Unidad N°5. Auditoría interna

Actividad: Evaluación de un proceso del Sistema de Gestión de Calidad

Llenar la siguiente tabla de acuerdo a los integrantes que conforman su grupo de trabajo.

Nombre del grupo: Omar Miranda

Integrantes del grupo:

1. Omar Julio Miranda Gómez

Líder del grupo: Omar Julio Miranda Gómez

Luego de implementar la documentación, se hace necesario verificar el estado de conformidad con respecto a los requisitos de la Norma ISO 9001:2008, para lo cual como Gestores de Calidad, es indispensable una auditoría al proceso seleccionado en la actividad de la unidad N°3 (Documentación de procesos). Por consiguiente el grupo de trabajo debe solucionar los siguientes cuatro puntos:

1) Diseñen y definan la lista de chequeo, formulando las posibles preguntas que se realizarán durante la auditoría interna del proceso institucional seleccionado en la actividad de la unidad N°3 (Documentación de procesos).

PROCESO:

Compras

ENCARGADO: TIEMPO CUMPLE OBSERVACIONES

si no

Los proveedores cuentan con certificados de calidad

Se verifican las fechas de vencimiento de los productos ?

Se realiza almacenamiento según modelos PEPS?

Se realiza control al producto no conforme?

Se mantienen registros de actas de baja?

Se realiza inventarios periódicos?

2) Definan el Plan de Auditoría a seguir en la verificación del proceso institucional, seleccionado en la actividad de la unidad N°3 (Documentación de procesos).

Durante la auditoría interna se implementa una ejecución para el registro de hallazgos y conclusiones de la auditoria.

Al inicio de la auditoria se deben determinar:

I. INICIO DE LA AUDITORIA

• Designación de equipo y auditor

• Líder

• Definición de objetivos y alcance

•Viabilidad

• Contacto inicial

II. REVISION DE LA DOCUMENTACION Revisión de los documentos pertinentes del SGC determinación de su adecuación con respecto a la auditoría.

III. PREPARACION DE LAS ACTIVIDADES

• Preparación del plan de auditoría

• Asignación de tareas

• Preparación de los documentos de trabajo

IV. REALIZACION DE LAS ACTIVIDADES

• Realización de la reunión de apertura

• Comunicación durante la auditoría

• Recopilación y verificación de la información

• Generación de hallazgos

• Preparación de conclusiones

• Reunión de cierre

V. PREPARACION, APROBACION Y DISTRIBUCION DEL INFORMEVI. FINALIZACION DE LA AUDITORIA.

3) Actividad de campo: ejecuten la auditoría interna al proceso institucional seleccionado en la actividad de la unidad N°3 (Documentación de procesos), para lo cual se deberá:

A. Realicen la Reunión de Apertura (Ver Norma: ISO 19011:2011, Numeral 6.4.2.).

Se realiza una reunión de apertura de la auditoria con todo el personal del área de almacén

Se diligencia el formato No PRDI005-FT07 el cual es el documento de apertura y cierre de auditoria en donde se relaciona todo el personal de almacén

APERTURA Y CIERRE DE AUDITORIA CODIGO No PRDI005-FT07 VALIDO DESDE: 2012/06/03VERSION: 02 PAGINA 1 DE1COPIA CONTROLADA SI

ALCANCE: VERIFICACION DE INFORMACIÓN SOLICITADA EN AUDITORIAAPERTURAFECHA: 2014-06-03 HORA: 8:00AM LUGAR: PUNTO DOBSERVACIONESFECHA: 2014-03-27 HORA: 10:00 AM LUGAR: Departamento de AlmacénOBSERVACIONES:

ELABORADO REVISADO APROBADOASISTENTE DE CALIDAD DIRECTOR TECNICO GERENTE

B. Revisen, recopilen y verifiquen la información documental del proceso con apoyo de la lista de chequeo realizada en el punto 1 de la presente actividad. (Ver Norma: ISO 19011:2011, Numerales, 6.4.3, 6.4.6., 6.4.7 y 6.4.8.).

Producto entregable en el punto B: lista de chequeo completamente diligenciada.

Lista de chequeo Auditoria Interna

PROCESO:

Compras

ENCARGADO: TIEMPO CUMPLE OBSERVACIONES

si no

Los proveedores cuentan con certificados de calidad

Se verifican las fechas de vencimiento de los productos ?

Se realiza almacenamiento según modelos PEPS?

Se realiza control al producto no conforme?

Se mantienen registros de actas de baja?

Se realiza inventarios periódicos?

C. Realicen la Reunión de Cierre (Ver Norma: ISO 19011:2011, Numeral 6.4.9.).

Producto entregable en el punto C: listado de asistencia a la reunión de cierre que mínimo contenga: fecha, nombre, cargo y firma de asistencia. Ésta puede integrarse con la lista de asistencia de la reunión de apertura.

NOMBRE CARGO FIRMA FIRMAEduardo Castilla Jefe de Almacen

Tomas Diaz AsistenteMilagro Perez AsistenteÁngel Amaya AlmacenistaJonier Pobeda AlmacenistaJairo Robles Almacenista

D. Generen Informe de Auditoría del proceso.

Producto entregable en el punto D: el informe de auditoría a entregar debe contener mínimo fecha, proceso auditado, criterios auditados, alcance, actividades desarrolladas, fortalezas del proceso, identificación de no conformidades (Mayores y Menores), oportunidades de mejora y conclusiones.

ACTA No 0001

En La Mina Pribbenow, La Loma-Cesár el día_______________ siendo las______________el grupo de auditoría para el proceso de inspección y registro para la verificación de la implantación de la Norma ISO 9001:2008, realizo visita al departamento de Almacén de la empresa Caves Colombia, donde fue atendido por el señor Eduardo Castilla en calidad de Jefe de Almacén.

Se procede a dejar registrado los hallazgos encontrados, así:

AREA DE BODEGA.

• Verificación de registros de productos• Verificación de controles de ambiente• Verificación que tengan todos los equipos e infraestructura• Verificación de la calibración de los equipos

Hallazgos: 0

AREA ADMINISTRACION.

• Verificación de hoja de vida con todos los soportes• Verificación equipos de sistemas• Verificación documentacion

Hallazgos: 0

AREA RECIBO DE MERCANCIA.

• Verificación de áreas libres• Verificación de equipos de descargue• Verificación de registros y controles.

No siendo otra el objeto de la presente, se da lectura ante todo el personal del area y el grupo de auditores de la presente acta, concediendo espacio para preguntas de los profesionales e inquietudes ante el proceso, entregando una copia del mismo al jefe del area.

Eduardo Castilla Diana MolinaJefe de Almacén Jefe de Calidad y Ambiente

4) Escriban las conclusiones de aprendizaje que obtuvo cada integrante del grupo tras el desarrollo de la presente actividad.

Conclusiones

Para presentar una auditoría interna de calidad es necesario tener claro lo que se quiere obtener, por eso organizarla bien teniendo un buen plan de auditoría con todas las herramientas es fundamental, de ello dependerá el éxito de la misma y se obtendrán buenos resultados para un posible plan de mejora continua.