Circ1/2

Cap 

E

 

cular de la F2016 sobre r

Comayudpena

ENC

Fiscalía  responsabil

pliadan aal de

CLA

 

lidad penal 

nce a eve las 

AVE

 

de las pers

eficvitarper

E

sonas jurídic

caz: la rrson

 

cas tras la r

quéespoas ju

 

REFe

reforma del

 seronsauríd

ESPONSABebrero 201

l Código Pen

vicioabiliicas

 

 BILIDAD PE6 

nal  

os idads 

NAL 

 

d 

 

 

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La f

circ

ENCLA

 

 

ertrudis Alarcó

 España de la 

aminadores d

ertificados (AC

rector de GAT

n buen pla

mplimient

ar adapta

presa y a

venir infr

tar sancio

jorar la re

fiscalía reco

cular 1/2016

ciertos se

AVE 

   

ón, presidente

Asociación de

de Fraude 

CFE) y Managin

T Intelligence. 

an de 

to debe 

ado a cad

ayudar a:

racciones

ones y 

eputació

mienda en s

6 externaliza

ervicios 

e 

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Lanolopopaunempo

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¿Cómocorpor

ace muy poc0 directivos nterno  en  relacionada co  calle  desprácticas decidraxis similar.

a  decisión  dormas de Coos  empresarolítica contraara que la emna  infracciómpleados  paosible respon

ero  más  alláersona  jurídnstaurar unaumplir las nopara ello es doptando mespíritu  que  tel  Estado  sorgánica 1/20

egún explica ecidida del le  lucha  contpuntan  cuálelan de cump

saber: 

 

o se lorativa 

co, la farmacen España. ¿relación  conon pagos  indués  de  quediera acusar 

e  la  farmacéompliance deios  en  Espaa el  incumplmpresa se lión.  Ahora  laara  evitar  esnsabilidad pe

á  de  evitar dica,  un  procultura corpormas, sino dfundamentaedidas concrtransmite  la obre  la  refo015.  

la propia Fisegislador porra  la  delincues  deberían limiento efic

  

gra unde res

éutica norte¿El motivo? n  la  comerdebidos a mée  un  primeral resto de s

éutica  se  ame la empresaaña:  se  hacelimiento norbre de toda as  empresasste  tipo  de enal como pe

la  responsabograma  de porativa de rde prevenir tal que la altaretas que señreciente  Cirorma  del  Có

scalía, los plar una fórmuluencia  de  eser  las  pautcaz.  

GAT In

na cultspeto a

americana PUna supuestrcialización édicos. Los er  despedidosus compañe

mpara  en  el a. De ahí el re  imprescinrmativo interesponsabils  están  oblconductas,  cersonas juríd

bilidad  penacompliance 

respeto a la también su p dirección señalaremos a cular  1/2016ódigo  Penal 

anes de compla de "autorrmpresa.  En tas  que  ayud

ntelligence | T

RESPOPENAL Febrero

tura a la ley

Pfizer decidióta  infracciónde  un  meempleados seo  por  supueros de llevar

incumplimierevuelo levanndible  contaerno como hidad llegadoigadas  a  vigcon  el  fin  dicas. 

al  de  la  emptiene  com

ley. No se trposible incume implique y continuació6  de  la  Fiscaefectuada 

pliance son uregulación rela  circular, den  a  imple

Telf: 91 187 17

NSABILIDA

o 2016 

y?  

ó despedir a n del código edicamento, e vieron en estas  malas r a cabo una 

ento  de  las ntado entre ar  con  una erramienta o el caso de gilar  a  sus e  evitar  su 

presa  como mo  objetivo rata sólo de mplimiento. dé ejemplo n. Ese es el alía General por  la  Ley 

una apuesta egulada" en los  fiscales ementar  un 

729 

2 

AD 

 

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MB

ENCLA

Más vaBackgr

Seleccionar contratació(backgroun

Según la cir

“La mejor

directivos 

cometido po

la persona

los mod

estándares 

Según nues

registran dis

60% en los a

GAT Intellig

Background

Screening, e

Reduci

emplea

alto ran

Reduci

la litigio

Protecc

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ale preround C

de  forman  externa d checks), qu

cular 1/2016

r vía de preve

y empleados

or el sujeto e

a jurídica, los 

delos de orga

éticos en la 

su

tras estadíst

screpancias e

antecedente

gence es la ún

d Checks, tam

especialment

r  y  controla

ados  y  agent

ngo. 

r los costes e

osidad. 

ción de la rep

 

evenir qChecks

  adecuada de  un  serue permita “

6 en su págin

ención de est

s. Por lo tanto

en beneficio p

Sres. Fiscale

anización y co

contratación

u aplicación e

icas, en el 40

en sus curric

es laborales a

nica empresa

mbién llamad

te indicados 

ar  el  riesgo

tes  externos

económicos d

putación e im

que cu s

a  directivorvicio  de  co“cumplir” de 

a 53 enuncia

tas conductas

o, en los sup

propio, con u

es deberán va

ontrol de la c

n y promoció

en el caso co

0 % de los ca

culums. Estas

al 14% en los

a española q

dos informes 

para: 

o  derivado  d

s.  Imprescind

derivados de

magen de la e

urar 

os  y  empleomprobaciónforma eficaz

a: 

s es la adecu

uestos en los

un beneficio s

alorar de man

compañía est

ón de directiv

oncreto”. 

ndidatos ana

s discrepanci

 estudios.  

ue ofrece inf

de Pre‐Empl

de  contratac

dible  para  pe

e contratacio

empresa.   

eados  implin  de  currícz  

uada selecció

s que el delito

solo indirecto

nera especia

tablezcan alt

vos y emplea

alizados se 

as van desde

formes de 

loyment 

ciones  de  n

erfiles  de me

ones inadecu

GAT In

ica  la culum 

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o fue 

o para 

al que 

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ntelligence | T

RESPOPENAL Febrero

Sabe

Backgro

David MiHead of BuEx ResponBackgrounEspaña y P

Telf: 91 187 17

NSABILIDA

o 2016 

r más de 

ound Checks 

guel Vicenteusiness Developsable del Servicnd Checks para Portugal de Krol

729 

3 

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 pment cio de 

ll 

 

E

Lc

Ldmdd Qcfy A

 

U

 

ENCLA

La fiscalía encomo uno de

“La existenci

de actividad

La mejor  fordelitos,  y  demero gasto, de la entidadde su activid

Que  sea  la  pclave  del  pfiscales, convy eficacia a la

Así en la circu

“Muchas d

mayor sea

formación 

más utiliz

externa, 

Un canal de d

Gestdenuextera den

Adap

Cumjurisd

Contnorm

AdemCanal

AVE 

 su circular he los element

ia de unos ca

des  ilícitas de

mod

ma de asegue  conseguir  qsino una invd, pasa por laad. 

propia  emprelan  de  comvierte en jueas líneas ética

ular 1/2016 l

de ellas (tarea

a su nivel de e

de directivos

zados y efect

que puede g

denuncia efe

ionarse  exteuncias no sonrna brinda senunciar. 

ptarse al Cód

plir con la legdicciones do

tar con un prmativa vigent

más  deles de 

ha destacadotos clave en c

anales de den

e la empresa 

delos de preve

urar  la eficacque  estas mversión que ra externaliza

esa  quien  gempliance  y ez y parte a las.   

la fiscalía afir

as) incluso re

externalizació

s y empleado

tivos cuando 

garantizar ma

confidenc

ectivo debe: 

ernamente yan diseminadoeguridad al d

igo Ético de 

gislación y nonde la empre

oveedor nacte y en las bu

e  serloDenun

o el papel de cualquier Pla

nuncia de inc

 es uno de lo

ención” (pag

cia de  las mmedidas  no  sredunde en ución de proc

estione el  caherramientala organizaci

rma (pag. 48

esultarán tan

ón, como ocu

os o con los c

son gestiona

ayores nivele

cialidad”. 

a que aseguros por la orgaenunciante, 

la empresa y

ormativa  vigesa realice su

cional que nouenas practic

o,  hay ncias

los canales dan de Compli

cumplimiento

os elementos

g. 44) 

edidas de prsean  para  la un mejor funcesos que no

anal  de  denua  obligatoriaón, restando

) 

nto más efica

urre por ejem

canales de d

ados por una

es de indepen

ra que los daanización. La reduciendo 

y a sus proce

gente de acuus negocios

os pueda asescas

que  p

de denunciasiance 

os  internos o

s clave de los

revención deempresa  un

ncionamientoo son propios

uncias,  piezaa  según  loso credibilidad

aces cuanto 

mplo con la 

denuncias, 

a empresa 

ndencia y 

tos de las  gestión así el miedo 

dimientos 

erdo a las 

sorar en la 

parece

GAT In

 

 

 

 

 

 

 

 

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ntelligence | T

más sobre Cana

RESPOPENAL Febrero

Gustavo VillaveDirector de pri2 Ethics desde

Telf: 91 187 17

ales de Denun

NSABILIDA

o 2016 

erde Barciaroyectos en       el año 2011 

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