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Plan Estratégico 2011-‐2015 Resumen Ejecutivo
Este documento recoge el proceso de formulación del Plan Estratégico Quinquenal 2011-2015 con sus resultados , incluye la revisión y ajuste una vez aprobado el Plan Nacional de Desarrollo 2010-2014.
Versión Final Octubre de 2011
Informe de avance a Agosto 2010
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Contenido
Contenido .................................................................................................................................. 2
1. INTRODUCCIÓN ..................................................................................................................... 3
2. FORMULACIÓN MAPA ESTRATÉGICO .................................................................................... 8
2.1. MISIÓN ............................................................................................................................ 8
2.2. EJES TEMÁTICOS ............................................................................................................. 8
2.3. Visión 2015 ................................................................................................................... 10
2.4. PERSPECTIVAS ESTRATÉGICAS ...................................................................................... 10
3. OBJETIVOS ESTRATÉGICOS .................................................................................................. 12
3.1. Mapa Estratégico .......................................................................................................... 12
3.2. Objetivos Regulatorios .................................................................................................. 13
3.3. Objetivos de desarrollo misional .................................................................................. 13
3.4. Objetivos de desarrollo administrativo ........................................................................ 13
4. PLANES TÁCTICOS ................................................................................................................ 14
4.1. Planes Tácticos para los objetivos regulatorios ............................................................ 14
4.1.1. Objetivo No 1. Generar condiciones para el desarrollo competitivo del sector .... 15
4.1.2. Objetivo No 2. Optimizar la relación Usuario-‐Empresa ......................................... 18
4.1.3. Objetivo No 3. Optimizar la utilización de recursos naturales y la relación de las ESP con el ambiente ............................................................................................................ 18
4.2. Planes Tácticos para los objetivos de desarrollo misional ............................................ 19
4.2.1. Objetivo No 4. Mejorar la definición, aplicación y análisis de los estudios de impacto como base de conocimiento del sector. ............................................................... 19
4.2.2. Objetivo No 5. Optimizar estrategia y procesos de Atención al Cliente ................ 20
4.2.3. Objetivo No 6. Implementar el Sistema de Gestión por Proyectos de la CRA ....... 21
4.3. Planes Tácticos para los objetivos de desarrollo administrativo .................................. 21
4.3.1. Objetivo No 7. Fortalecer los procesos de Comunicación Estratégica con los Actores del Sector ............................................................................................................... 21
4.3.2. Objetivo No 8. Optimizar el Sistema Integrado de Gestión y Control a través de la Gestión de la información y la gestión del Conocimiento .................................................. 22
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1. INTRODUCCIÓN El ejercicio de Planeación Estratégica Quinquenal que se formuló en la Comisión de Regulación de Agua Potable y Saneamiento Básico – CRA, se soporta en la interacción con el entorno y el conocimiento interno como bases para la efectividad del proceso de Planeación y como garantes de la pertinencia y operatividad de las estrategias y proyectos obtenidos.
Gráfico 1. Metodología general de la Planeación Estratégica 2011-2015
El Gráfico 1 muestra la metodología general para la Planeación Estratégica quinquenal, que tiene como punto de partida la interacción con los Agentes Interesados en el sector para, a través de herramientas de sistematización y generación de conocimiento como los círculos de regulación, las encuestas de satisfacción y los grupos de trabajo, obtener e identificar necesidades regulatorias, barreas del proceso de regulación, factores críticos y de éxito del sector, nodos de innovación, y evaluar los procesos y la imagen de la CRA. Para la formulación de éste plan estratégico se realizaron cuatro talleres de Círculos de Regulación con los siguientes actores: Taller No 1. Vocales de Control. Taller No 2. Comisión de Regulación de Agua Potable Taller No 3. Sector Gobierno Taller No 4. Empresas del Sector y representantes de la Academia y los Gremios. La información recopilada se utilizó como insumo para la construcción de la Visión de la CRA hacia el 2015, que a su vez es la base para la formulación del Plan Estratégico 2011-2015. Es en la formulación de la visión donde se debe reflexionar sobre la importancia de plasmar el deseo de innovación y mejoramiento continuo siendo mucho más ambiciosos y respondiendo a las tendencias actuales de mejora de la CRA. Una vez se construyó el Mapa Estratégico, donde se plasmaron los objetivos estratégicos y sus relaciones Causa-Efecto a través de las perspectivas estratégicas y los ejes temáticos de la Visión, se realizó el proceso de despliegue estratégico donde se detalló el contenido del mapa
Barreras para la regulación
Necesidades Regulatorias
Plan Estratégico 2011-‐2015
Factores críticos y de éxito del Sector
Imagen y percepción de la CRA
Evaluación de procesos
Nodos de innovación
Círculos de Regulación
Encuestas de
Satisfacción
Grupos de Trabajo Internos
Empresas Reguladas
Usuarios Academia UAE-‐CRA Gobierno Nacional y Regional
Visión 2011-‐2015
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estratégico desagregando los objetivos estratégicos en proyectos e iniciativas en los Planes Tácticos y estos a su vez en los Planes Operativos y los indicadores de seguimiento a la gestión. Como insumo de revisión se incluyó el Plan Nacional de Desarrollo para el período 2010-2014 (Ley 1450 de 2011), que señala consideraciones que deben ser tenidas por la CRA en los siguientes aspectos: Artículo 21°. PLANES DEPARTAMENTALES PARA EL MANEJO EMPRESARIAL DE LOS SERVICIOS DE AGUA Y SANEAMIENTO. El parágrafo 2° de este artículo señala que “Por motivos de interés social y cuando las características técnicas y económicas de los servicios de agua potable y saneamiento básico lo requieran, la Nación podrá implementar esquemas regionales eficientes y sostenibles para la prestación de estos servicios en los municipios de categoría 4, 5 y 6, incluyendo sus áreas rurales, a través de áreas de servicio exclusivo, asociaciones comunitarias de acueductos en las zonas rurales, o de otras figuras, en el marco de la estructura financiera de los PDA, de conformidad con el reglamento”. Artículo 22°. INVERSIONES DE LAS CORPORACIONES AUTÓNOMAS REGIONALES EN El SECTOR DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BÁSICO. Las obras de infraestructura del sector de agua potable y saneamiento básico financiadas con recursos de las Corporaciones Autónomas Regionales, podrán ser entregadas como aportes a municipios o a las Empresas de Servicios Públicos que operen estos servicios en el municipio, de acuerdo con lo que éste determine, bajo la condición de que trata el numeral 87.9 del artículo 87 de la Ley 142 de 1994 o las normas que la modifiquen o sustituyan.
En ningún caso la entrega de aportes bajo condición por las Corporaciones Autónomas Regionales se constituye como detrimento patrimonial del Estado. Las Corporaciones Autónomas Regionales no podrán exigir contraprestaciones por la entrega de las obras de las que trata este artículo.
La ejecución de los recursos de destinación específica para el sector de agua potable y saneamiento básico por las Corporaciones Autónomas Regionales, deberá efectuarse en el marco de los PDA, lo anterior sin perjuicio de las inversiones que puedan realizar las mismas en los municipios de su jurisdicción no vinculados al PDA.
Parágrafo. Las Corporaciones Autónomas Regionales no podrán participar en la composición accionaria, propiedad, administración y operación de un prestador de servicios públicos domiciliarios. El presente parágrafo no se aplicará a las Corporaciones Autónomas Regionales que sean accionistas o hayan efectuado sus inversiones con anterioridad a la entrada en vigencia de la Ley 1151 de 2007. Artículo 97°. ESQUEMA DE TRASLADOS DE REDES EN PROYECTOS DE INFRAESTRUCTURA DE TRANSPORTE. Para el desarrollo de proyectos de infraestructura de transporte, en los cuales se requiera del traslado o reubicación de redes de servicios públicos domiciliarios y TIC, instaladas con anterioridad a la vigencia de la ley 1228 de 2008, el Gobierno Nacional definirá un esquema de responsabilidades intersectoriales que permita articular el desarrollo de las inversiones en los diferentes sectores.
Artículo 99°. APORTES A LAS EMPRESAS DE SERVICIOS PÚBLICOS. Este artículo modifica el numeral 87.9 del artículo 87 de las Ley 142 de 1994 y sus implicaciones deben ser analizadas en el estudio “Fondo de reposición y expansión de redes de acueducto y
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alcantarillado” y en el proyecto del nuevo marco regulatorio de los servicios de acueducto y alcantarillado. Artículo 121°. DESARROLLO DE PROGRAMAS Y/O PROYECTOS DE RENOVACION URBANA. Este artículo señala que la infraestructura de los servicios públicos de acueducto y alcantarillado necesaria para la realización de proyectos y/o programas de renovación urbana y en los macroproyectos de interés social nacional, que se encuentren en curso de acuerdo con la sentencia C-149 de 2010, se podrán financiar, entre otras fuentes, por tarifas diferenciales que permitan vincular el pago a las unidades inmobiliarias que surjan o permanezcan en el área de influencia. Artículo 125°. SUBSIDIOS Y CONTRIBUCIONES PARA LOS SERVICIOS DE ACUEDUCTO, ALCANTARILLADO Y ASEO. Este artículo señala que la Comisión de Regulación de Agua Potable y Saneamiento Básico regulará lo relacionado con los aportes de contribución al respectivo fondo de solidaridad y redistribución del ingreso, de los usuarios de servicios suministrados por productores de servicios marginales independientes o para uso particular, y ellos mismos en los casos de autoabastecimiento, en usos comerciales en cualquier clase de suelo y de vivienda campestre en suelo rural y rural suburbano, deberán hacer, en los porcentajes definidos por la entidad territorial. Artículo 126°. COSTOS REGIONALES PARA SERVICIOS DE ACUEDUCTO Y ALCANTARILLADO. En atención a lo señalado por este artículo, la Comisión debe revisar la posibilidad de definir una metodología tarifaria para costos de prestación unificados o integrados, en aquellos mercados regionales con sistemas de acueducto y/o alcantarillado no interconectados, atendidos por un mismo prestador. Artículo 130°. CONEXIONES INTRADOMICILlARIAS DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BÁSICO, La Nación y las entidades territoriales podrán subsidiar programas de conexiones intradomiciliarias a los inmuebles de estratos 1 y 2, conforme a los criterios de focalización que defina el Gobierno Nacional, en la cual establecerá los niveles de contrapartida de las entidades territoriales para acceder a estos programas. Artículo 230°. GOBIERNO EN LÍNEA COMO ESTRATEGIA DE BUEN GOBIERNO. Todas las entidades de la administración pública deberán adelantar las acciones señaladas por el Gobierno Nacional a través del Ministerio de las Tecnologías de la Información y las Comunicaciones para la estrategia de Gobierno en línea.
Esta estrategia liderada por el Programa Gobierno en línea contemplará como acciones prioritarias el cumplimiento de los criterios establecidos al respecto, así como, las acciones para implementar la política de cero papel, estimular el desarrollo de servicios en línea del Gobierno por parte de terceros basados en datos públicos, la ampliación de la oferta de canales aprovechando tecnologías con altos niveles de penetración como telefonía móvil y televisión digital terrestre, la prestación de trámites y servicios en línea y el fomento a la participación y la democracia por medios electrónicos.
El Gobierno implementará mecanismos que permitan un monitoreo permanente sobre el uso, calidad, nivel de satisfacción e impacto de estas acciones. Artículo 232° RACIONALIZACIÓN DE TRÁMITES Y PROCEDIMIENTOS AL INTERIOR DE LAS ENTIDADES PÚBLICAS. Los organismos y entidades de la Rama Ejecutiva del Orden Nacional y Territorial procederán a identificar, racionalizar y simplificar los procesos, procedimientos, trámites y servicios internos, con el propósito de eliminar duplicidad de
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funciones y barreras que impidan la oportuna, eficiente y eficaz prestación del servicio en la gestión de las organizaciones. Para el efecto las entidades y organismos deberán utilizar tecnologías de información y comunicaciones e identificar que procesos se pueden adelantar a través de mecanismos de servicios compartidos entre entidades, que logren economías de escala y sinergia en aspectos como la tecnología, la contratación, el archivo y las compras, entre otros. En el corto plazo los organismos y entidades deben prestar sus servicios a través de medios electrónicos, que permitan la reducción en la utilización de papel.
Los organismos y entidades del orden nacional deberán definir una meta relacionada con la racionalización de trámites internos con su correspondiente indicador en el Sistema de Seguimiento a Metas SISMEG y prever su incorporación en el Plan de Desarrollo Administrativo Sectorial e institucional. Las autoridades del orden Departamental. Distrital y Municipal deberán reportar al Departamento Administrativo de la Función Pública. a través del Sistema Único de Información de trámites -SUIT-los procesos, procedimientos, trámites y servicios racionalizados. Artículo 251°. EFICIENCIA EN EL MANEJO DE RESIDUOS SÓLIDOS. Este artículo establece dos incentivos para la ubicación de rellenos sanitarios y estaciones de transferencia de residuos sólidos para los municipios donde se ubiquen estas infraestructuras, siempre que sean de carácter regional, y señala en su parágrafo 1 que la Comisión de Regulación de Agua Potable y Saneamiento Básico definirá el mecanismo de inclusión del pago del incentivo en la tarifa del usuario final del servicio de aseo, salvo aquellos usuarios ubicados en el municipio donde se encuentra el relleno sanitario y/o la estación de transferencia.
Gráfico 2. Definición y Alcance del despliegue estratégico
Plan Estratégico 2011-‐2015
Mapa Estratégico2011-‐2015
Agenda Regulatoria Quinquenal Proyectos Estratégicos 2011-‐2015
Planes Operativos Anuales Planes de Calidad Anuales
Anteproyectos de Presupuesto Anuales
Planes de Desarrollo Administrativos Anuales
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El Gráfico 2 muestra el despliegue del Plan Estratégico para la Comisión, partiendo del Mapa Estratégico se definieron dos grandes Planes Tácticos que contienen la Agenda Regulatoria Indicativa Quinquenal y los Proyectos Estratégicos para el 2011-2015. Estos documentos se utilizarán como base para la elaboración de los Planes Operativos Anuales, que discriminan la Agenda Regulatoria Indicativa Anual, los Planes de Calidad para los proyectos regulatorios y las programaciones de cada uno de los procesos.
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2. FORMULACIÓN MAPA ESTRATÉGICO
2.1. MISIÓN Como resultado de la interacción con los Agentes Interesados del sector a través de los Círculos de Regulación y de las discusiones internas en la CRA, la misión de la entidad se reformuló de la siguiente manera: “La CRA tiene como propósito fundamental regular monopolios, promover la competencia, impulsar la sostenibilidad del sector Agua Potable y Saneamiento Básico, evitando abusos de posición dominante, garantizando la prestación de servicios de calidad, con tarifas razonables y amplia cobertura. Este propósito se logra mediante el desarrollo regulatorio que involucra la participación de los usuarios y prestadores y brindando asesoría regulatoria clara, completa y oportuna; con principios y valores compartidos, con personal de alta capacidad técnica, empoderado, que trabaja en procesos eficaces que aseguran la calidad del ejercicio regulatorio, soportados en sistemas de información eficientes y tecnología de punta.”
2.2. EJES TEMÁTICOS Para los próximos cinco años, las tres perspectivas que darán enfoque a la visión de la CRA se muestran a continuación junto con los agentes a los que se les agrega valor a partir de cada una. La selección de las perspectivas se basó en el proceso de mejora continua que debe impulsarse desde la visión de la entidad, intentando definir perspectivas que impulsen los procesos de mejora e innovación al interior de la entidad y que tengan el mismo efecto en el sector. • Sostenibilidad del Sector El eje de sostenibilidad induce a la CRA a definir a partir de su visión, estrategias, acciones y proyectos tendientes a garantizar el equilibrio económico, social, ambiental, y el constante desarrollo de dichas condiciones en el sector de Agua Potable y Saneamiento Básico.
Gráfico 3. Eje de Sostenibilidad del Sector y agentes impactados
Sostenibilidad del Sector
Usuarios Prestadores
Inversionistas
Organizaciones Gremiales
Autoridades
nacionales
Miembros de la Comisión
de Regulación
Organismos de Control y Vigilancia
Órganos Legisla]vos
Academia
Agencias de Cooperación Internacional
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• Visibilidad y Liderazgo El eje de visibilidad y liderazgo induce a la CRA a definir a partir de su visión, estrategias de liderazgo dentro del sector, trascendiento el eje anterior de visibilidad entendida como lograr un reconocimiento de los actores hacia la CRA, es decir, se sugieren actividades que no solo permitan a la CRA su participación en escenarios comunes del sector, sino liderar el desarrollo de los mismos a través de sus programas y proyectos.
Gráfico 4. Eje de Visibilidad y Liderazgo y agentes impactados
• Excelencia en la Gestión El eje de Excelencia en la Gestión pretende exceder los ejes de institucionalidad y referencia técnica, impulsando a la CRA a que a partir de su modelo integrado de gestión, logre desarrollar un modelo de excelencia en la gestión regulatoria, estratégica, de información y conocimiento, así como en su modelo de control.
Gráfico 5. Perspectiva de Excelencia en la Gestión y agentes implicados
Visibilidad y Liderazgo
Usuarios Prestadores
Organizaciones
Gremiales
Autoridades nacionales
Miembros de la Comisión
de Regulación
Órganos Legisla]vos
Academia
Agencias de Cooperación Internacional
Excelencia en la Ges]ón
Prestadores
Autoridades
nacionales
Miembros de la
Comisión de
Regulación Organismo
s de Control y Vigilancia
Órganos Legisla]vos
Academia
Agencias de
Cooperación
Internacional
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2.3. Visión 2015 En el 2015 la CRA será reconocida como la entidad líder e impulsora del desarrollo del Sector de Agua Potable y Saneamiento Básico, sus proyectos proporcionarán las garantías necesarias para el equilibrio económico, social y ambiental del sector y establecerá un modelo de excelencia en la gestión regulatoria, estratégica, de información y conocimiento. De igual manera será modelo de referencia en la gestión por procesos, el control interno y la atención al cliente. 2.4. PERSPECTIVAS ESTRATÉGICAS A partir de la metodología del Balanced Scored Card (Cuadro de Mando Integral), se definieron las perspectivas estratégicas de acuerdo a los impactos deseados por la gestión de la CRA, así: Impacto Regulatorio en el Sector, son los resultados medidos desde la perspectiva del sector y sus usuarios, representan los logros alcanzados por la CRA desde su visión y su misión. Esta perspectiva recoge los impactos en el ciudadano y en las empresas reguladas. En segundo lugar se incluye la perspectiva de Generación de Conocimiento y Capital Intelectual, la intención del modelo teórico con el impacto en el cliente, se reemplazaría por esta perspectiva en la medida que el impacto en el sector es consecuencia de la generación de conocimiento y capital intelectual que la CRA logre, pues es una entidad netamente técnica que en función del conocimiento logrará identificar las mejores condiciones para la operación del serctor. Procesos Internos y Proyectos Regulatorios, es a partir de la operación de los procesos y los proyectos de la entidad donde se lograrán las condiciones necesarias para la Generación de Conocimiento y para el impacto deseado en las perspectivas superiores del Mapa Estratégico. Adicionalmente, y siendo consecuente con el desarrollo de los modelos de gestión y control, se debe fortalecer permanentemente la gestión por procesos y por proyectos dentro de la entidad. Por último, la pespectiva de Cultura Organizacional, engloba las capacidades organizacionales de innovación, creatividad y aprendizaje, y adicionalmente genera las condiciones necesarias para que los procesos y los proyectos regulatorios se desarrollen en un ambiente controlado y estandarizado que impulse los principios de auto contro, auto gestión y auto regulación.
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Gráfico 6. Propuesta Perspectivas Estratégicas
Impacto en el Sector
Generación de Conocimiento y Capital Intelectual
Procesos Internos y Proyectos Regulatorios
Cultura Organizacional
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3. OBJETIVOS ESTRATÉGICOS A partir de la alineación y agrupación de estrategias, y la formulación de iniciativas estratégicas de los Círculos de Regulación, se formularon los objetivos con las siguientes premisas:
• Plasmar en un solo mapa estratégico los objetivos regulatorios y los administrativos • Dar cubrimiento a la totalidad del mapa estratégico con los objetivos formulados • Formular una cantidad de objetivos cuyo seguimiento sea gestionable por la entidad sin
desbordar la capacidad de gestión. • Agrupar la mayor cantidad de estrategias preliminares en la menor cantidad de
objetivos trasversales en los ejes de la visión. • Establecer las relaciones de Causa – Efecto entre los objetivos estratégicos.
3.1. Mapa Estratégico
Tabla 1. Mapa Estratégico 2011-2015
Sostenibilidad del Sector Visibilidad y Liderazgo Excelencia en la Gestión
Impacto en el Sector
Generación de Conocimiento y
Capital Intelectual
Proyectos Internos y Proyectos
Regulatorios
Cultura Organizacional
Generar condiciones para el desarrollo competitivo del sector
Optimizar la utilización de recursos naturales y la relación de las ESP con el
ambiente
Optimizar la relación Usuario-Empresa
Mejorar la definición, aplicación y análisis de los estudios de impacto
como base de conocimiento del sector
Optimizar el Sistema Integrado de Gestión y Control a través de la Gestión de la información y la gestión del Conocimiento
Fortalecer los procesos de Comunicación Estratégica con los Actores del Sector
Implementar el Sistema de Gestión por Proyectos de
la CRA
Optimizar estrategia y procesos de
Atención al Cliente
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La Tabla 1 muestra la formulación del Mapa Estratégico para el quinquenio 2011-2015. Se obtuvieron ocho (8) objetivos estratégicos agrupados de la siguiente manera: 3.2. Objetivos Regulatorios Representados en tres (3) óvalos verdes, son aquellos que contienen y alinean los proyectos de carácter regulatorio, es decir, aquellos que darán origen a las Agendas Regulatorias de la CRA. Sus resultados están enfocados hacia el impacto en el sector y la generación de conocimiento y capital intelectual como base para el desarrollo del Sector.
• Objetivo No 1. Generar condiciones para el desarrollo competitivo del sector • Objetivo No 2. Optimizar la relación Usuario-Empresa • Objetivo No 3. Optimizar la utilización de recursos naturales y la relación de las ESP
con el ambiente 3.3. Objetivos de desarrollo misional Representados en tres (3) óvalos naranja, son aquellos que permiten alinear proyectos de la Unidad Administrativa que inciden directamente en la estructura y la gestión de los procesos misionales de la CRA (Regulación y Asesoría)
• Objetivo No 4. Mejorar la definición, aplicación y análisis de los estudios de impacto como base de conocimiento del sector.
• Objetivo No 5. Optimizar estrategia y procesos de Atención al Cliente • Objetivo No 6. Implementar el Sistema de Gestión por Proyectos de la CRA
3.4. Objetivos de desarrollo administrativo Representados en dos (2) óvalos azules, son los objetivos alineadores de proyectos de la Unidad Administrativa tendientes a mejorar el desempeño de los procesos de Gestión Gerencial y Desarrollo Organizacional como soporte de los procesos misionales de la CRA.
• Objetivo No 7. Fortalecer los procesos de Comunicación Estratégica con los Actores del Sector
• Objetivo No 8. Optimizar el Sistema Integrado de Gestión y Control a través de la Gestión de la información y la gestión del Conocimiento
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4. PLANES TÁCTICOS La planeación táctica pretende desglosar en proyectos a ejecutar a lo largo del quinquenio, los objetivos estratégicos de la CRA. Los planes tácticos se muestran a continuación especificando:
a. Iniciativa Estratégica: Aspecto o tema fundamental para el desarrollo de la CRA, que debe atacarse para garantizar el éxito del objetivo estratégico.
b. Proyecto o Estudio a desarrollar: Proyecto (o estudio en el caso de los objetivos estratégicos regulatorios), que permite conseguir metas o avances puntuales en el desarrollo de las iniciativas estratégicas.
c. Meta: Fin cualitativo que se busca con el proyecto estratégico a desarrollar, es necesario indicar que una vez se determinen cuáles serán los proyectos definitivos, es necesario definir metas cuantitativas para su ejecución.
d. Documento Compilador: Hace referencia al documento que contendrá, al final del quinquenio, los avances del proyecto estratégico y sus resultados.
e. Indicador: En esta primera iteración del Plan Táctico, se busca definir la fuente de información para posteriormente definir el indicador del proyecto.
f. Año esperado de finalización (Año de ejecución). En este campo se define el año en que se espera finalice el proyecto estratégico, permite identificar prioridad y secuencialidad dentro de los proyectos estratégicos.
4.1. Planes Tácticos para los objetivos regulatorios Representados en tres (3) óvalos verdes, son aquellos que contienen y alinean los proyectos de carácter regulatorio, es decir, aquellos que darán origen a las Agendas Regulatorias de la CRA. Sus resultados están enfocados hacia el impacto en el sector y la generación de conocimiento y capital intelectual como base para el desarrollo del Sector.
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4.1.1. Objetivo No 1. Generar condiciones para el desarrollo competitivo del sector
Iniciativa Estratégica Proyecto/Estudio Meta Documento
compilador Indicador Año de ejecución
Asuntos complementarios
(Aseo)
Factores de Producción y
Aforos
Establecer en el nuevo marco factores de producción ajustados a las nuevas condiciones de mercado, así como la nueva metodología de aforos para pequeños y grandes productores, a partir de la información disponible de los estudios realizados y que sirvieron de base para expedir las Resoluciones CRA 442 y 443 de 2008.
Bases Marco Tarifario
Aseo
Avance del Proyecto o
Estudio 1
Asuntos complementarios
(Aseo)
Integración vertical
Revisar la posibilidad de desagregar los costos por actividades (componentes) de la prestación del servicio, de forma que se aprovechen las ganancias de eficiencia y se facilite el control y la vigilancia.
Bases Marco Tarifario
Aseo
Avance del Proyecto o
Estudio 1
Asuntos complementarios
(Aseo) Tasa de
descuento
Revisar integralmente la tasa de descuento particular para el servicio público de aseo, dadas las diferencias de este servicio con el servicio de acueducto y la disponibilidad de mayor y mejor información.
Bases Marco Tarifario
Aseo
Avance del Proyecto o
Estudio 1
Asuntos complementarios
(Aseo) TDi
Revisar la metodología del cálculo del TDi
Bases Marco Tarifario
Aseo
Avance del Proyecto o
Estudio 1
Asuntos complementarios
(Aseo)
Índice de los precios del Servicio.
Llevar a cabo la verificación de los factores de actualización de componentes del servicio.
Bases Marco Tarifario
Aseo
Avance del Proyecto o
Estudio 1
Asuntos complementarios
(Aseo)
Zonas Subnormales y/o de Difícil Gestión
Estudiar la posibilidad de reconocer variables diferenciales, dentro de las áreas de difícil gestión.
Bases Marco Tarifario
Aseo
Avance del Proyecto o
Estudio 1
Asuntos complementarios
(Aseo) Otras Actividades
Revisar la inclusión de otras actividades consideradas como especiales en la prestación del Servicio.
Bases Marco Tarifario
Aseo
Avance del Proyecto o
Estudio 1
Asuntos complementarios
(Aseo) Área Rural
Evaluar la posibilidad de expedir una metodología para el área rural
Bases Marco
Tarifario Aseo
Avance del Proyecto o
Estudio 1
Costo de Barrido y Limpieza (CBL) Bien público
Analizar las condiciones (económicas, técnicas y jurídicas) de la prestación del barrido y limpieza en municipios en donde existe más de un prestador.
Bases Marco Tarifario
Aseo
Avance del Proyecto o
Estudio 1
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Costo de Barrido y Limpieza (CBL)
Medición del barrido y limpieza de vías y áreas
públicas
Revisar el concepto de Km. /cuneta barrido.
Bases Marco Tarifario
Aseo
Avance del Proyecto o
Estudio 1
Costo de Recolección y
Transporte (CRT) Concepto de “Centroide”
Revisar y analizar el concepto de Centroide.
Bases Marco Tarifario
Aseo
Avance del Proyecto o
Estudio 1
Costo de Recolección y
Transporte (CRT) Mercados aislados
Analizar elementos adicionales a la distancia, y a la cantidad de residuos generados por mes.
Bases Marco Tarifario
Aseo
Avance del Proyecto o
Estudio 1
Costo de Recolección y
Transporte (CRT) Otras tecnologías
Identificar otros sistemas de transporte, diferentes al automotor, como por ejemplo, el ferroviario.
Bases Marco Tarifario
Aseo
Avance del Proyecto o
Estudio 1
Costo de Recolección y
Transporte (CRT)
Revisión de los modelos
econométricos
Verificar detalladamente los modelos utilizados en la metodología actual, desde el punto de vista econométrico.
Bases Marco Tarifario
Aseo
Avance del Proyecto o
Estudio 1
Costo de Transporte
Excedente (CTE)
Particularidades de las vías
Considerar aquellas variables que pueden determinar el costo de transporte por tramo excedente.
Bases Marco Tarifario
Aseo
Avance del Proyecto o
Estudio 1
Costo de Tratamiento y
Disposición Final (CDT)
Clausura y post clausura
Evaluar la proporción de los recursos destinados a la clausura y post clausura y determinar la posible inclusión de elementos que faciliten la vigilancia y el control de los recursos recaudados para ese fin.
Bases Marco Tarifario
Aseo
Avance del Proyecto o
Estudio 1
Costo de Tratamiento y
Disposición Final (CDT)
Rellenos sanitarios
Revisar los tipos de relleno y otras tecnologías de disposición final y verificar la posibilidad de incluir otras tecnologías de referencia y geometrías que permitan afinar los costos de referencia para el modelo.
Bases Marco Tarifario
Aseo
Avance del Proyecto o
Estudio 1
Círculos de Regulación
Estructura del Sector
Evaluar la inclusión de consideraciones especiales para aquellos prestadores que no poseen año base para cálculo de sus tarifas o se encuentran en etapas de pre operación
Bases Marco Tarifario
Estudio realizado
2
Círculos de Regulación
Estructura del Sector
Incluir herramientas para evaluar la viabilidad de empresas prestadoras y garantizar su sostenibilidad.
Bases Marco Tarifario
Estudio realizado
3
Círculos de Regulación
Indicadores de Servicio
Revisar la pertinencia de establecer indicadores de calidad y continuidad en el servicio.
Marco Tarifario
Acueducto, Alcantarillado
y Aseo
Estudio realizado
2
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Círculos de Regulación
Regulación por Incentivos
Incluir incentivos para cobertura y expansión de las ESP.
Marco Tarifario
Acueducto, Alcantarillado
y Aseo
Estudio realizado
2
PND
Marco tarifario para el servicio público domiciliario de acueducto y alcantarillado
Establecer un marco tarifario que promueva el mejoramiento continuo de la prestación de los servicios públicos domiciliarios de acueducto y alcantarillado, profundizando las señales de eficiencia (especialmente en inversión y consumo de energía), calidad y economía y reconozca las particularidades regionales.
Marco Tarifario de Acueducto y Alcantarillado
Resolución expedida 2
PND Marco tarifario para el servicio público de aseo
Establecer un marco tarifario para el servicio público de aseo acorde con las políticas nacionales, profundizando en señales de eficiencia, calidad y gestión integral de residuos sólidos.
Marco Tarifario
Aseo
Resolución expedida 2
PND Marco tarifario para el servicio público de aseo
Definir el mecanismo de inclusión del incentivo a la ubicación de sitios de disposición final de residuos sólidos, creado por la Ley del Plan Nacional de Desarrollo, en las tarifas de los usuarios finales del servicio de aseo.
Marco Tarifario
Acueducto, Alcantarillado
y Aseo
Estudio Finalizado 2
PND
Marco tarifario para el servicio público domiciliario de acueducto y alcantarillado
Analizar la pertinencia de modificar la Resolución CRA 452 de 2008, que trata sobre los aportes solidarios de productores de servicios marginales independientes o para uso particular, y los mismos en caso de autoabastecimiento, en usos comerciales e industriales en cualquier clase de suelo y de vivienda campestre en suelo rural y rural suburbano a los Fondos de Solidaridad y Redistribución de Ingreso.
Marco Tarifario
Acueducto, Alcantarillado
Estudio Finalizado 1
PND
Marco tarifario para el servicio público domiciliario de acueducto y alcantarillado
Revisar la pertinencia de modificar la Resolución CRA 464 de 2008, en relación con lo establecido en el artículo 99 del Plan Nacional de Desarrollo
Marco Tarifario
Acueducto, Alcantarillado
Estudio Finalizado 1
PND Marco tarifario para el servicio público de aseo
Revisar la pertinencia de modificar la Resolución CRA 482 de 2009, en relación con lo establecido en el artículo 99 del Plan Nacional de Desarrollo
Marco Tarifario
Aseo
Estudio Finalizado 2
PND
Marco tarifario para el servicio público domiciliario de acueducto y alcantarillado
Revisar la posibilidad de establecer costos regionales, de acuerdo con lo estipulado en el artículo 126 del Plan Nacional de Desarrollo y el marco tarifario de los servicios públicos domiciliarios de acueducto y alcantarillado
Marco Tarifario
Acueducto, Alcantarillado
Estudio Finalizado 1
PND Marco tarifario para el servicio público de aseo
Determinar el mecanismo de inclusión del incentivo a la ubicación de estaciones de transferencia, contenido en el
Marco Tarifario
Aseo
Estudio Finalizado 2
18
artículo 251 del Plan Nacional de Desarrollo.
PND Regulación tarifaria y macroproyectos de vivienda
Determinar los mecanismos de armonización de los macroproyectos de vivienda con las disposiciones regulatorias de los servicios públicos domiciliarios de acueducto y alcantarillado y lo señalado en el artículo 121 del Plan Nacional de Desarrollo 2010-2014.
Marco Tarifario
Acueducto, Alcantarillado
Estudio Finalizado 2
4.1.2. Objetivo No 2. Optimizar la relación Usuario-Empresa
Iniciativa Estratégica Proyecto/Estudio Meta Documento
compilador Indicador Año de ejecución
Asuntos complementarios
(Aseo) Concepto de área
limpia
Analizar la posibilidad de implementar mecanismos que permitan incrementar la eficiencia y calidad en la prestación del servicio público de aseo, para lo cual es necesario hacer operativo el concepto de “área limpia”.
Bases Marco Tarifario
Aseo
Avance del Proyecto o
Estudio 1
Costo de Comercialización
por Suscriptor (CCS)
Campañas educativas y
Atención al cliente
Revisar los costos asociados de campañas educativas y atención al cliente.
Bases Marco Tarifario
Aseo
Avance del Proyecto o
Estudio 1
Costo de Comercialización
por Suscriptor (CCS)
Costos de Facturación
Conjunta
Revisar y analizar los costos definidos actualmente para su determinación.
Bases Marco Tarifario
Aseo
Avance del Proyecto o
Estudio 1
Círculos de Regulación
Regulación Regional
Evaluar la pertinencia de establecer los requerimientos de regionalización para los marcos tarifarios.
Marco Tarifario
Acueducto, Alcantarillado
y Aseo
Estudio realizado 4
Costo de barrido y limpieza
Estructura del Sector
Analizar alcances y mecanismos de resolución de conflictos.
Modelo de Resolución
de Conflictos
Estudio realizado 3
Círculos de Regulación
Actualización CCU
Actualizar los CCUs según los cambios en la jurisprudencia e incluir indicadores de referencia para la prestación del servicio a nivel contractual
Modelo CCU CCU actualizado 2
4.1.3. Objetivo No 3. Optimizar la utilización de recursos naturales y la relación de las
ESP con el ambiente
Iniciativa Estratégica Proyecto/Estudio Meta Documento
compilador Indicador Año de ejecución
19
Costo de Recolección
y Transporte
(CRT)
Rutas selectivas
Revisar los costos inherentes a las rutas de residuos aprovechables, de manera que se generen incentivos positivos al reciclaje y a la separación en la fuente, con beneficios tanto para el prestador como para el usuario.
Bases Marco Tarifario Aseo
Avance del Proyecto o
Estudio 1
Costo de Tratamiento
y Disposición
Final
Aprovechamiento de Biogás y MDL
Evaluar la pertinencia de incluir consideraciones tarifarias relacionadas con Biogás y MDL
Bases Marco Tarifario Aseo
Avance del Proyecto o
Estudio 1
Costo de Tratamiento
y Disposición
Final
Rellenos sanitarios
Revisar la vida útil de referencia para los rellenos sanitarios.
Bases Marco Tarifario Aseo
Avance del Proyecto o
Estudio 1
Costo de Tratamiento
y Disposición
Final
Tratamiento de lixiviados
Evaluar el costo de manejo de lixiviados para diferentes tecnologías de referencia.
Bases Marco Tarifario Aseo
Avance del Proyecto o
Estudio 1
Círculos de Regulación
Servicios Ambientales
Determinar la viabilidad de incluir el concepto de pago por servicios ambientales en el marco de la normatividad vigente aplicable.
Marco Tarifario Acueducto,
Alcantarillado y Aseo
Estudio realizado 5
4.2. Planes Tácticos para los objetivos de desarrollo misional Representados en tres (3) óvalos naranja, son aquellos que permiten alinear proyectos de la Unidad Administrativa que inciden directamente en la estructura y la gestión de los procesos misionales de la CRA (Regulación y Asesoría) 4.2.1. Objetivo No 4. Mejorar la definición, aplicación y análisis de los estudios de
impacto como base de conocimiento del sector.
Iniciativa Estratégica Proyecto/Estudio Meta Documento
compilador Indicador Año de ejecución
Estudios de Impacto
Metodología para la realización de
estudios de impacto de las
medidas adoptadas por la
CRA
Establecer una metodología para los estudios de impacto a través de la formalización de requisitos de proyecciones
durante el proceso de formulación de los proyectos.
Estudios de Impacto
Metodología para los estudios
de impacto formulada
4
Estudios de Impacto
Metodología para la realización de
estudios de impacto de las
medidas adoptadas por la
CRA
Establecer herramientas para medir el impacto para los
proyectos regulatorios una vez se realiza la planificación
de los mismos
Estudios de Impacto
Metodología para formulación de indicadores
de impacto regulatorio
2
20
Estudios de Impacto
Metodología para la realización de
estudios de impacto de las
medidas adoptadas por la
CRA
Establecer las mediciones de impacto como fuente de
información para la Agenda Regulatoria de la CRA
Estudios de Impacto
Procedimiento de
retroalimentación a partir de los estudios de
impacto
3
Círculos de Regulación
Metodología para la realización de
estudios de impacto de las
medidas adoptadas por la
CRA
Relacionar el indicador de equidad con la medición de impacto del marco tarifario
Estudios de Impacto
Metodología para los estudios
de impacto formulada
4
Círculos de Regulación
Metodología para la realización de
estudios de impacto de las
medidas adoptadas por la
CRA
Crear en el grupo de análisis de información el proceso de estudio de impacto del marco
regulatorio alineado con la estrategia de participación
ciudadana permanente
Estructura Organizacional
CRA
Reformulación Estructura
Organizacional Sub. Técnica
5
4.2.2. Objetivo No 5. Optimizar estrategia y procesos de Atención al Cliente
Iniciativa Estratégica Proyecto/Estudio Meta Documento
compilador Indicador Año de ejecución
Optimizar proceso de Atención al
Cliente
Reingeniería del Proceso de Atención al
Cliente
Establecer puntos de control en el proceso de Asesoría y las actuaciones particulares
que permitan obtener los resultados esperados por los
grupos de interés.
Proceso de Atención al
Cliente
Procedimientos del Ciclo de Servicio con puntos de
control formulados
2
Optimizar proceso de Atención al
Cliente
Reingeniería del Proceso de Atención al
Cliente
Definir el ciclo de servicio para los diferentes canales de
comunicación de la CRA
Proceso de Atención al
Cliente
Ciclo de servicio
formulado optimizado
1
Optimizar proceso de Atención al
Cliente
Reingeniería del Proceso de Atención al
Cliente
Definir la estructura necesaria (Recursos) para el proceso
de Asesoría una vez se realice el diseño del Ciclo de
Servicio y los puntos de Control del proceso
Proceso de Atención al
Cliente
Estructura proceso de Asesoría
implementada
2
Optimizar proceso de Atención al
Cliente
Reingeniería del Proceso de Atención al
Cliente
Revisar y/o desarrollar los indicadores para el proceso de Asesoría y garantizar la integridad de los datos y su
cálculo
Proceso de Atención al
Cliente
Indicadores Asesoría 1
Trámites y Servicios
Desarrollo página WEB
Desarrollar la totalidad de canales de comunicación
disponibles en la página WEB
Manual de Comunicaciones
CRA
Proyecto de desarrollo de la
página WEB formulado
1
Trámites y Servicios PQR
Estandarizar y sistematizar proceso de Quejas y
Reclamos
Manual Operativo SIGC
Proceso de Quejas y Reclamos
Estandarizado y
Sistematizado
1
Círculos de Regulación
Participación ciudadana
Ampliar la cobertura de las participaciones ciudadanas y las capacitaciones a ciudades
diferentes a capitales de departamento.
Proceso de Participación Ciudadana
Proceso de Participación Ciudadana
3
21
PND Gobierno en Línea
Revisar y adelantar acciones de la estrategia de Gobierno
en Línea
Proceso de Comunicación
Estratégica
Avance desarrollo Estrategia
Gobierno en línea
2
4.2.3. Objetivo No 6. Implementar el Sistema de Gestión por Proyectos de la CRA
Iniciativa Estratégica Proyecto/Estudio Meta Documento
compilador Indicador Año de ejecución
Gestión por Proyectos
Estandarización de actuaciones
particulares
Establecer metodologías y procedimientos para
estandarizar las actuaciones particulares y hacer seguimiento
en Project
Manual de Gestión por Proyectos
Protocolos de Actuaciones particulares
1
Gestión por Proyectos
Oficina de Proyectos
Establecer la estructura organizacional que permita la
Gestión por Proyectos en la CRA y que la Oficina Asesora de
Planeación cumpla funciones de Oficina de Proyectos
Manual de Gestión por Proyectos
Estructura Organizacional por procesos
1
Gestión por Proyectos
Oficina de Proyectos
Establecer los procesos necesarios para la formulación, seguimiento y evaluación de los
proyectos de la CRA.
Manual de Gestión por Proyectos
Procesos de Gestión por Proyectos
1
Gestión por Proyectos
Oficina de Proyectos
Realizar el seguimiento de avance y de presupuesto para
los proyectos de la CRA
Manual de Gestión por Proyectos
Documento para el
seguimiento de proyectos
2
4.3. Planes Tácticos para los objetivos de desarrollo administrativo Representados en dos (2) óvalos azules, son los objetivos alineadores de proyectos de la Unidad Administrativa tendientes a mejorar el desempeño de los procesos de Gestión Gerencial y Desarrollo Organizacional como soporte de los procesos misionales de la CRA. 4.3.1. Objetivo No 7. Fortalecer los procesos de Comunicación Estratégica con los
Actores del Sector
Iniciativa Estratégica Proyecto/Estudio Meta Documento
compilador Indicador Año de ejecución
Comunicación Estratégica
Campaña de visibilidad de la
CRA
Utilizar los procesos de participación ciudadana para hacer énfasis en el impacto que tienen las
medidas que toma la CRA
Proyecto de visibilidad y marca de la
CRA
Percepción externa de la
CRA 2
Comunicación Estratégica
Campaña de visibilidad de la
CRA
Generar estrategias que permitan mejorar la
percepción de igualdad en la información entre
usuarios y prestadores
Proyecto de visibilidad y marca de la
CRA
Avance del Proyecto o
Estudio 5
Comunicación Estratégica
Campaña de visibilidad de la
CRA
Utilizar la presencia en eventos del sector para
dar a conocer la estrategia de medios virtuales de la
CRA
Proyecto de visibilidad y marca de la
CRA
Avance del Proyecto o
Estudio 5
22
Comunicación Estratégica
Campaña de visibilidad de la
CRA
Hacer énfasis en la posición imparcial de la
CRA como ente regulador. Buscar visibilidad del proceso regulatorio
Proyecto de visibilidad y marca de la
CRA
Avance del Proyecto o
Estudio 3
Construir la visión del
Sector
Círculos de Regulación
Alinear el Plan Estratégico de la Entidad con una
Visión de Sector y convertir a la CRA en la entidad que lidere esta
actividad
Plan Estratégico 2011-2015
Plan Estratégico
Ajustado 1
Construir la visión del
Sector Círculos de Regulación
Construir la visión del sector a partir de los lineamientos del Plan
Nacional de Desarrollo
Plan Estratégico 2011-2015
Visión del Sector
Formulada 2
Innovación en Participación
Ciudadana
Círculos de Regulación
Establecer espacios permanentes de
participación ciudadana y rendición de cuentas
Proceso de Participación Ciudadana
Eventos participación ciudadana
2
Innovación en Participación
Ciudadana Medios Virtuales
Implementar medios virtuales para la
participación ciudadana y la rendición de cuentas
Proceso Participación Ciudadana
Medios virtuales
implementados para
participación ciudadana
5
Círculos de Regulación
Participación ciudadana
Incluir en el Plan de Comunicaciones de la CRA la ampliación de
canales para la participación ciudadana.
Plan de Comunicaciones
Plan de comunicaciones
reformulado 3
Círculos de Regulación Plan de Medios
Establecer un plan de medios para la divulgación de las medidas tomadas por la CRA de acuerdo a
su impacto.
Plan de Medios Plan de medios formulado 2
Círculos de Regulación
Participación ciudadana
Crear espacios de participación ciudadana
permanentes con participación de la
academia, la SIC, los vocales de control, los gremios y los demás
actores del sector
Proceso Participación Ciudadana
Espacio de participación ciudadana
implementado
1
Círculos de Regulación
Información del sector
Incluir variables para pequeños prestadores en
el SUI.
Indicadores para pequeños
prestadores
Indicadores para pequeños
prestadores 3
4.3.2. Objetivo No 8. Optimizar el Sistema Integrado de Gestión y Control a través de la
Gestión de la información y la gestión del Conocimiento
Iniciativa Estratégica Proyecto/Estudio Meta Documento
compilador Indicador Año de ejecución
Central de información de gestión
Plan Estratégico de Sistemas
Diseñar el Plan Estratégico de Sistemas como respuesta a las
necesidades del Plan Estratégico Quinquenal y con
las necesidades de seguimiento integrado
Plan Estratégico
de Sistemas
Plan Estratégico de
Sistemas formulado
1
Central de información de gestión
Plan Estratégico de Sistemas
Realizar seguimiento al Plan Estratégico de Sistemas
alineado al Plan Estratégico de la Entidad
Plan Estratégico
de Sistemas
Seguimiento al Plan
Estratégico de Sistemas
5
Central de información de gestión
Plan Operativo
Incorporar la agenda regulatoria en los planes operativos de la
entidad a través de la planeación en Project y el
Manual Operativo
SIGC
Plan Operativo Anual
formulado 1
23
seguimiento integrado a través de SIIF y SPI
Central de información de gestión
Plan Operativo
Alinear la planeación presupuestal con el
anteproyecto de presupuesto y los aplicativos del SIIF y el SPI
Manual Operativo
SIGC
Plan Operativo Anual
formulado 2
Central de información de gestión
Seguridad de la información
Evaluar la posibilidad de crear funciones para uno o varios
cargos de planta en el Grupo de Sistemas con el fin de proteger la continuidad de los procesos
Manual de Funciones
Estructura organizacional
modificada 5
Central de información de gestión
Seguridad de la información
Estandarizar los procesos de Gestión de Recursos Informáticos con sus
respectivos planes de gestión de continuidad de negocios
Manual de Seguridad
de Información
Plan de Continuidad de
Negocio 5
Gestión del Conocimiento
Planeación operativa
Estandarizar la elaboración, presentación y aprobación de los documentos base para la
planeación de la vigencia (Plan de Compras, Plan de
Capacitación, Programa de Bienestar, etc.) como parte del
Plan Operativo Anual.
Manual Operativo
SIGC
Plan Operativo Anual
formulado 2
Gestión del Conocimiento
Rediseños Organizacionales
Redefinir y/o estructurar el uso del Centro de Documentación
de la CRA
Estructura Centro de
Documentación 3
Gestión del Conocimiento
Sistematización del proceso de
mejora continua
Incluir en los Comités SIGC el seguimiento a los resultados de
las Auditorías Internas y su inclusión en el proceso de
Mejora Continua
Proceso de Mejora
Continua
Sistematización del proceso de
mejora continua
1
Gestión del Conocimiento
Gestión de Riesgos
Adecuar el procedimiento de Gestión de Riesgos para la
CRA
Manual de Gestión de
Riesgos
Manual de Gestión de
Riesgos Actualizado
1
Gestión del Conocimiento
Gestión de Riesgos
Actualizar las matrices de riesgos por proceso de la CRA
Manual de Gestión de
Riesgos
Matrices de riesgos
actualizadas 1
Gestión del Conocimiento
Gestión de Riesgos
Ampliar la gestión de riesgos a la totalidad de los procesos de
la CRA
Manual de Gestión de
Riesgos
Procedimientos con riesgos identificados
2
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