cómo gestionar los riesgos_2014 09-07
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MBA María Paulina Zuluaga A.
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SISTEMA CIRCULATORIO
SISTEMA
EXCRETOR SISTEMA
DIGESTIVO
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Corazón
Venas y arterias
Sangre
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Estómago Colón
Partes de un todo: Elementos.
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Entorno
Cliente Cliente
PROCESOS ESTRATÉGICOS
PROCESOS DE NEGOCIOS
PROCESOS DE APOYO
Entorno
Cliente Cliente
PROCESOS ESTRATÉGICOS
PROCESOS DE NEGOCIOS
PROCESOS DE APOYO
MBA María Paulina Zuluaga A.
Entorno
Cliente Cliente
PROCESOS ESTRATÉGICOS
PROCESOS DE NEGOCIOS
PROCESOS DE APOYO
Entorno
Cliente Cliente
PROCESOS ESTRATÉGICOS
PROCESOS DE NEGOCIOS
PROCESOS DE APOYO
MBA María Paulina Zuluaga A.
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PROCESOS
PERSONAS
Entorno
Cliente Cliente
PROCESOS ESTRATÉGICOS
PROCESOS DE NEGOCIOS
PROCESOS DE APOYO
Entorno
Cliente Cliente
PROCESOS ESTRATÉGICOS
PROCESOS DE NEGOCIOS
PROCESOS DE APOYO
RECURSOS
SISTEMA
MISIÓN VISIÓN
VALORES
POLÍTICAS OBJETIVOS Y ESTRATEGIAS
A
H
P
V
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MBA María Paulina Zuluaga Arboleda 23
1. Orientado a la Tarea 1. Orientado al Cliente
8. Empleados 8. Talento Humano
2. Comprender mi trabajo 2. Comprender el Proceso
3. Hacer mi trabajo 3. Trabajar en Equipo
4. Quién cometió el error? 4. Qué permitió el error?
5. Evaluar los individuos 5. Evaluar el Proceso
6. Los empleados son el problema 6. El Proceso tiene problemas
7. Cambiar el empleado 7. Mejorar el proceso y proyectar el Talento Humano.
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ISO 9001-GP 1000 MBA María Paulina Zuluaga A.
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Estratégico Imagen Operativos Financieros
Cumplimiento Tecnología Ambiental Corrupción
Clases de riesgos
Fuente:
a) Guía para la administración del riesgo. DAFP. Pág. 14.
b) Estrategias para la construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano. Secretaría de Transparencia, DNP y DAFP.
c)
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Corrupción
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PROCESOS ESTRATÉGICOS
PROCESOS OPERATIVOS
PROCESOS DE APOYO
CLI
EN
TE
CLI
EN
TE
P
H
VA
ENTORNO
MBA María Paulina Zuluaga A. Ampliar explicación en tablero
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PROCESO
(Transformación)
E
N
T
R
A
D
A
S
P
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O
V
E
E
D
O
R
E
S
S
A
L
I
D
A
S
C
L
I
E
N
T
E
S CONTROL 5 M´s
Materiales, Métodos, Medio Ambiente,
Mano de Obra, Máquina.
Los elementos de entrada para un proceso son generalmente
salidas de otros procesos.
Los procesos de una organización son generalmente
planificados y puestos en práctica bajo condiciones
controladas para aportar valor.
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Derogado por el art. 5, Decreto Nacional 943 de 2014)_Por el cual se actualiza el Modelo Estándar de Control Interno (MECI) a su versión 2014.
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MBA María Paulina Zuluaga A. Ubicar c/u en el cilco phva= Van 4 horas 7:30 A.M A 11:30
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Entorno
Cliente Cliente
PROCESOS ESTRATÉGICOS
PROCESOS DE NEGOCIOS
PROCESOS DE APOYO
Entorno
Cliente Cliente
PROCESOS ESTRATÉGICOS
PROCESOS DE NEGOCIOS
PROCESOS DE APOYO
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EMPRESA
Macro
Micro
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TÉRMINO EJEMPLO
Riesgo Lluvia en la mañana
Causa del riesgo
El agua se evapora de la superficie de la
tierra, se enfría y condensa, generando
las nubes, luego por el peso se precipitan
las gotas.
Consecuencia del riesgo Resfriados, gripe
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Ver standard australiano apendice F
Ver standard australiano apendice E
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Diap 95
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* Para riesgos de corrupción Diap 92
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Zona El riesgo es Tratamiento
Baja Aceptable, tolerable Asumir
Media Moderado Asumir, reducir
Alta Importante Reducir, evitar,compartir o transferir
Extrema Inaceptable Reducir, evitar,compartir o transferir
TABLA 1
Diap 94
MBA María Paulina Zuluaga A. Fuente: Procedimiento para la gestión de riesgos UDEA Versión 02
MBA María Paulina Zuluaga A. Fuente: Procedimiento para la gestión de riesgos UDEA Versión 02
TABLA 2
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TÉRMINO EJEMPLO
Riesgo Lluvia en la mañana
Causa del riesgo
El agua se evapora de la superficie de la
tierra, se enfría y condensa, generando las
nubes, luego por el peso se precipitan las
gotas.
Consecuencia del riesgo
Resfriados, gripe
Probabilidad de ocurrencia
Ha llovido 4 días de cada 5 en las últimas
8 semanas
Tratamiento de riesgos Tomo mejor un abrigo y llevo la sombrilla
No salgo lloviendo.
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Controles preventivos: El riesgo no ha pasado _ Eliminar causa para prevenir
Riesgo no suceda
Controles correctivos: El riesgo ya se materializó _ Para restablecer la
actividad o modificar las causas que lo propiciaron
Controles protección: El riesgo ya se materializó _ Para reducir o mitigar los
efectos
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TIPOS DE CONTROLES Ver GAR DAFP página 33
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Subjetivo
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Más objetivo
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Zona El riesgo es Tratamiento
Baja Aceptable, tolerable Asumir
Media Moderado Asumir, reducir
Alta Importante Reducir, evitar,compartir o transferir
Extrema Inaceptable Reducir, evitar,compartir o transferir
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Diap 89
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PLAN DE ACCIÓN
ACCIÓN A REALIZAR RESPONSABLE (Nombre y
Cargo) FECHA LÍMITE DE
EJECUCIÓN
RESPONSABLE DEL SEGUIMIENTO (Nombre y
Cargo) FECHA DEL SEGUIMIENTO
RESULTADOS DEL SEGUIMIENTO
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Los riesgos están presentes en todas las actividades de la vida. Los riesgos son positivos (oportunidades) y negativos (amenazas). Es mejor estar preparado ante la materialización de un riesgo, por lo cual resulta necesario realizar su gestión. Un Sistema de Gestión es un conjunto de elementos mediante los cuales definimos objetivos y políticas y los llevamos al logro.
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