

• AHORRAR SIGNIFICATIVAMENTE LOS PLAZOS DE INVESTIGACION.

• OBTENER PRUEBAS.

• IDENTIFICAR BANCOS, NUMEROS DE CUENTAS, TITULARES DE LAS CUENTAS Y MONTOS.

• INICIAR Y ACELERAR LOS PROCESOS DE REPATRICACION DE FONDOS.

INFORMACION VERIFICACION ACUERDO APROBACION

Cartas Rogatorias

Argentina Bahamas Bolivia Islas

Caymán

Chile China Colombia Ecuador

USA España Francia Inglaterra

Holanda Israel Italia Japón

Jordania Luxemburgo México Panamá

Singapur Suiza Uruguay Venezuela

Dificultades

COOPERACION INTERINSTITUCIONAL

INSTITUCIONES INTERNACIONALES (ASILO, SECRETO BANCARIO, CARTAS ROGATORIAS)

VOLUNTAD POLITICA Y LIDERAZGO ETICO

CONTRACAMPAÑAS

DEBILIDAD INSTITUCIONAL

PROBLEMATICA JUDICIAL

OPINION PUBLICA INCREDULA

Lecciones

Liderazgo y voluntad política

Reforma Judicial efectiva

Evitar manipulación política de investigaciones congresales

Institucionalizar un sistema anticorrupción independiente

Fortalecer Instituciones

Cooperación y alianzas

Lecciones

Romper Impunidad (terminar procesos pendientes)

Crear un Plan Nacional Anti-corrupción efectivo (sistema nacional de integridad)

Reducir drásticamente la tolerancia ciudadana ante la corrupción (78%)

Re-pensar instituciones (asilo, secreto bancario, criterios de extradición, cooperación internacional)

SOSTENIBILIDAD: EL GRAN RETO

TENDENCIA A LA REGRESION

* PERU: CASO MONTESINOS

* BOLIVIA: CASO LA PAZ

DESMONTAJE:

* DESLEGITIMANDO LO INVESTIGADO

* DEBILITANDO EL PROCESO

* AMNISTIAS, RECONCILIACION Y OTROS

PRETEXTOS DE IMPUNIDAD

INVESTIGAR PARA TRANSFORMAR

(APRENDIENDO LAS LECCIONES)

CAMBIO ESTRUCTURAL