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La Junta Directiva de Assbasalud Empresa Social del Estado, en uso de sus atribuciones legales, conferidas en el decreto Nacional N. 1876 del 3 de agosto de 1994 en su artículo 11 y estatutarias contenidas en el Decreto Extraordinario Municipal número 234 del 15 de julio de 1996 en sus artículos 2 y 11 y

CONSIDERANDO QUE:

• En el año 2011, el Presidente de la República sancionó la Ley 1474 de 2011 por medio de la cual se dictaron normas orientadas a fortalecer los mecanismos de prevención, investigación y sanción de actos de corrupción y la efectividad del control de la gestión pública.

• A través del Decreto 2641 de 2012 el Presidente de Colombia reglamentó los

artículos 73 y 76 de la Ley 1474 de 2011 los cuales disponen que : Cada entidad del orden nacional, departamental y municipal deberá elaborar anualmente una estrategia de lucha contra la corrupción y de atención al ciudadano, al igual que en toda entidad pública, deberá existir por lo menos una dependencia encargada de recibir, tramitar y resolver las quejas, sugerencias y reclamos que los ciudadanos formulen, y que se relacionen con el cumplimiento de la misión de la entidad.

• En el año 2015 el Presidente de Colombia, expidió el Decreto Reglamentario Único del

Sector Presidencia de la República, que en el Título 4 estableció los lineamientos relacionados con el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano. El mencionado decreto contenía la metodología para diseñar y hacer seguimiento a la estrategia de lucha contra la corrupción y de atención al ciudadano y los estándares que debían cumplir las entidades públicas para dar cumplimiento a lo establecido en la Ley 1474 de 2011, entre otros el siguiente: Artículo 2.1.4.4. Verificación del cumplimiento. La máxima autoridad de la entidad u organismo velará directamente porque se implementen debidamente las disposiciones contenidas en el documento de "Estrategias para la Construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano".

• En enero 26 de 2016 a través del Decreto 124 se sustituyó el Título 4 de la Parte 1 del Libro 2 del Decreto 1081 de 2015 ,se modificó el decreto único reglamentario de la Presidencia de la República en lo relacionado con el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano y señaló que metodología para diseñar y hacer seguimiento a la estrategia de lucha contra la corrupción y de atención al ciudadano de que trata el artículo 73 de la Ley 1474 de 2011, es la establecida en el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano contenida en el documento "Estrategias para la Construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano-Versión 2" y la "Guía para la Gestión del Riesgo de Corrupción".

ACUERDO 009 POR MEDIO DEL CUAL SE APRUEBA EL PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCIÓN AL CIUDADANO DE ASSBASALUD ESE VIGENCIA 2016

http://www.alcaldiabogota.gov.co/sisjur/normas/Norma1.jsp?i=43292



https://www.funcionpublica.gov.co/documents/418537/616038/GUIA+PARA+LA+GESTION+DE+RIESGO+DE+CORRUPCION+%282%29.pdf/e301def2-8218-4205-a320-99c3ef9989f6

https://www.funcionpublica.gov.co/documents/418537/616038/GUIA+PARA+LA+GESTION+DE+RIESGO+DE+CORRUPCION+%282%29.pdf/e301def2-8218-4205-a320-99c3ef9989f6

• En Assbasalud ESE desde la expedición de la Ley 1474 se ha dado cumplimiento a lo relacionado con el plan anticorrupción, instrumento que ha sido elaborado, monitoreado, evaluado según las disposiciones legales vigentes. En esta oportunidad y en cumplimiento de las disposiciones legales actuales se llevó el siguiente el procedimiento para su elaboración:

• Para la elaboración del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano 2016, se

dieron a conocer los lineamientos establecidos en dicho instrumento, durante su elaboración y antes de su publicación. Para lo cual se involucró a los servidores públicos, contratistas, ciudadanía y a los interesados externos. Desde la Oficina de Planeación, Servicio al Cliente, Comité de Gobierno en Línea se diseñaron y ejecutaron actividades para que al interior de la entidad se conocieran, debatieran y se formularan ideas y sugerencias sobre el mencionado Plan. Teniendo en cuenta los cinco componentes, a saber:

Riesgos de corrupción: Se trabajó en un jornada con los líderes de programa, líderes de proyecto, jefes de oficina, profesionales universitarios, contratistas, los riesgos que desde su área, se pudiesen presentar, al igual que los controles que se pueden realizar al respecto, con el fin de evitar que los riesgos de corrupción de materialicen, la información se analizó y se tuvo en cuenta para la elaboración del Mapa de Riesgos.

Mecanismos de Atención al Ciudadano: Con la Profesional Universitaria de Servicio al cliente, se elaboró la lista de chequeo sobre los requerimientos normativos la cual fue revisada en el comité de Gobierno en Línea y con equipos de trabajo de las clínicas y centros de atención, les fueron entregados documentos a los colaboradores para que plasmaron sus ideas acerca de cómo consideran se puede mejorar la atención al ciudadano. Los datos obtenidos se tabularon, analizaron y la información recolectada se tuvo en cuenta en la elaboración del Plan de Atención al Ciudadano.

Transparencia de la Información: Teniendo en cuenta la Ley 1712 de 2014 y el

Decreto 0103 de 2015 con el profesional universitario de comunicaciones, se elaboró la lista de que chequeo, la cual fue revisada en mesa de trabajo de Comité de Gobierno en Línea. Con dicha información se elaboró el plan de Transparencia de la Información.

Rendición de Cuentas: Con la profesional universitaria de Servicio al cliente , se elaboró la lista de chequeo teniendo en cuenta el manual único de rendición de cuentas y se revisó en mesa de trabajo de Comité de Gobierno en Línea, con esta información se elaboró la estrategia 2016 de Rendición de Cuentas

Racionalización de Trámites: Con el Jefe de la Oficina Asesora de Planeación y Sistemas se revisaron los trámites que se tienen al interior de la entidad y las estrategias para realizar la racionalización de los mismos.

• De igual manera, se adelantaron acciones para que la ciudadanía y los interesados externos conocieran y manifestaran sus consideraciones y sugerencias acerca del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano.

En la Audiencia Pública de Rendición de Cuentas celebrada el 23 de febrero de 2016 se incluyó el tema de Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, en el que se dio a conocer a la ciudadanía los lineamientos de éste y se realizó invitación a asamblea de usuarios para el día 15 de marzo de 2016 para que participaran en la consulta ciudadana

En la consulta ciudadana del 15 de marzo de 2016 se entregaron 2 formatos a la ciudadanía así: • Trámites: En este la comunidad pudo dar a conocer los trámites que realizan

en la entidad y sus ideas acerca de cómo mejorarlos. • Atención al Ciudadano: La ciudadanía plasmó en el sus inconformidades e

ideas de cómo mejorar la atención al usuario en la institución

La anterior información se tabuló, se analizó y se tuvo en cuenta en la elaboración del Plan Anticorrupción. De igual forma se radicaron en el Sistema DIME, el cual es el Software institucional en el que se ingresan las diferentes peticiones, quejas, reclamos sugerencias y felicitaciones de los usuarios y se dio respuesta mediante correo certificado a cada una de ellas dentro de los términos que establece la norma para el derecho de petición.

• Con los integrantes del comité de ética hospitalaria, se realizó consulta ciudadana, acerca de los posibles riesgos de corrupción que se pueden presentar en la entidad, la información fue tenida en cuenta en la elaboración del Mapa de Riegos. Luego de surtidos los procedimientos establecidos en la normatividad legal vigente se presenta para aprobación.

En virtud de lo anterior

ACUERDA

ARTÍCULO PRIMERO: Aprobar el siguiente Plan Anticorrupción 2016

1. COMPONENTE DE ATENCIÓN AL CIUDADANO

ITEM ACTIVIDADES META O PRODUCTO RESPONSABLE Fecha programada

MECANISMOS PARA MEJORAR LA ATENCIÓN AL CIUDADANO

- Definir mecanismos de atención al ciudadano - Establecer estrategias para desplegar mecanismos de atención al ciudadano - Realizar el despliegue al interior de la Entidad de los mecanismos de atención al ciudadano.

Articulación de la atención al ciudadano en todos los procesos institucionales

Profesional Universitario de Atención al Usuario

2016-12-30

- Sensibilizar a la Junta Directiva sobre la Importancia de la atención al ciudadano - Elaborar y aprobar el compromiso de la Junta directiva - Presentar semestralmente informes a la Junta Directiva de la gestión de las oficinas de atención al usuario para la toma de decisiones

Toma de desiciones por parte de la alta dirección para mejorar la atención al ciudadano

Gerente General

2016-12-30

- Determinar acciones de mejora a desarrolar para la atención al ciudadano

Mecanismos para mejorar la atención al ciudadano Profesional de Atención

al Usuario

2016-12-30

- Definir y ejecutar las estrategias para la consecución de recursos

Apropiación de recursos para la atención al ciudadano Gerente General

2016-06-30

Estructura administrativa y direccionamiento estratégico

- Redefinir funciones y responsabilidades de la oficina de atención al usuario - Definir estructura de la oficina de atención al usuario - Aportar los recursos para el funcionamiento de la dependencia

Dependencia funcionando con los recursos necesarios

Gerente General Profesional de Atención al Usuario

2016-08-30

- Solicitar asignación de recursos en presupuesto institucional para atención al ciudadano

Plan para fortalecer y mejorar el servicio de atención al usuario Profesional de Atención

al Usuario

2016-11-30

Fortalecimiento de los canales de atención

- Definir el plan para garantizar la accesibilidad de los ciudadanos conforme con la NTC-6047

Plan elaborado Jefe Oficina Asesora de Planeación y sistemas

2016-10-30

- Definir la oferta y demanda de información para el ciudadano - Establecer e implementar mecanismos para garatizar consistencia de informaión entregada al ciudadano

Mecanismos implementados

Profesional Universitario de comunicaciones

2016-12-30

- Asignar un responsable para la gestión de la información de la página Web (Web máster)

Responsable asignado para la información Web Gerente General

2016-12-30

- Realizar reuniones técnicas para concertar indicadores

Indicadores implementados Profesional Universitario de comunicaciones

2016-12-30

- Revisar documentación gneral sobre protocolos de servicio al ciudadano - Elaborar un protocolo integral del servico al ciudadano - Incorporar dentro de las temáticas de inducción y reenducción el protocolo integral de servicio al ciudadano - Socializar y sensibilizar en protocolo a nivel institucional

Protocolo implementados


2016-08-30

Talento humano

- Definir competencias a mejorar en los colaboradores para mejorar la atención al usuario - Establecer contacto con instituciones que puedan prestar el servicio educativo para fortalecimietno de ocmpetencias - Incluir plan de capacitación en el cronograma capacitaciones de gestión Humana para el 2017 - Realizar gestion con el SENA para inciar proceso de certificacion de compentencia en atencion al usuario

Competencias de atención al ciudadano mejoradas

Líder programa Gestión humana

2016-11-30

- Desarrollar el plan de acción de humanización con la colaboracion del ARL COLMENA. - Realizar socializacion de directrices internas sobre humanizacion del servicio de salud con la colaboracion de los estudiantes CODA

Ejecución del plan de Acción de Humanización


2016-11-30

- Incorporar en el manual de perfiles y funciones institucional las competencias del personal de atención al ciudadano - Realizar la selección de personal verificado habilidades de comunicación y atencion al ciudadano

Selección de personal basado en compendias orientadas al servicio


2016-11-30

- Pasar necesidades de capacitación a la Oficina Bienestar Social Laboral - Incluir en el plan de capacitación 2017 las necesidades relacionadas. - Priorizar actividades educatiavas de desarrollo humano con tematicas de Atencion al usuario o relacionadas

Competencias de atención al ciudadano mejoradas


2016-11-30

Normativo y procedimental

- Racionalizar trámites institucionales existentes Gestión de tramites identificado y documentado

Líder Gestión de Calidad

2016-06-30

- Identificar las necesidades en los diferentes servicios de implementar sistema de turnos - Implementar sistema de turnos en los servicios que se requieran

Sistema de turnos implementado Líder Programa gestión administrativa y financiera

2017-06-30

Relacionamiento con el ciudadano

- Elaborar la caracterización de la comunidad - Revisar la pertinencia de los canales de comunicación - Definir canales de comunicación - Socializar los canales de comunicación establecidos

Comunidad caracterizada Canales de comunicación definidos

Jefe Oficina Asesora Planeación y sistemas

Profesional Universitario

de Comunicaciones 2016-07-30

LINEAMIENTOS GENERALES PARA LA ATENCIÓN DE PETICIONES, QUEJAS, RECLAMOS, SUGERENCIAS Y DENUNCIAS

- Establecer mecanismos de comunicación que incluyan las personas que tienen especial protección constitucional, tal es el caso, de las personas con algún tipo de discapacidad o grupos étnicos y culturales que se comunican en una lengua diferente.

Mecanismos de comunicación en condiciones de igualdad


2016-06-30

2. COMPONENTE RENDICIÓN DE CUENTAS

Presentación de las peticiones

- Parametrizar en el sistema de información el registro de los derechos de petición institucionales - Publicar el registro de los derechos de petición

Registro público de derechos de petición

Jefe Oficina Asesora Jurídica

2016-06-30

Veedurías ciudadanas

- Establecer como obligatoria la elaboración de actas en las visitas de veedurías ciudadanas - Definir acciones de emjora para las recomendaciones descritas en actas

Acciones de mejora implementadas

Profeseional Universitario de Atención al Usuario

2016-12-30

PLAN RENDICION DE CUENTAS ITEM ACTIVIDADES META O PRODUCTO RESPONSABLE Fecha programada DIAGNOSTICO - Definir el equipo que lidera el proceso de

rendición de cuentas - Definir Puntos críticos a presentar en rendición de cuentas - Identificación de necesidades de información y valoración de información actual

Análisis del estado de la rendición de cuentas de la entidad

Gerente 30-jun-16

GARANTIZAR EL DIÁLOGO CON LAS ORGANIZACIONES CIUDADANAS (acciones para promover y realizar el diálogo)

- Seleccionar de acciones para promover el dialogo - Realizar audiencia pública participativa - Realizar mesa de trabajo temática - Realizar asambleas comunitarias

Actas con compromisos claros Gerente 30-jun-16

GENERAR INCENTIVOS - Selección de acciones de incentivos de acuerdo con los recursos o medios disponibles - Capacitación a servidores públicos y a ciudadanos - Encuestas y difusión de resultados

Entrega de incentivos Gerente 30-jun-16

EVALUACION Y MONITOREO

- Evaluación de cada acción - Evaluación estratégica en conjunto - Informe de RdC general

Evaluación interna y externa que debe realizarse a los procesos de RdC y monitoreo _ Planes de mejoramiento

Gerente Oficina Asesora Control Interno

30-sep-16

3. COMPONENTE TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN

PLAN TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN

ITEM ACTIVIDADES META O PRODUCTO RESPONSABLE

Fecha final

MECANISMOS PARA LA TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN

- Elaborar la Política de acceso a la información - Socializar la política

Política de acceso a información elaborada e implementada

Gerente Profesional de Comunicaciones

30/05/2016

Publicación y divulgación de la Información Pública- Transparencia

Activa

- Elaborar las directrices de publicación de información - Socializar las directrices establecidas

Directrices institucionales para la publicación de la información

Gerente Profesional de Comunicaciones 30/05/2016

Elaborar estándares para la publicación de información Gerente Profesional de Comunicaciones 30/05/2016

Transparencia y acceso a información pública

- Revisar los artículos 9, 10 Y 11 de la Ley 1712 2014. - Publicar la Información requerida

Información publicada WEB Master asignado PERMANENTE

Elaborar el registro de activos de información Activos registrados en el sistema de información

Profesional universitario de Comunicaciones 30/12/2016

- Definir la Información Clasificada - Definir la Información Reservada - Elaborar el índice de la Información

Contar con índice de información Comité de archivo 30/06/2016

-Elaborar el esquema de publicación de información Esquema elaborado Profesional universitario de Comunicaciones

30/06/2016

- Elaborar el programa de gestión documental - Socializar el Programa de Gestión Documental - Poner en Marcha el Programa de Gestión Documental

Programa de gestión documental Comité de archivo 30/06/2016

- Definir los costos de reproducción de información -Motivar los costos de reproducción de información

Costos de reproducción definidos y motivados Comité de archivo

Profesional Universitario de costos

30/08/2016

- Publicar el directorio de servidores públicos en la pagina Web Directorio de servidores públicos actualizado

WEB Master asignado PERMANENTE

- Publicar los tramites y servicios que se adelantan ante los sujetos obligados

Tramites y servicios publicados WEB Master asignado PERMANENTE

- Publicar en la pagina web la información contractual de la entidad

Información Contractual publicada WEB Master asignado PERMANENTE

- Publicar los contratos ejecutados en la pagina Web Ejecución de contratos publicado WEB Master asignado PERMANENTE - Elaborar el procedimiento de adquisición de compras -Publicar el Procedimiento de adquisición de compras -Elaborar o actualizar los lineamientos de adquisición de compras -Publicar los Lineamientos de adquisición de compras - Elaborar la política de adquisición de compras -Publicar la política de adquisición de compras

Procedimientos, lineamientos y políticas publicado

Líder programa Administrativa y Financiera

30/08/2016

- Publicar los datos abiertos en la pagina web Datos abiertos publicados WEB Master asignado PERMANENTE

Accesibilidad y otras directrices

- Diseñar formatos alternativos de accesibilidad Formatos alternativos diseñados WEB Master asignado PERMANENTE - Disponer medios electrónicos para usuarios en situación de discapacidad

- Contar con medios electrónicos para usuarios en situación de discapacidad


30/12/2016

- Publicar en la pagina web los mecanismos de participación en la formulación de políticas - Mecanismos de participación en la

formulación de políticas publicado


30/07/2016

- Definir acciones para responder a las autoridades las solicitudes de grupos étnicos y culturales

- Acciones definidas para responder a las autoridades las solicitudes de grupos étnicos y culturales

Gerente Profesional de Comunicaciones 30/07/2016

Recepción y Respuesta a Solicitudes de Información Pública y Directrices

- Realizar seguimiento a las solicitudes de información Solicitudes de información con seguimiento

Profesional de Comunicaciones PERMANENTE

- Clasificar las solicitudes de información de acceso con identificación reservada

Solicitudes de información con clasificación de reservada

Profesional de Comunicaciones PERMANENTE

Información Pública Reservada

- Definir la persona responsable de calificar la información de reserva

Contar con un responsable de la calificación de reserva de información

Gerente 31/05/2016

- Definir la información de reserva por razones de estabilidad macroeconómica y financiera

Información definida como reservada por razones de estabilidad

Profesional de Comunicaciones 30/06/2016

- Definir los tiempos de reserva de la información Tiempos de reserva de información definidos


Directrices para la Calificación de Información Pública como Clasificada

o Reservada

- Elaborar el normograma de reserva de información Normograma de reserva de información elaborado


- Divulgar la información integral o parcialmente Información divulgada Profesional de Comunicaciones 30/06/2016

Denegación o rechazo del Derecho de Acceso a la Información Pública por

Clasificación o Reserva

- Definir los tipos de daño Daño presente, probable y especifico definido


Instrumentos de la Gestión de Información Pública

- Elaborar los instrumentos de gestión de información Instrumentos de gestión de información definidos


Elaborar los mecanismos de adopción y actualización de instrumentos de gestión de información

Mecanismos de adopción y actualización elaborados


Registro de Activos de Información - Elaborar el concepto de registro de activos de información Concepto de registro de activos de

información elaborado Comité de Archivo

30/09/2016

4. COMPONENTE ESTRATEGIA DE RACIONALIZACIÓN DE TRÁMITES

PLANEACION DE LA ESTRATEGIA DE RACIONALIZACION

No Nombre del trámite,

proceso o procedimiento

Tipo de racionalización

Acción específica de racionalización Situación actual Descripción de la mejora a realizar el

trámite, proceso o procedimiento

Beneficio al ciudadano y/o

entidad

Fecha realización

INICIO dd/mm/aa

FIN dd/mm/aa

índice de Información Clasificada y Reservada

- Elaborar el concepto de índice de información Concepto de índice de información elaborado


- Elaborar el índice de información clasificada y reservada Contenido del índice de información elaborado


Esquema de Publicación de Información

- Elaborar el concepto de esquema de información Concepto de esquema de publicación de información elaborado


- Elaborar los componentes del esquema de publicación de información

Contar con los componentes del esquema de publicación de información


- Elaborar de forma participativa el procedimiento para la adopción y actualización del esquema de publicación

Procedimiento elaborado participativamente


Programa de Gestión Documental

- Elaborar el concepto gestión documental Concepto de gestión documental elaborado Comité de archivo

30/12/2016

- Integrar el programa de gestión documental con el instrumento de gestión de información

Gestión documental y de información integrados Comité de archivo

30/12/2016

- Aplicar los lineamientos generales sobre el programa de gestión documental

Lineamientos generales aplicados en el programa de gestión documental Comité de archivo

30/12/2016

Seguimiento a la gestión de la Información

- Realizar seguimiento a la gestión de la información publica Gestión de información publica con seguimientos


- Realizar informes de solicitudes de acceso a la información Informes de solicitudes de información elaborados y publicados


1

Cita médica y/o odontológica

Tecnológica y Administrativa

- Actualizar página Web institucional - Actualizar sistema de información de citas - Actualizar bases de datos de pacientes - Ajustar talento humano de consulta externa con base a la demanda institucional

- Se cuanta con página web en proceso de actualización - Existen sistemas de información para agilizar la atención del usuario - Es mayor la demanda que la oferta de servicios en consulta médica general y odontológica

- Actualización de página WEB para facilitar los trámites a los usuarios y mejorar los canales de comunicación con el Call Center - Contratar talento humano para la prestación de servicios de salud conforme a los cálculos de oferta y a la población asignada

Oportunidad en la asignación de las citas

15/04/2016 31/06/2017

2

Ingreso de información de pacientes a base de datos

Tecnológica - Actualizar información de pacientes de manera permanente - Ingreso de nuevos pacientes que no son reportados por las E.P.S en las bases de datos

No todos los pacientes llegan a las bases de datos de acuerdo a la normatividad vigente

- Información actualizada de pacientes en base de datos institucional

Ingreso oportuno para obtener atención en salud

01/04/2016 31/12/2016

3

Historia clínica Administrativa - Depurar el procedimiento para la etrega de una copia de historias clínica

- Existe un procedimiento no documentado pero ágil para la entrega de la copia de la historia clínica

Definir responsables en cada una de las actividades del procedimiento Incorporar entrega a través de medios electrónicos

Copia de historia clínica inmediata

01/04/2016 31/12/2016

4

Traslado de historia clínica

Administrativa - Historias clínicas manuales - Traslado de pacientes de centro a centro donde hayan tenido atención antes del 2005 - No hay oportunidad en la entrega de historias clínicas cuando son solicitadas por el paciente a la institución

- Actualizar el documento para el traslado de historias clínicas manuales

Entrega oportuna de historia clínica al usuario

01/04/2016 31/12/2016

5

Dispensación de medicamentos

Administrativa Entrega de medicamentos - No siempre hay existencias suficientes para dispensación completa de medicamentos formulados al paciente

- Planificar la adquisición de medicamentos - Definir política para la entrega de medicamentos

Entrega oportuna y completa de medicamentos

01/04/2016 31/12/2016

6

Documentación soporte para realizar la atención

Tecnológica Obtención de documentos soporte necesarios para realizar la atención al paciente

Malestar en el usuario por la solicitud que se le hace de documentos para su atención y, este, no tener los medios para obtenerlos

- Dotación de las herramientas necesarias para facilitar la obtención de los documentos

Brindar la atención oportuna al usuario

01/04/2016 31/12/2016

5. COMPONENTE GESTIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN - MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO RIESGO INHERENTE RIESGO RESIDUAL ACCIONES ASOCIADAS AL CONTROL MONITOREO Y REVISIÓN PROCESO

OBJETIVO RIESGO CAUSA CONSECUENCIA PROB IMP RIESGO CTRLS PROB IMP RIESGO PE ACCIONES REGISTRO FECHA ACCIONES RESP INDICADOR

Gestión de Consulta Externa

Prestar servicios en salud en consulta externa para la comunidad.

Tráfico de Influencias

Solicitar o asignar citas para conocidos o amigos por fuera de los procedimientos institucionales.

Generación de hábitos negativos en usuarios que requieren de favores. Disminución de la oferta para usuarios que ejecutan los trámites institucionales.

5 Moderado Moderada Directrices del encargado del procedimiento Asignación exclusiva Call Center

4 Moderado Moderada 2016

Implementar mecanismo de registro de solicitud de citas que contemple motivo y quien origina la solicitud. Generar informe periódico sobre solicitud de citas

Ficha de solicitud de citas dentro del

sistema de información

SICOCI

jul-30

Verificar el diligenciamiento de la ficha de solicitud de citas

Call Center Porcentaje de citas asignadas con registro de solicitud

Gestión de Información

Consolidar información institucional para la toma investigación y toma de decisiones.

Utilización indebida de bases de datos institucionales para favorecimiento de terceros

Demandas por violación a la Ley de Habeas Data

1 Moderado Baja Manual de funciones Procedimiento para entrega de información de investigaciones

1 Moderado Baja 2016

Implementar registro de solicitud y

autorización para generación de información a

nivel interno y a terceros.

Ficha de registro de solicitudes de información institucional

may-31

Evaluar el diligenciamiento de la ficha de solicitud y autorización para entrega de información

Líder Proceso Gestión de la Información

Porcentaje de solicitudes de información atendidas con registro en la ficha

Administración Documental

Realizar el control de la documentación generada en el SOGGCS para garantizar su correcto uso y disposición final, cumpliendo con las TRD.

Imprimir o guardar historia clínica sin autorización ni pertinencia, para entregarla a terceros que tengan interés de demandar la entidad, uso personal o beneficio de terceros violando la intimidad del usuario

Demandas por violación de la intimidad del paciente. Demandas en contra de la institución.

3 Mayor Alta Circulares Comité HC Bloqueo Historias Clínicas en Sistema Acceso al SIHCA por medio de credenciales Procesos disciplinarios por mal uso de la información

2 Mayor Moderada 2016

Limitar el acceso libre para consulta de historias clínicas a los equipos de salud. Solo lo podrán hacer en el ámbito de una consulta.

Log de Acceso a consulta de Historias Clínicas.

ago-31

Constatar el funcionamiento del bloqueo de historias clínicas

Ingeniero de desarrollo

Número de accesos a las historias clínicas.

Gestión de Servicios de Apoyo y Complementarios en Salud

Prestar servicios de laboratorio, farmacia, radiología y traslado de pacientes como servicios que complementan la atención en salud

Soborno de funcionarios

públicos

Solicitar o recibir dadivas para prestar un servicio público

Generación de una cultura negativa al interior de la empresa. Pérdida de imagen institucional. Calificación de la empresa como corrupta.

3 Mayor Alta Sensibilización delitos en la administración pública. Entrega Ley 734

3 Mayor Alta 2016

Capacitar a usuarios de los servicios y/o terceros para motivar la denuncia ante la materialización del riesgo.

Registro de denuncias recibidas.

dic-31

Verificar registro de denuncias de los grupos de interés

Líder Proceso Control

Disciplinario

Proporción de investigaciones realizadas sobre denuncias de grupos de interés

Adquisición de Productos, Bienes y Servicios

Adquirir bienes y servicios para garantizar el correcto funcionamiento y cumplimiento de la misión de la institución, dentro de principios de calidad y transparencia enmarcados en la normatividad vigente.

Favorecimiento propio o de terceros en la adjudicación contractual

2 Mayor Moderada Manual de Contratación. Comité de Compras. Publicación en página Web de algunos procesos.

1 Mayor Baja 2016

Evaluar los procesos contractuales posterior a su adjudicación.

Ficha de evaluación de procesos contractuales.

jul-30

Evaluar la puesta en marcha y continuidad de la evaluación de procesos contractuales

Líder Proceso de adquisición de

bienes y servicios

Proporción de contratos adjudicados evaluados

Gestión Financiera de Recursos

Realizar actividades presupuestales para buscar la eficiencia financiera de la institución.

Inclusión de programas, proyectos o gastos presupuestales en beneficio propio o de terceros.

2 Moderado Baja Evaluación periódica de la ejecución de programas y proyectos. Evaluación presupuestal periódica.


Incluir y evaluar la necesidad del proyecto o gasto dentro del manual de adquisiciones

Registro de evaluación de las necesidades de adquisición o gasto.

nov-30

Evaluar las necesidades de adquisición o gasto

Lider Programa de Gestión

Administrativa y Financiera

Número de evaluaciones realizadas por vigencia

Administración del Talento Humano

Definir, modificar y legalizar la planta de personal requerida a través de la operatividad de la institución y la administración de las novedades que impacten dicha planta de personal.

Cambio de horarios a cambio de un incentivo

5 Moderado Moderada

Circular de Gestión Humana. Cuadros de Turnos


Centralizar autorización de cambio de turnos, previa y oportuna solicitud. Verificar periódica y aleatoriamente el cabal cumplimiento de los cuadros de turnos

Registro de solicitudes de cambio de turno Formato de verificación de cumplimiento de turnos

may-30

Verificar el correcto funcionamiento del procedimiento de cambio de turnos

Jefe Oficina de Servicios en Salud

Proporción de cambios de turno registrados y autorizados


servicios de laboratorio, farmacia, radiología y traslado de pacientes como servicios que complementan la atención en salud

Aceptación de dineros para la atención preferencial de usuarios. 2 Moderado Baja

Sensibilización delitos en la administración pública. Entrega Ley 734


Capacitar a usuarios de los servicios y/o terceros para motivar la denuncia ante la materialización del riesgo.

Registro de denuncias recibidas.

sep-30



Disciplinario


Gestión Hospitalaria

Prestar servicios de urgencias para la atención en salud para la comunidad.

Abuso de Autoridad

Negar el acceso a los usuarios de los servicios bajo argumentos no definidos por la empresa.

Quejas por mal servicio Pérdida de imagen institucional. Incremento de barreras de acceso a los servicios.

5 Catastrófico Extrema

Procedimientos de prestación de servicios. Actas de socialización al personal asistencial

5 Catastrófico Extrema 2016

Redefinir deberes y derechos de los usuarios de los servicios y hacer la socialización respectiva

Plantilla para recolección de firma para la socialización de deberes y derechos.

jun-30

Validar la socialización de deberes y derechos a los usuarios de los servicios y colaboradores institucionales

Profesional Universitario de

Servicio al Cliente

Número de colaboradores con socialización recibida en deberes y derechos.



Prestar servicios de salud por fuera de los parámetros institucionales

Pérdida de recursos económicos. Percepción de Anarquía institucional.

2 Moderado Baja Sensibilización delitos en la administración pública. Entrega Ley 734


Verificación de adherencia a procedimientos, guías y protocolos institucionales.

Listas de chequeo para verificación de adherencia.

Permanente

Verificar la aplicación de las listas de chequeo para evaluación de adherencia

Líder Proceso Control Interno

Proporción de verificaciones realizadas sobre adherencia a procedimientos, guías y protocolos



Evitar el registro de atenciones en salud.

Dificultades en la construcción de información para toma de decisiones. Dificultades para la defensa ante una demanda.

5 Moderado Moderada

Circulares de Facturación. Validación de información.


Adecuación de registros dentro del sistema de información para verificar la trazabilidad de la atención en salud.

Trazabilidad de atenciones jul-30

Verificar la trazabilidad de las atenciones en salud con la facturación


Facturación

Proporción de actividades en salud correctamente registradas y cargadas en facturación.



Exigir la ejecución de funciones por fuera de la competencia o naturaleza de un cargo.

Deterioro del clima laboral.

4 Moderado Moderada


Capacitar a colaboradores sobre procedimiento para registro de ejecución de actividades por fuera de las funciones institucionalizadas.

Registro de reportes de actividades realizadas no incluidas en las funciones.

may-31

Verificar reporte de actividades desarrolladas por fuera de las funciones definidas.

Líder Programa de Gestión

Humana

Número de actividades reportadas mensualmente.



Vulnerar la libertad de libre escogencia dentro de los procesos electorales.

Deterioro de la imagen institucional. Pérdida de credibilidad en las directivas institucionales.

5 Mayor Alta

Circulares Contraloría

5 Mayor Alta 2016

Implementar mecanismo de denuncia oculta con evidencias para que sean utilizadas por los colaboradores institucionales.

Plantilla para el registro de las denuncias por instigación electoral

oct-31



Disciplinario


Sistema de Información y Atención al Usuario y su Familia

Brindar atención al usuario para dar respuesta oportuna a su PQRS

Inducir a los usuarios en favor o en contra de terceros.

Incremento de los trámites administrativos. Pérdida de credibilidad administrativa en los usuarios.

3 Mayor Alta

Procedimientos SIAU

3 Mayor Alta 2016

Redefinir deberes y derechos de los usuarios de los servicios y hacer la socialización respectiva

Plantilla para recolección de firma para la socialización de deberes y derechos.

jun-30

Validar la socialización de deberes y derechos a los usuarios de los servicios y colaboradores institucionales


Servicio al Cliente

Número de colaboradores con socialización recibida en deberes y derechos.

Administración y desarrollo de la Plataforma Tecnológica Mantener en

funcionamiento los sistemas de información para garantizar la prestación de servicios de la institución en los centros de salud.

Utilización indebida de credenciales (claves de acceso)

Demandas por posibles fallos en el servicio. Deterioro en imagen de vulnerabilidad del sistema de información. El dueño de las credenciales es responsable del registro realizado a su nombre.

4 Mayor Alta

Cambio obligatorio clave de acceso cada 3 meses. Manual de usuario - Cambio de clave. Instrucciones a usuarios del sistema de información. Log de Ingresos

2 Mayor Moderada 2016

Implementar salidas y bloqueos automáticos de cuentas de acceso cuando exista inactividad superior a un tiempo determinado.

Registro de cuentas bloqueadas

jul-30

Constatar el funcionamiento del bloqueo de cuentas de acceso

Ingeniero de desarrollo

Número de cuentas de acceso bloqueadas



Cambios no autorizados de información en las bases de datos o archivos institucionales

Fallos en contra en procesos legales. Demandas por adulteración de información primaria. 2 Catastrófico Moderada Procedimiento

para cambio en información de BD Autorizaciones para cambio

1 Mayor Baja 2016 Verificación de cambios autorizados

Registro de solicitudes y autorizaciones para cambio de información.

abr-30

Verificar registro de solicitudes y autorizaciones para cambios de información en bases de datos.

Lider Proceso de Gestión de

Tecnologías de la Información

Proporción de cambios en bases de datos con registro de solicitud y autorización.



Desaparición de evidencias o de información institucional

Pérdida de procesos legales. Archivo de procesos disciplinarios.

1 Catastrófico Baja Procedimientos de archivo Seguridad de Acceso al archivo central


Elaborar el plan cuatri anual para la implementación de los archivos documentales electrónicos.

Plan de documentación electrónica

jun-30

Evaluar la elaboración del Plan para la documentación electrónica

Comité de Archivo

Número de planes de documentación electrónica elaborados

Gestión Administrativa Realizar

actividades presupuestales para buscar la eficiencia financiera de la institución.

Uso de equipos para labores no institucionales

Deterioro de los inventarios.

3 Moderado Moderada Sensibilización delitos en la administración pública.


Verificación periódica de impresiones realizadas y evaluación de desgaste de equipos biomédicos

Informes de impresión y técnicos de equipos biomédicos.

Permanente

Revisar informes sobre utilización de los equipos.

Técnico (Equipos de

Cómputo/Equipos biomédicos)

Número de informes elaborados y revisados sobre uso de los equipos.



Malversación o peculado, apropiación indebida u

otras formas de

desviación de bienes

por un funcionario

público

Evitar incluir la totalidad de los dineros recaudados por utilización de bienes públicos en los registros de recaudo institucionales.

Deterioro de las finanzas institucionales. Procesos administrativos. Pérdida de imagen institucional.

4 Mayor Alta

Circulares de Facturación. Arqueos periódicos de caja Auditorías de control programadas

3 Mayor Alta 2016

Confrontar recaudos con pagos realizados por los usuarios de los servicios.

Formato de seguimiento de pagos en facturación

jul-30

Verificar la ejecución de la confrontación entre pagos realizados por los usuarios y la facturación.


Facturación

Proporción de confrontaciones entre pagos hechos por los usuarios y facturación



Utilización de recursos en beneficio de terceros (uso de caja menor)

Incremento de cultura negativa en el cuidado de los bienes públicos. Pérdida de imagen institucional

4 Mayor Alta

Normatividad interna sobre el uso de la caja menor Sensibilización sobre delitos en la administración pública Arqueos de caja periódicos Auditorías de control programadas

3 Mayor Alta 2016 Incrementar los arqueos de caja menor.

Informe de arqueo de caja menor

may-02

Revisar la realización de arqueos de caja menor

Líder Programa Gestión


Proporción de arqueos realizados a las cajas menores.

Gestión Administrativa


Reemplazo de partes tecnológicas buenas por otras de menor valor y menor calidad

Mal funcionamiento de los equipos. Sobre costos en el mantenimiento. 3 Moderado Moderada

Verificación de componentes de equipos dentro de los mantenimientos preventivos


Confrontar estado de los equipos(cómputo y biomédicos) y coherencia con los inventarios.

Formato de verificación de coherencia de equipos físicos con inventarios.

may-02

Evaluar las verificaciones realizadas sobre coherencia entre equipos físicos e inventarios



Proporción de coherencia entre equipos físicos e inventarios.

Gestión Administrativa


Alquiler de activos

Deterioro rápido de los activos

1 Mayor Baja

Procedimiento para salida de activos de la empresa. Realización periódica de inventarios. Sensibilización sobre delitos en la administración pública.

1 Moderado Baja 2016 Verificar registros de salidas de equipos.

Autorización de salida de equipos. may-31

Verificar la existencia de la carpeta de salida de equipos.



Proporción de centros que realizan registros de salida de equipos.



Uso indebido de los insumos aportados por la entidad

Sobrecostos financieros. Dificultades para ser competitivos en el mercado. Aumento de trámites administrativos.

4 Mayor Alta

Sensibilización sobre delitos en la administración pública

4 Mayor Alta

2016

Evaluación de consumos en las diferentes clínicas de la empresa.

Formato de evaluación de consumos en clínicas

jun-01

Revisar movimientos de consumo en las diferentes clínicas de la empresa.


Compras

Número de verificaciones sobre bodegas de consumo realizadas.



Entrega fraudulenta de formulas

Control de proceso de servicios farmacéuticos

2016

Verificar trazabilidad entre atención y facturación

Formato de trazabilidad HC y Facturación

jul-01

Validar y verificar reporte de trazabilidad de la HC contra facturación de medicamentos.

Profesional Especializado de

Servicios Farmacéuticos

Número de validaciones realizadas sobre registros de formulación de medicamentos.



Uso indebido de medicamentos de control

Alteraciones en la salud de quien utiliza los medicamentos de control en forma indebida. Sobrecostos institucionales. 2 Catastrófico Alta

Inventario periódico de medicamentos de control. Custodia exclusiva de auxiliares de droguería. Medicamentos ubicados en lugar diferente e independiente al resto.

1 Mayor Baja 2016

Verificar las actividades de control de los medicamentos de control.

Formato de verificación de control.

may-02

Validar la ejecución de las verificaciones de los medicamentos de control.

Profesional Especializado de

Servicios Farmacéuticos

Proporción de centros de atención con verificación periódica de medicamentos de control.



Ejercer la profesión particular con recursos de la institución

Generación de culturas indebidas tanto para otros profesionales como para la comunidad usuaria. Sobrecostos institucionales. Deterioro de las finanzas empresariales.

4 Moderado Moderada

Sensibilización sobre delitos en la administración pública Procedimientos de prestación de servicios en la empresa


Confrontar atenciones en salud con agenda de citas y/o lista de triage

Reporte de tiempos utilizados para atención en salud

jun-30

Verificar la ejecución del control de tiempos utilizados por los profesionales de la salud.

Jefe Oficina de Servicios en Salud

Proporción de profesionales de la salud con control de uso de tiempo

Gestión Hospitalaria

Prestar servicios de urgencias para la atención en salud para la comunidad.

Uso de las ambulancias por fuera de la norma de traslado

Deterioro de los vehículos para trasporte asistencial. Sobrecostos en el consumo de combustible. Sanciones por parte de autoridades sanitarias.

3 Catastrófico Extrema

Guía para el traslado de pacientes.

2 Catastrófico Alta 2017 Implementar Chip de ubicación de ambulancias

Georeferenciación ene-30

Verificación de la implantación del chip a las ambulancias.

Líder Proceso de Gestión

Hospitalaria

Proporción de ambulancias con chip



Intercambio de equipos biomédicos

Mal funcionamiento de los equipos utilizados para la prestación del servicio. Sobrecostos institucionales. Baja de activos por obsolescencia.

4 Mayor Alta

Sensibilización sobre delitos en la administración pública Verificación periódica de inventarios

3 Moderado Moderada 2017 Marcar equipos biomédicos

Registro de equipos marcados mar-30

Validar la marcación de equipos biomédicos



Proporción de equipos biomédicos marcados.

ARTÍCULO SEGUNDO: Mecanismos de seguimiento al cumplimiento y monitoreo. El mecanismo de seguimiento al cumplimiento de las orientaciones y obligaciones del plan aprobado en el artículo anterior está a cargo de las oficinas de control interno, para lo cual se publicará en !a página web de la respectiva entidad. El monitoreo se encuentra a cargo de cada responsable del componente con su equipo y del Jefe de la Oficina Asesora de Planeación y Sistemas. ARTICULO TERCERO: Este Acuerdo rige a partir de su expedición y deroga las demás disposiciones que le sean contrarias.

COMUNIQUESE Y CUMPLASE

Dado en Manizales el 15 de marzo de 2016

JHON ROBERT OSORIO ISAZA DANIEL CUERVO SIERRA Presidente Junta Directiva Secretario Junta Directiva

acuerdo 009 por medio del cual se aprueba el plan ...€¦ · transparencia de la información:...

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