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Curso Planificación Estratégica y Construcción de Indicadores:
Planificación Estratégica Gubernamental y Sistemas de Evaluación del Desempeño
Marianela ArmijoÁrea de Políticas Presupuestarias y Gestión Pública ILPES/CEPALMarianela.armijo@cepal.org
Quién planifica y para qué(hipotéticamente)?
• Los gobiernos …(para apoyar el establecimiento de prioridades de política pública)
• Los Ministerios o Secretarías….(paraalinearse a los Planes Nacionales de Desarrollo o LineamientosEstratégicos de Gobierno, y como base para la programaciónpresupuestaria…
• Las Entidades y/o programas..(planifican peroaisladamente…en la mayor parte de los casos planificación..)
Cuáles son algunos de los desafíos de la Planificación hoy día….en el contexto de
América Latina…
• Apoyar el proceso de diseño e implementación de políticas públicas (innovadoras, creíbles…y efectivas)
• Apoyar la priorización del gasto público y sucalidad…(objetivos estratégicos…sectorialesvinculados a los OEN)
• Servir como herramienta de apoyo para rendircuentas….(Sistemas de Indicadores de resultados de uso estratégico..Presidencia..)
Planificación Estratégica: Conceptos y orientación en el ámbito público
Consiste en un ejercicio de formulación yestablecimiento de objetivos de carácter
prioritario, para definir los cursos de acción
(estrategias) que permitan alcanzar dichosobjetivos.
• PARA RESPONDER A LOS CAMBIOS Y A LAS DEMANDAS Y LOGRAR LA MAYOR EFICIENCIA,
EFICACIA, CALIDAD EN LOS BIENES Y SERVICIOS QUE SE PROVEEN.
Situación Actual Situación deseada
Brechas
La Planificación no es un FIN en si mismo:Apoya la identificación de las preguntas básicas para la toma de decisiones en el
ámbito público
Quienes somos,que hacemos y para quienes
Quienes somos,que hacemos y para quienes Que esperamos
lograr, donde queremos ir
Que esperamos lograr, donde queremos ir
Cómo podemos llegarCómo podemos llegar
Como sabemos que llegamosComo sabemos que llegamos
Objetivos
Estrategias
Indicadores de Desempeño
Misión Creacion de Valor Público: Justificación Social Productos y Servicios
Análisis de lasprioridadesnacionales, sectoriales, institucionales, entorno, aspectosinternos
Indicadores de Resultado o Impacto Final
Indicadores de Gestión
Cursos de Acción
Alternativos
Sistemas de Monitoreo y Evaluación
En qué ámbitos de decisión gubernamentalestá aplicándose la Planificación
…..Estratégica?
• Planeación Nacional de Desarrollo –Lineamientos Estratégicos
• Prioridades Sectoriales (Metas Sectoriales)
• Prioridades Estatales- Planificación Territorial
• Planificación Estratégica Institucional- Ministerial
• Planificación Estratégica Programa (Entidad descentralizada, etc)
• Programación Anual Operativa
La PE como herramienta que apoya el tránsito haciauna Gestión Orientada a Resultados.
Planes Estratégicos acompañan Políticas Públicas, PGMP, Formulación Presupuesto
Planes Estratégicos acompañan Políticas Públicas, PGMP, Formulación Presupuesto
La PE provee información sobre indicadores y metas para monitorear y evaluar
La PE provee información sobre indicadores y metas para monitorear y evaluar
La PE provee información sobre indicadores y metas para monitorear y evaluar
La PE provee información sobre indicadores y metas para monitorear y evaluar
Los indicadores que se crean a partir de la PE “permitirían” mejorar transparencia y Rendición de Cuentas
Los indicadores que se crean a partir de la PE “permitirían” mejorar transparencia y Rendición de Cuentas
La fase de PE facilita “ priorizar “ objetivos y asignación de recursos que permitan alcanzar los resultados esperados.
La PE “permitiría” facilitar la identificación de objetivos y metas asignando responsables por la gestión
La PE “permitiría” proveer información sobre lo que las entidades “quieren” hacer con los recursos asignados y cuales son los logros esperados (productos, resultados intermedios y finales)
La PE posibilita generación indicadores estratégicos que facilitan la transparencia tanto al interior de la entidad como hacia fuera)
Planificación Estratégica, como parte de las innovaciones presupuestarias (ILPES, 2004)
Objetivos PresupuestoObjetivos PresupuestoPPúúblicoblico
Para quPara quéé InstrumentosInstrumentos
Objetivos Objetivos MacroeconMacroeconóómicosmicos
Preservar la solvencia del Preservar la solvencia del sector psector púúblicoblicoEstabilizar la demanda Estabilizar la demanda agregadaagregada
Marco de programaciMarco de programacióón n plurianualplurianualEvaluaciEvaluacióón de Riesgos n de Riesgos FiscalesFiscales
Objetivos de PolObjetivos de Polííticasticas Eficiencia distributivaEficiencia distributivaAsignar recursos de Asignar recursos de acuerdo a las prioridades acuerdo a las prioridades gubernamentalesgubernamentales
PlanificaciPlanificacióón n estratestratéégicagicaEvaluaciEvaluacióón de Programan de ProgramaIndicadores de Indicadores de DesempeDesempeññoo
DesempeDesempeññooOperacionalOperacionaly y AccountabilityAccountability
MaximizaciMaximizacióón relacin relacióón n costocosto-- efectividad efectividad ParticipaciParticipacióónnciudadanaciudadana
PlanificaciPlanificacióón estratn estratéégicagicaIndicadores de Indicadores de DesempeDesempeññooConvenios de GestiConvenios de Gestióónn
PLANIFICACION ESTRATEGICA
PLANIFICACION ESTRATEGICA Y
PROGRAMACION OPERATIVA!!!!!
Planificación Estratégica y Evaluación del desempeño desde una perspectiva sistémica
I. Planificación-Programación-Presupuesto
II. Monitoreo y Evaluación
III. Rendición de Cuentas
Plan Nacional de Desarrollo
Planificación Sectorial
Planificación-Programación
Presupuestaria con enfoque a resultados
Sistema de Indicadores de Gestión y resultados
Evaluación de Impacto
Ex –Post de Inversiones y Resultados Intermedios
Informes de Evaluación Anual Resultados de la
Gestión, Congreso, Órganos de Control
Que son los Sistemas de M&E
Conjunto de instrumentos y procedimientos
Que entregan información para hacer el seguimiento y evaluar el desempeño.
Indicadores de desempeño:
Evaluaciones
MONITOREO Y EVALUACIONComponentes Instrumentos Metodología Uso de la
InformaciónRequerimientos
Evaluación de Resultados
EvaluacionesComplementarias
Evaluación de Impacto o Resultados Finales
Evaluación de Programas, o EvaluaciónInstitucional del GastoPúblico
Econométricas, EstadísticasComplementada con evaluación cualitativa.
Marco Lógico
Consultoríasespecializadas, de carácter externolicitadas por el Órganoresponsable.
Establecimiento de marco metodológico.
Evaluación de Impacto(12 meses)
Evaluación de Programas (3-5 meses)
Monitoreo y Evaluación de la Gestión (Operativa y Presupuestaria)
Sistema de indicadoresde desempeño: producto, resultado intermedio y final, eficiencia, calidad, ejecución presupuestaria
Planificaciónestratégica.
Diseño de sistema de control de gestión
Procesos de definiciónde prioridades, objetivos estratégicos, metasSistemas de Información para el monitoreo de los indicadores
Políticas, Programas
Seguimiento yEvaluación Institucional
Rediseño de Programas
Rendición de Cuentas
Monitoreo de indicadoresDe gestión y resultados
Formulación Ejecución
Evaluación
Discusión Aprobación
Rendición de CuentasRetroalimentaciónPara la toma de
decisiones
INFORMES
PlanificaciónProgramación
GobiernoSectores/ MinisteriosJerarcas
AsambleaLegislativaÓrganos de ControlCiudadanía
Indicadores año n-1 y año +1
Indicadores de Ejecuciónpresupuestaria, Procesos
IndicadoresEvaluacionesComplementarias
Evaluación de Inversiones
Evaluación de ImpactoEvaluación de Programas
Uso de la información del desempeño en el Presupuesto
Que han hecho los países
• Países con intentos de integración entre niveles de decisión gubernamental
– Colombia: SINERGIA– Costa Rica: MAPI-POIS– Uruguay SEV– Brasil Plan Plurianual. PPA– México SED– Chile Sistema de Control de
Gestión y Presupuesto por Resultados
– Perú Plan Nacional de Desarrollo-Sectorial…
– Ecuador Plan de Desarrollo de Gobierno
INSTRUMENTOS DE CONTROL DE GESTIÓN EN CHILE
Fuente: www.dipres,cl
EVALUACIÓN INDICADORES DE
DESEMPEÑO
PRESENTACION DE PROGRAMAS
AL PRESUPUESTOBGI
MECANISMOS DE INCENTIVO REMUNERACIONAL INSTITUCIONAL• PROGRAMA DE MEJORAMIEnTO DE LA GESTIÓN
• METAS DE EFICIENCIA INSTITUCIONAL• LEY MEDICA
DEFINICIONES ESTRATÉGICAS
D is c u s ió nD is c u s ió n
A p ro b a c ió nA p ro b a c ió n
E je c u c ió nE je c u c ió n
E v a lu a c ió nE v a lu a c ió n
F o rm u la c ió nF o r m u la c ió n
EVALUACIÓN DE INVERSIONES
Planificación Estratégica y Sistemas de Evaluación de Desempeñocomo apoyo a la gestión orientada a resultados
Principales Problemas identificados a partir de la experiencia
en países de la región
Principales Problemas1. Dificultad para articular los instrumentos de evaluación y utilizarlos
adecuadamente para la toma de decisiones
2. Las instituciones o entes que tienen un mandato público no siempre sabenque hacen y donde van… los instrumentos de monitoreo y evaluación se aplican sobre bases débiles
3. Sistemas de Evaluación débiles en su diseño y uso
4. Institucionalidad de los SEV no generan incentivos adecuados
1. Dificultad para articular los instrumentos de evaluación y utilizarlos adecuadamente para la
toma de decisiones
• Plan Nacional de Desarrollo:
• Indicadores Macro nivel país
• Planes Sectoriales
• Indicadores de Impacto y resultadosintermedios de los Programas
– Tasas de Desnutrición– Deserción escolar– Disminución de déficit viviendas, etc.
• Planes Institucionales
• Indicadores de Objetivos EstratégicosInstitucionalesvinculados a Sectores Y Programas
Indicadores agregados y articulación con los Sectores?
Indicadores de Impacto y atribución a Programas, especialmente “seguridad, competitividad, etc” ?
Indicadores de ObjetivosEstratégicos desarrollados y Planificación Estratégica y vínculo con lo sectorial ?
Planes Estratégicos Institucionales
Plan Operativo Institucional
Presupuesto
PLANIFICACION-PROGRAMACIONPRESUPUESTO
Plan Financiero Multianual
Plan Nacional de Inversiones
Plan Nacional de Desarrollo
METAS SECTORIALES
Planificación EstratégicaProgramas???
Planificación EstratégicaProgramas???
• Identificación de Prioridades• Misión, Visión• Objetivos Estratégicos
( Y las estrategias, metas, actividades para lograrlos)
• Indicadores que permiten medir el desempeño logrado
• EVALUACION del DESEMPEÑO
2. Las instituciones o entes….no siempre saben que haceny donde van… los instrumentos de monitoreo y
evaluaciónse aplican sobre bases débiles
3. Sistemas de Evaluación débiles en su diseño y uso
• Confusión entre el monitoreo y la evaluación
• Se utilizan indicadores de proceso monitoreo trimestral, anual para tratar de medir “ïmpacto”
• La información de desempeño está siendo más un fin que un medio.
• Los indicadores como herramientas para mostrar lo que debiera hacerse que lo que se hace …. escaso apoyo como retroalimentación para los directivos
4. Institucionalidad de los SEV no generan incentivos adecuados
• Marcos Institucionales no facilitan hacer “gerencia” y responsabilización”
• Con excepciones los liderazgos de Órganos Rectores (Hacienda, Planificación…) poco consolidados y son poco creíbles en esta nueva función “evaluadora”
• Los modelos de GpR son adecuados en el “deber ser”, pero poco comprendidos en su lógica en las organizaciones
• Con excepciones hay poca evidencia de aplicación de los SEVdy su relación con la Eficiencia Asignativa y Eficacia Operativa….
Qué hacer1. Mejorar articulación entre la Planificación
Nacional, Sectorial: Uso de informaciónestratégica para las políticas….
2 Implementar incentivos para el uso de la información de evaluación en la toma de decisiones: Contractualización, consecuenciase incentivos
La información sobre desempeñodebiera tener una demanda permanente y sistemática desde los Organos Centrales, de Control Externo, Grupos de Interés
La información de los SED se utiliza para retroalimentar las decisiones de directivos de Programas..(suponiendo que están definidas las responsabilidades)
Qué hacer?
1. Mejorar las técnicas de evaluación…y los sistemas de información-metodologías
2. Mejorar los sistemas de rendición de cuentas….
Tipología de indicadores: Qué rol juegan los indicadores de desempeño (Resultados y gestión (Eficiencia, Economía)
Qué rol juegan las evaluaciones..(de impacto..de resultados intermedios)
Informar lo que interesa conocer…Cumplimiento de Metas físicas de productos?
Mejoramiento del marketing del presupuesto.. Que información de desempeño y deseable y posible …?
Mayor expertise para presentación de “Informes sobre Resultados” al Congreso y ciudadanos…
3. La información relevante para la rendición de cuentas… cuesta obtenerla… y cuando se tiene a
veces no se usa
• Distintos tipos de indicadores para distintos usosIndicadores de Desempeño
INSUMOS (INPUTS) PRODUCTOS(OUTPUTS)
RESULTADOS(OUTCOMES)
De interés para la Asamblea Legislativa, Ciudadanía
Baja Media Alta
De interés para Ministros, Directivos
Baja Medio Alta
De interés para Instituciones, Entidades, Organos de Control
Alta Alta Media
Dificultad para la medición
Baja Media Alta
CUAN BIEN LO HACEMOS QUE HACEMOS
HAY ALGUNA MEJORIA
COMO CAMBIAN LASCONDICIONES INICIALES
CUANTOS RECURSOS OCUPAMOS
INDICADORES
Costos planillaCostos unidadesde productos
Número de funcionarios
Licitacionesrealizadas
Actividades
Número de viviendas
Kilómetrosconstruidos
Inspeccionesrealizadas
Costo porvivienda
Costo porkilómetroconstruido
Tiempo de respuestainspecciones
Gastoadministrativo/Gasto TotalGastoEjecutado/Gastoprogramado
COMO CAMBIAN LOS COMPORTAMIENTOS DE LA VARIABLE, USUARIOS
Porcentaje de viviendas con estándares de calidad en la normal
Porcentaje de viviendas con entorno urbanomejorado
Disminución del déficit habitacionalProvincia X
Porcentaje de usuariosque reciben viviendadeclaran satisfacciónpor calidad y entorno
TIPO
Insumos
Inptus
EficienciaCalidadEconomía
USO
INF.
Sistema de InformaciónInterna
Entidades
Contraloría
Eficacia(Cobertura, Focalización)Calidad
Eficacia (Cobertura, Focalización)EficienciaCalidad
EficaciaEficienciaCalidad
Presupuesto(ProductosFinales)
Sistema deInformaciónInterna(ProductosIntermedios)
Presupuesto
Sistema de Informacióninterna(Productosintermedios, Productos finales, no relacionadoscon O.Estratégicos)
Presupuesto
Sistema de InformaciónDirectivo
Presupuesto
Sistema de InformaciónDirectivo
ORGANISMO DE PLANIFICACION
INSUMO PROCESO PRODUCTO RESULTADOINTERMEDIO
RESULTADO
FINAL
Indicadores de desempeño más cerca de las decisiones y como herramientas de mejoramiento
de la gestión
Requisitos de los Sistemas de M&E
– Pertinencia y Relevancia: capacidad de proporcionar la información que se precisa o demanda para adoptar decisiones debidamente fundamentadas
– Confiabilidad: asegurar que la información corresponda a la realidad del proyecto, programa o institución que se observa
– Oportunidad: asegurarse que la información esté disponible en el momento en que lo requiere el proceso de toma de decisiones
– Legitimidad: que la información y los juicios que el sistema genere sean respetados por los actores relevantes, sustentando las decisiones que de ellos se desprendan
– Eficiencia o Costo razonable: que la información se genere al menor costo posible, en función de los beneficios del uso de la información
Experiencias Internacionales• Estados Unidos
• Estudio de implementación de Sistemas de M&E en 489 municipios de USA
From Measuring to Managing Performance:Recent Trends in the Development of Municipal Public Sector Accountabilitywww.ipac.ca
• Canadá• Estudios de Mejores Prácticas de implantación de Sistemas de M&E
en Canadá. Experiencias Gobiernos FederalesTreasury Board Secretariat Canada. www.tbs-sct.gc.ca
• Reino Unido• Experiencia de Audit Commission
http://www.audit-commission.gov.uk/http://www.bvpi.gov.uk/pages/Index.asp
Principales errores en el diseño e implementación de los Sistemas de M&E
• Medición del desempeño:– Como ejercicio técnico con poca consideración a los
aspectos organizacionales y a la realidad de la gestión local.
– Implementado como instrumento de control que para mejorar el desempeño, como herramienta para los directivos.
Principales problemas en el diseño e implementación de los Sistemas de M&E a nivel subnacional
• Medición del desempeño:– Frecuentemente implementado unilateralmente
desde la dirección, sin participación de los funcionarios que están a cargo de la provisión de servicios. Se generan indicadores irrelevantes para los usuarios y ciudadanos
– Particularmente en los gobiernos locales, existe dificultad para acordar cuales son las medidas correctas: satisfacción del usuario, grupos de interés, rendición de cuentas, etc.
Estudio de Sistemas de M&E en municipios: Factores que deben ser potenciados
• Debe haber una interconección entre el alto nivel de decisión y el desempeño operacional
• El Sistema de M&E debe incluir Indicadores de desempeño estratégicos en cascada desde el cuerpo Directivo hacia los departamentos, los indicadores operacionales apoyan a los niveles de gestión senior.
Estudio de Sistemas de M&E en municipios: Factores que deben ser potenciados
• Capacidad de empoderamiento a los directivos
• Desarrollo de Sistemas de Información
• Rendiciones de Cuentas en un marco de participación ciudadana
Canadá: Experiencia de Ontario,
• Existen contratos de desempeño entre el ámbito federal y municipal, con referencia a sistemas de indicadores
• El interés principal de los esfuerzos de monitoreo y evaluación son los ciudadanos y el mejoramiento de los servicios a éstos.
Elementos comunes• Todos los Sistemas tienen un componente
básico de Planificación Estratégica articulado con los sistemas de control de gestión.
• Están claramente identificados los responsables por el cumplimiento de las metas asociadas a los indicadores
• Los sistemas de indicadores se apoyan de procesos de benchmarking y buenas prácticas
Elementos comunes
• En el ámbito local los sistemas de monitoreo y evaluación tienen un fuerte componente de escrutinio público y están más expuestos a enfoques donde prima la perspectiva política.– Difícil llegar a consensos sobre los
estándares – Distintos intereses de los stakeholders
(calidad v/s costo…)
Elementos Comunes• Si bien el foco de la gestión estratégica son los
resultados……
• La dificultad de medición de éstos en el ámbito público…pero…si no se avanza en …
• Considerar los indicadores de operacionales o de gestión, la implementación, el mejoramiento y la generación de capacidades, los RESULTADOS no se producirán
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