plan operativo quinquenal preliminar versión 1: de la icann · trabajo de planificación a largo...
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PlanOperativoQuinquenalPreliminardelaICANN10denoviembrede2014 Página 1
Introducción
SobrelabasedelosaportesofrecidosporlacomunidaddelaICANNduranteeldesarrollodelPlanEstratégico,laICANNhaelaboradounmarcodeplanificaciónplurianual.Elmarcoincluyelostreselementossiguientes:
I. PlanEstratégico‐Desarrolladoconaportesdelacomunidad,aactualizarsecadacincoaños,incluyelavisiónylamisión,objetivosestratégicos,metas,factoresclavedeéxitoyriesgosestratégicos.
II. PlanOperativoQuinquenal‐Desarrolladoconaportesdelacomunidad,aactualizarseanualmente,incluyeel
calendariodeplanificaciónquinquenal,metasestratégicasconsuscorrespondientesindicadoresclavededesempeño,dependencias,fasesduranteloscincoañosyunalistadeportafolios;asícomoelmodelofinancieroquinquenal.
III. PlanOperativoyPresupuestoAnual‐ElcualsederivarásobrelabasedelPlanOperativoQuinquenalylosaportesde
lacomunidadcadaaño,eincluirá:Portafoliosconsuscorrespondientesindicadoresclavededesempeño,riesgos,dependencias,actividades,presupuestoyproyectos.
ElPlanEstratégicodelaICANNparalosañosfiscales2016hasta2020(FY2016‐FY2020),fueaprobadoporlaJuntaDirectivaypublicadoeldía14deoctubrede2014.
ParacomplementarelPlanEstratégicoseharedactadoelPlanOperativoQuinquenal,elcualseincluyeenlassiguientesseccionesparasurevisión. LaspalabrasdeaperturaofrecidasporFadiChehadé(PresidenteyDirectorEjecutivodelaICANN)enlareuniónICANN51,incluyeronunavisióngeneraldelprocesodeplanificación.Porfavor,consulte https://www.icann.org/presidents‐corner paraaccederalagrabación.
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Índice
Planificación‐Calendario,rolesyresponsabilidadesdelacomunidad.......................................................................................................3
PlanOperativo‐Niveldemetasestratégicas...........................................................................................................................................................9
ModeloFinancieroQuinquenal...................................................................................................................................................................................39
LacomunidaddelaICANN("comunidad"),abarcaasuspartesinteresadas―inclusivesusOrganizacionesdeApoyo,ComitésAsesoresyComitédeNominaciones―,JuntaDirectiva,DirectorEjecutivoypersonal.Porlotanto,elmodelodemúltiplespartesinteresadasdelaICANN,defineasucomunidad.
LadefinicióndelostérminospuedeencontrarseenelglosarioenlíneadelaICANN(https://www.icann.org/resources/pages/glossary‐2014‐02‐03‐en)
LosportafoliossonreferenciadosdesdeelSistemadeGestióndePortafolios. LosriesgosaniveldelasmetasseencuentrandescritosenelPlanEstratégico (https://www.icann.org/en/system/files/files/draft‐
strategic‐plan‐2016‐2020‐10oct14‐en.pdf)
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Planificación‐Calendario,rolesyresponsabilidadesdelacomunidad
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ElprocesodeplanificaciónrequieredelesfuerzoconjuntodetodoslosaspectosdelacomunidaddelaICANN,queabarcaasuspartesinteresadas―inclusivesusOrganizacionesdeApoyo,ComitésAsesoresyComitédeNominaciones―,JuntaDirectiva,DirectorEjecutivoypersonal,yqueformapartedelprocesodeabajohaciaarriba,demúltiplespartesinteresadas.ElsiguientecalendariomuestralaparticipacióndelacomunidaddelaICANNyelcalendariodelprocesodeplanificación.
___________________________________________________
(1) El próximo trabajo de Planificación Estratégica para los años fiscales del 2021 al 2025 (FY2021‐FY2025), se iniciará en el año fiscal 2019.
(2) El Plan Operativo Quinquenal será actualizado anualmente, a fin de reflejar la forma en que el desempeño real y los eventos recientes al momento, tendrían un impacto sobre los años restantes del ciclo de planificación vigente en ese momento.ElcalendariodelPlanOperativoQuinquenalactualseencuentradisponibleenlapágina8.(3) El Plan Estratégico para FY2016‐FY2020 está vinculado al Plan Operativo Quinquenal, el cual informa al Plan Operativo y Presupuesto Anual.
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LastablasacontinuaciónproponenunpuntodepartidaparaladefinicióndecómolacomunidaddelaICANN―JuntaDirectiva,personalypartesinteresadas―estaráninvolucradasenelprocesodeplanificación.Incluyelafrecuenciadelasactividades,loselementosdeapoyo,asícomolosrolesyresponsabilidades.
ProcesodelPlanEstratégico: Roles y responsabilidades de la comunidad Plan Estratégico1
Frecuencia Elementos de Apoyo2
Personal Junta Directiva Partes interesadas
1. Consulta Una vez cada 5 años3
Puesta en marcha del Plan Estratégico ‐‐Logros a partir del último ciclo de planificación ‐‐Análisis ambiental, incluyendo FODA (Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas)4
Consulta sobre los principales desafíos y oportunidades, así como sobre las áreas de importancia estratégica.
Consulta sobre los principales desafíos y oportunidades, así como sobre las áreas de importancia estratégica.
2. Desarrollo Una vez cada 5 años
Plan Estratégico Preliminar: ‐‐Logros a partir del último ciclo de planificación ‐‐Análisis del entorno ‐‐Visión, Misión ‐‐Áreas de importancia estratégica
Desarrollo
3. Consulta Una vez cada 5 años
Comentarios públicos y demás participaciones
Consulta Consulta
4. Aprobación Una vez cada 5 años
Plan Estratégico Final ‐‐igual que arriba, más: ‐‐Metas Estratégicas ‐‐Factores Clave de Éxito (resultados) ‐‐Riesgos Estratégicos
Actualización sobre a base de consultas y trabajo de planificación a largo plazo
Aprobación
1 El Plan Estratégico para FY2016‐FY2020 está vinculado al Plan Operativo Quinquenal, que informa al Plan Operativo y Presupuesto Anual. El próximo trabajo de Planificación Estratégica para FY2021‐FY2025, se iniciará en el año fiscal 2019. 2 Todos los documentos serán publicados y estarán a disposición del público. 3 El ciclo de planificación se iniciará aproximadamente 24 meses antes del inicio del próximo ciclo de planificación (FY2021‐FY2025), a fin de otorgar tiempo suficiente para los pasos clave de la planificación. 4 Un aspecto importante de la planificación estratégica es el análisis ambiental, incluida la evaluación de fortalezas y debilidades (enfocadas al ambiente interno) y de oportunidades y amenazas (enfocadas al ambiente externo).
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ProcesodelPlanOperativoQuinquenal: Roles y responsabilidades de la comunidad Plan Operativo Quinquenal5
Frecuencia Elementos de Apoyo Personal Junta Directiva Partes interesadas
1. Desarrollo Una vez cada 5 años
1. Calendario de Planificación 2. Modelo Financiero Quinquenal 3. Resumen Preliminar del Plan
Operativo Quinquenal ‐‐ Metas estratégicas con sus correspondientes indicadores clave de desempeño, dependencias, fases durante los cinco años y lista de portafolios.
Desarrollo
4. Consulta Una vez cada 5 años
Comentarios públicos y demás participaciones
Consulta Consulta
5. Actualización Anualmente Informe Anual ‐‐Desempeño comparado con el plan del año fiscal anterior, comenzando con el año fiscal 2016. ‐‐Explicación de varianzas ‐‐Cambios requeridos para el Plan Operativo Quinquenal6, si se justificase.
Actualización sobre la base de consultas
6. Aprobación Anualmente Resumen Preliminar del Plan Operativo Quinquenal
Aprobación
5 El Plan Estratégico para FY2016‐FY2020 está vinculado al Plan Operativo Quinquenal, el cual informa al Plan Operativo y Presupuesto Anual. El Plan Operativo Quinquenal será actualizado anualmente, a fin de reflejar la forma en que el desempeño real y los eventos recientes al momento, tendrían un impacto sobre los años restantes del ciclo de planificación vigente en ese momento. 6 El Plan Operativo Quinquenal será actualizado, si corresponde, en los años que queden dentro del ciclo quinquenal. No hay cambios que se anticipen para el Plan Estratégico FY2016‐FY2020, a menos que se observe algún evento o desarrollo de importancia fundamental como para impactar la estrategia para el resto del ciclo quinquenal.
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ProcesodelPlanOperativoyPresupuestoAnual:
Roles y responsabilidades de la comunidad Plan Operativo y Presupuesto Anual7
Frecuencia Elementos de Apoyo Personal Junta Directiva Partes interesadas
1. Consulta Anualmente Borrador del Modelo de Ganancias Borrador de la Lista de Iniciativas Participaciones
Consulta Consulta
2. Desarrollar el Plan Operativo y Presupuesto Anual
Anualmente Borrador del Plan Operativo Anual Borrador del Presupuesto Anual
Desarrollar/actualizar en base al Plan Operativo Quinquenal, consultas e historial de eventos recientes
3. Consulta Anualmente Comentarios públicos y demás participaciones
Consulta Consulta
4. Aprobación Anualmente Versión Final del Plan Operativo y Presupuesto Anual
Actualización sobre la base de consultas
Aprobación
7 El Plan Estratégico para FY2016‐FY2020 está vinculado al Plan Operativo Quinquenal, el cual informa al Plan Operativo y Presupuesto Anual.
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CalendarioactualdelPlanOperativoQuinquenaldelaICANN:
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PlanOperativo‐Niveldemetasestratégicas
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ObjetivoEstratégico1‐EvolucionaryglobalizarlaICANNaúnmás.
MetaEstratégica1.1‐GlobalizaryregionalizarlasfuncionesdelaICANNaúnmás.Portafolios:1. AumentarlaconcientizacióndelaspartesinteresadasdelaICANN,entodoelmundo. 2. Planificacióndeparticipación
IndicadoresClavedeDesempeño(criteriosdemedición): Índicedeparticipacióndelaspartesinteresadas(porejemplo:estadísticasdeparticipaciónregional/nacionalapartirdelaasistenciaa
lasreunionesdelaICANN;participaciónengruposdetrabajoeiniciativas;cantidaddedocumentososesionesdisponiblesenmúltiplesidiomas;idiomas/códigosdeescriturarepresentadosenlaparticipacióndelacomunidaddelaICANN;distribucióngeográficadelacoberturadeICANNporpartedelosmediosdecomunicación;seguimientodelaexpansióndelprogramadebecas(porregión/idiomayporparticipaciónenlasiniciativasdelaICANN).
PorcentajedelasfuncionesorganizacionalesrealizadasentodalaICANN.Dependencias:1.Financiaciónsuficientepararealizarelseguimientodelosmediosdecomunicaciónylasactividadesdecomunicación,afindecomprendereléxitoenlaglobalizacióndelaICANN.2.Necesidadesdecomunicaciónquepuedenaumentar/elenfoquedelEquipodeParticipaciónMundialdeMúltiplesPartesInteresadas(GSE)puedecambiarencasodequeunanuevarondadenuevosgTLDstomelugarduranteelPlanOperativoquinquenal.Fases:FY16 1.Integrarlasestrategiasdecomunicación,anivelregionalymundial.
2.Planesyestrategiasdeparticipaciónintegralesanivelregional,quecubranlamayoríadelasregionesdelaICANN.3.DistribuiraúnmáslasfuncionesdelaICANNentrelasoficinascentrales.
FY17 1.Sostenerlaimplementacióndelaestrategiadecomunicaciones.2.AmplioaumentodelaconcientizaciónyeltrabajoeducativosiseapoyaalaICANNparaotrarondadenuevosgTLD.3.ExaminarcómolasoficinascentralesydeparticipaciónestánapoyandolaglobalizacióndelaICANN.
FY18 1.Volveraevaluarlaestrategiadecomunicaciones,herramientasfrescasdemediossocialesyelretornoalainversión(ROI)apartirdelasplataformasexistentes.2.Realizarelmapeodelacomunidadparalaparticipaciónregional;implementarlasrecomendacionesresultantesdelanálisisdelasoficinascentralesdelaICANNyelcompromisodelapoyodelsitioalaglobalizacióndelaICANN.
FY19 1.Implementarestrategiasdecomunicaciónintegradas,anivelregionalymundial,enapoyoalasestrategiasdelaICANN.
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2.ImplementarmejorasparaelGSEsobrelabasedelmapeodelacomunidadrealizadoenFY18.FY20 1.Realizarunaevaluaciónholísticadelasestrategiasdecomunicaciónintegradas,anivelregionalymundial,queesténencurso.
2.EncuestaalacomunidadsobreelcompromisodelGSEyelapoyoalaparticipacióndelacomunidadanivelalto.3.ImplementarmejorasapartirdelarevisióndelsitiowebdelGSEylasherramientasdelCRM(SistemadeGestióndeRelacionesconelCliente)de2019.
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ObjetivoEstratégico1‐EvolucionaryglobalizarlaICANNaúnmás.MetaEstratégica1.2LlevarlaICANNalmundomediantelacreacióndeunenfoqueequilibradoyproactivoparalaparticipaciónregionalconlaspartesinteresadas.Portafolios:1.Participacióndelaspartesinteresadasanivelregional 2.Realizartransmisionesycomprometerseconlaspartesinteresadasanivelmundial
IndicadoresClavedeDesempeño(criteriosdemedición): Cantidaddeestrategiasdeparticipaciónregionalportipoyestado(porejemplo,desarrollo,implementaciónymantenimiento)Dependencias:1. RetenerexperienciaparaapoyarlostrabajosdelaICANNentodaslasoficinascentralesyregiones,enmúltiplesidiomas,parauna
diversagamadepartesinteresadas.
Fases:FY16 1.ImplementarlasherramientaswebdelEquipodeParticipaciónMundialdeMúltiplesPartesInteresadas(GSE)paraapoyarlas
actividadesdeparticipacióndelaspartesinteresadas,anivelregionalylocal.2.Examinarlaeficaciadelasestrategiasregionaleslanzadasenlosañosfiscales2013y2014(FY13‐14).
FY17 1.Incrementarlacantidaddeparticipantesdelacomunidadenlasestrategiasyprogramasregionales,apartirdelosnivelesdelañofiscal2015(FY15).2.Completarlasactividadesdelprimercicloenvirtuddelasestrategiasdeparticipaciónregionalydelplanregional.
FY18 1.Realizarelmapeodelacomunidadparaelcompromisoregional.2.Lanzarunnuevociclodeestrategiasdeparticipaciónregionalatravésdelasestrategiasregionalesimpulsadasporlacomunidad,iniciadasenFY14.3.MejorarloscentrosdereuniónenlíneadelaICANNparacontribuiryaumentarlaparticipaciónenlasreuniones.4.ExaminarlaeficaciadelasherramientaswebdelaICANNparaapoyarlaglobalizaciónylaregionalizaciónparalacomunidad.
FY19 1.ImplementarmejorasparaelGSEsobrelabasedelmapeodelacomunidadrealizadoenFY18.2.Aumentarlaparticipacióndelosparticipantesactivosentodalacomunidadtécnica,lasociedadcivil,losgobiernosylaspartesinteresadasempresariales.
FY20 1.LosparticipantesdelaICANNcubrentodaslasregiones.2.LograrlaparticipacióndetodoslossectoresdelacomunidadyaumentarlascontribucionesaldesarrollodepolíticasdelaICANN.
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3.EncuestaalacomunidadsobreelcompromisodelGSEyelapoyoalaparticipacióndelacomunidadanivelalto.4.ImplementarmejorasapartirdelarevisióndelsitiowebdelGSEylasherramientasdelSistemadeGestióndeRelacionesconelCliente(CRM)de2019.
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ObjetivoEstratégico1‐EvolucionaryglobalizarlaICANNaúnmás.MetaEstratégica1.3Evolucionareldesarrollodepolíticasylosprocesosdegobernanza,hacerquelasestructurasylasreunionescuentenconmayorcapacidadderespuestayresponsabilidadenlarendicióndecuentas,alavezqueseanmásinclusivas,eficientesyeficaces.Portafolios:1.EvolucióndelModelodeMúltiplesPartesInteresadas.2.Reforzarlaefectividad,lacolaboraciónylascapacidadesdecomunicacióndelaspartesinteresadas.3.Revisionesorganizacionales. 4.Apoyareldesarrollodepolíticas,laspolíticasrelacionadasylasactividadesdeasesoramiento.IndicadoresClavedeDesempeño(criteriosdemedición): Cantidaddeparticipanteseneldesarrollodepolíticasyenlosprocesosdegobernanzaportipo,estadoyubicación. Valordelíndicedecalidaddeservicio.(porejemplo:participantes"activos"enlasllamadasyreunionesdedesarrollodepolíticas;
cantidaddesuscriptores/lectoresdepublicaciones"impresas"yenlaweb;cantidaddecomentariospúblicospresentadosenlosForosPúblicosdelaICANN;suscriptoresdeTwitterytuits;etc.)
Dependencias:1.PoneradisposiciónServiciosdelaComunidadenLínea(OCS)/TecnologíadelaInformación(IT)comoparteintegraldegarantizarquelasherramientasylosmecanismosmejoradoslleganyestánalalcancedenuestrosgruposdepartesinteresadas,anivelmundial.2.Paraasegurarresultadosexitosos,serequeriránserviciosyestrategiasdecomunicacionesdedicados.3.El equipo jurídico puede ser convocado para ofrecer aportes y orientación en el proceso de políticas y de toma de decisiones.Fases:FY16 1.CompletaruninventariocompletodetodoslosrecursosycapacidadesquelaICANNbrindaalascomunidadesexistentesde
partesinteresadas.2.Completarunaevaluacióncompletadelaentregadetodoslosrecursosycapacidadesquesonbrindadosalaspartesinteresadas.3.Analizar,evaluaryplanificarlaformadeequilibrarlashabilidadesycapacidadesdelosrecursosentrelaspartesinteresadas.4.EvolucióndelprogramapilotodeSecretaríadelaOrganizacióndeApoyoparaNombresGenéricos(GNSO)haciaunestadodeapoyopermanente.5.EvaluarlaimplementacióndelaRecomendación7delSegundoEquipoRevisordeResponsabilidadyTransparencia(ATRT2),en
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preparaciónparaelTercerEquipoRevisordeResponsabilidadyTransparencia(ATRT3).FY17 1.Evaluacióncompletadelascapacidadesdelosservicioslingüísticosencuantoalacompetencia,laconsistenciaenlaexactitudyla
fiabilidad.2.RevisióndelaPolíticadeServiciosLingüísticosdelaICANN.3.RealizarelprocesofinaldesolicitudesespecialesdelasOrganizacionesdeApoyoyComitésAsesores(SOs/ACs).4.Evaluarlaeficienciayelvalordelosvendedoresdetelecomunicaciones.
FY18 1.ImplementarlasrecomendacionesadoptadasporelATRT3.2.Completarunaevaluacióncompletadelaentregadetodoslosrecursosycapacidadesquesonbrindadosalaspartesinteresadas(cadadosaños).3.Analizar,evaluaryplanificarlaformadeequilibrarlashabilidadesycapacidadesdelosrecursosentrelaspartesinteresadas(cadadosaños).4.Evaluarelprogresohaciaelobjetivoquinquenal,respectoalampliousodelasherramientasylosmecanismosmejoradosdeparticipaciónyrepresentaciónmundial,inclusiveelusodelaparticipaciónadistanciaparainvolucraralaspartesinteresadasprocedentesdelasregionesemergentes.
FY19 1.EvaluarlaimplementacióndelasrecomendacionesadoptadasdelATRT3,enpreparaciónparaelCuartoEquipoRevisordeResponsabilidadyTransparencia(ATRT4).
FY20 1. Observacióncolaborativa,porpartedelpersonalylaspartesinteresadas,delampliousodelasherramientasylosmecanismosmejoradosdeparticipaciónyrepresentaciónmundial,inclusiveelusodelaparticipaciónadistanciaparainvolucraralaspartesinteresadasprocedentesdelasregionesemergentes.
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Objetivo Estratégico 2 ‐ Apoyar un ecosistema de identificadores únicos saludable, estable y flexible.
MetaEstratégica2.1Fomentarycoordinarunecosistemadeidentificadoresqueseasano,estableyflexible.Portafolios:1.OperacionesdelDepartamentodelaIANA 2.MejoradelSistemadeActualizacióndelaZonaRaíz3.EvolucióndelSistemadelaZonaRaíz 4.AsesorarlaGestióndelosRegistros5.Seguridad,estabilidadyflexibilidaddelosidentificadoresdeInternetIndicadoresClavedeDesempeño(criteriosdemedición): ValordelíndicedeoperacionessaludablesdelosIdentificadoresÚnicos/SistemadeNombresdeDominio(DNS)Dependencias:1.ApoyoaldepartamentodeIT(TecnologíasdelaInformación)2.Disponibilidadpresupuestaria3.AnchodebandayapoyodelacomunidadFases:FY16 1.DesarrollarylograrlaaprobacióndetodaslasmedicionessaludablesdelosIdentificadoresÚnicos/DNS,porpartedela
comunidad.2.Desarrollarylograrlaaprobacióndelosejerciciosdeestabilidadyflexibilidadespecificados,porpartedelacomunidad.3.DesarrollarylograrlaaprobacióndelaencuestadiseñadasobrelalegitimidaddelaICANN,porpartedelacomunidad.4.ColaborarconlacomunidadparareducirlabrechadeldesplieguedeIPv6yDNSSEC(ExtensionesdeSeguridaddelSistemadeNombresdeDominio)enun5%deunañoaotro(YoY).5.Desarrollarylograrlaaprobacióndelosrequisitosespecificadosenelsistemaparaelacceso/actualizacióndelosdatosderegistracióndelIdentificador,porpartedelacomunidad.
FY17 1.ImplementacióndetodaslasmedicionessaludablesV1delosIdentificadoresÚnicos/DNSypublicacióndesusbasesdereferencia.2.Implementacióndelosejerciciosdeestabilidadyflexibilidadypublicacióndelasbasesdereferencia.3.ImplementacióndelaencuestadelegitimidaddelaICANNypublicacióndelasbasesdereferencia.4.ColaborarconlacomunidadparareducirlabrechadeldesplieguedeIPv6yDNSSEC(ExtensionesdeSeguridaddelSistemadeNombresdeDominio)enun5%deunañoaotro(YoY).5.Elprototipodelsistemadeacceso/actualizacióndelosdatosderegistracióndelidentificadorhasidodesarrolladoyprobadocon
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lacomunidad.FY18 1.AnálisisdetodoslosresultadosdelasmedicionessaludablesV1delosIdentificadoresÚnicos/DNSyrecomendacióndemejoras,
tantoparalasmedicionescomoparalasfunciones.2.Repeticióndelosejerciciosdeestabilidadyflexibilidad,realizacióndelanálisisdelasbrechasexistentesyrealizacióndelasmejorasnecesarias.3.RepeticióndelaencuestadelegitimidaddelaICANN,realizacióndelanálisisdelasbrechasexistentesyrealizacióndelasmejorasnecesarias.4.ColaborarconlacomunidadparareducirlabrechadeldesplieguedeIPv6yDNSSEC(ExtensionesdeSeguridaddelSistemadeNombresdeDominio)enun5%deunañoaotro(YoY).5.Revisióndelosrequisitosdelsistemadeacceso/actualizacióndelosdatosderegistracióndelidentificador,yaprobaciónporpartedelacomunidad.
FY19 1.ImplementacióndetodaslasmedicionessaludablesV2delosIdentificadoresÚnicos/DNSypublicacióndesusbasesdereferencia.2.Repeticióndelosejerciciosdeestabilidadyflexibilidad,realizacióndelanálisisdelasbrechasexistentesyrealizacióndelasmejorasnecesarias.3.RepeticióndelaencuestadelegitimidaddelaICANN,realizacióndelanálisisdelasbrechasexistentesyrealizacióndelasmejorasnecesarias.4.ColaborarconlacomunidadparareducirlabrechadeldesplieguedeIPv6yDNSSEC(ExtensionesdeSeguridaddelSistemadeNombresdeDominio)enun5%deunañoaotro(YoY).5.Revisióneimplementacióndelsistemadeacceso/actualizacióndelosdatosderegistracióndelidentificador,aprobacióndesuversiónbetaporpartedelacomunidad.
FY20 1.ImplementacióndetodaslasrecomendacionesdelasfuncionessaludablesdelosIdentificadoresÚnicos/DNShansidoyanálisisdelasmedicionesV2parasuprogreso.2.Repeticióndelosejerciciosdeestabilidadyflexibilidad,realizacióndelanálisisdelasbrechasexistentesyrealizacióndelasmejorasnecesarias.3.RepeticióndelaencuestadelegitimidaddelaICANN,realizacióndelanálisisdelasbrechasexistentesyrealizacióndelasmejorasnecesarias.4.ColaborarconlacomunidadparareducirlabrechadeldesplieguedeIPv6yDNSSEC(ExtensionesdeSeguridaddelSistemadeNombresdeDominio)enun5%deunañoaotro(YoY).5.Revisiónypuestaenmarchadelsistemadeacceso/actualizacióndelosdatosderegistracióndelIdentificador.
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ObjetivoEstratégico2‐Apoyarunecosistemadeidentificadoresúnicossaludable,estableyflexible.MetaEstratégica2.2Planificardeformaproactivaloscambiosenelusodelosidentificadoresúnicos,ydesarrollarplanesdeaccióntecnológicosqueayudenaguiarlasactividadesdelaICANN.Portafolios:1.FunciónCentral/ServiciosyMejorasdeWHOIS 2.EvolucióndelIdentificador3.GrupodeexpertostécnicosIndicadoresClavedeDesempeño(criteriosdemedición): PorcentajedelosnombresdedominioregistradosalosusuariosdeInternet,anivelregionalymundial.
Dependencias:1.Disponibilidadpresupuestaria2.AnchodebandayapoyodelacomunidadFases:FY16 1.Departamentocontodoelpersonalasignado.
2.ElaboracióndelaversiónpreliminardelPlandeAccióndeTecnología.3.Mejoradelasrelacionesconlasorganizacionesdedesarrollodeprotocolos/tecnología.4.EstablecimientodeunabasedereferenciaparalaproporcióndenombresdedominioregistradosrespectoalasdireccionesdeIPactivas.5.EstablecimientodeunabasedereferenciaparalaproporcióndenombresdedominioregistradosrespectoalosusuariosdeInternet,anivelregionalymundial.
FY17 1.AprobacióndelPlandeAccióndeTecnologíaporpartedelacomunidad.2.Publicacióndealmenoscincodocumentostécnicosrelacionadosconlatecnologíadelosidentificadores.3.Demostrarelcrecimientoenlasproporcionescorrespondientesalasregionesenvíasdedesarrollo.
FY18 1.Implementacióndelaño1delplandeaccióndetecnología.2.Publicacióndealmenosdosdocumentostécnicosadicionales,relacionadosconlatecnologíadelosidentificadores.3.Demostrarelcrecimientoenlasproporcionescorrespondientesalasregionesenvíasdedesarrollo.
FY19 1.Implementacióndelaño2delplandeaccióndetecnología.
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2.Publicacióndedocumentostécnicosadicionales,relacionadosconlatecnologíadelosidentificadores.3.Demostrarelcrecimientoenlasproporcionescorrespondientesalasregionesenvíasdedesarrollo.
FY20 1.Revisióndelplandeaccióndetecnologíaydelasrecomendacionesrecibidas.2.Implementacióndelaño3delplandeaccióndetecnología.3.Publicacióndedocumentostécnicosadicionales,relacionadosconlatecnologíadelosidentificadores.4.Demostrarelcrecimientoenlasproporcionescorrespondientesalasregionesenvíasdedesarrollo.
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ObjetivoEstratégico2‐Apoyarunecosistemadeidentificadoresúnicossaludable,estableyflexible.MetaEstratégica2.3Apoyarlaevolucióndelmercadodenombresdedominioparaquesearobusto,estableyconfiable.Portafolios:1.ProgramasEstratégicosdelaGDD(DivisióndeDominiosGlobales) 2.OperacionesdelaGDD3.Registracionesdeseguridadpública 4.RepresentacióndelinterésdelosRegistratarios
5.MejorasalCumplimientoContractual 6.IniciativasdeCumplimientoContractual7.ServiciosdelaGDDenlíneaparalagestióndeproductos8.ServiciostécnicosdelaGDD
9.Nombresdedominiointernacionalizados10.ProgramadeNuevosgTLD11.GestióndelalcanceylasrelacionesconlosRegistrosexistentesynuevos,ylacomunidaddeRegistradores.
IndicadoresClavedeDesempeño(criteriosdemedición): CantidaddereclamossobrecumplimientocontractualpresentadosalaICANNycantidaddeincidentesdeabusoencomparaciónconla
cantidaddeRegistratarios. CumplimientodelobjetivodelporcentajedelAcuerdodeNiveldeServicio(SLA)delaGDD.Dependencias:1.ApoyoaldepartamentodeIT(TecnologíasdelaInformación)2.Disponibilidadpresupuestaria3.AnchodebandayapoyodelacomunidadFases:FY16 1.Complecióndelabasedereferenciaparalaencuestadesatisfaccióndelasmúltiplespartesinteresadas.
2.Definicióndelabasedereferenciaparalossegmentosdelaindustriadenombresdedominio.FY17 1.Mejorarlasatisfaccióndelaspartesinteresadasmediantelareduccióndelabrechadelaencuestaenalmenosun10%deunañoa
otro(YoY).2.Mostraruncrecimientosaludableyestable,deunañoaotro,enlaindustriadelosnombresdedominio.3.FinalizarlarondaexistentedelProgramadenuevosgTLDycontarconunacuerdosobreeliniciodelasiguienteronda.
FY18 1.Mejorarlasatisfaccióndelaspartesinteresadasmediantelareduccióndelabrechadelaencuestaenalmenosun10%deunañoaotro(YoY).
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2.Mostraruncrecimientosaludableyestable,deunañoaotro,enlaindustriadelosnombresdedominio.FY19 1.Mejorarlasatisfaccióndelaspartesinteresadasmediantelareduccióndelabrechadelaencuestaenalmenosun10%deunañoa
otro(YoY).2.Mostraruncrecimientosaludableyestable,deunañoaotro,enlaindustriadelosnombresdedominio.
FY20 1.Mejorarlasatisfaccióndelaspartesinteresadasmediantelareduccióndelabrechadelaencuestaenalmenosun10%deunañoaotro(YoY).2.Mostraruncrecimientosaludableyestable,deunañoaotro,enlaindustriadelosnombresdedominio.
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ObjetivoEstratégico3‐Avanzarenlaexcelenciaorganizacional,tecnológicayoperativaMetaEstratégica3.1Aseguraralargoplazolaresponsabilidadfinanciera,laestabilidadylasostenibilidaddelaICANN.Portafolios:1.Planificaciónestratégicayoperativa. 2.Gestiónderiesgoempresarial.3.Operacionesdeapoyo.IndicadoresClavedeDesempeño(criteriosdemedición): Índicesderesponsabilidad,estabilidadysostenibilidad(índicecompuestoporindicadoresfinancierosydisponibilidadparala
continuacióndelnegocio)queincluyen:‐Comparaciónentreelbalanceylautilizacióndelosfondosdereservarealesylospresupuestados;medicionesdeldesempeñofinanciero.‐Indicadoresdedesempeñodelcontrolinterno‐Índicesdeporcentajedecomplecióndelproyecto(conénfasisenlosproyectosprincipales)‐Porcentajedecomparacionesentreladisponibilidaddelplandesucesiónexistenteyelobjetivo.‐Porcentajedecomparacionesentrelapreparaciónanteemergencias/desastresexistenteyelobjetivo.Dependencias:1.Disponibilidadpresupuestaria2.ImplementacióndelplandeacciónparaunsistemadeITquepermitalaeficienciayelavanceencuantoalanálisis,elseguimiento/presentacióndeinformes/revisióndelasmediciones,laimplementacióndelamejoradelproceso,asícomolaevaluacióneimplementacióndelasmedidasdemitigación.3.Anchodebandadelacomunidadyenfoqueenbrindarorientaciónyretroalimentación.Fases:FY16 1.Refinarelmodelodelañofiscal2015―marco inanciero,plandeacción,objetivosymediciones―,a indelograrentresañoslas
basesparalosFactoresClavedeÉxito(oKSFsporsussiglaseninglés)(resultado)conelapoyodedisponerdeunprogresoadecuadodelsistema.2.AlineaciónconladisponibilidadpresupuestariayelplandeacciónparalaimplementacióndelsistemadeIT.3.RevisiónyobtencióndelaaprobaciónporpartedelaJuntaDirectiva,elpersonalylaspartesinteresadas.
FY17 1.Alcanzarlosobjetivosdelplandeaccióndefinanzas.
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2.Revisióndelosprocesosoperacionalesparamejoras.3.ModificarelplandeacciónsegúnseanecesarioyaprobadoporlaJuntaDirectiva,elpersonalylaspartesinteresadas.
FY18 1.LograrlasbasesparalosFactoresClavedeÉxito(KSFs)(resultados)conelapoyodedisponerdeunprogresoadecuadodelsistema.2.Continuarmejorandoyalcanzarnivelesdedesempeñoelevados,conformelosobjetivosdelplandeacción.3.ModificarelplandeacciónsegúnseanecesarioyaprobadoporlaJuntaDirectiva,elpersonalylaspartesinteresadas.
FY19 1.Continuarmejorandoyalcanzarnivelesdedesempeñoelevados,conformelosobjetivosdelplandeacción.2.ModificarelplandeacciónsegúnseanecesarioyaprobadoporlaJuntaDirectiva,elpersonalylaspartesinteresadas.
FY20 1.Completarelplandeacciónconformeloplanificado.2.Volveraevaluaryplanificarparalosañosfuturos.
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ObjetivoEstratégico3 ‐Avanzarenlaexcelenciaorganizacional,tecnológicayoperativa.MetaEstratégica3.2GarantizarunacoordinaciónestructuradadelosresultadostécnicosdelaICANN.Portafolios:1.SeguridadInformática 2.InfraestructuradeITyServiciosdeEscalabilidadIndicadoresClavedeDesempeño(criteriosdemedición): PorcentajedetiempodedisponibilidaddelainfraestructuraglobaldeIT(escalandode99,9%enelañofiscal2016a99,999%en2020
paralalíneaprincipaldeservicios).Dependencias:1.DisponibilidadpresupuestariaFases:FY16 1.Desarrollarysocializarunconjuntodemedicionesdedisponibilidad,paralosserviciosdeIT.
2.Definir,dividirysocializarlosserviciosdeITenunaclasificaciónde3líneas.3.Definir,socializaryadoptarunareferenciadebaseparalamedicióndecapacidaddeunprocesoágilparalasfuncionesdelaIANA.4.MediryregistrarunabasedereferenciaparalasfuncionesdelaIANA.5.Definir,desarrollarysocializarunamediciónparalaentregadeproyectosdeITatiempoyenpresupuesto.
FY17 1.MediryregistrarunabasedereferenciaparaeltiempodedisponibilidaddelosserviciosdeIT,porlínea.2.MedirycompararlasmedicionesdelasfuncionesdelaIANArespectoalabasedereferencia,pararealizarmejorasdeunañoaotro.3.InformarsobrelasmedicionesdelaentregadeproyectosdeITatiempoyenpresupuesto.
FY18 1.ConduciraltiempodedisponibilidaddelosserviciosdeITparalalínea1,haciaunadisponibilidaddel99.99%.2.MedirycompararlasmedicionesdelasfuncionesdelaIANArespectoalabasedereferencia,pararealizarmejorasdeunañoaotro.3.InformarsobrelasmedicionesdelaentregadeproyectosdeITatiempoyenpresupuesto,conllevandoaunamejoraeneldesempeño,deunañoaotro.
FY19 1.ConduciraltiempodedisponibilidaddelosserviciosdeITparalalínea1,haciaunadisponibilidaddel99.999%.2.ConduciraltiempodedisponibilidaddelosserviciosdeITparalalínea2,haciaunadisponibilidaddel99.99%.3.MedirycompararlasmedicionesdelasfuncionesdelaIANArespectoalabasedereferencia,pararealizarmejorasdeunañoa
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otro.4.InformarsobrelasmedicionesdelaentregadeproyectosdeITatiempoyenpresupuesto,conllevandoaunamejoraeneldesempeño,deunañoaotro.
FY20 1.MantenereltiempodedisponibilidaddelosserviciosdeITparalalínea1,enunadisponibilidaddel99.999%.2.MantenereltiempodedisponibilidaddelosserviciosdeITparalalínea2,enunadisponibilidaddel99.99%.3.ConduciraltiempodedisponibilidaddelosserviciosdeITparalalínea3,haciaunadisponibilidaddel99.9%.4.MedirycompararlasmedicionesdelasfuncionesdelaIANArespectoalabasedereferencia,pararealizarmejorasdeunañoaotro.5.InformarsobrelosíndicesdemediciónparalaentregadeproyectosdeIT,atiempoyenpresupuesto,conllevandoaunamejoraeneldesempeño,deunañoaotro.
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ObjetivoEstratégico3 ‐Avanzarenlaexcelenciaorganizacional,tecnológicayoperativa.MetaEstratégica3.3Desarrollarunaculturadeconocimientoypericiaglobalmentediversa,adisposicióndelaJuntaDirectiva,elpersonalylaspartesinteresadasdelaICANN.Portafolios:1.ExcelenciaempresarialaplicandolosestándaresdelaFundaciónEuropeaparalaGestióndeCalidad(EFQM). 2.Globalizarlasoperaciones.3.Gestióndetalentos. 4.UniversidadtécnicadelaICANNIndicadoresClavedeDesempeño(criteriosdemedición): Porcentajedelogrorespectoalasmedicionesdereferenciacomparativaconlasmejoresprácticasrecomendadas,encuantoala
diversidadculturalmundialylosnivelesdeconocimientodelaJuntaDirectiva,elpersonalylaspartesinteresadas. Porcentajedelasmedicionesdecompleción:hitosdeimplementacióncomparadosconlosobjetivosestablecidosencuantoalos
programasdedesarrollodesucesores,alpersonalclave,alosavancesdetodoelpersonal,laJuntaDirectivaylaspartesinteresadas.Dependencias:1.Disponibilidadpresupuestaria2.ImplementacióndelplandeacciónparaunsistemadeITquepermitalaeficienciayelavanceencuantoalanálisis,elseguimiento/presentacióndeinformes/revisióndelosíndicesdemedición,laimplementacióndelamejoradelproceso,asícomolaevaluacióneimplementacióndelasmedidasdemitigación.3.Anchodebandadelacomunidadyenfoqueenbrindarorientaciónyretroalimentación.Fases:FY16 1.Construirsobreloslogrosdelañofiscal2015enrelaciónalosKSFs(resultados)deestameta.
2.CompletarlaprimeraevaluacióninternadelaEFQMyelanálisisdelasáreasclavedeenfoque,identificarlasbrechasexistentesyelaborarunplandeacciónparaimplementarmedidasdemitigación/mejora.3.Identificaralasorganizacionesdereferenciacomparativayobtenerindicadoresclavedemedicióncomparativa.
FY17 1.Áreasclavedeenfoque:a.Elaboraryrealizarinformesperiódicosdelasmedicionesdedesempeño,respectoalasmedicionescomparativasclave.b.Crearvisibilidaddelasbrechasexistentesrespectoalasreferenciascomparativasyelaborarunplandeacciónparaimplementarmedidasdemitigación.
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c.Completarlamitigacióndelasbrechas.FY18 1.Áreasclavedeenfoque:
a.Completarlaevaluación/auditoríadeEFQM.b.Cerrarlasbrechasmediantelosmétodosdemitigación.2.Áreasdeenfoqueenlasegundalínea:a.CompletarlaevaluacióninternadeEFQM.b.Brechasidentificadas.c.Elaborarunplandeacciónparaimplementarmedidasdemitigación/mejora.
FY19 1.Áreasdeenfoqueenlasegundalínea:a.Elaboraryrealizarinformesperiódicosdelasmedicionesdedesempeño,respectoalasmedicionescomparativasclave.b.Crearvisibilidaddelasbrechasexistentesrespectoalasreferenciascomparativasyelaborarunplandeacciónparaimplementarmedidasdemitigación.c.Completarlamitigacióndelasbrechas.
FY20 1.Áreasdeenfoqueenlasegundalínea:a.Completarlaevaluación/auditoríadeEFQM.b.Cerrarlasbrechasmediantelosmétodosdemitigación.2.LograrelplandeacciónquinquenaldeEFQM.3.Elaborareimplementarunplanderefinamientocontinuo.
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ObjetivoEstratégico4‐PromoverelroldelaICANNyelenfoquedemúltiplespartesinteresadas.MetaEstratégica4.1AlentarelcompromisoconelecosistemadegobernanzadeInternetexistente,anivelnacional,regionaleinternacional.Portafolios:1.CoordinacióndelaparticipacióndelaICANNenlaGobernanzadeInternet(IG).2.ConstruirasociacionesmásfuertesconlasorganizacioneseiniciativasdeInternet.
IndicadoresClavedeDesempeño(criteriosdemedición): CantidaddeMemorandosdeEntendimiento(MoUs)conorganizacionesinternacionalesquesostenganelreconocimientomutuoderoles
conlaICANN.
Dependencias:1.TransiciónexitosadelacustodiadelasfuncionesdelaIANAejercidaporlaNTIA(AdministraciónNacionaldeTelecomunicacioneseInformacióndelosEE.UU.)2.Establecimientodeunabasedereferenciaparalosporcentajesdelastasasdeparticipación.3.EstablecimientodeunabasedereferenciaencuantoalamedicióndelacantidaddepaísesconestructurasdeIGbajoelmodelodemúltiplespartesinteresadas.
Fases:FY16 1. Incrementarelporcentajedelastasasdeparticipaciónapartirdelabasedereferenciadocumentada,establecidaenelañofiscal
2015.2. IncrementarlacantidaddeestructurasnacionalesdeIGbajoelmodelodemúltiplespartesinteresadas,apartirdelabasede
referenciaestablecidaenelañofiscal2015.FY17 1.Incrementarelporcentajedelastasasdeparticipación,documentadascomobasedereferenciaestablecidaenelañofiscal2016.
2.Buenfuncionamientoyaceptación,posterioralatransicióndelacustodiadelasfuncionesdelaIANAejercidaporlaNTIA,porlaspartesinteresadasanivelmundial,conformesereflejeenlaretroalimentaciónbrindadapordichaspartesinteresadas.
FY18 1.Revisióndelaestrategiacorrespondientealterceraño.2.Evolucióndelosplanesdetrabajo,anivelregionalymundial,parareflejarlosresultadosdelarevisión.3.IdentificacióndeposiblesmejoresprácticasrecomendablesentrelasestructurasdeIGbajoelmodelodemúltiplespartes
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interesadas,anivelregionalynacional,quesedestacaránenlalabordedifusiónparaunamayoradopcióndelosmecanismosdegobernanzabajoelmodelodemúltiplespartesinteresadas.
FY19 1.Incrementarlastasasdeparticipación,documentadascomobasedereferenciaestablecidaenelañofiscal2018.FY20 1.FuertesrelacioneslaboralesconlasorganizacionesyentidadesactivasenlaIG,trasunaexitosatransicióndelacustodiadela
IANA.
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ObjetivoEstratégico4‐PromoverelroldelaICANNyelenfoquedemúltiplespartesinteresadas.ObjetivoEstratégico4.2ClarificarelroldelosgobiernosenlaICANNytrabajarconellosparafortalecersucompromisodeapoyarelecosistemaglobaldeInternet.Portafolios:1.ApoyarlaparticipacióndelGAC.2.CompromisoconlosgobiernosylasOIGs(OrganizacionesIntergubernamentales).
IndicadoresClavedeDesempeño(criteriosdemedición): IncrementoenlacantidaddemiembrosdelGAC(niveldeparticipaciónactivarealynivelderepresentaciónenlasreunionesdela
ICANN).
Dependencias:1.ResultadopositivodelaconferenciaPlenipot‐14delaUniónInternacionaldeTelecomunicaciones(UIToITUporsussiglaseninglés)2.ProcesosdedebateenlaAsambleaGeneraldelaONU(OrganizacióndelasNacionesUnidas),enelmesdediciembrede2014,yenlaCMSI(CumbreMundialsobrelaSociedaddelaInformación)2015.
Fases:FY16 1.Estrategiadeparticipacióngubernamentalactualizada,reflejadaenelplandetrabajoparacadaregión.
2.ComplecióndeladeterminacióndelabasedereferenciaparamapearlasentidadesexistentesdentrodelecosistemadeIGysuposturahacialaICANNyelmodelodemúltiplespartesinteresadas.
FY17 1.IncrementoenlacantidaddeentidadesgubernamentalesqueparticipanactivamenteenlaICANN.2.Incrementoenlacantidaddemarcosdetrabajoparaasociaciones,yenlacantidaddeestructurasdeIGadoptadasbajoelmodelodemúltiplespartesinteresadas.
FY18 1.Revisióndelaestrategiacorrespondientealterceraño.2.Revisióndelosplanesdetrabajo,anivelregionalymundial,parareflejarlosresultadosdelarevisióndelaestrategia.3.IdentificacióndeposiblesmejoresprácticasrecomendablesentrelasestructurasdeIGbajoelmodelodemúltiplespartesinteresadas,anivelregionalynacional,quesedestacaránenlalabordedifusiónparaunamayoradopcióndelosmecanismosdegobernanzabajoelmodelodemúltiplespartesinteresadas.
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FY19 1.IncrementoenlacantidaddeentidadesgubernamentalesqueparticipanactivamenteenlaICANN.2.Incrementoenlacantidaddemarcosdetrabajoparaasociaciones,yenlacantidaddeestructurasdeIGadoptadasbajoelmodelodemúltiplespartesinteresadas.
FY20 1.Relacionesmejoradasconlosgobiernos,quelesalientanaapoyarlaadopcióndelaestructuradeIGbajoelmodelodemúltiplespartesinteresadas,anivelregional,nacionalymundial.
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ObjetivoEstratégico4‐PromoverelroldelaICANNyelenfoquedemúltiplespartesinteresadas.MetaEstratégica4.3ParticiparenlaevolucióndeunecosistemadegobernanzadeInternetdemúltiplespartesinteresadas,queseaglobal,confiableeinclusivoyqueseocupedecuestionesdeInternet.Portafolios:1. ApoyarelavancedelecosistemadegobernanzadeInternet.
IndicadoresClavedeDesempeño(criteriosdemedición): CantidaddegobiernosyotraspartesinteresadasdispuestasacontarconestructurasdeIGbajoelmodelodemúltiplespartes
interesadas,distribuidasanivelnacional.
Dependencias:1.EstablecerunabasedereferenciaparaelmapeodelasorganizacionesqueparticipanenelecosistemadeIG.2.RevisióndelosacuerdosdeMoUparaincluiruntextomásclaroencuantoalreconocimientodelroldelaICANN.3.EstablecerunabasedereferenciaparalasestructurasdeIGbajoelmodelodemúltiplespartesinteresadas,anivelregionalynacional.
Fases:FY16 1. IncrementodelacantidaddeasociacionesyacuerdosconlasrespectivasorganizacionesdeInternetyestructurasdeIGbajoel
modelodemúltiplespartesinteresadas,anivelregionalynacional,sobrelabasedereferenciaestablecidaenelañofiscal2015.FY17 1.IncrementodelacantidaddeasociacionesyacuerdosconlasrespectivasorganizacionesdeInternetymúltiplespartes
interesadas,anivelregionalynacional.EstructurasdeIGsobrelabasedereferenciaestablecidaenelañofiscal2016.2.Incrementoenlacantidaddeproyectosdedemostraciónenlasregiones,quereflejenlacolaboraciónconorganizacionesactivasenelecosistemadeIG.
FY18 1.Revisióndelasmetasyestrategiasdeentregadedichasmetas,correspondientealterceraño.a.Evoluciónymejoradelplandetrabajoparalaparticipaciónmundial,sobrelabasedelarevisiónquehasidocompletada.b.IncrementodelacantidaddeproyectosytrabajoquereflejanlacolaboraciónconlasrespectivasorganizacionesdeInternet,sobrelabasedereferenciaestablecidaenelañofiscal2017.
FY19 1.Revisióndelaestrategiaglobalymetasreflejadasenlasestrategiasyplanesdetrabajoregionales.2.IncrementodelacantidaddeproyectosytrabajoquereflejanlacolaboraciónconlasrespectivasorganizacionesdeInternet,sobrelabasedereferenciaestablecidaenelañofiscal2018.
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FY20 1.ImplementacióncompletadeunecosistemadeIGbajoelmodelodemúltiplespartesinteresadas,completamenteinclusivo,distribuidoyconfiable;percepcióndequelascuestionestécnicasynotécnicasdelagobernanzadeInternetsonexitosamenteabordadasmedianteelusodelmodelodemúltiplespartesinteresadas.
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ObjetivoEstratégico4‐PromoverelroldelaICANNyelenfoquedemúltiplespartesinteresadas.ObjetivoEstratégico4.4Promoverlaclaridadderolyestablecermecanismosparaaumentarlaconfianzadentrodelecosistema,sustentadaenelinteréspúblico.Portafolios:1. IniciativasEstratégicas
IndicadoresClavedeDesempeño(criteriosdemedición): Desarrollarmedidasclavedeconfiabilidadparaelíndicedeconfianza(porejemplo:(1)roles,responsabilidadesyresponsabilidad
acordadosparalaJuntaDirectiva,elpersonalylaspartesinteresadas;(2)normasdecomportamientodelaJuntaDirectiva,elpersonalylaspartesinteresadas,quetenganunimpactosignificativosobrelaconfianza,yeldesempeñocontinuoenrelaciónatalesnormas;(3)referenciascomparativasdelasmejoresprácticasrecomendadasparalaparticipacióndemúltiplespartesinteresadas,yeldesempeñocontinuoenrelaciónatalesreferenciascomparativas)
Dependencias:1.Externa:ComunidaddelaICANN2.Interna:Políticas,GSE,ComunicacionesyLegal(enelcontextodelaJuntaDirectiva)3.PuntosdecontactoconlaJuntaDirectiva,elpersonalylaspartesinteresadas.Fases:FY16 1.Evaluarlasprácticasyladocumentaciónvigentes.
2.Identificaryproponermejoresprácticasrecomendadas.3.Proponermedidasyreferenciascomparativas.
FY17 1.Implementarplanyprácticasacordadas.2.Implementarmedidas,evaluacionesdecomparaciónypresentacióndeinformesenformacontinua.
FY18 1.Implementarplanyprácticasacordadas.2.Implementarmedidas,evaluacionesdecomparaciónypresentacióndeinformesenformacontinua.
FY19 1.Implementarplanyprácticasacordadas.2.Implementarmedidas,evaluacionesdecomparaciónypresentacióndeinformesenformacontinua.
FY20 1.Evaluaryadecuarelplanylasprácticas,conformeseanecesario.
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ObjetivoEstratégico5‐DesarrollareimplementarunmarcodeinteréspúblicomundialdelimitadoporlamisióndelaICANN.
ObjetivoEstratégico5.1‐ Actuarcomocustodiodelinteréspúblico.Portafolios:1.Funcióndeasesoríajurídica.2.Tomadedecisionesenelinteréspúblico.3.Apoyojurídicointerno.4.ApoyoalaJuntaDirectivadelaICANN.IndicadoresClavedeDesempeño(criteriosdemedición): CantidaddedecisionesdelaICANNyasesoramientos(JuntaDirectiva,personalypartesinteresadas)quesonracionalizadasenbasea
unconsensocomúnestablecidopordefinicióndelinteréspúblico.Dependencias:1. Participacióndelacomunidad,laJuntaDirectivayelcuerpoejecutivoeneldiálogorespectoalasdefinicionesyelmarcolaboraldel
interéspúblico,comounestándardelaICANN.
Fases:FY16 1.CrearunmarcodetrabajoparalasSOsylosACsdelaICANN,afindeayudarlesenlaevaluacióndesusaccionesenformaalineada
alinteréspúblico.FY17 1.MediciónybasedereferenciadelporcentajedeaccionestomadasporlaICANN,enlatomadedecisionesyestablecimientodelos
fundamentos,queincluyenevaluacionesdelinteréspúblicocomopartededichoprocesodetomadedecisiones.FY18 1.IncrementoapartirdelabasedereferenciadelporcentajedeaccionestomadasporlaICANN,enlatomadedecisionesy
establecimientodelosfundamentos,queincluyenevaluacionesdelinteréspúblicocomopartededichoprocesodetomadedecisiones.
FY19 1.ContinuarincrementandoelporcentajedeaccionestomadasporlaICANN,enlatomadedecisionesyestablecimientodelosfundamentos,queincluyenevaluacionesdelinteréspúblicocomopartededichoprocesodetomadedecisiones.
FY20 1.Alcanzarlametadequetodaslasaccionesmaterialesincluyan,enlatomadedecisionesyestablecimientodelosfundamentos,unaconsideracióndeevaluacióndelinteréspúblicocomopartededichoprocesodetomadedecisiones.
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ObjetivoEstratégico5‐DesarrollareimplementarunmarcodeinteréspúblicomundialdelimitadoporlamisióndelaICANN.MetaEstratégica5.2‐ Promoverlaética,latransparenciaylaresponsabilidadenlarendicióndecuentasentodalacomunidaddelaICANN.Portafolios:1.RevisióndelaResponsabilidadyTransparenciadelaAfirmacióndeCompromisos(AoC)2.RevisióndelaPolíticadeWHOISdelaAoC3.RevisióndeSeguridad,EstabilidadyFlexibilidad(SSR)delaAoC4.Revisióndelacompetencia,confianzadelconsumidoryeleccióndelconsumidordelaAoC
5.Mecanismosderesponsabilidadytransparencia.6.Conflictosdeinterésyéticaorganizacional.7.TransicióndelacustodiadelasfuncionesdelaIANAymejoradelaresponsabilidaddelaICANN.
IndicadoresClavedeDesempeño(criteriosdemedición): Índicedelmarcodeinteréspúblico(porejemplo:DIDP―PolíticadeDivulgacióndeInformaciónDocumental―ycorrespondencia
publicadaeneltiempo;cumplimientoconlapolíticadeconflictosdeinterésycumplimientoconelCódigodeConductadelaJuntaDirectiva)
Dependencias:1. Acuerdodelacomunidaddepartesinteresadas,JuntaDirectivaycuerpoejecutivorespectoaunclaromarcolaboraldeéticay
responsabilidadexigibles.
Fases:FY16 1.CrearypublicarunMarcolaboraldeéticayresponsabilidad,ydesarrollarmedicionesdereferenciaparamedirelimpacto
demostradosobrelaorganización.FY17 1.Medicióncomparativaconlasmedicionesdereferenciadesarrolladasen2016ymuestradeunaumentoenlaaceptaciónyel
impactodelMarcolaboraldeéticayresponsabilidad.2.Continuarlarevisiónpararealizarmejorasyrefinamientos.MediciónybasedereferenciadelporcentajedeaccionestomadasporlaICANN,enlatomadedecisionesyestablecimientodelosfundamentos,queincluyenevaluacionesdelinteréspúblicocomopartededichoprocesodetomadedecisiones.
FY18 1.Cumplimientoconlasmedicionesdereferenciadesarrolladasen2016―ysuincrementoen2017―,ymuestradeunaumentoenla
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aceptaciónyelimpactodelMarcolaboraldeéticayresponsabilidad.2.Continuarlarevisiónpararealizarmejorasyrefinamientos.
FY19 1.Cumplimientoconlasmedicionesdereferenciadesarrolladasen2016―ysuincrementoen2017y2018―,ymuestradeunaumentoenlaaceptaciónyelimpactodelMarcolaboraldeéticayresponsabilidad.2.Continuarlarevisiónpararealizarmejorasyrefinamientos.
FY20 1.Lograrlasmetasquinquenalesencuantoalaaceptaciónyelimpactosobrelaorganización,establecidasenelMarcolaboraldeéticayresponsabilidad.2.Continuarlarevisiónpararealizarmejorasyrefinamientos.3.Continuarlarevisiónpararealizarmejorasyrefinamientos.
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ObjetivoEstratégico5‐DesarrollareimplementarunmarcodeinteréspúblicomundialdelimitadoporlamisióndelaICANN.ObjetivoEstratégico5.3‐Empoderaralaspartesinteresadas,actualesynuevas,paraparticiparplenamenteenlasactividadesdelaICANN.Portafolios:1. ProgramasderesponsabilidadpúblicaparapotenciaralasnuevascomunidadesaparticiparenlaICANN.IndicadoresClavedeDesempeño(criteriosdemedición): Cantidaddepartesinteresadasqueparticipanenlosprogramasderesponsabilidadpública.Dependencias:1.EntendimientoclarodeladefiniciónenrelaciónconelmandatoylamisióndelaICANN.2.Gananciasparaapoyarlosesfuerzos.3.CompromisoyapoyoconyparaotrosdepartamentosinternosdelaICANN.4.ConfianzadelasSOsyACs,yapoyoparaelenfoque5.Relacioneslaboralesconlosgobiernosdelospaísessubdesarrolladosyenvíasdesarrollocomopuntosclavedeacceso.
Fases:FY16 1.Establecerunpuntodereferenciainicialdeparticipaciónparalospaísesylascomunidadesconrepresentacióninsuficiente,así
comootrosgruposinsuficientementerepresentados;abordarlasprincipalesbrechasdeparticipación.FY17 1.Aumentarelacceso,elconocimientoylacapacidaddelosgruposprioritariosatravésdelasactividadesestablecidasenlasmetas,
medianteunDepartamentodeDesarrolloyResponsabilidadPública(DPRD)plenamentefuncional.FY18 1.Continuarlamejoradeunmayoracceso,conocimientoycapacidaddelasaudienciasparticulares,ylaconsolidacióndelas
estrategiasregionales.FY19 1.Continuarlamejoradeunmayoracceso,conocimientoycapacidaddelasaudienciasparticulares.FY20 1.Evaluarlosesfuerzosyelimpactosobrelasaudienciasdestinatariasyplanificarlaevolucióndelasoperaciones,afindecontinuar
abordandolascambiantesnecesidadesdelacomunidad.
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IntroducciónElmodelofinancieroofreceunaperspectivaalargoplazosobrelastendenciasdeingresosygastosdelaICANNaaltonivel.Setratadeunaperspectivahaciaelfuturo,basadaensupuestos.Elbeneficiodelaconstruccióndeunmodelodeestetipoesplantearpreguntasestratégicas,sugerirposiblestendenciasybrindarunaherramientadegestiónparaplanificarlasactividadesdelaorganización.Amedidaqueloseventosylasactividadesocurren,puedenllegaranecesitarseajustesy,naturalmente,losmismostendránunimpactosobreelmodelofinancieroquinquenal.Elmodelofinancieronoes:
‐ elresultadodeunejerciciodetalladodeltipopresupuestario‐ unadeclaraciónpúblicadeposición‐ fijoalargoplazo
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1. EnfoqueparaelModeloFinancieroQuinquenal
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2.Principios:
Elmodelofinancieroquinquenaldebe:a. Reflejarunenfoqueconservador.b. Asumirquelosfondosentrantesdebenigualaroexcederalosfondossalientes.c. Asumirqueelniveldelosfondossalientesreflejaloscostosdelosrecursosnecesariosparalograrlosplanes
estratégicosyoperativos.d. Incluirunsupuestodemantenerelniveladecuadodereservadeefectivo.e. Serelaboradoycomunicadoconsuposicionesclaras.f. Ofrecersensibilidadalasfluctuaciones(porejemplo,escenarios).g. Definirlosagregados(curvas),quenoconstituyencomponentesdetallados.
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3.Supuestos
a. Suposicionesdeingresos:
‐ Tendenciasdelmercadoehistóricasqueafectanalaevolucióndelosvolúmenesderegistración,enformaseparadaparaelhistorialdelosTLDs(DominiosdeAltoNivel)previosalarondaactualyparalosTLDsnuevos.
‐ ParalosTLDsnuevos,losvolúmenesderegistraciónsuperanelumbraldefacturaciónparalastasasdelregistrobasadasentransacciones.
‐ Cantidaddedominiosdealtonivel(delegadosdelaraíz)activos,incluidosaquellosresultantesdeunarondasubsiguientedesolicitudesdegTLD(DominiosGenéricosdeAltoNivel).
‐ Tarifaporunidad.‐ Contribucionesrecibidasporpartedelosoperadoresdedominiosdealtonivelconcódigodepaís,Registros
RegionalesdeInternet.‐ Recepcióndecontribucionesporpartedepatrocinadores.‐ IngresosparaelProgramadenuevosgTLD:duraciónyniveldereembolsodesolicitudes.
b. Suposicionesdegastos:
‐ Variacióndelosgastosoperativosydecapitaldeunañoaotro.‐ Gastosquenosonenefectivo(porejemplo:depreciacióndelosactivosfijos).‐ Iniciativasespeciales/grandesygastosrelacionados(porejemplo:latransicióndelUSG―Gobiernodelos
EE.UU.―,ATRT2,Whois,expansión/mejoradelainfraestructura).‐ GastosparanuevosgTLDs:necesidadderecursosporfase.
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4.Contenidosdelmodelofinanciero
a. Declaracionesfinancieras
‐ Estadoderesultados(“P&L”)‐ Estadodeflujodeefectivo
b. Suposiciones,incluyendoescenarios
c. Riesgosyoportunidades
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