corrupción , globalización y justicia

Corrupción, Corrupción, Globalización y Globalización y

justiciajusticia

Carlos Castresana FernándezCarlos Castresana Fernández

Locke & Rousseau & Locke & Rousseau & Montesquieu Montesquieu

Separación de poderes: Ejecutivo, Separación de poderes: Ejecutivo, Legislativo, Judicial.Legislativo, Judicial.

Contrato social.Contrato social. Derechos humanos.Derechos humanos. Deber de los Estados de respetar y Deber de los Estados de respetar y

garantizar. Principio de legalidad.garantizar. Principio de legalidad. Protección doméstica. Constituciones Protección doméstica. Constituciones

nacionales.nacionales. Siglo XIX. Imperios británico y francés.Siglo XIX. Imperios británico y francés.

Yalta, 1945Yalta, 1945

Dos acuerdos:Dos acuerdos:

1)1) División del mundo en “áreas de influencia”División del mundo en “áreas de influencia”

2)2) Juicio a los criminales de guerra. Legalidad Juicio a los criminales de guerra. Legalidad internacional.internacional.

Protección de Derechos Protección de Derechos HumanosHumanos

Carta de Naciones Unidas 1945. Carta de Naciones Unidas 1945. Artículo 55.Artículo 55.

Declaración Universal de Derechos Declaración Universal de Derechos Humanos 1948.Humanos 1948.

Pacto Internacional de Derechos Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos. 1966.Civiles y Políticos. 1966.

Pacto Internacional de Derechos Pacto Internacional de Derechos Económicos sociales y culturales. Económicos sociales y culturales. 1966.1966.

1990 Globalización1990 Globalización

Caída Muro de Berlín. Final Guerra Caída Muro de Berlín. Final Guerra fría. Desaparición URSS.fría. Desaparición URSS.

EEUU y UE poderes hegemónicosEEUU y UE poderes hegemónicos Receta:Receta:

Democracia formalDemocracia formal Libre comercioLibre comercio

Reedición de la Commonwealth?Reedición de la Commonwealth?

’’80s-’90s Consenso 80s-’90s Consenso económicoeconómico

Reagan-Tatcher:Reagan-Tatcher: Privatización Privatización

de servicios de servicios públicospúblicos

Desregulación Desregulación de sectores de sectores estratégicosestratégicos

Recorte de Recorte de impuestosimpuestos

UE: 50 millones pobres.UE: 50 millones pobres. EE UU:EE UU:

37 millones pobres37 millones pobres45 millones sin seguridad social45 millones sin seguridad social10 millones “ilegales” 10 millones “ilegales”

(indocumentados)(indocumentados) 100 mayores economías del 100 mayores economías del

mundo:mundo:51 Corporaciones51 Corporaciones49 Gobiernos49 Gobiernos

Puntos de no Puntos de no retorno:retorno:

Recursos naturalesRecursos naturalesMedio ambienteMedio ambienteSubdesarrolloSubdesarrollo

6 millones de niños mueren de hambre cada

año1,000 millones severamente desnutridos

1960: Ricos 20 veces + 1960: Ricos 20 veces + pobrespobres

2000: 87 veces2000: 87 veces

40% riqueza 40% riqueza 1% 1% poblaciónpoblación

Ruptura del Ruptura del contrato socialcontrato social

ONU: Informe desarrollo ONU: Informe desarrollo humano 2005. PIB per humano 2005. PIB per

capita/año:capita/año:

Alto: Alto: US$ 25,665.US$ 25,665. Medio: USMedio: US$ $ 4,474.4,474. Bajo: Bajo: US$ 1,046.US$ 1,046.

Media mundial: US$ Media mundial: US$ 8,229.8,229.

ConsecuenciasConsecuencias

Servicios PúblicosServicios Públicos Baja calidad.Baja calidad.

Sectores estratégicosSectores estratégicos InseguridadInseguridad

Recortes fiscalesRecortes fiscales Falta de recursosFalta de recursos

Oliver, 86 añosOliver, 86 años

2005, Nueva Orleans 455,000 habitantes.2005, Nueva Orleans 455,000 habitantes. Actualmente, no llegan a 300,000.Actualmente, no llegan a 300,000. 4 de 7 hospitales permanecen cerrados.4 de 7 hospitales permanecen cerrados.

67% afroamericanos67% afroamericanos

Corrupción:Corrupción:

1) 1) Tradicional:Tradicional: Individual, ligada Individual, ligada a la pobreza y el subdesarrollo. a la pobreza y el subdesarrollo. Brecht. Cohecho. Malversación.Brecht. Cohecho. Malversación.

2) 2) Moderna:Moderna: Estructural, ligada a Estructural, ligada a la relación empresas-la relación empresas-autoridades. Marx. Abuso de autoridades. Marx. Abuso de información privilegiada, tráfico información privilegiada, tráfico de influencias, financiación de de influencias, financiación de partidos políticos.partidos políticos.

CorrupciónCorrupción

3) 3) Privada:Privada: Dentro de las empresas. Dentro de las empresas. Delitos societarios, fraudes, apropiación Delitos societarios, fraudes, apropiación indebida, deslealtad de los indebida, deslealtad de los administradores.administradores.

4) 4) Delincuencia organizada:Delincuencia organizada: Tráfico de Tráfico de drogas, armas, seres humanos, drogas, armas, seres humanos, contrabando, prostitución, colusión contrabando, prostitución, colusión servidores públicos, lavado de dinero.servidores públicos, lavado de dinero.

5) 5) Conflictos armados.Conflictos armados. Recursos Recursos naturales.naturales.

Indice de Percepción Indice de Percepción de Corrupción 2005de Corrupción 2005

&&Indice de Corruptores Indice de Corruptores

20022002

www.transparency.orgwww.transparency.org

Indice Corrupción 2005Indice Corrupción 2005

Islandia (9.7)Islandia (9.7) Canadá (8.4)Canadá (8.4) USA (7.6)USA (7.6) Costa Rica (4.2)Costa Rica (4.2) Colombia (4.0)Colombia (4.0) Cuba (3.8)Cuba (3.8) Brasil (3.7)Brasil (3.7) México (3.5)México (3.5)

Argentina (2.8)Argentina (2.8) Nicaragua (2.6)Nicaragua (2.6) Guatemala (2.5)Guatemala (2.5) Venezuela (2.3)Venezuela (2.3) Irak (2.2)Irak (2.2) Haití (1.8)Haití (1.8) Chad & Chad &

Bangladesh (1.7)Bangladesh (1.7)

Corruptores 2002Corruptores 2002 Australia……...………...Australia……...………... Switzerland ……………Switzerland …………… Canadá ………………...Canadá ………………... U.K. …………………...U.K. …………………... Singapur………………Singapur……………… USA……………………USA…………………… Japón…………………...Japón…………………... China…………………..China………………….. Rusia……...…………...Rusia……...…………...

8.5 …….. 8.8 (CPI)8.5 …….. 8.8 (CPI)

8.4 …….. 9.1 (CPI)8.4 …….. 9.1 (CPI)

8.1 …….. 8.4 (CPI)8.1 …….. 8.4 (CPI)

6.9 ……...8.6 (CPI)6.9 ……...8.6 (CPI)

6.3 ……...9.4 (CPI) 6.3 ……...9.4 (CPI)

5.3 ……...7.6 (CPI)5.3 ……...7.6 (CPI)

5.3 ……...7.3 (CPI)5.3 ……...7.3 (CPI)

3.5 ……...3.2 (CPI)3.5 ……...3.2 (CPI)

3.2 ……...2.4 (CPI)3.2 ……...2.4 (CPI)

Coerción (2002 Index)Coerción (2002 Index)

Países que usan presión Países que usan presión política, económica y política, económica y diplomática para hacer diplomática para hacer negocios:negocios:

USA…………….…….60%USA…………….…….60% Francia………………..26%Francia………………..26% Gran Bretaña….…..…..19%Gran Bretaña….…..…..19%

CorrupciónCorrupción

Libre comercioLibre comercioLibre?Libre?Igual?Igual?Libre competencia?Libre competencia?

Coerción+SobornoCoerción+Soborno

USAUSA FranciaFrancia Gran BretañaGran Bretaña RusiaRusia ChinaChina

SÍ, los cinco Miembros Permanentes SÍ, los cinco Miembros Permanentes del Consejo de Seguridad con del Consejo de Seguridad con

derecho de Veto.derecho de Veto.

Privatización del Privatización del poder políticopoder político

Areas de Libre ComercioAreas de Libre Comercio

Libre circulación de bienes y Libre circulación de bienes y serviciosservicios

Libre circulación de capitalesLibre circulación de capitales

Pero también…Pero también… Libre circulación de personas.Libre circulación de personas. Fondos estructurales. Desarrollo.Fondos estructurales. Desarrollo. Periodos transitorios/sectores no Periodos transitorios/sectores no

competitivos.competitivos.

Combate corrupción: Combate corrupción: HerramientasHerramientas

LEGALESLEGALES Sustantivas: DelitosSustantivas: Delitos Procedimentales: jurisdicciónProcedimentales: jurisdicción Doméstico & InternacionalDoméstico & Internacional Medios InvestigaciónMedios Investigación

SOCIOSSOCIOS Equipos InvestigadoresEquipos Investigadores Equipos M° PúblicosEquipos M° Públicos Doméstico & InternacionalDoméstico & Internacional

METASMETAS ObjetivosObjetivos Recuperación fondosRecuperación fondos

Regla: Seguir el rastro Regla: Seguir el rastro del dinerodel dinero

Giovanni Falcone. “El dinero es como el Giovanni Falcone. “El dinero es como el conejo: incluso asustado, sigue corriendo”conejo: incluso asustado, sigue corriendo”

Convención Palermo 2000Convención Palermo 2000

SobornoSobornoMalversaciónMalversaciónTráfico de influenciaTráfico de influenciaAbuso de funcionesAbuso de funcionesEnriquecimiento ilícitoEnriquecimiento ilícitoLavado de dineroLavado de dineroOcultación de bienesOcultación de bienesObstrucción de la justiciaObstrucción de la justicia

Corrupción: DelitosCorrupción: Delitos

Medidas adicionalesMedidas adicionales

Responsabilidad Responsabilidad personas legalespersonas legales

Castigo de la Castigo de la participación y de participación y de las conductas no las conductas no consumadasconsumadas

Periodos largos de Periodos largos de prescripciónprescripción

Bloqueo, embargo Bloqueo, embargo y confiscacióny confiscación

Delitos adicionales:Delitos adicionales:

Fraude fiscalFraude fiscal Fraude-EstafaFraude-Estafa Alzamiento de bienesAlzamiento de bienes ContrabandoContrabando Falsedad documentalFalsedad documental Delitos societariosDelitos societarios

Delitos societarios Delitos societarios instrumentalesinstrumentales

a) Llevanza de doble a) Llevanza de doble contabilidad; contabilidad;

b) Operaciones b) Operaciones extracontables o extracontables o inadecuadamente inadecuadamente identificadas; identificadas;

c) Contabilización de gastos c) Contabilización de gastos inexistentes; inexistentes;

d) Contabilización de cargas d) Contabilización de cargas con identificación con identificación incorrecta de su objeto; incorrecta de su objeto;

e) Uso de documentos falsos; e) Uso de documentos falsos; y y

f) Destrucción intencional de f) Destrucción intencional de documentos contables documentos contables antes de que lo permita la antes de que lo permita la ley.ley.

Penalización membresía Penalización membresía grupos delictivos grupos delictivos

organizadosorganizados

Alcanzar la responsabilidad Alcanzar la responsabilidad jerárquicajerárquica

Alcanzar actividades periféricasAlcanzar actividades periféricas Facilitar carga de la pruebaFacilitar carga de la prueba Reversión carga de la pruebaReversión carga de la prueba Interrupción prescripción:Interrupción prescripción:

Membresía: permanenteMembresía: permanente Delitos especiíficos: continuadosDelitos especiíficos: continuados

Actividad Criminal

Actividad periférica

Actividad periférica

Jefes

Equipos Equipos investigadores/fiscalesinvestigadores/fiscales

Independientes, imparciales Independientes, imparciales Jueces y fiscales especializadosJueces y fiscales especializados Unidades de policía de delincuencia Unidades de policía de delincuencia

económicaeconómica Contadores, AuditoresContadores, Auditores Expertos:Expertos:

BancaBanca BolsaBolsa ImpuestosImpuestos AduanasAduanas

Medios Especiales de Medios Especiales de InvestigaciónInvestigación

1) Entregas vigiladas.1) Entregas vigiladas.2) Vigilancia electrónica. Interceptación telefónica.2) Vigilancia electrónica. Interceptación telefónica.3) Operaciones encubiertas. 3) Operaciones encubiertas.

Pruebas obtenidas deben ser utilizables ante Pruebas obtenidas deben ser utilizables ante tribunales.tribunales.

Recomendados acuerdos bilaterales o Recomendados acuerdos bilaterales o multilaterales.multilaterales.

Decisiones deben ser tomadas caso por caso y:Decisiones deben ser tomadas caso por caso y: ProporcionalesProporcionales NecesariasNecesarias Motivadas.Motivadas.

Herramientas Herramientas ProcedimientoProcedimiento

Protección de testigos, expertos, víctimas Protección de testigos, expertos, víctimas y agentes (preservación seguridad e y agentes (preservación seguridad e identidad. Videoconferencia)identidad. Videoconferencia)

Registros, embargosRegistros, embargos Remoción secreto bancarioRemoción secreto bancario Remoción inmunidadRemoción inmunidad Negociación con colaboradoresNegociación con colaboradores Juicio divertido, pedagógico, gráficoJuicio divertido, pedagógico, gráfico

(audiovisual)(audiovisual)

Marco InternacionalMarco Internacional Cooperación judicial internacionalCooperación judicial internacional ExtradiciónExtradición Transferencia de procedimientosTransferencia de procedimientos Transferencia de condenadosTransferencia de condenados Cooperación policialCooperación policial Investigaciones conjuntas. Investigaciones conjuntas.

ContrapartesContrapartes Recuperación fondos. Paraísos fiscalesRecuperación fondos. Paraísos fiscales CapacitaciónCapacitación Intercambio de informaciónIntercambio de información

ConvencionesConvenciones

UN 2003 Convención sobre UN 2003 Convención sobre corrupción.corrupción.

UN 2000 Convención sobre crimen UN 2000 Convención sobre crimen organizado.organizado.

UN Convenciones terrorismo.UN Convenciones terrorismo. Regionales: Europea, Inter Regionales: Europea, Inter

Americana.Americana. OCDE Convención soborno OCDE Convención soborno

funcionarios extranjeros.funcionarios extranjeros. Acuerdos bilaterales. Reciprocidad.Acuerdos bilaterales. Reciprocidad.

JurisdicciónJurisdicción Territorio: actividad/efectos. Delitos Territorio: actividad/efectos. Delitos

Instrumentales.Instrumentales. Nacionalidad de la víctima.Nacionalidad de la víctima. Nacionalidad, residencia del Nacionalidad, residencia del

culpable o lugar donde fue culpable o lugar donde fue encontrado.encontrado.

Estado víctima (protección).Estado víctima (protección). Extraditar o perseguirExtraditar o perseguir Acciones civiles privadas. Acciones Acciones civiles privadas. Acciones

criminales cuando se permita: KIOcriminales cuando se permita: KIO

Rwanda, 1994Rwanda, 1994

Central Africa, DR CongoCentral Africa, DR Congo

ONU Panel ExpertosONU Panel Expertos

S/1998/581: “Guerra Mundial Africana”. 9 S/1998/581: “Guerra Mundial Africana”. 9 países. Propuesta: Extender jurisdicción países. Propuesta: Extender jurisdicción Tribunal Rwanda. NOTribunal Rwanda. NO

S/2002/1146: 3.500.000 muertos.S/2002/1146: 3.500.000 muertos.

Multinacionales comerciando en violación Multinacionales comerciando en violación de las directrices de la OCDE: 21 Belgium, de las directrices de la OCDE: 21 Belgium, 12 UK, 12 Sudáfrica, 9 US, 5 Alemania, 5 12 UK, 12 Sudáfrica, 9 US, 5 Alemania, 5 Canadá, 2 Suiza, 1 Francia, 1 Holanda, 1 Canadá, 2 Suiza, 1 Francia, 1 Holanda, 1 Finlandia.Finlandia.

2003 Mayoría empresas excluídas: “No se 2003 Mayoría empresas excluídas: “No se requieren más acciones”.requieren más acciones”.

Hoy: 4.000.000 muertos.Hoy: 4.000.000 muertos.

Indice mortalidad Indice mortalidad infantilinfantil

Unión EuropeaUnión Europea

Estados UnidosEstados Unidos

6 de cada 6 de cada 10001000

Indice mortalidad Indice mortalidad infantilinfantil

República Democrática República Democrática

del Congodel Congo

525 de cada 525 de cada 10001000

Violencia PolíticaViolencia Política

Actores no Actores no estatalesestatales

Empresas MultinacionalesEmpresas Multinacionales

Organizaciones ArmadasOrganizaciones Armadas

Crimen OrganizadoCrimen Organizado

Sudan. DarfurSudan. Darfur

Sudán, guerra Sudán, guerra desde 1983:desde 1983:

39 millones de 39 millones de poblaciónpoblación

2.000.000 muertos2.000.000 muertos 4.500.000 4.500.000

desplazadosdesplazados

NUEVA GUERRA NUEVA GUERRA 2003. PETROLEO2003. PETROLEO

Caspian Basin Caspian Basin

Crimen OrganizadoCrimen Organizado FMI: Lavado de dinero estimado FMI: Lavado de dinero estimado

anual: anual:

$ 590,000 y hasta x4.$ 590,000 y hasta x4. Tráfico drogas: $ 450-750,000 Tráfico drogas: $ 450-750,000

millones.millones. Tráfico de armas: $ 400,000 Tráfico de armas: $ 400,000

millones.millones. Prostitución: $ 8,000 millones.Prostitución: $ 8,000 millones.

Principal negocio corto Principal negocio corto plazo: plazo:

Tráfico seres humanos.Tráfico seres humanos.

Tráfico de armasTráfico de armas USA (50%), UK, Francia, USA (50%), UK, Francia, Rusia, China.Rusia, China. 15% sobornos15% sobornos 50% mercado negro50% mercado negro $ 400,000 millones $ 400,000 millones

ganancia ilícita anual.ganancia ilícita anual.

““La guerra es necesaria: La guerra es necesaria: sin la producción sin la producción

continua de armas, el continua de armas, el sistema económico no sistema económico no

puede funcionar”. puede funcionar”. E. FrommE. Fromm

Reedición del contrato Reedición del contrato socialsocial

1)1) Control Recursos Naturales: Comunidad Control Recursos Naturales: Comunidad Europea del Carbón y el Acero. 1950 Europea del Carbón y el Acero. 1950

2)2) Control Corrupción Corporaciones. Control Corrupción Corporaciones. Recomendaciones OCDE. Recomendaciones OCDE. Recomendaciones ONU Pacto Mundial. Recomendaciones ONU Pacto Mundial. Derecho Penal.Derecho Penal.

3)3) Preservación Medio ambiente.Preservación Medio ambiente.4)4) Derecho al DesarrolloDerecho al Desarrollo5)5) Principio legalidad internacionalPrincipio legalidad internacional6)6) Derechos humanos Doméstico-Derechos humanos Doméstico-

Internacional // Civiles-EconómicosInternacional // Civiles-Económicos

Alternativa Aldous Alternativa Aldous Huxley:Huxley:

-Crear una raza de individuos -Crear una raza de individuos libreslibres

oo

-Totalitarismo.-Totalitarismo.

““Tú pagas, tú decides”Tú pagas, tú decides”