TERCERA REUNIÓN DE REPRESENTANTES DE LA DIRECCIÓN AUDITORES LIDERES AUDITORES INTERNOS

•  5 DE JULIO DE 2010 •  PENTHOUSE Edificio Administrativo

Programa 10:00 – 13:00

•  Conferencias inlac

•  PRDI 2009-2010 " SGC ISO 9001:2008

•  Revisión por la Dirección, mejora al procedimiento

•  Enfoque al usuario 10002

•  Ambiente de trabajo

•  Cursos y eventos

•  Asuntos Generales

Resultados de Auditoría Interna 2010-1

Espacios   Procesos   Hallazgos   O   NC   OM  

Organismos Académicos   21   61   120   67   48   5  

Centros Universitarios y UAP   13   45   66   32   27   7  

Planteles de la Escuela Preparatoria   8   28   51   16   29   6  

Administración Central   12   14   22   10   5   3  

Total   54   147   255   125   109   21  

Organismos  Académicos   Procesos   Nº  de  Hallazgos   Observaciones   No  Conformidades  

Oportunidades  de  Mejora  

1   Antropología   7   11   4   7   0  2   Arquitectura   3   7   5   2   0  3   Artes   2   11   7   3   1  4   Ciencias   2   5   5   0   0  5   Ciencias  Agrícolas   2   3   3   0   0  6   Ciencias  de  la  Conducta   2   0   0   0   0  7   Ciencias  Polí=cas  y  Sociales   7   15   2   13   0  8   Contaduría  y  Administración   6   7   4   2   1  9   Derecho   6   8   4   4   0  10   Economía   2   0   0   0   0  11   Enfermería  Y  Obstetricia   1   6   4   1   1  12   GeograLa   6   11   4   7   0  13   Humanidades   1   0   0   0   0  14   Ingeniería   2   0   0   0   0  15   Lenguas   2   0   0   0   0  16   Medicina   2   2   1   0   1  17   Medicina  Veterinaria  y  Zootecnia   2   0   0   0   0  18   Odontología  (4  DAC)   3   13   10   3   0  19   Planeación  Urbana  y  Regional   1   8   6   1   1  20   Química   1   0   0   0   0  21   Turismo  y  Gastronomía   1   13   8   5   0       Total   61   120   67   48   5  

Centro  Universitarios  y  UAP´S   Procesos   Nº  de  Hallazgos   Observaciones   NC   Oportunidades  

de  Mejora  

1   Amecameca   3   3   1   2   0  2   Atlacomulco   3   4   1   2   1  3   Ecatepec   3   9   6   2   1  4   Tejupilco   3   5   3   2   0  5   Temascaltepec   4   0   0   0   0  6   Tenancingo   4   6   6   0   0  7   Texcoco   3   6   0   2   4  8   UAP  Nezahualcóyotl   4   12   10   1   1  9   UAP  Tianguistenco   4   9   4   5   0  10  Valle  de  Chalco   3   0   0   0   0  11  Valle  de  México   3   12   1   11   0  12  Valle  de  Teo=huacán   6   0   0   0   0  13  Zumpango   2   0   0   0   0  

Total   45   66   32   27   7  

Planteles  de  la  Escuela  Preparatoria   Procesos   Nº  de  Hallazgos   Observaciones   No  Conformidades  

Oportunidades  de  Mejora  

1   Lic.  Adolfo  López  Mateos   5   0   0   0   0  2   Nezahualcóyotl   6   0   0   0   0  3   Cuauhtémoc   4   14   3   11   0  4   Ignacio  Ramírez  Calzada   3   12   6   2   4  

5  Dr.  Ángel  Ma.  Garibay  Kintana  

3   2   1   1   0  

6  Dr.  Pablo  González  Casanova  

2   6   2   3   1  

7   Texcoco   2   9   3   5   1  8   Sor  Juana  Inés  de  la  Cruz   3   8   1   7   0  

Total   28   51   16   29   6  

Dependencias  de  la  Administración  Central   Procesos   Nº  de  Hallazgos   Observaciones  

No  Conformidad

es  Oportunidades  de  Mejora  

13   Contraloría  Universitaria   1   0   0  1   Defensoría  de  los  Derechos     1   4   3   1   0  

6  Dirección  de  Infraestructura  Académica  

1  

5  Dirección  de  Organización  y  Desarrollo  Administra=vo  

1   1   1  

3   Dirección  de  Patrimonio  Cultural   1  4   Dirección  de  Promoción  Ards=ca   1   7   3   4   0  8   Dirección  de  Recursos  Humanos   1  

7  Dirección  de  Servicios  al  Universitario  

1   2   2  

9  Dirección  de  Tecnologías  de  la  Información  y  la  Comunicación  

1   2   2  

2  Dirección  General  de  Comunicación  Universitaria  

2   4   4   0   0  

10   Secretaría  de  Difusión  Cultural   1   2   2   0   0  11   Secretaría  de  Docencia   1   0   0   0   0  12   Secretaría  de  Planeación   1   0   0   0   0  

Total   14   22   10   5   3  

4  NC  4.1  O   4.1  NC  4.2.1  NC  

4.2.2  NC  

4.2.3  O  

4.2.3  NC  

4.2.3  a  NC  

4.2.3  a  O   4.2.3  b  NC  

4.2.3  c  NC  

4.2.3  d  NC  4.2.4  O  

4.2.4  NC  

4.2.4  OM  

5  NC   5.1  NC  

5.1  OM   5.2  O  

5.3  NC  5.4.1  O  

5.4.1  NC,  4  

5.4.2  O  

5.4.2  NC  

5.4.2  a  O  

5.5.1  O  

5.5.1  NC  5.5.2  NC  

5.5.3  O  

5.5.3  NC  5.6  NC  5.6  O  

5.6.1  NC  

5.6.2  NC  5.6.2  O  

5.6.2    a  O  

5.6.2  B  O  

5.6.2  C  O  5.6.2  d  O  

5.6.2  C  O  5.6.3  NC  6.1  NC  

6.2  O  6.2.2  O  6.3  O  

6.4  NC  

6.4  O  7.1  O  

7.2  O  

7.2.1  O  

7.2.2  O  

7.2.3  O  

7.2.3  OM  7.3  NC  

7.4  O  

7.5.3  NC,  1  7.5.3  O  7.5.4  NC  

7.5.4  O  

8.2  NC   8.2.1  O  

8.2.1  NC  8.2.2  O  

8.2.2  NC  

8.2.3  NC  

8.2.3  O  

8.2.4  NC   8.2.4  O   8.3  NC  

8.4  NC  8.5  NC  

8.5  OM   8.5  O   8.5.1  NC   8.5.2  NC  

8.5.3  NC  

RESULTADOS  DE  AUDITORÍA:  REQUISITOS  MAS  OBSERVADOS  

0   1   2   3   4   5   6   7   8   9  

Alejandro  Hernández  Suárez  

Ana  María  Oehler  

Antonio  Díaz  Viquez  

Benigno  González  García  

Carol  Leyva  Peláez  

Claudia  Velázquez  Garduño  

Emmanuel  Orihuel  Pérez  

Ezequiel  Mata  Domínguez  

Héctor  Sandoval  Díaz  

Irene  Contreras  Iturbe  

Ivan  Ixtlahuac  Pérez  

Jorge  Enrique  Arreola  Carmona  

Roberto  Lara  Díaz  

Luz  María  Fernández  Piña  

María  Manuela  Camacho  Marino  

María  Uxúa  Alonso  Fresán  

Marina  López  Rosas  

Noé  Millán  Mercado  

Patricio  Acosta  Acosta  

Yolanda  Josefina  Vega  Mancilla    

PARTICIPACIÓN  DE  LOS  AUDITORES  INTERNOS  EN  LOS  PROCESOS  

0   0.5   1  1.5   2  

2.5   3  3.5   4  

4.5   5  

Abril  Ochoa  

Chrishan  Valderrama  Apresa  

Donají  Pulido  Gómez  

Irene  Contreras  Iturbe  

Joaquín  Campos  Estrada  

José  Luis  Vilchis  García  

Karla  Fabiola  Pérez  Flores  

Luz  María  Valdés  Marjnez  

María  Isabel  Marjnez  Valdés  

Miguel  Angel  González  Alvarez  

Paola  Perdomo  Manjarrez  

Pioquinto  Mauricio  Guadarrama  Vázquez  

Roberto  Lara  Díaz  

Sergio  Ricardo  Fernández  Alvarez  

PARTICIPACIÓN  DE  LOS  OBSERVADORES  EN  LOS  PROCESOS  

PROCESOS  

COMENTARIOS:

CORREO INSTITUCIONAL

PARTICIPACIÓN  RETROALIMENTACIÓN  

LISTA  DE  ASISTENCIA  REUNIÓN  PREVIA  

ENTREGA  A  L

A  

DODA  

COMUNICACIÓN  

PUNTUALIDAD  

FORMATO PARA SUGERENCIAS DE MEJORA AL SGC

AUDITOR  LÍDER        __________________________________  

 EQUIPO  AUDITOR        _________________________________                

SUGERENCIAS

 SGC    PROCEDIMIENTO  

AUDITORÍA  COMPETENCIA  DE  LOS  AUDITORES  

       

Reunión  para  elaborar  el  Informe  Final  Fecha:  Lunes  12  de  julio,  10:00  hrs.  

40 Procesos 9004:2009 UAEM DIRECCIONES PROCESOS ASESOR ASESORES  EN  

FORMACIÓN

Contraloría  Universitaria

Dirección  de  Auditoría  a  Administración  Central Auditoría  Administra=va  Financiera

MA.  ELENA  DOMÍNGUEZ  NUÑEZ

PATRICIO  ACOSTA  ACOSTA

Dirección  de  Auditoría  a  Espacios  Académicos Auditoría  Integral

Dirección  de  Auditoría  Académica

Auditoría  al  Otorgamiento  del  Esdmulo  Anual  por  Área  de  Conocimiento

Dirección  de  Responsabilidades Entrega  y  Recepción

Rectoría

Dirección  de  Organización  y  Desarrollo  Administra=vo

Elaboración  o  Actualización  de  Manuales  de  Organización  y  de  Procedimientos

MARITZA  MARTÍNEZ  MALACÓN

IVONNE  ORDOÑEZ  SÁNCHEZ

Dirección  de  Tecnologías  de  la  Información  y  Comunicaciones

Videoconferencia  y  Mul=medios BERENICE  COSTALES  REYES

ANTONIETA  VÁZQUEZ  MEJÍA

Atención  a  Usuarios MARCIA  BELTRÁN  CUEVAS  

LUIS  ARTURO  SEGURA  FONSECA

Desarrollo  de  Sistemas MARÍA  MANUELA  CAMACHO  MARINO  

 DONAJI  PULIDO  GÓMEZ Redes  y  Telecomunicaciones

Apoyo  Administra=vo MARTHA  MATADAMAS  GÓMEZ

ROBERTO  CARLOS  SERRANO  FLORES

Reunión  Fecha:  Miércoles    14  de  julio,  10:00  hrs.  Prepa  3  

Procesos 9004:2009 UAEM DIRECCIONES PROCESOS ASESOR ASESORES  EN  

FORMACIÓN

Secretaría  de  Administración

Dirección  de  Programación  y  Control  Presupuestal

Control  Presupuestal IVÁN  IXTLÁHUAC  PÉREZ  

CHRISTIAN  VALDERRAMA  APRESA Presupuestación

Dirección  de  Recursos  Financieros

Actualización  de  Inventarios  de  Bienes  Muebles EMMANUEL  PÉREZ  ORIHUELA  

IVONNE  ORDOÑEZ  SÁNCHEZ  Sergio  Ricardo  Fernández  Álvarez

Emisión  de  Cheques  y/o  Transferencias

Emisión  de  Estados  Financieros

Ges=ón  y  Administración  de  Recursos  Financieros  y  Subsidios JOSUÉ  MILLÁN  MERCADO

CARLOS  SIERRA  VELÁZQUEZ Pagos  en  Tesorería

Secretaría  de  Difusión  Cultural

Dirección  de  Divulgación  Cultural

Comercialización  del  Fondo  Editorial

MARCIA  BELTRÁN  CUEVAS  

JUAN  JOSÉ  VELÁZQUEZ  RAMÍREZ Edición  de  Libros  y  Publicaciones  Periódicas

Diseño  de  Impresos JORGE  PONCE  DE  LEÓN  GARCÍA

Secretaría  de  Docencia Dirección  de  Control  Escolar

Admisión MARISOL  ARCINIEGA  CUÉLLAR  

LENIN  MIGUEL  ÁNGEL  VEGA  VELASCO

Digitalización  de  Documentos  Oficiales Emisión  de  Cédulas  Profesionales Emisión  de  Cer=ficados NYDIA  PAOLA  

PERDOMO  MANJARREZ  

CLAUDIA  VELÁZQUEZ  GARDUÑO

Emisión  de  Título  Profesional Auten=cación  de  Documentos  Oficiales

Procesos 9004:2009 UAEM DIRECCIONES PROCESOS ASESOR ASESORES  EN  

FORMACIÓN

Secretaría  de  Extensión  y  Vinculación

Dirección  de  Servicios  al  Universitario

Liberación  del  Servicio  Social IRMA  ESTRADA  SALGADO  

EMMA  GÓMEZ  PINEDA Otorgamiento  de  Becas  Ins=tucionales

Atención  a  usuarios  del  CESPI IVÁN  IXTLÁHUAC  PÉREZ  

José  Antonio  Contreras  Camarena

Colocación  de  Alumnos  y  Egresados  en  el  Mercado  Laboral Integración  de  Brigadas  Universitarias

Dirección  de  Vinculación  Universitaria Ges=ón  Integral  de  Convenios BERENICE  

COSTALES  REYES BENIGNO  GONZÁLEZ  GARCÍA

Secretaría  de  Planeación  y  Desarrollo  Ins=tucional

Dirección  de  Desarrollo  Ins=tucional Consolidación  de  la  Estadís=ca  Básica  de  la  UAEM ELDER  VAZQUEZ  

HIGUERA Sergio  Ricardo  Fernández  Álvarez

Dirección  de  Evaluación Elaboración  y  Evaluación  del  Informe  Anual  de  Ac=vidades  de  la  UAEM

JUAN  JOSÉ  VELÁZQUEZ  RAMÍREZ

EMMANUEL  PÉREZ  ORIHUELA  

Dirección  de  Planeación

Formulación  del  Programa  Opera=vo  Anual Formulación  y  Seguimiento  del  Programa  Integral  de  Fortalecimiento  Ins=tucional JUAN  JOSÉ  

VELÁZQUEZ  RAMÍREZ

EMMANUEL  PÉREZ  ORIHUELA  

Formulación  de  Planes  de  Desarrollo JORGE  PONCE  DE  LEÓN  GARCÍA

Unidad  de  Informá=ca Diseño  Gráfico  y  Reproducción  de  Medios  Impresos  y  Digitales MARITZA  MARTÍNEZ  MALACÓN

JORGE  PONCE  DE  LEÓN  GARCÍA

Secretaría  de  Rectoría Dirección  de  Información  Universitaria

Actualización  del  Si=o  de  Transparencia  de  la  UAEM MARCIA  BELTRÁN  CUEVAS  

LUIS  ARTURO  SEGURA  FONSECA Acceso  a  la  Información,  Datos  Personales  y/o  su  Corrección

MEJORA CONTINUA

Reunión  para  elaborar  el  Informe  Final  Fecha:  Miércoles    4  de  Agosto,  10:00  hrs.  Prepa    

NUEVOS PROCESOS

Elaboración y Actualización de Manuales de Organización

•  Reunión para RD y Responsables de la Dirección •  Administración Central

Espacio Elab. Act. Total Responsable I Oficina  de  Rectoría 1 2 3 Joaquín  Campos  Estrada   II Secretaría  de  Docencia 4 7 11 Miguel  Ángel  Reyes  Solorzano

III Secretaría   de   Inves=gación   y   Estudios  Avanzados 5 1 6 Patricio  Acosta  Acosta

IV Secretaría  de  Rectoría 1 1 2 Gilberto  Kalyd  Tinoco  Jiménez V Secretaría  de  Difusión  Cultural 7 2 9 Armando  Elizais  Flores VI Secretaría  de  Extensión  y  Vinculación 4 3 7 Joaquín  Campos  Estrada VII Secretaria  de  Administración 1 4 5 Armando  Elizais  Flores

VIII Secretaría   de   Planeación   y   Desarrollo  Ins=tucional 1 1 Antonio  Álvarez  Valadez

IX Abogado  General 1 1 Antonio  Álvarez  Valadez

X Dirección   General   de   Comunicación  Universitaria 1 1 Miguel  Ángel  Reyes  Solorzano

XI Contraloría  Universitaria 1 1 Patricio  Acosta  Acosta TOTAL 26 21 47

Ambiente de trabajo

CAMBIOS SGC

•  Acceso restringido al sitio del SGC en la documentación