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Figuras procesales del sistema acusatorio en once entidades federativas.
Figuras procesales del sistema acusatorio
en once entidades federativas.
Análisisjurídico-operativodel sistema penal
acusatorio en Méxicoa nivel federal
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Análisisjurídico-operativodel sistema penalacusatorio en Méxicoa nivel federal
Bernardino esparzaalejandra silva
Con el fin de llevar a buen puerto la introducción del sistema acusatorio adversarial en México, la Secretaría Técnica del Consejo de Coordinación para la Imple-mentación del Sistema de Justicia Penal propuso que el Instituto Nacional de Ciencias Penales emprendiera una investigación de impacto jurídico-operativo, con el fin de analizar el funcionamiento de las distintas figuras procesales que serán introducidas en el nuevo sistema.
El quinto y último tomo aborda las figuras ya ana-lizadas y las observa a la luz de una muestra de delitos de alto impacto del fuero común en once entidades federativas del país.
Bernardino esparza Martínez
Es Doctor en Derecho Apto Cum Laude por la Universidad Complutense de Madrid, Es-paña. Maestro en Derecho Constitucionaly Ciencia Política por el Centro de Estudios Constitucionales del Ministerio de la Pre-sidencia en España. Especialista en Desa-rrollo de la Función Directiva por el Insti-tuto Nacional de Administración Pública de España. Entre sus actividades académi-cas predomina la de conferencista en di-versos foros nacionales e internacionales, y la de profesor de diversas instituciones públicas y privadas exponiendo temas re-lacionados con el Derecho constitucional ypenal. Entre sus publicaciones destacan las siguientes obras: Los delitos federales en México. Prontuario (Porrúa) y Constitucio-nalización de los delitos electorales en lalegislación mexicana. 1812-2009 (Inacipe). Actualmente es miembro del Sistema Na-cional de Investigadores, Nivel II, Profesor-Investigador de tiempo completo en el Insti-tuto Nacional de Ciencias Penales y profesor de la facultad de Derecho en la Universidad La Salle. También es comentarista especiali-zado en temas jurídicos y políticos en me-dios de comunicación.
alejandra silva Carreras
Es Licenciada en Estudios Humanísticos y Sociales por la Universidad de Monterrey.Maestra en Letras (Mexicanas) por la Uni-versidad Nacional Autónoma de México. Actualmente se desempeña como Asisten-te de investigador en el Instituto Nacio-nal de Ciencias Penales en donde también funge como profesora de las materias de Argumentación jurídica; Redacción, inter-pretación y argumentación jurídica; Meto-dología de la investigación, argumentación e interpretación normativa; y Comunica-ción para Juicio Oral y sistema acusatorio. También ha participado como ponente yconferencista en diversos foros nacionales e internacionales de crítica jurídica y análi-sis del derecho desde el enfoque lingüístico comunicativo.
Entre sus publicaciones jurídicas desta-can “La revaloración de la argumentaciónjurídica en el juicio oral” y la coautoría del texto “Bases Constitucionales de las Funcio-nes del Ministerio Público de la Federación” en el Manual Básico para las Funciones delMinisterio Público de la Federación.
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TEMAS SELECTOS
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DIRECTORIO
Arely Gómez GonzálezProcuradora General de la República
y Presidenta de la H. Junta de Gobierno del Inacipe
rAfAel estrAdA michelDirector General
del Instituto Nacional de Ciencias Penales
AliciA BeAtriz Azzolini BincAzEncargada de la Secretaría General Académica
JorGe mArtínez iGlesiAsEncargado de la Secretaría General de Extensión
Alfonso Jesús mostAlAc ceciliAEncargado de la Dirección de Publicaciones
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BERNARDINO ESPARZA MARTÍNEZALEJANDRA SILVA CARRERAS
ANÁLISIS DEL SISTEMA PENAL ACUSATORIO EN MÉXICO JURÍDICO-OPERATIVO
A NIVEL FEDERAL
Figuras procesales del sistema acusatorio en once entidades federativas
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Esta investigación estuvo a cargo de la Secretaría Técnica del Consejo de Coordinación para Implementación del Sistema de Justicia Penal (Setec), concluyendo con la publicación de la presente obra por parte del Instituto Nacional de Ciencias Penales.
Análisis jurídico-operativo del sistema penal acusatorio en México a nivel federal. Tomo 5
© Bernardino Esparza Martínez y Alejandra Silva Carreras© Instituto Nacional de Ciencias PenalesInstituto Nacional de Ciencias Penales Magisterio Nacional núm. 113, Col. Tlalpan, Del. Tlalpan, C.P. 14000, México, D.F.
Primera edición, marzo de 2015
ISBN obra completa: 978-607-9404-35-2
ISBN tomo 5: 978-607-9404-42-0
Se prohíbe la reproducción par cial o total, sin importar el medio, de cualquier capítulo o in formación de esta obra, sin previa y expresa autorización del Instituto Nacional de Ciencias Penales, titular de todos los derechos.
Esta obra es producto del esfuerzo de investigadores, profesores y especialistas en la materia, cuyos textos están dirigidos a estudiantes, expertos y público en general. Considere que fotocopiarla es una falta de respeto a los participantes en la misma y una violación a sus derechos.
Las opiniones expresadas en esta obra son responsabilidad exclusiva del autor y no necesariamente reflejan la postura del Instituto Nacional de Ciencias Penales.
Impreso en México • Printed in Mexico
Esparza Martínez, Bernardino, autor.
Análisis jurídico-operativo del sistema penal acusatorio en México a nivel federal : Figuras procesales del sistema acusatorio en once entidades federativas.5 / Bernardino Esparza Martínez y Alejandra Silva Carreras, autores.-- México : Instituto Nacional de Ciencias Penales : 2014. xiv, 138 páginas ; 23 cm.
Bibliografía páginas 19-24ISBN obra completa: 978-607-9404-35-2ISBN tomo 5: 978-607-9404-42-0
1. Solución alternativa de controversias – México. 2. Prisión preventiva - México. 3. Administración de justicia - México. 4. Procedimientos especiales – Oralidad - México. I. Silva Carreras, Alejandra, aut. II. Instituto Nacional de Ciencias Penales. III. título
J730 E578a T. 5
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Publicaciones CapacitaciónPosgrado
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VII
CONTENIDO
Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . IX
Metodología (explicación de las matrices) . . . . . . . . . . . . . . . . . XI Objetivo general . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . XII Objetivos específicos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . XIII Justificación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . XIII
I Los criterios de oportunidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
1. La posibilidad de operación de los criterios de oportunidad en las entidades federativas . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
II La justicia alternativa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
1. Los acuerdos reparatorios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 2. La suspensión condicional de proceso . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
III Formas anticipadas de terminación del proceso . . . 11
1. Operatividad del procedimiento abreviado en delitos de alto impacto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
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ANÁLISIS JURÍDICO-OPERATIVO DEL SISTEMA PENAL ACUSATORIOVIII
IV La prisión preventiva . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
1. La operatividad de la prisión preventiva oficiosa en las entidades federativas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
Conclusión . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
Bibliografía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19
Hemerografía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21 Proyectos de ley . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22
Simbología del anexo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23
Anexo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25
Código Penal para el Estado de Chihuahua . . . . . . . . . . . . . . . . 26 Código Penal para el Estado de Tamaulipas . . . . . . . . . . . . . . . . 32 Código Penal para el Estado de Coahuila . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38 Código Penal para el Estado de Baja California . . . . . . . . . . . . . 52 Código Penal para el Estado de Zacatecas . . . . . . . . . . . . . . . . . 60 Código Penal para el Estado de Michoacán . . . . . . . . . . . . . . . . 66 Código Penal para el Estado de Veracruz . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72 Código Penal para el Distrito Federal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82 Código Penal para el Estado de México . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94 Código Penal Para el Estado De Chiapas . . . . . . . . . . . . . . . . . 108 Código Penal Para el Estado De Guerrero . . . . . . . . . . . . . . . . 122
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IX
La reforma constitucional en materia de procuración y administración de justicia de 2008 introdujo en México el sistema acusatorio, oral y adversarial a fin de lograr una justicia penal eficaz y eficiente, capaz de atender las problemáticas que el país actualmente enfrenta en la materia.
De conformidad con el artículo segundo transitorio de la refor-ma, los estados y el Distrito Federal, en el ámbito de sus respecti-vas competencias, deben expedir y poner en vigor modificaciones y ordenamientos legales a fin de incorporar el sistema procesal penal acusatorio dentro de sus territorios. En este sentido, desde la aproba-ción de la reforma y hasta el 2013, las distintas entidades federativas comenzaron a adecuar su norma procesal. Sin embargo, dada la hete-rogeneidad de la normativa estatal, se promovió la realización de un solo código procesal único para toda la República Mexicana, ello a fin de que todos los estados cuenten con una norma adjetiva que permita homologar el procedimiento.
Así, el pasado 5 de marzo de 2014, se publicó en el Diario Oficial de la Federación el Código Nacional de Procedimientos Penales, mis-mo que tiene por fin determinar las reglas procesales que habrán de seguirse en todas las entidades federativas.
A su vez, y con ese mismo criterio, la Secretaría Técnica del Con-sejo de Coordinación para la Implementación del Sistema de Justicia Penal (Setec) ha planteado la elaboración de una serie de leyes adjeti-vas que no sólo regirán a nivel federal, sino que serán de observancia para toda la República Mexicana en los mismos términos del Código Nacional de Procedimientos Penales.
Por ello, el presente tomo, mismo que forma parte de una inves-tigación de mayor alcance, tiene por fin determinar cómo es que las figuras estudiadas en los tomos anteriores habrán de funcionar en los distintos estados de la República Mexicana. Esto a través de una
Introducción
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ANÁLISIS JURÍDICO-OPERATIVO DEL SISTEMA PENAL ACUSATORIOX
muestra en donde se analizan los delitos de alto impacto contenidos en los Códigos Penales de once estados de la República.
Así, para la presente investigación se analizaron las figuras de cri-terios de oportunidad, acuerdos reparatorios, suspensión condicional de proceso, procedimiento abreviado, prisión preventiva oficiosa y prisión preventiva a petición del Ministerio Público.
A diferencia de los tomos anteriores, en el presente estudio no se analizan las demás medidas cautelares y ni el beneficio preliberacio-nal. Lo anterior se debe a que, como se observó anteriormente, las me-didas cautelares pueden ser empleadas en cualquier tipo penal, siem-pre que así lo estime conveniente el Juez de Control, de conformidad con los análisis de riesgo realizados por la autoridad competente. A su vez, dado que la libertad preliberacional atiende más a una medida de política criminal que a un catálogo de delitos, ésta, en casi todas sus modalidades, puede ser empleada en todo tipo penal que cuenta con pena privativa de libertad. Por ello, dado que estas medidas operan en casi la totalidad de los delitos, la información que podría resultar del análisis jurídico operativo por entidad federativa arrojará el mismo resultado que el observado a nivel federal.
Así, para este estudio se analizaron los delitos de alto impacto del fuero común en las siguientes entidades federativas: Baja California, Distrito Federal, Chiapas, Chihuahua, Coahuila, Guerrero, Estado de México, Michoacán, Tamaulipas, Veracruz y Zacatecas, mismos que fueron elegidos ya sea por su alto índice de violencia o porque actual-mente ya trabajan bajo los principios del nuevo sistema de justicia.
A su vez, es importante mencionar que por delitos de alto impacto se entienden todos aquellos hechos delictivos que afectan de manera prin-cipal a la ciudadanía. Estos, si bien pueden variar dependiendo del país y su sociedad, en términos generales se dividen en dos grandes rubros:1
a) Aquellos delitos contra la vida y la integridad de las personas; b) Delitos contra el patrimonio.
En México, y de conformidad con los rubros aquí referidos, se con-sideran delitos de alto impacto los siguientes:
1 Johanna Espín y Fernando Carrión, Un lenguaje colectivo en construcción: el diagnóstico de la violencia. México, Flacso, 2009, p. 44.
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INTRODUCCIÓN XI
1. Homicidio: privación de la vida. 2. Secuestro: privación ilegal de la libertad de una o más personas
durante un tiempo determinado y con el objeto de obtener algún beneficio ya sea político, mediático o económico.
3. Extorsión: obtención de un lucro mediante el uso de amenazas o intimidación, es decir, mediante empleo de la violencia.
4. Robo con violencia: apoderamiento de bienes ajenos mediante el uso de cualquier mecanismo de violencia física o simbólica como amenaza o intimidación.
5. Robo de vehículos: modalidad que opera para el apoderamiento de cualquier tipo de vehículos.2
Así, en el presente apartado se observará la operatividad de las fi-guras referidas en relación con los códigos locales antes mencionados.
Cabe advertir que en tomos anteriores ya se ha explicado cómo es que cada una de las figuras habrá de operar una vez implementado el sistema, razón por la cual no se ahondará en las reglas establecidas en la norma objetiva.
Metodología(explicación de las Matrices)
En esta investigación se realiza un estudio jurídico-operativo de cor-te hologramático y exploratorio, en el cual se busca obtener algunos datos que permitan establecer una aproximación en torno a la ho-mologación de la norma procesal y a la operación del sistema en la realidad.
Así, para determinar la posibilidad de operación de las fi-guras procesales aquí analizadas se crearon bases de datos en las que se organizan los distintos tipos penales contenidos en Código Penal Federal y en 12 leyes especiales, como se observa en la figura 1:
fiGurA 1. Esquema de análisis de los tipos penales en el Código Penal Federal y en 12 leyes especiales
2 Definiciones tomadas del Código Penal Federal.
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ANÁLISIS JURÍDICO-OPERATIVO DEL SISTEMA PENAL ACUSATORIOXII
Algunos artículos del Código Penal Federal contemplan más de un tipo penal, por ello, en el esquema se separa la información por tipos penales. Así, el rubro Artículo/Tipo refiere el número del artículo al cual se hace referencia, la casilla Delito o tipo contiene las caracterís-ticas de cada uno de los tipos penales de los distintos Códigos locales analizados.
La casilla Grave/No grave establece, de conformidad con el ar-tículo 19 constitucional y con el dictamen de Código Nacional de Procedimientos Penales, qué delitos son considerados graves por la ley.
El apartado Oficio/Querella refiere si la persecución del delito pro-cede de oficio o mediante querella; por último, el cuadro Sanción se divide en dos: Pena privativa de libertad y Sanción pecuniaria.
La Media aritmética se incluye porque resulta necesaria para deter-minar la procedencia de la suspensión del proceso y para algunas otras figuras procesales que la toman en cuenta.
Una vez expuestas las generalidades de tipo, se refiere la posibili-dad de implementar cada una de estas figuras. Así, las casillas se en-cuentran marcadas con √ o X para indicar la procedencia de la figura. Dado que se trata de un primer panorama exploratorio, sólo se indica si procede o no, de tal manera que no se resumen las especificidades que sólo pueden ser observadas en un hecho delictivo concreto.
Es importante apuntar que la figura está marcada con diversas no-menclaturas que refieren aspectos específicos de cada uno de los ru-bros. Por ello, hay un glosario de abreviaturas que permiten referir el significado de las mismas.
Objetivo general
Realizar un estudio de los proyectos legislativos de:
a) Código Nacional de Procedimientos Penales; b) Ley Nacional de Ejecución de Sanciones Penales; c) Ley Nacional de Mecanismos Alternativos de Solución de Con-
troversias en Materia Penal. Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 9 de diciembre de 2014, y
d) Ley de Ejecución de Medidas Cautelares y Obligaciones Proce-sales.
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INTRODUCCIÓN XIII
Lo anterior, a efecto de determinar por tipos penales el impacto jurídico-operativo de la implementación de la reforma.
Objetivos específicos
Determinar los distintos tipos penales de alto impacto del fuero común en los que procederán las distintas figuras procesales incorporadas en México a raíz de la introducción del sistema acusatorio y adversarial.
Justificación
La importancia de la presente investigación radica en que a partir de ella será posible conocer cómo es que habrá de operar el sistema penal acusatorio en México en relación con las diversas normas procesales que los proyectos de Ley de la Setec han previsto. A la par, permite observar un primer panorama jurídico operativo en torno a los alcan-ces que la implementación que el sistema tendrá dentro de la sociedad mexicana. En este sentido, más allá de la teoría, o la explicación alre-dedor de las virtudes del sistema penal acusatorio, será posible cono-cer desde una perspectiva principalmente normativa si efectivamente se está realizando un trabajo acucioso de técnica legislativa y si las reglas que actualmente se están configurando permitirán una buena implementación del mismo.
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