กองทนเปดพรนซเพล เอเชย แปซฟก อควต 31 มกราคม 2564

กองทนเปดพรนซเพล เอเชย แปซฟก อควต Principal Asia Pacific Equity Fund 31 มกราคม 2564

ขอมลกองทน ชอยอ PRINCIPAL APEQ ระดบความเสยง 6 (เสยงสง) ประเภทโครงการ กองทนตราสารทน, กองทนรวมหนวยลงทน ประเภท Feeder Fund วนทจดทะเบยนกองทน 31 กรกฎาคม 2557 นโยบายการลงทนตางประเทศ ม การปองกนความเสยงจาก ขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทน อตราแลกเปลยน จานวนเงนลงทนของโครงการ 5,000 ลานบาท จานวนเงนลงทนของโครงการ 41.21 ลานบาท ปจจบน มลคาทรพยสนสทธ/หนวย 15.7730 บาท ความเสยงทเกยวของ 1. ความเสยงดานตลาด 2. ความเสยงของประเทศทลงทน

3. ความเสยงดานสภาพคลอง 4. ความเสยงจากความสามารถในการชาระ

เงนตนและดอกเบยของผออกตราสาร 5. ความเสยงของอตราแลกเปลยน 6. ความเสยงจากการทาสญญาซอขายลวงหนา นโยบายจายเงนปนผล ไมม ผดแลผลประโยชน ธนาคาร ไทยพาณชย จากด (มหาชน) นายทะเบยน บลจ. พรนซเพล จากด ประเภทกองทนรวมตามท Asia Pacific Ex Japan แสดงในขอมลทใชเปรยบเทยบ ผลการดาเนนงานของกองทน รวม ณ จดขาย …………………………………………………………………………………… ขอมลการซอ/ขายหนวยลงทน วนทาการซอ ทกวนทาการ ตงแตเวลาเรมทาการ ถงเวลา 15.30 น. มลคาขนตาของการซอ 1,000 บาท* วนทาการขายคน ทกวนทาการ ตงแตเวลาเรมทาการ ถงเวลา 15.00 น. มลคาขนตาของการขาย ไมกาหนด ยอดคงเหลอขนตา ไมกาหนด รบเงนคาขายคน กรณรบซอคนหนวยลงทนกรณปกต ภายใน 5 วนทาการนบจากวนคานวณ NAV

(ประกาศ NAV T+2, คนเงน T+6 ธนาคาร CIMBT เวลา 11.30 น. ธนาคาร SCB/ KBANK/ BAY/ TMB/ BBL/ LHBANK/ KK/ TBANK เวลา 13.00 น.)

กรณรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต ไมเกน 12 ครงตอป ขนอยกบดลพนจของบรษท

จดการ โดยคารบซอคนหนวยลงทนอตโนมตจะโอนเขาบญชเงนฝากของผถอหนวยตามทระบไว ภายใน 5 วนทาการนบถดจากวนคานวณ NAV

*การปรบขนตาการสงซอหนวยลงทนเรมมผลตงแตวนท 17 ส.ค.63 เปนตนไป ……………………………………………………………………………………

นโยบายการลงทน กองทนมนโยบายเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทน Principal Asia Pacific Dynamic Income Fund ทจดทะเบยนในประเทศมาเลเซย เพยงกองทนเดยว ซงกองทนหลก (Master Fund) มนโยบายจดมงหมายในการบรหารจดการ ผลตอบแทนของกองทนใหมเสถยรภาพและเชงบวกจากการลงทนในภมภาค เอเชยแปซฟก (ยกเวนประเทศญปน) กองทนจะลงทนในบรษทจดตง, จด ทะเบยน, และ/หรอ มการดาเนนการสวนใหญในภมภาคเอเชยแปซฟก (ยกเวน ประเทศญปน) ในสวนของบรษทจดทะเบยน จะตองมการซอขายในตางประเทศท เปนสมาชกของ WFE ดวยเชนกน โดยกองทนรวมจะมงลงทนในหนทมการ จายเงนปนผลสงและใหผลตอบแทนทนาสนใจ มการจายเงนปนผลสมาเสมอ ม แนวโนมในการเตบโตสงเมอเทยบกบตลาดโดยรวม นอกจากน กองทนอาจ ลงทนในบรษททมศกยภาพในการเตบโตทด และผจดการกองทนไดเลงเหนถง การจายเงนปนผล/ผลตอบแทนทดในอนาคต อยางไรกตามในกรณทตลาดตราสารทนมความผนผวนหรอในชวงทสถานการณ ไมเหมาะสมตอการลงทนในตราสารทน เชน การเปลยนแปลงทางการเมอง เปน ตน ผจดการกองทนอาจปรบสดสวนการลงทน ไปลงทนในตราสารทางการเงน และ/หรอตราสารหนอนๆไดถงรอยละ 20 ของมลคาทรพยสนสทธ โดยตราสาร หนทกองทนลงทนจะตองไดรบการจดอนดบความนาเชอถอจากสถาบนการจด อนดบความนาเชอถอไมตากวา BBB โดยสถาบนการจดอนดบความนาเชอถอท ไดรบการยอมรบในระดบนานาชาตทมคณสมบตตามทกาหนดหรอเทยบเทา นอกจากนกองทนอาจลงทนในตราสารทน และ/หรอตราสารหนผานหนวยลงทน ของกองทน (CIS) อน โดยสอดคลองกบวตถประสงคของกองทน และ สอดคลองกบขอกาหนดของ Securities Commission และมาตรฐาน CIS กลยทธการจดสรรการลงทนของกองทน ดงน • สดสวนการลงทนในตราสารทนอยระหวางรอยละ 60-98 ของมลคาทรพยสนสทธ • สดสวนการลงทนในตราสารหนสงสดไมเกนรอยละ 20 ของมลคาทรพยสนสทธ • สดสวนการลงทนในหนวยของกองทนรวมอน (CIS) ทสอดคลองกบ วตถประสงคของกองทน สงสดไมเกนรอยละ 20 ของมลคาทรพยสนสทธ • สดสวนการลงทนในสนทรพยทมสภาพคลองอยางนอยรอยละ 2 ของมลคา ทรพยสนสทธเพอรกษาสภาพคลองของกองทน ทงน กองทนจะลงทนในหรอมไวซงหนวยลงทนของกองทน Principal Asia Pacific Dynamic Income Fund ทจดทะเบยนในประเทศมาเลเซย ซงจะสงผล ใหกองทนม net exposure ในหนวย CIS ของกองทนดงกลาว โดยเฉลยใน รอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน และนา เงนไปลงทนในตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของ มลคาทรพยสนสทธของกองทน …………………………………………………………………………………… คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผถอหนวยลงทน (% ของมลคาหนวยลงทน)* คาธรรมเนยมขาย ไมเกน 2.14% (ปจจบน 1.50%) คาธรรมเนยมการรบซอคน ไมเกน 1.07% (ยกเวน) คาธรรมเนยมการสบเปลยน อตราเดยวกบคาธรรมเนยมการขายและรบซอคน

หนวยลงทน *คาธรรมเนยมเปนอตราทรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใด ในทานองเดยวกนไวแลว …………………………………………………………………………………… คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากกองทนรวม (% ตอปของ NAV)* คาธรรมเนยมการจดการ ไมเกน 1.61% (ปจจบน 1.607%) ผดแลผลประโยชน ไมเกน 0.11% (ปจจบน 0.032%) นายทะเบยน ไมเกน 0.75% (ปจจบน 0.536%) คาใชจายอนๆ ไมเกน 2.88% (ปจจบน 0.125%) รวมคาใชจายทงหมด ไมเกน 5.35% (ปจจบน 2.300%) *ขอมล 1 ก.ค. 62 – 30 ม.ย. 63; คาธรรมเนยมเปนอตราทรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดในทานองเดยวกนไวแลว ……………………………………………………………………………………

กองทนเปดพรนซเพล เอเชย แปซฟก อควต 31 มกราคม 2564

สดสวนของประเภททรพยสนทกองทนรวมลงทน ผลการดาเนนงาน *ผลการดาเนนงานในอดต มไดเปนสงยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต หมายเหต : เปนขอมล ณ วนท 31 มกราคม 2564 ทงน ผลงทนสามารถด ขอมลทเปนปจจบนไดท www.principal.th

ชอทรพยสนและการลงทนสงสด 5 อนดบแรก

1. Unit Trust Foreign Equity-US Dollar 92.97% 2. บญชเงนฝากออมทรพย 4.38% 3. สนทรพยอน (รายการคางรบ/คางจาย) 2.65%

ชอทรพยสนและการลงทนสงสด 5 อนดบแรก % ของ NAV Principal Asia Pacific Dynamic Income Fund: CPASUSD MK 92.97

สนทรพยอน (รายการคางรบ/คางจาย) 2.65 หมายเหต : เปนขอมล ณ วนท 31 มกราคม 2564 ทงน ผลงทนสามารถ ดขอมลทเปนปจจบนไดท www.principal.th

ผลการดาเนนงานยอนหลง YTD 3 เดอน 6 เดอน 1 ป1 3 ป1 5 ป1 ตงแตจดตงกองทน1

APEQ (%) 3.37 16.88 24.41 25.88 4.32 11.50 7.26 Benchmark (%) 3.45 18.00 22.59 29.46 5.95 11.43 5.54 Information Ratio2 -0.08 -0.37 0.33 -0.31 -0.21 0.00 0.19 ความผนผวนของผลการดาเนนงาน (%) 19.64 16.53 15.39 23.61 16.85 14.32 13.94 1% ตอป (Annualized Return) หากกองทนจดตงมาแลว 1 ปขนไป 2Information Ratio: แสดงความสามารถของผจดการกองทนในการสรางผลตอบแทนเมอเทยบกบความเสยง *เกณฑมาตรฐานทใช : M1APJ Index (THB) 50% + M1APJ Index adjusted with FX hedging cost 50% (Source: Bloomberg, BOT ณ วนท 31 มกราคม 2564) มผลตงแตวนท 11 ก.พ. 2563 เปนตนไป กอนหนานนใชเกณฑมาตรฐาน M1APJ Index (THB) 100.00% (1 ม.ค. 2560 – 10 ก.พ. 2563) **ผลการดาเนนงานในอดต มไดเปนสงยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต

กองทนเปดพรนซเพล เอเชย แปซฟก อควต 31 มกราคม 2564

ประวตการขายคนหนวยลงทน

หมายเหต : เปนขอมล ณ วนท 31 มกราคม 2564 ทงน โปรดศกษารายละเอยดเงอนไขการจายเงนปนผลเพมเตมในหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการ

ครงท วนปดสมดทะเบยน อตราการขายคนอตโนมต (บาท/หนวย)

ครงท 1 Q1/2557 30 ก.ย. 57 0.15 ครงท 2 Q2/2557 30 ธ.ค. 57 0.12

ครงท 3 Q1/2558 31 ม.ค. 58 0.20 ครงท 4 Q2/2558 30 ม.ย. 58 0.65 ครงท 5 Q2/2559 30 ม.ย. 59 0.42 ครงท 6 Q3/2559 30 ก.ย. 59 0.70 ครงท 7 Q1/2560 31 ม.ค. 60 0.39 ครงท 8 Q2/2560 30 ม.ย. 60 0.75

ครงท 9 Q3/2560 29 ก.ย. 60 0.83 ครงท 10 Q4/2560 29 ธ.ค. 60 0.57 ครงท 11 Q1/2561 2 เม.ย.61 0.54 ครงท 12 Q2/2561 29 ม.ย. 61 0.12 ครงท 13 Q3/2561 28 ก.ย. 61 0.12 ครงท 14 Q4/2561 28 ธ.ค. 61 0.12

ครงท 15 Q1/2562 29 ม.ค. 62 0.45 ครงท 16 Q2/2562 28 ม.ย. 62 0.12 ครงท 17 Q3/2562 30 ก.ย. 62 0.12 ครงท 18 Q4/2562 30 ธ.ค. 62 0.35 ครงท 19 Q1/2563 31 ม.ค. 63 0.10 ครงท 20 Q2/2563 30 ม.ย. 63 0.10

ครงท 21 Q3/2563 30 ก.ย. 63 1.23 ครงท 22 Q4/2563 30 ธ.ค. 63 0.75

รวม 8.90

ผลงทนสามารถสอบถามขอมลเพมเตมรบหนงสอชชวน โครงการ และขอผกพนไดทบรษทจดการและผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน ไดท โทร 0-2686-9595 ตงแต 8.30 น. ถง 17.00 น. วนจนทร-ศกร (ยกเวนวนหยดนกขตฤกษ)

บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จากด 44 อาคาร ซไอเอมบ ไทย ชน 16 ถนนหลงสวน แขวง ลมพน เขตปทมวน กรงเทพฯ 10330 โทร 0-2686-9595 เวบไซต: www.principal.th

• กองทนหลกลงทนกระจกตวในฮองกงและประเทศจน ผลงทนจงควรพจารณาการกระจายความเสยงของพอรตการลงทนโดยรวมของตนเองดวย • การลงทนในหนวยลงทน มใชการฝากเงน และมความเสยงของการลงทน ผลงทนอาจไดรบเงนลงทนคนมากกวาหรอนอยกวาเงนลงทนเรมแรกกได ดงนน

ผลงทนควรลงทนในกองทนน เมอเหนวาการลงทนในกองทนรวมน เหมาะสมกบวตถประสงคการลงทนของผลงทน และผลงทนยอมรบความเสยงทอาจเกดขนจากการลงทนได

• ในสถานการณไมปกต ผถอหนวยลงทนอาจไมสามารถขายคนหนวยลงทน หรออาจไดรบชาระคาขายคนหนวยลงทนลาชากวาระยะเวลาทกาหนดไวในหนงสอชชวน • ผลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชชวนใหเขาใจและควรเกบหนงสอชชวนไวเปนขอมล เพอใชอางองในอนาคต และเมอมขอสงสยใหสอบถามผตดตอกบผลงทนให

เขาใจกอนซอหนวยลงทน • ผลงทนควรทาความเขาใจลกษณะสนคา(กองทนรวม) เงอนไข ผลตอบแทนและความเสยงกอนตดสนใจลงทน • เอกสารฉบบนจดทาขนเพอวตถประสงคในการเผยแพรขอมลเปนการทวไป โดยไมมงหมายใหถอเปนคาเสนอหรอการเชญชวนใหบคคลใดทาการซอ และ/

หรอ ขายผลตภณฑดานการลงทนประเภทตาง ๆ ตามทปรากฏในเอกสารฉบบน และไมถอเปนการใหคาปรกษาหรอคาแนะนาเกยวกบการทาธรกรรมทเกยวของกบผลตภณฑดานการลงทนของบรษทตาง ๆ ตามทระบไวในเอกสารนแตอยางใด

ขอมลกองทนหลก (Master Fund)

ขอมล Master Fund (Principal Asia Pacific Dynamic Income Fund – Class USD) ณ วนท 31 ธนวาคม 2563

ขอมล ณ วนท 31 มกราคม 2564

ขอมลเปรยบเทยบผลการดาเนนงานของกองทนภายในกลมกองทนประเภทเดยวกน ภายใตขอกาหนดของสมาคมบรษทจดการลงทน (AIMC)

0

กองทนเปดพรนซเพล เอเชย แปซฟก อควต

Principal Asia Pacific Equity Fund

PRINCIPAL APEQ

กองทนตราสารทน

กองทนรวมหนวยลงทนประเภท Feeder Fund

กองทนรวมทเนนลงทนแบบมความเสยงตางประเทศ

หนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญ ขอมล ณ วนท 31 ธนวาคม 2563

คณกาลงจะลงทนอะไร?

กองทนรวมนเหมาะกบใคร?

คณตองระวงอะไรเปนพเศษ?

การลงทนในกองทนรวมไมใชการฝากเงน

สดสวนของประเภททรพยสนทลงทน

คาธรรมเนยม

ผลการดาเนนงาน

ขอมลอนๆ

บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จากด

การเขารวมตอตานทจรต : ไดรบการรบรอง CAC

การลงทนในกองทนรวมไมใชการฝากเงน

1

นโยบายการลงทน

กองทนมนโยบายเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทน Principal Asia Pacific Dynamic Income Fund ทจดทะเบยนใน

ประเทศมาเลเซย เพยงกองทนเดยว ซงกองทนหลก (Master Fund) มนโยบายจดมงหมายในการบรหารจดการผลตอบแทน

ของกองทนใหมเสถยรภาพและเชงบวกจากการลงทนในภมภาคเอเชยแปซฟก (ยกเวนประเทศญปน) กองทนจะลงทนใน

บรษทจดตง, จดทะเบยน, และ/หรอ มการดาเนนการสวนใหญในภมภาคเอเชยแปซฟก (ยกเวนประเทศญปน) ในสวนของ

บรษทจดทะเบยน จะตองมการซอขายในตางประเทศทเปนสมาชกของ WFE ดวยเชนกน โดยกองทนรวมจะมงลงทนในหนท

มการจายเงนปนผลสงและใหผลตอบแทนทนาสนใจ มการจายเงนปนผลสมาเสมอ มแนวโนมในการเตบโตสงเมอเทยบกบ

ตลาดโดยรวม นอกจากน กองทนอาจลงทนในบรษททมศกยภาพในการเตบโตทด และผจดการกองทนไดเลงเหนถงการ

จายเงนปนผล/ผลตอบแทนทดในอนาคต

อยางไรกตามในกรณทตลาดตราสารทนมความผนผวนหรอในชวงทสถานการณไมเหมาะสมตอการลงทนในตราสารทน เชน

การเปลยนแปลงทางการเมอง เปนตน ผจดการกองทนอาจปรบสดสวนการลงทน ไปลงทนในตราสารทางการเงน และ/หรอ

ตราสารหนอนๆไดถงรอยละ 20 ของมลคาทรพยสนสทธ โดยตราสารหนทกองทนลงทนจะตองไดรบการจดอนดบความ

นาเชอถอจากสถาบนการจดอนดบความนาเชอถอไมตากวา BBB โดยสถาบนการจดอนดบความนาเชอถอทไดรบการยอมรบ

ในระดบนานาชาตทมคณสมบตตามทกาหนดหรอเทยบเทา นอกจากนกองทนอาจลงทนในตราสารทน และ/หรอตราสารหน

ผานหนวยลงทนของกองทน (CIS) อน โดยสอดคลองกบวตถประสงคของกองทน และสอดคลองกบขอกาหนดของ Securities

Commission และมาตรฐาน CIS

กลยทธการจดสรรการลงทนของกองทน ดงน

• สดสวนการลงทนในตราสารทนอยระหวางรอยละ 60-98 ของมลคาทรพยสนสทธ

• สดสวนการลงทนในตราสารหนสงสดไมเกนรอยละ 20 ของมลคาทรพยสนสทธ

• สดสวนการลงทนในหนวยของกองทนรวมอน (CIS) ทสอดคลองกบวตถประสงคของกองทน สงสดไมเกนรอยละ 20 ของ

มลคาทรพยสนสทธ

• สดสวนการลงทนในสนทรพยทมสภาพคลองอยางนอยรอยละ 2 ของมลคาทรพยสนสทธเพอรกษาสภาพคลองของกองทน

ทงน กองทนจะลงทนในหรอมไวซงหนวยลงทนของกองทน Principal Asia Pacific Dynamic Income Fund ทจดทะเบยนใน

ประเทศมาเลเซย ซงจะสงผลใหกองทนม net exposure ในหนวย CIS ของกองทนดงกลาว โดยเฉลยในรอบปบญชไมนอย

กวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน และนาเงนไปลงทนในตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอย

ละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

กลยทธในการบรหารกองทน

ลงทนในหนวยลงทนของกองทน Principal Asia Pacific Dynamic Income Fund (“กองทนหลก”) เพอใหไดผลตอบแทน

เทยบเคยงกบกองทนหลก

คณกาลงจะลงทนอะไร?

2

กองทนรวมนไมเหมาะกบใคร - ผลงทนทเนนการไดรบผลตอบแทนในจานวนเงนทแนนอนหรอรกษาเงนตนใหอยครบ

ทาอยางไรหากยงไมเขาใจนโยบาย และความเสยงของกองทนน - อานหนงสอชชวนฉบบเตมหรอสอบถามผสนบสนนการขายและบรษทจดการ

- อยาลงทนหากไมเขาใจลกษณะและความเสยงของกองทนรวมนดพอ

กองทนรวมนเหมาะกบใคร?

- ผลงทนทสามารถรบความผนผวนของราคาหนทกองทนรวมไปลงทน ซงอาจจะปรบตวเพมสงขน หรอลดลงจนตากวามลคาท

ลงทนและทาใหขาดทนได

- ผทสามารถลงทนในระยะกลางถงระยะยาว โดยคาดหวงผลตอบแทนในระยะยาวทดกวาการลงทนในตราสารหน

- ผทตองการแสวงหาโอกาสในการสรางผลตอบแทนจากการลงทนในตราสารทน โดยเขาใจความผนผวนและรบความเสยงของ

การลงทนในตางประเทศได

- บคคลธรรมดาทตองการการลงทนทผลตอบแทนไมเสยภาษ

3

คณตองระวงอะไรเปนพเศษ?

- กองทนหลกลงทนกระจกตวในฮองกงและประเทศจน ผลงทนจงควรพจารณาการกระจายความเสยงของพอรตการลงทน

โดยรวมของตนเองดวย

- เนองจากกองทนมนโยบายลงทนในตางประเทศ กองทนอาจมความเสยงดานอตราแลกเปลยน ผลงทนอาจขาดทนหรอไดรบ

กาไรจากอตราแลกเปลยน/หรอไดรบเงนคนตากวาเงนลงทนเรมแรกได

- การเปลยนแปลงของอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ โดยกองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอ

ปองกนความเสยงทเกยวของกบอตราแลกเปลยนเงนตรา ทอาจเกดขนไดจากการลงทนในตางประเทศตามความเหมาะสมและ

สภาวการณในแตละขณะขนอยกบดลยพนจทผจดการกองทนเหนเหมาะสม ซงกองทนอาจไดรบผลขาดทนจากอตรา

แลกเปลยนหรอไดรบเงนคนตากวาเงนลงทนเรมแรกได

- กองทนหลกมแนวทางการบรหารจดการเชงรก (Active Management) โดยมเปาหมายชนะดชนมาตรฐาน กองทนจงมความ

เสยงทกลยทธการลงทน การวเคราะหหลกทรพยทลงทน และปจจยอนๆทมผลตอการตดสนใจลงทนของผจดการกองทน อาจ

ทาใหไมบรรลวตถประสงคดงกลาว รวมถงการคดเลอกหลกทรพยทกองทนจะลงทน (Security selection risk) ซงมโอกาสท

หลกทรพยทลงทนมราคาลดลง เนองจากการวเคราะหหลกทรพย ธรกจอตสาหกรรม แนวโนมภาวะเศรษฐกจและตลาดทน หรอ

ศกยภาพโดยเปรยบเทยบกบหนอนๆไมเปนไปตามทไดประเมนไว

- กองทนหลกอาจลงทนในหลกทรพย หรอตราสารทมอนดบความนาเชอถอ ตากวาทสามารลงทนได ตราสารทไมไดรบการจด

อนดบความนาเชอถอ และหนทไมไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยเกนกวาทหลกเกณฑทประเทศไทยกาหนด รวมถงลงทนใน

หลกทรพย หรอตราสารตามผออกแตละราย รวมกนแลวเกนกวาทหลกเกณฑทประเทศไทยกาหนด อยางไรกตาม บรษท

จดการจะควบคมสดสวนดงกลาวใหเปนไปตามทเกณฑไทยกาหนด

- เนองจากกองทนสามารถลงทนในตราสารแหงหนทมอนดบความนาเชอถอตากวาอนดบทสามารถลงทนได (Non-Investment

Grade) หรอทไมมการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated Bond) ซงตราสารดงกลาวอาจไมสามารถชาระคนเงนตนและ

ดอกเบยตามจานวนหรอเวลาทกาหนด ผลงทนอาจมความเสยงจากการผดนดชาระหนของผออกตราสาร ซงสงผลใหผลงทน

ขาดทนจากการลงทนได

- เนองจากกองทนนเปนกองทนทเนนลงทนในกองทนตางประเทศ จงอาจไดรบผลกระทบจากการเปลยนของราคาหลกทรพยท

กองทนหลกลงทน ซงเปนปจจยหลกทมผลกระทบอยางมนยสาคญตอเงนลงทนของผลงทน

4

ปจจยความเสยงทสาคญ

ความเสยงจากความผนผวนของราคาหลกทรพย

ความผนผวนของผลการดาเนนงาน (SD)

*คาSD แสดงความผนผวนของกองทนยอนหลง 5 ป (หรอตงแตจดตงกองทน กรณยงไมครบ5ป)

ความเสยงจากการเปลยนแปลงของอตราแลกเปลยน

การปองกนความเสยง FX

ความเสยงจากการกระจกตวลงทนในผออกรายใดรายหนง

การกระจกตวลงทนในผออกตราสาร

(High Issuer Concentration Risk)

<5% 5-10% 10-15% 15-25% >25%

ตา สง

ทงหมด/เกอบทงหมด บางสวน ดลยพนจ ไมปองกน ตา สง

≤10% 10-20% 20-50% 50-80% >80%

5

ชอทรพยสน %ของ

NAV

Principal Asia Pacific Dynamic Income Fund:

CPASUSD MK 92.31

สนทรพยอน (รายการคางรบ/คางจาย) -0.94

ชอทรพยสน %ของ

NAV

LG Chem Ltd 7.67

Tencent Hldg Ltd 7.20

Alibaba Group Holding Ltd 7.20

Samsung Electronics Co. Ltd 6.78

HDFC Bank Ltd 4.26

สดสวนของประเภททรพยสนทลงทน

หมายเหต : เปนขอมล ณ วนท 30 พฤศจกายน 2563

หมายเหต : เปนขอมล ณ วนท 31 ธนวาคม 2563

Principal Asia Pacific Equity Fund

เปนขอมล ณ วนท 31 ธนวาคม 2563

Principal Asia Pacific Dynamic Income Fund

เปนขอมล ณ วนท 30 พฤศจกายน 2563

ชอทรพยสนและการลงทนสงสด 5 อนดบแรก

6

รายการ สงสดไมเกน ปจจบน

คาธรรมเนยมการขาย ไมนอยกวารอยละ 2.14 1.50

คาธรรมเนยมการรบซอคน ไมนอยกวารอยละ 1.07 ไมเรยกเกบ

คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน ตามเงอนไขการขายและรบซอคนหนวย

ลงทน

ตามเงอนไขการขายและรบซอคนหนวย

ลงทน

คาธรรมเนยมการโอนหนวย ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ

คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธ

ในหนวยลงทน ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ

หมายเหต: คาธรรมเนยมเปนอตราทรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดในทานองเดยวกนไวแลว

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผถอหนวย (% ของมลคาซอขาย)

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากกองทนรวม (% ตอปของ NAV)**

*คาธรรมเนยมมผลกระทบตอผลตอบแทนทคณจะไดรบ

ดงนน คณควรพจารณาการเรยกเกบคาธรรมเนยมดงกลาวกอนการลงทน *

คาธรรมเนยม

7

4. ความผนผวนของผลการดาเนนงาน (Standard Deviation) คอ 14.58% ตอป *กรณกองทนจดตงไมครบ 5 ป จะแสดงคาทเกดขนนบตงแตจดตงกองทน

* ผลการดาเนนงานในอดต มไดเปนสงยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต *

2. ตวชวดทใชเปรยบเทยบผลการดาเนนงานของกองทน :

1) ดชน MSCI AC Asia Pacific ex Japan Net Total Return ในสกลเงน USD สดสวน 50%

2) ดชน MSCI AC Asia Pacific ex Japan Net Total Return ในสกลเงน USD ปรบดวย hedging cost

สดสวน 50%

6. ประเภทกองทนรวมเพอใชเปรยบเทยบผลการดาเนนงาน ณ จดขาย คอ Asia Pacific Ex Japan

ผลการดาเนนงานในอดต

1. แบบยอนหลงตามปปฏทน

5. ความผนผวนของสวนตางผลการดาเนนงานและดชนชวด (Tracking Error : TE) คอ 7.60% ตอป

3. กองทนนเคยมผลขาดทนสงสดในชวงเวลา 5 ป คอ -35.37% *กรณกองทนจดตงไมครบ 5 ป จะแสดงคาทเกดขนนบตงแตจดตงกองทน

8

7. ผลการดาเนนงานยอนหลงแบบปกหมด

กองทน YTD 3 เดอน Percentile 6 เดอน Percentile 1ป Percentile 3ป Percentile 5ป Percentile ตงแตจดตง

กองทน

ผลตอบแทนกองทนรวม 18.25% 16.07% 75 31.71% 50 18.20% 75 4.85% 50 9.50% 50 6.80%

ผลตอบแทนตวชวด 24.18% 15.94% 75 28.56% 75 24.10% 50 5.68% 25 8.68% 50 5.05%

ความผนผวนของกองทน 23.27% 14.50% 50 15.98% 50 23.27% 50 16.97% 25 14.58% 25 13.86%

ความผนผวนของตวชวด 22.88% 12.12% 5 14.28% 5 22.88% 25 16.41% 25 14.44% 25 15.10%

*เปนขอมล ณ วนท 31 ธนวาคม 2563 คณสามารถดขอมลทเปนปจจบนไดท www.principal.th ผลตอบแทนทมอายเกนหนงป จะแสดงเปนผลตอบแทนตอป

*ขอมล ณ วนท 30 พฤศจกายน 2563 คณสามารถดขอมลทเปนปจจบนไดท www.principal.th

8. ผลการดาเนนงานยอนหลงของกองทนหลก

9

นโยบายการจายเงนปนผล

ผดแลผลประโยชน

วนทจดทะเบยน

อายโครงการ

จานวนเงนลงทนของโครงการ

ไมม

ธนาคารสแตนดารดชารเตอรด ไทย จากด (มหาชน)

31 กรกฎาคม 2557

ไมกาหนด

5,000 ลานบาท (ปจจบน 41.32 ลานบาท)

ซอและขายคนหนวยลงทน

(บรษทจดการกาหนดใหวนทาการซอขายหนวยลงทนเปน

วนทาการของธนาคารพาณชยไทย และวนทาการของ

ประเทศทเกยวของกบการลงทน (ถาม) และวนทาการท

บรษทจดการไมไดรบผลกระทบจากการรบชาระคาซอขาย

หลกทรพยทลงทน (ถาม) หรอธรกรรมอนๆทเกยวของกบ

การลงทนในตางประเทศของกองทน (ถาม))

วนทาการซอหนวยลงทน :

ทกวนทาการตงแตเวลาเรมทาการถงเวลา 15:30 น.

มลคาขนตาของการซอครงแรก : 1,000 บาท

มลคาขนตาของการซอครงถดไป : 1,000 บาท

การปรบขนตาการสงซอหนวยลงทนเรมมผลตงแตวนท 17 ส.ค.63 เปนตนไป

วนทาการขายคนหนวยลงทน:

ทกวนทาการตงแตเวลาเรมทาการถงเวลา 15.00 น.

มลคาขนตาของการขายคน : ไมกาหนด

ยอดคงเหลอขนตา : ไมกาหนด

ระยะเวลาการรบเงนคาขายคน : ภายใน 5 วนทาการ นบจากวนคานวณ

ราคารบซอคนหนวยลงทน (ประกาศ NAV T+2, คนเงน T+6 ธนาคาร CIMBT

เวลา 11.30 น. ธนาคาร SCB/ KBANK/ BAY/ TMB/ BBL/ LHBANK/ KK/

TBANK เวลา 13.00 น.)

กรณรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต (Auto-Redemption)

ไมเกน 12 ครงตอป

คณสามารถตรวจสอบมลคาทรพยสนรายวนไดท www.principal.th

รายชอผจดการกองทน

รายชอ วนทเรมบรหารกองทน

คณวน พรหมแพทย วนทเรมบรหาร 1 กนยายน 2558

คณวทยา เจนจรสโชต วนทเรมบรหาร 31 กรกฎาคม 2557

คณวรยา โภไคศวรรย วนทเรมบรหาร 2 พฤษภาคม 2560

คณปณธ จตรโภชน วนทเรมบรหาร 29 พฤศจกายน 2560

คณธนา เชนะกล วนทเรมบรหาร 17 เมษายน 2561

คณวรณ ทรพยทวกล วนทเรมบรหาร 2 พฤษภาคม 2561

คณประพจน อวนเจรญกล วนทเรมบรหาร 17 กนยายน 2562

PTR 0.2171 กรณกองทนรวมทจดทะเบยนจดตงไมถง 1 ป จะแสดงคาทเกดขนจรงในชวงเวลาตงแตวนท

จดทะเบยนถงวนทรายงาน

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ธนาคาร ทหารไทย จากด (มหาชน)

บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จากด

หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนท บลจ.พรนซเพล แตงตง

ตดตอสอบถามรบหนงสอชชวน บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จากด

ขอมลอน ๆ

10

รองเรยน

ทอย : ทอย 44 อาคาร ซไอเอมบ ไทย ชน 16 ถนนหลงสวน

แขวงลมพน เขตปทมวน กรงเทพฯ 10330

โทรศพท : 0-2686-9500 หรอ 0-2686-9595

Website : www.principal.th

ธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทาง

ผลประโยชน

คณสามารถตรวจสอบธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชน

ไดท www.principal.th

- การลงทนในหนวยลงทนไมใชการฝากเงน รวมทงไมไดอยภายใตความคมครองของสถาบนคมครองเงนฝาก จงมความเสยง

จากการลงทนซงผลงทนอาจไมไดรบเงนลงทนคนเตมจานวน

- ไดรบอนมตจดตง และอยภายใตการกากบดแลของสานกงาน ก.ล.ต.

- การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมไดเปนการแสดงวาสานกงาน ก.ล.ต. ไดรบรอง

ถงความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทนรวม หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนน

ทงน บรษทจดการกองทนรวมไดสอบทานขอมลในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญ ณ วนท 31 ธนวาคม 2563 แลวดวยความ

ระมดระวงในฐานะผรบผดชอบในการดาเนนการของกองทนรวมและขอรบรองวาขอมลดงกลาวถกตองไมเปนเทจ และไมทาให

ผอนสาคญผด

11

ความเสยงจากความผนผวนของราคาหลกทรพย (Market Risk)

กรณกองทนรวมตราสารทน หมายถง ความเสยงทมลคาของหลกทรพยทกองทนรวมลงทนจะเปลยนแปลงเพมขนหรอลดลงจาก

ปจจยภายนอก เชน สภาวะเศรษฐกจการลงทน ปจจยทางการเมองทงในและตางประเทศ เปนตน ซงพจารณาไดจากคา standard

deviation (SD) ของกองทนรวม หากกองทนรวมมคา SD สง แสดงวากองทนรวมมความผนผวนจากการเปลยนแปลงของราคา

หลกทรพยสง

ความเสยงของประเทศทลงทน (Country Risk)

เนองจากกองทนจะลงทนในหนวยลงทนของกองทนของประเทศมาเลเซย ทมการลงทนในหลกทรพยตราสารทนของบรษทจดทะเบยนใน

ประเทศในภมภาคเอเชยแปซฟก กองทนจงมความเสยงของประเทศทลงทน เชน การเปลยนแปลงของปจจยพนฐาน สภาวะทาง

เศรษฐกจ การเมอง คาเงน และนโยบายตางประเทศ โดยปจจยเหลานอาจมผลกระทบตอราคาหลกทรพยทกองทนลงทน

ความเสยงดานสภาพคลอง (Liquidity Risk)

เปนความเสยงทเกดจากการทไมสามารถขายตราสารทกองทนไดลงทนไวได หรอขายตราสารไดแตไมไดตามราคาหรอตามระยะเวลาท

กาหนดไวได หรอตราสารทมสภาพคลองนอย ทงนสภาพคลองของตราสารอาจจะขนอยกบสภาพขนาดของตลาดตราสารทนของแตละ

ประเทศทกองทนเขาไปลงทน

ความเสยงจากความสามารถในการชาระเงนตนและดอกเบยของผออกตราสาร (Credit Risk)

เกดจากการผดนดชาระหนของผออกตราสาร โดยผออกอาจไมสามารถชาระเงนตนและผลตอบแทนได ซงจะมผลกระทบตอมลคาหนวย

ลงทน (NAV) ของกองทนทลงทน

ความเสยงของอตราแลกเปลยน (Currency Risk)

เนองจากเปนกองทนตางประเทศโดยกองทนจะลงทนเปลยนสกลเงนบาทเปนสกลเงนดอลลารสหรฐ และลงทนเปนสกลเงนรงกตประเทศ

มาเลเซย จงเปนความเสยงของคาเงนทเกดจากการลงทนในสกลเงนตางประเทศ ตวอยางเชน ถาคาเงนตางประเทศทลงทนออนคา มลคา

หนวยลงทน (NAV) ของกองทนจะลดลง ดงนน ผลงทนอาจไดรบกาไร หรอขาดทนจากการเคลอนไหวของเงนตราตางประเทศทลงทนได

ความเสยงจากการทาสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives)

สญญาซอขายลวงหนาบางประเภทอาจมการขนลงผนผวน (volatile) มากกวาหลกทรพยพนฐาน ดงนน หากกองทนมการลงทนในสญญา

ซอขายลวงหนาดงกลาวยอมทาใหสนทรพยมความผนผวนมากกวาการลงทนในหลกทรพยพนฐาน (Underlying Security)

ผลขาดทนสงสดทเกดขนจรง 5 ป (Maximum Drawdown)

เปนผลขาดทนสะสมสงสดทเกดจากการลงทนจรงของกองทนรวมยอนหลงเปนระยะเวลาอยางนอย 5 ป นบแตวนทรายงาน (หรอตงแต

จดตงกองทนรวมกรณยงไมครบ 5 ป) โดยมวธการคานวณดงน

คาอธบายเพมเตม /คาเตอน

12

คาความผนผวนของผลการดาเนนงาน (Standard Deviation : SD)

เปนความผนผวนของผลตอบแทนกองทน โดยคานวณจากผลตอบแทนของกองทนรวมซงมวธการคานวณเปนไปตามหลกเกณฑของ

สมาคมบรษทจดการลงทนวาดวยมาตรฐานการวดและนาเสนอผลการดาเนนงานของกองทนรวม ใชการเปดเผยคา SD ของกองทนรวม

ยอนหลงเปนระยะเวลา 5 ป นบแตวนทรายงาน แสดงเปน % ตอป

คาความผนผวนของสวนตางของผลตอบแทนเฉลยของกองทนรวมและผลตอบแทนของดชนชวด (Tracking Error)

Tracking Error คอ ความผนผวนของสวนตางของผลตอบแทนเฉลยของกองทนรวมและผลตอบแทนของดชนชวดซงสะทอนใหเหนถง

ประสทธภาพในการเลยนแบบดชนชวดของกองทนรวมวามการเบยงเบนออกไปจากดชนชวดมากนอยเพยงใด เชน หากกองทนรวมมคา

TE ตา แสดงวาอตราผลตอบแทนของกองทนมการเบยงเบนออกไปจากดชนชวดในอตราทตา ดงนน กองทนรวมจงมประสทธภาพใน

การเลยนแบบดชนอางอง ในขณะทกองทนรวมทมคาสง แสดงวาอตราผลตอบแทนของกองทนรวมมการเบยงเบนออกจากดชนชวดใน

อตราทสง ดงนน โอกาสทผลตอบแทนการลงทนจะเปนไปตามผลตอบแทนของ benchmark กจะลดนอยลง เปนตน

อตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทนรวม (Portfolio Turnover Ratio : PTR)

เปนคาทแสดงเพอใหผลงทนทราบถงปรมาณการซอขายทรพยสนของกองทน และชวยสะทอนกลยทธการลงทนของผจดการกองทนไดด

ยงขน โดยคานวณจากมลคาทตากวาระหวางผลรวมของมลคาการซอทรพยสนกบผลรวมของมลคาการขายทรพยสนทกองทนรวมลงทน

ในรอบระยะเวลาผานมายอนหลง 1 ป หารดวยมลคาทรพยสนสทธเฉลยของกองทนรวมในรอบระยะเวลาเดยวกน ดงแสดงในตาราง

13

ขอมลกองทนหลก กองทน Principal Asia Pacific Dynamic Income Fund

ชอ : Principal Asia Pacific Dynamic Income Fund

ประเภท : กองทนตราสารทน

อายโครงการ : ไมกาหนด

วนจดตงกองทน : 9 กนยายน 2558

ประเทศทจดทะเบยน : มาเลเซย

สกลเงนของกองทน : ดอลลารสหรฐอเมรกา (USD)

ซอขาย Dealing : ทกวนทาการของประเทศมาเลเซย

บรษทจดการลงทน : Principal Asset Management Berhad (3040 78-K)

Trustee : HSBC (Malaysia) Trustee Berhad (1281-T)

Website : www.principal.com.my/

ISIN Code : MYU1002DP005

Bloomberg Ticker : CPASUSD MK

นโยบายการลงทน

กองทนมจดมงหมายในการบรหารจดการผลตอบแทนของกองทนใหมเสถยรภาพและเชงบวกจากการลงทนในภมภาคเอเชยแปซฟก

(ยกเวนประเทศญปน) กองทนจะลงทนในบรษทจดตง, จดทะเบยน, และ/หรอ มการดาเนนการสวนใหญในภมภาคเอเชยแปซฟก

(ยกเวนประเทศญปน) ในสวนของบรษทจดทะเบยน จะตองมการซอขายในตางประเทศทเปนสมาชกของ WFE ดวยเชนกน โดย

กองทนรวมจะมงลงทนในหนทมการจายเงนปนผลสงและใหผลตอบแทนทนาสนใจ มการจายเงนปนผลสมาเสมอ มแนวโนมในการ

เตบโตสงเมอเทยบกบตลาดโดยรวม นอกจากน กองทนอาจลงทนในบรษททมศกยภาพในการเตบโตทด และผจดการกองทนได

เลงเหนถงการจายเงนปนผล/ผลตอบแทนทดในอนาคต

อยางไรกตามในกรณทตลาดตราสารทนมความผนผวนหรอในชวงทสถานการณไมเหมาะสมตอการลงทนในตราสารทน เชน การ

เปลยนแปลงทางการเมอง เปนตน ผจดการกองทนอาจปรบสดสวนการลงทน ไปลงทนในตราสารทางการเงน และ/หรอตราสารหน

อนๆไดไมเกนรอยละ 20 ของมลคาทรพยสนสทธ โดยตราสารหนทกองทนลงทนจะตองไดรบการจดอนดบความนาเชอถอจาก

สถาบนการจดอนดบความนาเชอถอไมตากวา BBB โดยสถาบนการจดอนดบความนาเชอถอทไดรบการยอมรบในระดบนานาชาตท

มคณสมบตตามทกาหนดหรอเทยบเทา นอกจากนกองทนอาจลงทนในตราสารทน และ/หรอตราสารหนผานหนวยลงทนของกองทน

(CIS) อน โดยสอดคลองกบวตถประสงคของกองทน และสอดคลองกบขอกาหนดของ Securities Commission และมาตรฐาน CIS

กลยทธการจดสรรการลงทนของกองทน ดงน

• สดสวนการลงทนในตราสารทนอยระหวางรอยละ 60-98 ของมลคาทรพยสนสทธ

• สดสวนการลงทนในตราสารหนสงสดไมเกนรอยละ 20 ของมลคาทรพยสนสทธ

• สดสวนการลงทนในหนวยของกองทนรวมอน (CIS) ทสอดคลองกบวตถประสงคของกองทน สงสดไมเกนรอยละ 20

ของมลคาทรพยสนสทธ

• สดสวนการลงทนในสนทรพยทมสภาพคลองอยางนอยรอยละ 2 ของมลคาทรพยสนสทธเพอรกษาสภาพคลองของ

กองทน

ผจดการกองทนอาจลงทนในตราสารอนพนธ (Derivatives) เพอปองกนความเสยงจากการลงทน ทงน ตองเปนไปตามเกณฑท

Securities Commission Malaysia กาหนด

ขอมลกองทนหลก