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AUGE

Factura Electrónica

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ÍNDICE

INGRESO DE FACTURAS DE VENTAS ........................................................................................ 6

INGRESO A ING. FACT. VENTA ......................................................................................................... 6

INGRESO DE NUEVA SOLICITUD Y CONTABILIZACIÓN: FACTURA ELECTRÓNICA AFECTA .................... 9

INGRESO DE NUEVA SOLICITUD Y CONTABILIZACIÓN: FACTURA ELECTRÓNICA EXENTA .................. 21

INGRESO DE NUEVA SOLICITUD Y CONTABILIZACIÓN: NOTA CRÉDITO ELECTRÓNICA ...................... 30

INGRESO DE NUEVA SOLICITUD Y CONTABILIZACIÓN: NOTA DÉBITO ELECTRÓNICA ........................ 42

LISTAR FACTURAS DE VENTAS ....................................................................................................... 53

LIBROS LEGALES .................................................................................................................... 61

INFORME DE FOLIOS ............................................................................................................. 65

SIGNATURE ........................................................................................................................... 67

INGRESO A LA PLATAFORMA ........................................................................................................ 67

BÚSQUEDA DE DOCUMENTOS ...................................................................................................... 68

GLOSARIO ............................................................................................................................. 71

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INTRODUCCIÓN

El proceso de integración de documentos tributarios electrónicos de venta (DTE), en el sistema AUGE

Finanzas, considera los procesos actuales de Visualización, Generación, Mantención, Contabilización de

Documentos (factura efecta electrónica, factura exenta electrónica, nota de crédito electrónica y nota de

débito electrónica), y Libros Legales. A estos puntos se agrega una plataforma intermedia, entre AUGE

Finanzas y El Servicio de Impuestos Internos, llamada Sign@ture Server. Esta aplicación Web permite la

administración de los DTE. Además se debe considerar la asignación automática de folios, que realiza el

sistema AUGE Finanzas, a cada uno de los DTE.

Para la contabilización de los DTE en AUGE Finanzas se requiere que el documento esté firmado

legalmente, proceso que se lleva a cabo una vez recibido el DTE en el portal Sign@ture.

En forma paralela a la aplicación AUGE Finanzas, se ejecutará un proceso que actualizará el estado de los

documentos tributarios electrónicos enviados a Sign@ture (factura efecta electrónica, factura exenta

electrónica, nota de crédito electrónica y nota de débito electrónica).

Cada DTE quedará en instancia diaria y podrá ser contabilizado, visualizado e impreso en formato PDF

por el usuario desde la opción de “Revisión de Facturas”. En el caso de demora en la confección del

documento PDF por parte de Sign@ture, éste podrá ser visualizado e impreso en forma posterior a su

generación desde la opción listado de facturas historicas. Desde allí los DTE rechazados podrán ser

anulados por el usuario, generándose la reversa contable del documento.

Los documentos de venta considerados en el proceso de integración son los siguientes:

1. Factura Electrónica.

2. Factura No Afecta o Exenta Electrónica.

3. Nota de Crédito Electrónica.

4. Nota de Débito Electrónica.

A continuación se muestra un diagrama con las interacciones entre los sistemas involucrados (Figura 1).

4

Figura 1

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INGRESO A LA APLICACIÓN

Hacer doble clic en el ícono de la aplicación (Figura 2).

Figura 2

Ingresar “Cuenta” y “Clave” correspondiente, luego presionar el botón “Aceptar” para ingresar a la

aplicación (Figura 3).

Figura 3

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INGRESO DE FACTURAS DE VENTAS

El módulo de “Ingreso de Facturas de Venta” permite la incorporación de solicitudes de Facturas

Afectas, Facturas Exentas, Notas de Crédito y Notas de Débito, tanto normales como electrónicas.

Recuerde que este proceso no genera “Comprobantes Contables”, por lo que las solicitudes pueden ser

modificadas cuantas veces sea necesario, e incluso eliminarlas si corresponde.

INGRESO A ING. FACT. VENTA

Para acceder a la opción “Ingreso Factura de Ventas” se deberá hacer clic en el menú “Transacciones”,

seleccionar la opción “Ingresos” y finalmente hacer clic en “Ing. Fact. Venta” (Figura 4).

Figura 4

A continuación el sistema despliega el “Listado Solicitud de Documentos”, es decir, la lista de solicitudes

en curso, tanto normales como electrónicas. Estos documentos aún no generan “Comprobantes

Contables”, por lo que las solicitudes pueden ser modificadas cuantas veces sea necesario haciendo

doble clic sobre el documento. Lo anterior con el fin de acceder a la ventana de ingreso y proceder a

modificar con el botón “M” e incluso eliminarlas si corresponde, sin necesidad de la asignación de folio

(Figura 5).

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Figura 5

A continuación se describe la funcionalidad de los botones que tiene esta opción:

Botones, Avanzar, Retroceder nos permitirán avanzar de página o volver a la anterior

según corresponda.

Ingreso a la ventana de anulación de facturas.

Lista de solicitudes según fechas “Desde - Hasta”.

Ingreso de solicitud de factura de venta (Factura Afecta, Factura Exenta, Nota Crédito y Nota de

Débito).

Guardar cambios.

Cancelar los cambios realizados.

8

Imprime el listado de las solicitudes en curso.

Es el “Buscador” de solitudes según parámetros especificados tales como Fecha de Emisión, Fecha

de Pago, estado, tipo de documento, repartición y cliente.

Muestra todo el listado de las solicitudes en curso.

Elimina la solicitud seleccionada dentro del listado.

Sale de la ventana.

9

INGRESO DE NUEVA SOLICITUD Y CONTABILIZACIÓN: FACTURA ELECTRÓNICA AFECTA

Para agregar una nueva solicitud de “Factura Electrónica Afecta” deberá presionar el botón “+” (Figura

6).

Figura 6

Se desplegarán las pestañas “Solicitud” y “Detalle”. Debiendo ingresar los datos que el sistema solicita

según la pestaña seleccionada.

En la pestaña “Solicitud” se deben completar los siguientes campos (Figura 7):

-Fecha de Emisión: Fecha del día que se está realizando la solicitud.

-Repartición: Código de repartición donde se realiza la transacción.

-Tipo de Documento: Se debe seleccionar “Factura Electrónica Afecta”.

-Fecha Contabilización: Se debe Ingresar la fecha de contabilización.

-Condición de Venta: Se debe seleccionar la forma de pago: Contado - Contado 5 días - Contado 30.

-Fecha de Pago: La fecha de pago depende de la condición de venta.

-Monto Afecto: Se debe ingresar el valor en pesos del documento.

10

-IVA: Corresponde al impuesto calculado en base el Monto Afecto.

-Otros Impuestos: Deberá seleccionar el impuesto exclusivo para licores y vinos.

-Total: Monto total del documento.

-Sucursal: Corresponde al lugar físico donde se genera la venta.

-Glosa: Texto libre donde se indica en palabras la explicación del documento.

Datos del Cliente: Se debe ingresar el Rut de la persona o Entidad a quien se emite el documento. Con

este dato se cargarán en el sistema el resto de las casillas. Considere que sólo algunos de estos campos

son editables, y los cambios que se realicen sólo tendrán efecto para este DTE en particular. Si desea que

los cambios sean permanentes, se debe solicitar la modificación en el “Maestro”. Además, en el caso de

que el Cliente no se encuentre en la base de datos institucional, se debe solicitar su creación. El sistema

desplegará el siguiente mensaje en los casos que se realice una modificación en los datos del cliente.

11

Figura 7

En la pestaña “Detalle” se debe completar los campos que se detallan a continuación (Figura 8).

Recuerde que para agregar más elementos al listado tiene que presionar el botón “+”.

- Centro de costo: Se debe ingresar el código correspondiente al Centro de costos.

- Cta. Contable: Se debe ingresar el número de cuenta contable a la cual se le imputa el ingreso.

- Descripción del producto o servicio: Se desplegará según la cuenta contable ingresada.

- Imp.: Se debe seleccionar el tipo de impuesto, correspondiente a otros impuestos. Solo para licores y

vinos.

- Cant.: Se debe ingresar el valor correspondiente a la cantidad de unidades.

- Precio: Se debe ingresar el valor neto por unidad.

-Monto: Resultado de la multiplicación entre la “Cant.” y “Precio” ingresados.

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Figura 8

Para ingresar correctamente la solicitud al sistema se debe hacer clic en el botón “Guardar”. Con esta

acción quedará habilitado el botón “Impuestos” (Figura 9).

Figura 9

Para calcular el impuesto de los valores ingresados se debe presionar el botón “Impuestos” (Figura 10).

Figura 10

Esta acción dará como resultado el cálculo de los impuestos correspondientes a los datos ingresados en

la solicitud (Figura 11).

Figura 11

13

Una vez guardada la solicitud podemos visualizarla dentro del “Listado solicitud de Documentos” (Figura

12).

Figura 12

Para contabilizar el documento, desde la solicitud ya ingresada al sistema, se debe seleccionar la opción

“Transacciones”>”Ingresos”>”Rev. Fact. Ventas”, desde el menú principal (Figura 13).

14

Figura 13

En la pantalla “Revisión Solicitud de Documentos” se debe identificar la solicitud ingresada y hacer

doble clic en la fila. Además en la parte inferior se despliega el siguiente mensaje: “99999, Reenviar DTE

a Signature”. Este mensaje informativo indica que el DTE (documento), se encuentra pendiente de envío

a Signature, por algún inconveniente de comunicación entre AUGE y Signature. El número “99999”

representa al número del DTE que debe ser reenviado a Signature. En este caso la fila se despliega en

color azul, y solo se aplica a los DTE con folio asignado, que se muestra en la columna Nro. Factura

(Figura 14).

15

Figura 14

Aún se pueden realizar cambios en la solicitud si corresponde haciendo clic en el botón “M” (Figura 15).

Figura 15

16

En caso de que los datos de la solicitud estén correctos, se debe hacer clic en el botón “Imprimir”, para

contabilizar la solicitud (Figura 16).

Figura 16

Una vez que se hace clic sobre el botón imprimir, se desplegará un mensaje de confirmación. Se debe

presionar “Aceptar” (Figura 17). Con esta acción el sistema asignará en forma automática el folio al

documento tributario electrónico.

Figura 17

Una vez contabilizado el DTE, se desplegará un mensaje que indica que se ha contabilizado el documento

de forma correcta (Figura 18).

17

Figura 18

Posterior a esta acción se podrá visualizar el “Comprobante Histórico”, haciendo clic en el botón

“Aceptar” (Figura 19).

Figura 19

18

Para regresar a la pantalla anterior se debe presionar el botón destacado (Figura 20):

Figura 20

Posteriormente se desplegará un último mensaje para visualizar el documento contabilizado en formato

PDF (Figura 21).

19

Figura 21

En la columna “Nro. Factura”, se podrá visualizar el folio asignado por el sistema al documento tributario

electrónico. Una vez contabilizado el documento no podrá realizar ningún cambio (Figura 22).

20

Figura 22

21

INGRESO DE NUEVA SOLICITUD Y CONTABILIZACIÓN: FACTURA ELECTRÓNICA EXENTA

Para agregar una nueva solicitud de “Factura Electrónica Exenta” deberá presionar el botón “+” (Figura

23).

Figura 23



En la pestaña “Solicitud” se deben completar los siguientes campos (Figura 24):



-Tipo de Documento: Se debe seleccionar “Factura Electrónica Exenta”.

-Fecha Contabilización: Corresponde al ingreso de la fecha de contabilización.



-Monto Exento: Se debe ingresar el valor en pesos del documento.

22

-Total: Corresponde al monto total del documento.

-Sucursal: Es el lugar físico donde se genera la venta.

-Glosa: Texto libre donde se indica en palabras la explicación del documento.

Datos del Cliente: Se debe ingresar el Rut de la persona o Entidad a quien se emite el documento. Con

este dato se cargarán en el sistema el resto de las casillas. Considere que sólo algunos de estos campos

son editables y los cambios que se realicen sólo tendrán efecto para este DTE en particular. Si desea que

los cambios sean permanentes, se debe solicitar la modificación en el “Maestro”. Además, en el caso de

que el Cliente no se encuentre en la base de datos institucional, se debe solicitar su creación. El sistema

desplegará el siguiente mensaje, en los casos que se realicen cambios en los datos del cliente.

23

Figura 24

En la pestaña “Detalle” deberá completar los campos mencionados a continuación (Figura 25). Recuerde

que para agregar más elementos al listado debe presionar el botón “+”.




- Cant: Se debe ingresar el valor correspondiente a la cantidad de unidades.



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Figura 25

Para ingresar correctamente la solicitud al sistema, se debe hacer clic en el botón “Guardar” (Figura 26).

Figura 26

Una vez guardada la solicitud puede visualizarla dentro del “Listado solicitud de Documentos” (Figura

27).

Figura 27

25


“Transacciones”>”Ingresos”>”Rev. Fact. Ventas” desde el menú principal (Figura 28).

Figura 28

En la pantalla “Revisión Solicitud de Documentos”, se debe identificar la solicitud ingresada y hacer

doble clic (Figura 29).

Figura 29

26

En este caso aún se pueden realizar cambios en la solicitud, si corresponde, haciendo clic en el botón

“M” (Figura 30).

Figura 30

En caso de que los datos de la solicitud estén correctos, se debe hacer clic en el botón “Imprimir” para

contabilizar la solicitud (Figura 31).

Figura 31

27

Al hacer clic sobre el botón imprimir, se desplegará un mensaje de confirmación, donde debe hacer clic

en el botón “Aceptar” (Figura 32). Con esta acción el sistema asignará en forma automática el folio al


Figura 32

Una vez contabilizado el documento tributario electrónico, el sistema desplegará un mensaje indicando

que se ha contabilizado el documento de forma correcta (Figura 33).

Figura 33

28

Posterior a esta acción, se podrá visualizar el “comprobante histórico”, haciendo clic en el botón


Figura 34

Para regresar a la pantalla anterior, se debe presionar el botón destacado (Figura 35).

Figura 35

29

Posteriormente se desplegará un último mensaje que permitirá visualizar el documento contabilizado en

formato PDF (Figura 36).

Figura 36


electrónico. Una vez contabilizado el documento no se podrá realizar ningún cambio (Figura 37).

Figura 37

30

INGRESO DE NUEVA SOLICITUD Y CONTABILIZACIÓN: NOTA DE CRÉDITO ELECTRÓNICA

Para agregar una nueva solicitud de “Nota de Crédito Electrónica”, se debe presionar el botón “+”

(Figura 38).

Figura 38



En la pestaña “Solicitud” deberá completar los siguientes campos (Figura 39).



-Tipo de Documento: Se debe seleccionar “Nota de Crédito Electrónica”.

-Tipo Doc. Ref.: Se debe seleccionar uno de los siguientes tipos de documento de referencia: “Factura

Electrónica Afecta”, “Factura Electrónica Exenta”, “Factura Normal Afecta”, “Factura Normal Exenta” o

“Nota de Debito Electrónica”.

31

-Nro. Doc. Ref.: Se debe ingresar el número de documento de referencia, de acuerdo al tipo de

documento de referencia seleccionado (Tipo Doc. Ref.).




-Monto Afecto: Se debe ingresar el valor en pesos al cual se le debe incorporar IVA.

-IVA: Es el impuesto calculado en base el Monto Afecto.


-Total: Este valor es el monto total de la nota de crédito electrónica.


-Glosa: Texto libre donde se indica en palabras de qué se trata el documento. En este caso se despliega

una glosa predeterminada que muestra información del documento de referencia.

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Figura 39

A continuación se desplegará un mensaje de confirmación, preguntando si se desea incorporar como

líneas de detalle de la nota de crédito electrónica, las líneas de detalle del documento de referencia. Para

este ejemplo, corresponde hacer clic en el botón “Sí” (Figura 40). Cabe señalar que este caso

corresponde a una Nota de Crédito Electrónica por anulación del documento de referencia. Además se

debe mencionar el caso de una Nota de Crédito Electrónica por corrección de monto del documento de

referencia, y por último, el caso de una Nota de Crédito Electrónica por corrección de información del

documento de referencia.

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Figura 40

En la Pestaña “Detalle” se completará con la información que posea la factura electrónica afecta a la que

se hace referencia (Figura 41).

.

Figura 41


Figura 42

Para calcular el impuesto de los valores ingresados en la Nota de Crédito Electrónica, se debe presionar

el botón “Impuestos”, sólo si la factura de referencia corresponde a un documento de tipo afecto

(Figura 43).

Figura 43

34



Figura 44


Figura 45

Una vez guardada la solicitud, se podrá visualizar en la opción “Listado solicitud de Documentos” (Figura

46).

Figura 46


“Transacciones”>”Ingresos”>”Rev. Fact. Ventas” desde el menú principal (Figura 47).

35

Figura 47

En la pantalla “Revisión Solicitud de Documentos”, se debe identificar la solicitud que ha ingresado, y

hacer doble clic (Figura 48).

Figura 48

Aún podrá realizar cambios en la solicitud si corresponde haciendo clic en el botón “M” (Figura 49).

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Figura 49

En el caso de que los datos de la solicitud estén correctos, se debe hacer clic en el botón “Imprimir”,

para contabilizar la solicitud (Figura 50).

Figura 50

37

Al hacer clic sobre el botón imprimir, se desplegará un mensaje de confirmación, donde se debe hacer

clic en el botón “Aceptar”, (Figura 51). Con esto el sistema asignará en forma automática el folio al


Figura 511

Una vez contabilizado el documento tributario electrónico, el sistema desplegará un mensaje indicando

que se ha contabilizado el documento de forma correcta (Figura 52).

38

Figura 522

Posterior a esta acción podrá visualizar el “comprobante histórico”, haciendo clic en el botón “Aceptar”

(Figura 53).

Figura 533

39


Figura 544

Posteriormente se desplegará un último mensaje, para visualizar el documento contabilizado en formato

PDF (Figura 55).

40

Figura 555


electrónico. Una vez contabilizado el documento no se podrá realizar ningún cambio (Figura 56).

41

Figura 566

42

INGRESO DE NUEVA SOLICITUD Y CONTABILIZACIÓN: NOTA DE DÉBITO ELECTRÓNICA

Para agregar una nueva solicitud de “Nota de Debito Electrónica”, se debe presionar el botón “+”

(Figura 57).

Figura 57



En la pestaña “Solicitud” debe completar los siguientes campos (Figura 58):



-Tipo de Documento: Se debe seleccionar “Nota de Débito Electrónica”.


-Tipo Doc. Ref.: Se debe seleccionar uno de los siguientes tipos de documento de referencia: “Factura

Electrónica Afecta”, “Factura Electrónica Exenta”, “Factura Normal Afecta”, “Factura Normal Exenta”,

“Nota de Crédito Electrónica” o “Nota de Crédito”.

43

-Nro. Doc. Ref.: Se debe ingresar el número de documento de referencia, de acuerdo al tipo de

documento de referencia seleccionado (Tipo Doc. Ref.).

-Condición de Venta: Se debe seleccionar: Contado - Contado 5 días - Contado 30.


-Monto Afecto: Se debe ingresar el valor en pesos, al cual se le debe incorporar IVA.

-IVA: Es el impuesto calculado en base el Monto Afecto.


-Total: Corresponde al monto total de la nota de debito electrónica.


-Glosa: Texto libre donde se indica en palabras de qué se trata el documento. En este caso se despliega

una glosa predeterminada, que muestra información del documento de referencia.

Datos del Cliente: Los datos del cliente son heredados del documento de referencia, por lo que no son

modificables.

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Figura 58

En la Pestaña “Detalle” se debe completar los campos indicados a continuación (Figura 59). Para agregar

más elementos al detalle se debe presionar el botón “+”.




- Imp.: Se debe seleccionar el tipo de impuesto, correspondiente a otros impuestos. Solo para licores y

vinos.

- Cant.: Se debe ingresar el valor correspondiente a la cantidad de unidades.



45

Figura 59


Figura 60

Para calcular el impuesto de los valores ingresados en la Nota de Debito Electrónica, se debe presionar el

botón “Impuestos”, sólo si la factura de referencia corresponde a un documento de tipo afecto (Figura

61).

Figura 61



46

Figura 62


Figura 63

Una vez guardada la solicitud, se podrá visualizar en la opción de “Listado solicitud de Documentos”

(Figura 64).

Figura 64

47


“Transacciones”>”Ingresos”>”Rev. Fact. Ventas”, desde el menú principal (Figura 65).

Figura 65

En la pantalla “Revisión Solicitud de Documentos”, se debe identificar la solicitud ingresada y hacer

doble clic (Figura 66).

Figura 66

48

Aún es posible realizar cambios en la solicitud, si corresponde haciendo clic en el botón “M” (Figura 67).

Figura 67

En el caso de que los datos de la solicitud estén correctos, se debe hacer clic en el botón “Imprimir”,

para contabilizar la solicitud (Figura 68).

Figura 68

Al hacer clic sobre el botón “Imprimir”, se desplegará un mensaje de confirmación, donde se debe hacer

clic en el botón “Aceptar” (Figura 69). Con esto el sistema asignará en forma automática el folio al


Figura 69

49

Una vez contabilizado el Documento Tributario Electrónico, se desplegará un mensaje indicando que se

ha contabilizado el documento de forma correcta (Figura 70).

Figura 70

Posterior a esta acción se podrá visualizar el “Comprobante Histórico”, haciendo clic en el botón


Figura 71

50


Figura 72

Se desplegará un último mensaje para visualizar el documento contabilizado en formato PDF (Figura 73).

51

Figura 73


electrónico. Recuerde que una vez contabilizado el documento no podrá realizar ningún cambio (Figura

74).

52

Figura 74

53

LISTAR FACTURAS DE VENTAS

Para listar los Documentos Tributarios Electrónicos ya ingresados al sistema, se debe seleccionar la

opción “Transacciones”>”Ingresos”>”List. Fact. Venta”, desde el menú principal (Figura 75).

Figura 75

Se debe ingresar la fecha “Desde” y “Hasta”, como parámetro de búsqueda. Para ejecutar la búsqueda

debe presionar el botón “Qf” (Figura 76).

Figura 76

54

Para obtener el universo total de la información ingresada en el sistema, se debe presionar el botón

destacado (Figura 77).

Figura 77

Además, haciendo clic en el “Nro. Documento”, se podrá visualizar e imprimir el documento generado

en formato PDF (Figura 78).

55

Figura 78

Haciendo clic en “…” de la columna “Log”, se podrá visualizar la bitácora del documento electrónico

(Figura 79).

Figura 79

Los diferentes estados que puede tener un documento tributario electrónico, se detallan a continuación; entre paréntesis se muestra la descripción del estado, que se encontrará en el portal Signature:

56

‐ Recibido Signature (Recibido Signature): Indica que un nuevo DTE ha ingresado al portal Signature,

proveniente de AUGE Finanzas. Estos DTE corresponden a los generados por la opción de solicitud de

emisión de documentos de venta electrónicos de AUGE Finanzas.

‐ Enviado al Servicio de Impuestos Internos (Enviado SII): Indica que el DTE de venta ha sido enviado al

Servicio de Impuestos Internos. Esto devolverá un TrackID o código de atención del Servicio de

Impuestos Internos.

‐ No Enviado al Servicio de Impuestos Internos (No enviado al SII): Indica que por algún motivo el DTE

de venta no ha podido ser enviado al Servicio de Impuestos Internos. Esto se debe principalmente a

interrupciones en la conexión a internet, o bien a la ausencia de ésta. Signature Server reenviará el

documento 2 veces adicionales en caso de ocurrir este inconveniente, antes de quedar en este estado. Si

ello ocurre puede reenviarse al Servicio de Impuestos Internos mediante la opción “Reenviar SII”,

disponible en el portal Signature.

‐ Reenviar al Servicio de Impuestos Internos (Reenviar SII): Indica que el DTE de venta, ha sido

reenviado al Servicio de Impuestos Internos de forma manual, desde el portal Signature.

‐ Espera validación Servicio de Impuestos Internos (Espera validación SII): Indica que el DTE de venta se

encuentra en proceso de validación por el Servicio de Impuestos Internos. Este procedimiento es de

responsabilidad directa del Servicio de Impuestos Internos, y el tiempo que demore en validar un

documento dependerá directamente de la carga que tenga el Servicio de Impuestos Internos en sus

procesos.

‐ Set rechazado por el Servicio de Impuestos Internos (Set rechazado): Significa que el, o los DTE de

venta, presentan algún inconveniente al ser enviados al Servicio de Impuestos Internos. Para solucionar

este inconveniente se recomienda enviar en cantidades pequeñas los documentos para que se aprueben

de forma normal, hasta encontrar el documento con problemas. El envío se debe realizar desde el portal

Signature, por la opción “Reenviar SII”. Signature Server administra en forma automática el envío en SET

de documentos, cuando la concurrencia es alta, es decir, cuando existe más de un cierto número de

usuarios que están enviando, desde AUGE Finanzas, documentos a la vez.

‐ Rechazado por el Servicio de Impuestos Internos (Rechazado SII): En este caso el DTE de venta se

encuentra rechazado por el Servicio de Impuestos Internos. Para conocer el motivo del rechazo se debe

ver el log o historial del documento (página 55), donde se especificará el inconveniente en el DTE de

venta.

‐ Aprobado con reparo por el Servicio de Impuestos Internos (Aprobado reparo): En este caso el DTE de

venta presenta objeciones, como por ejemplo exceso en los plazos de envío o ausencia de datos poco

relevantes, aun así cuenta dentro de los registros del Servicio de Impuestos Internos como documento

válido.

‐ Aprobado por el Servicio de Impuestos Internos (Aprobado SII): En este caso el DTE de venta se

encuentra aprobado por el Servicio de Impuestos Internos, y cuenta dentro de los registros del Servicio

de Impuestos Internos como documento válido.

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‐ No distribuido Electrónicamente (No distribuido Elec.): En este caso el DTE de venta no presenta reglas

de distribución asociada en el portal Signature, por lo que pasará a estado “por archivar”. La regla de

distribución, en un principio, deberá ser creada por el administrador de la plataforma Signature.

‐ Error Distribución Electrónica (Error Distribución Elec.): En este caso el DTE de venta presenta

problemas para ser distribuido al cliente. Esto puede deberse a una mala asignación del correo

electrónico del cliente. También se puede deber a problemas de conexión con el servidor de correos. En

ambos casos, el administrador de la plataforma Signature deberá resolver el inconveniente.

‐ Distribuido Electrónicamente (Distribuido Elec): En este caso el DTE de venta se ha enviado por correo

electrónico al cliente. El correo electrónico del cliente corresponde al informado por el Servicio de

Impuestos Internos. En caso de que el cliente no sea electrónico, se debe configurar en el portal

Signature una regla de distribución, que permitirá enviar el correo correspondiente.

‐ En Espera de acuse de recibo (Espera acuse recibo): En este caso el DTE de venta se encuentra en

espera de que el cliente envíe el acuse de recibo legal.

‐ No Recibido Receptor (No Recibido Recep): En este caso el DTE no ha sido recepcionado por el cliente,

o bien éste no ha enviado el acuse de recibo legal.

‐ Recibido Receptor (Recibido Recep): En este caso el cliente ha enviado el acuse de recibo legal, por lo

que ya tiene el DTE de venta en su poder.

‐ Aprobado Receptor (Aprobado Recep): En este caso el cliente está conforme con la información

contenida en el DTE de venta recibido, y lo confirma enviando un comprobante de aceptación.

‐ Rechazado Receptor (Rechazado Recep): En este caso el cliente ha rechazado el DTE de venta enviado,

por estar en desacuerdo con la información contenida en el DTE y ha sido recepcionado un comprobante

de rechazo en Signature.

‐ Redistribuido Electrónicamente (Redit Elect): En este caso el DTE de venta ha sido redistribuido

electrónicamente al cliente, a través del portal Signature.

‐ Por Archivar: En este caso el DTE de venta ha cumplido el ciclo completo, pasando por los distintos

estados anteriormente descritos.

‐ Archivado: En este caso el DTE de venta ya tiene más de 3 periodos tributarios de antigüedad, por lo

que será archivado. Para buscarlo en el portal Signature, se deberá marcar en “estado”, la opción

“Archivado”.

Para los casos de documentos rechazados por el Servicio de Impuestos Internos, en el listado se

encontrarán marcados en color rojo. Lo anterior significa que un documento, al ser rechazado por el

Servicio de Impuestos Internos, es detectado por AUGE Finanzas y cambia el color de la línea

(destacándolo con rojo). De esta forma es posible identificar fácilmente todos aquellos documentos

candidatos a ser anulados (Figura 80).

58

Figura 80

Para anular un DTE se debe seleccionar el documento a anular haciendo un clic sobre él (Figura 81).

Figura 81

Al hacer clic sobre la línea destacada en rojo se habilita el botón “Anula Fact.” (Figura 82).

Figura 82

Al presionar el botón “Anular Fact.”, se despliega ventana de solicitud de confirmación. Para confirmar la

anulación del documento se debe presionar el botón “Aceptar” (Figura 83).

59

Figura 83

Al presionar el botón “Aceptar”, se desplegará una ventana de ingreso obligatorio de texto libre, para

registrar una glosa explicativa del motivo de la anulación del documento. Para finalizar debe presionar el

botón “Guardar” (Figura 84).

Figura 84

Una vez que haga clic en el botón “Aceptar”, se generará el comprobante contable respectivo y se abrirá

la ventana de impresión de comprobante (Figura 85).

60

Figura 85

La anulación del DTE, finalizará con un mensaje de transacción exitosa. Se debe hacer clic en el botón

“Aceptar” para continuar (Figura 86). El documento anulado se podrá visualizar en la opción de “Listado

de Documentos Emitidos”.

Figura 86

61

LIBROS LEGALES

Para visualizar los “Libros Legales”, se debe seleccionar la opción “Informes”>”Administrador Reportes,

desde el menú principal (Figura 87).

Figura 87

Los reportes relacionados con los Libros Legales son los siguientes (Figura 88):

Figura 88

62

Según el reporte que seleccione se desplegarán las secciones relacionadas con él. Por ejemplo, las

relacionadas con la opción “Libro Ventas Fact. Normal” son las siguientes (Figura 89):

Figura 89

Las opciones relacionadas con “Libros Ventas S/Suc. Normal” son los siguientes (Figura 90):

Figura 90

63

Para obtener uno de estos reportes, se debe seleccionar alguno haciendo doble clic en el nombre

correspondiente (Figura 91).

Figura 91

A continuación se debe ingresar la información que el sistema solicita, y para que se ejecute la búsqueda

de los datos se debe hacer clic en el botón “Guardar” (Figura 92).

Figura 92

Se desplegará la información solicitada según los parámetros de búsqueda ingresados con anterioridad

(Figura 93).

64

Figura 93

65

INFORME DE FOLIOS

Las opciones relacionadas con “CAF”, permitirán obtener la información necesaria de los folios asignados

a cada uno de los organismos, los folios utilizados, los folios disponibles y un historial de cada uno de los

DTE emitidos por el organismo. La información que se muestre estará restringida de acuerdo a los

permisos que tenga el usuario, asociados a su cuenta AUGE Finanzas. Para acceder a esta información se

debe seleccionar la opción “Informes”>”Administrador Reportes desde el menú principal (Figura 94).

Figura 94

Los reportes relacionados con los CAF son “Detalle de Folios Consumidos”, “Detalle de Folios Por

Repartición”, “Disponibles Universidad de Chile”, e “Historial DTE” (Figura 95).

Figura 95

Para obtener cualquiera de los reportes antes mencionados, se debe hacer doble clic en el nombre del

reporte correspondiente, y completar los parámetros que el sistema solicita. Para visualizar el reporte,

según los datos ingresados, se debe hacer clic en el botón “Guardar”. Como ejemplo se muestra el

reporte “Detalle de Folios Consumidos”, desde la opción “CAF” (Figura 96):

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Figura 96

Como resultado se obtiene un reporte según los parámetros ingresados (Figura 97).

Figura 97

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SIGNATURE

Signature es una plataforma Web, que permite la comunicación de envío y recepción de Documentos

Tributarios Electrónicos (Facturas Afectas Electrónicas, Facturas Exentas Electrónicas, Notas de Crédito

Electrónicas, Notas de Débito Electrónicas), desde el sistema AUGE Finanzas hacia el Servicio de

Impuestos Internos.

Una vez que se genera el documento tributario electrónico en AUGE Finanzas, se envía a Signature

Server, el cual una vez que recibe la información, la convierte a formato XML (formato exigido por el

Servicio de Impuestos Internos). El formato XML es un archivo encriptado que constituye la

representación legal del documento generado. Al convertir el documento, Signature Server lo firma

electrónicamente de manera automatizada, quedando listo para ser enviado al Servicio de Impuestos

Internos. Lo anterior, debido a que la firma del documento tributario electrónico corresponde al

certificado digital tributario registrado en Signature. Cada usuario responsable de la generación de un

DTE deberá tener su certificado digital tributario registrado en la plataforma Signature Server.

Una vez que el Servicio de Impuestos Internos recibe el XML, es revisado con un sistema validador, el

cual verifica que no haya inconsistencia de información en el documento tributario electrónico. Si el

contenido del DTE está correcto, lo da por aprobado, si el Servicio de Impuestos Internos rechaza el

documento tributario electrónico, o lo acepta con reparos, Signature Server le indicará el motivo del

rechazo o reparo.

INGRESO A LA PLATAFORMA

Se debe abrir un navegador para Internet e ingresar al Portal de Signature, digitando

http://172.17.160.19/Signature/. A continuación se ingresa el “Usuario" y la "Password”, en las casillas

respectivas y se presiona el botón “OK” (Figura 98).

Figura 98

http://172.17.160.19/Signature/

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BÚSQUEDA DE DOCUMENTOS

Esta funcionalidad permite buscar, visualizar y dar seguimiento a todos los documentos tributarios

electrónicos que han sido emitidos por el organismo. En este módulo se podrán ver todos los

documentos independientes del estado en que se encuentren (recibidos, rechazados, archivados, etc.).

Para buscar uno o varios documentos debe dirigirse a la opción “Documentos”>”Enviados” (Figura 99).

Figura 99

Luego ingrese los parámetros para realizar una búsqueda más acotada de los documentos y presione la

opción “Buscar” (Figura 100).

Figura 100

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A continuación se muestra el resultado de la búsqueda realizada, de acuerdo a los parámetros

ingresados (figura 101).

Figura 101

Es necesario identificar cuatro íconos (Figura 102):

Figura 102

Para visualizar el documento en formato “XML” (formato exigido por el Servicio de Impuestos

Internos).

Para visualizar el documento en formato “PDF”.

Para visualizar el documento en formato “PDF” (corresponde al cedible). Se debe imprimir cuando el

cliente paga (al momento de generar la factura). Si el cliente no paga en ese momento se imprime el PDF

anterior (rojo). De acuerdo a la normativa del Servicio de Impuestos Internos, sólo existe PDF negro para

las facturas electrónicas (exentas y afectas), y las guías de despacho (AUGE Finanzas aún no dispone de

guías de despacho). Para las notas de crédito electrónicas y notas de débito electrónicas no corresponde

la generación y entrega del PDF negro (cedible).

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Para visualizar el “Log” o “Bitácora” de los documentos. Permite encontrar toda la información

detallada de los distintos estados que ha tomado un documento tributario electrónico, desde que es

recibido por Signature hasta su aprobación o rechazo, incluyendo el detalle de los posibles errores.

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GLOSARIO

Certificado Digital para uso tributario: El certificado permite firmar un documento tributario electrónico utilizando la firma electrónica, dándole validez legal ante el Servicio de Impuestos Internos. Se obtiene por medio de un prestador de servicios de certificación, acreditado ante el Servicio de Impuestos Internos o la Subsecretaría de Economía, Fomento y Reconstrucción, y constituye la identificación electrónica de un emisor electrónico y que posibilita la realización de operaciones tributarias autenticadas.

Documentos tributarios Electrónicos (DTE): Documento tributario electrónico generado y firmado electrónicamente por un emisor electrónico. Produce efectos tributarios y su formato está establecido por el Servicio de Impuestos Internos.

Documento Tributario no Electrónico: Documento Tributario no incluido en la letra precedente. Corresponde a los documentos emitidos y/o recibidos hoy por la Universidad de Chile.

Firma Electrónica: Sustituto digital de la firma ológrafa. Está constituida por un conjunto de caracteres que acompañan a un documento tributario electrónico. Se origina a partir del documento y permite verificar con certeza la identidad del emisor electrónico, mantener la integridad del documento tributario electrónico, e impedir al emisor electrónico desconocer su autoría o repudiarlo.

Número de un Documento Tributario Electrónico: Número autorizado por el Servicio de Impuestos Internos, con el cual un emisor genera y numera un documento tributario electrónico.

Timbre electrónico de un Documento Tributario electrónico: Conjunto de caracteres que validan la representación impresa de un documento tributario electrónico y permite verificar:

o Que el número con que se generó el documento tributario electrónico ha sido autorizado por el Servicio de Impuestos Internos.

o Que los datos principales del documento tributario electrónico no han sido alterados. o Que el documento tributario electrónico fue efectivamente generado por el emisor

electrónico correspondiente.

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