UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERA

FACULTAD DE INGENIERA GEOLGICA, MINERA Y METALRGICA

SECCIN DE POSGRADO

SISTEMA DE GESTIN DE RIESGOS DE EMPRESASMETALMECNICAS EN LA MINERA PERUANA

TSIS

PARA OPTAR EL GRADO ACADMICO DE MAESTRO EN CIENCIAS CONMENCIN EN

MINERA Y MEDIO AMBIENTE

PRESENTADO POR:

CSAR ARMANDO ROMERO CHUQUITAYPE

LIMA - PER

2010

2DEDICATORIA

Dedico el presente informe a mispadres, por su enorme apoyo enlos momentos ms difciles paraterminar mis estudios.

AGRADECIMIENTO

Agradezco los conocimientosadquiridos de mis maestros, porsus sabias enseanzas endefender la salud y el ambiente encualquier contexto.

3NDICE

i. RESUMEN 10

ii. SUMMARY 11

I. INTRODUCCIN 12

II. OBJETIVOS 14

III. APORTES DE LA TESIS 15

IV. INVESTIGACIN DE LA TESIS 16

4.1 Planteamiento del Problema Cientfico 164.2 Estado del Arte 174.3 Formulacin de la Hiptesis y la Tesis 194.4 Diseo de Investigacin 204.5 Anlisis y Sntesis de Resultados 23

V. ALCANCE Y METODOLOGA 24

VI. DESCRIPCIN DE LA ORGANIZACIN 25

6.1 Descripcin General 256.2 Descripcin de Operaciones y Procesos 256.3 Balance de Materia del Proceso 296.4 Descripcin del rea de Influencia 30

VII. ARQUITECTURA Y REQUISITOS DEL SIGER 33

7.1 Arquitectura del Sistema de Gestin de Riesgos 337.2 Requisitos del Sistema de Gestin de Riesgos 41

SECCIN I: SISTEMAS DE GESTIN E INTEGRACIN

1.1 Liderazgo, compromiso y responsabilidad gerenciales 411.2 Responsabilidades y estructura organizacional 421.3 Cdigos, estndares y pautas de requisito legal 421.4 mbito, objetivos, registros, planeamiento y programa 431.5 Desarrollo, entrenamiento y competencia del personal 431.6 Induccin y actualizacin de entrenamiento de seguridad 431.7 Preparacin para emergencias 451.8 Conciencia y preparacin de la comunidad para emergencias 471.9 Consultas y comunicaciones conjuntas 471.10 Comits 48

41.11 Informe, investigacin y anlisis de incidentes 491.12 Mantenimiento del registro de incidentes 501.13 Costo de los incidentes 511.14 Servicios de terceros incluyendo contratistas y proveedores 511.15 Gestin y evaluacin de riesgos 521.16 Auditoras y acciones correctivas 521.17 Sistema de Inspeccin 541.18 Revisin de Sistemas y mejoramiento continuo 541.19 Gestin del Cambio 551.20 Control de No Conformidades y Sistema de Acciones Correctivas 561.21 Control de la Documentacin 57

SECCIN II: SEGURIDAD LABORAL Y PROTECCIN FSICA

2.1 Orden y limpieza en el local 582.2 Mantenimiento de edificios, estructuras, caminos y pisos. 582.3 Cdigo de colores, demarcacin y colocacin de letreros 592.4 Prcticas de apilamiento y almacenaje 592.5 Sistema de remocin de desperdicios y basura 602.6 Guardas de seguridad 612.7 Escaleras, escalones, pasarelas y andamios 622.8 Mquinas y equipos de izamiento 632.9 Cilindros de gas comprimido y recipientes a presin 632.10 Equipo motorizado - transporte y seguridad vial 662.11 Herramientas manuales y elctricas porttiles 672.12 Manipulacin de materiales 702.13 Equipo e instalaciones de proteccin personal 712.14 Control de sustancias peligrosas 712.15 Sistema de bloqueo de acceso 732.16 Mantenimiento del equipo elctrico y subestaciones 732.17 Rels de fugas a tierra 752.18 Procedimientos Escritos de Trabajo Seguro - PETS 762.19 Observaciones Planeada de Tareas - OPT 762.20 Trabajos en Altura 772.21 Trabajos en Caliente 79

SECCIN III: SALUD, HIGIENE Y MEDICINA OCUPACIONAL

3.1 Salud ocupacional 813.2 Atencin bsica de la salud 813.3 Atencin de Emergencia 823.4 Exmenes Pre-Ocupacionales, Peridico y de Retiro 823.5 Programa de higiene y salud ocupacional 823.6 Iluminacin y visin 833.7 Ventilacin y calidad del aire en el lugar de trabajo 843.8 El ruido y la conservacin de la audicin 853.9 Ergonoma 85

53.10 Especificaciones del puesto de trabajo 863.11 Poltica sobre drogas y el alcohol 86

SECCIN IV: SEGURIDAD DEL PROCESO EN LAS OPERACIONES

4.1 Informacin y documentacin del proceso 874.2 Manejo del cambio, modificaciones de planta y del proceso 884.3 Revisin del proyecto 884.4 Diseo y construccin de instalaciones 894.5 Operaciones y mantenimiento 914.6 Equipo de proceso e integridad 924.7 Prcticas de operaciones y factores humanos 934.8 El proceso y el conocimiento de la seguridad en planta 944.9 Permiso Escrito para Trabajo de Alto Riesgo (PETAR) 94

SECCIN V: PREVENCIN Y PROTECCIN CONTRA INCENDIOS

5.1 Programa de prevencin contra incendios 955.2 Equipo extintor de incendios y su ubicacin 965.3 Control automtico de incendios y mantenimiento 965.4 Sustancias inflamables y explosivos 975.5 Sistemas de alarma 985.6 Sistema de vigilancia 98

SECCIN VI: PROTECCIN AMBIENTAL

6.1 Poltica ambiental y requisitos legales 996.2 Objetivos, Metas y Programa 996.3 Control y Registros Operativos 996.4 Evaluacin del Impacto Ambiental 1006.5 Compras, Proveedores y Contratistas 1016.6 Organizacin, entrenamiento y comunicaciones 1016.7 Manejo de la calidad del aire 1026.8 Manejo del terreno 1026.9 Manejo del agua 1036.10 Materiales peligrosos 1046.11 Manejo de desechos 1046.12 Ruidos, Olores, Radiacin y Vibracin 1046.13 Manejo de la energa 105

VIII. IMPLEMENTACIN DEL SIGER 106

IX. EVALUACIN DEL SISTEMA 152

9.1 Auditora de Base 2005 1529.1.1 Anlisis FODA: Fortalezas, Oportunidades, Debilidades, y

Amenazas 152

69.1.2 Resultados Detallados del Programa de Auditoria 2005 1559.1.3 Indicador de Desempeo en SSMA 162

9.2 Auditora de Cumplimiento 2007 1649.2.1 Anlisis FODA: Fortalezas, Oportunidades, Debilidades, y

Amenazas 1649.2.2 Resultados Detallados del Programa de Auditoria 2007 1669.2.3 Indicador de Desempeo en SSMA 173

9.3 Resultados Detallados por Elemento 175

X. CONCLUSIONES 209

XI. RECOMENDACIONES 213

XII. GLOSARIO DE TRMINOS 217

XIII. BIBLIOGRAFA 221

XIV. ANEXO 222

14.1 Formatos 22314.2 Modelos de Estndar y PETS 24314.3 Estadsticas de Incidentes 25314.4 Mapa de Responsabilidades 26014.5 Cdigo de Seales y Colores 26214.6 Galera de Fotos 265

7LISTA DE CUADROS

Cuadro 01: Proceso Productivo Electromecnico 26Cuadro 02: Poltica Integrada de Calidad, Seguridad, Salud, y Ambiente 106Cuadro 03: Matriz de Capacitacin en SSMA 108Cuadro 04: Plataforma del Plan de Accin 109Cuadro 05: Organigrama General de la Organizacin 110Cuadro 06: Plataforma Vivienda, Alimentacin, Sistema Trabajo, y Salario (VASS) 112Cuadro 07: Proceso de Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos (IPER) 113Cuadro 08: Inversin Anual de la Implementacin del Sistema 151Cuadro 09: Resultados por Secciones de la Auditoria Base 2005 161Cuadro 10: Resultado de Auditoria Base 2005 162Cuadro 11: Indicador de Desempeo de la Organizacin en SSMA 2005 162Cuadro 12: Resultados por Secciones de la Auditoria Cumplimiento 2007 172Cuadro 13: Resultado de Auditoria Cumplimento 2007 173Cuadro 14: Indicador de Desempeo de la Organizacin en SSMA 2007 173Cuadro 15: Cuadro Estadstico de Incidentes de una Empresa Metalmecnica en el 2005 254Cuadro 16: Cuadro Estadstico de Incidentes de una Empresa Metalmecnica en el 2006 255Cuadro 17: Cuadro Estadstico de Seguridad de una Empresa Metalmecnica en el 2005 256Cuadro 18: Cuadro Estadstico de Seguridad de una Empresa Metalmecnica en el 2006 257Cuadro 19: Incidentes Ocurridos en el 2005 y 2006 por Tipo de Incidente 258Cuadro 20: Incidentes Ocurridos en el 2005 y 2006 por Mes 259Cuadro 21: Mapa de Responsabilidades 261Cuadro 22: Cdigo de Seales y Colores 1 263Cuadro 23: Cdigo de Seales y Colores 2 264

8LISTA DE TABLAS

Tabla 01: Monitoreo de Calidad de Aire 30Tabla 02: Monitoreo de Parmetros Meteorolgicos 31Tabla 03: Monitoreo de Nivel de Ruido Ambiental 31Tabla 04: Tiempo Mximo de Exposicin a Niveles de Ruido 85Tabla 05: Temas de Capacitacin Ambiental 101Tabla 06: Evaluacin de Riesgos Asociados 118Tabla 07: Identificacin de Tareas Crticas en Planta 119Tabla 08: Identificacin de Impactos Ambientales 144Tabla 09: Mejoras del Proaudit Hoja de Puntaje: Auditoria Base 2005 155Tabla 10: Mejoras del Proaudit Hoja de Puntaje: Auditoria Cumplimiento 2007 166Tabla 11: Relacin de Materiales Peligrosos en Planta 207Tabla 12: Tabla de Consecuencias 231Tabla 13: Tabla de Probabilidades / Likelihood Table 232Tabla 14: Matriz de Riesgos / Risk Matrix 232

9LISTA DE FOTOS

Foto 01: Depsitos de Residuos (Planta) 266Foto 02: Depsitos de Residuos (Mina) 266Foto 03: Estacionamiento de Vehculos Antes 267Foto 04: Estacionamiento de Vehculos Despus 267Foto 05: Instalaciones Elctricas Antes 268Foto 06: Instalaciones Elctricas Despus 268Foto 07: Equipos de Izaje Antes 269Foto 08: Equipos de Izaje Despus 269Foto 09: Equipos de Izaje Despus 270Foto 10: Equipos de Izaje Despus 270Foto 11: Almacenamiento de Hidrocarburos Antes 271Foto 12: Almacenamiento de Hidrocarburos Despus 271Foto 13: Manejo de Productos Qumicos 272Foto 14: Manejo de Productos Qumicos 272Foto 15: Almacn de Materiales Antes 273Foto 16-20: Almacn de Materiales Despus 273Foto 21-22: Rescate de Personal Herido 275Foto 23: Buzn de Reportes de Incidentes 276Foto 24: Guardas en Equipos 276

10

La implementacin de un Sistema Integrado de Gestin de Riesgos

(SIGER) en una empresa metalmecnica ha logrado reducir

considerablemente la ocurrencia de incidentes basando sus principios en el

liderazgo y cambio de cultura de la organizacin, y plasmando la mayor

responsabilidad de la gestin en la Alta Gerencia, que hagan posible el

liderazgo y faciliten el proceso de mejoramiento continuo.

La implementacin del SIGER en la organizacin fue realizada en un

periodo de 2 aos, requiriendo una inversin anual de $200.000, conllevando

a la elevacin de los estndares de desempeo en la gestin de Calidad,

Seguridad, Salud y Ambiente, logrando poner a punto a la empresa en la

viabilizacin de las certificaciones ISO 14001 y OHSAS 18001. El sistema haincorporado las siguientes secciones: Sistemas de Gestin Integracin (21

elementos), Seguridad Ocupacional y Proteccin Fsica (21 elementos),

Salud, Higiene y Medicina Ocupacional (11 elementos), Seguridad de los

Procesos (9 elementos), Prevencin y Proteccin contra Incendios (6

elementos), Proteccin Ambiental (13 elementos).

A fin de obtener un diagnstico real inicial sobre el sistema empleado,

antes de la implementacin del SIGER, se realiz una Auditoria de Base

identificndose el pobre nivel de compromiso y liderazgo de la Alta Gerencia

con la gestin de riesgos. Luego de la implementacin del sistema, se llev a

cabo una Auditoria de Cumplimiento para evaluar los resultados logrados y

determinar el nivel de desempeo de la organizacin.

La toma de decisiones fue realizada de acuerdo a las

recomendaciones obtenidas de las auditoras realizadas, las cuales se

e

e

i

i. RESUMENnfocaron en los anlisis de procesos, estadsticas, fuentes de energa,

valuaciones de riesgo, documentaciones, entrevistas, responsabilidades, e

nspecciones de reas.

11

The implementation of an Integrated System of Risk Management

(SIGER) in a metal-mechanic company has gotten reduce remarkably the

happening of incidents basing their principles on the leadership and cultural

changing of the organization, focus the mayor responsibilities on the General

Management, that make possible the leadership and facilitate the process of

improvement continuous.

The implementation of SIGER at the organization was realized in a

period of 2 years, with an annual inversion of $200.000, getting an increase

of standards of performance in the management of Quality, Safety, Health y

Environment, and preparing to the company to getting the certifications ISO14001 and OHSAS 18001. The system has includes the following sections:Systems of Management and Integration (21 elements), Occupational Safety

and Physic Protection (21 elements), Health, Hygiene y Occupational

Medicine (11 elements), Safety in Process (9 elements), Prevention y

Protection against Fire (6 elements), Environmental Protection (13 elements).

To getting a real diagnostic about the system used, before the

implementation of SIGER, was realized a Basic Audit, which probed the lack

of compromise y leadership of the Management with the system. After the

implementation of the system, it was realized a Compliment Audit, to

assessment the result obtained and measure the level of performance of the

company.

The take of decisions was made according to recommendations

getting of audits realized, which focused to the analysis of process, statistics,

energy focus, risk assessment, interviews, responsibilities, and inspections of

w

ii. SUMMARYorkplaces.

12

Las operaciones metalmecnicas en el Per es una de las actividades

de mayor riesgo que vienen siendo ejecutadas por empresas mineras

especializadas en los proyectos mineros de mayor envergadura, las cuales

estn alineando sus sistemas a los estndares ms exigentes del mundo;

por ello las empresas especializadas estn decidiendo cambiar

progresivamente el manejo tradicional de la Calidad, Seguridad, Salud y

Ambiente en una verdadera y efectiva gestin de riesgos, va la

implementacin de Sistemas Integrados de Gestin de Riesgos - SIGER,debidamente estructurados y sistematizados, que es lo que necesita

cualquier organizacin que aspire ser exitosa, competitiva, y de categoraMundial.

El adecuado manejo de las operaciones electromecnicas requiere de

un moderno sistema de gestin que responda a las necesidades de la

realidad peruana, las caractersticas del proyecto, y los requerimientos

legales. El Sistema Integrado de Gestin de Riesgos - SIGER provee losms completos lineamientos para el adecuado manejo de la salud, seguridad

y proteccin ambiental a nivel empresarial, acorde con los estndares ISO

14001, OHSAS 18001 y normatividades vigentes. Como sistema incluye

adems, procedimientos de mejora continua ante posibles de inclusiones de

nuevos estndares.

Ninguna empresa puede permitirse sobrevivir sin un Sistema Moderno

Integrado de Gestin de Riesgos, efectivo y peridicamente actualizado,

para poder identificar, evaluar, y controlar las variables de Seguridad, Salud,

Procesos, Incendios y Ambiente, relacionados con su produccin y

o

i

I. INTRODUCCIONperaciones conexas. Por ello, el xito del SIGER estriba en el hecho de

ncidir y lograr cambiar el nivel de Cultura en Seguridad, Salud y Ambiente

13

de la Organizacin - SSMA, la manera cmo una empresa hace las cosas,las empresas que no estn alineadas en este sentido perdern

competitividad y progresivamente irn desapareciendo.

En un periodo de 02 aos se llev a cabo la implementacin de un

Sistema Integrado de Gestin de Riesgos - SIGER en una empresa

metalmecnica, el sistema incorpor las siguientes secciones de evaluacin:

Sistemas de Gestin Integracin (21 elementos), Seguridad Ocupacional y

Proteccin Fsica (21 elementos), Salud, Higiene y Medicina Ocupacional

(11 elementos), Seguridad de los procesos (9 elementos), Prevencin y

proteccin contra Incendios (6 elementos), Proteccin Ambiental (13

elementos). La implementacin del SIGER conllev a la elevacin de losestndares de desempeo en Seguridad, Salud y Ambiente (SSMA) de laOrganizacin, logrando poner a punto la viabilizacin de las certificaciones:ISO 14001 y OHSAS 18001.

14

1. OBJETIVOS GENERALES

Lograr la eficiencia de la Gestin en Seguridad, Salud y Ambiente -SSMA de las operaciones metalmecnicas, va la implementacinde un Sistema Integrado de Gestin de Riesgos SIGER, pararesponder los requerimientos de la gestin de riesgos en la mineraperuana.

Optimizar el desempeo de la gestin de riesgos de la empresametalmecnica, de tal forma se eleve la calidad y productividad en laorganizacin.

Lograr el cambio de Cultura de la Organizacin en Seguridad,Salud, y Ambiente, de tal forma que se logre en el personal elevarsu motivacin y maximizar el rendimiento en el trabajo, minimizandoas la generacin de incidentes.

2. OBJETIVOS ESPECFICOS

Reducir de manera significativa la ocurrencia de incidentes en unaempresa metalmecnica en minera va la implementacin de unsistema integrado de gestin de riesgos.

Preparar a la organizacin para la certificacin de las normasinternacionales de Seguridad y Salud Ocupacional OSHAS 18001 yMedio Ambiente ISO 14001.

Ser un medio para evaluar el sistema de gestin de riesgos,identificando sus necesidades, y estableciendo medidas parahacerla ms efectiva.

II. OBJETIVOS

15

1. El sistema de integrado de gestin de riesgos permite optimizar eintegrar la gestin en seguridad, salud y ambiente de empresas

metalmecnicas en la minera peruana.

2. Constituye una plataforma documentaria de estndares yprocedimientos en SSMA que detallan los procesos del sistema.

3. Integra los estndares internacionales ISO 14000 y OHSAS 18000

al sistema de gestin de riesgos, as como desarrolla mecanismosde mejora continua que permitan adaptar el sistema a las nuevas

exigencias futuras.

4. Proporciona una forma de Integrar los elementos de gestin comoCalidad, Seguridad, Salud, Medio Ambiente, Seguridad Fsica,

Responsabilidad Social, y otros al sistema de gestin

organizacional.

5. Permite la evaluacin del sistema de gestin, verificando los

resultados esperados, identificando las fortalezas y debilidades del

sistema, y estableciendo oportunidades de mejora.

6. Establece mtodos para identificar los peligros de las operaciones

metalmecnicas en minera, evaluar los riesgos asociados, y

establecer medidas de prevencin y control.

7. Provee mecanismos de prevencin y control de respuesta a

emergencias en la empresa y/o en proyectos asociados a la

actividad.

III. APORTES DE LA TESIS

16

4.1 PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA CIENTIFICO

En el Per, actualmente existen 205 empresas metalmecnicas quevienen operando en la industria minera, petrolera y manufacturera, de loscuales 95 realizan actividades en el sector minero, manejando la gestinde riesgos a travs de programas convencionales de seguridad y medioambiente, sin un sistema integrado de gestin de riesgos que permitareducir sus prdidas y efectivizar la gestin organizacional.

La falta de un sistema integrado de gestin de riesgos de lasempresas metalmecnicas en minera, hace que deban estar sujetas alos lineamientos de los sistemas de gestin de las compaas mineras,las cuales hasta ahora no han tenido xito en reducir la ocurrencia de susincidentes, alcanzando adems en las estadsticas de accidentalidadminera un promedio de 62 accidentes fatales al ao.

IV. INVESTIGACION DE LA TESIS

17

4.2 ESTADO DEL ARTE

Sistemas de GestinEn la actualidad, en el rubro metalmecnico no existe un sistemaintegrado de gestin de riesgos adaptado e implementado a la mineraperuana, as la administracin de riesgos est siendo manejada a travsde simples programas de gestin en seguridad y medio ambientemodelados de empresas mineras.

Tecnologa BsicaLas compaas mineras estn supeditadas al cumplir estndares deseguridad y medio ambiente, los cuales han sido diseados para laminera bsica, formuladas de acuerdo al nivel tecnolgico del Per, sinun enfoque moderno en el uso de tecnologa de punta, principalmente enla minera subterrnea, incrementndose el nivel de exposicin deltrabajador al peligro.

Tasa de AccidentalidadActualmente las autoridades competentes del sector minero estnrealizando mayores esfuerzos en la prevencin y el control de losincidentes, sin embargo en los ltimos 10 aos la gestin de riesgos delas empresas mineras no ha logrado reducir sus accidentes, alcanzandoen las estadsticas nacionales un promedio de 62 de muertes al ao.

Entrenamiento y ExperienciaLas empresas mineras y contratistas a travs de los programas anualesde capacitacin invierten fuertes capitales en capacitar a su personal, sinembargo las metodologas empleadas no se estn dando los resultadosesperados en la reduccin de accidentes. Por otro lado, existen grandesdeficiencias en los procesos de seleccin de empresas contratistas ypersonal, factor clave en la prevencin de incidentes, debiendo ser unrequisito indispensable de contratacin.

Informacin Estadstica de Empresas MetalmecnicasNo se disponen de informacin detallada de estadsticas de accidentesleves, graves, ni de incidentes sin prdida sobre las empresas

18

metalmecnicas en minera, esto debido a que las compaas minerassolo han venido reportando los accidentes fatales de su personal propio ycontratistas; por lo que la presente tesis basar sus datos en unaempresa metalmecnica tpica, en dos etapas distintas; antes y despusde la implementacin del sistema. Por fines de proteccin de lainformacin privada se ha optado por mantener en reserva la identidadde la empresa en estudio.

Liderazgo OrganizacionalEn la mayora de las organizaciones asociadas con la minera, la gestinde riesgos no est siendo liderada por la Alta Gerencia, siendoconsiderada errneamente como responsabilidad del Departamento deSeguridad, rea encargada solo de asesorar la gestin de riesgos sinninguna responsabilidad del personal ni de equipos.

Comportamiento HumanoLos programas de gestin de riesgos de las compaas mineras yempresas contratistas, se vienen diseando sin un enfoque preventivodel error humano, y a prueba de fallas ante las condiciones msdesfavorables, haciendo que los sistemas sean vulnerables encondiciones de no rutinarias y atpicas.

19

4.3 FORMULACION DE LA HIPOTESIS Y LA TESIS

HIPOTESIS

Es posible reducir significativamente la ocurrencia de incidentes en lasempresas metalmecnicas en la minera peruana va la implementacinde un sistema integrado de gestin de riesgos, por lo que para validar elxito de la implementacin del sistema se plantean las siguientes doshiptesis:

H0: La Implementacin del Sistema Integrado de Gestin de Riesgos noreduce significativamente la ocurrencia de incidentes.

H1: La Implementacin del Sistema Integrado de Gestin de Riesgos reducesignificativamente la ocurrencia de incidentes.

TESIS

El sistema integrado de gestin de riesgos es una herramienta de gestinque permite reducir significativamente la ocurrencia de incidentes en lasempresas metalmecnicas en minera.

La presente tesis es titulada:

Sistema Integrado de Gestin de Riesgos de EmpresasMetalmecnicas en la Minera Peruana.

20

4.4 DISEO DE INVESTIGACIN

Mediante un anlisis estadstico, empleando la Prueba de T - Student seintentar demostrar, con una nivel de confianza de 97.5%, que elSistema Integrado de Gestin de Riesgos logra reducir significativamentela ocurrencia de incidentes.

1. Planteamiento de la Hiptesis

Sea:

1: La frecuencia de incidentes ocurridos antes de la Implementacin delSistema Integrado de Gestin de Riesgos.

2: La frecuencia de incidentes ocurridos despus de la Implementacin delSistema Integrado de Gestin de Riesgos.

Hiptesis Nula (H0) Hiptesis Alternativa (H1)

H0: 1 2, H1: 1 > 2

H0: La Implementacin del Sistema Integrado de Gestin de Riesgos noreduce significativamente la ocurrencia de incidentes.

H1: La Implementacin del Sistema Integrado de Gestin de Riesgos reducesignificativamente la ocurrencia de incidentes.

2. Regla de Decisin

Rechazar H0 a favor de H1, si el nivel de T > t1- = 2.179 (con un nivelde significancia = 0.025).

No Rechazar H0, si el nivel de T t1- = 2.179 (con un nivel designificancia = 0.025).

Donde:

: 2.5% Nivel de Significancia.1- : 97.5% Nivel de Certeza a favor de rechazar la Hiptesis Nula H0.t1- : 2.179 Funcin T, superior del cual se rechaza la Hiptesis Nula H0.

21

3. Estadstica de la Prueba

Prueba T-Student Grados de libertad (v):

...... (1)

.... (2)

Donde:n: Tamao de MuestraX: Media PromedioS: Desviacin EstndarT: Prueba T-Student para la Comparacin de MediasV: Nmero de Grados de Libertad

Cuadros 15 y 16: Cuadros Estadsticos de incidentes de una empresa Electromecnica en

el 2005 y 2006

Nmero de Incidentes

Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Set Oct Nov Dic

2005 60 48 43 39 34 34 29 22 21 16 18 15

2006 25 23 24 26 21 23 22 24 20 18 18 21

2005 2006n1 = 12

X1 = 31.58

S1 = 14.100

n2 = 12

X2 = 22.08

S2 = 2.575

Nivel de reduccin:

Nr = (X1 X2) * 100% Nr = 30%

X1

De (2): V = 11.866 12

De (1): T = 2.296 > t1- (2.179) P = 0.0215

0.0215 < 0.025 Nivel Significativo

2

22

1

21

21)(

ns

ns

xxT

2

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)(

1

)(

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2

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1

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1

21

n

n

s

n

n

s

n

s

n

s

v

t(12)

2.296

2.179

22

4. Interpretacin

La muestra estadstica evidencia que existe una disminucin en laocurrencia de incidentes debida a la implementacin del sistema, la cualno es posible que pueda deberse al azar al encontrarse el valor de lafuncin T (2.296) en la regin superior del nivel 2.179, donde laposibilidad que suceda es menor a 0.025; con lo que se puede interpretarcon un nivel de confianza de 97.5% que la implementacin del SistemaIntegrado de Gestin de Riesgos ha logrado reducir significativamente laocurrencia de incidentes en un 30%.

23

4.5 ANALISIS Y SINTESIS DE RESULTADOS

Las estadsticas muestran con un 97.5% de confianza, que el sistema halogrado reducir significativamente la ocurrencia de incidentes en un 30%,concluyndose que la muestra es una evidencia de que existe unadisminucin en la ocurrencia de incidentes debido a la implementacindel sistema, es decir, la implementacin del Sistema Integrado deGestin de Riesgos tiene efecto significativo en la reduccin deincidentes.

24

La implementacin del sistema cubri todo el mapa de la

organizacin, en sus diferentes secciones: operaciones, planta,

mantenimiento, almacn, oficinas administrativas, comedor, proyectos

mineros, y otras.

En la implementacin se utiliz la metodologa internacional del

ISTEC - International Safety Training & Technology, realizndose la

implementacin en tres fases: 1 Fase, Planeamiento, Preparacin, eImplementacin; 2 Fase, Desarrollo y Evaluacin, 3 Fase, Soporte yMejora Continua.

El sistema considera y evala la Gestin de Seguridad, Salud,

Proteccin Fsica, Procesos, Proteccin contra Incendios, y Proteccin

Ambiental, comparndola con una matriz bsica de estndares

internacionales.

V. ALCANCE Y METODOLOGIA

25

6.1 DESCRIPCION GENERAL

La empresa est dedicada a la produccin y prestacin de serviciospara la industria minera y petrolera, en los siguientes mbitos:reparacin, construccin, fabricacin, montaje de estructuras,reparacin y mantenimiento de dispositivos y equipos industriales. EnLima la planta tiene una capacidad de produccin instalada de 22.000Ton/ao.

6.1.1 UbicacinLas operaciones en la planta se llevan a cabo en un rea deaproximadamente 9770 m2 de propiedad. Este terreno es de formarectangular y las edificaciones de construccin son de material noble.

6.1.2 Abastecimiento de agua (Proyectado)Consumo de agua: 3 600 m3, Fuente: SEDAPAL.

6.1.3 Abastecimiento de energa (Proyectado)Consumo de electricidad: 5 559 312 KW-H/ ao, Fuente: EDELNOR.

6.2 DESCRIPCION DE OPERACIONES Y PROCESOS

A continuacin se presentan en forma esquemtica los procesosgenerales de las diferentes fases de los procesos y operaciones delas actividades metalmecnicas.

6.2.1 Almacn de recepcin

En el rea de almacn se encuentran los insumos necesarios para lafabricacin de los productos (el hierro y acero), as como losmateriales auxiliares de produccin (aceites, pinturas, qumicos,herramientas, etc.)

6.2.2 Proceso de Metalmecnica

6.2.2.1 Separar y CortarAl separar o cortar hierro y acero, a las piezas se les da una formaburda, adecuada para su transformacin posterior. Los diferentesmtodos se distinguen entre:La separacin que consiste en cortar y aplastar el material mediantetijeras o troqueladoras. Este procedimiento se usa principalmente

VI. DESCRIPCION DE LA ORGANIZACION

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para lminas, rollos de lmina o bloques. Al troquelar, si se usamaterial de mayores dimetros, pueden aplicarse aceites y grasaspara disminuir la friccin.

Cuadro 01: Proceso Productivo Electromecnico

Fuente: Pro

ALMACEN DERECEPCION

SEPARACION Y CORTE

GRANALLADO

ESMERILADO

TORNO Y PRENSADO

AC

AL

PROCESO DEL METAL

Aceite gastado, traposimpregnados de aceites,residuos de metal.

Residuo de soldadura deelectrodo, Cscara de

Polvo de metal,Residuos de metal.

Aceite gastado, materialimpregnado de aceites,polvos, residuos de metal

Residuos de metal.

Plstico, papel, cartn,material impregnado deaceites.SOLDADURAceso

ABAD

G

MACE

RECOs Bsicos de la Planta (Enero 2007)

O SUPERFICIAL

LAVADO

PINTADO

ALVANIZADO

N DE RESIDUOS

Agua residual, lodos,solventes halogenados.

Filtros, solventes, envaseimpregnados de pinturas,lodos de pintura.

Agua residual (solucionesde Ni, Cr, Cu, Zn), ylodos.

Plstico, papel, cartn,trapos impregnados deaceites, envases vacos.

CIDO Y TEMPLADOAceite gastado, traposimpregnados de aceites,lodos, envases plsticos.

soldadura.

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Separacin en seco mediante muelas tronzadoras. Este mtodo seutiliza para cortar barras, perfiles y tubos a las medidas respectivas.Los residuos correspondientes consisten en partculas de hierro uxido ferroso mezclado con el material de la muela tronzadora.Separacin en seco mediante cortado autgeno. Esta forma deseparacin, comparable a una soldadura con exceso de oxgeno, seusa la mayora de las veces en lminas y bloques de mayor espesor.Los residuos se generan en forma metlica y oxidada y pueden serreciclados/reusados junto con aquellos del corte.

6.2.2.2 GranalladoEs una tcnica de tratamiento de limpieza superficial por impacto conel cual se puede lograr un excelente grado de limpieza ysimultneamente una correcta terminacin superficial.En general se puede decir que el granallado es el bombardeo departculas abrasivas a gran velocidad (65 - 110 m/s) que, al impactarcon la pieza tratada, produce la remocin de los contaminantes de lasuperficie.

6.2.2.3 Tornear, Taladrar, Fresar, y PrensarEstos mtodos son los principales en el tratamiento de metalmediante el arranque de viruta. Se distinguen entre s por el tipo deproceso utilizado para dar la forma, que resulta de la operacin dediversas mquinas y lneas de transferencia y de las herramientasutilizadas. El procedimiento que ms se usa en la metalmecnica, esel de tornear. El tornear consiste en modificar la forma cortando yavanzando al mismo tiempo, mediante un cono geomtrico cortante;la herramienta est en constante interaccin con la pieza. Elprensado se lleva a cabo dando deformacin de las piezas,empleando energa mecnica y en la mayora de los casos, auxiliadopor grasas o aceites solubles refrigerantes. Al aplicarse las altaspresiones necesarias para algunas operaciones, muchas vecesocurren fugas en el circuito hidrulico. Generalmente, los residuosmetlicos son recortes de troquelado o de corte.

6.2.2.4 Esmerilar y PulirLas asperezas o los desalineamientos que queden en la superficie dela pieza despus de haberla torneado o fresado, se quitan alesmerilarla en forma de viruta de tamao microscpico. La calidad desuperficie o rugosidad que pueda lograrse, depende del tamao delos granos de esmerilado. Un grano grueso tiene como resultado unasuperficie rugosa, granos finos una superficie casi lisa.

6.2.2.5 SoldaduraLos mtodos utilizados consisten en procesos autgenos o elctricosde soldadura por fusin para unir piezas. En la soldadura autgena,una mezcla inflamable de acetileno y oxgeno genera la alta

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temperatura requerida para fundir el hierro. En la soldadura elctrica,la temperatura se produce mediante energa elctrica. Para rellenar lajunta soldada se usan alambres de soldadura o electrodos de fusincuya composicin de material debe adecuarse con mucha exactitud almaterial de base, para evitar grietas y corrosin.

6.2.2.6 Recocer, templarEstas medidas sirven para mejorar ciertas propiedades mecnicas oaumentar la dureza de las piezas. El recocer bajo gas protector seefecta para evitar oxidaciones. Al templar las piezas, stas secalientan y se enfran de golpe en un bao de aceite. Si el aceitecontiene mucho coque, las piezas salen muy sucias y contaminan ellavador que sigue.

6.2.3 Acabado de Superficie

6.2.3.1 Desengrasar, y LavarDespus de la transformacin mecnica de las piezas a formar, seaplica un proceso de lavado o desengrasado para eliminar partculasmetlicas, o material abrasivo y aceites o emulsiones. Esta limpiezase lleva a cabo en baos de inmersin, empleando medios delimpieza alcalinos. Este proceso frecuentemente se realizaba pormedio de hidrocarburos clorados; en las instalaciones quecorresponden al estado de arte, solo se usan clorados en casosexcepcionales. Estas sustancias se han ido reemplazando porsistemas a base de agua. Para mejorar la adhesin de la pintura y laproteccin anticorrosiva se fosfatan las piezas ferrosas en baos deinmersin o en lneas continuas. La capa de fosfato frreo que seforma sirve como medio de adhesin, por ejemplo, para lossubsecuentes procesos de pintura y como proteccin contra lacorrosin.

6.2.3.2 PintadoLas piezas fabricadas son pintadas para mejorar sus propiedadesvisuales de presentacin/acabado y/o la resistencia a la corrosin.Los mtodos de pintura son: pintura convencional con airecomprimido a alta o baja presin, procedimientos electrostticos ymtodos de recubrimiento de polvo.Al laquear se usa poco la suspensin de esmalte, se aplicasumergiendo, inundando o rociando la pieza decapada y se le horneaa temperaturas de 800 a 950C. El esmalte puede aplicarse tambinde manera electrosttica.

6.2.3.3 Acabado de GalvanoplastaLas piezas se someten a un tratamiento galvnico de superficie paramejorar la calidad de sta o de sus propiedades mecnicas. Estos

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mtodos consisten principalmente en el cobrizado, niquelado,cromado y zincado.

6.2.4 Almacn de residuos

Aqu se realiza el conteo y se preparan los productos terminados deacuerdo a la presentacin como se van a vender. Los residuospeligrosos se almacenan por separado de los residuos industriales nopeligrosos. Los espacios de almacenamiento estn en su mayora,protegidos contra la intemperie. Slo excepcionalmente cuentan conmedidas de seguridad tcnica como por ejemplo, bordes paracontener aceite derramado, fosas de captacin de derrames y fugasde lquidos.

6.3 BALANCE DE MATERIA DEL PROCESO

Materia Prima-Planchas y barras de Acero = 2 000 Ton/mes = 24 000 Ton/ao-Soldadura = 1000 Kg / mesInsumos:-Agua para enfriar = 1 800 m3/mes.-Energa elctrica = 5 559 312 KW-H/ ao-Lubricante = 84 gal/ao-Petrleo = 500 gal/mes-Acetileno (Gas inflamable) = 48 m3/mes-Oxigeno (Gas combustible) = 60 m3/mesProductos:- Estructuras de Acero = 1 830 Ton/mes = 22 000 Ton/aoEste volumen de produccin se lograr en dos turnos de trabajo y conun total de 150 personas.Residuos Generados:Los procesos asociados a las operaciones metalmecnica generantanto residuos lquidos como slidos. Por otra parte, hay problemasde emisiones atmosfricas y ruidos.

Residuos Lquidos: stos corresponden a aceites de los procesos deoperacin de mquinas y corte de piezas. En tanto de los procesosde pintado se generan restos de pinturas y solvente.

Residuos Slidos: la mayora de ellos corresponden a metales,virutas y restos de soldaduras, los que son entregados a tercerospara su reciclaje en fundiciones o son depositados en vertederos.

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Dentro de este grupo tambin se encuentran envases de materiasprimas, pinturas y qumicos.

Emisiones a la atmsfera: son gases de soldadura, compuestosvoltiles de solventes orgnicos, y humos de los equipos decombustin como: montacargas, grupos electrgenos y equiposespeciales.

Ruidos: generados por el funcionamiento de la maquinaria y equipos,son especialmente importantes dada la localizacin geogrfica en laque se encuentran la empresa. Sin embargo esto no se vuelve crtico,ya que la organizacin est emplazada en una zona industrial, dondeeste efecto es considerado como inherente al proceso manufacturero.

6.4 DESCRIPCION DEL AREA DE INFLUENCIA

6.4.1 SERVICIOS DE INFRAESTRUCTURAAgua.-En el rea, el abastecimiento de agua es mixto, es decir quese cubre tanto con el servicio de aguas superficiales y subterrneas.La cobertura del servicio es de alrededor del 90%.Desage.- La zona industrial cuenta con un adecuado servicio dedesage.Electrificacin.- La zona cuenta con el servicio de energa, el cual esinsumo esencial para la produccin industrial, servicio que tambinalcanza a las viviendas, tanto a nivel domiciliario como pblico.

6.4.2 CARACTERISTICAS DEL MEDIO

6.4.2.1 Calidad del aireLos resultados encontrados excepto de PTS que esta sobre el lmiteindicado por la OMS, se encuentran dentro de especificacin.

Tabla 01: Monitoreo de Calidad de AireLmites Permisibles

Parmetros Unidad Sotavento BarloventoOMS 1 SN 2

PTS g/m3 120 148 120PM10 g/m3 N.R 108 - 150NOx g/m3 9 4 150 -SO2 g/m3 N.D. N.D. 125 365

Plomo g/m3 0.24 1.41 - -CO g/m3 209 499 10000 -

1. Valores Gua de la OMS de 1987, revisados en 1998 para Europa2. Estndares Nacionales de Calidad Ambiental del Aire.

Fuente: Reporte Semestral de Monitoreo de Calidad de Aire (Julio 2007)

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Tabla 02: Monitoreo de Parmetros Meteorolgicos

ParmetrosVIENTO

Temperatura(C)

HumedadRelativa

(%)Velocidad

(Km/h)Estacin Coordenadas

Mn. Mx. Mn. Mx. Mn. Mx.Direccin

Barlovento275751 E

8672381 N15 20 71 88 1.4 7.9 S-N

Sotavento 275757 E8672526 N

15 20 71 88 1.4 7.9 S-N

Fuente: Reporte Semestral de Monitoreo de Calidad de Aire (Julio 2007)

Tabla 03: Monitoreo de Nivel de Ruido Ambiental

Nivel Ruido (DB) Lmites PermisiblesOMS MLM (5)Lugar de muestreo Min. Mx.

(1) (2) (3) (4)

Lado derecho (1) 63.5 67.6Lado derecho (2) 65.3 68.7Interior de la planta 79.6 82.5Interior de la Planta (p. de ingreso) 71.8 73.9Exterior Panamericana Sur 71.3 74.9Lado izquierdo (1) 68.1 72.2Lado izquierdo (2) 66.1 71.5Parte posterior de la planta 67.4 71.6

55 45 80 70

(1).- rea al aire libre da, 1h(2).- rea al aire libre, noche, 8 h.(3).- 07.01 a 22.00 h(4).- 22.01 a 07.00 h(5).- Municipalidad de Lima Metropolitana

Fuente: Reporte Semestral de Ruido Ambiental (Julio 2007)

6.4.2.2 SuelosLos terrenos sobre los cuales se ubica el rea del Proyecto sontierras que antiguamente eran reas agrcolas y que en los ltimosaos vienen siendo ocupadas mayormente por la actividad industrial ycomercial en reas destinadas para tales usos de ms de cincuentacuadras de extensin, reducindose a gran velocidad las zonas deproduccin agrcola.

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6.4.2.3 Flora y FaunaLa flora y fauna en el entorno y zona de influencia de la planta esmnima, prcticamente ausente por encontrarse en una zonaindustrial de la ciudad de Lima. No existen especies silvestres, nibosques, slo jardines domsticos y en cuanto a la fauna secircunscribe a animales domsticos (mascotas).

6.4.3 OTRAS CONSIDERACIONES

Se debe tener en cuenta que: Los equipos son de ltima generacin (tecnologa limpia),

diseados y fabricados bajo normas europeas para la proteccindel ambiente, lo que es garantizado por los fabricantes vadeclaracin jurada.

Los equipos no tienen chimeneas y operan en circuito cerrado, noemiten contaminantes al ambiente, bajo condiciones normales.

Dentro de 300 m de la planta se ubican unas 220 familias quehacen una poblacin de unos 800 habitantes.

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7.1 ARQUITECTURA DEL SISTEMA DE GESTION DE RIESGOS

SECCION 1SISTEMAS DE GESTION E INTEGRACION

3.05 Programa de higiene ocupacional1.01 Liderazgo, compromiso y responsabilidad gerenciales 3.06 Iluminacin y visin1.02 Responsabilidades y estructura organizacional 3.07 Ventilacin y calidad del aire en el lugar de trabajo1.03 Cdigos, estndares y pautas de requisito legal 3.08 El ruido y la conservacin de la audicin1.04 mbito, objetivos, registros, planeamiento y programa 3.09 Ergonoma1.05 Desarrollo, entrenamiento y competencia del personal 3.10 Especificaciones del puesto de trabajo1.06 Induccin y actualizacin del entrenamiento de seguridad en el trabajo. 3.11 Poltica sobre drogas y el alcohol1.07 Preparacin para emergencias1.08 Conciencia y preparacin de la comunidad para emergencias SECCION 41.09 Consultas y comunicaciones conjuntas SEGURIDAD DEL PROCESO EN LAS OPERACIONES1.10 Comits1.11 Informe, investigacin y anlisis de incidentes 4.01 Informacin y documentacin del proceso1.12 Mantenimiento del registro de incidentes 4.02 Manejo del cambio, modificaciones de planta y del proceso1.13 Costo de los incidentes 4.03 Revisin del proyecto1.14 Servicios de terceros incluyendo contratistas y proveedores 4.04 Diseo y construccin de instalaciones1.15 Gestin y Evaluacin de Riesgos (IPER) 4.05 Operaciones y mantenimiento1.16 Auditorias y acciones correctivas 4.06 Equipo de proceso e integridad.1.17 Sistema de Inspeccin 4.07 Prcticas de operaciones y factores humanos1.18 Revisin de Sistemas y mejoramiento continuo. 4.08 El proceso y el conocimiento de la seguridad en planta1.19 Gestin del Cambio 4.09 Autorizacin para trabajos de alto riesgo (PETAR)1.20 Control de No Conformidades y Sistema de Acciones Correctivas1.21 Control de la Documentacin SECCION 5

PREVENCION Y PROTECCION CONTRA INCENDIOSSECCION 2

SEGURIDAD LABORAL Y PROTECCION FISICA 5.01 Programa de prevencin contra incendios5.02 Equipo extintor de incendios y su ubicacin

2.01 Orden y limpieza en el local 5.03 Control automtico de incendios y mantenimiento2.02 Mantenimiento de edificios, estructuras, caminos y pisos. 5.04 Sustancias inflamables y explosivos2.03 Cdigo de colores, demarcacin y colocacin de letreros. 5.05 Sistemas de alarma2.04 Prcticas de apilamiento y almacenaje 5.06 Sistema de vigilancia2.05 Sistema de remocin de desperdicios y basura.2.06 Guardas de seguridad SECCION 62.07 Escaleras, escalones, pasarelas y andamios PROTECCION AMBIENTAL2.08 Mquinas y equipos de izamiento2.09 Cilindros de gas comprimido y recipientes a presin. 6.01 Poltica ambiental y requisitos legales2.10 Equipo motorizado - transporte y seguridad vial 6.02 Objetivos, metas y programa2.11 Herramientas manuales y elctricas 6.03 Control y registros operativos2.12 Manipulacin de materiales 6.04 Evaluacin del impacto ambiental (EIA)2.13 Equipo e instalaciones de proteccin personal (EPP) 6.05 Compras, proveedores y contratistas2.14 Control de sustancias peligrosas 6.06 Organizacin, entrenamiento y comunicacin2.15 Sistema de bloqueo de acceso (Lock Out y Tag Out) 6.07 Manejo de la calidad del aire2.16 Mantenimiento del equipo elctrico y subestaciones 6.08 Manejo del terreno2.17 Rels de fugas a tierra 6.09 Manejo del agua2.18 Procedimientos escritos de trabajo seguro (PETS) 6.10 Materiales peligrosos2.19 Observacin planeada de las tareas (OPT) 6.11 Manejo de los desechos2.20 Trabajos en altura 6.12 Ruidos, olores, radiacin y vibracin2.21 Trabajos en caliente 6.13 Manejo de la energa

SECCION 3SALUD, HIGIENE Y MEDICINA OCUPACIONALES

3.01 Salud ocupacional3.02 Atencin bsica de la salud3.03 Atencin de Emergencia3.04 Exmenes Pre-ocupacionales, Peridico y de Retiro

VII. ARQUITECTURA Y REQUISITOS DEL SIGER

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SECCION 1SISTEMAS DE GESTION E INTEGRACION

Elemento 1.01: Liderazgo, compromiso y responsabilidad gerencialesEstndar 1.01: Liderazgo, compromiso y responsabilidad gerencialesDeclaracin 1.01-A: Principios del sistemaDeclaracin 1.01-B: Filosofa del sistemaDeclaracin 1.01-C: Visin OrganizacionalDeclaracin 1.01-D: Misin OrganizacionalDeclaracin 1.01-E: Poltica Integrada de Calidad, Seguridad, Salud, Medio Ambiente y Responsabilidad Social

Elemento 1.02: Responsabilidades y estructura organizacionalEstndar 1.02: Responsabilidades y estructura organizacionalDeclaracin 1.02: Organigrama Organizacional

Elemento 1.03: Cdigos, estndares y pautas de requisito legalEstndar 1.03-A: Cdigos, estndares y pautas de requisito legalEstndar 1.03-B: Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el TrabajoDeclaracin 1.03-A: Requisitos legales de la organizacinDeclaracin 1.03-B: Cdigo de tica organizacional

Elemento 1.04: mbito, objetivos, registros, planeamiento y programaEstndar 1.04: mbito, objetivos, registros, planeamiento y programaDeclaracin 1.04-A: Objetivos del sistemaDeclaracin 1.04-B: Metas del sistemaProcedimiento 1.04-A: Plan Anual del Sistema Integrado de Gestin de RiesgosProcedimiento 1.04-B: Manual del Sistema Integrado de Gestin de Riesgos

Elemento 1.05: Desarrollo, entrenamiento y competencia del personalEstndar 1.05: Desarrollo, entrenamiento y competencia del personalProcedimiento 1.05: Manual de Creacin de ConcienciaRegistros: Capacitaciones y evaluacin de la calidad de entrenamiento

Elemento 1.06: Induccin y actualizacin del entrenamiento de seguridad en el trabajoEstndar 1.06: Induccin y actualizacin del entrenamiento de seguridadRegistros: Induccin y actualizacin del entrenamiento de seguridad

Elemento 1.07: Preparacin para emergenciasEstndar 1.07: Preparacin para emergenciasProcedimiento 1.07: Plan de Emergencias / ContingenciasRegistros: Actuacin de Emergencias / Contingencias, Conformacin de la Brigadas de Emergencia.

Elemento 1.08: Conciencia y preparacin de la comunidad para emergenciasEstndar 1.08: Conciencia y preparacin de la comunidad para emergenciasProcedimiento 1.08: Conciencia y preparacin de la comunidad para emergencias

Elemento 1.09: Consultas y comunicaciones conjuntasEstndar 1.09: Consultas y comunicaciones conjuntasProcedimiento1.09-A: ConsultasProcedimiento1.09-B: Comunicaciones internas y externasRegistro: Comunicaciones internas y externas, quejas externas

Elemento 1.10: Comits en SSMAEstndar 1.10: Comits en SSMADeclaracin 1.10: Miembros del Comit en SSMARegistro: Comits en SSMA

Elemento 1.11: Informe, investigacin y anlisis de incidentesEstndar 1.11: Informe, investigacin y anlisis de incidentesRegistro: Informe, investigacin y anlisis de incidentes

Elemento 1.12: Mantenimiento del registro de incidentesEstndar 1.12: Mantenimiento del registro de incidentes

Elemento 1.13: Costo de los incidentesEstndar 1.13: Costo de los incidentesRegistro: Costo de los incidentesRegistro: Seguros SCTR-Salud, SCTR-Pensin, ESSALUD, y de Instalaciones.

Elemento 1.14: Servicios de terceros incluyendo contratistas y proveedoresEstndar 1.14: Servicios de terceros incluyendo contratistas y proveedoresRegistros: Evaluacin de desempeo de contratistasRegistros: Plan de gestin de contratistas

Elemento 1.15: Gestin y Evaluacin de Riesgos (IPER)Estndar 1.15: Gestin y Evaluacin de Riesgos (IPER)Declaracin 1.15: Mapa de RiesgosRegistros: IPER - Lnea de Base, IPER - Cumplimiento, HAZOP, AST, rbol de Fallas

Elemento 1.16: Auditorias y acciones correctivasEstndar 1.16-A: Auditoras Internas y ExternasEstndar 1.16-B: Acciones correctivasProcedimiento 1.16-A: Auditoras Internas y ExternasProcedimiento 1.16-B: Acciones correctivasRegistros: Auditorias y acciones correctivas

Elemento 1.17: InspeccionesEstndar 1.17: InspeccionesRegistro: Inspecciones

Elemento 1.18: Revisin de sistemas y mejoramiento continuoEstndar 1.18: Revisin de sistemas y mejoramiento continuoRegistro: Revisin de sistemas y mejoramiento continuo

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Elemento 1.19: Gestin del cambioEstndar 1.19: Gestin del cambioRegistros: Gestin del cambio

Elemento 1.20: Control de No Conformidades y Acciones CorrectivasEstndar 1.20: Control de No Conformidades y Acciones CorrectivasProcedimiento 1.20: Control de No Conformidades y Acciones CorrectivasRegistros: Control de No Conformidades y Acciones Correctivas

Elemento 1.21: Control de la DocumentacinEstndar 1.20: Control de la DocumentacinRegistros: Control de la Documentacin

SECCION 2SEGURIDAD LABORAL Y PROTECCION FISICA

Elemento 2.01: Orden y limpieza en el localEstndar 2.01: Orden y limpieza en el localRegistros: Inspecciones de orden y limpieza de las instalaciones

Elemento 2.02: Mantenimiento de edificios, estructuras, caminos y pisosEstndar 2.02: Mantenimiento de edificios, estructuras, caminos y pisos.

Elemento 2.03: Cdigo de colores, demarcacin y colocacin de letrerosEstndar 2.03: Cdigo de colores, etiquetado, demarcacin y colocacin de letreros

Elemento 2.04: Prcticas de apilamiento y almacenajeEstndar 2.04: Prcticas de apilamiento y almacenaje

Elemento 2.05: Sistema de remocin de desperdicios y basura.Estndar 2.05: Sistema de remocin de desperdicios y basura.

Elemento 2.06: Guardas de seguridadEstndar 2.06: Guardas de seguridadRegistros: Lista maestra de guardas de instalaciones fijas.

Elemento 2.07: Escaleras, escalones, pasarelas y andamiosEstndar 2.07: Escaleras, escalones, pasarelas y andamiosRegistros: Lista maestra de escaleras fijas y porttiles, Inspecciones de escaleras fijas y porttiles.

Elemento 2.08: Mquinas y equipos de izamientoEstndar 2.08: Mquinas y equipos de izamientoRegistros: Inspecciones de Mquinas y equipos de izamiento

Elemento 2.09: Cilindros de gas comprimido y recipientes a presinEstndar 2.09: Cilindros de gas comprimido y recipientes a presin.Registros: Prueba hidrosttica de botellas a presin, Inspecciones de botellas a presin.

Elemento 2.10: Equipo motorizado, transporte y seguridad vialEstndar 2.10: Equipo motorizado, transporte y seguridad vialRegistros: Inspecciones de Equipo motorizado, transporte y seguridad vial, Lista Maestra de Equipos

motorizados y de transporte, Certificacin de vehculos pesados y livianos.Elemento 2.11: Herramientas manuales y elctricas

Estndar 2.11: Herramientas manuales y elctricasRegistros: Inspecciones de Herramientas manuales y elctricas

Elemento 2.12: Manipulacin de materialesEstndar 2.12: Manipulacin de materiales

Elemento 2.13: Equipo e instalaciones de proteccin personal (EPP)Estndar 2.13: Equipo e instalaciones de proteccin personal (EPP)

Elemento 2.14: Control de sustancias peligrosasEstndar 2.14: Control de sustancias peligrosasRegistros: Hojas MSDS, Lista Maestra de Materiales Peligrosos

Elemento 2.15: Sistema de bloqueo de acceso (Lock Out y Tag Out)Estndar 2.15: Sistema de bloqueo de acceso (Lock Out y Tag Out)Registros: Permisos y autorizaciones de bloqueo de acceso (Lock Out y Tag Out)

Elemento 2.16: Mantenimiento del equipo elctrico y subestacionesEstndar 2.16: Mantenimiento del equipo elctrico y subestacionesRegistros: Mantenimiento del equipo elctrico y subestaciones

Elemento 2.17: Rels de fugas a tierraEstndar 2.17: Rels de fugas a tierraRegistros: Mantenimiento de Rels de fugas a tierra

Elemento 2.18: Procedimientos escritos de trabajo seguro (PETS)Estndar 2.18: Procedimientos escritos de trabajo seguro (PETS)Registros: Lista Maestra de Procedimientos escritos de trabajo seguro (PETS)

Elemento 2.19: Observacin planeada de las tareas (OPT)Estndar 2.19: Observacin planeada de las tareas (OPT)Registros: Observacin planeada de las tareas (OPT)

Elemento 2.20: Trabajos en alturaEstndar 2.20: Trabajos en altura

Elemento 2.21: Trabajos en calienteEstndar 2.21: Trabajos en caliente

SECCION 3SALUD, HIGIENE Y MEDICINA OCUPACIONALES

Elemento 3.01: Salud ocupacional

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Estndar 3.01: Salud ocupacionalElemento 3.02: Atencin bsica de la salud

Estndar 3.02: Atencin bsica de la saludRegistros: Atencin bsica de la salud

Elemento 3.03: Atencin de EmergenciaEstndar 3.03: Atencin de Emergencia

Elemento 3.04: Exmenes Pre-ocupacionales, Peridico y de RetiroEstndar 3.04: Exmenes Pre-ocupacionales, Peridico y de RetiroRegistros: Exmenes Pre-ocupacionales, Peridico y de Retiro

Elemento 3.05: Programa de higiene ocupacionalEstndar 3.05: Programa de Higiene OcupacionalRegistros: Estudio de Higiene Ocupacional, Implementacin del HACCP.

Elemento 3.06: Iluminacin y visinEstndar 3.06: Iluminacin y visinRegistros: Monitoreo de Iluminacin y visin

Elemento 3.07: Ventilacin y calidad del aire en el lugar de trabajoEstndar 3.07: Ventilacin y calidad del aire en el lugar de trabajoRegistros: Calidad del aire en el lugar de trabajo

Elemento 3.08: El ruido y la conservacin de la audicinEstndar 3.08: El ruido y la conservacin de la audicinRegistros: Monitoreo de ruido ocupacional

Elemento 3.09: ErgonomaEstndar 3.09: ErgonomaRegistros: Estudio de Ergonoma

Elemento 3.10: Especificaciones del puesto de trabajoEstndar 3.10: Especificaciones del puesto de trabajo

Elemento 3.11: Poltica sobre drogas y el alcoholEstndar 3.11: Poltica sobre drogas y el alcoholDeclaracin 3.11: Poltica sobre drogas y el alcohol

SECCION 4SEGURIDAD DEL PROCESO EN LAS OPERACIONES

Elemento 4.01: Informacin y documentacin del procesoEstndar 4.01: Informacin y documentacin del proceso

Elemento 4.02: Manejo del cambio, modificaciones de planta y del procesoEstndar 4.02: Manejo del cambio, modificaciones de planta y del procesoRegistros: Manejo del cambio, modificaciones de planta y del proceso

Elemento 4.03: Revisin del proyectoEstndar 4.03: Revisin del proyectoRegistros: Revisin del proyecto

Elemento 4.04: Diseo y construccin de instalacionesEstndar 4.04: Diseo y construccin de instalaciones

Elemento 4.05: Operaciones y mantenimientoEstndar 4.05: Operaciones y mantenimientoProcedimiento 4.05-A: Plan de mantenimiento preventivo, predictivo y correctivoProcedimiento 4.05-B: Procedimiento Operativos en PlantaRegistros: Mantenimiento de instalaciones y equipos

Elemento 4.06: Equipo de proceso e integridadEstndar 4.06: Equipo de proceso e integridad

Elemento 4.07: Prcticas de operaciones y factores humanosEstndar 4.07: Prcticas de operaciones y factores humanos

Elemento 4.08: El proceso y el conocimiento de la seguridad en plantaEstndar 4.08: El proceso y el conocimiento de la seguridad en planta

Elemento 4.09: Autorizacin para trabajos de alto riesgo (PETAR)Estndar 4.09: Autorizacin para trabajos de alto riesgo (PETAR)Registros: Trabajos en caliente, altura, elctricos, espacios confinados, y otros

SECCION 5PREVENCION Y PROTECCION CONTRA INCENDIOS

Elemento 5.01: Plan de prevencin contra incendiosEstndar 5.01: Plan de prevencin contra incendiosProcedimiento 5.01: Plan de prevencin contra incendiosRegistros: Simulacros de Incendios, capacitacin en control de incendios.

Elemento 5.02: Equipo extintor de incendios y su ubicacinEstndar 5.02: Equipo extintor de incendios y su ubicacinRegistros: Inspecciones y mantenimiento de extintores, planos del distribucin de extintores

Elemento 5.03: Control automtico de incendios y mantenimientoEstndar 5.03-A: Control automtico de incendiosEstndar 5.03-B: Mantenimiento del sistema contra incendioProcedimiento 5.03: Operacin del sistema contra incendioRegistros: Inspecciones y mantenimiento del sistema contra incendio, y planos del sistema contra incendio

Elemento 5.04: Sustancias inflamables y explosivos

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Estndar 5.04: Sustancias inflamables y explosivosElemento 5.05: Sistemas de alarma

Estndar 5.05: Sistemas de alarmaRegistros: Inspecciones y mantenimiento del sistema de alarma

Elemento 5.06: Sistema de vigilanciaEstndar 5.06: Sistema de vigilancia

SECCION 6PROTECCION AMBIENTAL

Elemento 6.01: Poltica ambiental y requisitos legalesEstndar 6.01: Poltica ambiental y requisitos legales

Elemento 6.02: Objetivos, metas y programaEstndar 6.02: Objetivos, metas y programaDeclaraciones: Objetivos, y metas ambientalRegistros: Programa de Proteccin Ambiental

Elemento 6.03: Control y registros operativosEstndar 6.03: Control y registros operativos

Elemento 6.04: Evaluacin del impacto ambientalEstndar 6.04: Evaluacin del impacto ambientalRegistros: Estudio de impacto ambiental (EIA), Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental (PAMA),

Declaracin de Impacto Ambiental (DIA)Elemento 6.05: Compras, proveedores y contratistas

Estndar 6.05: Compras, proveedores y contratistasElemento 6.06: Organizacin, entrenamiento y comunicacin

Estndar 6.06: Organizacin, entrenamiento y comunicacinRegistros: Entrenamiento en proteccin ambiental

Elemento 6.07: Manejo de la calidad del aireEstndar 6.07: Manejo de la calidad del aireRegistros: Monitoreo de la calidad del aire

Elemento 6.08: Manejo del terrenoEstndar 6.08: Manejo del terreno

Elemento 6.09: Manejo del aguaEstndar 6.09: Manejo del aguaRegistros: Monitoreo de la calidad del agua, y efluentes

Elemento 6.10: Materiales peligrososEstndar 6.10: Materiales peligrososProcedimiento 6.10: Manejo de materiales peligrososRegistros: Generacin y salida de materiales peligrosos

Elemento 6.11: Manejo de los desechosEstndar 6.11: Manejo de los desechosProcedimiento 6.10: Manejo de los desechosRegistros: Generacin y salida de desechos

Elemento 6.12: Ruidos, olores, radiacin y vibracinEstndar 6.12: Ruidos, olores, radiacin y vibracinRegistros: Monitoreo de ruidos, olores, radiacin y vibracin ambiental

Elemento 6.13: Manejo de la energaEstndar 6.13: Manejo de la energaRegistros: Factores econmicos ambientales mensuales

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MATRIZ DE CORRESPONDENCIA ENTRE LAS NORMAS ISO 9001:2008, ISO 14001:2004, OHSAS 1800:12007, Y EL SIGER:2007

CLAUSULA ISO 9001:2008 CLAUSULA ISO 14001:2004 CLAUSULA OHSAS 18001:2007 CLAUSULA SIGER:20071 Objeto y Campo de Aplicacin 1 Alcance 1 Alcance 1.21 mbito, objetivos, registros,

planeamiento y programas2 Referencias Normativas 2 Referencias Normativas 2 Publicaciones de referencia Anexo B Bibliografa3 Trminos y Definiciones 3 Trminos y Definiciones 3 Trminos y Definiciones Anexo C Definiciones4 Sistema de Gestin de la Calidad 4 Requisitos del Sistema de Gestin

Ambiental4 Requisitos Sistema de Gestin de S&SO Proaudit 90 elementos, requisitos

mnimos4.1 Requisitos Generales 4.1 Requisitos Generales 4.1 Requisitos Generales Requerimientos Mnimos5.15.3

8.5.1

Compromiso de la DireccinPoltica de CalidadMejora Continua

4.2 Poltica Ambiental 4.2 Poltica S&SO 1.21

6.10

mbito, objetivos, registros,planeamiento y programaPoltica Ambiental y requisitos legales

5.4 Planificacin 4.3 Planificacin 4.3 Planeacin 1.21 mbito, objetivos, registros,planeamiento y programa

5.27.2.1

7.2.2

Enfoque al ClienteDeterminacin de los requisitosrelacionados con el producto.Revisin de los requisitosrelacionados con el producto

4.3.1 Aspectos Ambientales 4.3.1 Identificacin de Peligros, Evaluacinde Riesgos y Determinacin deControles

1.80 Identificacin de peligros, evaluacin deriesgos (IPER)

5.27.2.1

Enfoque hacia el clienteDeterminacin de los requisitosrelacionados con el producto

4.3.2 Requisitos Legales y Otros Requisitos 4.3.2 Requerimientos Legales y Otros 1.20 Cdigos, Estndares y Pautas deRequisito Legal

5.4.15.4.2

8.5.1

Objetivos de la CalidadPlanificacin del Sistema de Gestinde la CalidadMejora Continua

4.3.3 Objetivos, Metas y Programas 4.3.3 Objetivos y Programa(s) 1.21 mbito, objetivos, registros,planeamiento y programas

7 Realizacin del Producto 4.4 Implementacin y Operacin 4.4 Implementacin y Operacin5.1

5.5.15.5.26.16.3

Compromiso de la DireccinResponsabilidad y AutoridadRepresentante de la DireccinProvisin de RecursosInfraestructura

4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidady Autoridad

4.4.1 Recursos, Funciones, ResponsabilidadLaboral y Autoridad

1.11 Responsabilidad y estructuraorganizacional

6.2.16.2.2

GeneralidadesCompetencia, Toma de Conciencia yFormacin

4.4.2 Competencia, Formacin y Toma deConciencia

4.4.2 Entrenamiento, Competencia, yConcientizacin

1.30 Desarrollo, entrenamiento y competenciadel personal

5.5.37.2.3

Comunicacin InternaComunicacin con el Cliente

4.4.3 Comunicacin 4.4.3 Comunicacin, Participacin y Consulta 1.50 Consultas y comunicaciones conjuntas

4.2.1 Generalidades 4.4.4 Documentacin 4.4.4 Documentacin 1.21 mbito, objetivos, registros,planeamiento y programa

4.2.3 Control de la Documentacin 4.4.5 Control de Documentos 4.4.5 Control de Documentos 4.10 Informacin y documentacin delproceso

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CLAUSULA ISO 9001:2008 CLAUSULA ISO 14001:2004 CLAUSULA OHSAS 18001:2007 CLAUSULA SIGER:20077.1

7.2.1

7.2.2

7.3.17.3.2

7.3.37.3.47.3.57.3.67.3.7

7.4.17.4.27.4.3

7.5.1

7.5.2

7.5.5

Planeacin de la realizacin delproductoDeterminacin de los Requisitosrelacionados con el productoRevisin de los Requisitosrelacionados con el productoPlanificacin del diseo y desarrolloElementos de entrada para el diseo ydesarrolloResultados del diseo y desarrolloRevisin del diseo y desarrolloVerificacin del diseo y desarrolloValidacin del diseo y desarrolloControl de cambios del diseo ydesarrolloProceso de comprasInformacin de las comprasVerificacin de los productoscompradosControl de la produccin y de laprestacin del servicioValidacin de los procesos de laproduccin y de la prestacin delservicioPreservacin del producto

4.4.6 Control Operacional 4.4.6 Control Operacional 4.32 Operaciones y mantenimiento

8.3 Control del producto no conforme 4.4.7 Preparacin y Respuesta anteEmergencias

4.4.7 Preparacin y Respuesta a Emergencias 1.40 Preparacin para emergencias

8 Medicin, anlisis y mejora 4.5 Verificacin 4.5 Verificacin 1.81 Auditorias y acciones correctivas7.6

8.18.2.3

8.2.48.4

Control de dispositivos deseguimiento y de medicinGeneralidadesSeguimiento y medicin de losprocesosSeguimiento y medicin del productoAnlisis de datos

4.5.1 Seguimiento y Medicin 4.5.1 Medicin de Desempeo y Monitoreo 1.83 Revisin de sistemas y mejoramientocontinuo

8.2.3

8.2.4

Seguimiento y medicin de losprocesosSeguimiento y medicin del producto

4.5.2 Evaluacin de Cumplimiento Legal 4.5.2 Evaluacin de Cumplimiento Legal 1.20 Cdigos, Estndares y Pautas deRequisito Legal

8.38.4

8.5.28.5.3

Control del producto no conformeAnlisis de datosAccin correctivaAccin preventiva

4.5.3 No Conformidad, Accin Correctiva yAccin Preventiva.

4.5.3 Investigacin de Incidentes, NoConformidad, Accin Correctiva yAccin Preventiva

1.60 Informe, investigacin, y anlisis deincidentes

40

CLAUSULA ISO 9001:2008 CLAUSULA ISO 14001:2004 CLAUSULA OHSAS 18001:2007 CLAUSULA SIGER:20074.2.4 Control de los Registros 4.5.4 Control de los Registros 4.5.4 Control de Registros 1.21

1.61

mbito, objetivos, registros,planeamiento y programaMantenimiento del registro de incidentes

8.2.2 Auditora Interna 4.5.5 Auditora Interna 4.5.5 Auditoras Internas 1.81 Auditorias y acciones correctivas5.15.6

5.6.15.6.25.6.38.5.1

Compromiso de la direccinRevisin por la direccinGeneralidadesInformacin para la revisinResultados de la revisinMejora continua

4.6 Revisin por la Direccin 4.6 Revisin por la Direccin 1.83 Revisin de sistemas y mejoramientocontinuo

41

7.2 REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION DE RIESGOS

El Sistema de Gestin de Riesgos est conformado bsicamente por 6secciones y 81 estndares, los cuales definen los requisitos principales delsistema. Los estndares en de cada seccin interactan de formadependiente y en sinergia para lograr el propsito de la seccin, mientrasque las secciones estn asociadas y controladas por la Seccin 1: Sistemasde Gestin e Integracin, el cual las integra para lograr el objetivo delsistema, que es el cambio de cultura y la formacin de liderazgo gerencial dela organizacin. Asimismo, va el mejoramiento continuo, el sistema esadaptable ante los posibles cambios y las nuevas necesidades de laorganizacin y su entorno, convirtindose asi en un sistema dinmico yflexible ante los requerimientos futuros. A continuacin se detallan elcontenido de los estndares.

SECCION I - SISTEMAS DE GESTION E INTEGRACION

1.1 LIDERAZGO, COMPROMISO Y RESPONSABILIDAD GERENCIAL

1.1.1 La Poltica Integrada de Calidad, Seguridad, Salud y Ambiente sirvecomo marco para desarrollar e implementar el Sistema Integrado deGestin de Riesgos, SIGER-TM.

1.1.2 El Gerente General con su firma autorizar todos los estndares ascomo sus revisiones.

1.1.3 La Poltica Integrada de Calidad, Seguridad, Salud y Ambiente debemantenerse publicada en todas las reas, incluirse en los documentosimportantes, adems de mantener una retroalimentacin constante atodo el personal.

1.1.4 La cultura de seguridad se inicia desde la ms Alta Gerencia quiengarantizar su difusin y conocimiento a todos los trabajadores alservicio de la organizacin, liderando con el ejemplo.

1.1.5 Todos los trabajadores son responsables de reportar y corregircondiciones o actos que se encuentren fuera de los estndaresestablecidos. Los gerentes de rea debern sern los responsablescorregir las condiciones sub estndares en el tiempo mas cortoposible.

1.1.6 Implementar los procedimientos adecuados, para el cumplimiento delos estndares.

1.1.7 Mantener buenas relaciones con las poblaciones, comunidades yempresas del entorno cumpliendo con el compromiso deresponsabilidad social.

1.1.8 Respetar y hacer cumplir los estndares de las organizaciones aquienes se da servicio.

42

1.2 RESPONSABILIDADES Y ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL

1.2.1 La Alta Gerencia elaborar la Poltica Integrada de Calidad,Seguridad, Salud y Ambiente, as como la visin y objetivo de laempresa.

1.2.2 La Alta Gerencia designar por escrito a los responsables de laGerencia Media y Gerencia de Lnea para el conocimiento delpersonal de la compaa y de las empresas contratistas.

1.2.3 Las personas responsables de supervisar el trabajo de gestin deriesgos debern ser competentes y tener la autoridad necesaria parahacer cumplir las medidas de control.

1.2.4 Los planes de mejoramiento de la gestin de riesgos debenestablecerse, implementarse y actualizarse de manera regular, con lafinalidad de asegurar el mejoramiento continuo del desempeo.

1.2.5 El Gerente del Departamento de SSMA ser un profesional conamplia experiencia en la gestin de seguridad, salud, y ambiente;capz de relacionarse en forma efectiva con los lideres de laorganizacin, la administracin operativa y los trabajadores. Cuyafuncion ser de asesorar y facilitar la implementacin del sistema,teniendo una participacin activa en las etapas del planeamiento,implementacin y operacin de los proyectos.

1.2.6 Los gerentes de departamentales presentarn en forma anual a laGerencia de Operaciones un Plan Presupuestal de SSMA en el queindicarn los recursos necesarios para el cumplimiento de la gestinde riesgos, este documento ser aprobado por la Gerencia General.

1.2.7 La Gerencia General aprobar la estructura organizacional de cadarea, el cual estar sustentada en el Mapa de Responsabilidades.

1.2.8 La Alta Gerencia impulsar la elaboracin del Manual deOrganizacin y Funciones de cada rea en el que se contemplar ladenominacin de puestos, funciones, dependencia orgnica yfuncional, y el nmero de trabajadores, incluyendo las empresascontratistas.

1.3 CODIGOS, ESTANDARES Y PAUTAS DE REQUISITO LEGAL

1.3.1 Todas las reas debern conocer y tener acceso a la normatividadvigente, como: reglamentos, cdigos, estndares, y procedimientosrelacionados con el sistema de gestin de riesgos, asi como aspectostcnicos operativos de la organizacin.

1.3.2 Todas las reas a travs de la red de informtica de la compaatendrn acceso a la documentacin del sistema de gestin.

1.3.3 La Gerencia de Seguridad, Salud y Ambiente (SSMA) fiscalizar quetodas las reas de la compaa, empresas contratistas, proveedores,comunidades y partes interesadas dispongan de manera electrnica eimpresa la normatividad vigente de la empresa.

1.3.4 Asimismo cada empresa especializada dispondr de sus propiosestndares y procedimientos de su sistema de gestin propio.

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1.4 MBITO, OBJETIVOS, REGISTROS, PLANEAMIENTO YPROGRAMA

1.4.1 Se debern elaborar estndares y procedimientos en todas las reasde la compaa.

1.4.2 Se deber establecer procedimientos para el registro y control de losresultados de inspecciones y auditorias. Los registros del SIGER-TMdebern ser legibles, identificables, para poder asociarlos con laactividad involucrada.

1.4.3 Los registros debern ser guardados y mantenidos en tal forma quesean fciles de recabar para demostrar conformidad con losrequerimientos de ISO y OHSAS y protegidos contra dao, deterioro oprdida.

1.5 DESARROLLO, ENTRENAMIENTO Y COMPETENCIA DELPERSONAL

1.5.1 Utilizar un enfoque y tcnica sistemticos para identificar todas lasnecesidades de entrenamiento del personal.

1.5.2 El personal que realizar trabajos de alto riesgo con impactosignificativo en seguridad o ambiente deber tener una formacintcnica no menor de 3 aos y una experiencia mnima de 5 aos.

1.5.3 El entrenamiento en IPER a todo el personal es necesario paraasegurar el proceso de gestin de riesgos.

1.5.4 Es imprescindible que el grado de instruccin mnimo del personalsea de educacin secundaria completa.

1.5.5 Los registros de sus capacitaciones y experiencias sern conservadosy mantenidos en tal forma que sean fciles de recuperar.

1.5.6 El equipo de entrenadores internos deber cumplir con el rol decapacitacin del personal gerencial y trabajadores.

1.6 INDUCCION Y ACTUALIZACION DEL ENTRENAMIENTO DESEGURIDAD EN EL TRABAJO

1.6.1 El trabajador nuevo o transferido sin experiencia en trabajos demetalmecnica antes de iniciar cualquier actividad de trabajo deberde recibir la capacitacin siguiente: Induccin General en SSMA: No menor de 08 horas a cargo del

Departamento de SSMA. Induccin Especfica y capacitacin adecuada para la tarea a

cargo del gerente de rea, consistente en aprendizaje tericoprctico de cmo hacer el trabajo en forma correcta y segura. Enningn caso la capacitacin debe durar menos de 24 horasefectivas.

El gerente de rea es responsable de la evaluacin deldesempeo del personal a los tres meses.

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1.6.2 El trabajador nuevo o transferido con experiencia en trabajos demetalmecnica recibir la siguiente capacitacin: Induccin General en SSMA: No menor de 08 horas a cargo del

Departamento de SSMA. Induccin Especfica y capacitacin adecuada para la tarea a

cargo del gerente de rea, en ningn caso deber ser menor de08 horas.

1.6.3 Anualmente todos los trabajadores recibirn entrenamiento anual enseguridad, salud y ambiente mediante el curso de Repaso Anual, queser llevada acabo por el rea de SSMA.

1.6.4 Cuando se introducen nuevos mtodos de trabajo, materiales,mquinas, equipos, todas las personas involucradas en la operacindebern recibir instruccin adecuada mediante cursos de formacinen seguridad.

1.6.5 Ninguna persona operar equipo mvil o estacionario, ni materialespeligrosos, sin haber recibido una capacitacin mnima requerida y lacertificacin respectiva. Las certificaciones la otorgarn institucionesautorizadas.

1.6.6 Todos los trabajadores de la compaa y subcontratas debernconocer el Reglamento Interno de Seguridad y de la empresa clientea la cual se brinda servicio. Los Gerentes de rea o Ing. Residentesdeben solicitar al Gerente de SSMA y de la empresa cliente una copiade este reglamento para ser distribuido a todos los trabajadores.

Induccin General. El entrenamiento consistir de: Descripcin de la operacin. Reglas generales. Responsabilidades Generales de los Trabajadores y Supervisores. Sistema de Seguridad: SIGER TM. Trabajos de alto riesgo. Orden y Limpieza. Herramientas Manuales, Elctricas y Porttiles. Resguardos para partes mviles. Manejo de Materiales y Cargas. Peligros a la salud. Trnsito. Incendios. Programas Mdicos. Entrenamiento. Primeros Auxilios. Recomendaciones Generales. Conciencia Ambiental. Responsabilidad Social. Conciencia en Temas de Seguridad. Derecho a decir No. Control de Materiales y Qumicos Peligrosos.

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Firma de Compromiso.

Entrenamiento en Induccin Especfica. La Induccin especficaconsidera: Comunicacin en el rea de trabajo. Procedimientos de evacuacin de emergencia. Estndares obligatorios de Salud y Seguridad. Peligros especficos del rea de trabajo. Reporte de accidentes. Responsabilidades del empleado. Requerimientos del Equipo de Proteccin Personal. Procedimientos especficos de trabajo.Una copia del formato as completado ser remitida al Departamentode SSMA.El entrenamiento en Induccin Especfica ser dado en el lugar detrabajo, y en un ambiente que asegure que el mensaje pueda serefectivamente entregado.

Formato de Induccin Especfica: Ver Anexo 13.1, Pg. 186

1.7 PREPARACION PARA EMERGENCIAS

Plan de accin de emergencia disponible

La organizacin identificar situaciones potenciales deemergencia y elaborar un Plan escrito de Emergencia paracada una de ellas. Las siguientes son situaciones frecuentes deemergencias: incendio, desastres naturales, explosiones, ycontaminacin por productos qumicos.

El Plan de Emergencia debe estar diseado para condiciones deoperacin: normales, anormales (incluyendo arranque y parada)y de emergencia.

El Plan de Emergencia debe considerar acciones a tomar frentea todos los desastres calculados, ya sea por causa natural ohumana.

El Plan de Emergencia debe ser conocido por todo el personal yse deben realizar simulacros, al menos dos veces al ao.

Disponer de un directorio telefnico con los nmeros deemergencia del rea de Seguridad, Centro Medico, Hospitalescercanos, Gerentes de rea, Bomberos, y entes de apoyoexternos. Esto deber ser de conocimiento a todo el personal.

Plan de Emergencia contendr los siguientes lineamientos:

1. Introduccin2. Poltica de la empresa referente a emergencias3. Objetivos4. Organizacin del sistema de respuesta a la emergencia:

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4.1. Elaboracin y difusin de cartillas de respuesta anteemergencias

4.2. Comit de Crisis Responsables4.3. Definicin de reas Crticas4.4. Comunicaciones

5. Capacitacin y simulacros6. Operaciones de respuesta:

6.1. Procedimientos de notificacin:6.1.1. Comunicacin al Ministerio de Trabajo y

Promocin del Empleo y a los fiscalizadores.6.1.2. Comunicacin con otras instituciones de apoyo.6.1.3. Comunicacin(es) a la(s) comunidad(es).

6.2. Identificacin de reas crticas6.3. Procedimiento de respuesta6.4. Actividades de mitigacin6.5. Planes de disposicin y eliminacin

7. Evaluacin de la emergencia8. Procedimientos para revisin y actualizacin del plan9. Anexos:

9.1. Hoja de Datos de Seguridad de los MaterialesMaterial Safety Date Sheet, MSDS.

9.2. Informacin sobre las instalaciones9.3. Lista de contactos9.4. Listado de aparatos para respuesta a las emergencias9.5. Aparatos de comunicaciones; y,9.6. Definicin de trminos

Brigada de Emergencia

Se conformar una brigada de primeros auxilios en cada turno yen cada seccin crtica.

La brigada debe realizar ejercicios regulares de acuerdo alprograma de entrenamiento fijado para el ao en curso.

Coordinador capacitado para tomar el control de las operaciones

Debe ser designado un coordinador para ejecutar y dirigir el Plande Emergencia.

Debe ser designado un coordinador suplente del plan de accinpara asumir el control en caso de no encontrarse el titular.

El coordinador debe ser capacitado en los requerimientos yequipos necesarios para llevar a cabo el plan de accin.

Centro de Control y Equipo de Emergencia

Debe establecerse un centro de control de donde dirigir lasoperaciones, comunicaciones y apoyo logstico.

El centro de control debe contar con los medios de comunicacinnecesarios (radio, telfono) equipos de rescate (arneses,

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cuerdas, escaleras, camillas, etc.), equipos de primeros auxilios(resucitador, botiqun, tablas rgidas, frulas, etc.), planos deevacuacin y planos de servicios bsicos, equipos contraincendio, kit de emergencia para controlar emergenciasambientales, etc.

Condiciones del rea

Contar con los respectivos equipos completos de emergencia enlos lugares estratgicos (luces, camillas, implementos,extintores, alarmas, suministros de primeros auxilios, etc.).

Disponer de los servicios de comunicacin fijo y porttil en todaslas reas de operacin.

Sealizacin de rutas de evacuacin, zonas de seguridad yreas de refugio, todo el personal debe estar familiarizado constos.

Sistema de suministro de energa independiente, en caso decorte del servicio.

1.8 CONCIENCIA Y PREPARACION DE LA COMUNIDAD PARAEMERGENCIAS

1.8.1 Se deber establecer un plan organizado de procedimientos,estndares y prcticas de control de emergencias, cuando estasafecten reas externas.

1.8.2 Se formarn brigadas de rescate con personal de la comunidad,quienes sern debidamente entrenados.

1.8.3 Se ejecutarn simulacros de emergencia y evacuacin de lacomunidad en forma peridica, a fin de probar la efectividad de losplanes de emergencia.

1.8.4 Se desarrollar un sistema de comunicacin que facilite lasacciones de emergencia.

1.8.5 Establecer procedimientos a seguir durante el desarrollo de lasoperaciones de respuesta a las emergencias.

1.9 CONSULTAS Y COMUNICACIONES CONJUNTAS

1.9.1 Mantener en la compaa la poltica de puertas abiertas.1.9.2 La utilizacin de todos los sistemas modernos de comunicacin

interna y externa sobre los peligros e impactos ambientales y lasmedidas de control, asimismo los nuevos estndares o requisitosSSMA.

1.9.3 Los contratistas debern proporcionar informacin suficiente desus actividades para asegurar que no se arriesgue la salud,seguridad del personal de la empresa. Asimismo, firmarn unCompromiso de Cumplimiento de los estndares, procedimientos yreglamentos sobre la gestin de riesgos que debern cumplir

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mientras permanezcan u operen en las instalaciones de laempresa.

1.9.4 La difusin y recepcin de informacin por telfono, fax, afiches,revistas, proyectores y correo electrnico.

1.9.5 Establecer buzones de sugerencias a nivel departamental y entodas las reas de servicio.

1.9.6 La Alta Gerencia ser quien resuelva consultas internas y externasreferentes a su trabajo inherente, mientras que las reas deoperaciones harn lo propio. Todos coordinaran adecuadamentecon la Gerencia de Operaciones.

1.9.7 La Garita de control cumplir su papel comunicador de todas laspersonas que ingresen y salgan de la empresa con la secretarade la Gerencia de Operaciones y la Jefatura de Departamento quelo confiere, esto mediante registro. Asimismo instruir al visitante.

1.9.8 La comunicacin con terceros de cualquier departamento, deberhacerse formalmente y con conocimiento directo de la Gerencia deOperaciones.

1.10 COMITES

1.10.1 Se formarn el Comit Central de Seguridad, Salud y Ambiente; ySubcomits o Comits Departamentales para tratar los asuntos deseguridad, salud y ambiente.

1.10.2 El Comit Central de SSMA estar conformado por: El presidentedel Comit es el Gerente General o el Gerente de Operaciones, elSecretario Ejecutivo es el Jefe del Departamento de SSMA, losGerentes de rea, el Jefe del Dpto. Mdico, Residentes decontratas y representantes de los trabajadores de cada rea. ElComit Central de SSMA y los Subcomits estarn conformado deforma paritaria, en igual nmero de empleados y obreros. Losrepresentantes de los trabajadores sern elegidos por los propiostrabajadores. Los Comits Departamental o Subcomits estarnconformado por: El Gerente de rea o el Ing. Residente a cargo,un supervisor de seguridad (para casos de trabajo en provincia), ydos representantes de los trabajadores del rea.

1.10.3 Los miembros titulares del Comit Central, debern designar a sussuplentes o alternos con todas las facultades para que en suausencia este asuma la responsabilidad y tome las decisiones.

1.10.4 El Secretario Ejecutivo del Comit Central de SSMA, solicitar alos Comits Departamentales o Subcomits presentar una relacinde los miembros que lo conforman, con sus respectivos cargos.Esta lista deber ser revisada y aprobada en reunin del ComitCentral de SSMA.

1.10.5 Los temas tratados en los comits sern: los resultados de lasinspecciones realizadas en forma mensual en cada rea,estadsticas de seguridad, anlisis de los incidentes y accidentesocurridos en el mes, aprobar y evaluar el Plan Anual de Seguridad,

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Salud y Ambiente, seguimiento del cumplimiento de las medidascorrectivas del comits anterior y necesidades del personal.

1.10.6 Las reuniones del Comit Central y Subcomits se realizarn almenos una vez al mes, y se registrarn en el Libro de Actas,indicndose las responsabilidades de las acciones correctivas yfechas de cumplimiento.

1.10.7 Se distribuirn copias de las actas de los comits a todas lasreas.

1.10.8 El Libro de Actas y el Libro de Seguridad, Salud y Ambiente -SSMA sern legalizados. Todas las recomendaciones yobservaciones anotadas en el Libro de SSMA sern verificadas enforma constante por Departamento de SSMA para determinar silas acciones se vienen cumpliendo de acuerdo a las accionesplanteadas y a los plazos establecidos.

Formato de Comit en SSMA: Ver Anexo 13.1, Pg. 187

1.11 INFORME, INVESTIGACION Y ANALISIS DE INCIDENTES

1.11.1 Los empleadores son los responsables de realizar lasinvestigaciones de los accidentes de trabajo, enfermedadesocupacionales e incidentes peligrosos, los cuales deben sercomunicados a la Autoridad Competente, indicando las medidasde prevencin adoptadas.

1.11.2 Las personas responsables de analizar e investigar los incidentes,debern ser capacitadas y entrenadas sobre la tcnica y anlisisde investigacin. La investigacin y anlisis de los incidentes serrealizada haciendo uso de la poltica de no culpabilidad.

1.11.3 La investigacin de los incidentes ser realizada por el supervisoro Gerente de Lnea.

1.11.4 Cuando los incidentes sean fatales, incapacitantes, reiterativos, degran magnitud en equipos, procesos o ambiente, o los reportes deincidentes sean inconsistentes; la investigacin ser realizada conla participacin y escuchando las declaraciones en formaindividual y privada de: Ejecutivo del ms alto nivel de la empresa,Gerente de rea donde ocurri el accidente, supervisorresponsable que imparti la orden, Gerente de Departamento deSSMA, un representante de los trabajadores y trabajadorestestigos del accidente.

1.11.5 La investigacin de un incidente con dao habr concluido slocuando se ha realizado las siguientes acciones: El Gerente de Lnea encargado de realizar la investigacin, ha

visitado el lugar del incidente. Se han investigado e identificado las causas bsicas y

mltiples del incidente. Se ha realizado el anlisis, conclusiones y recomendaciones,

dirigidas a eliminar la probabilidad para que vuelva a ocurrir el

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hecho emitiendo el informe con la evaluacin de daoscorrespondiente.

Los Reportes de Incidentes debern ser visados por el Gerentede rea y el Gerente de SSMA, con copia a la Gerencia deOperaciones.

1.11.6 El Gerente de rea cumplir con las recomendaciones dentro delplazo establecido, para ello se elaborar un cronograma decumplimiento.

1.11.7 El Departamento de SSMA dispondr de un registro actualizadode incidentes, y emitir en forma mensual un informe estadsticode todos los incidentes ocurridos y de las prdidas ocasionadas ala Gerencia de Operaciones.

Formato de Investigacin de Incidentes: Ver Anexo 13.1, Pg.188

1.12 MANTENIMIENTO DEL REGISTRO DE INCIDENTES

1.12.1 Todo incidente ser reportado en el formato estndar.Registrndose las estadsticas de incidentes en forma mensual,anual y de los 12 ltimos meses para la determinacin de la Tasade Incidencia de Lesiones Incapacitantes (TILI). Para la medicinde la seguridad de la empresa.

Numero de Lesiones y enfermedades x 200,000TILI =

Total de horas hombre trabajadas

1.12.2 El TILI esta basado en la exposicin de 100 trabajadores a tiempocompleto usando 2,000 horas hombre como equivalente (100empleados trabajando 40 horas por semana por 50 semanas alao).

1.12.3 Se registrarn y se conservarn todos los documentos de trabajode los trabajadores, incluyndose en el las reas y puestos detrabajos ocupados durante su permanencia en la empresa. Estosdeben mantenerse por lo menos durante 30 aos a partir de lafecha de terminacin del empleo.

1.12.4 Los documentos sobre evaluaciones de riesgos, registros decontrol mdico y los de monitoreo biolgico, debern conservarsepor lo menos durante 30 aos.

1.12.5 Los registros de incidentes deben almacenarse en formatosimpresos y archivos electrnicos, asimismo mantenerlos de formatal que puedan recuperarse fcilmente, y estn protegidos contradaos, deterioro o prdida.

1.12.6 Llevar registro de todos los desechos slidos, lquidos y gaseososque se generen.

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1.13 COSTO DE INCIDENTES

1.13.1 Todo incidente debe ser cuantificado en toda su magnitud.Identificar prdidas por lucro cesante. Considerar la valorizacinde los costos directos e indirectos.

1.13.2 Llenar el formato establecido para valorizar las prdidas porincidentes.

1.13.3 Todo costeo de incidente debe incluir como mnimo los siguientestems: Capacitacin trabajador reemplazante Tiempo dedicado a la investigacin. Costos mdicos no asegurados. Gastos legales (multas, juzgado, incremento pliza) Imagen de la empresa. Inspecciones (EFE Estudios Adicionales) Tiempo de trabajo perdido por personal no lesionado. Dao a herramientas, equipos e instalaciones. Perdida en el proceso de produccin. Tramites administrativos (en la unidad y Lima).

1.14 SERVICIOS DE TERCEROS: EMPRESAS ESPECIALIZADASCONTRATISTAS Y PROVEEDORES

1.14.1 Se establecern estndares para la evaluacin y seleccin deempresas especializadas, y proveedores, que garanticen undesempeo productivo con la gestin SSMA.

1.14.2 El nmero de empresas especializadas contratadas, establecidaspor estndar, sern como mximo cuatro, esto a fin de facilitar sumanejo, por su diverso nivel cultural. El personal adicional sercontratado directamente por la compaa.

1.14.3 Las empresas especializadas sern seleccionadas de acuerdo asu experiencia en la gran minera y en base a certificaciones enISO y OHSAS que puedan disponer.

1.14.4 Se exigir que las empresas especializadas establezcan un salariomnimo de 2000 soles por cada trabajador, el cual corresponderal pago por mes cerrado. Para ello no se permitir que el salariosea contabilizado por avance de obra.

1.14.5 Con la finalidad de lograr alinear la visin y la gestin del SIGERde la compaa con la gestin de empresas especializadas, estasrecibirn, antes de iniciar la ejecucin de un proyecto, el manualde estndares, los procedimientos escritos de trabajo seguro(PETS), Reglamento Interno en SSMA y la Poltica de lacompaa.

1.14.6 Se establecer un procedimiento para el monitoreo y evaluacindel desempeo de las empresas especializadas.

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1.14.7 Se establecer sistemas de comunicacin efectiva entre lacompaa y contratas de servicios, como radios, telfono, Internet,entre otros.

1.15 GESTION Y EVALUACIN DE RIESGOS

1.15.1 Los trabajadores utilizarn los Check list e IPER que les permitanidentificar los peligros y evaluar los riesgos para controlarlos,minimizarlos o eliminarlos.

1.15.2 Los Gerentes de Lnea, aplicarn las herramientas de gestin:Check List, IPER y/o OPT, asimismo verificarn que lasmencionadas herramientas, se estn aplicando por el personal enforma permanente.

1.15.3 La Gerencia Media, debe controlar mediante estadsticas, laclasificacin de los peligros y en funcin al nivel del riesgoprocedern a controlarlos, minimizarlos o eliminarlos. No estneximidos del uso de las herramientas de Gestin.

1.15.4 La ejecucin de IPER generalmente se lleva a cabo cuando seproducen cambios y/o modificaciones en los proceso de trabajo,con riesgos inherentes.

1.15.5 La Alta Gerencia realizar el monitoreo, seguimiento ycumplimiento de l