auditoria de sso
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AUDITORIA DE SISTEMA DE SSOAUDITORIA DE SISTEMA DE SSO
UNIVERSIDAD DE ACONCAGUAUNIVERSIDAD DE ACONCAGUA
ILO - PERÚ 2009ILO - PERÚ 2009
ING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRAING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRAPERITO CONSULTOR AUDITOR EMPRESARIALPERITO CONSULTOR AUDITOR EMPRESARIAL
AUDITORIA DE SISTEMA DE SSOAUDITORIA DE SISTEMA DE SSO
UNIVERSIDAD DE ACONCAGUAUNIVERSIDAD DE ACONCAGUA
ILO - PERÚ 2009ILO - PERÚ 2009
ING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRAING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRAPERITO CONSULTOR AUDITOR EMPRESARIALPERITO CONSULTOR AUDITOR EMPRESARIAL
J A GCONSULTORES S.A.C.
DIPLOMADO EN SEGURIDAD Y
SALUD OCUPACIONAL
DEFINICIÓN DE AUDITORÍA
DEFINICIÓN DE AUDITORÍA
2
ING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRA - CONSULTOR EMPRESARIAL
13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 3
Definición de Auditoría
Proceso sistemático , independiente y documentado para obtener evidencias de
la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar hasta que punto se cumple los criterios de
auditoría.
AUDITORÍAAUDITORÍAAUDITORÍAAUDITORÍA
13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 4
AU
DIT
OR
ÍA
Evidencias
Criterios
CONCLUSIONES
LO QUE SE AUDITALO QUE SE AUDITA
13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 5
Se Audita los Sistemas de Se Audita los Sistemas de Gestión SGGestión SG
Se Audita los Sistemas de Se Audita los Sistemas de Gestión SGGestión SG
13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 6
Estructura Organizacional
Planificación deLas Actividades
Responsabilidades
Prácticas
Procedimientos
Procesos
Recursos
SG = actividades
AUDITORÍAAUDITORÍAAUDITORÍAAUDITORÍA
13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 7
AU
DIT
OR
ÍAEvidencias
Criterios
CO
NC
LU
SIO
NE
S
SG
PROGRAMA DE AUDITORIAPROGRAMA DE AUDITORIA
13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 8
Actividades de Gestión de un Actividades de Gestión de un Programa de AuditoríaPrograma de Auditoría
13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 9
Definición del Programa de Auditoría
Implementación del Programa
Seguimiento y Revisión del Programa
Mejora del Programa de
Auditoría
Mejora del Programa de
Auditoría
Autoridad
Actividades de Gestión de un Actividades de Gestión de un Programa de AuditoríaPrograma de Auditoría
13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 10
Definición del Programa de Auditoría
Implementación del Programa
Seguimiento y Revisión del Programa
Mejora del Programa de
Auditoría
Mejora del Programa de
Auditoría
Autoridad
Objetivos
Extensión
Responsabilidades
Recursos
Procedimientos
Actividades de Gestión de un Actividades de Gestión de un Programa de AuditoríaPrograma de Auditoría
13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 11
Definición del Programa de Auditoría
Implementación del Programa
Seguimiento y Revisión del Programa
Mejora del Programa de
Auditoría
Mejora del Programa de
Auditoría
Autoridad
Evaluación de Auditores
Conformación de Equipos
Dirección de Actividades
Registro
Actividades de Gestión de un Actividades de Gestión de un Programa de AuditoríaPrograma de Auditoría
13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 12
Definición del Programa de Auditoría
Implementación del Programa
Seguimiento y Revisión del Programa
Mejora del Programa de
Auditoría
Mejora del Programa de
Auditoría
Autoridad
Identificación de Oportunidades de Mejora
COMO SE AUDITACOMO SE AUDITA
13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 13
Los Tipos de AuditoríaLos Tipos de Auditoría
“Interna” o “De primera parte”
13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 14
Los Tipos de AuditoríaLos Tipos de Auditoría
“De Proveedores” o “de segunda parte”
13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 15
Los Tipos de AuditoríaLos Tipos de Auditoría
“De Certificación” o “de tercera parte”
13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 16
Organismo Certificador
Un Objetivo de la AuditoriaUn Objetivo de la Auditoria
“Determinar la Coherencia del Sistema”
13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 17
POLÍTICA DE GESTIÓN
OBJETIVOS Y METAS
DISPOSICIONES REALIDAD
Para Obtener EvidenciasPara Obtener Evidencias
EXAMEN DE DOCUMENTOSENTREVISTAS CON RESPONSABLESEXAMEN DE REGISTROSOBSERVACIÓNCRUCE DE INFORMACIÓN
13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 18
Análisis de EvidenciasAnálisis de Evidencias
13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 19
Indicios
o
Datos
Evidencias
ObjetivasEnriquecer Analizar
Hallazgos
Observación
N.C.
C.
Contra criterios de auditoria
• Observe• Entreviste• Lea• Revise•Cruce información
Actividades de AuditoríaActividades de Auditoría13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 20
Inicio de la Auditoría
Realización de la Revisión Documentaria
Preparación de las Actividades de Auditoría In Situ
Realización de las Actividades de Auditoría In Situ
Preparación, Aprobación y Distribución del Informe
Terminación de la Auditoría
Seguimiento
EL AUDITOR DE SIG’sEL AUDITOR DE SIG’s
Competencia de los Auditores
13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 21
Para llegar a ser Auditor una Para llegar a ser Auditor una persona debe…persona debe… Tener los atributos personales requeridos. Demostrar la capacidad para aplicar los
conocimientos y habilidades necesarias para llevara cabo auditorias.
13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 22
Esto se logra a través de:
• Formación Académica•Experiencia Laboral•Formación del Auditor•Experiencias en Auditorias.
COMPETENCIACOMPETENCIA13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 23
Conocimientos y Habilidades específicos de Calidad
Conocimientos y Habilidades ambientales
específicos
Conocimientos y Habilidades
genéricos
Formación Académica
Experiencia Laboral
Formación de Auditor
Experiencia
Atributos Personales
Atributos PersonalesAtributos PersonalesCaracterísticas deseables del Auditor
13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 24
Mente Abierta Diplomático Flexible Imparcial Honesto Saber Escuchar Paciente
Claro Buena Comunicación Interesado No teme ser impopular Puntual Administra el tiempo Enfático
EL PROCESO DE CERTIFICACIÓNEL PROCESO DE CERTIFICACIÓN
13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 25
¿ Qué es Certificación?¿ Qué es Certificación?
Es un proceso mediante el cual una tercera parte asegura por escrito la conformidad de un
producto, proceso o servicio con los requisitos especificados
13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 26
CE
RT
IFIC
AC
IÓNSGC de la
organización
Estándar
SGC de la Organización
certificado
¿ Qué es Acreditación?¿ Qué es Acreditación?
Es un proceso mediante el cual un organismo que es la autoridad reconoce formalmente que un organismo o una persona es competente para
realizar tareas especificas
13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 27
CE
RT
IFIC
AC
IÓNSGC de la
organización
Estándar
SGC de la Organización
acreditado
13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 28
¿ Qué relación existe entre ¿ Qué relación existe entre Acreditación y Certificación?Acreditación y Certificación?
13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 29
ORGANISMO ACREDITADOR
ORGANISMO CERTIFICADOR
ORGANIZACIÓN
ACREDITACIÓN
CERTIFICACIÓN
13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 30
EL SISTEMA DE ACREDITACIÓN
Organismo de Acreditación(INDECOPI CRT)
ISO/IEC 61
Comité Especializado
Auditores Registrados
Registro de Cursos
ISO 17025 ISO/IEC 65 ISO/IEC 64 ISO/IEC 62 UNE 45013 ISO 17020
Laboratorio de ensayo o
calibración
O.C. Productos O.C. SGA O.C. SGC O.C. Personal Organismo de Inspección
Informe de Ensayo o
CalibraciónCertificado de Conformidad
Informe de Inspección,
HACCP
13/04/23 Ing. José Luis Acuña Guerra CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIAL 31
PROCEDIMIENTO DE CERTIFICACIÓN
CE
RT
IFIC
AC
IÓNSGC de la
organización
Estándar
SGC de la Organización
acreditado
SOLICITUD DE CERTIFICACIÓN
ANÁLISIS DE LA DOCUMENTACIÓN
PREVIA
PLANIFICACIÓN DE LA AUDITORÍA
INFORME DE AUDITORÍA
PLAN DE ACCIÓN DE LA EMPRESA (SI REQUIERE)
DECISIÓN DE CERTIFICAR
AUDITORIAS DE SEGUIMIENTO
POR TRES AÑOS
CONTROL Y ACCION CORRECTIVA
No Conformidades, Acciones Correctivas y Acciones Preventivas
No Conformidades, Acciones Correctivas y Acciones Preventivas
32ING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRA - CONSULTOR EMPRESARIAL
NO CONFORMIDAD, ACCIONES CORRECTIVAS Y ACCIONES PREVENTIVASPUNTOS OBLIGATORIOS
Procedimientos que definan quién debe controlar, investigar las NO CONFORMIDADES e iniciar acciones inmediatas
Responsabilidad sobre inicio y modificación de Acciones Correctivas y Acciones Preventivas
Las Acciones Correctivas o Acciones Preventivas deberán eliminar las causas de NO CONFORMIDAD y deberá ser apropiada a la magnitud del impacto
Modificar los procedimientos afectados con Acciones Correctivas y Acciones Preventivas y registrar los cambios afectados
33ING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRA - CONSULTOR EMPRESARIAL
NO CONFORMIDAD, ACCIONES CORRECTIVAS Y ACCIONES PREVENTIVASRECOMENDACIONES PRACTICAS
Definir quien tendrá la responsabilidad de investigar las NO CONFORMIDADES y como va a identificarse las Acciones Correctivas y Acciones Preventivas
Las Acciones Correctivas y Acciones Preventivas deberán implementarse lo antes posible
Estudiar integración con procedimientos de ISO 9000
34ING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRA - CONSULTOR EMPRESARIAL
NO CONFORMIDAD
Las NO CONFORMIDADES no deben proceder únicamente de las auditorías del SGA, sino que pueden aparecer como consecuencia de mediciones rutinarias o simplemente por la actividad diaria de la organización
35ING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRA - CONSULTOR EMPRESARIAL
CONTROL Y ACCION CORRECTIVA
RegistrosRegistros
36ING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRA - CONSULTOR EMPRESARIAL
REGISTROS
Parte de la documentación fundamental en la demostración de un correcto funcionamiento del SGA
Impresos rellenados por el personal o resultados de inspecciones, en papel o en soporte electrónico
Son consecuencia del seguimiento de los procedimientos e instrucciones de trabajo
Cada registro deberá hacer referencia al documento o a la actividad que lo ha generado
Cada registro tendrá asignado un tiempo concreto de almacenamiento tiempos superiores a los SGA por las implicancias legales
37ING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRA - CONSULTOR EMPRESARIAL
REGISTROSPUNTOS OBLIGATORIOS
Procedimiento para identificar, conservar y eliminar registros
Guardar registros relativos a la formación y los resultados de auditorías y revisiones
Mantener registros suficientes para demostrar la conformidad respecto a los requisitos
Apariencia: Legibles e identificables respecto a la actividad, producto o servicio
Condiciones de conservación: Fácil recuperación Protegidos del daño, deterioro o pérdida Tiempo de retención establecido y reseñado
38ING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRA - CONSULTOR EMPRESARIAL
REGISTROSRECOMENDACIONES PRACTICAS
Los registros deben servir de apoyo a la dirección en la toma de decisiones
Deben dar buena cuenta de que se cumplen los objetivos de la empresa
Debería ponerse especial atención en la información confidencial para la empresa
Organizaciones con ISO 9000 están ya habituadas al manejo de registros y no encontrarán especial dificultad
39ING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRA - CONSULTOR EMPRESARIAL
REGISTROSREGISTROS PRINCIPALES
Lista actualizada de requisitos legales y otros requisitos voluntarios aplicables
Lista actualizada de aspectos ambientales
Actividades de formación
Calibración y aparatos de medición
Datos de medición y análisis de parámetros clave
No conformidades y acciones correctivas
Información sobre contratistas y proveedores
Informes de auditorías ambientales
Revisiones por la dirección
40ING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRA - CONSULTOR EMPRESARIAL
CONTROL Y ACCION CORRECTIVA
AuditoríasAuditorías
41ING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRA - CONSULTOR EMPRESARIAL
Revisión por la Dirección
Revisión por la Dirección
42ING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRA - CONSULTOR EMPRESARIAL
REVISION POR LA DIRECCION
Cierra el ciclo de mejora continua
Revisar el funcionamiento global del SGA
Extraer conclusiones
Objeto: reforzar el compromiso
Inputs: mediciones, registros, auditorías
Analizarlos
Medidas de mejora Cambios en la política Otro elemento del SGA
De la Mejora continua se debe esperar una mejora real de la actuación ambiental de la organización
43ING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRA - CONSULTOR EMPRESARIAL
REVISION POR LA DIRECCIONPUNTOS OBLIGATORIOS
La alta dirección realiza revisiones del SGA para asegurar que sigue siendo apropiado
Disponer de la información necesaria para la revisión
Documentar los resultados de las revisiones
Determinar la periodicidad adecuada de la revisión
Determinar la necesidad de cambios en la política, objetivos y otros elementos
44ING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRA - CONSULTOR EMPRESARIAL
Certificaciones
Certificaciones
Certificaciones
Certificaciones
B i e n v e n i d o s a lN u e v o M i l e n i o
E stu d io s A seso res & C o n su lto res
J A G C o rpo rat io n
A R E Q U IP A - P E R Ú
¿PREGUNTAS?
50
GRACIASGRACIASING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRAING. JOSÉ LUIS ACUÑA GUERRA
PERITO CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIALPERITO CONSULTOR AUDITOR INDUSTRIALESPECIALISTA EN COMPORTAMIENTO ORGANIZACIONAL, ESPECIALISTA EN COMPORTAMIENTO ORGANIZACIONAL,
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN PÚBLICA Y PRIVADAPLANIFICACIÓN Y GESTIÓN PÚBLICA Y PRIVADA
E-MAIL :E-MAIL : joseluis.acuna@gentix.de joseluis.acuna@gentix.de
estudios.jagcorporation@gmail.comestudios.jagcorporation@gmail.com
Celulares: (51-54) 959734802 – (51-54) 959204102Celulares: (51-54) 959734802 – (51-54) 959204102
JAGCONSULTORES S.A.C.
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