REPÚBLICA BOLIVARIANA DE VENEZUELAUNIVERSIDAD PRIVADA DR. RAFAEL BELLOSO CHACÍNVICERRECTORADO DE INVESTIGACIÓN Y POSTGRADO

DECANATO DE INVESTIGACIÓN Y POSTGRADOMAESTRÍA EN GERENCIA DE PROYECTOS INDUSTRIALES

MODELO PARA LA GESTIÓN DE PORTAFOLIOS EN PROYECTOS DE TECNOLOGÍA DE EMPRESAS CONSULTORAS DE INGENIERÍA DEL

ESTADO ZULIA

Trabajo presentado como requisito para optar al grado de Magister en Gerencia de Proyectos Industriales.

Autor: Ing. Fernández, Gustavo.

Tutor: Kadi, Omar

Maracaibo, Junio de 2016

MODELO PARA LA GESTIÓN DE PORTAFOLIOS EN PROYECTOS DE TECNOLOGÍA DE EMPRESAS CONSULTORAS DE INGENIERÍA DEL

ESTADO ZULIA

ii

DEDICATORIA

A mi Dios Padre Todopoderoso, solo tu sabes cuánto significa este

logro en mi vida.

A mi familia: Mami, papi, Tatica (abuelita); Porque sin todos sus

sacrificios, ejemplos, lucha y sobretodo amor, no fuera quien soy. No existen

palabras para explicar cuanto los amo.

Mis hermanos Selene y José, por su amor siempre, por sus regaños y

complacencias, por ayudarme a seguir adelante también.

A mi sobrina Lauren Itzel, (aunque vengas en camino *5m de

gestación), porque has sido el milagro de vida que me terminó de impulsar

para luchar más por culminar este logro. Espero en un futuro leas esto y

sigas los pasos de tu familia para la formación y excelencia.

iv

AGRADECIMIENTOS

Gracias a mi Dios Padre Todo poderoso, porque con darme la vida, has

hecho el milagro que me hace feliz.

Agradezco a mis padres Yajaira y Gustavo, y en especial a mi Tati

(Abuelita) Raquel, quien siempre desde mi formación universitaria ha sido el

más grande pilar para llegar a donde estoy. No tengo palabras para expresar

cuanto les agradezco. Los amo infinito.

A mi mejor amiga y hermana de la vida, Mariangela Russo, quien me

brindó sus consejos y me esperaba cada fin de semana en su casa para que

el inicio de este viaje, me resultara más placentero. (Gracias CHAMA!)

A mis compañeros en la maestría, me atrevería a decir que pasarán

años para que URBE tenga un grupo tan sólido y preparado. Gracias por

compartir sus conocimientos y amistad.

A mis Profesores, en especial a: Omar Kadi (por tu paciencia y amistad)

y Adolfina Amaya (Dios quiera y pronto gane en $$$ *Amén*). Pero en

general a todos por su tremenda preparación y asegurarse en que como

participante aprendiéramos lo mejor de ustedes. De corazón, Gracias!

Gracias a la vida, quien puso personas que de algún modo pusieron un

granito de arena para que este logro fuera materializado.

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INDICE GENERAL

Pág.VEREDICTO ……………………………………………………………… iiDEDICATORIA …………………………………………………………… iiiAGRADECIMIENTO .……………………………………………………. ivÍNDICE GENERAL .……………………………………………………… vÍNDICE DE CUADROS.…………………………………………………. viINDICE DE TABLAS .……………………………………………………. viiINDICE DE FIGURAS .…………………………………………………... viiiRESUMEN …………….…………………………………………………... ixABSTRACT ………………………………………………………………. X

INTRODUCCIÓN ………………………………………………………… 1

CAPÍTULO

I. EL PROBLEMA

1. Planteamiento del problema ………………………………………... 31.1. Formulación del problema ……………………………………….. 82. Objetivos de la investigación ……………………………………….. 82.1. Objetivo general …………………………………………………… 82.2. Objetivos específicos ……………………………………………… 93. Justificación de la investigación ……………………………………. 9 4. Delimitación de la investigación ……………………………………. 12

II. MARCO TEÓRICO1. Antecedentes de la investigación …………………………………. 132. Bases teóricas ………………………………………………………. 192.1. Proyectos ……………………………………………………….. 202.2. Gestión de proyectos ………………………………………….. 212.3. Portafolio de proyectos ………………………………………... 222.4. Gestión de portafolio de proyectos …………………………... 23

2.4.1. Alineamiento estratégico ………………………………….. 252.4.2. Gobernabilidad de la organización ………………………. 292.4.3. Operaciones ………………………………………………… 30

2.5. Elementos que intervienen en la gestión deportafolio de proyectos ………………………………………….. 32

2.5.1. Capital humano …………………………………………….. 332.5.2. Capacidad dinámica ……………………………………….. 342.5.3. Madurez organizacional …………………………………… 35

vi

2.6. Requerimientos para la gestión de portafolio de proyectos………………………………………………… 362.6.1. Organización ……………………………………………….. 362.6.2. Medición del desempeño …………………………………. 432.6.3. Auditoria de los procesos …………………………………. 462.6.4. Compromiso de la dirección ……………………………… 462.6.5. Procesos de gestión de proyectos ………………………. 47

2.7. Etapas de las fases que conforman el modelo para la gestión de portafolios de proyectos ………………….. 48

2.7.1. Identificación de la estrategia corporativa ……………… 512.7.2. Definición de los Objetivos ……………………………….. 522.7.3. Definición de la estrategia ……………………………….. 532.7.4. Categorización de componentes ………………………… 542.7.5. Evaluación de riesgos …………………………………….. 562.7.6. Balance del portafolio ……………………………………... 592.7.7. Gestión del desempeño y medición de los resultados … 60

3. Sistema de variables ……………………………………………… 633.1. Definición nominal ………………………………………… 633.2. Definición conceptual …………………………………….. 643.3. Definición operacional ……………………………………. 65

III. MARCO METODOLÓGICO

1. Tipo de Investigación ……………………………………………. 672. Diseño de la investigación ………………………………………. 683. Población de estudio …………………………………………….. 704. Técnicas e instrumentos de recolección de datos ……………. 735. Validez y confiabilidad del instrumento ………………………… 756. Técnicas de análisis de datos …………………………………… 787. Procedimiento de la investigación ………………………………. 79

IV. RESULTADOS DE LA INVESTIGACIÓN

1. Análisis y discusión de los resultados ………………………….. 81

V. DISEÑO DE LA PROPUESTA

1. Conceptualización de la propuesta ……………………………. 101

2. Objetivo de la propuesta ………………………………………… 102

3. Alcance de la propuesta ………………………………………… 102

4. Representación esquemática de la propuesta ……………….. 103

5. Descripción de fases a seguir del modelo de gestión de portafolio …………………………………………..…. 104

5.1. Fase I: Preparación ……………………………………… 105

5.2. Fase II: Ejecución ………………………………………... 113

5.3. Fase III: Control, seguimiento y mejora continua ......... 122

6. Agentes presentes en el modelo de gestión de portafolio ….. 126

7. Factibilidad de la propuesta …………………………………….. 131

CONCLUSIONES …………………..……………………………………. 132RECOMENDACIONES ……..…………………………………………… 135REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS ………………………..…………. 137ANEXOS

A. Instrumento: Cuestionario B. Validez del Instrumento C. Confiabilidad del instrumento D. Tabulación de Datos

vii

INDICE DE CUADROS

CUADROS Pág.1. Operacionalización de la variable ……………………………………….

662. Característica de la población ……………………………………………

723. Ponderación de alternativas ……………………………………………. 754. Criterios de comparación de resultados ……………………………………

775. Baremo de medición para la interpretación de la media ………………

796. Dimensión: Situación Actual………………………………………………

827. Dimensión: Elementos que intervienen en la gestión de portafolios… 878. Dimensión: Requerimientos para la gestión de portafolio……………..

899. Dimensión: Etapas del modelo de gestión de portafolio……………….

9410. Fase previa (Propuesta) …………………………………………………..

103

viii

INDICE DE FIGURAS

Figura Pág.1. Contexto organizacional de la gestión de portafolios…………… 272. Modelo de planificación estratégica ……………………………… 503. Proceso de identificación de componentes ……………………… 544. Proceso de categorización de componentes ……………………. 555. Proceso de identificación de riesgo del portafolio ………………. 576. Proceso de análisis de riesgo del portafolio ……………………... 587. Proceso de desarrollo de respuesta a riesgo del portafolio ……. 588. Proceso de balanceo del portafolio ……………………………….. 599. Proceso de revisión y reporte del desempeño del portafolio …... 6110.Proceso de monitoreo y control de riesgo del portafolio ……….. 6111.Identificación de estrategia corporativa …………………………… 10712.Definición de objetivos en oficina de gestión de portafolio ……… 10913.Definición de la estrategia ………………………………………….. 11114.Estructura del alcance preliminar del portafolio ………………….. 11415.Categorización de componentes …………………………………... 11516.Lista de métodos multicriterios ……………………………………... 11717.Balance del portafolio ……………………………………………….. 12018.Identificación de los riesgos del portafolio ………………………… 12319.Análisis de los riesgos del portafolio ………………………………. 12320.Desarrollo de respuestas a los riesgos del portafolio …………… 12521.Auditoría interna …………………………………………………….. 128

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Autor: Fernández Acurero, Gustavo Antonio. Tutor: Dr. Kadi M, Omar. Modelo para la Gestión de Portafolios en Proyectos de Tecnología de Empresas Consultoras de Ingeniería del Estado Zulia. Universidad Privada Dr. Rafael Belloso Chacín. Decanato de Investigación y Postgrado, Maestría en Gerencia de Proyectos Industriales. Maracaibo, 2016.

RESUMEN

La presente investigación estuvo dirigida a proponer un modelo para la gestión de portafolio en proyectos de tecnología de empresas consultoras de ingeniería del estado Zulia. La misma considerada un proyecto factible, la metodología de la investigación fue del tipo descriptiva, modalidad de campo, establecida en un diseño de investigación no experimental, transeccional y descriptivo. La población quedó conformada por 18 sujetos directivos, gerentes, líderes y responsables de proyectos que laboran en las empresas consultoras de ingeniería del estado Zulia. En cuanto a la técnica de recolección de los datos fue seleccionada la encuesta, mediante la aplicación de un cuestionario compuesto por 65 preguntas cerradas y de selección con 5 alternativas de respuesta en dirección positiva. Dicho instrumento fue validado por 5 expertos en materia de gerencia de proyectos y metodología; la confiabilidad fue obtenida a través del coeficiente Alfa de Cronbach, dando como resultado 0,98 (muy altamente confiable). Los datos obtenidos fueron procesados bajo estadística descriptiva por el cálculo de la medida de tendencia central (media), utilizando el análisis de frecuencias. Por su parte los resultados obtenidos indicaron varias

x

debilidades con relación a procesos críticos asociados a la gestión de portafolios de proyectos, éstas infieren que no existe un cumplimiento de las etapas necesarias para garantizar un portafolio de proyectos que maximice el valor de la consultoría ingenieril en materia de proyectos tecnológicos, dentro de niveles riesgo aceptables, y enmarcado en un proceso de mejora continua. Se propuso un modelo para la gestión de portafolios de proyectos tecnológicos conformado por tres fases, 11 etapas, y una serie de procesos interrelacionados para maximizar el valor de los portafolios. Se recomendó la aplicación del modelo propuesto para la gestión de portafolios en proyectos de tecnología, como medio para lograr un nivel superior de madurez organizacional.

Palabras Claves: Portafolio, gestión, proyectos, tecnología, alineamiento estratégico, madurez organizacional. Author: Fernández Acurero, Gustavo Antonio. Tutor: Dr. M Kadi, Omar. Model for Portfolio Management Technology Projects by Engineering Consulting Companies in Zulia State. Private University Dr. Rafael Belloso Chacin. Dean of Research and Graduate Studies, Master in Management of Industrial Projects. Maracaibo, 2016.

ABSTRACT

This research was aimed to propose a model for portfolio management in technology projects engineering consulting firms Zulia state. It considered a feasible project, the research methodology was descriptive, field type, established in a non-experimental design, transactional and descriptive research. The population was composed of 18 subjects executives, managers, and project leaders working in engineering consulting firms Zulia state. As for the technique of data collection was selected to the survey, by applying a questionnaire consisting of 65 closed questions and selection 5 response alternatives in positive direction. This instrument was validated by five experts on project management and methodology; reliability was obtained by Cronbach's alpha coefficient, resulting in 0.98 (very highly reliable). The data obtained were processed low descriptive statistics for calculating the measure of central tendency (mean) using frequency analysis. For their part, the results showed several weaknesses with regard to critical processes associated with managing project portfolios, they infer that there is no compliance measures to ensure a portfolio of projects that maximizes the value of engineering consultancy stages technological, within acceptable risk

xi

levels, and framed in a process of continuous improvement projects. a model for managing technology projects portfolio consists of three phases and 11 stages, and a series of interrelated to maximize the value of portfolios proposed processes. the implementation of the proposed portfolio management technology projects as a means to achieve a higher level of organizational maturity model is recommended.

Keywords: Portfolio management, projects, technology, strategic alignment, organizational maturity.

INTRODUCCIÓN

Las empresas consultoras de ingeniería juegan un papel importante en

el desarrollo de proyectos industriales, los cuales ante una sociedad mas

exigente de productos y servicios, la tecnología debe formar parte de ellos,

lo que los hace cada vez más complejos, mientras que los recursos son

más limitados. La ejecución de los proyectos adecuados, dentro de las

organizaciones que lideran la consultoría, es crucial para maximizar el

valor de sus portafolios de proyectos, logrando los objetivos estratégicos

de forma más eficiente.

Este estudio buscó estudiar la situación actual de la gestión

de portafolios de proyectos en las empresas consultoras, mediante la

detección de sus debilidades, y proponer un modelo que las mitigue y que

permita sistemáticamente lograr una madurez organizacional mayor, esto

se traduce en mayores beneficios c o m o resultado de la optimización o

mejora de sus procesos.

Por tal razón, el objetivo general del presente estudio se definió

para proponer un modelo para la gestión de portafolios en proyectos

tecnológicos de empresas consultoras del estado Zulia. El modelo

xii

presentado se basa en las debilidades encontradas, en las mejores

prácticas y en las teorías registradas en la literatura especializada.

En el primer capítulo se plantea el problema, donde se señala el

porqué de la investigación, así como la formulación del mismo, la

sistematización del problema, sus objetivos generales y específicos, los

cuales trazan lo que se busca conseguir, además de la justificación y

la delimitación de la investigación.

En el segundo capítulo, se señalan los antecedentes como apoyo

al estudio, igualmente, se presentan las bases teóricas, se describe el

marco referencial y se presentan la operacionalización de la variable, las

dimensiones e indicadores del objeto en estudio.

El tercer capítulo presenta como marco metodológico, identificando el

tipo de investigación y diseño, así mismo, se establece la población, para

luego describir el instrumento para la recolección de datos, el cual fue

validado por un conjunto de expertos y se fue calculada su confiabilidad.

Adicionalmente, se presentan las técnicas de análisis utilizadas.

El cuarto capítulo muestra los resultados obtenidos con su

respectivo análisis, mientras que, en el quinto capítulo se propone el

modelo para la gestión de portafolios en proyectos de tecnología.

Seguidamente, se presentan las conclusiones, recomendaciones a las

que llegó la investigación, referencias bibliográficas y anexos de la misma.

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