auditorias de calidad
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Adjunto tipos de auditoriaTRANSCRIPT
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AUDITORIAS DE CALIDAD
Conceptos generales y definiciones
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Historia Las auditoras se desarrollaron por especialidad y las
fechas ms importantes a mencionar son:
1970, fueron las primeras normas sobre auditoras. Se generaron en forma especfica para el sector contable de las organizaciones
1978, norma ANSI/ASME N45.2.23-1978 Cualificacin del Personal de Auditora del Programa de Garanta de la Calidad para las Plantas de Energa Nuclear
1981 Canad, CAN - Q395-81 Auditoras de Calidad
1983 de los Estados Unidos, ANSI/ASME NQA-1:1983 Q.A. Requisitos del Programa para las Instalaciones Nucleares
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Historia 1986 otra norma de los Estados Unidos, ANSI/ASQC Q-1:1986 Directrices Genricas para la Auditora de la Calidad
1989 del Reino Unido, BS 7229:1989 Auditora de los Sistemas de Calidad
1990/1 el internacional, ISO 10011 Partes 1, 2 y 3. Directrices para Auditar los Sistemas de Calidad
Hoy da es un requisito obligatorio para la obtencin de la certificacin ISO 9001 de una organizacin
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PROCESO SISTEMTICO, INDEPENDIENTE
Y DOCUMENTADO PARA OBTENER EVIDENCIAS DE LA AUDITORA Y EVALUARLAS DE MANERA OBJETIVA CON EL FIN DE DETERMIANAR LA EXTENSIN EN QUE SE CUMPLEN LOS CRITERIOS DE AUDITORA.
DEFINICIN NORMA ISO 9000:2000
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EXAMEN METDICO E INDEPENDIENTE QUE
SE REALIZA PARA DETERMINAR SI LAS ACTIVIDADES Y LOS RESULTADOS RELATIVOS A LA CALIDAD CUMPLEN LAS DISPOSICIONES PREVIAMENTE ESTABLECIDAS, Y SI ESTA DISPOSICIONES SE LLEVAN A CABO EN FORMA EFECTIVA Y SON ADECUADAS PARA ALCANZAR LOS OBJETIVOS ESTABLECIDOS.
Auditora de la Calidad definicin NM-ISO 8402
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Examen....
Evaluacin de la conformidad con los requisitos establecidos por medio de observacin y dictamen, acompaada cuando sea apropiado por medicin, ensayo, prueba o comparacin con
patrones
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... requisitos establecidos ...
Voy a evaluar si los estudiantes conocen el 60 % de los conocimientos impartidos en un determinado curso.
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... medicin, ensayo, prueba o comparacin con patrones.
==> MUESTREO: Tengo 50 posibles preguntas y les voy a hacer n preguntas donde voy a evaluar si conocen el 60 % de respuestas a esas n preguntas (escrito u oral) Esto garantiza que los aprobados conocen al menos 60 % de las respuestas a las 50 preguntas y de que los reprobados no llegan a ese porcentaje de conocimiento?
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Examen metdico....
La auditora de la calidad se realiza de acuerdo a un mtodo preestablecido,
que se documenta en un procedimiento de realizacin de auditoras de la
calidad
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...independiente
Principio de independencia:
La auditora se debe desarrollar por personas que no tengan responsabilidad directa sobre el rea examinada (evitar subjetividades).
Un auditor no debe auditar en rea en la que trabaja
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...cumplen las disposiciones previamente establecidas...
Una auditora de calidad permite evaluar el grado de cumplimiento de los requisitos definidos en el manual de la calidad, en el manual de procedimientos y en la norma adoptada, para detectar aquellas reas o actividades que no cumplen los criterios establecidos.
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...y si estas disposiciones se llevan a cabo de forma efectiva y son adecuadas para
alcanzar los objetivos establecidos.
La auditora es una herramienta que
determina la eficacia de las acciones establecidas para alcanzar los objetivos de calidad, evaluando si es necesario introducir mejoras en las actuaciones.
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Sentido positivo
La auditora busca oportunidades de mejora (no conformidades)
No se buscan culpables
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Auditoras
existen procedimientos?
se trabaja de acuerdo a esos procedimientos?
las actividades ayudan a cumplir con los objetivos?
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Efectividad en Auditoras
Eficacia = hacer las cosas correctas
Eficiencia = Hacer las cosas correctamente (con el menor uso posible de recursos)
Efectividad = eficacia + eficiencia
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Efectividad Cmo lo hace
Bien Mal
Qu hace
Lo que hay que hacer
Efectivo Eficaz y no eficiente
Lo que no hay que hacer
Eficiente y no eficaz
No eficaz ni eficiente
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Tipos de auditora Auditora interna o de primera parte: son las realizadas por la propia organizacin para fines internos (detectar oportunidades de mejora). Auditora externa de segunda parte: se lleva a cabo por partes que tienen un inters en la organizacin, tales como clientes. Auditora externa de tercera parte: se llevan a cabo por organizaciones independientes externas. stas proporcionan la certificacin o el registro de conformidad con los requisitos de una norma. Auditora combinada: cuando se auditan sistemas de gestin ambiental y de calidad, por ejemplo. Auditora conjunta: cuando dos o ms organizaciones auditoras cooperan para auditar a un nico auditado
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Frecuencia de las auditoras El inicio y frecuencia de las auditoras de calidad, las fija el auditor con el auditado en funcin de: evaluacin inicial de un proveedor para establecer relaciones contractuales verificacin, durante relacin contractual, de que es sistema de la calidad del proveedor satisface los requisitos especificados y est implantado verificacin interna de que el sistema de la calidad satisface los requisitos especificados y est implantado cambios en el sistema de la calidad o que puedan afectarlo resultados de auditoras anteriores seguimiento o renovacin de la certificacin
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Las 3 C de la auditora Auditora de Conformidad
Auditora de Concordancia
Auditora de Cumplimiento
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La pirmide de la documentacin
M.C.
MPO
MPG.
DOCUMENTOS Y REGISTROS
Norma ISO
Norma ISO
Actividades Cumplimiento
Concordancia
Conformidad Contra: Tipo:
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Auditora de Conformidad Evala la eficacia del
SGC
Compara el Manual de Calidad con la Norma ISO
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Auditora de Concordancia
Evala la eficiencia de la implantacin del SGC
Compara los procedimientos generales con la Norma ISO
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Auditora de Cumplimiento
Evala la efectividad del SGC
Compara los procedimientos con las actividades que se realizan
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Auditado
Empresa, Organizacin o Sistema de Calidad que se auditar.
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Auditor-Equipo Auditor Auditor: persona con la
competencia para llevar a cabo una auditora
Grupo encargado de realizar la auditora
Designar un Auditor Jefe
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Auditoras de calidad
Entrenamiento y calificacin de auditores
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SELECCIN,ENTENAMIENTO, CALIFICACION Y CERTIFICACION DEL AUDITOR
ES RESPONSABILIDAD DEL GERENTE DE CALIDAD.
EL GERENTE DE CALIDAD DEBE DESIGNAR A UN AUDITOR LDER EXAMINADOR PARA LLEVAR ADELANTE EL PROGRAMA DE SELECCIN, CALIFICACIN, ENTRENAMIENTO Y CERTIFICACIN DE AUDITORES.
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RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR LIDER EXAMINADOR (I)
PREPARAR EL PROGRAMA DE ENTRENAMIENTO DE AUDITORES. SELECCIONAR Y PREPARAR EL MATERIAL DIDCTICO, PARA EL
ENTRENAMIENTO Y LA CAPACITACIN INTERVENIR EN EL PROGRAMA COMO ENTRENADOR PREPARAR Y ADMINISTRAR LOS EXMENES PARA EL
ENTRENAMIENTO Y LA RECALIFICACION).
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RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR LIDER EXAMINADOR (II)
RECOMENDAR AL GERENTE DE CALIDAD LA CERTIFICACIN DEL PERSONAL QUE HAYA CUMPLIDO CON EL ENTRENAMIENTO Y CALIFICACIN TERICO-PRCTICA.
ESTABLECER Y MANTENER REGISTROS DE LAS ACTIVIDADES DE ENTRENAMIENTO, CALIFICACIN.
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CANDIDATOS A AUDITORES: REQUISITOS BASICOS
EDUCACIN: mximo 4 puntos
EXPERIENCIA: mximo 9 puntos
CAPACIDAD DE OBSERVACION: mximo 2 puntos
CAPACIDAD DE COMUNICACIN.
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EXAMEN PARA CANDIDATOS A AUDITOR
EVALUA EL GRADO DE ENTENDIMIENTO Y ASIMILACION DEL ENTRENAMIENTO RECIBIDO
EVALUA LA HABILIDAD DEMOSTRADA DURANTE LA ETAPA DE ENTRENAMIENTO PRACTICO Y DE PARTICIPACION EN AUDITORIAS BAJO LA RESPONSABILIDAD DE PERSONAL YA CERTIFICADO
EL EXAMEN PUEDE SER ORAL, ESCRITO, PRACTICO O COMBINADO
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CLASIFICACION DE LOS CANDIDATOS A AUDITORES
1) AUDITOR EN ENTRENAMIENTO
2) AUDITOR
3) AUDITOR LIDER
4) AUDITOR LIDER EXAMINADOR
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OTROS ASPECTOS DE LA CALIFICACION DE AUDITORES
MANTENIMIENTO DE LA CALIFICACION
RECALIFICACION
REGISTROS Y ARCHIVO
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Alcance y objetivos
Qu se va a auditar Todo el SGC Una parte del SGC Un proceso Un sector
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Alcance y objetivos Para que se va auditar:
Para certificar Para identificar
oportunidades de mejora Para cumplir el Plan de
Auditoras Se acuerdan con el auditado
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CLASIFICACION DE AUDITORAS
1) internas y externas
2) de producto, de proceso y de sistemas de calidad
SE RECOMIENDA: AUDITAR CON LOS 3 TIPOS DE AUDITORAS.
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Objetivos que persiguen las Auditoras verificar si se cumplen los requisitos del sistema de
gestin de calidad.
verificar si el sistema de gestin de calidad es efectivo.
dar oportunidad a la organizacin auditada de mejorar su sistema de gestin de calidad
cumplir con los requisitos reglamentarios.
dar oportunidad a la organizacin auditada de incorporarse a un registro de organizaciones certificadas, si se hace una auditoria de certificacin (de 3a. parte).
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CUANDO HACER LA AUDITORIA? siempre que se necesite evaluar el sistema de calidad
implementado.
antes de adjudicar un contrato de servicio u orden de compra, para ver si el proveedor rene los requisitos que yo haya planteado en el pliego.
despus de adjudicado un contrato u orden de compra y comenzado el programa de gestin de la calidad.
despus de realizadas modificaciones en los procedimientos
cuando hay problemas muy seguido en el producto o servicio.
cuando necesitamos verificar las acciones correctivas que se compromete el proveedor a realizar.
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PROGRAMA DE AUDITORIAS
todas las organizaciones que establecen un sistema de gestin de calidad, debern
crear un programa de auditoras
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ELEMENOS NECESARIOS EN UN PROGRAMA DE AUDITORIAS
Declaracin de poltica y compromiso de la direccin
Disponibilidad de recursos
Responsable del programa (Auditor Jefe)
Procedimientos escritos y tcnicas adecuadas para hacer la auditora.
Equipo auditor para cada auditoria de sector,con su responsable correspondiente
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Acceso del equipo a instalaciones y registros y a responsables
Definir de qu manera y a quines se hace llegar la informacin de los resultados de la auditora
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Matriz de despliegue
Capitulo Direccin Grupo Calidad Administracin ....,,,,,,,,,
6,26,3
,,,,,,,,,
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RESPONSABILIDADES DE LOS AUDITORES
Planificar y desarrollar objetiva, efectiva y eficientemente las tareas asignadas
Preparar los documentos de trabajo
Recopilar y analizar las evidencias
Documentar las observaciones.
Participar en la elaboracin del informe con los resultados de la auditora y
Verificar si se ejecutaron las acciones correctivas de las no conformidades detectadas en auditorias anteriores, en el tiempo pactado y si fueron efectivas.
Retener y salvaguardar los documentos pertinentes a la auditora
Cooperar con y asistir al auditor responsable
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RESPONSABILIDADES DEL CLIENTE
Determina la necesidad y el propsito de la auditora e inicia el proceso
Determina el organismo auditor
Determina el alcance de la auditora
Recibe el informe de auditora,
Determina las acciones a seguir como consecuencia de la auditora e informa al auditado de ello.
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RESPONSABILIDAD DEL AUDITADO
Informar al personal involucrado los objetivos y alcance de la auditora.
Designar miembros responsables de su personal para acompaar a los miembros del equipo auditor.
Poner todos los medios para asegurar un efectivo y eficiente proceso de auditora.
Permitir el acceso de los auditores a las instalaciones y a las evidencias objetivas.
Cooperar con los auditores para alcanzar los objetivos de la auditora
Determinar e iniciar acciones correctivas basadas en el informe de las auditoras
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RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR JEFE
Orientar al equipo
Coordinar la auditoria
Redactar el plan de auditoria
Establecer y mantener las comunicaciones
Participar en la auditoria
Emitir el informe de la auditoria
Seguimiento de las acciones correctivas
Participar en la seleccin del equipo auditor
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ETAPAS DE UNA AUDITORIA
PREPARACION O PLANIFICACION
REALIZACION
INFORME
SEGUIMIENTO
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Preparacin
Se nombra equipo auditor y auditor jefe Se define objetivo y alcance Se estudia la organizacin a auditar Se solicita documentacin: manuales, ordenes de
compra, resultados de otras auditoras, informes, etc. Se preparan listas de verificacin Se definen tareas de los auditores Se redacta el plan de auditora Se comunica fecha y plan al auditado
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Preparacin de la auditora
Los aspectos a considerar en esta etapa son: Objetivo y alcance de la auditora (p.e.: auditora interna sobre el punto Responsabilidad de la direccin de la norma ISO 9001:2000)
Identificacin de las unidades organizativas que van a ser auditadas (Planta No.2, Compras, etc.)
Identificacin de la documentacin de referencia
Identificacin de los miembros del equipo auditor
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Preparacin de la auditora Fecha y lugar de ejecucin de la auditora
Elaboracin del programa de la auditora
Revisin preliminar de la descripcin del sistema de la calidad del auditado
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El equipo auditor Consideraciones sobre el equipo auditor:
Debe contar con un auditor lder o jefe de equipo auditor
Deben ser aceptados por el auditor responsable y las partes interesadas.
El auditor jefe debe asignar las tareas a cada miembro del equipo
Se regir por el procedimiento de ejecucin de auditoras correspondiente (interno o externo)
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El equipo auditor Existen organismos internacionales
de acreditacin de auditores que: evalan la capacidad y experiencia del
auditor
lo certifican como auditor de calidad por un perodo de 3 aos,
llevan el registro de los auditores de calidad cualificados
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Elaboracin del programa de la auditora
Es la elaboracin de un cronograma de actividades a realizar durante la auditora dentro de las que normalmente se incluyen: Reunin de apertura
Breve recorrida por las instalaciones (externas)
Evaluacin
Reuniones intermedias del equipos auditor
Reuniones intermedias con la organizacin (p.e. al final de cada da de auditora)
Reunin de cierre
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Plan de auditoras comprende:
Fecha y lugar que se auditar Objetivos y alcance Requisitos a auditar y documentos de
referencia Identificacin de unidades o procesos a ser
auditados Tiempo y duracin de entrevistas e
inspecciones Documentos de trabajo Contenido, formato y estructura del informe
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Documentos de trabajo
Listas de chequeo Formularios de registros de no
conformidades Formularios de agrupamiento de no
conformidades menores Resumen de resultados Formatos para la elaboracin del
informe
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Reunin Previa
Del equipo auditor con auditado
Se expone el plan de auditora
Se hacen ajustes
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ETAPAS DE UNA AUDITORIA
PREPARACION O PLANIFICACION
REALIZACION
INFORME
SEGUIMIENTO
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1-Reunin de apertura Presentar el equipo auditor
Presentar el plan de auditora, incluyendo el alcance y objetivo.
Presentar la metodologa a aplicar
Confirmar recursos necesarios (incluye local)
Clarificar cualquier detalle
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La reunin de apertura es para: Presentacin del equipo auditor a la direccin del auditado Clarificacin del alcance de la auditora (Norma, a que lnea de producto, etc.) Explicar y rever el programa de la auditora, explicar el propsito y confirmar la hora de las reuniones intermedias y de cierre, horario de almuerzo, etc. Explicar el mtodo de reportar las no conformidades y la entrega del informe de auditora Confirmar la disponibilidad de una oficina Contestar cualquier duda sobre el proceso de la auditora
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2-Investigacin Recoleccin de evidencias
Observaciones de la auditora
@ Tanto evidencias como observaciones recogidas deben
quedar debidamente documentadas
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ACTITUD DE LOS AUDITORES
Mantenerse dentro del alcance de la auditora
Actuar con objetividad.
Recoger y analizar evidencias que sean pertinentes y suficientes
Mantenerse atentos ante cualquier seal de evidencia que pueda influir en los resultados de la auditora.
Actuar ticamente
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Normas de comportamiento
Buen trato No anticipar opiniones No hacer sugerencias No aceptar atenciones Apagar los celulares Prestar atencin a las respuestas
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Ejecucin del plan
Verificar la documentacin
Verificar procedimientos
Registrar otras observaciones
Cumplir las entrevistas
Registros
Comportamiento
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Evaluacin A lo largo de la evaluacin, se busca evidencias objetivas
para respaldar las no conformidades, a travs de entrevistas, examen de documentos y observacin de
actividades.
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Evidencia objetiva Definicin NM-ISO 10011
Es el comprobante de un hecho relativo a la calidad de un bien o servicio o a la implantacin de un sistema de la calidad.
Una evidencia objetiva se basa en observaciones, medidas o ensayos que son verificables.
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Evidencia de la Auditora
Informacin, registros o declaraciones de hechos verificables.
Cuantitativa o cualitativa
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Origen de la evidencia
Entrevistas
Revisin de la documentacin
Observacin
Resultado de mediciones
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Resultados-hallazgos
Evidencia recopilada, comparada con los aspectos a verificar
Son la base del Informe de Auditora
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Anlisis de la documentacin Se compara el manual con la norma
Se comparan registros y documentos con el manual
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Anlisis de procesos
Se verifica cumplimiento de procedimientos contra manual
Se cumple lista de verificacin
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No conformidad
Es la no satisfaccin de un requisito especificado
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No conformidades
Menores Mayores Crticas
En la documentacin En los procedimientos generales En los procedimientos operativos
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No Conformidad Crtica
es la ausencia o el inclumplimiento total de un elemento del sistema de la calidad, en toda la empresa. Es la acumulacin d un nmero de no conformidades mayores en diferentes departamentos/reas, relativas a un mismo elemento del sistema de calidad
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No Conformidad Mayor
es la ausencia o el incumplimiento parcial de un elemento del sistema de la calidad en toda la empresa o parcial/total en un departamento/rea de la misma. Es la acumulacin de no conformidades menores en el mismo departamento/rea, relativas a un elemento del sistema de calidad
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No Conformidad Menor
es el incumplimiento puntual de parte de un elemento del sistema de la calidad
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PARA CALIFICAR LAS NO CONFORMIDADES
Qu fallara si esa no conformidad no se corrige?
Qu probabilidad hay de que esto no deseado siga sucediendo?
Si es algo puntual y que no afecta la calidad del producto o servicio, se puede hacer una recomendacin y no una no conformidad.
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Constatada una no conformidad Si es casual
Si es reiterada
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Reuniones intermedias Son de aproximadamente 30 minutos con la finalidad de:
Revisar las no conformidades
Contestar preguntas al auditado (si participa el mismo)
Resolver problemas que se susciten sobre la marcha de la auditora
Monitorear el progreso de la auditora
Clarificar malos entendidos
Si corresponde, acordar acciones correctivas con el auditado
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Reunin interna del equipo Compilacin de
resultados y hallazgos
Analizar registros
Completar formularios
Redactar el Informe Final
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3-Reunin de cierre
Con la gerencia y responsable auditado
Antes de presentar el informe final Presentacin de resultados Registro de comentarios del
auditado (resolucin de desacuerdos)
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PROBLEMAS COMUNES DURANTE LAS AUDITORIAS
Inadecuada planificacin y preparacin
Falta de claridad al definir el alcance
Procedimientos inadecuados
Falta de entrenamiento de los auditores
Falta de seguimiento de las deficiencias detectadas en las auditorias por parte del auditor responsable
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TECNICAS PARA AUDITAR
Seleccionar una actividad, producto o sector o proceso y hacer una auditoria del sistema a fondo.
Tomar un documento y estudiar los documentos que estn referenciados en l y a los que de l se deriven.
Examen de la documentacin empleada en un lugar y verificar que cada paso es el indicado en el manual de calidad o en los procedimientos.
Comprobacin de los sistemas informticos
Eleccin de muestras (planos, contratos, productos,etc)
El auditor debe cambiar de una tcnica a otra permanentemente
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TECNICAS PARA REALIZAR LA ENTREVISTA
Sea objetivo y cortes
Preguntar de forma que haya una respuesta concisa
- Cmo? - Cundo? - Dnde? - Quin es responsable de? Formular preguntas directas sobre los elementos del SGC no claros
No dudar en repetir preguntas
Pedir evidencia objetiva para documentar las respuestas (ej. Mustreme... O vamos a verificar... )
Permitir al grupo auditado responder las preguntas
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COMPORTAMIENTO DESEADO DE UN AUDITOR DURANTE UNA ENTREVISTA
Hablar de forma clara y sencilla
Mirar a la persona a la que se esta hablando
Emplear lenguaje acorde con el nivel del interlocutor
Si la pregunta no ha sido entendida, repetirla de otra forma
Ser imparcial
Disculparse por interrumpir el trabajo
No dudar en insistir buscando la evidencia
No hacer ms que una pregunta por vez
Dejar contestar al auditado
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PREGUNTAS USADAS CON MAYOR FRECUENCIA POR EL AUDITOR
Por favor puede explicarme lo que est haciendo?
Perdn no lo entiendo podra repetrmelo?
Creo que est haciendo...Para...Me equivoco?
Por favor, enseme como...
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Objetos de auditoras
Procesos Sistema de Gestin de
Calidad Gestin Comercial Gestin Tcnica Planificacin Gestin de Materiales Gestin Compras Productos
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Lista de chequeo
Ver material repartido
Hacer una para cada auditora
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REGISTROS DE AUDITORIA
1- el plan de auditoria individual 2- el programa de auditorias 3- no conformidades detectadas 4- respuestas a los auditores 5- evaluacin de las respuestas 6- informe final 7- carta de cierre final
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Auditoras de calidad
Informes de Auditora
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Informe de la auditora El auditor jefe es responsable de elaborar un informe
preciso y completo.
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CONTENIDO DEL INFORME DE AUDITORIA
No. de informe rea auditada Lugar y fecha Lista del equipo auditor Personal contactado Documentos de referencia Objetivos y alcance Resumen del proceso seguido Resumen de no conformidades Conclusiones Sugerencias Declaracin de confidencialidad de los contenidos Firmas
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CONTENIDO DEL INFORME DE NO CONFORMIDADES
No. del informe Lugar y fecha No. Del informe de auditora Tema y referencia No conformidad detectada Recomendaciones del equipo auditor por la disconformidad
detectada Notificacin y observaciones del auditado Acciones correctivas generadas Accin cumplida (fecha) Firmas
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Reunin de cierre Se realiza al final de la auditora para:
Agradecer la hospitalidad de la empresa
Resumir brevemente el alcance de la evaluacin
Cada auditor presenta las no conformidades que detect
Se invita a la empresa a que realice cualquier observacin que considere pertinente
Se acuerda una fecha de presentacin de las acciones correctivas para levantar las no conformidades detectadas
Se explica como ser el proceso de seguimiento
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Seguimiento de acciones derivadas de la auditora
Se verifica la eficacia de las acciones correctivas acordadas con el auditado, con relacin a las no conformidades detectadas y al tiempo estipulado para levantar las mismas.
Segn la gravedad de las no conformidades detectadas, puede ser necesario realizar auditoras de seguimiento las que se desarrollan de igual forma que las dems pero con un alcance limitado a las acciones correctivas definidas para levantar las no conformidades detectadas, generando su propio informe de auditora.
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Planificacin de auditoras internas
Las auditoras internas deben planificarse para asegurarnos que las mismas abarcan a toda la organizacin y cubren todos los requisitos de la norma aplicable. Todos los elementos deben ser auditados y evaluados internamente en forma regular, teniendo en cuenta el estado y la importancia de la actividad por auditar. Para ello, conviene que la direccin de la organizacin establezca e implante un plan anual de auditoras
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Normativa internacional sobre de auditoras
La actual normativa se refleja en las normas: ISO -10011 Reglas generales para las auditoras de los sistemas de calidad Parte 1 - Auditoras Parte 2 - Criterios para la cualificacin de los auditores de los sistemas de calidad Parte 3 - Gestin de los programas de auditoras
Dichas normas estn en etapa de revisin y sern sustituidas por las normas ISO 19011 que contemplarn todos los aspectos genricos para auditoras ambientales y de calidad.
AUDITORIAS DE CALIDADHistoriaHistoriaDEFINICINNORMA ISO 9000:2000Auditora de la Calidaddefinicin NM-ISO 8402Examen....... requisitos establecidos ...... medicin, ensayo, prueba o comparacin con patrones.Examen metdico.......independiente...cumplen las disposiciones previamente establecidas......y si estas disposiciones se llevan a cabo de forma efectiva y son adecuadas para alcanzar los objetivos establecidos. Sentido positivoAuditorasEfectividad en AuditorasEfectividadTipos de auditoraFrecuencia de las auditorasLas 3 C de la auditoraLa pirmide de la documentacin Auditora de ConformidadAuditora de ConcordanciaAuditora de CumplimientoAuditadoAuditor-Equipo AuditorAuditoras de calidadSELECCIN,ENTENAMIENTO, CALIFICACION Y CERTIFICACION DEL AUDITORRESPONSABILIDADES DEL AUDITOR LIDER EXAMINADOR (I)RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR LIDER EXAMINADOR (II)CANDIDATOS A AUDITORES: REQUISITOS BASICOS EXAMEN PARA CANDIDATOS A AUDITORCLASIFICACION DE LOS CANDIDATOS A AUDITORESOTROS ASPECTOS DE LA CALIFICACION DE AUDITORESAlcance y objetivosAlcance y objetivosCLASIFICACION DE AUDITORASObjetivos que persiguen las Auditoras CUANDO HACER LA AUDITORIA?PROGRAMA DE AUDITORIASELEMENOS NECESARIOS EN UN PROGRAMA DE AUDITORIASNmero de diapositiva 41Matriz de despliegueRESPONSABILIDADES DE LOS AUDITORESRESPONSABILIDADES DEL CLIENTERESPONSABILIDAD DEL AUDITADORESPONSABILIDADES DEL AUDITOR JEFEETAPAS DE UNA AUDITORIAPreparacinPreparacin de la auditoraPreparacin de la auditoraEl equipo auditorEl equipo auditorElaboracin del programa de la auditoraPlan de auditoras comprende:Documentos de trabajoReunin PreviaETAPAS DE UNA AUDITORIA1-Reunin de aperturaLa reunin de apertura es para:2-InvestigacinACTITUD DE LOS AUDITORESNormas de comportamientoEjecucin del planEvaluacin Evidencia objetiva Definicin NM-ISO 10011Evidencia de la AuditoraOrigen de la evidenciaResultados-hallazgosAnlisis de la documentacinAnlisis de procesosNo conformidadNo conformidadesNo Conformidad CrticaNo Conformidad MayorNo Conformidad MenorPARA CALIFICAR LAS NO CONFORMIDADESConstatada una no conformidadReuniones intermediasReunin interna del equipo3-Reunin de cierrePROBLEMAS COMUNES DURANTE LAS AUDITORIASTECNICAS PARA AUDITARTECNICAS PARA REALIZAR LA ENTREVISTACOMPORTAMIENTO DESEADO DE UN AUDITORDURANTE UNA ENTREVISTAPREGUNTAS USADAS CON MAYOR FRECUENCIA POR EL AUDITORObjetos de auditorasLista de chequeoREGISTROS DE AUDITORIAAuditoras de calidadInforme de la auditoraCONTENIDO DEL INFORME DE AUDITORIACONTENIDO DEL INFORME DE NO CONFORMIDADESReunin de cierreSeguimiento de acciones derivadas de la auditoraPlanificacin de auditoras internasNormativa internacional sobre de auditoras