bolsa mexicana de valores, s.a.b. de c.v. paseo de la ... · lic. roberto córdova tamariz...
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Bolsa Mexicana de Valores, S.A.B. de C.V.Paseo de la Reforma 255Colonia CuauhtémocMéxico, D.F.
Lic. Roberto Córdova TamarizSubdirector de Administración de Valores y Emisoras
Ref.: Presentación de Forma 4 de Citigroup Inc.
Juan Antonio Martin Díaz Caneja, señalando como domicilio para oír y recibir toda clase denotificaciones el ubicado en Blvd. Manuel Avila Camacho No. 24, PH, Col. Lomas de Chapultepec, C.P.11000 en México, Distrito Federal, así como los teléfonos 55409609 y 55409618 y los correoselectrónicos jamartin@whitecase.com, cmainero@whitecase.com y itrevilla@wliitecase.com,comparezco ante la Bolsa Mexicana de Valores y expongo que:
Por medio del presente escrito, en cumplimiento de las “Disposiciones de Carácter GeneralAplicables a las Emisoras de Valores y a otros Participantes del Mercado de Valores” emitidas por laComisión, se presentan ante la misma, traducidas al español, las Formas 4 referentes a la variación en latenencia de acciones comunes de Citigroup Inc. (“Citigroup”) de las personas obligadas a reportar entérminos de las disposiciones aplicables en los Estados Unidos de América (los “E.U.A.”), relativas aFrancisco Aristeguieta, Stephen Bird, Daniel Callaban, Michael L. Corbat, Barbara J. Desoer, James A.Forese, Jane Nind Fraser, W. Bradford Hu, Eugene M. McQuade, William Milis, Joseph Michael Murray,Michael E. O’Neill, Jeffrey R. Walsh, Roban Weerasinghe, y John C. Gerspach, mismas que fueronpresentadas de manera electrónica ante la Securities and Exchange Commission de los E.U.A. el día dehoy.
* * *
Por lo anteriormente expuesto y fundado, atentamente solicito a la Bolsa Mexicana de Valores,S.A.B. de C.V. se sirva:
Primero. Tenerme por presentado en los términos del presente escrito, y
Segundo. Tener por presentadas, debidamente traducidas al español, las Formas 4 referentes a lavariación en la tenencia de acciones comunes de Citigroup de las personas obligadas a reportar a las quese hace referencia en el presente escrito, en términos de las disposiciones aplicables en los E.U.A.,mismas que fueron presentadas electrónicamente ante la Securities ant! Exchange Commission de losE.U.A. el día de hoy.
México, D.F., a 22 de enero de 2016
Juan ~in Díaz Caneja
FORMA 4 SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION DE LOS ESTADOS UNIDOS 1 APROBACIÓN CMBr Marcar esta casilla si ya Washington, D.C. 20549 Número CMB: 3235-0287
no está sujeto a la Tiempo promedio estimado para laSección 16. Las respuesta (en horas)... 0.5obligaciones de la DECLARACIÓN DE MODIFICACIONES EN LA TITULARIDAD DE VALORESForma 4 o de la Forma5 pueden continuar. ve?reserltada de acuerdo con lo establecido en la Sección 16(a) del Securities Exchange Act deInstrucción 1(b). 1934, la Sección 17(a) del Public Utility Holding Company Act de 1935 ola Sección 30(h) deI
lnvestment Company Act de 1940
1. Nombre y Domicilio de la Persona que Reporta 2. Nombre del Emisor y clave de cotización o de Pizarra 5. Relación de la(s) Persona(s) que Reporta(n) con el
ARISTEGUIETA FRANCISCO CITIGROUP INC [C] Emisor (Marcartodo lo aplicable)
s d consejero Propietario 10%(Apellido) (Primer Nombre) ( egun ° 3. Fecha de la Primera Operación (Mes/Día/Año) — . . Otro (Especificar abajoNombre) 01/20/2016 Functonario (Consignar—
CITIGRCUP INC. CORP LAW DEPT, 601 el cargo abajo)Lexington Avenue, l9th Floor CEO, Asia Pacific
(calle) 4. En caso de modificación, fecha de presentación original 6. Presentación Individual o conjunta/Grupal (Marcar la
New York NY 10022 (Mes/Dia/Año) línea aplicable)X Forma Presentada por Más de Una Persona que
(ciudad) (Estado) (código Postal) ReportaForma Presentada por Más de Una Persona que
Reporta
Tabla 1 - AdQuisición, Enaenación o Titularidad de Valores Distintos a Productos Financieros derivados1 Nombre del Valor 2. Fecha de la 2A. Fecha de 3. Clave de la 4. Valores Adquiridos (A) o 5. cantidad de Valores de que es 6. 7. Naturaleza(lnstr. 3) Operación celebración Operación Enajenados (D) Titular después de la(s) Modalidad de la
(Mes/Día/Año) considerada, (Instr. 8) (lnstr. 3, 4 y 5) Operación(es) Informada(s) de la Titularidadsi la Hubiera — — (lnstr. 3 y 4) Titularidad: Indirecta(Mes/Día/Año) Directa (O) (lnstr. 4)
o Indirecta(A) o (1)
código E cantidad (O) Precio (lnstr. 4)
Common Stock 01/20/2016 F 2~2~9.90 D $40.2335 37,421 (2) D
By personalCommon Stock 16,712 1 investment
corporation
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2. Precio deConversióno Ejerciciodel ValorDerivado
Tabla II - Adquisición, Enajenación o Titularidad de Productos Financieros Derivados(p. ej., opciones de venta puts), opciones de compra (calls), warrants, opciones, valores convertibles)
Francisco Aristeguieta by Joseph B. Wollard,Attorney-in-Fact
**Firma de la Persona que Reporta
01/22/2016
Fecha
* Si la forma es presentada por más de una Persona que Reportayer Instrucción 4(b)(v).La declaración falsa u omisión intencional de hechos constituye una Violación Penal Federal. Ver 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
Nota: Presentar tres copias de esta Forma, una de las cuales debe ser firmada a mano. Si el espacio no es suficiente, ver Instrucción 6 para el procedimiento.Las personas que potencialmente deban responder a la solicitud información contenida en esta forma no están obligadas a hacerlo a menos que la forma exhiba un número 0MBactualmente válido.
1 Nombredel ValorDerivado(lnstr. 3)
3. Fecha de laOperación(Mes/Dia/Año)
3A. Fecha deCelebraciónConsiderada,si la Hubiera(Mes/Día/Año)
4. Clave delaOperación(lnstr. 8)
6. Fecha de Ejercicio yFecha de Vencimiento(MeslDía/Año)
5. Número deValoresDerivadosAdquiridos (A)o Enajenados(E)(lnstr. 3, 4, y5)
7. Nombre yCantidad de losValores Subyacentesal Valor Derivado(lnstr. 3 y 4)
8. Preciodel ValorDerivado(lnstr. 5)
Código E (A)
9. Número deValores de qines TitularDespués dela(s)Operación(es)Informada(s)(Instr. 4)
(E)Fecha d Fecha deEjercicio Vencimiento
11.Naturalezade laTitularidadIndirecta(Instr. 4)
10.Modalidadde laTitularidaddel ValorDerivado:Directa CD)o Indirecta(1)(lnstr. 4)Cantidad o
Número deNombre Acciones
Explicación de las Respuestas:(1) RetenCion de acciones comunes para satisfacer obligaciones de retencion en relacion con el surtimiento de efectos de adjudicaciones previas
de acciones.(2) Incluye 20.8 acciones adquiridas a traves de reinversiones de dividendos desde la ultima presentacion de una Forma 4 por parte de la Persona
que Reporta.
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FORMA 4 SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION DE LOS ESTADOS UNIDOS 1 APROBACIÓN CMBF Marcar esta casilla si ya Washington, D.C. 20549 Número 0MB: 3235-0287
no está sujeto a la Tiempo promedio estimado para laSección 16. Las respuesta (en horas)... 0.5obligaciones de la DECLARACIÓN DE MODIFICACIONES EN LA TITULARIDAD DE VALORESForma 4 o de la Forma5 pueden continuar ve?resentada de acuerdo con lo establecido en la Sección 16(a) del Securities Exchange Act deInstrucción 1(b). 1934, la Sección 17(a) del Public Utility Holding Company Act de 1935 ola Sección 30(h) del
lnvestment Company Act de 1940
1. Nombre y Domicilio de la Persona que Reporta 2. Nombre del Emisor y clave de cotización o de Pizarra 5. Relación de la(s) Persona(s) que Reporta(n) con el
BIRD STEPHEN CITIGROUP INC [CI Emisor (Marcartodo lo aplicable)
(Se undo consejero Propietario 10%(Apellido) (Primer Nombre) No~bre) 3. Fecha de la Primera Operación (Mes/Día/Año) Funcionario (consignar— Otro (Especificar abajo
CÍO CITIGROUP INC. CORPORATE LAW / 0/ 016 el cargo abajo)
DEPT., 601 LEXINGTON AVENUE, 19TH CEO, Global Consumer BankFLOOR
(calle) 4. En caso de modificación, fecha de presentación original 6. Presentación Individual o Conjunta/Grupal (Marcar la
NEW YORK NY 10022 (Mes/Ola/Año) línea aplicable).X-... Forma Presentada por Más de Una Persona que
(ciudad) (Estado) (Código Postal) ReportaForma Presentada por Más de Una Persona que
Reporta
Tabla 1 - Adquisición, Enajenación o Titularidad de Valores Distintos a Productos Financieros derivados1 Nombre del Valor 2. Fecha de la ZA. Fecha de 3. Clave de la 4. Valores Adquiridos (A) o s. cantidad de Valores de que es 6. 7.(Instr. 3) Operación Celebración Operación Enajenados (D) Titular después de la(s) Modalidad Naturaleza
(Mes/Día/Año) Considerada, (lnstr. 8) (Instr. 3, 4 y 5) Operación(es) Informada(s) de la de lasi la Hubiera — (Instr. 3 y 4) Tftularidad: Titularidad(Mes/Dia/Año) Directa (D) Indirecta
o Indirecta (Instr. 4)(A)o (1)
código E Cantidad (D) Precio (Instr. 4)
Common Stock 01/20/2016 E 20,448.58 D $40.2335 238,686.22 D
Common Stock 95,000 (2) 1 By Trust
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Tabla II - Adquisición, Enajenación o Titularidad de Productos Financieros Derivados(p. el.. opciones de venta (puts), opciones de compra (calls), warrants, opciones, valores convertibles)
1 .Nombre 2. Precio de 3. Fecha de la 3A. Fecha de 4. Clave de 5. Número de 6. Fecha de Ejercicio y 7. Nombre y 8. Precio 9. Número de 10. 11.del Valor Conversión Operación Celebración la Valores Fecha de Vencimiento Cantidad de los del Valor Valores de quc Modalidad NaturalezaDerivado o Ejercicio (Mes/Cia/Año) Considerada, Operación Derivados (Mes/Día/Año) Valores Subyacentes Derivado es Titular de la de la(lnstr. 3) del Valor si la Hubiera (lnstr. 8) Adquiridos (A) al Valor Derivado (lnstr. 5) Después de Titularidad Titularidad
Derivado (Mes/Día/Año) o Enajenados (lnstr. 3 y 4) la(s) del Valor Indirecta(E) Operación(es) Derivado: (lnstr. 4)(Instr. 3, 4, y Informada(s) Directa (D)5) (lnstr. 4) o Indirecta
ania o tlnt 4Fecha d~ Fecha de Número de ~ r.
Código E (A) (E) Ejercicio Vencimiento Nombre Acciones
Explicación de las Respuestas:(1) Retencion de acciones comunes para satisfacer obligaciones de retencion en relacion con el surtimiento de efectos de adjudicaciones previas
de acciones.(2) El 27 de noviembre de 2015, la Persona que Reporta transfirio 30,000 acciones a un Fideicomiso en el cual es fideicomisario.
Stephen Bird by Joseph 8. Wollard, Attorney-in-Fact**Firma de la Persona que Reporta
01/22/2016Fecha
* Si la forma es presentada por más de una Persona que Reporta,ver Instrucción 4(b)(v).** La declaración falsa u omisión intencional de hechos constituye una Violación Penal Federal. Ver 18 USO. 1001 and 15 U.S.a. 78ff(a).Nota: Presentar tres copias de esta Forma, una de las cuales debe ser firmada a mano. Si el espacio no es suficiente, ver Instrucción 6 para el procedimiento.Las personas que potencialmente deban responder a la solicitud información contenida en esta forma no están obligadas a hacerlo a menos que la forma exhiba un número 0MBactualmente válido.
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FORMA 4 SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION DE LOS ESTADOS UNIDOS 1 APROBACIÓN 0MBMarcar esta casilla 5i ~ Washington, D.C. 20549 Número 0MB: 3235-0287no está sujeto a la Tiempo promedio estimado para laSección 16. Las respuesta (en horas)... 0.5obligaciones de la DECLARACIÓN DE MODIFICACIONES EN LA TITULARIDAD DE VALORESForma 4 o de la Forma5 pueden continuar ve?resentada de acuerdo con lo establecido en la Sección 16(a) del Securities Exchange Act deInstrucción 1(b). - 1934, la Sección 17(a) del Public Utility Holding Cornpany Act de 1935 o la Sección 30(h) del
Investrnent Conipany Act de 1940
1. Nombre y Domicilio de la Persona que Reporta 2. Nombre del Emisor y Clave de cotización o de Pizarra 5. Relación de la(s) Persona(s) que Reporta(n) con elCALLAHAN DANIEL (DON) CITIGROUP INC [C] Emisor (Marcar todo lo aplicable)
(Apellido) (Primer Nombre) (Segundo 3. Fecha de la Primera Operación (Mes/Dia/Año) — consejero — Propietario 10%Nombre) 01/20/2016 Funcionario (Consignar— Otro (Especificar abajodo Citigroup Inc. Corporate Law Dept., 601 el cargo abajo)Lexington Avenue l9th Floor Head of Operations&Technology
4. En caso de modificación, fecha de presentación original 6. Presentación Individual o conjunta/Gwpal (Marcar la(calle)New York NY 10022 (Mes/Dia/Año) linea aplicable)
....~.... Forma Presentada por Más de Una Persona que(ciudad) (Estado) (código Postal) Reporta
Forma Presentada por Más de Una Persona que~a
Tabla 1 - Adquisición, Enajenación o Titularidad de Valores Distintos a Productos Financieros derivados1.Nombre del Valor 2. Fecha de la 2A. Focha de 3. clave de la 4. Valores Adquiridos (A) o s. cantidad de Valores de que es 6. 7.(lnstr. 3) Operación celebración Operación Enajenados (D) Titular después de la(s) Modalidad Naturaleza
(MeslDia/Año) considerada, (lnstr. 8) (lnstr. 3,4 y 5) Operación(es) Informada(s) de la de lasi la Hubiera — (lnstr. 3 y 4) Titularidad: Titularidad(MesfDialAño) Directa (D) Indirecta
o Indirecta (lnstr. 4)(A) c (1)
código E cantidad (D) Precio (lnstr. 4)
Common Stock 01/20/2016 E 22,330.55 D $40.2335 255,642.35 0(1)
Pagel of 2.
Tabla II - Adquisición, Enajenación o Titularidad de Productos Financieros Derivados(p. ej., opciones de venta (puts), opciones de compra (calis), warrants, opciones, valores convertibles)
1.Nombre del 2. Precio de 3. Fecha de la SA. Fecha de 4. Clave d 5. Número de 6. Fecha de Ejercicio y Fecha 7. Nombre y Cantidad de 8. Precio 9. Número de 10. 11.Valor Derivado Conversión Operación Celebración la Valores de Vencimiento los Valores Subyacentes del Valor Valores de qu~ Modalidad Naturaleza(lnstr. 3) o Ejercicio (MesfDialAño) Considerada, Operación Derivados (Mes/DialAño) al Valor Derivado Derivado es Titular de la de la
del Valor si la Hubiera (lnstr. 8) Adquiridos (A) o (lnstr. 3 y 4) (lnstr. 5) Después de Titularidad TitularidadDerivado (Mes/Dia/Año) Enajenados (E) la(s) del Valor Indirecta
(lnstr. 3, 4, y 5) Operación(es) Derivado: (lnstr. 4)— Informada(s) Directa (D)
Cantidad o (Instr. 4) o IndirectaFecha de Fecha de Número de (1)
Código E (A) (E) Ejercicio Vencimiento Nombre Acciones (lnstr. 4)
Performance (2~ (3~ 01/20’20W A 3245698 02/19/2016 02/19/2016 Common 32 456 98 ~ 32,456.98 DShare Unit ‘ (2) (3) (2) (3) Stock . ~ 0 (2) (3)
Explicación de las Respuestas:(1) Retencion de acciones comunes para satisfacer obligaciones de retencion en relacion con el surtimiento de efectos de adjudicaciones previas
de acciones.(2) El 19 de febrero de 2013, la Persona que Reporta recibio del Emisor una adjudicacion objetivo de 47,801 .15 Unidades Accionarias por
Desernpeno (“PSU” por sus siglas en ingles), sujetas a aumentar hasta en un 150% 071,701.73 PSUs, ya disminuir hasta cero PSUs, conbase en (i) el rendimiento sobre activos promedio del Emisor durante el periodo de tres anos terminado el 31 de diciembre de 2015 (el “Periodode Desempeno”) y (2) el rendimiento total de accionistas del Emisor, relativo al rendimiento total de accionistas de companias de serviciosfinancieros similares durante el Periodo de Desempeno.
(3) Con base en los ajustes antes descritos, la Persona que Reporta tiene derecho a recibir 32,456.98 PSUs. Cada PSU se paga solamente enefectivo y se espera que sean entregadas el 19 de febrero de 2016, y son equivalentes al valor en efectivo del promedio alto y bajo del precio deuna accion del capital comun del Emisor el 20 de enero de 2016, mas los dividendos declarados sobre acciones equivalentes del capital comundel Emisor entre el 31 de diciembre de 2012 al 19 de febrero de 2016.
Don Callahan by Joseph B. Wollard, Attorney-in-Fact 01/22/2016**Firma de la Persona que Reporta Fecha
* Si la forma es presentada por más de una Persona que Reporta,ver Instrucción 4(b)(v).La declaración falsa u omisión intencional de hechos constituye una Violación Penal Federal. Ver 18 u.s.c. 1001 and 15 u.s.c. 78ff(a).
Nota: Presentar tres copias de esta Forma, una de las cuales debe ser firmada a mano. Si el espacio no es suficiente, ver Instrucción 6 para el procedimiento.Las personas que potencialmente deban responder a la solicitud información contenida en esta forma no están obligadas a hacerlo a menos que la forma exhiba un número 0MBactualmente válido.
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FORMA 4 SECURITIES ANO EXCHANGE COMMISSION DE LOS ESTADOS UNIDOS APROBACIÓN 0MBr Marcar esta casilla si ya Washington, D.C. 20549 Número 0MB: 3235~02B7I
no está sujeto a la ITiempo promedio estimado para la iSección 16. Las Irespuesta (en horas)... 0.51obligaciones de la DECLARACIÓN DE MODIFICACIONES EN LA TITULARIDAD DE VALORESForma 4 o de la Forma5 pueden continuar. verPresentada de acuerdo con lo establecido en la Sección 16(a) del Securities Exchange Act deInstrucción 1(b). 1934, la Sección 17(a) del Public Utility Holding Company Act de 1935 ola Sección 30(h) deI
lnvestment Company Act de 1940
1. Nombre y Domicilio de la Persona que Reporta 2. Nombre del Emisor y clave de cotización o de Pizarra 5. Relación de la(s) Persona(s) que Reporta(n) con el
CORBAT MICHAEL L. CITIGROUP INC [C] Emisor(Marcar todo lo aplicable)
(Apellido) (Primer Nombre) (Segundo 3. Fecha de la Primera Operación (Mes/Día/Año) ....~.... consejero Propietario 10%. . Nombre) 01/20/2016 Funcionario (consignar— Otro (Especificar abajoCitigroup Inc., Corporate Law Dept., 601 el cargo abajo)
Lexington Avenue, l9th Floor Chief Executive Offlcer
(calle) 4. En caso de modificación, fecha de presentación original 6. Presentación Individual o conjunta/Grupal (Marcar la
New York NY 10022 (Mes/Día/Año) linea aplicable)Forma Presentada por Más de Una Persona que
(ciudad) (Estado) (código Postal) ReportaForma Presentada por Más de Una Persona que
Reporta
Tabla 1 - Adquisición, Enajenación o Titularidad de Valores Distintos a Productos Financieros derivados1 Nombre del Valor 2. Fecha de la 2A. Fecha de 3. clave de la 4. Valores Adquiridos (A) o s. cantidad de Valores de que es 6. 7.(lnstr. 3) Operación celebración Operación Enajenados (O) Titular después de la(s) Modalidad Naturaleza
(Mes/Día/Año) considerada, (Instr. 8) (lnstr. 3, 4 y 5) Operación(es) Informada(s) de la de lasi la Hubiera — — (lnstr. 3 y 4) Titularidad: Titularidad(Mes/Dia/Año) Directa (D) Indirecta
o Indirecta (lnstr. 4)(A)o (1)
código E cantidad (D) Precio (lnstr. 4)
Common Stock 01/20/2016 F 37,204.84 D $40.2335 355,765.36 D
Common Stock 01/22)2016 P 25,000 A $41.05 380,765.36 D
ByCommon Stock 1,781 Family
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Tabla II - Adquisición, Enajenación o Titularidad de Productos Financieros Derivados(a el., opciones de venta (puts), opciones de compra (calls), warrants, opciones, valores convertibles)
1 Nombre 2. Precio de 3. Eecha de la 3A. Fecha de 4. Clave de 5. Número de 6. Fecha de Ejercicio y 7. Nombre y 8. Precio 9. Número de 10. 11.del Valor Conversión Operación Celebración la Valores Fecha de Vencimiento Cantidad de los del Valor Valores de quc Modalidad NaturalezaDerivado o Ejercicio (Mes/Dia/Año) Considerada, Operación Derivados (Mes/Día/Año) Valores Subyacentes Derivado es Titular de la de la(Instr. 3) del Valor si la Hubiera (Instr. 8) Adquiridos (A) al Valor Derivado (Instr. 5) Después de Titularidad Titularidad
Derivado (Mes/Dia/Año) o Enajenados (lnstr. 3 y 4) la(s) del Valor Indirecta(E) Operación(es) Derivado: (lnstr. 4)(Instr. 3, 4, y Informada(s) Directa (D)5) (Instr. 4) o Indirecta
1 Cantidad o t 4Fecha d~ Fecha de Número de ( ns r.
Código E (A) (E) Ejercicio IVencimiento Nombre Acciones
Explicación de las Respuestas:(1) Retencion de acciones Comunes para satisfacer obligaciones de retencion en relacion con el surtimiento de efectos de adjudicaciones previas
de acciones.
Michael L. Corbat by Joseph 8. Wollard, Attorney-inFact
**Firma de la Persona que Reporta
01/22/2016
Fecha
* Si la forma es presentada por más de una Persona que Reporta,ver Instrucción 4(b)(v).La declaración falsa u omisión intencional de hechos constituye una Violación Penal Federal. Ver 18 U.S.C. 1001 and 15 u.s.c. 78ff(a).
Nota: Presentar tres copias de esta Forma, una de las cuales debe ser firmada a mano. Si el espacio no es suficiente, ver Instrucción 6 para el procedimiento.Las personas que potencialmente deban responder a la solicitud información contenida en esta forma no están obligadas a hacerlo a menos que la forma exhiba un número CMBactualmente válido.
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FORMA 4 SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION DE LOS ESTADOS UNIDOS 1 APROBACIÓN 0MBMarcar esta casilla si ya Washington, D.C. 20549 1Número CMB: 3235-02871no está sujeto a la ITiernpo promedio estimado para la 1Sección 16. Las respuesta (en horas)... 0.51obligacionesdela DECLARACIÓN DE MODIFICACIONES EN LATITULARIDAD DE VALORESForma 4 o de la Forma5 pueden continuar verPresentada de acuerdo con lo establecido en la Sección 16(a) del Securities Exchange Act deInstrucción 1(b). 1934, la Sección 17(a) del Public Utility Holding Company Act de 1935 ola Sección 30(h) del
Investment Company Act de 1940
1. Nombre y Domicilio de la Persona que Reporta 2. Nombre del Emisor y clave de cotización o de Pizarra 5. Relación de la(s) Persona(s) que Reporta(n) con el
DESOER BARBARA J CITIGROUP INC [CI Emisor (Marcar todo lo aplicable)
(Se undo consejero Propietario 10%(Apellido) (Primer Nombre) No~bre) 3. Fecha de la Primera Operación (Mes/Dia/Año) Funcionario (consignar— Otro (Especificar abajo
CITIGROUP INC., CORPORATE LAW 01/2 el cargo abajo)
DEPT., 601 LEXINGTON AVE., I9TH FLOOR CEO, CITIBANK, N.A.
(calle) 4. En caso de modificación, fecha de presentación original 6. Presentación Individual o conjunta/erupal (Marcar la
NEW YORK NY 10022 (Mes/Día/Año) linea aplicable)X Forma Presentada por Más de Una Persona que
(Ciudad) (Estado) (código Postal) ReportaForma Presentada por Más de Una Persona que
Reporta
Tabla 1 - Adquisición, Enajenación o Titularidad de Valores Distintos a Productos Financieros derivados1 Nombre del Valor 2. Fecha de la 2A. Fecha de 3. Clave de la 4. Valores Adquiridos (A) o s. cantidad de Valores de que es 6. 7.(lnstr. 3) Operación celebración Operación Enajenados (O) Titular después de la(s) Modalidad Naturaleza
(Mes/Día/Año) Considerada, (lnstr. 8) (lnstr. 3,4 y 5) Operación(es) Informada(s) de la de lasi la Hubiera — — (lnstr. 3 y 4) Titularidad: Titularidad(Mes/Oía/Año) Directa (D) Indirecta
o Indirecta (lnstr. 4)(A)o (1)
código E cantidad (D) Precio (Instr. 4)
Common Stock 01/20/2016 E 2,395.50 D $40.2335 20,974.40 D
Pagel of 2.
Tabla II - Adquisición, Enajenación o Titularidad de Productos Financieros Derivados(p. ej.. opciones de venta (puts), opciones de compra (calls), warrants, opciones, valores convertibles)
1.Nombre 2. Precio de 3. Fecha de la SA. Fecha de 4. Clave de 5. Número de 6. Fecha de Ejercicio y 7. Nombre y 8. Precio 9. Número de 10. 11.del Valor Conversión Operación Celebración la Valores Fecha de Vencimiento Cantidad de los del Valor Valores de qw Modalidad NaturalezaDerivado o Ejercicio (Mes/Dia/Año) Considerada, Operación Derivados (Mes/Dia/Año) Valores Subyacentes Derivado es Titular de la de ¡a(lnstr. 3) del Valor si la Hubiera (lnstr. 8) Adquiridos (A) al Valor Derivado (lnstr. 5) Después de Titularidad Titularidad
Derivado (Mes/Dia/Año) o Enajenados (lnstr. 3 y 4) la(s) del Valor Indirecta(E) Operación(es) Derivado: (Instr. 4)(lnstr. 3, 4, y Informada(s) Directa (D)5) (lnstr. 4) o Indirecta
1 Cantidad o t 4Fecha d~ Fecha de Número de ns r.
Código E (A) (E) Ejercicio Vencimiento Nombre Acciones
Explicación de las Respuestas:(1) Retencion de acciones comunes para satisfacer obligaciones de retencion en relacion con el surtimiento de efectos de adjudicaciones previas
de acciones.
Barbara Desoer by Joseph B. Wollard, Attorney-inFact
**Firma de la Persona que Reporta
01/22/2016
Fecha
* Si la forma es presentada por más de una Persona que Reporta,ver Instrucción 4(b)(v).La declaración falsa u omisión intencional de hechos constituye una Violación Penal Federal. Ver 18 u.s.c. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
Nota: Presentar tres copias de esta Forma, una de las cuales debe ser firmada a mano. Si el espacio no es suficiente, ver Instrucción 6 para el procedimiento.Las personas que potencialmente deban responder a la solicitud información contenida en esta forma no están obligadas a hacerlo a menos que la forma exhiba un número 0MBactualmente válido.
Page2of2.
FORMA 4 SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION DE LOS ESTADOS UNIDOS 1 APROBACIÓN 0MBMarcar esta casilla si ya Washington, D.C. 20549 1Número CMB: 3235-0287no está sujeto a la ITiempo promedio estimado para laSección 16. Las Irespues~ (en horas)... 0.5obligaciones deja DECLARACIÓN DE MODIFICACIONES EN LA TITULARIDAD DE VALORESForma 4 o de la Forma5 pueden continuar, vs~Pre5entada de acuerdo con lo establecido en la Sección 16(a) del Securities Exchange Act deInstrucción 1(b). 1934, la Sección 17(a) del Public Utility Holding CompanyActde 1935 ola Sección 30(h) del
Investment Company Act de 1940
1. Nombre y Domicilio de la Persona que Reporta 2. Nombre del Emisor y Clave de Cotización o de Pizarra 5. Relación de la(s) Persona(s) que Reporta(n) con el
FORESE JAMES A CITIGROUP INC [C] Emisor (Marcartodo lo aplicable)
Se d consejero Propietario 10%(Apellido) (Primer Nombre) ~ gun ° 3. Fecha de la Primera Operación (Mes/Día/Año) — . . . Otro (Especificar abajo. . ombre) 01/20/2016 ._X_ Funcionario (Consignar—cío Cltlgroup Inc. Corporate Law Dept., 601 el cargo abajo)
Lexington Avenue, l9th Floor President
(Calle) 4. En caso de modificación, fecha de presentación original 6. Presentación Individual o Conjunta/Grupal (Marcar la
New York NY 10022 (Mes/Dia/Año) línea aplicable)X Forma Presentada por Más de Una Persona que
(ciudad) (Estado) (código Postal) ReportaForma Presentada por Más de Una Persona que
Reporta
Tabla 1 - Adquisición, Enajenación o Titularidad de Valores Distintos a Productos Financieros derivados1 Nombre del Valor 2. Fecha de la 2A. Fecha de 3. Clave de la 4. Valores Adquiridos (A) o 5. Cantidad de Valores de que es 6. 7.(lnstr. 3) Operación Celebración Operación Enajenados (O) Titular después de la(s) Modalidad Naturaleza
(Mes/Día/Año) Considerada, (lnstr. 8) (lnstr. 3, 4 y 5) Operación(es) Informada(s) de la de lasi la Hubiera — (lnstr. 3 y 4) Titularidad: Titularidad(Mes/DiafAño) Directa (O) Indirecta
o Indirecta (lnstr. 4)(A) (1)
Código E Cantidad (D) Precio (Instr. 4)
Common Stock 01/20/2016 F 442(~r38 D $40.2335 401,261.82 D
Pagel of 2.
Tabla II - Adquisición, Enajenación o Titularidad de Productos Financieros Derivados(p. ej~, opciones de venta (puts), opciones de compra (calis), warrants, opciones, valores convertibles)
1 .Nombre 2. Precio de 3. Fecha de la 3A. Fecha de 4. Clave de 5. Número de 6. Fecha de Ejercicio y 7. Nombre y 8. Precio 9. Número de 10. 11.del Valor Conversión Operación Celebración la Valores Fecha de Vencimiento Cantidad de los del Valor Valores de quE Modalidad NaturalezaDerivado o Ejercicio (Mes/Dia/Año) Considerada, Operación Derivados (Mes/Día/Año) Valores Subyacentes Derivado es Titular de la de la(lnstr. 3) deI Valor si la Hubiera (lnstr. 8) Adquiridos (A) al Valor Derivado (lnstr. 5) Después de Titularidad Titularidad
Derivado (Mes/Día/Año) o Enajenados (Instr. 3 y 4) la(s) del Valor Indirecta(E) Operación(es) Derivado: (lnstr. 4)(lnstr. 3, 4, y Informada(s) Directa (D)5) (Instr. 4) o Indirecta
1 Cantidad o 1?Fecha d~ Fecha de Número de ns r.
Código E (A) (E) Ejercicio 1 Vencimiento Nombre Acciones
Explicación de las Respuestas:(1) Retencion de acciones comunes para satisfacer obligaciones de retencion en relacion con el surtimiento de efectos de adjudicaciones previas
de acciones.
James A. Forese by Joseph B. Wollard, Attorney-inFact
**Firma de la Perscna que Reporta
01/22/2016
Fecha
* Si la forma es presentada por más de una Persona que Reporta,ver Instrucción 4(b)(v).La declaración falsa u omisión intencional de hechos constituye una Violación Penal Federal. Ver 18 u.s.c. 1001 and 15 U.S.c. 78ff(a).
Nota: Presentar tres copias de esta Forma, una de las cuales debe ser firmada a mano. Si el espacio no es suficiente, ver Instrucción 6 para el procedimiento.Las personas que potencialmente deban responder a la solicitud información contenida en esta forma no están obligadas a hacerlo a menos que la forma exhiba un número 0MBactualmente válido.
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FORMA 4 SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION DE LOS ESTADOS UNIDOS 1 APROBACIÓN CMBr Marcar esta casilla si ya Washington, D.C. 20549 Número 0MB: 3235-0287
no está sujeto a la ITiempo promedio estimado para laSección 16. Las respuesta (en horas)... 0.5obligaciones de la DECLARACIÓN DE MODIFICACIONES EN LA TITULARIDAD DE VALORESForma 4 o de la Forma5 pueden continuar. verPresentada de acuerdo con lo establecido en la Sección 16(a) del Securities Exchange Act deInstrucción 1(b). 1934, la Sección 17(a) del Publio Utility Holding Company Act de 1935 ola Sección 30(h) del
lnvestment Company Act de 1940
1. Nombre y Domicilio de la Persona que Reporta 2. Nombre del Emisor y Clave de Cotización o de Pizarra 5. Relación de la(s) Persona(s) que Reporta(n) con el
FRASEE? JANE NIND CITIGROUP INC [C] Emisor(Marcar todo lo aplicable)
(Apellido) (Primer Nombre) (Segundo 3. Fecha de la Primera Operación (Mes/Día/Año) — Consejero Propietario 10%Nombre) 01/20/2016 .~X... Funcionario (Consignar— Otro (Especificar abajo
Citigroup Inc. Corp. Law Department, 601 el cargo abajo)Lexington Ave, l9th FI. CEO, Latin America
4. En caso de modificación, fecha de presentación original 6. Presentación Individual o Conjunta/Grupal (Marcar la(Calle)
New York NY 10022 (Mes/Día/Año) linea aplicable)X Forma Presentada por Más de Una Persona que(Ciudad) (Estado) (Código Postal) Reporta
Forma Presentada por Más de Una Persona queR~a
Tabla 1 - Adquisición, Enalenación o Titularidad de Valores Distintos a Productos Financieros derivados1 Nombre del Valor 2. Fecha de la 2A. Fecha de 3. Clave de la 4. Valores Adquiridos (A) o 5. Cantidad de Valores de que es 6. 7.(lnstr. 3) Operación Celebración Operación Enajenados (D) Titular después de la(s) Modalidad Naturaleza
(Mes/Día/Año) Considerada, (Instr. 8) (lnstr. 3, 4 y 5) Operación(es) Informada(s) de la de lasi la Hubiera — — (lnstr. 3 y 4) Titularidad: Titularidad(Mes/Día/Año) Directa (D) Indirecta
o Indirecta (lnstr. 4)(A)o (1)
Código E Cantidad (D) Precio (Instr. 4)
Common Stook 01/20/2016 E 2,796.82 D $402335 85,297.18 D
Pagel of 2.
(p. ej., opciones de ventaTabla II - Adquisición, Enajenación o Titularidad de Productos Financieros Derivados
_________ puts), opciones de compra (calis), warrants, opciones, valores convertibles)
1 Nombre 2. Precio de 3. Fecha de la 3A. Fecha de 4. Clave de 5. Número de 6. Fecha de Ejercicio y 7. Nombre y 8. Precio 9. Número de lO. 11.del Valor Conversión Operación Celebración la Valores Fecha de Vencimiento Cantidad de los del Valor Valores de quc Modalidad NaturalezaDerivado o Ejercicio (Mes/Dia/Año) Considerada, Operación Derivados (Mes/Dia/Año) Valores Subyacentes Derivado es Titular de la de la(lnstr. 3) del Valor si la Hubiera (Instr. 8) Adquiridos (A) al Valor Derivado (lnstr. 5) Después de Titularidad Titularidad
Derivado (Mes/Dia/Año) o Enajenados (lnstr. 3 y 4) la(s) del Valor Indirecta(E) Operación(es) Derivado: (lnstr. 4)(lnstr. 3, 4. y Informada(s) Directa (D)6) (lnstr. 4) o Indirecta
1 Cantidad o t 4Fecha d~ Fecha de Número de ns r.
Código E (A) (E) Ejercicio (Vencimiento Nombre Acciones
Explicación de las Respuestas:(1) RetenCion de acciones Comunes para satisfacer obligaciones de retencion en relacion con el surtimiento de efectos de adjudicaciones previas
de acciones.
Jane Fraser by Joseph B. Wollard, Attorney-in-Fact**Firma de la Persona que Reporta
01/22/2016Fecha
* Si la forma es presentada por más de una Persona que Reporta,ver Instrucción 4(b)(v).La declaración falsa u omisión intencional de hechos constituye una Violación Penal Federal. Ver 18 u.s.c. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
Nota: Presentar tres copias de esta Forma, una de las cuales debe ser firmada a mano. Si el espacio no es suficiente, ver Instrucción 6 para el procedimiento.Las personas que potencialmente deban responder a la solicitud información contenida en esta forma no están obligadas a hacerlo a menos que la forma exhiba un número 0MBactualmente válido.
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FORMA 4 SECURITIES ANO EXCHANGE COMMISSION DE LOS ESTADOS UNIDOS 1 APROBACIÓN 0MB 1~ Marcar esta casilla si ya Washington, D.C. 20549 1Nómero 0MB: 3235-02871
no está sujeto a la Iliempo promedio estimado para la 1Sección 16. Las Irespuesta (en horas)... 0.51obligaciones de la DECLARACIÓN DE MODIFICACIONES EN LA TITULARIDAD DE VALORESForma 4 o de la Forma5 pueden continuar. verPresentada de acuerdo con lo establecido en la Sección 16(a) del Securities Exchange Act deInstrucción 1(b). 1934, la Sección 17(a) del Public Utility Holding Company Act de 1935 ola Sección 30(h) deI
lnvestment Company Act de 1940
1. Nombre y Domicilio de la Persona que Reporta 2. Nombre del Emisor y clave de Cotización o de Pizarra 5. Relación de la(s) Persona(s) que Reporta(n) con el
HU W. BRADFORD CITIGROUP INC [C] Emisor(Marcar todo lo aplicable)
(Se undo consejero Propietario 10%(Apellido) (Primer Nombre) Nombre) 3. Fecha de la Primera Operación (Mes/Día/Año) Funcionario (Consignar— Otro (Especificar abajo
CITIGROUP INC., CORPORATE LAW 01/20/2016 J~rgo abajo)
DEPT., 601 LEXINGTON AVENUE, 19TH CHIEF RISK OFFICERFLOOR
(Calle) 4. En caso de modificación, fecha de presentación original 6. Presentación Individual o Conjunta/Grupal (Marcar la
NEW YORK NY 10022 (Mes/Día/Año) línea aplicable)..~_.. Forma Presentada por Más de Una Persona que
(ciudad) (Estado) (Código Postal) ReportaForma Presentada por Más de Una Persona que
Reporta
Tabla 1 - Adq~jsición, Enajenación o Titularidad de Valores Distintos a Productos Financieros derivados1.Nombre del Valor 2. Fecha de la 2A. Fecha de 3. Clave de la 4. Valores Adquiridos (A) o 5. Cantidad de Valores de que es 6. 7.(lnstr. 3) Operación celebración Operación Enajenados (D) Titular después de la(s) Modalidad Naturaleza
(Mes/Día/Año) Considerada, (lnstr. 8) (Instr. 3, 4 y 5) Operación(es) Informada(s) de la de la- si la Hubiera — — (Instr. 3 y 4) Titularidad: Titularidad
(Mes/Dia/Año) Directa (D) Indirectao Indirecta (Instr. 4)
(A)o (1)Código E cantidad (D) Precio (lnstr. 4)
Common Stock 01/20/2016 E 4,9~76 D $40.2335 30,253.04 D
Pagel of 2.
(p. ej., opciones de ventaTabla II - Adquisición, Enajenación o Titularidad de Productos Financieros Derivados
_________ puts), opciones de_compra (calls), warrants, opciones, valores convertibles)
1 .Nombre 2. Precio de 3. Fecha de la 3A. Fecha de 4. Clave de 5. Número de 6. Fecha de Ejercicio y 7. Nombre y 8. Precio 9. Número de lO. 11.del Valor Conversión Operación Celebración la Valores Fecha de Vencimiento Cantidad de los del Valor Valores de qu Modalidad NaturalezaDerivado o Ejercicio (Mes/Dia/Año) Considerada, Operación Derivados (Mes/Dia/Año) Valores Subyacentes Derivado es Titular de la de la(lnstr. 3) del Valor si la Hubiera (lnstr. 8) Adquiridos (A) al Valor Derivado (Instr. 5) Después de Titularidad Titularidad
Derivado (Mes/Día/Año) o Enajenados (lnstr. 3 y 4) la(s) del Valor Indirecta(E) Operación(es) Derivado: (lnstr. 4)(Instr. 3, 4, y Informada(s) Directa (D)5) (Instr. 4) o Indirecta
1 Cantidad o P t ~Fecha d~ Fecha de Número de ns r.
Código E (A) (E) Ejercicio Vencimiento Nombre Acciones
Explicación de las Respuestas:(1) RetenCion de acciones Comunes para satisfacer obligaciones de retencion en relacion con el surtimiento de efectos de adjudicaciones previas
de acciones.
W. Bradford Hu by Joseph B. Wollard, Attorney-inFact
Firma de la Perscna que Reporta
01/22/2016
Fecha
* Si la forma es presentada por más de una Persona que Reporta,ver Instrucción 4(b)(v).La declaración falsa u omisión intencional de hechos constituye una Violación Penal Federal. Ver 18 u.s.c. 1001 and 15 u.s.c. 78ff(a).
Nota: Presentar tres copias de esta Forma, una de las cuales debe ser firmada a mano. Si el espacio no es suficiente, ver Instrucción 6 para el procedimiento.Las personas que potencialmente deban responder a la solicitud información contenida en esta forma no están obligadas a hacerlo a menos que la forma exhiba un número OMSactualmente válido.
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FORMA 4 SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION DE LOS ESTADOS UNIDOS L APROBACIÓN 0MB
no está sujeto a la Tiempo promedio estimado para laMarcar esta casilla si ya Washington, D.C. 20549 Número 0MB: 3235-0287
Sección 16. Las respuesta (en horas)... 0.5obligaciones de la DECLARACIÓN DE MODIFICACIONES EN LA TITULARIDAD DE VALORESForma 4 o de la Forma5 pueden continuar. ve?resentada de acuerdo con lo establecido en la Sección 16(a) del Securities Exchange Act deInstrucción 1(b). 1934, la Sección 17(a) deI Public Utility Holding Company Act de 1935 o la Sección 30(h) del
lnvestment Company Act de 1940
1. Nombre y Domicilio de la Persona que Reporta 2. Nombre del Emisor y clave de Cotización o de Pizarra 5. Relación de la(s) Persona(s) que Reporta(n) con el
MCQUADE EUGENE M CITIGRDIJP INC [c] Emisor(Marcar todo lo aplicable)
(Apellido) (Primer Nombre) (Segundo 3. Fecha de la Primera Operación (Mes!Dia/Año) X Consejero — Propietario 10%Nombre) 01/20/2016 Funcionario (Consignar Otro (Especificar abajo
CITIGROUP INC., CORPORATE LAW DEPT. el cargo abajo)
, 601 LEXINGTON AVENUE, I9TH FLOOR
(Calle) 4. En caso de modificación, fecha de presentación original 6. Presentación Individual o conjunta/Grupal (Marcar la
NEW YORK NY 10022 (Mes/Dia/Año) línea aplicable)....X.... Forma Presentada por Más de Una Persona que(Ciudad) (Estado) (Código Postal) Reporta
.. Forma Presentada por Más de Una Persona queReporta
Tabla 1 - Adquisición, Enajenación o Titularidad de Valores Distintos a Productos Financieros derivados1 Nombre del Valor 2. Fecha de la 2A. Fecha de 3. Clave de la 4. Valores Adquiridos (A) o 5. Cantidad de Valores de que es 6. 7.(lnstr. 3) Operación Celebración Operación Enajenados (D) Titular después de la(s) Modalidad Naturaleza
(Mes/Oía/Año) Considerada, (lnstr. 8) (Instr. 3,4 y 5) Operación(es) Informada(s) de la de lasi la Hubiera — (Instr. 3 y 4) Titularidad: Titularidad(Mes/Día/Año) Directa (D) Indirecta
o Indirecta (Instr. 4)(A)c (1)
Código E Cantidad (O) Precio (Instr. 4)
Common Stock 01/20/2016 F 18,726.71 D $402335 126,885.59 D
Pagel of 2.
Tabla II-Adquisición, Enajenación o Titularidad de Productos Financieros Derivados(p. ej., opciones de venta (puts), opciones de compra (calls), warrants, opciones, valores convertibles)
1.Nombre del 2. Precio de 3. Fecha de la 3A. Fecha de 4. Clave di 5. Número de — 6. Fecha de Ejercicio y Fecha 7. Nombre y Cantidad de 8. Precio 9. Número de 10. 11~Valor Derivado Conversión Operación Celebración la Valores de Vencimiento los Valores Subyacentes del Valor Valores de qu€ Modalidad Naturaleza(lnstr. 3) o Ejercicio (Mes/DialAño) Considerada, Operación Derivados (Mes/Dia/Año) al Valor Derivado Derivado es Titular de la de la
del Valor si la Hubiera (lnstr. 8) Adquiridos (A) o (Instr. 3 y 4) (lnstr. 5) Después de Titularidad TitularidadDerivado (Mes/Dia/Año) Enajenados (E) la(s) del Valor Indirecta
(lnstr. 3,4, y 5) Operación(es) Derivado: (lnstr. 4)— Informada(s) Directa (D)
Cantidad o (lnstr. 4) o IndirectaFecha de Fecha de Número de (1)
Código E (A) (E) Ejercicio Vencimiento Nombre Acciones (Instr. 4)
Performance 2 3 02/19/2016 02/19/2016 Common 32,456.98Share Unit H ) 01/20/2016 A 32,456.98 (2)(3) (2)(3) Stock 32,456.98 $0 (2)(3) D
Explicación de las Respuestas:(1) Retencion de acciones del capital comun para satisfacer obligaciones de retencion de impuestos en relacion con el otorgamiento de acciones
previamente adjudicadas en favor de la Persona que Reporta mientras fue empleado del Emisor.(2) El 19 de febrero de 2013, la Persona que Reporta mientras fue empleado del Emisor recibio del propio Emisor una adjudicacion objetivo de
47,801.15 Unidades Accionarias por Desempeno (“PSU” por sus siglas en ingles), sujetas a aumentar hasta en un 150% 071,701.73 PSUs, yadisminuir hasta cero PSUs, con base en (i) el rendimiento sobre activos promedio del Emisor durante el periodo de tres anos terminado el 31 dediciembre de 2015 (el “Periodo de Desempeno”) y (2) el rendimiento total de accionistas del Emisor, relativo al rendimiento total de accionistasde companias de servicios financieros similares durante el Periodo de Desempeno.
(3) Con base en los ajustes antes descritos, la Persona que Reporta tiene derecho a recibir 32,456.98 PSUs. Cada PSU se paga solamente enefectivo y se espera que sean entregadas el 19 de febrero de 2016, y son equivalentes al valor en efectivo del promedio alto y bajo del precio deuna accion del capital comun del Emisor el 20 de enero de 2016, mas los dividendos declarados sobre acciones equivalentes del capital comundel Emisor entre el 31 de diciembre de 2012 al 19 de febrero de 2016.
Eugene McQuade byJoseph E. Wollard, Attorney-in- 01/22/2016Fact
** Firma de la Persona que Reporta Fecha
* si la forma es presentada por más de una Persona que Reporta,ver Instrucción 4(b)(v).** La declaración falsa u omisión intencional de hechos constituye una Violación Penal Federal. Ver 18 U.&C. 1001 and 15 USAD. 78ff(a).Nota: Presentar tres copias de esta Forma, una de las cuales debe ser firmada a mano, si el espacio no es suficiente, ver Instrucción 6 para el procedimiento.Las personas que potencialmente deban responder a la solicitud información contenida en esta forma no están obligadas a hacerlo a menos que la forma exhibe un número 0MBactualmente válido.
Page2of2.
FORMA 4 SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION DE LOS ESTADOS UNIDOS 1 APROBACIÓN 0MB~ Marcar esta casilla si ya Washington, D.C. 20549 Número 0MB: 3235-0287
no está sujeto a la Tiempo promedio estimado para laSección 16. Las respuesta (en horas)... 0.5obligaciones de la DECLARACIÓN DE MODIFICACIONES EN LA TITULARIDAD DE VALORESForma 4 o de la Forma5 pueden continuar. verPresentada de acuerdo con lo establecido en la Sección 16(a) deI Securities Exchange Act deInstrucción 1(b). 1934, la Sección 17(a) del Public Utility Holding Company Act de 1935 ola Sección 30(h) del
lnvestment Company Act de 1940
1. Nombre y Domicilio de la Persona que Reporta 2. Nombre del Emisor y clave de cotización o de Pizarra 5. Relación de la(s) Persona(s) que Reporta(n) con el
MILLS WILLIAM CITIGROUP INC [C] Emisor(Marcar todo lo aplicable)
. (segundo . .. .. — consejero — Propietario 10%(Apellido) (Primer Nombre) 3. Fecha de la Primera Operacion (Mes/Ola/Ano) Otro ‘E Tcar abNombre) 01/20/2016 ..Y_ Funcionario (consignar— speci i ajo
do Citigroup Inc. Corporate Law Dept., 601 el cargo abajo)Lexington Avenue l9th Floor CEO, North America
(calle) 4. En caso de modificación fecha de presentación original 6. Presentación Individual o donjunta/Grupal (Marcar la
New York NY 10022 (Mes/DialAño) linea aplicable)X Forma Presentada por Más de Una Persona que
(ciudad) (Estado) (código Postal) ReportaForma Presentada por Más de Una Persona que
Reporta
Tabla 1 - Adquisición, Enajenación o Titularidad de Valores Distintos a Productos Financieros derivados1.Nombre del Valor 2. Fecha de la 2A. Fecha de 3. clave de la 4. Valores Adquiridos (A) o 5. cantidad de Valores de que es 8. 7.(Instr. 3) Operación celebración Operación Enajenados (D) Titular después de la(s) Modalidad Naturaleza
(Mes/Dia/Año) considerada, (Instr. 8) (Instr. 3, 4 y 5) Operación(es) Informada(s) de la de lasi la Hubiera — (Instr. 3 y 4) Titularidad: Titularidad(Mes/Día/Año) Directa (O) Indirecta
o Indirecta (lnstr. 4)(A)o (1)
código E cantidad (D) Precio (Instr. 4)
Common Stock 01/20/2016 E 6,859.12 D $402335 426,072.88 D
Common Stock 410 BySpouseBy
Common Stock 154.39 401(K)
Pagel of 3.
Tabla II - Adquisición, Enajenación o Titularidad de Productos Financieros Derivados(p. ej., opciones de venta (puts), opciones de compra (calls), warrants, opciones, valores convertibles)
1 .Nombre 2. Precio de 3. Fecha de la 3A. Fecha de 4. Clave de 5. Número de 6. Fecha de Ejercicio y 7. Nombre y 8. Precio 9. Número de 10. 11.del Valor Conversián Operación Celebración la Valores Fecha de Vencimiento Cantidad de los del Valor Valores de qw Modalidad NaturalezaDerivado o Ejercicio (Mes/Día/Año) Considerada, Operación Derivados (Mes/Día/Año) Valores Subyacentes Derivado es Titular de la de la(lnstr. 3) del Valor si la Hubiera (lnstr. 8) Adquiridos (A) al Valor Derivado (lnstr. 5) Después de Titularidad Titularidad
Derivado (Mes/Dia/Año) o Enajenados (lnstr. 3 y 4) la(s) del Valor Indirecta(E) Operación(es) Derivado: (lnstr. 4)(Instr. 3, 4, y Informada(s) Directa (D)5) (lnstr. 4) o Indirecta
1 Cantidad o t 4Fecha d~ Fecha de Número de ns r.
Código E (A) (E) Ejercicio IVencimiento Nombre Acciones
Explicación de las Respuestas:(1) Retencion de acciones comunes para satisfacer obligaciones de retencion en relaCion con el surtimiento de efectos de adjudicaciones previas
de acciones.
01/22/2016
Fecha
* Si la forma es presentada por más de una Persona que Reporta,ver Instrucción 4(b)(v).La declaración falsa u omisión intencional de hechos constituye una Violación Penal Federal. Ver 18 u.s.c. 1001 and 15 U.S.C. 781f(a).
Nota: Presentar tres copias de esta Forma, una de las cuales debe ser firmada a mano. Si el espacio no es suficiente, ver Instrucción 6 para el procedimiento.Las personas que potencialmente deban responder a la solicitud información contenida en esta forma no están obligadas a hacerlo a menos que la forma exhiba un número OMSactualmente válido.
William J. Milis by Joseph B. Wollard, Attorney-inFact
**Firma de la Persona que Reporta
Page3of3.
FORMA 4 SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION DE LOS ESTADOS UNIDOS APROBACIÓN 0MBr Marcar esta casilla si ya Washington, D.C. 20549 Número OMS: 3235-0287
no esta sujeto a la Tiempo promedio estimado para laSección l6. Las - respuesta (en horas)... 0.5obligaciones de la DECLARACION DE MODIFICACIONES EN LA TITULARIDAD DE VALORESForma 4 o de la Forma .
5 pueden continuar. verPresentada de acuerdo con lo establecido en la Seccion 16(a) del Securities Exchange Act deInstrucción 1(b). 1934, la Sección 17(a) del Public Utility Holding Company Act de 1935 ola Sección 30(h) deI
Investment Company Act de 1940
1. Nombre y Domicilio de la Persona que Reporta 2. Nombre del Emisor y clave de cotización o de Pizarra 5. Relación de la(s) Persona(s) que Reporta(n) con el
MURRAY JOSEPH MICHAEL CITIGROUP INC [C] Emisor(Marcar todo lo aplicable)
(Se undo consejero Propietario 10%(Apellido) (Primer Nombre) Noi~bre) 3. Fecha de la Primera Operación (Mes/Día/Año) X Funcionario (consignar— Otro (Especificar abajo
CITISROUP INC. CORP. LAW 01/ 0/2016 el cargo abajo)
DEPARTMENT, 601 Lexington Avenue Head of Human Resources
(Calle) 4. En caso de modificación, fecha de presentación original 8. Presentación Individual o conjunta/crupal (Marcar la
New York NY 10022 (Mes/Día/Año) linea aplicable)....X_ Forma Presentada por Más de Una Persona que(ciudad) (Estado) (Código Postal) Reporta
Forma Presentada por Más de Una Persona queReporta
Tabla 1 - Adq~~Jsición, Enajenación o Titularidad de Valores Distintos a Productos Financieros derivados1 .Nombre del Valor 2. Fecha de la 2A. Fecha de 3. Clave de la 4. Valores Adquiridos (A) o 5. Cantidad de Valores de que es 6. 7.(lnstr. 3) Operación Celebración Operación Enajenados (D) Titular después de la(s) Modalidad Naturaleza
(Mes/Dia/Año) Considerada, (Instr. 8) (lnstr. 3, 4 y 5) Operación(es) Informada(s) de la de lasi la Hubiera — — (lnstr. 3 y 4) Titularidad: Titularidad(Mes/Dia/Año) Directa (D) Indirecta
o Indirecta (lnstr. 4)(A)o (1)
Código E Cantidad (D) Precio (lnstr. 4)
Common Stock 01/20/2016 E 4~1%44 D $40.2335 22,921.16 D
Pagel of 2.
Tabla II - Adquisición, Enajenación o Titularidad de Productos Financieros Derivados(ji. ej., opciones de venta puts), opciones de compra (calls’), warrants, opciones, valores convertibles)
1 Nombre 2. Precio de 3. Fecha de la 3A.Fecha de 4.Clave de 5. Número de 6. Fecha de Ejercicio y 7. Nombre y 8. Precio 9. Número de 10. 11.del Valor Conversión Operación Celebración la Valores Fecha de Vencimiento Cantidad de los del Valor Valores de qu~ Modalidad NaturalezaDerivado o Ejercicio (Mes/Día/Año) Considerada Operación Derivados (Mes/Día/Año) Valores Subyacentes Derivado es Titular de la de la(lnstr. 3) del Valor si la Hubiera (lnstr. 8) Adquiridos (A) al Valor Derivado (lnstr. 5) Después de Titularidad Titularidad
Derivado (Mes/Día/Año) o Enajenados (lnstr. 3 y 4) la(s) del Valor Indirecta(E) Operación(es) Derivado: (Instr. 4)(lnstr. 3,4, y Informada(s) Directa CD)5) (lnstr. 4) o Indirecta
) Cantidad o t 4Fecha d4 Fecha de Número de ( ns r.
Código E (A) (E) Ejercicio IVencimiento Nombre Acciones
Explicación de las Respuestas:(1) RetenCion de acciones Comunes para satisfacer obligaciones de retencion en relacion con el surtimiento de efectos de adjudicaciones previas
de acciones.
Joseph Michael Murray by Joseph B. Wollard,Attorney-in-Fact
**Firma de la Persona que Reporta
01/22/20 16
Fecha
* Si la forma es presentada por más de una Persona que Reporta,vor Instrucción 4(b)(v).La declaración falsa u omisión intencional de hechos constituye una Violación Penal Federal. Ver 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78tf(a).
Nota: Presentar tres copias de esta Forma, una de las cuales debe ser firmada a mano. Si el espacio no es suficiente, ver Instrucción 6 para el procedimiento.Las personas que potencialmente deban responder a la solicitud información contenida en esta forma no están obligadas a hacerlo a menos que la forma exhiba un número OMSactualmente válido.
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FORMA 4 SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION DE LOS ESTADOS UNIDOS 1 APROBACIÓN 0MBF Marcar esta casilla si ya Washington, D.C. 20549 Número 0MB: 3235-0i~
no está sujeto a la ITiempo promedio estimado para laSección 16. Las respuesta (en horas)... 0.5obligaciones de la DECLARACIÓN DE MODIFICACIONES EN LA TITULARIDAD DE VALORESForma 4 o de la Forma5 pueden continuar. ve? sentada de acuerdo con lo establecido en la Sección 16(a) deI Securities Exchange Act deInstrucción 1(b). 1934, la Sección 17(a) del Public Utility Holding Company Act de 1935 o la Sección 30(h) del
lnvestment Company Act de 1940
1. Nombre y Domicilio de la Persona que Reporta 2. Nombre del Emisor y Clave de cotización o de Pizarra 5. Relación de la(s) Persona(s) que Reporta(n) con el
ONEILL MICHAEL E CITIGROUP INC [C] Emisor(Marcar todo lo aplicable)
(Apellido) (Primer Nombre) (Segundo 3. Fecha de la Primera Operación (Mes/Día/Año) X consejero — Propietario 10%Nombre) 01/22/2016 — Funcionario (Consignar Otro (Especificar abajo
Citigroup Inc. Corporate Law Dept., 601 el cargo abajo)Lexington Avenue l9th Floor
(Calle) 4. En caso de modificación, fecha de presentación original 6. Presentación Individual o Conjunta/Grupal (Marcar la
New York NY 10022 (Mes/Día/Año) linea aplicable)X Forma Presentada por Más de Una Persona que
(ciudad) (Estado) (código Postal) ReportaForma Presentada por Más de Una Persona que
Reporta
Tabla 1 - Adquisición, Ena&nación o Titularidad de Valores Distintos a Productos Financieros derivados1.Nombre del Valor 2. Fecha de la 2A. Fecha de 3. clave de la 4. Valores Adquiridos (A) o s. cantidad de Valores de que es 6. 7.(Instr. 3) Operación Celebración Operación Enajenados (D) Titular después de la(s) Modalidad Naturaleza
(Mes/Día/Año) Considerada, (Instr. 8) (Instr. 3, 4 y 5) Operación(es) Informada(s) de la de lasi la Hubiera — — (Instr. 3 y 4) Titularidad: Titularidad(Mes/Día/Año) Directa (D) Indirecta
o Indirecta (lnstr. 4)(A)o (1)
Código E Cantidad (D) Precio (lnstr. 4)
Common Stock 01/22/2016 P 25,000 A $41.013 53,200 1 ByTrust
Common Stock 60,887.50 (2) 1 ~~tnote
Common Stock — — 28,700 D
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Tabla II - Adquisición, Enajenación o Titularidad de Productos Financieros Derivados(p. ej, opciones de venta i’puts), opciones de compra (calis), warrants, opciones, valores convertibles)
1 Nombre 2. Precio de 3. Fecha de la 3A. Fecha de 4. Clave de 5. Número de 6. Fecha de Ejercicio y 7. Nombre y 8. Precio 9. Número de 10. 11.del Valor Conversión Operación. Celebración la . Valores Fecha de.Vencimiento Cantidad de los del Valor Valores de qui Modalidad NaturalezaDerivado o Ejercicio (Mes/Día/Año) Considerada, Operación Derivados (Mes/Día/Año) Valores Subyacentes Derivado es Titular de la de ¡a(lnstr. 3) del Valor si la Hubiera (lnstr. 8) Adquiridos (A) al Valor Derivado (lnstr. 5) Después de Titularidad Titularidad
Derivado (Mes/Día/Año) o Enajenados (lnstr. 3 y 4) la(s) del Valor Indirecta(E) Operación(es) Derivado: (Instr. 4)(lnstr. 3, 4, y Informada(s) Directa (D)5) (lnstr. 4) o Indirecta
1 Cantidad o t 4Fecha d~ Fecha de Número de ns r.
Código E (A) (E) Ejercicio Vencimiento Nombre Acciones
Explicación de las Respuestas:(1) Este precio representa el precio de compra promedio de diversas operaciones reportadas en este renglon. Los precios de las operaciones
reportadas en este renglon oscilaron entre los $40.99 y los $41.03 dolares. A solicitud del personal de la SEC, del Emisor o de un tenedorvalores del Emisor, la Persona que Reporta debera proporcionar toda la informacion relativa al numero de acciones y precios implicados en lasoperaciones celebradas.
(2) Representa acciones comunes diferidas mantenidas por el Emisor en beneficio de la Persona que Reporta al amparo del Compensation Plan forNon-Employee Directors.
tvlichael E. O’Neill by Joseph B. Wollard, Attorney-inFact
** Firma de la Persona que Reporta
01/22/2016
Fecha
* Si la forma es presentada por más de una Persona que Reportaver Instrucción 4(b)(v).La declaración falsa u omisión intencional de hechos constituye una Violación Penal Federal. Ver 18 u.s.c. 1001 and 15 U.S.c. 78ff(a).
Nota: Presentar tres copias de esta Forma, una de las cuales debe ser firmada a mano. Si el espacio no es suficiente, ver Instrucción 6 para el procedimiento.Las personas que potencialmente deban responder a la solicitud información contenida en esta forma no están obligadas a hacerlo a menos que la forma exhiba un número CMBactualmente válido.
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FORMA 4 SECURITIES ANO EXCHANGE COMMISSION DE LOS ESTADOS UNIDOS 1 APROBACIÓN 0MBr Marcar esta casiNa si ya Washington, D.C. 20549 1Núrnero 0MB: 3235-0287
no está sujeto a la ITiempo promedio estimado para laSección 16. Las Irespuesta (en horas)... 0.5obligaciones de la DECLARACIÓN DE MODIFICACIONES EN LA TITULARIDAD DE VALORESForma 4 o de la Forma5 pueden continuar. verPresentada de acuerdo con lo establecido en la Sección 16(a) del Securities Exchange Act deInstrucción 1(b). 1934, la Sección 17(a) del Public Utility Holding Company Act de 1935 ola Sección 30(h) deI
lnvestment Cornpany Act de 1940
1. Nombre y Domicilio de la Persona que Reporta 2. Nombre del Emisor y clave de cotización o de Pizarra 5. Relación de la(s) Persona(s) que Reporta(n) con el
WALSH JEFFREY R. CITIGROUP INC [C] Emisor(Marcar todo lo aplicable)
(Se Lindo consejero Propietario 10%(Apellido) (Primer Nombre) Nombre) 3. Fecha de la Primera Operación (Mes/Día/Año) X Funcionario (consignar— Otro (Especificar abajo
CITIGROUP INC., CORPORATE LAW 0 / 0/20 16 el cargo abajo)
DEPT., 601 LEXINGTON AVENUE, I9TH ControllerFLOOR
(calle) 4. En caso de modificación, fecha de presentación original 6. Presentación Individual o conjunta/orupal (Marcar la
NEW YORK NY 10022 (Mes/Día/Año) línea aplicable)Forma Presentada por Más de Una Persona que
(ciudad) (Estado) (código Postal) ReportaForma Presentada por Más de Una Persona que
Reporta
Tabla 1 - Adaq~sición, Enalenación o Titularidad de Valores Distintos a Productos Financieros derivados1.Nombre del Valor 2. Fecha de la 2A. Fecha de 3. clave de la 4. Valores Adquiridos (A) o & cantidad de Valores de que es 6. 7.(lnstr. 3) Operación celebración Operación Enajenados (D) Titular después de la(s) Modalidad Naturaleza
(Mes/Día/Año) considerada, (lnstr. 8) (Instr. 3, 4 y 5) Operación(es) Informada(s) de la de lasi la Hubiera — — (Instr. 3 y 4) Titularidad: Titularidad(Mes/Dia/Año) Directa (D) Indirecta
o Indirecta (lnstr. 4)(A)o (1)
Código E cantidad (D) Precio (lnstr. 4)
Common Stock 01/20/2016 F 4,0~66 D $40.2335 37,879.24 D
ByCommon Stock 940.60 1 401(K)
Plan
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Tabla II - Adquisición, Enajenación o Titularidad de Productos Financieros Derivados(p. ej., opciones de venta puta), opciones de compra (calls), warrants, opciones, valores convertibles)‘-—~________________
1 Nombre 2. Precio de 3. Fecha de la 3A. Fecha de 4. Clave de 5. Número de 6. Fecha de Ejercicio y 7. Nombre y 8. Precio 9. Número de 10. 11.del Valor Conversión Operación Celebración la Valores Fecha de Vencimiento Cantidad de los del Valor Valores de qui Modalidad NaturalezaDerivado o Ejercicio (Mes/Dia/Año) Considerada, Operación Derivados (Mes/Día/Año) Valores Subyacentes Derivado es Titular de la de la(lnstr. 3) del Valor si la Hubiera (lnstr. 8) Adquiridos (A) al Valor Derivado (lnstr. 5) Después de Titularidad Titularidad
Derivado (Mes/DialAño) o Enajenados (lnstr. 3 y 4) a(s) del Valor Indirecta(E) Operación(es) Derivado: (lnstr. 4)(lnstr. 3, 4, y Informada(s) Directa CD)5) (lnstr. 4) o Indirecta
1 Cantidad o t 4Fecha d~ Fecha de Número de ns r.
Código E (A) (E) Ejercicio IVencimiento Nombre Acciones
Explicación de las Respuestas:(1) Retencion de acciones comunes para satisfacer obligaciones de retencion en relacion con el surtimiento de efectos de adjudicaciones previas
de acciones.
Jeffrey R. Walsh by Joseph B. Wollard, Attorney-inFact
**Firma de la Persona que Reporta
01/22/2016
Fecha
* Si la forma es presentada por más de una Persona que Reporta,ver Instrucción 4(b)(v).La declaración falsa u omisión intencional de hechos constituye una Violación Penal Federal. Ver 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
Nota: Presentar tres copias de esta Forma, una de las cuales debe ser firmada a mano. Si el espacio no es suficiente, ver Instrucción 6 para el procedimiento.Las personas que potencialmente deban responder a la solicitud información contenida en esta forma no están obligadas a hacerlo a menos que la forma exhiba un número 0MBactualmente válido.
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FORMA 4 SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION DE LOS ESTADOS UNIDOS 1 APROBACIÓN 0MBMarcar esta casilla si ya Washington, D.C. 20549 1Número CMB: 3235-0287no está sujeto a la ITempo promedio estimado para laSección 16. Las respuesta (en horas)... 0.5obligaciones de la DECLARACIÓN DE MODIFICACIONES EN LA TITULARIDAD DE VALORESForma 4 o de la Forma5 pueden continuar. verPresentada de acuerdo con lo establecido en la Sección 16(a) deI Securities Exchange ACI deInstrucción 1(b). 1934, la Sección 17(a) deI Public Utility Holding Company Act de 1935 ola Sección 30(h) deI
lnvestment Company Act de 1940
1. Nombre y Domicilio de la Persona que Reporta 2. Nombre del Emisor y Clave de Cotización o de Pizarra 5. Relación de la(s) Persona(s) que Reporta(n) con el
WEERASINGHE ROHAN CITIGROUP INC [C] Emisor (Marcar todo lo aplicable)
(Se undo Consejero Propietario 10%(Apellido) (Primer Nombre) Nombre) 3. Fecha de la Primera Operación (Mes/Día/Año) X Funcionario (Consignar— Otro (Especificar abajo
CÍO CITIGROUP INC. CORPORATE LAW el cargo abajo)
DEPT., 601 LEXINGTON AVENUE, 19TH General Counsel & Corp. Sec’yFLOOR
(Calle) 4. En caso de modificación, fecha de presentación original 6. Presentación Individual o Conjunta/Grupal (Marcar la
NEW YORK NY 10022 (Mes/Día/Año) línea aplicable)X Forma Presentada por Más de Una Persona que
(Ciudad) (Estado) (Código Postal) ReportaForma Presentada por Más de Una Persona que
Reporta
Tabla 1 - Adquisición, Enatenación o Titularidad de Valores Distintos a Productos Financieros derivados1.Nombre del Valor 2. Fecha de la 2A. Fecha de 3. clave de la 4. Valores Adquiridos (A) o 5. cantidad de Valores de que es 6. 7.(lnstr. 3) Operación celebración Operación Enajenados (D) Titular después de la(s) Modalidad Naturaleza
(Mes/Dia/Año) Considerada, (lnstr. 8) (Instr. 3, 4 y 5) Operación(es) Informada(s) de la de lasi la Hubiera — — (lnstr. 3 y 4) Titularidad: Titularidad(Mes/Día/Año) Directa (D) Indirecta
o Indirecta (lnstr. 4)(A)o (1)
Código E Cantidad (D) Precio (lnstr. 4)
Common Stock 01/20/2016 E ~ D $40.2335 106,346.35 D
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Tabla II-Adquisición, Enajenación o Titularidad de Productos Financieros Derivadosputs), opciones de compra (calls), warrants, opciones, valores convertibles)(p. ej., opciones de venta
1 Nombre 2. Precio d; 3. Fecha de la 3A. Fecha de 4. Clave de 5. Número de 6. Fecha de Ejercicio y 7. Nombre y 8. Precio 9. Número de lO. 11.del Valor Conversión Operación Celebración la Valores Fecha de Vencimiento Cantidad de los del Valor Valores de qu~ Modalidad NaturalezaDerivado o Ejercicio (Mes/Dia/Año) Considerada, Operación Derivados (Mes/Día/Año) Valores Subyacentes Derivado es Titular de la de la(lnstr. 3) del Valor si la Hubiera (lnstr. 8) Adquiridos (A) al Valor Derivado (lnstr. 5) Después de Titularidad Titularidad
Derivado (Mes/Día/Año) o Enajenados (lnstr. 3 y 4) la(s) del Valor Indirecta(E) Operación(es) Derivado: (lnstr. 4)(Instr. 3, 4, y Informada(s) Directa (D)5) (lnstr. 4) o Indirecta
1 Cantidad o t 4Fecha d~ Fecha de Número de ns r.
Código E (A) (E) Ejercicio Vencimiento Nombre Acciones
Explicación de las Respuestas:(1) Retencion de acciones comunes para satisfacer obligaciones de retencion en relacion con el surtimiento de efectos de adjudicaciones previas
de acciones.
Rohan Weerasinghe by Joseph B. Wollard, Attorneyin-Fact
**Firma de la Persona que Reporta
* Si la forma es presentada por más de una Persona que Reporta,ver Instrucción 4(b)(v).La declaración falsa u omisión intencional de hechos constituye una Violación Penal Federal. Ver 18 u.s.c. 1001 and 15 U.S.C. 78tf(a).
Nota: Presentar tres copias de esta Forma, una de las cuales debe ser firmada a mano. Si el espacio no es suficiente, ver Instrucción 6 para el procedimiento.Las personas que potencialmente deban responder a la solicitud información contenida en esta forma no están obligadas a hacerlo a menos que la forma exhiba un número CMBactualmente válido.
01/22/2016
Fecha
Page2of2.
FORMA 4 SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION DE LOS ESTADOS UNIDOS APROBACIÓN 0MB
no está sujeto a la Tiempo promedio estimado para lar Marcar esta casiNa si ya Washington, D.C. 20549 Número OMS: 3235-0287
Sección 16. Las respuesta (en horas).. 0.5obligacionesdela DECLARACIÓN DE MODIFICACIONES EN LATITULARIDAD DE VALORESForma 4 o de la Forma5 pueden continuar. vePi’esentada de acuerdo con lo establecido en la Sección 16(a) del Securities Exchange Act deInstrucción 1(b). 1934, la Sección 17(a) del Public Utility Holding Company Act de 1935 ola Sección 30(h) del
lnvestrnent Company Act de 1940
1. Nombre y Domicilio de la Persona que Reporta 2. Nombre del Emisor y clave de cotización o de Pizarra 5. Relación de la(s) Persona(s) que Reporta(n) con elGERSPACH JOHN C CITIGROUP INC [C] Emisor
(Marcar todo lo aplicable)(Apellido) (Primer Nombre) (Segundo 3. Fecha de la Primera Operación (Mes/Día/Año) — consejero — Propietario 10%
Nombre) 01/20/2016 X Funcionario (consignar— Otro (Especificar abajoo/o Corporate Law Dep’t, Citigroup Inc., 601 el cargo abajo)Lexinglon Avenue 1 9th Floor Chief Financial Officer
4. En caso de modificación, fecha de presentación original 6. Presentación Individual o conjunta/Grupal (Marcar la(calle)New York NY 10022 (Mes/Día/Año) línea aplicable)
X Forma Presentada por Más de Una Persona que(ciudad) (Estado) (código Postal) Reporta
Forma Presentada por Más de Una Persona queReporto
Tabla 1 - Adquisición, Enajenación o Titularidad de Valores Distintos a Productos Financieros derivados1.Nombre del Valor 2. Fecha de la 2A. Fecha de 3. clave de la 4. Valores Adquiridos (A) o s. cantidad de Valores de que es 6. 7.(Instr. 3) Operación celebración Operación Enajenados (D) Titular después de la(s) Modalidad Naturaleza
(Mes/Día/Año) considerada, (lnstr. 8) (lnstr. 3,4 y 5) Operación(es) Informada(s) de la de lasi la Hubiera — — (lnstr. 3 y 4) Titularidad: Titularidad(Mes/Dio/Año) Directa (D) Indirecta
o Indirecta (lnstr. 4)(A)c (1)
código E cantidad (D) Precio (lnstr. 4)
Common Stock 01/20/2016 F 19,856.02 D $402335 158,045.18 (2) D(1)
Common Stock 27,330 (3) 1 By 2014GRAT 1
CommonStock 16,867(a) 1 By2014GRAT 2
Common Stock 40,000 (5) 1 By 2015GRAT 1
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Tabla II-Adquisición, Enajenación o Titularidad de Productos Financieros Derivados(p, el.. opciones de venta (puts), opciones de compra (calls), warrants, opciones, valores convertibles)
1.Nornbre del 2. Precio de 3. Fecha de la 3A. Fecha de 4. Clave d 5. Número de 6. Fecha de Ejercicio y Fecha 7. Nombre y Cantidad de 8. Precio 9. Número de 10. 11~Valor Derivado Conversión Operación Celebración la Valores de Vencimiento los Valores Subyacentes del Valor Valores de qu~ Modalidad Naturaleza(lnstr. 3) o Ejercicio (Mes/DiaiAño) Considerada! Operación Derivados (Mes/Dia/Año) al Valor Derivado Derivado es Titular de la de la
del Valor si la Hubiera (lnstr. 8) Adquiridos (A) o (lnstr. 3 y 4) (lnstr. 5) Después de litularidad TitularidadDerivado (Mes/Dia/Año) Enajenados (E) la(s) del Valor Indirecta
(lnstr. 3,4, y 5) Operación(es) Derivado: (Instr. 4)— Informada(s) Directa (D)
Cantidad o (Instr. 4) o IndirectaFecha de Fecha de Número de (1)
Código E (A) (E) Ejercicio Vencimiento Nombre Acciones (Instr. 4)
Performance 7 8 ~ 02/19/2016 02/19/2016 Common ~. 30,138.63Share Unit 0,20,2016 A 30,138.63 (7) (8) (7) (8) Stock 30,138.63 ~pO (7) (8) D
Explicación de las Respuestas:(1) RetenCion de acciones comunes para satisfacer obligaciones de retencion en relacion con el surtimiento de efectos de adjudicaciones previas
de acciones.(2) Incluye 22,670 acciones previamente conservadas a traves del Fideicomiso de Renta Vitalicia del Otorgante (“GRAT-l” por sus siglas en ingles),
las cuales fueron distribuidas a la Persona que Reporta el 21 de mayo de 2015, y que ahora son directamente de su propiedad.(3) Refleja una distribucion de 22,670 acciones a la Persona que Reporta el 21 de mayo de 2015, de conformidad con los terminos del GRAT-1
2014, en el cual es el Fiduciario.(4) Refleja una distribucion de 18,133 acciones a la Persona que Reporta el 18 de noviembre de 2015, de conformidad con los terminos del GRAT
22014, en el cual es el Fiduciario.(5) El 21 de mayo de 2015, la Persona que Reporta transfirio 40,000 acciones al GRAT-1 2015, en el cual es el Fiduciario.(6) El 4 de noviembre de 2015, la Persona que Reporta transfirio 40,000 acciones al GRAT-2 2015, en el cual es el Fiduciario.
(7) El 19 de febrero de 2013, la Persona que Reporta recibio del Emisor una adjudicacion objetivo de 44,386.78 Unidades Accionarias porDesempeno (“PSU” por sus siglas en ingles), sujetas a aumentar hasta en un 150% 066,580.1 7PSUs, y a disminuir hasta cero PSUs, con baseen (i) el rendimiento sobre activos promedio del Emisor durante el periodo de tres anos terminado el 31 de diciembre de 2015 (el “Periodo deDesempeno”) y (2) el rendimiento total de accionistas del Emisor, relativo al rendimiento total de accionistas de companias de serviciosfinancieros similares durante el Periodo de Desempeno.
(8) Con base en los ajustes antes descritos, la Persona que Reporta tiene derecho a recibir 30,138.63 PSUs. Cada PSU se paga solamente enefectivo y se espera que sean entregadas el 19 de febrero de 2016, y son equivalentes al valor en efectivo del promedio alto y bajo del precio deuna accion del capital comun del Emisor el 20 de enero de 2016, mas los dividendos declarados sobre acciones equivalentes del capital comundel Emisor entre el 31 de diciembre de 2012 al 19 de febrero de 2016.
John C. Gerspach by Joseph B. Wollard, Attorney-in
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U ItLL1~U UFactFirma de la Persona que Reporta Fecha
Si la forma es presentada por más de una Persona que Reportayer Instrucción 4(b)(v).La declaración falsa u omisión intencional de hechos constituye una Violación Penal Federal. Ver 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
Nota: Presentar tres copias de esta Forma, una de las cuales debe ser firmada a mano. Si el espacio no es suficiente, ver Instrucción 6 para el procedimiento.Las personas que potencialmente deban responder a la solicitud información contenida en esta forma no están obligadas a hacerlo a menos que la forma exhiba un número 0MBactualmente válido.
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