entender los riesgos por el incumplimiento de la fcpa y ... · sanciones civiles, penales y...

Matías Mora SimoesSenior Managing Director

FTI ConsultingPanamá

Entender los Riesgos por el Incumplimiento de la FCPA y Otras Leyes Nacionales e Internacionales

Contexto

2

Importancia de Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA, Foreign Corrupt Practices Act)

Las empresas, ya sea o no filiales de una empresa de EE.UU. que tienen contacto

directo o indirecto con funcionarios públicos (autoridades gubernamentales),

deberían interesarse en la FCPA por el hecho que su reputación se basará en

transparencia y le ahorrará costos.

Se debe promover que todas las actividades se realicen dentro de un marco jurídico

libre de corrupción.

Este contacto con las autoridades de gobierno de los EE.UU. proviene de la

tendencia de las empresas a volverse globales lo que hace que en algún punto de

proveedores o clientes trabajen bajo las leyes de EE.UU. por sus negocios con

empresas norteamericanas.

Las regulaciones actuales tienden a ser cada vez más robustas y difíciles de violar.

3

4

Justificación

ControlesInsuficientes

Corrupción

Crisis económica

Burocracia

Consecuencias

Sanciones Civiles,

Penales y económicas

Honorarios legales

Daño reputacional

Litigios colaterales

Perdida de negocios con Gobierno de

EEUU

Incumplimiento de FCPA

Tendencias Actuales FCPA

Durante los últimos 5 años se han observado las siguientes tendencias con

respecto a la FCPA:

Aumento de juicios por incumplimiento

Mayor cooperación internacional

Mayores multas por incumplimiento

Los individuos están en la mira de las autoridades

Utilización de técnicas más agresivas para el cumplimiento de la ley

Se están marcando ciertas Industrias y Sectores

Incremento en el monitoreo de países de alto riesgo

Divulgaciones de incumplimiento voluntarias

Prioridad de la FCPA en fusiones y adquisiciones internacionales

5

Medidas Preventivas

6

7

Saber qué países representan un mayor riesgo

Estudiar la historia de la empresa y cualquierdenuncia previa

Garantizar una robusta debida diligencia paraadquisiciones de negocios en el extranjero

Verificar que la empresa cuente conmecanismos adecuados de cumplimiento

Promover una cultura empresarial paracombatir la corrupción en el extranjero

Saber qué partes de su organización estánmás expuestas al riesgo

Estimular la conciencia y comprensión básicade la FCPA

Índices para Latinoamérica y El Caribe

8

9

Lugar País /Territorio Puntuación CPI 2014

80 El Salvador 39

115 Guatemala 32

94 Panamá 37

103 México 35

115 República Dominicana 32

85 Jamaica 38

107 Argentina 34

103 Bolivia 35

126 Honduras 29

133 Nicaragua 28

110 Ecuador 33

150 Paraguay 24

161 Venezuela 19

Percepción de Corrupción

Índices Según Transparencia Internacional

10

Sobornos a Funcionarios Públicos por Sectores 2014

Posición Sector Puntuación 2014

1 Agricultura 7,1

1 Industria Ligera 7,1

3 Sector aeroespacial civil 7,0

3 Tecnología de la información 7,0

5 Sector bancario y de finanzas 6,9

15 Minería 6,3

16 Petróleo y gas 6,2

17 Servicios Públicos 6,1

19 Contratos de obras públicas y

construcción

5,3

Leyes Internacionales

Convención de las Naciones Unidas

contra la corrupción.

Convención interamericana contra

la corrupción (OEA).

Convención para combatir el

cohecho a funcionarios públicos

extranjeros en transacciones

comerciales internacionales (OCDE).

11

Casos representativos

Petrolera Billiton

Ralph Lauren

Hewlett-packard

12

Recomendaciones

Aparte de las altas multas y las penalidades que sean convenidas por violar el FCPA, generalmente viene

acompañado de un espectro masivo de litigaciones colaterales, costos de investigación y remediación,

daño reputacional y la posibilidad de tener que contratar a un costoso monitor.

Con el fin de evitar los altos costos y otras consecuencias negativas mencionadas anteriormente, los

lideres de las empresas deben asegurarse que sus organizaciones hayan adoptado las medidas

pertinentes para prevenir y detectar actos corruptos en el extranjero, así como de conocer los beneficios

de cumplir con el FCPA y las repercusiones de su incumplimiento, además de las bases que se deben

manejar en materia anti-corrupción corporativa/gubernamental.

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Preguntas?

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Critical Thinking at the Critical Time ™

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