une-iso 19600 sistemas de gestión de compliance · pdf file• mantenimiento de los...
TRANSCRIPT
![Page 1: UNE-ISO 19600 SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE · PDF file• Mantenimiento de los registros • AUDITORÍA INTERNA ... conforme a las directrices de la UNE-ISO 19600:2015 ... Informe](https://reader030.vdocuments.co/reader030/viewer/2022021419/5a7f8edf7f8b9a24668b7507/html5/thumbnails/1.jpg)
UNE-ISO 19600 SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE
SISTEMAS DE GESTIÓN NO ACREDITADOS
![Page 2: UNE-ISO 19600 SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE · PDF file• Mantenimiento de los registros • AUDITORÍA INTERNA ... conforme a las directrices de la UNE-ISO 19600:2015 ... Informe](https://reader030.vdocuments.co/reader030/viewer/2022021419/5a7f8edf7f8b9a24668b7507/html5/thumbnails/2.jpg)
Estos valores son analizados en detalle y apreciados positivamente entre:
• Accionistas
• Clientes
• Proveedores
• Administración pública
• Organizaciones
• Aseguradoras
Norma ISO 19600:2015
20.05.2016 Corporate Presentation2
Las organizaciones con vocación de éxito sostenible
a largo plazo necesitan mantener una cultura de
integridad y cumplimiento.
PARTES
INTERESADAS
ANTECEDENTES
![Page 3: UNE-ISO 19600 SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE · PDF file• Mantenimiento de los registros • AUDITORÍA INTERNA ... conforme a las directrices de la UNE-ISO 19600:2015 ... Informe](https://reader030.vdocuments.co/reader030/viewer/2022021419/5a7f8edf7f8b9a24668b7507/html5/thumbnails/3.jpg)
Norma ISO 19600:2015
20.05.2016 Corporate Presentation3
• INTEGRIDAD
• COMPLIANCE EFICAZ
ANTECEDENTES
COMPLIANCE: es el resultado de que una organización cumpla con sus obligaciones
SOSTENIBLE: Cultura y valores de la organización – comportamiento – actitud
SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE (BUEN GOBIERNO)
![Page 4: UNE-ISO 19600 SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE · PDF file• Mantenimiento de los registros • AUDITORÍA INTERNA ... conforme a las directrices de la UNE-ISO 19600:2015 ... Informe](https://reader030.vdocuments.co/reader030/viewer/2022021419/5a7f8edf7f8b9a24668b7507/html5/thumbnails/4.jpg)
Norma ISO 19600:2015
20.05.2016 Corporate Presentation4
Ley Orgánica 1/2015 reforma del CÓDIGO PENAL
• En vigor desde el 1 de julio de 2015.
• Delimita en detalle la responsabilidad penal de las personas jurídicas.
• Expone a empresas y a sus administradores un repertorio acotado de
delitos.
• Introduce la responsabilidad penal de las personas jurídicas en base al
criterio del DEBIDO CONTROL (nueva obligación legal)
• Adaptación de las estructuras de la organización para implantar sistemas
de gestión y prevención de incumplimientos legales
• Establece la necesidad del compliance officer o director de cumplimiento
normativo
![Page 5: UNE-ISO 19600 SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE · PDF file• Mantenimiento de los registros • AUDITORÍA INTERNA ... conforme a las directrices de la UNE-ISO 19600:2015 ... Informe](https://reader030.vdocuments.co/reader030/viewer/2022021419/5a7f8edf7f8b9a24668b7507/html5/thumbnails/5.jpg)
Norma ISO 19600:2015
20.05.2016 Corporate Presentation5
Ley Orgánica 1/2015 reforma del CÓDIGO PENAL
• Art. 31 bis, del Código Penal….. “la persona jurídica quedará exenta de responsabilidad
si se cumplen las siguientes condiciones:”
• El órgano de administración ha adoptado y ejecutado con eficacia, antes de la comisión
del delito, modelos de organización y gestión que incluyan medidas de vigilancia y
control….
• La supervisión… ha sido confiada a un órgano de la persona jurídica con poderes
autónomos de iniciativa y control…
• Los autores han eludido fraudulentamente los modelos de organización y prevención
• No se ha producido una omisión o un ejercicio insuficiente de sus funciones de
supervisión, vigilancia y control….
UNE-ISO 19600: SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE
![Page 6: UNE-ISO 19600 SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE · PDF file• Mantenimiento de los registros • AUDITORÍA INTERNA ... conforme a las directrices de la UNE-ISO 19600:2015 ... Informe](https://reader030.vdocuments.co/reader030/viewer/2022021419/5a7f8edf7f8b9a24668b7507/html5/thumbnails/6.jpg)
Norma ISO 19600:2015
20.05.2016 Corporate Presentation6
Ley Orgánica 1/2015 reforma del CÓDIGO PENAL
• El Art. 31 bis, del Código Penal también entra en el detalle de los requisitos que
deben cumplir los modelos de organización y gestión referidos
• Identificarán las actividades en cuyo ámbito puedan ser cometidos los delitos
• Establecerán procedimientos que concreten el proceso de formación de la voluntad de la persona
jurídica, de adopción de decisiones y de ejecución de las mismas.
• Dispondrá de modelos de gestión de los recursos financieros para impedir la comisión de delitos.
• Impondrán la obligación de informar de posibles riesgos e incumplimientos
• Establecerán un sistema disciplinario que sanciones el incumplimiento de las medidas que establezca el
modelo.
• Realizarán una verificación periódica del modelo
UNE-ISO 19600: SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE
![Page 7: UNE-ISO 19600 SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE · PDF file• Mantenimiento de los registros • AUDITORÍA INTERNA ... conforme a las directrices de la UNE-ISO 19600:2015 ... Informe](https://reader030.vdocuments.co/reader030/viewer/2022021419/5a7f8edf7f8b9a24668b7507/html5/thumbnails/7.jpg)
Norma ISO 19600:2015
20.05.2016 Corporate Presentation7
Un Sistema de Gestión de Compliance (SGC) o Buen
Gobierno, compromete a la organización a cumplir la
normativa (requisitos legales, códigos de la industria,
estándares de la organización y buen gobierno
corporativo, mejores prácticas, ética, etc.)
Sistemas de gestión de COMPLIANCE - VENTAJAS
- Salvaguarda de la integridad corporativa
- Minimiza el riesgo de incumplimientos legales
- Beneficios regulatorios y judiciales
- Ayuda a gestionar, entre otros, el riesgo penal.
- Aplicable a todo tipo de organizaciones y compatible con otras normas que establecen
sistemas de gestión.
![Page 8: UNE-ISO 19600 SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE · PDF file• Mantenimiento de los registros • AUDITORÍA INTERNA ... conforme a las directrices de la UNE-ISO 19600:2015 ... Informe](https://reader030.vdocuments.co/reader030/viewer/2022021419/5a7f8edf7f8b9a24668b7507/html5/thumbnails/8.jpg)
Norma ISO 19600:2015
20.05.2016 Corporate Presentation8
UNE-ISO 19600:2015 SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE
• Norma internacional que proporciona una guía para los sistemas de gestión de
compliance y prácticas recomendadas.
• Basada en los principios de buen gobierno, proporcionalidad, transparencia y
sostenibilidad.
• Establece las directrices para implantar, evaluar, mantener y mejorar un sistema de
gestión de compliance eficaz. Genera respuesta por parte de la organización.
• Propone los elementos que una organización debería integrar para asegurar que cumple
su política de compliance y determina la capacidad de la misma para asumir sus
obligaciones en este ámbito
• Coherente con otros sistemas de gestión y basada en el principio de mejora continua
![Page 9: UNE-ISO 19600 SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE · PDF file• Mantenimiento de los registros • AUDITORÍA INTERNA ... conforme a las directrices de la UNE-ISO 19600:2015 ... Informe](https://reader030.vdocuments.co/reader030/viewer/2022021419/5a7f8edf7f8b9a24668b7507/html5/thumbnails/9.jpg)
UNE-ISO 19600:2015
Norma ISO 19600:2015
20.05.2016 Corporate Presentation9
![Page 10: UNE-ISO 19600 SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE · PDF file• Mantenimiento de los registros • AUDITORÍA INTERNA ... conforme a las directrices de la UNE-ISO 19600:2015 ... Informe](https://reader030.vdocuments.co/reader030/viewer/2022021419/5a7f8edf7f8b9a24668b7507/html5/thumbnails/10.jpg)
Norma ISO 19600:2015
20.05.2016 Corporate Presentation10
UNE-ISO 19600:2015 Contenidos
• CAPITULO 4: CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
• CAPITULO 5: LIDERAZGO
• CAPITULO 6: PLANIFICACIÓN
• CAPITULO 7: APOYO
• CAPITULO 8: OPERACIÓN
• CAPITULO 9: EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
• CAPITULO 10: MEJORA
![Page 11: UNE-ISO 19600 SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE · PDF file• Mantenimiento de los registros • AUDITORÍA INTERNA ... conforme a las directrices de la UNE-ISO 19600:2015 ... Informe](https://reader030.vdocuments.co/reader030/viewer/2022021419/5a7f8edf7f8b9a24668b7507/html5/thumbnails/11.jpg)
Norma ISO 19600:2015
20.05.2016 Corporate Presentation11
UNE-ISO 19600:2015 Contenidos. 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
• IDENTIFICACIÓN DE LAS OBLIGACIONES DE COMPLIANCE
• Obligaciones de compliance (requisitos)
• Compromisos de compliance
• MANTENIMIENTO DE LAS OBLIGACIONES DE COMPLIANCE
• Identificación de novedades y cambios
• Evaluación del impacto de los cambios identificados
• IDENTIFICACIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS
DE COMPLIANCE
• Situaciones en las que pueda incurrirse en incumplimientos
![Page 12: UNE-ISO 19600 SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE · PDF file• Mantenimiento de los registros • AUDITORÍA INTERNA ... conforme a las directrices de la UNE-ISO 19600:2015 ... Informe](https://reader030.vdocuments.co/reader030/viewer/2022021419/5a7f8edf7f8b9a24668b7507/html5/thumbnails/12.jpg)
Norma ISO 19600:2015
20.05.2016 Corporate Presentation12
UNE-ISO 19600:2015 Contenidos. 5. LIDERAZGO
• LIDERAZGO Y COMPROMISO
• Alta dirección
• POLÍTICA DE COMPLIANCE
• Documentada y comunicada
• ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES
• Del órgano de gobierno y de la alta dirección
• Función de compliance específica (no siempre)
• Responsabilidad de la dirección
• Responsabilidad de los empleados
![Page 13: UNE-ISO 19600 SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE · PDF file• Mantenimiento de los registros • AUDITORÍA INTERNA ... conforme a las directrices de la UNE-ISO 19600:2015 ... Informe](https://reader030.vdocuments.co/reader030/viewer/2022021419/5a7f8edf7f8b9a24668b7507/html5/thumbnails/13.jpg)
Norma ISO 19600:2015
20.05.2016 Corporate Presentation13
UNE-ISO 19600:2015 Contenidos. 6. PLANIFICACIÓN
• ACCIONES PARA TRATAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
• Tratamiento de los riesgos y las oportunidades
• Integrar las acciones con los procesos
• Evaluar la eficacia
• OBJETIVOS DE COMPLIANCE Y PLANIFICACIÓN
• Coherentes con la política
• Plan de Prevención de Delitos
• Medibles. Seguimiento.
• Comunicación y actualización
![Page 14: UNE-ISO 19600 SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE · PDF file• Mantenimiento de los registros • AUDITORÍA INTERNA ... conforme a las directrices de la UNE-ISO 19600:2015 ... Informe](https://reader030.vdocuments.co/reader030/viewer/2022021419/5a7f8edf7f8b9a24668b7507/html5/thumbnails/14.jpg)
Norma ISO 19600:2015
20.05.2016 Corporate Presentation14
UNE-ISO 19600:2015 Contenidos. 7. APOYO
• RECURSOS
• COMPETENCIA Y FORMACIÓN
• TOMA DE CONCIENCIA
• Rol de la alta dirección – Cultura de compliance
• COMUNICACIÓN
• Interna y externa
• INFORMACIÓN DOCUMENTADA
• Política, objetivos, estructura, roles, planes, registros
![Page 15: UNE-ISO 19600 SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE · PDF file• Mantenimiento de los registros • AUDITORÍA INTERNA ... conforme a las directrices de la UNE-ISO 19600:2015 ... Informe](https://reader030.vdocuments.co/reader030/viewer/2022021419/5a7f8edf7f8b9a24668b7507/html5/thumbnails/15.jpg)
Norma ISO 19600:2015
20.05.2016 Corporate Presentation15
UNE-ISO 19600:2015 Contenidos. 8. OPERACIÓN
• PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL
• Gestión de las acciones para tratar riesgos y oportunidades
• ESTABLECIMIENTO DE CONTROLES Y PROCEDIMIENTOS
• Controles para la gestión de las obligaciones de compliance identificadas
• Procedimientos para gestionar los riesgos de compliance
• PROCESOS EXTERNALIZADOS
• Gestión, control y evaluación del desempeño de terceras partes
![Page 16: UNE-ISO 19600 SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE · PDF file• Mantenimiento de los registros • AUDITORÍA INTERNA ... conforme a las directrices de la UNE-ISO 19600:2015 ... Informe](https://reader030.vdocuments.co/reader030/viewer/2022021419/5a7f8edf7f8b9a24668b7507/html5/thumbnails/16.jpg)
Norma ISO 19600:2015
20.05.2016 Corporate Presentation16
UNE-ISO 19600:2015 Contenidos. 9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
• SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN
• Seguimiento del sistema (eficacia de la formación, los controles, responsables,…)
• Seguimiento del desempeño de compliance (incumplimientos, objetivos alcanzados,…)
• Gestión de las fuentes de opinión sobre el desempeño de compliance
• Recogida de información
• Análisis y clasificación de la información
• Indicadores
• Informes de compliance
• Mantenimiento de los registros
• AUDITORÍA INTERNA
• REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
![Page 17: UNE-ISO 19600 SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE · PDF file• Mantenimiento de los registros • AUDITORÍA INTERNA ... conforme a las directrices de la UNE-ISO 19600:2015 ... Informe](https://reader030.vdocuments.co/reader030/viewer/2022021419/5a7f8edf7f8b9a24668b7507/html5/thumbnails/17.jpg)
Norma ISO 19600:2015
20.05.2016 Corporate Presentation17
UNE-ISO 19600:2015 Contenidos. 10.MEJORA
• GESTIÓN DE LAS NO CONFORMIDADES
• ACCIONES CORRECTIVAS
• ESCALADO DE LA INFORMACIÓN
• MEJORA CONTINUA
![Page 18: UNE-ISO 19600 SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE · PDF file• Mantenimiento de los registros • AUDITORÍA INTERNA ... conforme a las directrices de la UNE-ISO 19600:2015 ... Informe](https://reader030.vdocuments.co/reader030/viewer/2022021419/5a7f8edf7f8b9a24668b7507/html5/thumbnails/18.jpg)
Norma ISO 19600:2015
20.05.2016 Corporate Presentation18
UNE-ISO 19600:2015 SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE
OBLIGACIONES
COMPLIANCE(requisito)
COMPROMISOS
COMPLIANCE
INCUMPLIMIENTO
NO CONFORMIDAD
Responsabilidad Penal
Permiso Licencia
Norma legal Sentencia
Acuerdo libre adhesión
Código profesional
Etiquetado voluntario
Estándar sectorial
![Page 19: UNE-ISO 19600 SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE · PDF file• Mantenimiento de los registros • AUDITORÍA INTERNA ... conforme a las directrices de la UNE-ISO 19600:2015 ... Informe](https://reader030.vdocuments.co/reader030/viewer/2022021419/5a7f8edf7f8b9a24668b7507/html5/thumbnails/19.jpg)
Sistema de Gestión de Compliance: UNE-ISO 19600:2015
20.05.2016 Corporate Presentation19
TÜV Rheinland, entidad independiente de verificación, ofrece evaluar y verificar
la correcta implantación y aplicación de un Sistema de Gestión de Compliance
conforme a las directrices de la UNE-ISO 19600:2015
• Ventaja competitiva
• Mejora de la imagen
• Cumplimiento de requisitos legales
• Confianza para accionistas,
inversores, administración,
empleados, aseguradoras y clientes
• Sistematización de compliance
!• Auditor jefe de sistemas de gestión.
• Formación superior en
derecho/economia .
• Conocimiento del código penal
• Cualificación en UNE-ISO 19600
• Formación y/o experiencia en el
sector de actividad de la empresa
![Page 20: UNE-ISO 19600 SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE · PDF file• Mantenimiento de los registros • AUDITORÍA INTERNA ... conforme a las directrices de la UNE-ISO 19600:2015 ... Informe](https://reader030.vdocuments.co/reader030/viewer/2022021419/5a7f8edf7f8b9a24668b7507/html5/thumbnails/20.jpg)
20.05.2016 Corporate Presentation20
Oferta Preparación
Proceso Verificación
Auditoría Certificación
Etapa I
Auditoría Certificación
Etapa II
Informe
FINAL
VERIFICACIÓN
Sistema de Gestión de Compliance conforme a UNE-ISO 19600:2015
![Page 21: UNE-ISO 19600 SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE · PDF file• Mantenimiento de los registros • AUDITORÍA INTERNA ... conforme a las directrices de la UNE-ISO 19600:2015 ... Informe](https://reader030.vdocuments.co/reader030/viewer/2022021419/5a7f8edf7f8b9a24668b7507/html5/thumbnails/21.jpg)
20.05.2016 Corporate Presentation21
Oferta Preparación
Proceso Verificación
Auditoría Certificación
Etapa I
Auditoría Certificación
Etapa II
Informe
FINAL
![Page 22: UNE-ISO 19600 SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE · PDF file• Mantenimiento de los registros • AUDITORÍA INTERNA ... conforme a las directrices de la UNE-ISO 19600:2015 ... Informe](https://reader030.vdocuments.co/reader030/viewer/2022021419/5a7f8edf7f8b9a24668b7507/html5/thumbnails/22.jpg)
20.05.2016 Corporate Presentation22
Oferta Preparación
Proceso Verificación
Auditoría Certificación
Etapa I
Auditoría Certificación
Etapa II
Informe
FINAL
![Page 23: UNE-ISO 19600 SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE · PDF file• Mantenimiento de los registros • AUDITORÍA INTERNA ... conforme a las directrices de la UNE-ISO 19600:2015 ... Informe](https://reader030.vdocuments.co/reader030/viewer/2022021419/5a7f8edf7f8b9a24668b7507/html5/thumbnails/23.jpg)
20.05.2016 Corporate Presentation23
Oferta Preparación
Proceso Verificación
Auditoría Certificación
Etapa I
Auditoría Certificación
Etapa II
Informe
FINAL
![Page 24: UNE-ISO 19600 SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE · PDF file• Mantenimiento de los registros • AUDITORÍA INTERNA ... conforme a las directrices de la UNE-ISO 19600:2015 ... Informe](https://reader030.vdocuments.co/reader030/viewer/2022021419/5a7f8edf7f8b9a24668b7507/html5/thumbnails/24.jpg)
20.05.2016 Corporate Presentation24
Oferta Preparación
Proceso Verificación
Auditoría Certificación
Etapa I
Auditoría Certificación
Etapa II
Informe
FINAL
Verificación Inicial/ Renovación y verificación anual de seguimiento los dos años
posteriores
![Page 25: UNE-ISO 19600 SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE · PDF file• Mantenimiento de los registros • AUDITORÍA INTERNA ... conforme a las directrices de la UNE-ISO 19600:2015 ... Informe](https://reader030.vdocuments.co/reader030/viewer/2022021419/5a7f8edf7f8b9a24668b7507/html5/thumbnails/25.jpg)
¡Muchas gracias!
Almudena Bouza –Delegación Galicia
Desarrollo de Negocio - Certificación de Sistemas