plan operativo quinquenal preliminar versión 1: de la icann · trabajo de planificación a largo...

Versión1:

FY2016‐FY2020

PlanOperativoQuinquenalPreliminardelaICANN

PlanOperativoQuinquenalPreliminardelaICANN10denoviembrede2014 Página 1

Introducción

SobrelabasedelosaportesofrecidosporlacomunidaddelaICANNduranteeldesarrollodelPlanEstratégico,laICANNhaelaboradounmarcodeplanificaciónplurianual.Elmarcoincluyelostreselementossiguientes:

I. PlanEstratégico‐Desarrolladoconaportesdelacomunidad,aactualizarsecadacincoaños,incluyelavisiónylamisión,objetivosestratégicos,metas,factoresclavedeéxitoyriesgosestratégicos.

II. PlanOperativoQuinquenal‐Desarrolladoconaportesdelacomunidad,aactualizarseanualmente,incluyeel

calendariodeplanificaciónquinquenal,metasestratégicasconsuscorrespondientesindicadoresclavededesempeño,dependencias,fasesduranteloscincoañosyunalistadeportafolios;asícomoelmodelofinancieroquinquenal.

III. PlanOperativoyPresupuestoAnual‐ElcualsederivarásobrelabasedelPlanOperativoQuinquenalylosaportesde

lacomunidadcadaaño,eincluirá:Portafoliosconsuscorrespondientesindicadoresclavededesempeño,riesgos,dependencias,actividades,presupuestoyproyectos.

ElPlanEstratégicodelaICANNparalosañosfiscales2016hasta2020(FY2016‐FY2020),fueaprobadoporlaJuntaDirectivaypublicadoeldía14deoctubrede2014.

ParacomplementarelPlanEstratégicoseharedactadoelPlanOperativoQuinquenal,elcualseincluyeenlassiguientesseccionesparasurevisión. LaspalabrasdeaperturaofrecidasporFadiChehadé(PresidenteyDirectorEjecutivodelaICANN)enlareuniónICANN51,incluyeronunavisióngeneraldelprocesodeplanificación.Porfavor,consulte https://www.icann.org/presidents‐corner paraaccederalagrabación.


Índice

Planificación‐Calendario,rolesyresponsabilidadesdelacomunidad.......................................................................................................3

PlanOperativo‐Niveldemetasestratégicas...........................................................................................................................................................9

ModeloFinancieroQuinquenal...................................................................................................................................................................................39

LacomunidaddelaICANN("comunidad"),abarcaasuspartesinteresadas―inclusivesusOrganizacionesdeApoyo,ComitésAsesoresyComitédeNominaciones―,JuntaDirectiva,DirectorEjecutivoypersonal.Porlotanto,elmodelodemúltiplespartesinteresadasdelaICANN,defineasucomunidad.

LadefinicióndelostérminospuedeencontrarseenelglosarioenlíneadelaICANN(https://www.icann.org/resources/pages/glossary‐2014‐02‐03‐en)

LosportafoliossonreferenciadosdesdeelSistemadeGestióndePortafolios. LosriesgosaniveldelasmetasseencuentrandescritosenelPlanEstratégico (https://www.icann.org/en/system/files/files/draft‐

strategic‐plan‐2016‐2020‐10oct14‐en.pdf)


Planificación‐Calendario,rolesyresponsabilidadesdelacomunidad


ElprocesodeplanificaciónrequieredelesfuerzoconjuntodetodoslosaspectosdelacomunidaddelaICANN,queabarcaasuspartesinteresadas―inclusivesusOrganizacionesdeApoyo,ComitésAsesoresyComitédeNominaciones―,JuntaDirectiva,DirectorEjecutivoypersonal,yqueformapartedelprocesodeabajohaciaarriba,demúltiplespartesinteresadas.ElsiguientecalendariomuestralaparticipacióndelacomunidaddelaICANNyelcalendariodelprocesodeplanificación.

___________________________________________________

(1) El próximo trabajo de Planificación Estratégica para los años fiscales del 2021 al 2025 (FY2021‐FY2025), se iniciará en el año fiscal 2019.

(2) El Plan Operativo Quinquenal será actualizado anualmente, a fin de reflejar la forma en que el desempeño real y los eventos recientes al momento, tendrían un impacto sobre los años restantes del ciclo de planificación vigente en ese momento.ElcalendariodelPlanOperativoQuinquenalactualseencuentradisponibleenlapágina8.(3) El Plan Estratégico para FY2016‐FY2020 está vinculado al Plan Operativo Quinquenal, el cual informa al Plan Operativo y Presupuesto Anual.


LastablasacontinuaciónproponenunpuntodepartidaparaladefinicióndecómolacomunidaddelaICANN―JuntaDirectiva,personalypartesinteresadas―estaráninvolucradasenelprocesodeplanificación.Incluyelafrecuenciadelasactividades,loselementosdeapoyo,asícomolosrolesyresponsabilidades.

ProcesodelPlanEstratégico: Roles y responsabilidades de la comunidad Plan Estratégico1

Frecuencia Elementos de Apoyo2

Personal Junta Directiva Partes interesadas

1. Consulta Una vez cada 5 años3

Puesta en marcha del Plan Estratégico ‐‐Logros a partir del último ciclo de planificación ‐‐Análisis ambiental, incluyendo FODA (Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas)4

Consulta sobre los principales desafíos y oportunidades, así como sobre las áreas de importancia estratégica.

Consulta sobre los principales desafíos y oportunidades, así como sobre las áreas de importancia estratégica.

2. Desarrollo Una vez cada 5 años

Plan Estratégico Preliminar: ‐‐Logros a partir del último ciclo de planificación ‐‐Análisis del entorno ‐‐Visión, Misión ‐‐Áreas de importancia estratégica

Desarrollo

3. Consulta Una vez cada 5 años

Comentarios públicos y demás participaciones

Consulta Consulta

4. Aprobación Una vez cada 5 años

Plan Estratégico Final ‐‐igual que arriba, más: ‐‐Metas Estratégicas ‐‐Factores Clave de Éxito (resultados) ‐‐Riesgos Estratégicos

Actualización sobre a base de consultas y trabajo de planificación a largo plazo

Aprobación

1 El Plan Estratégico para FY2016‐FY2020 está vinculado al Plan Operativo Quinquenal, que informa al Plan Operativo y Presupuesto Anual. El próximo trabajo de Planificación Estratégica para FY2021‐FY2025, se iniciará en el año fiscal 2019. 2 Todos los documentos serán publicados y estarán a disposición del público. 3 El ciclo de planificación se iniciará aproximadamente 24 meses antes del inicio del próximo ciclo de planificación (FY2021‐FY2025), a fin de otorgar tiempo suficiente para los pasos clave de la planificación. 4 Un aspecto importante de la planificación estratégica es el análisis ambiental, incluida la evaluación de fortalezas y debilidades (enfocadas al ambiente interno) y de oportunidades y amenazas (enfocadas al ambiente externo).


ProcesodelPlanOperativoQuinquenal: Roles y responsabilidades de la comunidad Plan Operativo Quinquenal5

Frecuencia Elementos de Apoyo Personal Junta Directiva Partes interesadas

1. Desarrollo Una vez cada 5 años

1. Calendario de Planificación 2. Modelo Financiero Quinquenal 3. Resumen Preliminar del Plan

Operativo Quinquenal ‐‐ Metas estratégicas con sus correspondientes indicadores clave de desempeño, dependencias, fases durante los cinco años y lista de portafolios.

Desarrollo

4. Consulta Una vez cada 5 años

Comentarios públicos y demás participaciones

Consulta Consulta

5. Actualización Anualmente Informe Anual ‐‐Desempeño comparado con el plan del año fiscal anterior, comenzando con el año fiscal 2016. ‐‐Explicación de varianzas ‐‐Cambios requeridos para el Plan Operativo Quinquenal6, si se justificase.

Actualización sobre la base de consultas

6. Aprobación Anualmente Resumen Preliminar del Plan Operativo Quinquenal

Aprobación

5 El Plan Estratégico para FY2016‐FY2020 está vinculado al Plan Operativo Quinquenal, el cual informa al Plan Operativo y Presupuesto Anual. El Plan Operativo Quinquenal será actualizado anualmente, a fin de reflejar la forma en que el desempeño real y los eventos recientes al momento, tendrían un impacto sobre los años restantes del ciclo de planificación vigente en ese momento. 6 El Plan Operativo Quinquenal será actualizado, si corresponde, en los años que queden dentro del ciclo quinquenal. No hay cambios que se anticipen para el Plan Estratégico FY2016‐FY2020, a menos que se observe algún evento o desarrollo de importancia fundamental como para impactar la estrategia para el resto del ciclo quinquenal.


ProcesodelPlanOperativoyPresupuestoAnual:

Roles y responsabilidades de la comunidad Plan Operativo y Presupuesto Anual7

Frecuencia Elementos de Apoyo Personal Junta Directiva Partes interesadas

1. Consulta Anualmente Borrador del Modelo de Ganancias Borrador de la Lista de Iniciativas Participaciones

Consulta Consulta

2. Desarrollar el Plan Operativo y Presupuesto Anual

Anualmente Borrador del Plan Operativo Anual Borrador del Presupuesto Anual

Desarrollar/actualizar en base al Plan Operativo Quinquenal, consultas e historial de eventos recientes

3. Consulta Anualmente Comentarios públicos y demás participaciones

Consulta Consulta

4. Aprobación Anualmente Versión Final del Plan Operativo y Presupuesto Anual

Actualización sobre la base de consultas

Aprobación

7 El Plan Estratégico para FY2016‐FY2020 está vinculado al Plan Operativo Quinquenal, el cual informa al Plan Operativo y Presupuesto Anual.


CalendarioactualdelPlanOperativoQuinquenaldelaICANN:


PlanOperativo‐Niveldemetasestratégicas


ObjetivoEstratégico1‐EvolucionaryglobalizarlaICANNaúnmás.

MetaEstratégica1.1‐GlobalizaryregionalizarlasfuncionesdelaICANNaúnmás.Portafolios:1. AumentarlaconcientizacióndelaspartesinteresadasdelaICANN,entodoelmundo. 2. Planificacióndeparticipación

IndicadoresClavedeDesempeño(criteriosdemedición): Índicedeparticipacióndelaspartesinteresadas(porejemplo:estadísticasdeparticipaciónregional/nacionalapartirdelaasistenciaa

lasreunionesdelaICANN;participaciónengruposdetrabajoeiniciativas;cantidaddedocumentososesionesdisponiblesenmúltiplesidiomas;idiomas/códigosdeescriturarepresentadosenlaparticipacióndelacomunidaddelaICANN;distribucióngeográficadelacoberturadeICANNporpartedelosmediosdecomunicación;seguimientodelaexpansióndelprogramadebecas(porregión/idiomayporparticipaciónenlasiniciativasdelaICANN).

PorcentajedelasfuncionesorganizacionalesrealizadasentodalaICANN.Dependencias:1.Financiaciónsuficientepararealizarelseguimientodelosmediosdecomunicaciónylasactividadesdecomunicación,afindecomprendereléxitoenlaglobalizacióndelaICANN.2.Necesidadesdecomunicaciónquepuedenaumentar/elenfoquedelEquipodeParticipaciónMundialdeMúltiplesPartesInteresadas(GSE)puedecambiarencasodequeunanuevarondadenuevosgTLDstomelugarduranteelPlanOperativoquinquenal.Fases:FY16 1.Integrarlasestrategiasdecomunicación,anivelregionalymundial.

2.Planesyestrategiasdeparticipaciónintegralesanivelregional,quecubranlamayoríadelasregionesdelaICANN.3.DistribuiraúnmáslasfuncionesdelaICANNentrelasoficinascentrales.

FY17 1.Sostenerlaimplementacióndelaestrategiadecomunicaciones.2.AmplioaumentodelaconcientizaciónyeltrabajoeducativosiseapoyaalaICANNparaotrarondadenuevosgTLD.3.ExaminarcómolasoficinascentralesydeparticipaciónestánapoyandolaglobalizacióndelaICANN.

FY18 1.Volveraevaluarlaestrategiadecomunicaciones,herramientasfrescasdemediossocialesyelretornoalainversión(ROI)apartirdelasplataformasexistentes.2.Realizarelmapeodelacomunidadparalaparticipaciónregional;implementarlasrecomendacionesresultantesdelanálisisdelasoficinascentralesdelaICANNyelcompromisodelapoyodelsitioalaglobalizacióndelaICANN.

FY19 1.Implementarestrategiasdecomunicaciónintegradas,anivelregionalymundial,enapoyoalasestrategiasdelaICANN.


2.ImplementarmejorasparaelGSEsobrelabasedelmapeodelacomunidadrealizadoenFY18.FY20 1.Realizarunaevaluaciónholísticadelasestrategiasdecomunicaciónintegradas,anivelregionalymundial,queesténencurso.

2.EncuestaalacomunidadsobreelcompromisodelGSEyelapoyoalaparticipacióndelacomunidadanivelalto.3.ImplementarmejorasapartirdelarevisióndelsitiowebdelGSEylasherramientasdelCRM(SistemadeGestióndeRelacionesconelCliente)de2019.


ObjetivoEstratégico1‐EvolucionaryglobalizarlaICANNaúnmás.MetaEstratégica1.2LlevarlaICANNalmundomediantelacreacióndeunenfoqueequilibradoyproactivoparalaparticipaciónregionalconlaspartesinteresadas.Portafolios:1.Participacióndelaspartesinteresadasanivelregional 2.Realizartransmisionesycomprometerseconlaspartesinteresadasanivelmundial

IndicadoresClavedeDesempeño(criteriosdemedición): Cantidaddeestrategiasdeparticipaciónregionalportipoyestado(porejemplo,desarrollo,implementaciónymantenimiento)Dependencias:1. RetenerexperienciaparaapoyarlostrabajosdelaICANNentodaslasoficinascentralesyregiones,enmúltiplesidiomas,parauna

diversagamadepartesinteresadas.

Fases:FY16 1.ImplementarlasherramientaswebdelEquipodeParticipaciónMundialdeMúltiplesPartesInteresadas(GSE)paraapoyarlas

actividadesdeparticipacióndelaspartesinteresadas,anivelregionalylocal.2.Examinarlaeficaciadelasestrategiasregionaleslanzadasenlosañosfiscales2013y2014(FY13‐14).

FY17 1.Incrementarlacantidaddeparticipantesdelacomunidadenlasestrategiasyprogramasregionales,apartirdelosnivelesdelañofiscal2015(FY15).2.Completarlasactividadesdelprimercicloenvirtuddelasestrategiasdeparticipaciónregionalydelplanregional.

FY18 1.Realizarelmapeodelacomunidadparaelcompromisoregional.2.Lanzarunnuevociclodeestrategiasdeparticipaciónregionalatravésdelasestrategiasregionalesimpulsadasporlacomunidad,iniciadasenFY14.3.MejorarloscentrosdereuniónenlíneadelaICANNparacontribuiryaumentarlaparticipaciónenlasreuniones.4.ExaminarlaeficaciadelasherramientaswebdelaICANNparaapoyarlaglobalizaciónylaregionalizaciónparalacomunidad.

FY19 1.ImplementarmejorasparaelGSEsobrelabasedelmapeodelacomunidadrealizadoenFY18.2.Aumentarlaparticipacióndelosparticipantesactivosentodalacomunidadtécnica,lasociedadcivil,losgobiernosylaspartesinteresadasempresariales.

FY20 1.LosparticipantesdelaICANNcubrentodaslasregiones.2.LograrlaparticipacióndetodoslossectoresdelacomunidadyaumentarlascontribucionesaldesarrollodepolíticasdelaICANN.


3.EncuestaalacomunidadsobreelcompromisodelGSEyelapoyoalaparticipacióndelacomunidadanivelalto.4.ImplementarmejorasapartirdelarevisióndelsitiowebdelGSEylasherramientasdelSistemadeGestióndeRelacionesconelCliente(CRM)de2019.


ObjetivoEstratégico1‐EvolucionaryglobalizarlaICANNaúnmás.MetaEstratégica1.3Evolucionareldesarrollodepolíticasylosprocesosdegobernanza,hacerquelasestructurasylasreunionescuentenconmayorcapacidadderespuestayresponsabilidadenlarendicióndecuentas,alavezqueseanmásinclusivas,eficientesyeficaces.Portafolios:1.EvolucióndelModelodeMúltiplesPartesInteresadas.2.Reforzarlaefectividad,lacolaboraciónylascapacidadesdecomunicacióndelaspartesinteresadas.3.Revisionesorganizacionales. 4.Apoyareldesarrollodepolíticas,laspolíticasrelacionadasylasactividadesdeasesoramiento.IndicadoresClavedeDesempeño(criteriosdemedición): Cantidaddeparticipanteseneldesarrollodepolíticasyenlosprocesosdegobernanzaportipo,estadoyubicación. Valordelíndicedecalidaddeservicio.(porejemplo:participantes"activos"enlasllamadasyreunionesdedesarrollodepolíticas;

cantidaddesuscriptores/lectoresdepublicaciones"impresas"yenlaweb;cantidaddecomentariospúblicospresentadosenlosForosPúblicosdelaICANN;suscriptoresdeTwitterytuits;etc.)

Dependencias:1.PoneradisposiciónServiciosdelaComunidadenLínea(OCS)/TecnologíadelaInformación(IT)comoparteintegraldegarantizarquelasherramientasylosmecanismosmejoradoslleganyestánalalcancedenuestrosgruposdepartesinteresadas,anivelmundial.2.Paraasegurarresultadosexitosos,serequeriránserviciosyestrategiasdecomunicacionesdedicados.3.El equipo jurídico puede ser convocado para ofrecer aportes y orientación en el proceso de políticas y de toma de decisiones.Fases:FY16 1.CompletaruninventariocompletodetodoslosrecursosycapacidadesquelaICANNbrindaalascomunidadesexistentesde

partesinteresadas.2.Completarunaevaluacióncompletadelaentregadetodoslosrecursosycapacidadesquesonbrindadosalaspartesinteresadas.3.Analizar,evaluaryplanificarlaformadeequilibrarlashabilidadesycapacidadesdelosrecursosentrelaspartesinteresadas.4.EvolucióndelprogramapilotodeSecretaríadelaOrganizacióndeApoyoparaNombresGenéricos(GNSO)haciaunestadodeapoyopermanente.5.EvaluarlaimplementacióndelaRecomendación7delSegundoEquipoRevisordeResponsabilidadyTransparencia(ATRT2),en


preparaciónparaelTercerEquipoRevisordeResponsabilidadyTransparencia(ATRT3).FY17 1.Evaluacióncompletadelascapacidadesdelosservicioslingüísticosencuantoalacompetencia,laconsistenciaenlaexactitudyla

fiabilidad.2.RevisióndelaPolíticadeServiciosLingüísticosdelaICANN.3.RealizarelprocesofinaldesolicitudesespecialesdelasOrganizacionesdeApoyoyComitésAsesores(SOs/ACs).4.Evaluarlaeficienciayelvalordelosvendedoresdetelecomunicaciones.

FY18 1.ImplementarlasrecomendacionesadoptadasporelATRT3.2.Completarunaevaluacióncompletadelaentregadetodoslosrecursosycapacidadesquesonbrindadosalaspartesinteresadas(cadadosaños).3.Analizar,evaluaryplanificarlaformadeequilibrarlashabilidadesycapacidadesdelosrecursosentrelaspartesinteresadas(cadadosaños).4.Evaluarelprogresohaciaelobjetivoquinquenal,respectoalampliousodelasherramientasylosmecanismosmejoradosdeparticipaciónyrepresentaciónmundial,inclusiveelusodelaparticipaciónadistanciaparainvolucraralaspartesinteresadasprocedentesdelasregionesemergentes.

FY19 1.EvaluarlaimplementacióndelasrecomendacionesadoptadasdelATRT3,enpreparaciónparaelCuartoEquipoRevisordeResponsabilidadyTransparencia(ATRT4).

FY20 1. Observacióncolaborativa,porpartedelpersonalylaspartesinteresadas,delampliousodelasherramientasylosmecanismosmejoradosdeparticipaciónyrepresentaciónmundial,inclusiveelusodelaparticipaciónadistanciaparainvolucraralaspartesinteresadasprocedentesdelasregionesemergentes.


Objetivo Estratégico 2 ‐ Apoyar un ecosistema de identificadores únicos saludable, estable y flexible.

MetaEstratégica2.1Fomentarycoordinarunecosistemadeidentificadoresqueseasano,estableyflexible.Portafolios:1.OperacionesdelDepartamentodelaIANA 2.MejoradelSistemadeActualizacióndelaZonaRaíz3.EvolucióndelSistemadelaZonaRaíz 4.AsesorarlaGestióndelosRegistros5.Seguridad,estabilidadyflexibilidaddelosidentificadoresdeInternetIndicadoresClavedeDesempeño(criteriosdemedición): ValordelíndicedeoperacionessaludablesdelosIdentificadoresÚnicos/SistemadeNombresdeDominio(DNS)Dependencias:1.ApoyoaldepartamentodeIT(TecnologíasdelaInformación)2.Disponibilidadpresupuestaria3.AnchodebandayapoyodelacomunidadFases:FY16 1.DesarrollarylograrlaaprobacióndetodaslasmedicionessaludablesdelosIdentificadoresÚnicos/DNS,porpartedela

comunidad.2.Desarrollarylograrlaaprobacióndelosejerciciosdeestabilidadyflexibilidadespecificados,porpartedelacomunidad.3.DesarrollarylograrlaaprobacióndelaencuestadiseñadasobrelalegitimidaddelaICANN,porpartedelacomunidad.4.ColaborarconlacomunidadparareducirlabrechadeldesplieguedeIPv6yDNSSEC(ExtensionesdeSeguridaddelSistemadeNombresdeDominio)enun5%deunañoaotro(YoY).5.Desarrollarylograrlaaprobacióndelosrequisitosespecificadosenelsistemaparaelacceso/actualizacióndelosdatosderegistracióndelIdentificador,porpartedelacomunidad.

FY17 1.ImplementacióndetodaslasmedicionessaludablesV1delosIdentificadoresÚnicos/DNSypublicacióndesusbasesdereferencia.2.Implementacióndelosejerciciosdeestabilidadyflexibilidadypublicacióndelasbasesdereferencia.3.ImplementacióndelaencuestadelegitimidaddelaICANNypublicacióndelasbasesdereferencia.4.ColaborarconlacomunidadparareducirlabrechadeldesplieguedeIPv6yDNSSEC(ExtensionesdeSeguridaddelSistemadeNombresdeDominio)enun5%deunañoaotro(YoY).5.Elprototipodelsistemadeacceso/actualizacióndelosdatosderegistracióndelidentificadorhasidodesarrolladoyprobadocon


lacomunidad.FY18 1.AnálisisdetodoslosresultadosdelasmedicionessaludablesV1delosIdentificadoresÚnicos/DNSyrecomendacióndemejoras,

tantoparalasmedicionescomoparalasfunciones.2.Repeticióndelosejerciciosdeestabilidadyflexibilidad,realizacióndelanálisisdelasbrechasexistentesyrealizacióndelasmejorasnecesarias.3.RepeticióndelaencuestadelegitimidaddelaICANN,realizacióndelanálisisdelasbrechasexistentesyrealizacióndelasmejorasnecesarias.4.ColaborarconlacomunidadparareducirlabrechadeldesplieguedeIPv6yDNSSEC(ExtensionesdeSeguridaddelSistemadeNombresdeDominio)enun5%deunañoaotro(YoY).5.Revisióndelosrequisitosdelsistemadeacceso/actualizacióndelosdatosderegistracióndelidentificador,yaprobaciónporpartedelacomunidad.

FY19 1.ImplementacióndetodaslasmedicionessaludablesV2delosIdentificadoresÚnicos/DNSypublicacióndesusbasesdereferencia.2.Repeticióndelosejerciciosdeestabilidadyflexibilidad,realizacióndelanálisisdelasbrechasexistentesyrealizacióndelasmejorasnecesarias.3.RepeticióndelaencuestadelegitimidaddelaICANN,realizacióndelanálisisdelasbrechasexistentesyrealizacióndelasmejorasnecesarias.4.ColaborarconlacomunidadparareducirlabrechadeldesplieguedeIPv6yDNSSEC(ExtensionesdeSeguridaddelSistemadeNombresdeDominio)enun5%deunañoaotro(YoY).5.Revisióneimplementacióndelsistemadeacceso/actualizacióndelosdatosderegistracióndelidentificador,aprobacióndesuversiónbetaporpartedelacomunidad.

FY20 1.ImplementacióndetodaslasrecomendacionesdelasfuncionessaludablesdelosIdentificadoresÚnicos/DNShansidoyanálisisdelasmedicionesV2parasuprogreso.2.Repeticióndelosejerciciosdeestabilidadyflexibilidad,realizacióndelanálisisdelasbrechasexistentesyrealizacióndelasmejorasnecesarias.3.RepeticióndelaencuestadelegitimidaddelaICANN,realizacióndelanálisisdelasbrechasexistentesyrealizacióndelasmejorasnecesarias.4.ColaborarconlacomunidadparareducirlabrechadeldesplieguedeIPv6yDNSSEC(ExtensionesdeSeguridaddelSistemadeNombresdeDominio)enun5%deunañoaotro(YoY).5.Revisiónypuestaenmarchadelsistemadeacceso/actualizacióndelosdatosderegistracióndelIdentificador.


ObjetivoEstratégico2‐Apoyarunecosistemadeidentificadoresúnicossaludable,estableyflexible.MetaEstratégica2.2Planificardeformaproactivaloscambiosenelusodelosidentificadoresúnicos,ydesarrollarplanesdeaccióntecnológicosqueayudenaguiarlasactividadesdelaICANN.Portafolios:1.FunciónCentral/ServiciosyMejorasdeWHOIS 2.EvolucióndelIdentificador3.GrupodeexpertostécnicosIndicadoresClavedeDesempeño(criteriosdemedición): PorcentajedelosnombresdedominioregistradosalosusuariosdeInternet,anivelregionalymundial.

Dependencias:1.Disponibilidadpresupuestaria2.AnchodebandayapoyodelacomunidadFases:FY16 1.Departamentocontodoelpersonalasignado.

2.ElaboracióndelaversiónpreliminardelPlandeAccióndeTecnología.3.Mejoradelasrelacionesconlasorganizacionesdedesarrollodeprotocolos/tecnología.4.EstablecimientodeunabasedereferenciaparalaproporcióndenombresdedominioregistradosrespectoalasdireccionesdeIPactivas.5.EstablecimientodeunabasedereferenciaparalaproporcióndenombresdedominioregistradosrespectoalosusuariosdeInternet,anivelregionalymundial.

FY17 1.AprobacióndelPlandeAccióndeTecnologíaporpartedelacomunidad.2.Publicacióndealmenoscincodocumentostécnicosrelacionadosconlatecnologíadelosidentificadores.3.Demostrarelcrecimientoenlasproporcionescorrespondientesalasregionesenvíasdedesarrollo.

FY18 1.Implementacióndelaño1delplandeaccióndetecnología.2.Publicacióndealmenosdosdocumentostécnicosadicionales,relacionadosconlatecnologíadelosidentificadores.3.Demostrarelcrecimientoenlasproporcionescorrespondientesalasregionesenvíasdedesarrollo.

FY19 1.Implementacióndelaño2delplandeaccióndetecnología.


2.Publicacióndedocumentostécnicosadicionales,relacionadosconlatecnologíadelosidentificadores.3.Demostrarelcrecimientoenlasproporcionescorrespondientesalasregionesenvíasdedesarrollo.

FY20 1.Revisióndelplandeaccióndetecnologíaydelasrecomendacionesrecibidas.2.Implementacióndelaño3delplandeaccióndetecnología.3.Publicacióndedocumentostécnicosadicionales,relacionadosconlatecnologíadelosidentificadores.4.Demostrarelcrecimientoenlasproporcionescorrespondientesalasregionesenvíasdedesarrollo.


ObjetivoEstratégico2‐Apoyarunecosistemadeidentificadoresúnicossaludable,estableyflexible.MetaEstratégica2.3Apoyarlaevolucióndelmercadodenombresdedominioparaquesearobusto,estableyconfiable.Portafolios:1.ProgramasEstratégicosdelaGDD(DivisióndeDominiosGlobales) 2.OperacionesdelaGDD3.Registracionesdeseguridadpública 4.RepresentacióndelinterésdelosRegistratarios

5.MejorasalCumplimientoContractual 6.IniciativasdeCumplimientoContractual7.ServiciosdelaGDDenlíneaparalagestióndeproductos8.ServiciostécnicosdelaGDD

9.Nombresdedominiointernacionalizados10.ProgramadeNuevosgTLD11.GestióndelalcanceylasrelacionesconlosRegistrosexistentesynuevos,ylacomunidaddeRegistradores.

IndicadoresClavedeDesempeño(criteriosdemedición): CantidaddereclamossobrecumplimientocontractualpresentadosalaICANNycantidaddeincidentesdeabusoencomparaciónconla

cantidaddeRegistratarios. CumplimientodelobjetivodelporcentajedelAcuerdodeNiveldeServicio(SLA)delaGDD.Dependencias:1.ApoyoaldepartamentodeIT(TecnologíasdelaInformación)2.Disponibilidadpresupuestaria3.AnchodebandayapoyodelacomunidadFases:FY16 1.Complecióndelabasedereferenciaparalaencuestadesatisfaccióndelasmúltiplespartesinteresadas.

2.Definicióndelabasedereferenciaparalossegmentosdelaindustriadenombresdedominio.FY17 1.Mejorarlasatisfaccióndelaspartesinteresadasmediantelareduccióndelabrechadelaencuestaenalmenosun10%deunañoa

otro(YoY).2.Mostraruncrecimientosaludableyestable,deunañoaotro,enlaindustriadelosnombresdedominio.3.FinalizarlarondaexistentedelProgramadenuevosgTLDycontarconunacuerdosobreeliniciodelasiguienteronda.

FY18 1.Mejorarlasatisfaccióndelaspartesinteresadasmediantelareduccióndelabrechadelaencuestaenalmenosun10%deunañoaotro(YoY).


2.Mostraruncrecimientosaludableyestable,deunañoaotro,enlaindustriadelosnombresdedominio.FY19 1.Mejorarlasatisfaccióndelaspartesinteresadasmediantelareduccióndelabrechadelaencuestaenalmenosun10%deunañoa

otro(YoY).2.Mostraruncrecimientosaludableyestable,deunañoaotro,enlaindustriadelosnombresdedominio.

FY20 1.Mejorarlasatisfaccióndelaspartesinteresadasmediantelareduccióndelabrechadelaencuestaenalmenosun10%deunañoaotro(YoY).2.Mostraruncrecimientosaludableyestable,deunañoaotro,enlaindustriadelosnombresdedominio.


ObjetivoEstratégico3‐Avanzarenlaexcelenciaorganizacional,tecnológicayoperativaMetaEstratégica3.1Aseguraralargoplazolaresponsabilidadfinanciera,laestabilidadylasostenibilidaddelaICANN.Portafolios:1.Planificaciónestratégicayoperativa. 2.Gestiónderiesgoempresarial.3.Operacionesdeapoyo.IndicadoresClavedeDesempeño(criteriosdemedición): Índicesderesponsabilidad,estabilidadysostenibilidad(índicecompuestoporindicadoresfinancierosydisponibilidadparala

continuacióndelnegocio)queincluyen:‐Comparaciónentreelbalanceylautilizacióndelosfondosdereservarealesylospresupuestados;medicionesdeldesempeñofinanciero.‐Indicadoresdedesempeñodelcontrolinterno‐Índicesdeporcentajedecomplecióndelproyecto(conénfasisenlosproyectosprincipales)‐Porcentajedecomparacionesentreladisponibilidaddelplandesucesiónexistenteyelobjetivo.‐Porcentajedecomparacionesentrelapreparaciónanteemergencias/desastresexistenteyelobjetivo.Dependencias:1.Disponibilidadpresupuestaria2.ImplementacióndelplandeacciónparaunsistemadeITquepermitalaeficienciayelavanceencuantoalanálisis,elseguimiento/presentacióndeinformes/revisióndelasmediciones,laimplementacióndelamejoradelproceso,asícomolaevaluacióneimplementacióndelasmedidasdemitigación.3.Anchodebandadelacomunidadyenfoqueenbrindarorientaciónyretroalimentación.Fases:FY16 1.Refinarelmodelodelañofiscal2015―marco inanciero,plandeacción,objetivosymediciones―,a indelograrentresañoslas

basesparalosFactoresClavedeÉxito(oKSFsporsussiglaseninglés)(resultado)conelapoyodedisponerdeunprogresoadecuadodelsistema.2.AlineaciónconladisponibilidadpresupuestariayelplandeacciónparalaimplementacióndelsistemadeIT.3.RevisiónyobtencióndelaaprobaciónporpartedelaJuntaDirectiva,elpersonalylaspartesinteresadas.

FY17 1.Alcanzarlosobjetivosdelplandeaccióndefinanzas.


2.Revisióndelosprocesosoperacionalesparamejoras.3.ModificarelplandeacciónsegúnseanecesarioyaprobadoporlaJuntaDirectiva,elpersonalylaspartesinteresadas.

FY18 1.LograrlasbasesparalosFactoresClavedeÉxito(KSFs)(resultados)conelapoyodedisponerdeunprogresoadecuadodelsistema.2.Continuarmejorandoyalcanzarnivelesdedesempeñoelevados,conformelosobjetivosdelplandeacción.3.ModificarelplandeacciónsegúnseanecesarioyaprobadoporlaJuntaDirectiva,elpersonalylaspartesinteresadas.

FY19 1.Continuarmejorandoyalcanzarnivelesdedesempeñoelevados,conformelosobjetivosdelplandeacción.2.ModificarelplandeacciónsegúnseanecesarioyaprobadoporlaJuntaDirectiva,elpersonalylaspartesinteresadas.

FY20 1.Completarelplandeacciónconformeloplanificado.2.Volveraevaluaryplanificarparalosañosfuturos.


ObjetivoEstratégico3 ‐Avanzarenlaexcelenciaorganizacional,tecnológicayoperativa.MetaEstratégica3.2GarantizarunacoordinaciónestructuradadelosresultadostécnicosdelaICANN.Portafolios:1.SeguridadInformática 2.InfraestructuradeITyServiciosdeEscalabilidadIndicadoresClavedeDesempeño(criteriosdemedición): PorcentajedetiempodedisponibilidaddelainfraestructuraglobaldeIT(escalandode99,9%enelañofiscal2016a99,999%en2020

paralalíneaprincipaldeservicios).Dependencias:1.DisponibilidadpresupuestariaFases:FY16 1.Desarrollarysocializarunconjuntodemedicionesdedisponibilidad,paralosserviciosdeIT.

2.Definir,dividirysocializarlosserviciosdeITenunaclasificaciónde3líneas.3.Definir,socializaryadoptarunareferenciadebaseparalamedicióndecapacidaddeunprocesoágilparalasfuncionesdelaIANA.4.MediryregistrarunabasedereferenciaparalasfuncionesdelaIANA.5.Definir,desarrollarysocializarunamediciónparalaentregadeproyectosdeITatiempoyenpresupuesto.

FY17 1.MediryregistrarunabasedereferenciaparaeltiempodedisponibilidaddelosserviciosdeIT,porlínea.2.MedirycompararlasmedicionesdelasfuncionesdelaIANArespectoalabasedereferencia,pararealizarmejorasdeunañoaotro.3.InformarsobrelasmedicionesdelaentregadeproyectosdeITatiempoyenpresupuesto.

FY18 1.ConduciraltiempodedisponibilidaddelosserviciosdeITparalalínea1,haciaunadisponibilidaddel99.99%.2.MedirycompararlasmedicionesdelasfuncionesdelaIANArespectoalabasedereferencia,pararealizarmejorasdeunañoaotro.3.InformarsobrelasmedicionesdelaentregadeproyectosdeITatiempoyenpresupuesto,conllevandoaunamejoraeneldesempeño,deunañoaotro.

FY19 1.ConduciraltiempodedisponibilidaddelosserviciosdeITparalalínea1,haciaunadisponibilidaddel99.999%.2.ConduciraltiempodedisponibilidaddelosserviciosdeITparalalínea2,haciaunadisponibilidaddel99.99%.3.MedirycompararlasmedicionesdelasfuncionesdelaIANArespectoalabasedereferencia,pararealizarmejorasdeunañoa


otro.4.InformarsobrelasmedicionesdelaentregadeproyectosdeITatiempoyenpresupuesto,conllevandoaunamejoraeneldesempeño,deunañoaotro.

FY20 1.MantenereltiempodedisponibilidaddelosserviciosdeITparalalínea1,enunadisponibilidaddel99.999%.2.MantenereltiempodedisponibilidaddelosserviciosdeITparalalínea2,enunadisponibilidaddel99.99%.3.ConduciraltiempodedisponibilidaddelosserviciosdeITparalalínea3,haciaunadisponibilidaddel99.9%.4.MedirycompararlasmedicionesdelasfuncionesdelaIANArespectoalabasedereferencia,pararealizarmejorasdeunañoaotro.5.InformarsobrelosíndicesdemediciónparalaentregadeproyectosdeIT,atiempoyenpresupuesto,conllevandoaunamejoraeneldesempeño,deunañoaotro.


ObjetivoEstratégico3 ‐Avanzarenlaexcelenciaorganizacional,tecnológicayoperativa.MetaEstratégica3.3Desarrollarunaculturadeconocimientoypericiaglobalmentediversa,adisposicióndelaJuntaDirectiva,elpersonalylaspartesinteresadasdelaICANN.Portafolios:1.ExcelenciaempresarialaplicandolosestándaresdelaFundaciónEuropeaparalaGestióndeCalidad(EFQM). 2.Globalizarlasoperaciones.3.Gestióndetalentos. 4.UniversidadtécnicadelaICANNIndicadoresClavedeDesempeño(criteriosdemedición): Porcentajedelogrorespectoalasmedicionesdereferenciacomparativaconlasmejoresprácticasrecomendadas,encuantoala

diversidadculturalmundialylosnivelesdeconocimientodelaJuntaDirectiva,elpersonalylaspartesinteresadas. Porcentajedelasmedicionesdecompleción:hitosdeimplementacióncomparadosconlosobjetivosestablecidosencuantoalos

programasdedesarrollodesucesores,alpersonalclave,alosavancesdetodoelpersonal,laJuntaDirectivaylaspartesinteresadas.Dependencias:1.Disponibilidadpresupuestaria2.ImplementacióndelplandeacciónparaunsistemadeITquepermitalaeficienciayelavanceencuantoalanálisis,elseguimiento/presentacióndeinformes/revisióndelosíndicesdemedición,laimplementacióndelamejoradelproceso,asícomolaevaluacióneimplementacióndelasmedidasdemitigación.3.Anchodebandadelacomunidadyenfoqueenbrindarorientaciónyretroalimentación.Fases:FY16 1.Construirsobreloslogrosdelañofiscal2015enrelaciónalosKSFs(resultados)deestameta.

2.CompletarlaprimeraevaluacióninternadelaEFQMyelanálisisdelasáreasclavedeenfoque,identificarlasbrechasexistentesyelaborarunplandeacciónparaimplementarmedidasdemitigación/mejora.3.Identificaralasorganizacionesdereferenciacomparativayobtenerindicadoresclavedemedicióncomparativa.

FY17 1.Áreasclavedeenfoque:a.Elaboraryrealizarinformesperiódicosdelasmedicionesdedesempeño,respectoalasmedicionescomparativasclave.b.Crearvisibilidaddelasbrechasexistentesrespectoalasreferenciascomparativasyelaborarunplandeacciónparaimplementarmedidasdemitigación.


c.Completarlamitigacióndelasbrechas.FY18 1.Áreasclavedeenfoque:

a.Completarlaevaluación/auditoríadeEFQM.b.Cerrarlasbrechasmediantelosmétodosdemitigación.2.Áreasdeenfoqueenlasegundalínea:a.CompletarlaevaluacióninternadeEFQM.b.Brechasidentificadas.c.Elaborarunplandeacciónparaimplementarmedidasdemitigación/mejora.

FY19 1.Áreasdeenfoqueenlasegundalínea:a.Elaboraryrealizarinformesperiódicosdelasmedicionesdedesempeño,respectoalasmedicionescomparativasclave.b.Crearvisibilidaddelasbrechasexistentesrespectoalasreferenciascomparativasyelaborarunplandeacciónparaimplementarmedidasdemitigación.c.Completarlamitigacióndelasbrechas.

FY20 1.Áreasdeenfoqueenlasegundalínea:a.Completarlaevaluación/auditoríadeEFQM.b.Cerrarlasbrechasmediantelosmétodosdemitigación.2.LograrelplandeacciónquinquenaldeEFQM.3.Elaborareimplementarunplanderefinamientocontinuo.


ObjetivoEstratégico4‐PromoverelroldelaICANNyelenfoquedemúltiplespartesinteresadas.MetaEstratégica4.1AlentarelcompromisoconelecosistemadegobernanzadeInternetexistente,anivelnacional,regionaleinternacional.Portafolios:1.CoordinacióndelaparticipacióndelaICANNenlaGobernanzadeInternet(IG).2.ConstruirasociacionesmásfuertesconlasorganizacioneseiniciativasdeInternet.

IndicadoresClavedeDesempeño(criteriosdemedición): CantidaddeMemorandosdeEntendimiento(MoUs)conorganizacionesinternacionalesquesostenganelreconocimientomutuoderoles

conlaICANN.

Dependencias:1.TransiciónexitosadelacustodiadelasfuncionesdelaIANAejercidaporlaNTIA(AdministraciónNacionaldeTelecomunicacioneseInformacióndelosEE.UU.)2.Establecimientodeunabasedereferenciaparalosporcentajesdelastasasdeparticipación.3.EstablecimientodeunabasedereferenciaencuantoalamedicióndelacantidaddepaísesconestructurasdeIGbajoelmodelodemúltiplespartesinteresadas.

Fases:FY16 1. Incrementarelporcentajedelastasasdeparticipaciónapartirdelabasedereferenciadocumentada,establecidaenelañofiscal

2015.2. IncrementarlacantidaddeestructurasnacionalesdeIGbajoelmodelodemúltiplespartesinteresadas,apartirdelabasede

referenciaestablecidaenelañofiscal2015.FY17 1.Incrementarelporcentajedelastasasdeparticipación,documentadascomobasedereferenciaestablecidaenelañofiscal2016.

2.Buenfuncionamientoyaceptación,posterioralatransicióndelacustodiadelasfuncionesdelaIANAejercidaporlaNTIA,porlaspartesinteresadasanivelmundial,conformesereflejeenlaretroalimentaciónbrindadapordichaspartesinteresadas.

FY18 1.Revisióndelaestrategiacorrespondientealterceraño.2.Evolucióndelosplanesdetrabajo,anivelregionalymundial,parareflejarlosresultadosdelarevisión.3.IdentificacióndeposiblesmejoresprácticasrecomendablesentrelasestructurasdeIGbajoelmodelodemúltiplespartes


interesadas,anivelregionalynacional,quesedestacaránenlalabordedifusiónparaunamayoradopcióndelosmecanismosdegobernanzabajoelmodelodemúltiplespartesinteresadas.

FY19 1.Incrementarlastasasdeparticipación,documentadascomobasedereferenciaestablecidaenelañofiscal2018.FY20 1.FuertesrelacioneslaboralesconlasorganizacionesyentidadesactivasenlaIG,trasunaexitosatransicióndelacustodiadela

IANA.


ObjetivoEstratégico4‐PromoverelroldelaICANNyelenfoquedemúltiplespartesinteresadas.ObjetivoEstratégico4.2ClarificarelroldelosgobiernosenlaICANNytrabajarconellosparafortalecersucompromisodeapoyarelecosistemaglobaldeInternet.Portafolios:1.ApoyarlaparticipacióndelGAC.2.CompromisoconlosgobiernosylasOIGs(OrganizacionesIntergubernamentales).

IndicadoresClavedeDesempeño(criteriosdemedición): IncrementoenlacantidaddemiembrosdelGAC(niveldeparticipaciónactivarealynivelderepresentaciónenlasreunionesdela

ICANN).

Dependencias:1.ResultadopositivodelaconferenciaPlenipot‐14delaUniónInternacionaldeTelecomunicaciones(UIToITUporsussiglaseninglés)2.ProcesosdedebateenlaAsambleaGeneraldelaONU(OrganizacióndelasNacionesUnidas),enelmesdediciembrede2014,yenlaCMSI(CumbreMundialsobrelaSociedaddelaInformación)2015.

Fases:FY16 1.Estrategiadeparticipacióngubernamentalactualizada,reflejadaenelplandetrabajoparacadaregión.

2.ComplecióndeladeterminacióndelabasedereferenciaparamapearlasentidadesexistentesdentrodelecosistemadeIGysuposturahacialaICANNyelmodelodemúltiplespartesinteresadas.

FY17 1.IncrementoenlacantidaddeentidadesgubernamentalesqueparticipanactivamenteenlaICANN.2.Incrementoenlacantidaddemarcosdetrabajoparaasociaciones,yenlacantidaddeestructurasdeIGadoptadasbajoelmodelodemúltiplespartesinteresadas.

FY18 1.Revisióndelaestrategiacorrespondientealterceraño.2.Revisióndelosplanesdetrabajo,anivelregionalymundial,parareflejarlosresultadosdelarevisióndelaestrategia.3.IdentificacióndeposiblesmejoresprácticasrecomendablesentrelasestructurasdeIGbajoelmodelodemúltiplespartesinteresadas,anivelregionalynacional,quesedestacaránenlalabordedifusiónparaunamayoradopcióndelosmecanismosdegobernanzabajoelmodelodemúltiplespartesinteresadas.


FY19 1.IncrementoenlacantidaddeentidadesgubernamentalesqueparticipanactivamenteenlaICANN.2.Incrementoenlacantidaddemarcosdetrabajoparaasociaciones,yenlacantidaddeestructurasdeIGadoptadasbajoelmodelodemúltiplespartesinteresadas.

FY20 1.Relacionesmejoradasconlosgobiernos,quelesalientanaapoyarlaadopcióndelaestructuradeIGbajoelmodelodemúltiplespartesinteresadas,anivelregional,nacionalymundial.


ObjetivoEstratégico4‐PromoverelroldelaICANNyelenfoquedemúltiplespartesinteresadas.MetaEstratégica4.3ParticiparenlaevolucióndeunecosistemadegobernanzadeInternetdemúltiplespartesinteresadas,queseaglobal,confiableeinclusivoyqueseocupedecuestionesdeInternet.Portafolios:1. ApoyarelavancedelecosistemadegobernanzadeInternet.

IndicadoresClavedeDesempeño(criteriosdemedición): CantidaddegobiernosyotraspartesinteresadasdispuestasacontarconestructurasdeIGbajoelmodelodemúltiplespartes

interesadas,distribuidasanivelnacional.

Dependencias:1.EstablecerunabasedereferenciaparaelmapeodelasorganizacionesqueparticipanenelecosistemadeIG.2.RevisióndelosacuerdosdeMoUparaincluiruntextomásclaroencuantoalreconocimientodelroldelaICANN.3.EstablecerunabasedereferenciaparalasestructurasdeIGbajoelmodelodemúltiplespartesinteresadas,anivelregionalynacional.

Fases:FY16 1. IncrementodelacantidaddeasociacionesyacuerdosconlasrespectivasorganizacionesdeInternetyestructurasdeIGbajoel

modelodemúltiplespartesinteresadas,anivelregionalynacional,sobrelabasedereferenciaestablecidaenelañofiscal2015.FY17 1.IncrementodelacantidaddeasociacionesyacuerdosconlasrespectivasorganizacionesdeInternetymúltiplespartes

interesadas,anivelregionalynacional.EstructurasdeIGsobrelabasedereferenciaestablecidaenelañofiscal2016.2.Incrementoenlacantidaddeproyectosdedemostraciónenlasregiones,quereflejenlacolaboraciónconorganizacionesactivasenelecosistemadeIG.

FY18 1.Revisióndelasmetasyestrategiasdeentregadedichasmetas,correspondientealterceraño.a.Evoluciónymejoradelplandetrabajoparalaparticipaciónmundial,sobrelabasedelarevisiónquehasidocompletada.b.IncrementodelacantidaddeproyectosytrabajoquereflejanlacolaboraciónconlasrespectivasorganizacionesdeInternet,sobrelabasedereferenciaestablecidaenelañofiscal2017.

FY19 1.Revisióndelaestrategiaglobalymetasreflejadasenlasestrategiasyplanesdetrabajoregionales.2.IncrementodelacantidaddeproyectosytrabajoquereflejanlacolaboraciónconlasrespectivasorganizacionesdeInternet,sobrelabasedereferenciaestablecidaenelañofiscal2018.


FY20 1.ImplementacióncompletadeunecosistemadeIGbajoelmodelodemúltiplespartesinteresadas,completamenteinclusivo,distribuidoyconfiable;percepcióndequelascuestionestécnicasynotécnicasdelagobernanzadeInternetsonexitosamenteabordadasmedianteelusodelmodelodemúltiplespartesinteresadas.


ObjetivoEstratégico4‐PromoverelroldelaICANNyelenfoquedemúltiplespartesinteresadas.ObjetivoEstratégico4.4Promoverlaclaridadderolyestablecermecanismosparaaumentarlaconfianzadentrodelecosistema,sustentadaenelinteréspúblico.Portafolios:1. IniciativasEstratégicas

IndicadoresClavedeDesempeño(criteriosdemedición): Desarrollarmedidasclavedeconfiabilidadparaelíndicedeconfianza(porejemplo:(1)roles,responsabilidadesyresponsabilidad

acordadosparalaJuntaDirectiva,elpersonalylaspartesinteresadas;(2)normasdecomportamientodelaJuntaDirectiva,elpersonalylaspartesinteresadas,quetenganunimpactosignificativosobrelaconfianza,yeldesempeñocontinuoenrelaciónatalesnormas;(3)referenciascomparativasdelasmejoresprácticasrecomendadasparalaparticipacióndemúltiplespartesinteresadas,yeldesempeñocontinuoenrelaciónatalesreferenciascomparativas)

Dependencias:1.Externa:ComunidaddelaICANN2.Interna:Políticas,GSE,ComunicacionesyLegal(enelcontextodelaJuntaDirectiva)3.PuntosdecontactoconlaJuntaDirectiva,elpersonalylaspartesinteresadas.Fases:FY16 1.Evaluarlasprácticasyladocumentaciónvigentes.

2.Identificaryproponermejoresprácticasrecomendadas.3.Proponermedidasyreferenciascomparativas.

FY17 1.Implementarplanyprácticasacordadas.2.Implementarmedidas,evaluacionesdecomparaciónypresentacióndeinformesenformacontinua.



FY20 1.Evaluaryadecuarelplanylasprácticas,conformeseanecesario.


ObjetivoEstratégico5‐DesarrollareimplementarunmarcodeinteréspúblicomundialdelimitadoporlamisióndelaICANN.

ObjetivoEstratégico5.1‐ Actuarcomocustodiodelinteréspúblico.Portafolios:1.Funcióndeasesoríajurídica.2.Tomadedecisionesenelinteréspúblico.3.Apoyojurídicointerno.4.ApoyoalaJuntaDirectivadelaICANN.IndicadoresClavedeDesempeño(criteriosdemedición): CantidaddedecisionesdelaICANNyasesoramientos(JuntaDirectiva,personalypartesinteresadas)quesonracionalizadasenbasea

unconsensocomúnestablecidopordefinicióndelinteréspúblico.Dependencias:1. Participacióndelacomunidad,laJuntaDirectivayelcuerpoejecutivoeneldiálogorespectoalasdefinicionesyelmarcolaboraldel

interéspúblico,comounestándardelaICANN.

Fases:FY16 1.CrearunmarcodetrabajoparalasSOsylosACsdelaICANN,afindeayudarlesenlaevaluacióndesusaccionesenformaalineada

alinteréspúblico.FY17 1.MediciónybasedereferenciadelporcentajedeaccionestomadasporlaICANN,enlatomadedecisionesyestablecimientodelos

fundamentos,queincluyenevaluacionesdelinteréspúblicocomopartededichoprocesodetomadedecisiones.FY18 1.IncrementoapartirdelabasedereferenciadelporcentajedeaccionestomadasporlaICANN,enlatomadedecisionesy

establecimientodelosfundamentos,queincluyenevaluacionesdelinteréspúblicocomopartededichoprocesodetomadedecisiones.

FY19 1.ContinuarincrementandoelporcentajedeaccionestomadasporlaICANN,enlatomadedecisionesyestablecimientodelosfundamentos,queincluyenevaluacionesdelinteréspúblicocomopartededichoprocesodetomadedecisiones.

FY20 1.Alcanzarlametadequetodaslasaccionesmaterialesincluyan,enlatomadedecisionesyestablecimientodelosfundamentos,unaconsideracióndeevaluacióndelinteréspúblicocomopartededichoprocesodetomadedecisiones.


ObjetivoEstratégico5‐DesarrollareimplementarunmarcodeinteréspúblicomundialdelimitadoporlamisióndelaICANN.MetaEstratégica5.2‐ Promoverlaética,latransparenciaylaresponsabilidadenlarendicióndecuentasentodalacomunidaddelaICANN.Portafolios:1.RevisióndelaResponsabilidadyTransparenciadelaAfirmacióndeCompromisos(AoC)2.RevisióndelaPolíticadeWHOISdelaAoC3.RevisióndeSeguridad,EstabilidadyFlexibilidad(SSR)delaAoC4.Revisióndelacompetencia,confianzadelconsumidoryeleccióndelconsumidordelaAoC

5.Mecanismosderesponsabilidadytransparencia.6.Conflictosdeinterésyéticaorganizacional.7.TransicióndelacustodiadelasfuncionesdelaIANAymejoradelaresponsabilidaddelaICANN.

IndicadoresClavedeDesempeño(criteriosdemedición): Índicedelmarcodeinteréspúblico(porejemplo:DIDP―PolíticadeDivulgacióndeInformaciónDocumental―ycorrespondencia

publicadaeneltiempo;cumplimientoconlapolíticadeconflictosdeinterésycumplimientoconelCódigodeConductadelaJuntaDirectiva)

Dependencias:1. Acuerdodelacomunidaddepartesinteresadas,JuntaDirectivaycuerpoejecutivorespectoaunclaromarcolaboraldeéticay

responsabilidadexigibles.

Fases:FY16 1.CrearypublicarunMarcolaboraldeéticayresponsabilidad,ydesarrollarmedicionesdereferenciaparamedirelimpacto

demostradosobrelaorganización.FY17 1.Medicióncomparativaconlasmedicionesdereferenciadesarrolladasen2016ymuestradeunaumentoenlaaceptaciónyel

impactodelMarcolaboraldeéticayresponsabilidad.2.Continuarlarevisiónpararealizarmejorasyrefinamientos.MediciónybasedereferenciadelporcentajedeaccionestomadasporlaICANN,enlatomadedecisionesyestablecimientodelosfundamentos,queincluyenevaluacionesdelinteréspúblicocomopartededichoprocesodetomadedecisiones.

FY18 1.Cumplimientoconlasmedicionesdereferenciadesarrolladasen2016―ysuincrementoen2017―,ymuestradeunaumentoenla


aceptaciónyelimpactodelMarcolaboraldeéticayresponsabilidad.2.Continuarlarevisiónpararealizarmejorasyrefinamientos.

FY19 1.Cumplimientoconlasmedicionesdereferenciadesarrolladasen2016―ysuincrementoen2017y2018―,ymuestradeunaumentoenlaaceptaciónyelimpactodelMarcolaboraldeéticayresponsabilidad.2.Continuarlarevisiónpararealizarmejorasyrefinamientos.

FY20 1.Lograrlasmetasquinquenalesencuantoalaaceptaciónyelimpactosobrelaorganización,establecidasenelMarcolaboraldeéticayresponsabilidad.2.Continuarlarevisiónpararealizarmejorasyrefinamientos.3.Continuarlarevisiónpararealizarmejorasyrefinamientos.


ObjetivoEstratégico5‐DesarrollareimplementarunmarcodeinteréspúblicomundialdelimitadoporlamisióndelaICANN.ObjetivoEstratégico5.3‐Empoderaralaspartesinteresadas,actualesynuevas,paraparticiparplenamenteenlasactividadesdelaICANN.Portafolios:1. ProgramasderesponsabilidadpúblicaparapotenciaralasnuevascomunidadesaparticiparenlaICANN.IndicadoresClavedeDesempeño(criteriosdemedición): Cantidaddepartesinteresadasqueparticipanenlosprogramasderesponsabilidadpública.Dependencias:1.EntendimientoclarodeladefiniciónenrelaciónconelmandatoylamisióndelaICANN.2.Gananciasparaapoyarlosesfuerzos.3.CompromisoyapoyoconyparaotrosdepartamentosinternosdelaICANN.4.ConfianzadelasSOsyACs,yapoyoparaelenfoque5.Relacioneslaboralesconlosgobiernosdelospaísessubdesarrolladosyenvíasdesarrollocomopuntosclavedeacceso.

Fases:FY16 1.Establecerunpuntodereferenciainicialdeparticipaciónparalospaísesylascomunidadesconrepresentacióninsuficiente,así

comootrosgruposinsuficientementerepresentados;abordarlasprincipalesbrechasdeparticipación.FY17 1.Aumentarelacceso,elconocimientoylacapacidaddelosgruposprioritariosatravésdelasactividadesestablecidasenlasmetas,

medianteunDepartamentodeDesarrolloyResponsabilidadPública(DPRD)plenamentefuncional.FY18 1.Continuarlamejoradeunmayoracceso,conocimientoycapacidaddelasaudienciasparticulares,ylaconsolidacióndelas

estrategiasregionales.FY19 1.Continuarlamejoradeunmayoracceso,conocimientoycapacidaddelasaudienciasparticulares.FY20 1.Evaluarlosesfuerzosyelimpactosobrelasaudienciasdestinatariasyplanificarlaevolucióndelasoperaciones,afindecontinuar

abordandolascambiantesnecesidadesdelacomunidad.


ModeloFinancieroQuinquenal


IntroducciónElmodelofinancieroofreceunaperspectivaalargoplazosobrelastendenciasdeingresosygastosdelaICANNaaltonivel.Setratadeunaperspectivahaciaelfuturo,basadaensupuestos.Elbeneficiodelaconstruccióndeunmodelodeestetipoesplantearpreguntasestratégicas,sugerirposiblestendenciasybrindarunaherramientadegestiónparaplanificarlasactividadesdelaorganización.Amedidaqueloseventosylasactividadesocurren,puedenllegaranecesitarseajustesy,naturalmente,losmismostendránunimpactosobreelmodelofinancieroquinquenal.Elmodelofinancieronoes:

‐ elresultadodeunejerciciodetalladodeltipopresupuestario‐ unadeclaraciónpúblicadeposición‐ fijoalargoplazo


1. EnfoqueparaelModeloFinancieroQuinquenal


2.Principios:

Elmodelofinancieroquinquenaldebe:a. Reflejarunenfoqueconservador.b. Asumirquelosfondosentrantesdebenigualaroexcederalosfondossalientes.c. Asumirqueelniveldelosfondossalientesreflejaloscostosdelosrecursosnecesariosparalograrlosplanes

estratégicosyoperativos.d. Incluirunsupuestodemantenerelniveladecuadodereservadeefectivo.e. Serelaboradoycomunicadoconsuposicionesclaras.f. Ofrecersensibilidadalasfluctuaciones(porejemplo,escenarios).g. Definirlosagregados(curvas),quenoconstituyencomponentesdetallados.


3.Supuestos

a. Suposicionesdeingresos:

‐ Tendenciasdelmercadoehistóricasqueafectanalaevolucióndelosvolúmenesderegistración,enformaseparadaparaelhistorialdelosTLDs(DominiosdeAltoNivel)previosalarondaactualyparalosTLDsnuevos.

‐ ParalosTLDsnuevos,losvolúmenesderegistraciónsuperanelumbraldefacturaciónparalastasasdelregistrobasadasentransacciones.

‐ Cantidaddedominiosdealtonivel(delegadosdelaraíz)activos,incluidosaquellosresultantesdeunarondasubsiguientedesolicitudesdegTLD(DominiosGenéricosdeAltoNivel).

‐ Tarifaporunidad.‐ Contribucionesrecibidasporpartedelosoperadoresdedominiosdealtonivelconcódigodepaís,Registros

RegionalesdeInternet.‐ Recepcióndecontribucionesporpartedepatrocinadores.‐ IngresosparaelProgramadenuevosgTLD:duraciónyniveldereembolsodesolicitudes.

b. Suposicionesdegastos:

‐ Variacióndelosgastosoperativosydecapitaldeunañoaotro.‐ Gastosquenosonenefectivo(porejemplo:depreciacióndelosactivosfijos).‐ Iniciativasespeciales/grandesygastosrelacionados(porejemplo:latransicióndelUSG―Gobiernodelos

EE.UU.―,ATRT2,Whois,expansión/mejoradelainfraestructura).‐ GastosparanuevosgTLDs:necesidadderecursosporfase.


4.Contenidosdelmodelofinanciero

a. Declaracionesfinancieras

‐ Estadoderesultados(“P&L”)‐ Estadodeflujodeefectivo

b. Suposiciones,incluyendoescenarios

c. Riesgosyoportunidades


ICANN

plan operativo quinquenal preliminar versión 1: de la icann · trabajo de planificación a largo...

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