temarios convocatoria pÚblica dirigida a … · ... (gestión de inversiones), ... mcgraw-hill;...

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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,

Tel.: 5255 1454 6000 www.gob.mx/cnbv

TEMARIOS CONVOCATORIA PÚBLICA DIRIGIDA A TODO (A) INTERESADO (A) QUE

DESEE INGRESAR AL SERVICIO PROFESIONAL DE CARRERA NO. CNBV-011-2016

Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros A

No. de Concurso: 72391

Consecutivo: 4297

Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A

Tema 1: MARCO LEGAL DE LOS GRUPOS FINANCIEROS, LAS INSTITUCIONES DE CRÉDITO

Subtema1: Marco Jurídico. Principales conceptos relativos a la operación y administración de las Instituciones de Banca Múltiple y los Grupos Financieros supervisados por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Bibliografía Ley para Regular las Agrupaciones Financieras, publicada en el

Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Título Primero, artículo 5 a10 Título Segundo, Capítulos I, II, III, IV y V. Título Quinto Título Sexto, artículos 91 a 110.

Página Web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio

Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito, considerando las

modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014.


Artículos 1 a 6, 19, 28, 29 bis 5 a 29 bis 12, 46, 46 bis 1, 46 bis 2, 50, 50 bis, 64, 65, 73, 73 bis, 74, 75, 93, 101 bis 1 a 101 bis 5, 106, 117 a 122.

Página Web


Subtema2: Regulación prudencial y de carácter general aplicable a las



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Instituciones de Banca Múltiple, y a los Grupos Financieros.

Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones

de crédito, versión compulsada que incluye las Resoluciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación (DOF) que las modifican.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1, 2 Bis a 2 Bis 21, 2 Bis 112 y 2 Bis 113, 3 32, 39-

44, 52 85, 91 a 91 bis 5, Anexo 18, Anexo 19, 110 a 123 y 129, 140 172, 317 a 335

Página Web

http://goo.gl/i8sPwx http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades financieras y demás personas que proporcionen servicios de inversión, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 9 de enero de 2015.


Artículos 1 a 3 (generalidades), 4 a 9 (Asesoría de inversiones), 10 a 13 (Gestión de inversiones), 14 a18 (Comercialización o promoción y Ejecución de operaciones), Anexos 3 y 4 (determinación del perfil del cliente y perfil del producto).

Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las sociedades controladoras de grupos financieros sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.


Artículos 2 (definiciones), Capítulo II, artículos 3

Página Web

http://goo.gl/OzmO0C http://www.cnbv.gob.mx/OtrosSupervisados/Normatividad/Paginas/Grupos-Financieros.aspx

Bibliografía

Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito, versión compulsada que incluye las Resoluciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación (DOF) que las modifican.

http://goo.gl/i8sPwx

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx

http://goo.gl/OzmO0C

http://www.cnbv.gob.mx/OtrosSupervisados/Normatividad/Paginas/Grupos-Financieros.aspx

http://www.cnbv.gob.mx/OtrosSupervisados/Normatividad/Paginas/Grupos-Financieros.aspx

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Disposiciones 2ª 74ª Página Web

http://www.hacienda.gob.mx/LASHCP/MarcoJuridico/InteligenciaFinanciera/Paginas/disposiciones_crtr_gral.aspx

Bibliografía

Disposiciones de carácter general sobre los requerimientos de liquidez para las instituciones de banca múltiple.


Sección I a VI y Transitorios

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20car%C3%A1cter%20general%20sobre%20los%20requerimientos%20de%20liquidez%20para%20las%20instrituciones%20de%20banca%20m%C3%BAltiple.pdf

Subtema3: Principales conceptos y cambios derivados de la aplicación de Basilea III

Bibliografía

Basilea III: Marco regulador global para reforzar los bancos y sistemas bancarios


Fortalecimiento del Marco de Capital Introducción de un Estándar de Liquidez Internacional Definición y Conservación de Capital

Página Web

www.bis.org

Tema 2: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS, MATEMÁTICAS FINANCIERAS Y ESTADÍSTICA

Subtema1: Principales conceptos relativos a instrumentos financieros derivados, valor en riesgo y su papel en materia de administración integral de riesgos.

Bibliografía

Alfonso; Editorial Limusa; 2010; Tercera Edición.


Páginas: 29 37, 43 49, 59 67, 82 84, 103 121, 131 134, 153 159

Ubicación Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.

Bibliografía







http://www.bis.org/

de 128



Limusa; 2012.

Ubicación:

Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.

Bibliografía

2010. Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Páginas: 38 a 41, 62 a 73, 83 a 95, 115 a 138, 247 a 251.

Ubicación:


Subtema2: Matemáticas financieras básicas, valuación de instrumentos

financieros de deuda, razones financieras y decisiones de inversión.

Bibliografía

Alfredo; Editorial McGraw-Hill; 2005; Tercera Edición.


Páginas: 43 a 72, 79 a 117, 125 a 203, 265 a 269. Ubicación:


Bibliografía

Scott; Editorial Cengage Learning Editores; 2009.


Páginas: 51 a 68. Ubicación:


Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito, versión compulsada que incluye las Resoluciones publicadas en el DOF que las modifican.


Anexo 34. Indicadores Financieros

Página Web


Bibliografía

Tipos de valores gubernamentales.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Notas técnicas relativas a los Certificados de la Tesorería de la


de 128



Federación (CETES) y a los Bonos del Gobierno Federal con Tasa de Interés Fija (BONOS).

Página Web

http://goo.gl/Xq8qyI http://goo.gl/mmWuEQ

Subtema3: Fundamentos de cálculo diferencial, regresión lineal, estadística descriptiva y muestral aplicados al análisis financiero y de riesgos.

Bibliografía

-

Hill; 2006; Octava Edición.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 95 a 129, 533 a 540, 745 a 759.

Ubicación: Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.

Bibliografía

Limusa-Wiley; 2001. Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Páginas: 340 a 344, 348 a 355, 366 a 373, 422 a 438, 467 a 472, 474 a 476, 480 a 486.


Bibliografía

Irwin; 1995; Segunda Edición.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 103 a 106, 209 a 226, 276 a 289, 522 a 543.

Ubicación:


Tema 3: CONTABILIDAD BANCARIA E INTERPRETACIÓN DE INFORMES DE AUDITORÍA EXTERNA

Subtema1: Esquema general de normatividad contable en México.

Bibliografía

Mexicano para la Investigación y Desarrollo de Normas de Información Financiera, A.C.; 2012.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Normas de Información Financiera A-

http://goo.gl/Xq8qyI

http://goo.gl/mmWuEQ

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--

-- -

-- -9

- r el Instituto Mexicano de Contadores Públicos, A.C.

Ubicación:


Subtema2: Disposiciones de carácter general en materia de contabilidad establecidas por la CNBV a las Instituciones de Crédito.

Bibliografía

Criterios de Contabilidad para las Instituciones de Crédito, contenidos en el Anexo 33 de las Disposiciones de carácter general aplicables a las Instituciones de Crédito, así como artículos 173 a 175 de dichas Disposiciones.


Criterios A-contabilidad aplic -2

-- -3

- B-6 - -2

- Consolidación de - -

Página Web http://goo.gl/i8sPwx


Subtema3: Interpretación del dictamen elaborado por los auditores externos.

Bibliografía


normativas de carácter general sobre el objetivo y la naturaleza

elevancia y confiabilidad de la evidencia de

http://goo.gl/i8sPwx


de 128




Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros A


Consecutivo: 4304

Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A

Tema 1: MARCO LEGAL DE LOS GRUPOS FINANCIEROS, INSTITUCIONES DE CRÉDITO Y ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES AUXILIARES DEL CRÉDITO.


Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaría y de Valores


Título primero, capítulo I y capítulo II.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores%20(5).pdf

Bibliografía

Ley para Regular las Agrupaciones Financieras, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014.


Título Primero, artículo 5. Título Segundo, Capítulos I, II, III (artículos 33 al 45), y IV. Título Tercero. Título Sexto, Capítulo I.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20para%20Regular%20las%20Agrupaciones%20Financieras.pdf

Bibliografía

Ley de Instituciones de Crédito, considerando las






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modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014.


Título Primero (artículos 2 al 4, 7, 7 Bis al 7 Bis 3. Título Segundo, Capítulo I, Sección Primera (artículos 8 al 14, 17, 19, 21 al 24 Bis, 26, 27, 27 Bis), Sección Tercera (artículo 28), y Sección Quinta (artículos 29 Bis 6 al 29 Bis 9); Capítulo III (artículos 45-A al 45-M), Título Tercero, Capítulo I (artículos 46 al 46 Bis 6, artículos 50 al 51 Bis, y artículo 55), Capítulo II (artículos 59, y 61 al 64), y Capítulo III (artículos 65 al 67, 71, 73, 73 Bis, 73 Bis 1, 74 al 76). Título Cuarto, Capítulo I (artículos 87 al 89, 92, 93, 95, 96, 96 Bis, 96 Bis 1 y 97), y Capítulo II (artículos 101 al 101 Bis 5). Título Quinto, Capítulo I (artículos 103, 105 y 106). Título Sexto, Capítulo Único (artículos 117 al 119, 121 y 122). Título Séptimo, Capítulo I, artículo 143.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20Instituciones%20de%20Crédito.pdf

Bibliografía

Ley General de Organizaciones y actividades auxiliares del crédito


Título primero, artículos del 3 al 5 al 8 Bis 3. Título segundo, capítulo I. Título tercero, capítulo I y capítulo II. Título cuarto, capítulo II. Título quinto, capitulo II.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20General%20de%20Organizaciones%20y%20Actividades%20Auxiliares%20del%20Crédito.pdf

Subtema2: Regulación prudencial y de carácter general aplicable a las Instituciones de Banca Múltiple, y a los Grupos Financieros.

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito, versión compulsada que incluye las Resoluciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación (DOF) que las modifican.






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Artículos 1 (definiciones), 2 Bis 5 al 2 Bis 7, 2 Bis 10, 2 Bis 11, 2 Bis 22, 2 Bis 23, 2 Bis 30, 2Bis 33, 2 Bis 39, 2 Bis 64, 2

Bis 99, 2 Bis 110 al 2 Bis 113 y 2 Bis 116 (requerimientos de capital: integración del capital, capitalización por riesgo de

crédito, capital neto requerido, capitalización por riesgos de

mercado, y capitalización por riesgo operacional ), 4 al 32, 39, 42 (Otorgamiento de créditos y provisiones preventivas adicionales), 52 al 54, y 56 (Diversificación de riesgos), 65 al 86 Bis 1 (Administración de riesgos), 90 al 91 bis 4, 110, al 115, y 129 (Calificación de cartera crediticia de consumo y comercial), 141 al 149, 154 al 168 Bis 10 (controles internos y sistema de remuneraciones), 317 a 335 (De la contratación con terceros de servicios o comisiones).

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20carácter%20general%20aplicables%20a%20las%20instituciones%20de%20crédito.pdf

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las sociedades controladoras de grupos financieros sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.


Artículos 1 (definiciones). Capítulo II, artículos 3.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20carácter%20general%20aplicables%20a%20las%20sociedades%20controladoras%20de%20grupos%20financieros.pdf

Bibliografía

Disposiciones de carácter general sobre los requerimientos de liquidez para las instituciones de banca múltiple.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1 (definiciones).

Sección II y III. Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20carácter%20general%20sobre%20los%20requerimientos%20de%20liquidez%20para%20las%20instituciones%20de%20banca%20múltiple.pdf

Subtema3: Principales conceptos y cambios derivados de la aplicación de












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Basilea III

Bibliografía Basilea III: Marco regulador global para reforzar los bancos y

sistemas bancarios Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Fortalecimiento del Marco de Capital Introducción de un Estándar de Liquidez Internacional Definición y Conservación de Capital

Página Web http://www.bis.org/publ/bcbs189_es.pdf

Tema 2: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS, MATEMÁTICAS FINANCIERAS Y ESTADÍSTICA


Bibliografía



Páginas: 29 37, 43 49, 59 67, 82 84, 103 121, 131 134, 153 159

Ubicación


Bibliografía

Limusa; 2012.

Ubicación:


Bibliografía

Philippe; Editorial Limusa; 2010.


Páginas: 38 a 41, 62 a 73, 83 a 95, 115 a 138, 247 a 251.

Ubicación:


Subtema2: Matemáticas financieras, valuación de instrumentos financieros de deuda, razones financieras y decisiones de inversión.

Bibliografía

http://www.bis.org/publ/bcbs189_es.pdf

de 128



Editorial McGraw-Hill; 2005; Tercera Edición.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 43 a 72, 79 a 117, 125 a 203, 265 a 269.

Ubicación:


Bibliografía

Scott; Editorial Cengage Learning Editores; 2009.


Páginas: 51 a 68. Ubicación:


Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito, versión compulsada que incluye las Resoluciones publicadas en el DOF que las modifican.


Anexo 34.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%2034%20CUB.pdf

Bibliografía

Tipos de valores gubernamentales.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Notas técnicas relativas a los Certificados de la Tesorería de la

Federación (CETES) y a los Bonos del Gobierno Federal con Tasa de Interés Fija (BONOS).

Página Web


Bibliografía

A.; Editorial McGraw-Hill; 2006; Séptima Edición


Páginas: 192-226, 331-353

Ubicación:

Librerías de prestigio.

Bibliografía

Paul R.; Editorial Pearson Educación; 2012; Novena Edición





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Páginas: 329-512

Ubicación: Librerías de prestigio.

Subtema3: Fundamentos de cálculo diferencial, regresión lineal,

estadística descriptiva y muestral aplicados al análisis financiero y de riesgos.

Bibliografía

-

Hill; 2006; Octava Edición.


Páginas: 95 a 129, 533 a 540, 745 a 759. Ubicación:


Bibliografía

Limusa-Wiley; 2001.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 340 a 344, 348 a 355, 366 a 373, 422 a 438, 467 a

472, 474 a 476, 480 a 486.

Ubicación:


Bibliografía

Irwin; 1995; Segunda Edición. Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Páginas: 103 a 106, 209 a 226, 276 a 289, 522 a 543.

Ubicación:


Tema 3: CONTABILIDAD BANCARIA E INTERPRETACIÓN DE INFORMES DE AUDITORÍA EXTERNA


Bibliografía

Mexicano para la Investigación y Desarrollo de Normas de Información Financiera, A.C.; 2012.


Normas de Información Financiera A--

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--

estados financieros, A-5 - -7

--

D- - s - -

asociadas, negocios conjuntos y otras inversiones - es C-9

-Instituto Mexicano de Contadores Públicos, A.C.

Ubicación:



Bibliografía

Criterios de Contabilidad para las Instituciones de Crédito, contenidos en el Anexo 33 de las Disposiciones de carácter general aplicables a las Instituciones de Crédito.


Criterios A- -3 -

- -- -

- D- y D-

Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%2033%20CUB%

20(vigente).pdf

Subtema3: Interpretación del dictamen elaborado por los auditores externos.

Bibliografía


normativas de carácter general sobre el objetivo y la

elevancia y confiabilidad de la

http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%2033%20CUB%20(vigente).pdf

http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%2033%20CUB%20(vigente).pdf

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Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros B


Consecutivo: 4239

Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros B

Tema 1: MARCO LEGAL DE LOS GRUPOS FINANCIEROS, LAS INSTITUCIONES DE CRÉDITO Y DE LA SUPERVISIÓN DE DICHOS INTERMEDIARIOS


Bibliografía

Ley para Regular las Agrupaciones Financieras, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Artículos 2 a 9

Título Segundo, Capítulo I, Artículos 11 a 21; Capítulo II, Artículo 22 a 32, Capítulo III, 46 a 49,

Título Tercero, Artículos 67 a 77

Título Cuarto, Artículos 79 y 80 Título Quinto, Artículos 81 a 90,

Título Sexto, Artículos 91 a 116

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm

Bibliografía

Ley de Instituciones de Crédito, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 18 de julio de 1990, incluyendo las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación, siendo la última la del 17 de junio de 2016.


Título Primero, Artículos 1 a 7 Bis 3 Título Segundo, Capítulo I, Artículos 8 a 27 Bis, 28 a 29

Bis 1, 29 Bis 6 a 29 Bis 12; Capítulo III, Artículos 45-A a

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm

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45-N; Capítulo IV, Artículos 45-O a 45-T; Título Tercero, Capítulo I, Artículos 46 a 55 Bis 2;

Capítulo II, Artículos 56 a 64 Bis; Capítulo III, Artículos 65 a 76; Capítulo IV, artículo 77 a 85 Bis 1.

Título Cuarto, Capítulo I, Artículos 87 a 98; Capítulo II, Artículos 99 a 102.

Título Quinto, Capítulo I, Artículos 103 a 106; Capítulo II, Artículo 107 a 109 Bis 7; Capítulo II Bis, Artículos 109 Bis 9 a 110 Bis 1; Capítulo IV, Artículos 111 a 116 bis.

Título Sexto, Artículos 117 a 141. Título Séptimo, Capítulo I, Artículos 142 a 146, Capítulo

II, Artículos 147 a 150, 165. Título Octavo, Artículos 275 a 281. Página Web



Bibliografía Ley del Mercado de Valores, publicada en el Diario Oficial de

la Federación el 30 de diciembre de 2005, incluyendo las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación, siendo la última la del 10 de enero de 2014.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 2, 8, 62, 63 bis 1, 114, 117, 128, 135, 171, 181,

188, 190, 200, 208, 224 a 226.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm

Bibliografía

Acuerdo por el que el Presidente de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores delega facultades en los Vicepresidentes, Directores Generales y Directores Generales Adjuntos de la propia Comisión, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 30 de noviembre de 2015.


Título Primero, Artículo 1

Título Segundo, Artículos 11, 20, 22 a 24, 28, 29 Título Tercero, Artículo 47

Título Cuarto, Artículo 50 Página Web





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Bibliografía

Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 18 de enero de 2005, incluyendo la modificación publicada en el Diario Oficial de la Federación el 23 de abril de 2012.


Título Primero, Artículos 1 a 3

Título Segundo, Capítulo I, Artículos 4 a 18; Capítulo II, Artículos 19 a 42


Título Cuarto, Capítulo I, Artículos 49 a 51; Capítulo II, Artículos 52 a 54

Título Sexto, Artículos 62 a 65

Título Séptimo, Capítulo I, Artículos 66 a 69; Capítulo II, Artículos 70 a 80

Título Octavo, Capítulo I, Artículos 81 a 87; Capítulo II, Artículos 88 a 92; Capítulo III, Artículos 93 a 96.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/norma.htm

Bibliografía

Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, publicado en el Diario Oficial de la Federación del 12 de noviembre de 2014.


Título Primero, Artículos 1 y 2

Título Segundo, Capítulo Primero, Artículos 3 a 5; Capítulo Segundo, Artículos 6 a 10; Capítulo Tercero, Artículos 11 a 14; Capítulo Cuarto, Artículos 15 a 19, 28, 30 a 32, 37 a 41

Título Cuarto, Artículos 52 a 55 Título Quinto, Artículos 56 a 59

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/norma.htm

Bibliografía

Disposiciones de Carácter General aplicables a las Entidades



http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/norma.htm


http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/norma.htm

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Financieras y demás personas que proporcionen Servicios de Inversión, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 9 de enero de 2015, incluyendo las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación, siendo la última la del 9 de febrero de 2016.


Título Primero, Capítulo I, Artículos 1 a 3; Capítulo II, Artículos 4 a 9; Capítulo III, Artículos 10 a 13; Capítulo IV, Artículos 14 a 18

Título Segundo, Artículos 19 a 23

Título Tercero, Capítulo I, Artículos 24 a 31; Capítulo II, Artículos 32 a 35; Capítulo III, Artículos 36 a 39; Capítulo IV, Artículos 40 y 41;

Título Cuarto, Artículos 42 a 45 Título Quinto, Artículos 46 a 50

Título Sexto, Artículo 51 a 54

Página Web


Subtema2: Regulación prudencial y de carácter general aplicable a las

Instituciones de Banca Múltiple.

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, incluyendo las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación, siendo la última la del 1° de agosto de 2016.


Título Primero, Capítulo I, Artículo 1, Capítulo II, Artículo 2

Título Primero Bis, Capítulo I, Artículo 2 Bis a 2 Bis4, Capítulo II, Artículos 2 Bis 5 a 2 Bis 8; Capítulo III, Artículos 2 Bis 10 a 2 Bis 39, 2 Bis 43 a 2 Bis 98, Capítulo IV, Artículos 2 Bis 99 a 2 Bis 110; Capítulo V, Artículos 2 Bis 111 a 2 Bis 116; Capítulo VI, Artículo 2 Bis 117; Capítulo VI Bis, Artículos 2 Bis 117 a a 2 Bis 117 i; Capítulo VII, Artículos 2 Bis 118 y 2 Bis 119

Título Segundo, Capítulo I, Artículos 3 a 44; Capítulo II, Artículos 45 a 51; Capítulo III, Artículo 52 a 64; Capítulo IV, Artículos 65 a 89; Capítulo V, Artículos 90 a 139; Capítulo VI, Artículos 140 a 172; Capítulo VIII, Artículos 172 Bis 34 a 172 Bis 39; Capítulo IX, Artículos 172 Bis 40 a 172 Bis 41

Título Tercero, Capítulo I, Artículos 173 a 175 Bis 8; Capítulo II, Artículos 176 a 186, Capítulo III, Artículos 187 a 206


de 128



Título Cuarto, Capítulo I, Artículo 207 a 213; Capítulo III, Artículo 216; Capítulo IV, Artículos 217 a 218 Bis;

Título Quinto, Capítulo I, Artículos 219 a 237; Capítulo V, Artículos 257 a 275 Bis, Capítulo VI, Artículo 276; Capítulo VIII, Artículos 286 a 297; Capítulo IX, Artículos 298 a 305; Capítulo X, Artículos 306 a 316 Bis 22; Capítulo XI, Artículos 317 a 335; Capítulo XII, Artículos 336 a 337 Bis, Capítulo XIII, Artículos 338 a 353; Capítulo XIV, Artículo 354; Capítulo XIV Bis, Artículos 354 Bis a 354 Bis 5; Capítulo XV, Artículo 355

Página Web


Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a los almacenes generales de depósito, casas de cambio, uniones de crédito y sociedades financieras de objeto múltiple reguladas, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 19 de enero de 2009, incluyendo las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación, siendo la última la del 13 de mayo de 2016.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Artículo 1

Título Segundo, Capítulo I, Artículos 2, 9 a 16; Capítulo II, Artículos 17, 19 a 21 Bis 2, 21 Bis 4 a 23; Capítulo III, Artículos 24 a 42;


Título Cuarto, Capítulo II, Artículos 60 y 61, Capítulo III, Artículos 62 a 69

Título Sexto, Capítulo I, Artículos 72 a 72 Bis 4, Capítulo I Bis, Artículos 72 Bis 5 a 72 Bis 8; Capítulo I Bis 1, Artículos 72 Bis 9 a 74; Capítulo II, Artículos 75 y 76

Título Octavo, Artículo 139

Página Web


Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las sociedades controladoras de grupos financieros sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 1 de diciembre de 2014.


Capítulo I, Artículo 1



de 128



Capítulo II, Artículo 2

Capítulo III, Artículos 3 a 9 Página Web


Subtema3: Principales conceptos contenidos en el Nuevo Acuerdo de Capital (Basilea III), emitido por el Banco Internacional de Pagos.

Bibliografía

Basilea III: Coeficiente de cobertura de liquidez y herramientas de seguimiento del riesgo de liquidez


Páginas 1 a 77

Página Web

www.bis.org

Bibliografía

Basilea III: Marco del coeficiente de apalancamiento y sus requisitos de divulgación

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 1 a 21

Página Web

www.bis.org

Bibliografía

Basilea III: Marco internacional para la medición, normalización y seguimiento del riesgo de liquidez


Páginas 1 a 52 Página Web

www.bis.org

Tema2: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS, MATEMÁTICAS FINANCIERAS Y ESTADÍSTICA


Bibliografía



http://www.bis.org/

http://www.bis.org/

http://www.bis.org/

de 128



Páginas: 29 a 37, 43 a 49, 59 a 70, 82 a 86, 103 a 123, 131 a 139, 143 a 150, 153 a 159

Ubicación

Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio. Bibliografía

Limusa; 2012. Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Páginas: 14 a 25, 55 a 80, 97 a 108, 131 a 143 Ubicación:


Bibliografía

2010.


Páginas: 38 a 41, 83 a 95, 115 a 138, 139 a 155.

Ubicación:


Subtema2: Matemáticas financieras básicas, valuación de instrumentos financieros de deuda, razones financieras y decisiones de inversión.

Bibliografía

Editorial McGraw-Hill; 2005; Tercera Edición.


Páginas: 43 a 72, 79 a 117, 125 a 203, 265 a 269.


Bibliografía

, Scott; Editorial Cengage Learning Editores; 2012.


Páginas: 203 a 214, 255 a 296, 321 a 344.

Ubicación:


Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, incluyendo las modificaciones

de 128



publicadas en el Diario Oficial de la Federación, siendo la última la del 1° de agosto de 2016.


Anexo 34. Página Web


Bibliografía Tipos de valores gubernamentales.


Notas técnicas relativas a los Certificados de la Tesorería de la Federación (CETES) y a los Bonos del Gobierno Federal con Tasa de Interés Fija (BONOS).

Página Web


Subtema3: Fundamentos de cálculo diferencial, regresión lineal,

estadística descriptiva y muestral aplicados al análisis financiero y de riesgos.

Bibliografía

Limusa-Wiley; 2001.


Páginas: 340 a 344, 348 a 355, 366 a 373, 422 a 438, 467 a 472, 474 a 476, 480 a 486.

Ubicación:


Bibliografía

Irwin; 1995; Segunda Edición.


Páginas: 103 a 106, 209 a 226, 276 a 289, 522 a 543. Ubicación:


Tema3: CONTABILIDAD BANCARIA E INTERPRETACIÓN DE INFORMES DE AUDITORÍA EXTERNA


Bibliografía

Mexicano para la Investigación y Desarrollo de Normas de



de 128



Información Financiera, A.C.; 2015.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Normas de Información Financiera A-

Normas de --

-- -

financieros consolidados o combi -- -

-

Mexicano de Contadores Públicos, A.C.

Ubicación:



Bibliografía Criterios de Contabilidad para las Instituciones de Crédito,

contenidos en el Anexo 33 de las Disposiciones de carácter general aplicables a las Instituciones de Crédito, así como artículos 173 a 175 de dichas Disposiciones.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Criterios A- de criterios de

-2 -

-contabilidad, B- -valor - -

- -- -3

- -

Página Web


Subtema3: Interpretación del dictamen elaborado por los auditores

externos.

Bibliografía

Normas para

Mexicano de Contadores Públicos, A.C.; 2015.


realización de la auditoría de conformidad con las Normas


de 128



control internos a los responsables del gobierno y a la

y emisión del informe de auditoría sobre los estados

Ubicación:


Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros D


Consecutivo: 4295

Área de adscripción: Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros D

Tema1: Análisis Financiero Subtema 1: Conceptos de análisis financiero

Bibliografía

Langarica, César; Editorial PAC; edición 12, 2008. ISBN: 9709857312


Capítulos: I (Aspectos Generales), II (Método de Razones Simples), III (Método de Porcientos integrales), V (Punto de equilibrio económico) y X (Palanca Financiera)

Subtema 2: Análisis Contable

Bibliografía



Capítulos: II (Informes y análisis financieros), III (Análisis de las actividades de Financiamiento)

Subtema 3: Concepto y cálculo de Razones e indicadores financieros

Bibliografía

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 7 de abril de 2016.

de 128




Titulo 3: De la información financiera y su revelación y de la valuación.

Capítulo II. Revelación de información financiera, estados financieros y textos que anotarán al calce, anexo 34: Indicadores Financieros

Página Web . www.cnbv.gob.mx

Tema2: Normatividad

Subtema 1: Disposiciones aplicables a las instituciones de crédito

Bibliografía



Título 1: Disposiciones Generales Capítulo II: Capitales mínimos.

Título 1 Bis: Requerimientos de Capital de las Instituciones de Crédito Capítulos: I: Disposiciones generales II: Integración del capital

Título 2: Disposiciones Prudenciales. Capítulos: I: Otorgamiento de créditos y provisiones preventivas adicionales, secciones primera, segunda, tercera y cuarta. II: Integración de expedientes de crédito. III: Diversificación de Riesgos, secciones primera, segunda y tercera. IV: Administración de Riesgos: secciones primera, segunda, tercera, cuarta y quinta. V: Calificación de Cartera Crediticia, secciones primera, segunda tercera, cuarta y quinta. VI: Controles Internos, sección primera a octava.

Página Web www.cnbv.gob.mx

Tema3: Matemáticas Financieras Subtema 1: Valor del dinero en el tiempo, concepto y cálculo de interés

simple e interés compuesto y anualidades Bibliografía

Education; segunda edición, 2001. ISBN: 9684444206

http://www.cnbv.gog.mx/

http://www.cnbv.gob.mx/

de 128




Capítulos 3 (Interés y descuento simple), 4 (interés compuesto), 5 (Anualidades)

Subtema 2: Concepto y cálculo de tasas efectivas y tasas equivalentes

Bibliografía

Gómez Víctor M., 2008. ISBN: 9701025253


Capítulo 3 (Interés compuesto) Subtema 3 Amortización de créditos

Bibliografía


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 8 (Amortización y Fondos de Amortización)

Tema4: Contabilidad Financiera Subtema 1: Contabilidad Financiera

Bibliografía


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título 3: Información financiera y su revelación

Capítulo I: Criterios Contables, Anexo 33; Criterios Contables, serie B


Tema5: Riesgos

Subtema 1: Riesgos ( Instituciones de crédito)

Bibliografía

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta 7 de abril de 2016.


Título 2: Disposiciones Prudenciales

Capítulo IV: Administración de Riesgos: secciones primera, segunda, tercera, cuarta y quinta.


de 128




Subtema 2: Aspectos generales de medición del VaR (tipos y concepto)

Bibliografía

Noriega Editores, 2002.


Página 107

Subtema 3: Medidas del riesgo en el tiempo: duración y convexidad (concepto y uso)

Bibliografía

Noriega Editores, 2002.


Página 139-149.

Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros D


Consecutivo: 4290

Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros D

Tema 1: Análisis Financiero

Subtema 1: Conceptos de análisis financiero

Bibliografía



Capítulos: I (Aspectos Generales), II (Método de Razones Simples), III (Método de Porcientos integrales), V (Punto de equilibrio económico) y X (Palanca Financiera)

Subtema 2: Análisis Contable

Bibliografía



Capítulos: II (Informes y análisis financieros), III (Análisis de las actividades de Financiamiento)


de 128




Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 1 de agosto de 2016.


Titulo 3: De la información financiera y su revelación y de la valuación.

Capítulo II. Revelación de información financiera, estados financieros y textos que anotarán al calce, anexo 34: Indicadores Financieros

Página Web . www.cnbv.gob.mx

Tema2: Normatividad


Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 1 de agosto de 2016


Circular Única de Bancos Título 1: Disposiciones Generales Capítulo II: Capitales mínimos.

Título 1 Bis: Requerimientos de Capital de las Instituciones de Crédito Capítulos: I: Disposiciones generales II: Integración del capital

Título 2: Disposiciones Prudenciales. Capítulos: I: Otorgamiento de créditos y provisiones preventivas adicionales, secciones primera, segunda, tercera y cuarta. II: Integración de expedientes de crédito. III: Diversificación de Riesgos, secciones primera, segunda y tercera. IV: Administración de Riesgos: secciones primera, segunda, tercera, cuarta y quinta. V: Calificación de Cartera Crediticia, secciones primera, segunda tercera, cuarta y quinta. VI: Controles Internos, sección primera a octava.


de 128



VI Bis: De la evaluación de suficiencia de capital, sección primera y segunda.

Subtema 2 Disposiciones de carácter general sobre los requerimientos de liquidez para las instituciones de banca múltiple

Bibliografía

Disposiciones de carácter general sobre los requerimientos de liquidez para las instituciones de banca múltiple. Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014. Actualizadas con las modificaciones publicadas en el propio Diario el 31 de diciembre de 2015.


Disposiciones de liquidez Disposiciones de carácter general sobre los requerimientos de liquidez para las instituciones de banca múltiple. Secciones Primera a Tercera.

Tema3: Matemáticas Financieras

Subtema 1: Valor del dinero en el tiempo, concepto y cálculo de interés simple e interés compuesto y anualidades

Bibliografía



Capítulos 3 (Interés y descuento simple), 4 (interés compuesto), 5 (Anualidades)


Bibliografía



Capítulo 3 (Interés compuesto)

Subtema 3: Amortización de créditos

Bibliografía



Capítulo 8 (Amortización y Fondos de Amortización)

Tema4: Contabilidad Financiera

Subtema 1: Contabilidad Financiera

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones

de 128



publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 1 de agosto de 2016.


Título 3: Información financiera y su revelación

Capítulo I: Criterios Contables, Anexo 33; Criterios Contables, serie B


Tema5: Riesgos Subtema 1: Riesgos ( Instituciones de crédito)

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta 1 de agosto de 2016.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título 2: Disposiciones Prudenciales

Capítulo IV: Administración de Riesgos: secciones primera, segunda, tercera, cuarta y quinta.

Página Web www.cnbv.gob.mx Subtema 2: Aspectos generales de medición del VaR (tipos y concepto)

Bibliografía

Limusa; Noriega Editores, 2002.


Página 107


Bibliografía

Noriega Editores, 2002. Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Página 139-149.

Nombre de la plaza: Subdirector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros E


Consecutivo: 4294

Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros E



de 128



Tema 1: Contabilidad y Análisis Financiero


Bibliografía

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 23 de junio de 2015


Título Tercero: Información financiera y su revelación Capítulo I: Criterios Contables, Anexo 33; Criterios Contables, serie a (Criterios relativos al esquema general de la contabilidad para instituciones de Crédito) y Serie B (Criterios relativos a los conceptos que integran los estados financieros)

Página Web

www.cnbv.gob.mx

Subtema 2: Análisis Financiero General y Bancario

Bibliografía



Análisis e interpretación de estados financieros .-páginas 502+


McGraw Hill-Irwin, 1° edición, 2006. ISBN: 9780071257060


Bibliografía



Titulo Tercero: De la información financiera y su revelación y de la valuación. Capítulo II. Revelación de información financiera, estados financieros y textos que anotarán al calce, anexo 34: Indicadores Financieros

Página Web


de 128



www.cnbv.gob.mx

Tema 2: Marco Legal


Bibliografía

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 28 de abril de 2016


Título Primero: Disposiciones Generales Capítulo II: Capitales mínimos.

Título Primero Bis: Requerimientos de Capital de las Instituciones de Crédito Capítulos: I: Disposiciones generales II: Integración del capital

Título Segundo: Disposiciones Prudenciales. Capítulos: I: Otorgamiento de créditos y provisiones preventivas adicionales, secciones primera, segunda, tercera y cuarta. II: Integración de expedientes de crédito. III: Diversificación de Riesgos, secciones primera, segunda y tercera. IV: Administración de Riesgos: secciones primera, segunda, tercera, cuarta y quinta. V: Calificación de Cartera Crediticia, secciones primera, segunda tercera, cuarta y quinta. VI: Controles Internos, sección primera a octava. Título Quinto Otras Disposiciones Capítulo I De las Alertas Tempranas Capítulo XI De la contratación con terceros de servicios o comisiones.

Página Web

www.cnbv.gob.mx

Subtema 2: Disposiciones Aplicables a las Sociedades Financieras de Objeto Múltiple Reguladas.

Bibliografía

Disposiciones De Caracter General Aplicables A Las Organizaciones Auxiliares Del Crédito, Casas De Cambio, Uniones De Crédito, Sociedades Financieras De Objeto Limitado Y Sociedades Financieras De Objeto Múltiple Reguladas, Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 19 de enero de 2009, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el



de 128



13 de mayo de 2016.


Título sexto De las Sociedades Financieras de Objeto Múltiple Reguladas

Página Web

www.cnbv.gob.mx

TEMA 3 Administración de Riesgos y Matemáticas Financieras Subtema 1: Aspectos generales de medición del VaR (tipos y concepto)

Bibliografía

Limusa; 1° edición, 2008. ISBN: 9681861116


Páginas 107+


Bibliografía ; 1°

edición, 2008. ISBN: 9681861116


Páginas 139-149.

Subtema 3: Concepto y cálculo de interés simple e interés compuesto

Bibliografía

Aguirre, Héctor Manuel; International Thomson Editores; 4° edición, 2008. ISBN: 9789706868435.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Páginas 119, 207



Matemáticas Financieras.- Páginas 47, 89. Subtema 4: Concepto y cálculo de tasas efectivas y tasas equivalentes

Bibliografía



Matemáticas Financieras.- Páginas 246+

Bibliografía


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Páginas 100+

Subtema 5: Concepto y cálculo de anualidades

Bibliografía


de 128





Matemáticas Financieras.- Páginas 301, 407. Bibliografía



Matemáticas Financieras.- Páginas 155,199. Subtema 6: Cálculo de valor presente y valor futuro

Bibliografía




Bibliografía


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Páginas 50,104.

Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros E

No. de Concurso: 72397, 72398

Consecutivo: 4286, 4279


Tema 1: NORMATIVIDAD Y LEGISLACION

Subtema 1: INSTITUCIONES DE BANCA MÚLTIPLE

Bibliografía

LEY DE INSTITUCIONES DE CRÉDITO


Artículo 2, 3, 8,9,19, 21, 22,46,50, 50 Bis, 99 y 119

Página Web


Subtema 2: Sociedades Financieras de Objeto Múltiple Reguladas y Casas de Cambio

Bibliografía

de 128



Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito


Artículos 4, 81, 81-A, 82, 87-B y 87-D, fracción I Página Web


Subtema 3: Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito

Bibliografía

DISPOSICIONES DE CARÁCTER GENERAL APLICABLES A LAS INSTITUCIONES DE CRÉDITO


Artículos 3 al 14, 164,166, 173, 174, Anexo 33, Criterios Contables B-2 Inversiones en Valores, B-3 Reportos, B-5 Derivados y operaciones de cobertura y B-6 Cartera de crédito.

Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20carácter%20general%20aplicables%20a%20las%20instituciones%20de%20crédito.pdf

Subtema 3: Disposiciones de carácter general aplicables a las Sociedades

Financieras de Objeto Múltiple y a las Casas de Cambio.

Bibliografía

DISPOSICIONES DE CARÁCTER GENERAL APLICABLES A LOS ALMACENES GENERALES DE DEPÓSITO, CASAS DE CAMBIO, UNIONES DE CRÉDITO Y SOCIEDADES FINANCIERAS DE OBJETO MÚLTIPLE REGULADAS


Artículo 7 y 72.

Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20d

e%20carácter%20general%20aplicables%20a%20los%20almacenes%20generales%20de%20depósito,%20casas%20de%20cambio,%20uniones%20de%20crédito%20y.pdf

Tema 2: Matemáticas Financieras y Análisis Financiero

Subtema 1: Indicadores Financieros para Instituciones de crédito, casas de cambio y sociedades financieras de objeto múltiple reguladas.

Bibliografía

1. Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito (Circular Única de Bancos),

de 128



publicadas en el diario oficial de la federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el diario oficial hasta el 1 de agosto de 2016.

2. Disposiciones de carácter general aplicables a los almacenes generales de depósito, casas de cambio, uniones de crédito y sociedades financieras de objeto múltiple reguladas (CUIFE), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 19 de enero de 2009, actualizadas con las modificaciones publicadas en el diario oficial hasta el 13 de mayo de 2016.

3. César Calvo Langarica; ISBN: 9789709857313


1. Titulo Tercero: De la Información financiera y su revelación y de la valuación. Sección segunda: De la valuación de Valores y demás instrumentos financieros Capítulo II: Revelación de Información Financiera, estados financieros y textos que anotarán al calce, Anexo 34, Indicadores Financieros.

2. Titulo segundo: De la información financiera y su revelación y de la valuación de las entidades financieras Sección segunda: De la valuación de Valores y demás instrumentos financieros. Capítulo II: De la revelación de información financiera, estados financieros y textos que anotarán al calce, Anexo 6a.

3. Capítulo 2: Método de Razones Simples.

Página Web: http://www.cnbv.gob.mx/

Subtema 2: Definición de CETES, cómo se realizan las subastas de colocación y cómo se valúan los títulos.

Página Web: http://www.banxico.org.mx/sistema-financiero/material-educativo/intermedio/subastas-y-colocacion-de-valores/primarias-de-valores-gubernamentales/notas-tecnicas-y-titulos-multiples/%7B6C0F5CE2-D373-313F-1688-DE662B5021B6%7D.pdf

Subtema 3: Valor del dinero en el tiempo, concepto y cálculo de interés simple e interés compuesto y anualidades.

Bibliografía


de 128




Capítulos 3 (interés y descuento simple), 4 (interés compuesto) y 5 (anualidades).

Subtema 4: Concepto y cálculo de tasas efectivas y tasas equivalentes.

Bibliografía

Aguilera Gómez Víctor M; 2008. ISBN: 9701025253

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 3 (Interés compuesto)

Subtema 5: Productos Financieros Derivados: Instrumentos de valuación y cobertura de riesgos.

Bibliografía

Limusa, 2005. ISBN: 9681866339


Capítulos 1 (Introducción a los productos derivados) y 9 (Swaps).

Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros E


Consecutivo: 4281


Tema 1: Contabilidad y Análisis Financiero


Bibliografía

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 29 de JULIO de 2016


Título Tercero: Información financiera y su revelación Capítulo I: Criterios Contables, Anexo 33; Criterios Contables, serie a (Criterios relativos al esquema general de la contabilidad para instituciones de Crédito) y Serie B (Criterios relativos a los conceptos que

de 128



integran los estados financieros)


Subtema 2: Análisis Financiero General y Bancario

Bibliografía



Análisis e interpretación de estados financieros .-páginas 502+


McGraw Hill-Irwin, 1° edición, 2006. ISBN: 9780071257060


Bibliografía

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 29de JULIO de 2016.


Titulo Tercero: De la información financiera y su revelación y de la valuación. Capítulo II. Revelación de información financiera, estados financieros y textos que anotarán al calce, anexo 34: Indicadores Financieros

Página Web

www.cnbv.gob.mx

Tema 2: Marco Legal


Bibliografía

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 29 de JULIO de 2016


Título Primero: Disposiciones Generales Capítulo II: Capitales mínimos.

Título Primero Bis: Requerimientos de Capital de las Instituciones de Crédito



de 128



Capítulos: I: Disposiciones generales II: Integración del capital

Título Segundo: Disposiciones Prudenciales. Capítulos: I: Otorgamiento de créditos y provisiones preventivas adicionales, secciones primera, segunda, tercera y cuarta. II: Integración de expedientes de crédito. III: Diversificación de Riesgos, secciones primera, segunda y tercera. IV: Administración de Riesgos: secciones primera, segunda, tercera, cuarta y quinta. V: Calificación de Cartera Crediticia, secciones primera, segunda tercera, cuarta y quinta. VI: Controles Internos, sección primera a octava. Título Quinto Otras Disposiciones Capítulo I De las Alertas Tempranas Capítulo XI De la contratación con terceros de servicios o comisiones.


Subtema 2: Disposiciones Aplicables a las Sociedades Financieras de Objeto Múltiple Reguladas.

Bibliografía

Disposiciones De Caracter General Aplicables A Las Organizaciones Auxiliares Del Crédito, Casas De Cambio, Uniones De Crédito, Sociedades Financieras De Objeto Limitado Y Sociedades Financieras De Objeto Múltiple Reguladas, Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 19 de enero de 2009, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 13 de mayo de 2016.


Título sexto De las Sociedades Financieras de Objeto Múltiple Reguladas

Página Web

www.cnbv.gob.mx

TEMA 3 Administración de Riesgos y Matemáticas Financieras

Subtema 1: Aspectos generales de medición del VaR (tipos y concepto)

Bibliografía

Limusa; 1° edición, 2008. ISBN: 9681861116


Páginas 107+




de 128



Bibliografía

; 1° edición, 2008. ISBN: 9681861116

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 139-149.

Subtema 3: Concepto y cálculo de interés simple e interés compuesto

Bibliografía



Matemáticas Financieras.- Páginas 119, 207



Matemáticas Financieras.- Páginas 47, 89.


Bibliografía




Bibliografía




Subtema 5: Concepto y cálculo de anualidades

Bibliografía


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Páginas 301, 407.

Bibliografía


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Páginas 155,199.

Subtema 6: Cálculo de valor presente y valor futuro

Bibliografía Aguirre, Héctor

Manuel; International Thomson Editores; 4° edición, 2008. ISBN: 9789706868435.

de 128




Matemáticas Financieras.- Páginas 132+ Bibliografía



Matemáticas Financieras.- Páginas 50,104.

Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros F


Consecutivo: 4257

Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros F

Tema 1: Análisis Financiero

Subtema1: Conceptos de análisis financiero

Bibliografía



Análisis e interpretación de estados financieros Bibliografía

McGrawHill-Irwin, 1° edición, 2006. ISBN: 9780071257060


Analysis for Financial Management

Página Web

N/A Subtema2: Análisis de Contabilidad

Bibliografía




McGrawHill-Irwin, 1° edición, 2006. ISBN:

de 128



9780071257060

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Analysis for Financial Management

Página Web

N/A

Subtema3: Concepto y cálculo de Razones e indicadores financieros

Bibliografía

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 21 de Septiembre de 2015


Titulo Tercero: De la Información financiera y su revelación y de la valuación. Capítulo II: Revelación de información financiera, estados financieros y textos que anotarán al calce, Anexo 34: Indicadores Financieros

Página Web

www.cnbv.gob.mx

Tema2: Normatividad

Subtema1: Disposiciones aplicables a las instituciones de crédito

Bibliografía



Título Primero: Disposiciones Generales Capítulo II: Capitales Mínimos. Título Primero Bis: Requerimientos de Capital de las Instituciones de Crédito Capítulos: I: Disposiciones generales. II: Integración del capital. Título Segundo: Disposiciones Prudenciales. Capítulos: I: Otorgamiento de créditos y provisiones preventivas adicionales, secciones primera, segunda, tercera y cuarta. II: Integración de expedientes de crédito. III: Diversificación de Riesgos, secciones primera, segunda y tercera. IV: Administración de Riesgos: secciones primera, segunda,


de 128



tercera, cuarta y quinta. V: Calificación de Cartera Crediticia, secciones primera, segunda tercera, cuarta y quinta. VI: Controles Internos, sección primera a octava.

Página Web

www.cnbv.gob.mx

Subtema2: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito

Bibliografía

Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito


Título Primero: Disposiciones Generales Capítulo Único. Título Segundo: De las Organizaciones Auxiliares del Crédito. Capítulos: I: De los almacenes generales de depósito. IV: Disposiciones comunes Título Tercero: De la contabilidad, inspección y vigilancia. Capítulos: I. De la contabilidad II. De la inspección y vigilancia Título Quinto: De las actividades auxiliares del crédito. Capítulo I. De la compra-venta habitual y profesional de divisas.

Página Web

www.cnbv.gob.mx

Subtema3: Disposiciones aplicables a las Casas de Cambio y Almacenes Generales de Depósito

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las organizaciones auxiliares del crédito, casas de cambio, uniones de crédito, sociedades financieras de objeto limitado y sociedades financieras de objeto múltiple reguladas (CUIFE), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 19 de enero de 2009, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 19 de mayo de 2015.


Título Segundo: De la información financiera y su revelación y de la valuación de las entidades financieras. Capítulo I. De los criterios de contabilidad y de la valuación de valores y demás instrumentos financieros. Título Cuarto: Otras disposiciones aplicable a las entidades financieras. Capítulo I: Disposiciones particulares aplicables a los



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almacenes generales de depósito, secciones primera a décima segunda.

Página Web

www.cnbv.gob.mx


Subtema1: Concepto y cálculo de interés simple e interés compuesto

Bibliografía

Aguirre, Héctor Manuel; International Thomson Editores; 4a. edición, 2008. ISBN: 9789706868435


Matemáticas Financieras.- Páginas 119, 207

Página Web

N/A

Bibliografía Alfredo, Aguilera



Matemáticas Financieras.- Página 47, 89. Subtema2: Concepto y cálculo de tasas efectivas y tasas equivalentes

Bibliografía

Vidaurri Aguirre, Héctor Manuel; International Thomson Editores; 4a. edición, 2008. ISBN: 9789706868435

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Página 246

Bibliografía



Matemáticas Financieras.- Página 100

Página Web N/A

Subtema3: Concepto y cálculo de anualidades

Bibliografía



Matemáticas Financieras.- Páginas 301, 407 Bibliografía



Matemáticas Financieras.- Páginas 155,199


de 128



Página Web

N/A Subtema4: Cálculo de valor presente y valor futuro

Bibliografía


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Página 132

Bibliografía



Matemáticas Financieras.- Páginas 50,104

Página Web N/A


Subtema1: Contabilidad Financiera

Bibliografía

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 21 de septiembre de 2015.


Título Tercero: De la Información financiera y su revelación y de la valuación. Capítulo I: De los criterios contables y de la valuación de Valores y demás instrumentos financieros, Anexo 33; Criterios Contables, series: B y D

Página Web

www.cnbv.gob.mx

Tema5: Auditoría

Subtema1: Auditoría

Bibliografía

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 21 de septiembre de 2015.


Título Tercero: De la Información financiera y su revelación y de la valuación


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Capítulo III: Auditores Externos Independientes e informes de auditoría.

Página Web

www.cnbv.gob.mx Subtema2: Normas y Procedimientos de auditoria

Bibliografía Normas de Auditoría, para atestiguar, Revisión y otros

servicios relacionados, Editorial Instituto Mexicano de Contadores Públicos, 3ra. Edición, 2013. ISBN: 9786077621560


NIA´s: 200, 240, 250, 265, 505, 530, 700,

Página Web

N/A

Nombre de la plaza: Inspector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros F


Consecutivo: 4248

Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros F

Tema 1: Análisis Financiero Subtema1: Conceptos de análisis financiero

Bibliografía





Títulos, preceptos y/o Epígrafes Analysis for Financial Management

Página Web

N/A Subtema2: Análisis de Contabilidad

Bibliografía


de 128








Analysis for Financial Management Página Web

N/A Subtema3: Concepto y cálculo de Razones e indicadores financieros

Bibliografía



Titulo Tercero: De la Información financiera y su revelación y de la valuación. Capítulo II: Revelación de información financiera, estados financieros y textos que anotarán al calce, Anexo 34: Indicadores Financieros

Página Web

www.cnbv.gob.mx

Tema2: Normatividad

Subtema1: Disposiciones aplicables a las instituciones de crédito

Bibliografía Disposiciones de Carácter General Aplicables a las

Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 21 de Septiembre de 2015


Título Primero: Disposiciones Generales Capítulo II: Capitales Mínimos. Título Primero Bis: Requerimientos de Capital de las Instituciones de Crédito Capítulos: I: Disposiciones generales. II: Integración del capital.


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Título Segundo: Disposiciones Prudenciales. Capítulos: I: Otorgamiento de créditos y provisiones preventivas adicionales, secciones primera, segunda, tercera y cuarta. II: Integración de expedientes de crédito. III: Diversificación de Riesgos, secciones primera, segunda y tercera. IV: Administración de Riesgos: secciones primera, segunda, tercera, cuarta y quinta. V: Calificación de Cartera Crediticia, secciones primera, segunda tercera, cuarta y quinta. VI: Controles Internos, sección primera a octava.


Subtema2: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito

Bibliografía Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares

del Crédito


Título Primero: Disposiciones Generales Capítulo Único. Título Segundo: De las Organizaciones Auxiliares del Crédito. Capítulos: I: De los almacenes generales de depósito. IV: Disposiciones comunes Título Tercero: De la contabilidad, inspección y vigilancia. Capítulos: I. De la contabilidad II. De la inspección y vigilancia Título Quinto: De las actividades auxiliares del crédito. Capítulo I. De la compra-venta habitual y profesional de divisas.

Página Web

www.cnbv.gob.mx

Subtema3: Disposiciones aplicables a las Casas de Cambio y Almacenes Generales de Depósito

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las organizaciones auxiliares del crédito, casas de cambio, uniones de crédito, sociedades financieras de objeto limitado y sociedades financieras de objeto múltiple reguladas (CUIFE), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 19 de enero de 2009, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 19 de mayo de 2015.



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Título Segundo: De la información financiera y su revelación y de la valuación de las entidades financieras. Capítulo I. De los criterios de contabilidad y de la valuación de valores y demás instrumentos financieros. Título Cuarto: Otras disposiciones aplicable a las entidades financieras. Capítulo I: Disposiciones particulares aplicables a los almacenes generales de depósito, secciones primera a décima segunda.

Página Web

www.cnbv.gob.mx


Subtema1: Concepto y cálculo de interés simple e interés compuesto

Bibliografía

Manuel; International Thomson Editores; 4a. edición, 2008. ISBN: 9789706868435


Matemáticas Financieras.- Páginas 119, 207 Página Web

N/A Bibliografía



Matemáticas Financieras.- Página 47, 89.

Subtema2: Concepto y cálculo de tasas efectivas y tasas equivalentes

Bibliografía



Matemáticas Financieras.- Página 246

Bibliografía



Matemáticas Financieras.- Página 100 Página Web

N/A Subtema3: Concepto y cálculo de anualidades

Bibliografía

Manuel; International Thomson Editores; 4a. edición,


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2008. ISBN: 9789706868435

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Páginas 301, 407

Bibliografía



Matemáticas Financieras.- Páginas 155,199 Página Web

N/A

Subtema4: Cálculo de valor presente y valor futuro

Bibliografía



Matemáticas Financieras.- Página 132 Bibliografía


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Páginas 50,104

Página Web

N/A


Subtema1: Contabilidad Financiera

Bibliografía Disposiciones de Carácter General Aplicables a las

Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 21 de septiembre de 2015.


Título Tercero: De la Información financiera y su revelación y de la valuación. Capítulo I: De los criterios contables y de la valuación de Valores y demás instrumentos financieros, Anexo 33; Criterios Contables, series: B y D

Página Web

www.cnbv.gob.mx

Tema5: Riesgos Subtema1: Riesgos (Instituciones de crédito)

Bibliografía

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las


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Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 31 de diciembre de 2015.


Título Segundo: Disposiciones Prudenciales

Capítulo IV: Administración de Riesgos; Secciones primera, segunda, tercera, cuarta y quinta

Página Web

www.cnbv.gob.mx

Subtema2: Basilea III

Bibliografía

Basilea III: Marco regulador global para reforzar los bancos y sistemas bancarios.


Todo el documento

Página Web

www.bis.org

Subtema3: Valor en Riesgo

Bibliografía

C. Hull; Editorial Pearson / Prentice Hall; ISBN 9786074421002


Valor en riesgo

Página Web

N/A

Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Cooperativas de Ahorro y Préstamo

No. de Concurso: 72402, 72403

Consecutivo: 4312, 4285

Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro y Préstamo A

Tema 1: Marco legal

Subtema 1: Ley para regular las actividades de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo

Bibliografía


http://www.bis.org/

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Ley para regular las actividades de las sociedades Cooperativas de ahorro y préstamo.


TÍTULO PRIMERO Disposiciones Generales Capítulo Único TÍTULO SEGUNDO De las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo Capítulo I Del registro Capítulo II De la autorización Capítulo III De las operaciones, Sección Primera Del nivel de operaciones básico, Sección Segunda De los Niveles de Operación I a IV, Sección Tercera De las disposiciones comunes. TÍTULO TERCERO De la organización y de la regulación de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo con niveles de operación I a IV Capítulo I De la organización Capítulo II De la Regulación, Sección Segunda De la contabilidad y auditoría externa TÍTULO CUARTO Del fondo de protección Capítulo I De la constitución del Fondo de Protección Capítulo IV Del Comité de Supervisión Auxiliar Capítulo V De la protección al ahorro cooperativo y del Comité de Protección al Ahorro Cooperativo Sección Primera De la protección al ahorro cooperativo, Sección Segunda Del Comité de Protección al Ahorro Cooperativo Titulo quinto De las facultades de las autoridades Capítulo i de la inspección y vigilancia Capítulo ii de las medidas correctivas TÍTULO SEPTIMO De las sanciones, delitos y notificaciones

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Capítulo I De las infracciones administrativas CAPITULO II DE LOS DELITOS

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx sectores supervisados/sector popular/normatividad

Subtema 2: Ley General de Sociedades Cooperativas

Bibliografía

Ley General de Sociedades Cooperativas Títulos, preceptos y/o Epígrafes

TÍTULO I Capítulo Único Disposiciones Generales TÍTULO II Capítulo II De las distintas clases y categorías de sociedades cooperativas Capítulo III Del funcionamiento y la administración Título iii Capítulo i de los organismos cooperativos

Página Web

http://www.diputados.gob.mx

Subtema 3: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Bibliografía

Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores


TÍTULO PRIMERO De las Disposiciones Generales Capítulo Único TÍTULO SEGUNDO De la Inspección Capítulo I Generalidades Capítulo ii del procedimiento de la visita Titulo tercero de la vigilancia capítulo único

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx

Tema 2: Regulación secundaria

Subtema 1: Disposiciones secundarias aplicables a las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las actividades de

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las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes TÍTULO PRIMERO

Definiciones TÍTULO SEGUNDO De la autorización y operación de las Sociedades Capítulo I De la documentación adicional que deberán acompañarse a las solicitudes de autorización para realizar o continuar realizando operaciones de ahorro y préstamo Capítulo II De la asignación del Nivel de Operaciones Capítulo III De las Operaciones que podrán realizar las Sociedades Sección primera de las características de las operaciones pasivas Sección Segunda de las características de las operaciones activas TÍTULO TERCERO De los préstamos de liquidez y de la regulación prudencial Capítulo I De los préstamos de liquidez que otorguen las Sociedades Capítulo II De la regulación prudencial Sección Primera De la regulación prudencial para las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un monto de activos totales iguales o inferiores a 10´000,000 de udis Sección Segunda De la regulación prudencial para las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un monto de activos totales superiores a 10´000,000 de udis e iguales o inferiores a 50´000,000 de udis Sección Tercera De la regulación prudencial para las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un monto de activos totales superiores a 50´000,000 de udis e iguales o inferiores a 250´000,000 de udis Sección Cuarta De la regulación prudencial para las Sociedades Cooperativas de Ahorro Préstamo con un monto de activos totales superiores

de 128



TÍTULO CUARTO De la información financiera y su revelación y de la valuación de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo Capítulo I De los criterios de contabilidad Capítulo III De la revelación de información financiera, estados financieros y textos que se anotarán al calce Capítulo IV Auditores externos independientes e informes de auditoría Sección Segunda De las características y requisitos que deberán cumplir los despachos de auditoría externa y los auditores externos independientes Sección Cuarta De las opiniones e informes de auditoría externa independiente

Página Web


Subtema 2: Criterios de contabilidad para Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo

Bibliografía

Anexo E de las Disposiciones de carácter general aplicables a las actividades de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Criterio A-2 Aplicación de normas particulares

Criterio B-1 Disponibilidades Criterio B-2 Inversiones en Valores Criterio B-4 Cartera de crédito

Página Web


Tema 3: Regulación secundaria

Subtema 1 Matemáticas financieras

bibliografía Matemáticas financieras: Alfredo díaz mata, Victor manuel

aguilera g.; mcgraw hill, segunda edición


Interés Simple Interés Compuesto Tasa de interés efectiva


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Valor presente neto Anualidades Razones Financieras

Página Web

A disposición en bibliotecas y librerías

Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Entidades e Intermediarios Bursátiles


Consecutivo: 4254

Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Entidades e Intermediarios Bursátiles

Tema1: Regulación de los Mercados de Valores

Subtema1: Autoridades y Facultades

Bibliografía

Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. (Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 28 de abril de 1995. Actualizada con las modificaciones del Decreto publicado en el propio Diario el 9 de abril de 2012)


Título Primero Capítulo I (De la Naturaleza y Objeto) Capítulo II (De las Facultades) Título Segundo Capítulo I (De las Bases de Organización) Capítulo II (De la Junta de Gobierno)

Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. (Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 12 de agosto de 2009. Actualizado con las reformas publicadas en el propio Diario el 23 de abril y 30 de noviembre de 2012)

Título Primero (De las Disposiciones Preliminares) Capítulo Único


Subtema2: Entidades Bursátiles (Bolsas, Contrapartes Centrales, Sociedades que administran sistemas para facilitar operaciones con valores, Instituciones para el Depósito de Valores.)

Bibliografía

Ley del Mercado de Valores. (Publicada en el Diario Oficial


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de la Federación del 30 de diciembre de 2005 y sus actualizaciones.)


Título VI (De los intermediarios del mercado de valores) Art. 9,113-114. Título IX (De los sistemas de negociación bursátiles y extrabursátiles) Capítulo I (Disposiciones preliminares) Capítulo II (De las bolsas de valores) Capítulo III (De los sistemas de negociación extrabursátil) Sección I (De las sociedades que administran sistemas para facilitar operaciones con valores) Título X (Del depósito, liquidación y compensación de valores) Capítulo I (De las instituciones para el depósito de valores) Capítulo II (De las contrapartes centrales de valores)

Reglamento Interior de la Bolsa Mexicana de Valores, S.A.B de C.V. (Versión actualizada en su página Web)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero (Disposiciones Generales)

Título Segundo (Miembros de la Bolsa) Capítulo Tercero (Formadores de Mercado) Título Quinto (Operaciones del Mercado de Capitales)

Página Web

www.bmv.com.mx Reglamento Interior de S.D. Indeval Institución para el

Depósito de Valores, S.A. de C.V. (Versión actualizada en su página Web)

Capítulo II (Depósito y Retiro de Valores) Capítulo III (Cumplimiento de las Obligaciones que deriven de la concertación de Operaciones, mediante la Liquidación)

Página Web

www.indeval.com.mx Reglamento Interior de la Contraparte Central de Valores de

México S.A. de C.V. (Versión actualizada en su página Web) Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Capítulo I (Disposiciones Generales) Apartado Segundo (Definiciones) Apartado Tercero.(Socios y Agentes Liquidadores) Capítulo II (Agentes Liquidadores, Agentes No

http://www.bmv.com.mx/

http://www.indeval.com.mx/

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Liquidadores y la Contraparte Central de Valores) Apartado Cuarto (Derechos y obligaciones de los Agentes Liquidadores y Agentes No Liquidadores) Apartado Quinto (Obligaciones de la CCV) Capítulo IV (Sistema de Salvaguardas Financieras) Apartado Segundo (Conformación de los Fondos de Garantía) Apartado Tercero (Políticas de inversión de los Fondos de Garantía)

Página Web

www.contraparte-central.com.mx

Tema 2: Marco Legal de las Casas de Bolsa y de la supervisión de dichos intermediarios

Subtema1: Marco Jurídico. Principales conceptos relativos a la operación y administración de las Casas de Bolsa supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Bibliografía

Ley del Mercado de Valores, considerando las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014.


Artículos 2, 8, 62, 63 bis 1, 114, 117, 128, 135, 171, 181, 188, 190, 200, 208, 224 a 226.

Página Web


Subtema2: Regulación prudencial y de carácter general aplicable a las Casas de Bolsa.

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las Casas de Bolsa, versión compulsada que incluye las Resoluciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación (DOF) que las modifican.


Artículos 1 (definiciones), 9 (designaciones y nombramientos), 10 y 12 (capital social), 13 a 16 (colocación de valores), 29 (depósito de valores), 31 a 37, 43 y 48 (intermediación en el mercado de valores de renta variable), 57 a 88 (sistema de asignación, recepción de instrucciones y registro de órdenes, transmisión de posturas, ejecución de órdenes, asignación y revisión de operaciones), 146 (requerimientos de liquidez).

Página Web http://goo.gl/6YkdDr

http://www.cnbv.gob.mx/Bursatil/Normatividad/Paginas/

http://www.contraparte-central.com.mx/


http://goo.gl/6YkdDr

http://www.cnbv.gob.mx/Bursatil/Normatividad/Paginas/Casas-de-Bolsa.aspx

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Casas-de-Bolsa.aspx

Disposiciones de carácter general de carácter general aplicables a las casas de bolsa e instituciones de crédito en materia de servicios de inversión, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 24 de abril de 2013


Artículos 1 a 3 (generalidades), 4 a 19 (servicios de inversión asesorados), 20 a 24 (órganos sociales), 25 a 44 (obligaciones, prohibiciones, conflictos de interés y conducta de negocios), Anexos 1 a 12 y 14 (determinación del perfil del cliente y perfil del producto).

Página Web

http://goo.gl/D4vNNB http://www.cnbv.gob.mx/Bursatil/Normatividad/Paginas/Casas-de-Bolsa.aspx http://www.dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=5296964&fecha=24/04/2013


Subtema1: Interés simple e interés compuesto(Conceptos y Ejercicios prácticos)

Bibliografía

Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de Matemáticas Financieras; Barcelona, España : Antoni Bosch , 2001. Capítulos 1 y 2.

Cánovas, Roberto: Matemáticas Financieras Fundamentos y Aplicaciones, México : Trillas , c2004. Capítulos 1 y Apéndice A.


Página Web

Subtema2: Tasa cero, tasa de rendimiento y tasa de descuento. (Conceptos y Ejercicios prácticos)

Bibliografía Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de

Matemáticas Financieras; Barcelona, España : Antoni Bosch , 2001. Capítulos 1,2 y 5.

Cánovas, Roberto: Matemáticas Financieras Fundamentos y Aplicaciones, México : Trillas , c2004. Capítulos 1, 2, 5 y Apéndice A.

Fabozzi, Frank J., Bonds Markets, Analysis and Strategies, Third Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulo 1, 2, 3 y 5.


Página Web




http://www.dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=5296964&fecha=24/04/2013


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Subtema3: Tasas efectivas, equivalentes, forward, anualizadas y continuas e Interpolación de Tasas. (Conceptos y Ejercicios prácticos)


Matemáticas Financieras; Barcelona, España : Antoni Bosch , 2001. Capítulos 1, 2 y 5.


1987), Páginas. 473-489. Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Página Web

Tema3: Mercado de Deuda

Subtema1: Conceptos

Bibliografía

Fabozzi, Frank J., Bonds Markets, Analysis and Strategies, Third Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulos 1,2,3,5.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Precepto 1. Valor nominal.

Precepto 2. Cupones. Precepto 3. Intereses devengados, cupón corriente. Precepto 4. Rendimiento al vencimiento(YTM) Precepto 5. Bajo, a y sobre Par. Precepto 6. Riesgo de Crédito. Precepto 7. Mercado Primario y Secundario. Precepto 8. Opcionalidad, Estructurados,

Bursatilizaciones. Precepto 9. Duración y Convexidad.

Página Web

Subtema 2: Clasificación de Bonos

Bibliografía Fabozzi, Frank J., Bonds Markets, Analysis and Strategies,

Third Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulos 6 al 16 Banco de México. Subastas y colocación de valores. (Todo el contenido de la liga indicada)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Precepto 1. Cupón cero.

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Precepto 2. Cuponados. Página Web

http://www.banxico.org.mx/sistema-financiero/material-educativo/intermedio/subastas-y-colocacion-de-valores/subastas-colocacion-valores.html

Tema4: Mercado de Derivados

Subtema1: Mercados Listados y Mercados OTC

Bibliografía Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives,

Third Edition, Prentice Hall, 1997, Capítulos 1,3

International Swaps and Derivatives Association (ISDA) Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Precepto 1. Principales Características. Precepto 2. Diferencias. Precepto 3. International Swaps and Derivatives

Association (ISDA) Precepto 4. Instrumentos listados en MexDer.

Página Web www.isda.org

Subtema 2: Futuros / Forwards

Bibliografía

Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives, Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capítulos 1,2,3,4,12,13,14


Precepto 1. Características generales. Precepto 2. Posición larga y corta. Precepto 3. Valuación y marca a mercado. Precepto 4. Futuros. Precepto 5. Forwards

Página Web

Subtema 3: Swaps

Bibliografía

Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives, Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capítulos 1,5,13,14,17


Precepto 1. Definiciones. Precepto 2. Clasificación. Precepto 3. Valuación y Marca a Mercado. Precepto 4. Swaps de tipo de cambio. Precepto 5. Interest Rate Swaps (IRS)




http://www.isda.org/

de 128



Página Web www.isda.org

Subtema 4: Opciones.

Bibliografía

Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives, Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capitulos 1,6,7,8,9,11,12,13,14,16,18,19


Precepto 1. Definiciones. Precepto 2. Posiciones básicas en contratos de opción. Precepto 3. Factores en la determinación de la prima. Precepto 4. Valor intrínseco y valor temporal o extrínseco. Precepto 5. Opciones Precepto 6. Paridad Put Call. Precepto 7. Opciones Americanas y Europeas. Precepto 8. Modelos de valuación de opciones: Binomial y

Black&Sholes.

Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Entidades e Intermediarios Bursátiles


Consecutivo: 4241

Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Entidades e Intermediarios Bursátiles

Tema 1: Regulación de los Mercados de Valores y Derivados Subtema1: Autoridades y Facultades

Bibliografía




Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. (Publicado en el Diario Oficial de la Federación el


de 128



12 de agosto de 2009. Actualizado con las reformas publicadas en el propio Diario el 23 de abril y 30 de noviembre de 2012)


Página Web

www.cnbv.gob.mx

Subtema2: Entidades Bursátiles (Bolsas, Contrapartes Centrales, Cámaras de Compensación, Proveedores de Precios, Organismos Autorregulatorios, Sociedades que administran sistemas para facilitar operaciones con valores, Instituciones para el Depósito de Valores, entre otros.)

Bibliografía

Ley del Mercado de Valores. (Publicada en el Diario Oficial de la Federación del 30 de diciembre de 2005 y sus actualizaciones.


Título VI (De los intermediarios del mercado de valores) Art. 9,113-114. Título VIII (De los organismos autorregulatorios) Título IX (De los sistemas de negociación bursátiles y extrabursátiles) Capítulo I (Disposiciones preliminares) Capítulo II (De las bolsas de valores) Capítulo III (De los sistemas de negociación extrabursátil) Sección I (De las sociedades que administran sistemas para facilitar operaciones con valores) Título X (Del depósito, liquidación y compensación de valores) Capítulo I (De las instituciones para el depósito de valores) Capítulo II (De las contrapartes centrales de valores) Título XI (De otras entidades que participan en el desarrollo del mercado de valores) Capítulo I (De los proveedores de precios)

REGLAS A LAS QUE HABRAN DE SUJETARSE LOS PARTICIPANTES DEL MERCADO DE CONTRATOS DE DERIVADOS (Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 1996 y sus modificaciones)


Página Web


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www.cnbv.gob.mx

DISPOSICIONES DE CARACTER PRUDENCIAL A LAS QUE SE SUJETARAN LOS PARTICIPANTES DEL MERCADO DE CONTRATOS DE DERIVADOS. (Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 26 de mayo de 1997 y sus modificaciones).


Página Web

www.cnbv.gob.mx

Disposiciones Aplicables a los Proveedores de Precios (Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 13 de septiembre de 1999)


Página Web

www.cnbv.gob.mx Reglamento Interior de la Bolsa Mexicana de Valores, S.A.B

de C.V. (Versión actualizada en su página Web)


Título Primero (Disposiciones Generales) Título Segundo (Miembros de la Bolsa) Capítulo Tercero (Formadores de Mercado) Título Quinto (Operaciones del Mercado de Capitales)

Página Web

www.bmv.com.mx

Reglamento Interior de S.D. Indeval Institución para el Depósito de Valores, S.A. de C.V. (Versión actualizada en su página Web)


Página Web

www.indeval.com.mx

Reglamento Interior y Manual Operativo de MexDer, Mercado Mexicano de Derivados, S.A de C.V. (Versión actualizada en su página Web)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Reglamento

Título Séptimo Capítulo Segundo (Medidas Precautorias y Declaración de Situaciones de Emergencia






de 128



Título Décimo (De la concertación Electrónica de Operaciones) Manual Capítulo Cuarto (Recepción de instrucciones de Operación vía telefónica)

Página Web

www.mexder.com.mx Reglamento Interior de Asigna Compensación y Liquidación.

(Versión actualizada en su página Web) Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Capítulo Segundo (Fideicomitentes y Socios Liquidadores de la Cámara de Compensación) Apartado Primero (Disposiciones Generales) Apartado Sexto (Obligaciones de la Cámara de Compensación) Capítulo Quinto (Fondo de Aportaciones) Capítulo Sexto (Fondo de Compensación) Capítulo Octavo (Medidas Preventivas y Declaración de Situaciones de Emergencia)

Página Web

www.asigna.com.mx

Reglamento Interior de la Contraparte Central de Valores de México S.A. de C.V. (Versión actualizada en su página Web)


Capítulo I (Disposiciones Generales) Apartado Segundo (Definiciones) Apartado Tercero.(Socios y Agentes Liquidadores) Capítulo II (Agentes Liquidadores, Agentes No Liquidadores y la Contraparte Central de Valores) Apartado Cuarto (Derechos y obligaciones de los Agentes Liquidadores y Agentes No Liquidadores) Apartado Quinto (Obligaciones de la CCV) Capítulo IV (Sistema de Salvaguardas Financieras) Apartado Segundo (Conformación de los Fondos de Garantía) Apartado Tercero (Políticas de inversión de los Fondos de Garantía)

Página Web

www.contraparte-central.com.mx

Tema 2: Matemáticas Financieras

Subtema1: Interés simple e interés compuesto(Conceptos y Ejercicios

http://www.mexder.com.mx/

http://www.asigna.com.mx/


de 128



prácticos)


Matemáticas Financieras; Barcelona, España: Antoni Bosch , 2001. Capítulos 1 y 2.

Cánovas, Roberto: Matemáticas Financieras Fundamentos y Aplicaciones, México: Trillas, c2004. Capítulos 1 y Apéndice A.


Página Web

Subtema2: Tasa cero, tasa de rendimiento y tasa de descuento. (Conceptos y Ejercicios prácticos)

Bibliografía

Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de Matemáticas Financieras; Barcelona, España: Antoni Bosch , 2001. Capítulos 1,2 y 5.

Cánovas, Roberto: Matemáticas Financieras Fundamentos y Aplicaciones, México: Trillas , c2004. Capítulos 1, 2, 5 y Apéndice A.



Página Web

Subtema3: Tasas efectivas, equivalentes, forward, anualizadas y continuas e Interpolación de Tasas. (Conceptos y Ejercicios prácticos)


Matemáticas Financieras; Barcelona, España: Antoni Bosch , 2001. Capítulos 1, 2 y 5.

Cánovas, Roberto: Matemáticas Financieras Fundamentos y Aplicaciones, México: Trillas, c2004. Capítulos 1, 2, 5 y Apéndice A.

er 1987), Páginas. 473-489.


Página Web

Tema 3: Mercado de Deuda

de 128



Subtema1: Conceptos

Bibliografía



Precepto 1. Valor nominal. Precepto 2. Cupones. Precepto 3. Intereses devengados, cupón corriente. Precepto 4. Rendimiento al vencimiento(YTM) Precepto 5. Bajo, a y sobre Par. Precepto 6. Riesgo de Crédito. Precepto 7. Mercado Primario y Secundario. Precepto 8. Opcionalidad, Estructurados, Bursatilizaciones. Precepto 9. Duración y Convexidad.

Página Web


Bibliografía

Fabozzi, Frank J., Bonds Markets, Analysis and Strategies, Third Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulos 6 al 16 Banco de México. Subastas y colocación de valores. (Todo el contenido de la liga indicada)


Precepto 1. Cupón cero.

Precepto 2. Cuponados

Página Web


Tema 4: Mercado de Derivados







Página Web




de 128



www.isda.org


Bibliografía




Página Web

Subtema 3: Swaps

Bibliografía


International Swaps and Derivatives Association (ISDA)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Precepto 1. Definiciones.

Precepto 2. Clasificación. Precepto 3. Valuación y Marca a Mercado. Precepto 4. Swaps de tipo de cambio. Precepto 5. Interest Rate Swaps (IRS)

Página Web

www.isda.org Subtema 4: Opciones.

Bibliografía

Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives, Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capítulos 1,6,7,8,9,11,12,13,14,16,18,19


Precepto 1. Definiciones. Precepto 2. Posiciones básicas en contratos de opción. Precepto 3. Factores en la determinación de la prima. Precepto 4. Valor intrínseco y valor temporal o extrínseco. Precepto 5. Dinero. Precepto 6. Paridad Put Call. Precepto 7. Opciones Americanas y Europeas. Precepto 8. Modelos de valuación de opciones: Binomial y Black&Sholes.

Página Web



de 128



Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Entidades e Intermediarios Bursátiles

No. de Concurso: 72406, 72407, 72408

Consecutivo: 4243, 4242, 4268

Área de adscripción: Dirección General de Supervisión de Entidades e Intermediarios Bursátiles

Tema1: Regulación de los Mercados de Valores

Subtema1: Autoridades y Facultades

Bibliografía




Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. (Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 12 de agosto de 2009. Actualizado con las reformas publicadas en el propio Diario el 23 de abril y 30 de noviembre de 2012)


Página Web

www.cnbv.gob.mx

Subtema2: Entidades Bursátiles (Bolsas, Contrapartes Centrales, Sociedades que administran sistemas para facilitar operaciones con valores, Instituciones para el Depósito de Valores.)

Bibliografía

Ley del Mercado de Valores. (Publicada en el Diario Oficial de la Federación del 30 de diciembre de 2005 y sus actualizaciones.)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título VI (De los intermediarios del mercado de valores)

Art. 9,113-114.


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Título IX (De los sistemas de negociación bursátiles y extrabursátiles) Capítulo I (Disposiciones preliminares) Capítulo II (De las bolsas de valores) Capítulo III (De los sistemas de negociación extrabursátil) Sección I (De las sociedades que administran sistemas para facilitar operaciones con valores) Título X (Del depósito, liquidación y compensación de valores) Capítulo I (De las instituciones para el depósito de valores) Capítulo II (De las contrapartes centrales de valores)

Reglamento Interior de la Bolsa Mexicana de Valores, S.A.B de C.V. (Versión actualizada en su página Web)


Título Primero (Disposiciones Generales) Título Segundo (Miembros de la Bolsa) Capítulo Tercero (Formadores de Mercado) Título Quinto (Operaciones del Mercado de Capitales)

Página Web

www.bmv.com.mx Reglamento Interior de S.D. Indeval Institución para el

Depósito de Valores, S.A. de C.V. (Versión actualizada en su página Web)


Página Web

www.indeval.com.mx Reglamento Interior de la Contraparte Central de Valores de

México S.A. de C.V. (Versión actualizada en su página Web) Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Capítulo I (Disposiciones Generales) Apartado Segundo (Definiciones) Apartado Tercero.(Socios y Agentes Liquidadores) Capítulo II (Agentes Liquidadores, Agentes No Liquidadores y la Contraparte Central de Valores) Apartado Cuarto (Derechos y obligaciones de los Agentes Liquidadores y Agentes No Liquidadores) Apartado Quinto (Obligaciones de la CCV) Capítulo IV (Sistema de Salvaguardas Financieras) Apartado Segundo (Conformación de los Fondos de



de 128



Garantía) Apartado Tercero (Políticas de inversión de los Fondos de Garantía)

Página Web www.contraparte-central.com.mx

Tema 2: Marco Legal de las Casas de Bolsa y de la supervisión de dichos intermediarios

Subtema1: Marco Jurídico. Principales conceptos relativos a la operación y administración de las Casas de Bolsa supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Bibliografía

Ley del Mercado de Valores, considerando las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014.


Artículos 2, 8, 62, 63 bis 1, 114, 117, 128, 135, 171, 181, 188, 190, 200, 208, 224 a 226.

Página Web


Subtema2: Regulación prudencial y de carácter general aplicable a las Casas de Bolsa.

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las Casas de Bolsa, versión compulsada que incluye las Resoluciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación (DOF) que las modifican.


Artículos 1 (definiciones), 9 (designaciones y nombramientos), 10 y 12 (capital social), 13 a 16 (colocación de valores), 29 (depósito de valores), 31 a 37, 43 y 48 (intermediación en el mercado de valores de renta variable), 57 a 88 (sistema de asignación, recepción de instrucciones y registro de órdenes, transmisión de posturas, ejecución de órdenes, asignación y revisión de operaciones), 146 (requerimientos de liquidez).

Página Web

http://goo.gl/6YkdDr http://www.cnbv.gob.mx/Bursatil/Normatividad/Paginas/Casas-de-Bolsa.aspx

Disposiciones de carácter general de carácter general aplicables a las casas de bolsa e instituciones de crédito en materia de servicios de inversión, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 24 de abril de 2013




http://goo.gl/6YkdDr



de 128



Artículos 1 a 3 (generalidades), 4 a 19 (servicios de inversión asesorados), 20 a 24 (órganos sociales), 25 a 44 (obligaciones, prohibiciones, conflictos de interés y conducta de negocios), Anexos 1 a 12 y 14 (determinación del perfil del cliente y perfil del producto).

Página Web

http://goo.gl/D4vNNB http://www.cnbv.gob.mx/Bursatil/Normatividad/Paginas/Casas-de-Bolsa.aspx http://www.dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=5296964&fecha=24/04/2013


Subtema1: Interés simple e interés compuesto(Conceptos y Ejercicios prácticos)

Bibliografía

Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de Matemáticas Financieras; Barcelona, España : Antoni Bosch , 2001. Capítulos 1 y 2.

Cánovas, Roberto: Matemáticas Financieras Fundamentos y Aplicaciones, México : Trillas , c2004. Capítulos 1 y Apéndice A.


Página Web

Subtema2: Tasa cero, tasa de rendimiento y tasa de descuento.

(Conceptos y Ejercicios prácticos)

Bibliografía

Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de Matemáticas Financieras; Barcelona, España : Antoni Bosch , 2001. Capítulos 1,2 y 5.




Página Web

Subtema3: Tasas efectivas, equivalentes, forward, anualizadas y

continuas e Interpolación de Tasas. (Conceptos y Ejercicios prácticos)

Bibliografía





de 128



Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de Matemáticas Financieras; Barcelona, España : Antoni Bosch , 2001. Capítulos 1, 2 y 5.


nious Modeling

1987), Páginas. 473-489. Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Página Web

Tema3: Mercado de Deuda

Subtema1: Conceptos

Bibliografía



Precepto 10. Valor nominal. Precepto 11. Cupones. Precepto 12. Intereses devengados, cupón corriente. Precepto 13. Rendimiento al vencimiento(YTM) Precepto 14. Bajo, a y sobre Par. Precepto 15. Riesgo de Crédito. Precepto 16. Mercado Primario y Secundario. Precepto 17. Opcionalidad, Estructurados,

Bursatilizaciones. Precepto 18. Duración y Convexidad.

Página Web


Bibliografía

Fabozzi, Frank J., Bonds Markets, Analysis and Strategies, Third Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulos 6 al 16 Banco de México. Subastas y colocación de valores. (Todo el contenido de la liga indicada)


Precepto 3. Cupón cero.

Precepto 4. Cuponados.

Página Web http://www.banxico.org.mx/sistema-financiero/material-

educativo/intermedio/subastas-y-colocacion-de-valores/subastas-colocacion-valores.html




de 128



Tema4: Mercado de Derivados







Página Web

www.isda.org


Bibliografía




Página Web

Subtema 3: Swaps

Bibliografía



Precepto 6. Definiciones. Precepto 7. Clasificación. Precepto 8. Valuación y Marca a Mercado. Precepto 9. Swaps de tipo de cambio. Precepto 10. Interest Rate Swaps (IRS)

Página Web

www.isda.org

Subtema 4: Opciones.

Bibliografía



de 128



Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives, Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capitulos 1,6,7,8,9,11,12,13,14,16,18,19


Precepto 9. Definiciones. Precepto 10. Posiciones básicas en contratos de opción. Precepto 11. Factores en la determinación de la prima. Precepto 12. Valor intrínseco y valor temporal o

extrínseco. Precepto 13. Opciones Precepto 14. Paridad Put Call. Precepto 15. Opciones Americanas y Europeas. Precepto 16. Modelos de valuación de opciones:

Binomial y Black&Sholes.

Nombre de la Plaza: Especialista de Asuntos Jurídicos Bursátiles


Consecutivo: 4308

Área de Adscripción: Dirección General de Asuntos Jurídicos Bursátiles

Tema 1: Derecho Civil / Mercantil Subtema 1: Contratos Civiles

Bibliografía: Código Civil Federal, publicado en el Diario Oficial de la Federación en cuatro partes los días 26 de mayo, 14 de julio, 3 y 31 de agosto de 1928.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Disposiciones Preliminares. Libro Cuarto.- De las Obligaciones, Parte Segunda.- De las Diversas Especies de Contratos, Título Primero.- De los Contratos Preparatorios.- La Promesa, Título Segundo.- De la Compra-Venta; Título Tercero.- De la Permuta; Título Séptimo.- Del Comodato; Título Octavo.- Del Depósito y del Secuestro, Capítulo I. Del Depósito; Título Noveno.- Del Mandato; Título Décimo Primero.- De las Asociaciones y de las Sociedades; Título Décimo Tercero.- De la Fianza; Título Décimo Cuarto.- De la Prenda; Título Décimo Quinto.- De la Hipoteca.

Página Web: www.diputados.gob.mx

de 128



Subtema 2: Procedimientos Civiles

Bibliografía: Código Federal de Procedimientos Civiles publicado en el Diario Oficial de la Federación el 24 de febrero de 1943.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Libro Primero.-

Disposiciones Generales, Título Primero.- Partes, Capítulo I.- Personas que pueden intervenir en un procedimiento judicial, Título Cuarto.- Pruebas; Título Quinto.- Capítulo Único.- Resoluciones judiciales; Libro Segundo.- Contención, Título Primero.- Juicio, Capítulo VII.- Sentencia Ejecutoria.


Subtema 3: Contratos Mercantiles

Bibliografía: Código de Comercio, publicado en el Diario Oficial de la Federación del 7 de octubre al 13 de diciembre de 1889.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Libro Primero, Titulo Segundo.- De las Obligaciones Comunes a todos los que Profesan el Comercio, Capitulo II.- Del registro de comercio; Libro Segundo, Título Primero.- De los Actos de Comercio y de los Contratos Mercantiles en General; Título Tercero.- De la Comisión Mercantil; Título Cuarto.- Del Depósito Mercantil; Título Quinto.- Del Préstamo Mercantil; Título Sexto.- De la Compraventa y Permuta mercantiles, de la Cesión de Créditos Comerciales y de la Consignación Mercantil.

Subtema 4: Procedimientos Mercantiles

Bibliografía: Código de Comercio, publicado en el Diario Oficial de la Federación del 7 de octubre al 13 de diciembre de 1889.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Libro Quinto, Título

Primero.- Disposiciones Generales; Título Segundo.- De los Juicios Ordinarios; Título Tercero.- De los Juicios Ejecutivos; Título Tercero Bis.- De los Procedimientos de Ejecución de la Prenda sin Transmisión de Posesión y del Fideicomiso de Garantía.


de 128



Subtema 5: Sociedades Mercantiles

Bibliografía: Ley General de Sociedades Mercantiles, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 4 de agosto de 1934.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulo I. De la

Constitución y Funcionamiento de las Sociedades en General; Capítulo V. De la Sociedad Anónima; Capítulo VIII. De la sociedades de capital variable. Capítulo IX. De la Fusión, Transformación y Escisión de las Sociedades; Capítulo X. De la Disolución de las Sociedades; Capítulo XI. De la Liquidación de las Sociedades.


Subtema 6: Títulos y Operaciones de Crédito

Bibliografía: Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 27 de agosto de 1932.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Preliminar; Título Primero.- De los Títulos de Crédito; Título Segundo.- De las Operaciones de Crédito.


Tema 2: Derecho Administrativo / Financiero

Subtema 1: Secretaría de Hacienda y Crédito Público

Bibliografía: Ley Orgánica de la Administración Pública Federal, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 29 de diciembre de 1976.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Segundo, Capítulo

II. De la Competencia de las Secretarías de Estado y Consejería Jurídica del Ejecutivo Federal (artículos 26 y 31).


Bibliografía: Reglamento Interior de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 11 de septiembre de 1996.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulo I. De la

Competencia y Organización; Capítulo VIII-B. Órganos Desconcentrados.

Página Web: www.gob.mx/shcp

de 128



Subtema 2: Banco de México Bibliografía: Ley del Banco de México, publicada en el Diario

Oficial de la Federación el 23 de diciembre de 1993.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulo I.- De la

Naturaleza, las Finalidades y las Funciones; Capítulo III.- De las Operaciones.


Subtema 3: Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Bibliografía: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 28 de abril de 1995.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.- De la

Naturaleza, Objeto y Facultades; Título Segundo.- De la Organización; Título Tercero.- De las Disposiciones Generales.

Página Web: www.gob.mx/cnbv

Estructura y Funciones de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Bibliografía: Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 12 de noviembre de 2014.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.- Generalidades, Título Segundo.- Organización y Competencia; Capítulo Segundo.- De la Junta de Gobierno; Capítulo Tercero.- De la Presidencia; Capitulo Cuarto.- De las Vicepresidencias y Direcciones Generales (Secciones I y II, artículos 16, 17, 24 a 27 y 37); Título Cuarto.- De la Representación y Suplencia y Título Quinto.- Del Ejercicio de Atribuciones.


Bibliografía: Reglamento de Supervisión de la Comisión

Nacional Bancaria y de Valores, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 18 de enero de 2005.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.- De las Disposiciones Generales; Título Segundo.- De la Inspección;

de 128



Título Tercero.- De la Vigilancia; Título Quinto.- De la Comparecencia; y Título Sexto.- Del Emplazamiento para la Imposición de Sanciones.

Página Web: www.gob.mx/cnbv Subtema 4: Procedimiento Administrativo

Bibliografía: Ley Federal de Procedimiento Administrativo, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 4 de agosto de 1994.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.- Del

Ámbito de Aplicación y Principios Generales; Título Tercero.- Del Procedimiento Administrativo.


Subtema 5: Transparencia y Acceso a la Información Bibliografía: Ley Federal de Transparencia y Acceso a la

Información Pública, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 9 de mayo de 2016.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.- Disposiciones generales; Título Cuarto.- Información Clasificada.


Tema 3: Derecho Bursátil

Subtema 1: El Mercado de Valores Bibliografía: Ley del Mercado de Valores, publicada en el

Diario Oficial de la Federación el 30 de diciembre de 2005. Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título I.- Disposiciones

Preliminares; Título II.- De las Sociedades Anónimas del Mercado de Valores; Capítulo I.- De las Sociedades Anónimas Promotoras de Inversión; Capítulo II.- De las Sociedades Anónimas Bursátiles; Título III.- De los Certificados Bursátiles, Títulos Opcionales y Otras Disposiciones; Título IV.- De la Inscripción y Oferta de Valores; Título V.- De las Adquisiciones de Valores Objeto de Revelación; Título VI.- De los Intermediarios del Mercado de Valores, Capítulo I. De las Casas de Bolsa, Capítulo II. Del Funcionamiento, Actividades y Servicios de las Casas de Bolsa; Título VII.- De los asesores en inversiones; Título VIII.- De los Organismos Autorregulatorios; Título IX.- De los Sistemas de Negociación Bursátiles y Extrabursátiles, Capítulo I.

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Disposiciones Preliminares, Capítulo II. De las Bolsas de Valores; Capítulo III.- De los Sistemas de negociación extrabursátil, Sección I. De las Sociedades que Administran Sistemas para Facilitar Operaciones con Valores; Título X.- Del Depósito, Liquidación y Compensación de Valores; Título XI.- De otras Entidades que Participan en el Desarrollo del Mercado de Valores; Título XIII.- De las Autoridades Financieras; Título XIV.- De las Infracciones y Prohibiciones de Mercado y de los Delitos; Título XV.- De los Procedimientos Administrativos; Título XVI.- Disposiciones Finales; y Artículos transitorios.


Subtema 2: Circular Única de Casas de Bolsa

Bibliografía: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Casas de Bolsa, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 6 de septiembre de 2004.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.-

Disposiciones Preliminares, Capítulo Primero. Definiciones, Capítulo Segundo. De la Autorización y del Inicio de Operaciones; Título Segundo.- De la Participación de las Casas de Bolsa en el Mercado de Valores; Título Tercero.- De la intermediación en el mercado de valores de renta variable, Capítulo Primero. De las operaciones, Sección Primera. De las Operaciones por Cuenta Propia, Sección Segunda. De las Compraventas por Cuenta Propia Denominadas de Autoentrada, Sección Tercera. De las Ventas en Corto, Sección Sexta. De la Liquidación de Operaciones, Capítulo Segundo. Del sistema de recepción y asignación, Sección Primera. Disposiciones preliminares, Sección Segunda. De los Tipos de Clientes, Instrucciones y Órdenes, Sección Tercera. De la Recepción de Instrucciones y Registro de Órdenes, Sección Cuarta. De la Transmisión de Posturas, Sección Quinta. De la Ejecución de Órdenes, Sección Sexta. De la Asignación de Operaciones; Título Cuarto. De la Intermediación en el Mercado de valores de deuda; Título Sexto. De la Contabilidad, Auditoría Externa y Valuación, Capítulo Tercero. De la Microfilmación, Digitalización y Grabación de Documentos.

Página Web: www.gob.mx/cnbv Subtema 3: Circular Única de Emisoras

Bibliografía: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Emisoras de Valores y a Otros Participantes del Mercado de Valores, publicadas en el Diario Oficial de la Federación

de 128



el 19 de marzo de 2003.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.-

Definiciones; Título Segundo.- De la Inscripción de Valores en el Registro y de su Oferta Pública, Capítulo Primero. De la Inscripción y Oferta Pública, Capítulo Segundo. De la Inscripción Sin Oferta Pública, Capítulo Tercero. De la Inscripción preventiva, Sección I. De la Inscripción Genérica, Sección II. De la Inscripción Preventiva de Acciones, Capítulo Cuarto. De la Actualización, Toma de Nota y Cancelación de la Inscripción; Título Tercero.- Del Listado y Mantenimiento de Valores en Bolsa y de los Sistemas de Negociación, Capítulo Primero. Del Listado de Valores en Bolsa, Capítulo Segundo. Del mantenimiento del listado en Bolsa, Capítulo Tercero. De los Sistemas de Negociación, Sección I. De los Valores Inscritos en el Registro; Título Cuarto.- De la información que deberá Proporcionarse a la Comisión, a las Bolsas y al Público Inversionista; Título Quinto.- Revelación de Eventos Relevantes; Título Sexto.- Adquisición de Acciones por sus Emisoras; Título Séptimo.- De los Representantes Comunes; y Título Octavo.- Disposiciones generales. Anexos.


Subtema 4: Bolsa Mexicana de Valores

Bibliografía: Reglamento Interior de la Bolsa Mexicana de Valores, versión actualizada al 4 de julio de 2016.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.- Disposiciones Generales; Título Segundo.- Miembros de la Bolsa; Título Quinto.- Operaciones del Mercado de Capitales; Título Séptimo.- Operaciones del Mercado de Deuda; Título Noveno.- Información; Título Décimo.- Medidas Preventivas.

Página Web: www.bmv.com.mx

Tema 5: Derecho Penal

Bibliografía: Código Penal Federal, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 14 de agosto de 1931.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Libro Primero, Título Preliminar; Título Primero; Responsabilidad Penal; Título Quinto, Capítulo VI.- Prescripción.


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Tema 4: Matemáticas financieras Bibliografía: Díaz Mata Alfredo, Matemáticas Financieras,

Editorial McGraw Hill, México, 2006 Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulo 1.-Fundamentos,

Capítulo 2.-Interés simple, Capítulo 3.- Interés Compuesto, Capítulo 4.- Anualidades simples, ciertas, vencidas e inmediatas, Capítulo 8.- Amortización y fondo de amortización, Capítulo 9.- Inversión en bolsa de valores, Capítulo 12.- Anualidades contingentes.

Tema 5: Derivados

Bibliografía: Reglas a las que habrán de sujetarse los participantes del mercado de contratos de derivados, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 1996. Disposiciones de carácter prudencial a las que se sujetarán en sus operaciones los participantes del mercado de contratos de derivados, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2015. Conceptos fundamentales (glosario de Mexder). Reglas para la realización de operaciones derivadas (Circular 4/2012 de Banco de México, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 2 de marzo de 2012), y el Anexo 1.

Página Web: www.mexder.com.mx Página Web: www.banxico.org.mx

Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Emisoras


No. Consecutivo: 4240

Área de adscripción Dirección General De Emisoras

Tema1: Derecho Mercantil y Mercado de Valores

Subtema1: Ley del Mercado de Valores

Bibliografía

Ley del Mercado de Valores


Título I, Disposiciones preliminares. Título II, De las sociedades anónimas del mercado de

http://www.mexder.com.mx/

de 128



valores. Título III, De los certificados bursátiles, títulos opcionales y otras disposiciones. Título IV, De la inscripción y oferta de valores. Título V, De las adquisiciones de valores objeto de revelación. Título XII, De la auditoría externa y otros servicios. Título XIV, De las infracciones y prohibiciones de mercado y de los delitos.

Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20del%20M

ercado%20de%20Valores.pdf

Subtema 2: Ley General de Sociedades Mercantiles

Bibliografía

Ley General de Sociedades Mercantiles (vigente) Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Capítulo I. De la constitución y funcionamiento de las sociedades en general Capítulo V. De la sociedad anónima. Capítulo IX. De la fusión, transformación y escisión de las sociedades.

Página Web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/144_130614.pdf

Subtema 3: Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito

Bibliografía Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título I, Capítulo I. De las diversas clases de títulos de

crédito. Título I, Capítulo III. Del pagaré. Título I, Capítulo V. De las Obligaciones. Título II, Capítulo V. Del fideicomiso.

Página Web


Subtema 4: Disposiciones de carácter general aplicables a las emisoras de valores y a otros participantes del mercado de valores

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las emisoras de valores y a otros participantes del mercado de valores (vigentes)


Título Primero. Definiciones. Título Segundo. De la inscripción de valores en el Registro y de su oferta pública. Título Cuarto. De la información que

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20del%20Mercado%20de%20Valores.pdf

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20del%20Mercado%20de%20Valores.pdf





de 128



deberá proporcionarse a la Comisión, a las bolsas y al público inversionista. Título Quinto. Revelación de eventos relevantes. Título Sexto. Adquisición de acciones por sus Emisoras. Título Séptimo. De los representantes comunes. Título Octavo. Disposiciones generales. Anexos H,H Bis 1, H Bis 2, H Bis 3 K, N, N Bis 1, N Bis 2, P y T.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20carácter%20general%20aplicables%20a%20las%20emisoras.pdf

Tema2: Contabilidad

Subtema 1: De las Normas de Información Financiera

Bibliografía

Pronunciamientos oficiales emitidos a 1 de enero de 2014. Parte A, Español 2014, emitidas por el Consejo de Normas Internacionales de Contabilidad (IASB por sus siglas en

Públicos. Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Capítulo 1: El objetivo de la información financiera con propósito general. Capítulo 3: Características cualitativas de la información financiera útil. Capítulo 4: El marco conceptual (1989): el texto restante, Elementos de los estados financieros. Reconocimiento de los elementos de los estados financieros Conceptos de capital y de mantenimiento de capital NIIF 1 Adopción por primera vez de las Normas Internacionales de Información Financiera. NIIF 3: Combinaciones de Negocios NIIF 7: Instrumentos financieros: Información a revelar. NIIF 8 Segmentos de operación. NIIF 9 Instrumentos financieros. NIIF 10 Estados Financieros Consolidados. NIC 1 Presentación de estados financieros NIC 2 Inventarios NIC 16 Propiedades, planta y equipo NIC 24 Información a revelar sobre partes relacionadas NIC 27 Estados financieros separados NIC 29 Información financiera en economías hiperinflacionarias




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NIC 34 Información financiera intermedia

Página web: http://www.ifrs.org/IFRSs/Pages/Official-

Unaccompanied-IFRS-Translations.aspx#es

Subtema 2: De las Normas de Auditoría

Bibliografía

Calidad. Mexicano de Contadores Públicos.


700, 705, 706, 710 y 720 2410

Disposición: Librerías de prestigio.

Tema 3 Finanzas Corporativas y Bursátiles

Subtema 1: Conceptos de Finanzas corporativas y bursátiles

Bibliografía

de Lara Haro, Editorial Limusa, Tercera Edición (De Lara)

Haro, Editorial Limusa, Primera Edición (De Lara bis)

Westerfield & Jaffe, MC Graw Hill. (Ross) Glosario Bursátil de la Bolsa Mexicana de Valores, S.A.B. de C.V.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 1 La función de administración de Riegos (De Lara)

Capítulo 2 Rendimiento y Riesgo (De Lara) Capítulo 4 Conceptos Básicos del Modelo de Valor en Riesgo (De Lara) Capítulo 5 El riesgo en el mercado de dinero (De Lara) Capítulo 1 Introducción a la Finanzas Corporativas. (Ross) Capítulo 2 Estados Financieros y Flujo de Caja y Apéndice (Ross)

Disposición: Librerías de Prestigio Glosario bursátil en: http://www.bmv.com.mx/wb3/wb/BMV/BMV_glosario_bursatil

Subtema 2: Costo del valor del dinero y tasas de interés (Conceptos y Ejercicios prácticos)

Bibliografía

Westerfield & Jaffe, MC Graw Hill. (Ross) Matemáticas Financieras; Vidaurri, H., Thomson 2004

http://www.ifrs.org/IFRSs/Pages/Official-Unaccompanied-IFRS-Translations.aspx#es

http://www.ifrs.org/IFRSs/Pages/Official-Unaccompanied-IFRS-Translations.aspx#es

http://www.bmv.com.mx/wb3/wb/BMV/BMV_glosario_bursatil

http://www.bmv.com.mx/wb3/wb/BMV/BMV_glosario_bursatil

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(Vidaurri) Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Capítulo 4 Valor Actual Neto (Ross) Capítulo 6 Algunas reglas de inversión alternativas (Ross) Capítulo 4 Interés simple y descuento simple (Vidaurri) Capítulo 5 Interés compuesto e inflación (Vidaurri)

Disposición: Librerías de Prestigio

Subtema 3: Valuación de instrumentos (Conceptos y Ejercicios prácticos)

Bibliografía

Mc Graw Hill


Capítulo 5 Cómo valuar las obligaciones y acciones (Ross) Capítulo 14 Bond Prices and Yield (Investments) Capítulo 16 Fixed Income Portfolio Management (Investments)


Subtema 4: Teoría de Eficiencia de Mercado (Conceptos y Ejercicios prácticos)

Bibliografía

MC Graw Hill (Bodie)


Capítulo 12 Market Efficiency (Bodie) 12.1 Random Walk and Efficient Market Hypothesis


Subtema 5: Operaciones financieras derivadas: Opciones, Futuros y Swaps (Conceptos y Ejercicios prácticos)

Bibliografía

de Lara Haro, Editorial Limusa 3era. Edición.(De Lara)

Haro, Primera Editorial Limusa, Edición (De Lara bis)

Edición Pearson Prentice Hall. (Hull)


Capítulo 1 Introducción a los productos derivados (De Lara Bis) Capítulo 6 Opciones financieras (De Lara Bis) Capítulo 7 Estrategias con Opciones (De Lara Bis) Capítulo 6 Riesgo en productos derivados (De Lara) Capítulo 2 Mechanics of Future Markets (Hull) Capítulo 8 Mechanics of Options Markets (Hull)


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Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Participantes en Redes


No. Consecutivo: 4265

Área de adscripción Dirección General de Supervisión de Participantes en Redes

Tema1: REGULACIÓN DE REDES DE MEDIOS DE DISPOSICIÓN

Subtema1: Ley para la Transparencia y Ordenamiento de los Servicios Financieros

Bibliografía

Ley para la Transparencia y Ordenamiento de los Servicios Financieros. Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 15 de junio de 2007, actualizada con las reformas publicadas en el propio Diario el 25 de junio de 2009, el 25 de mayo de 2010 y el 10 de enero de 2014.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Todo el documento.

Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20para%20la

%20Transparencia%20y%20Ordenamiento%20de%20los%20Servicios%20Financieros.pdf

Subtema2: Disposiciones para las Redes de Medios de Disposición

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las redes de medios de disposición. Publicadas por Banco de México y la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en el Diario Oficial de la Federación el 11 de marzo de 2014. Actualizadas con la reforma publicada en el propio Diario el 2 de abril de 2015.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Todo el documento, incluyendo sus 5 anexos

Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%

20de%20carácter%20general%20aplicables%20a%20las%20redes%20de%20medios%20de%20disposición.pdf

http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%201%20Redes%20de%20Medios.pdf




http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20para%20la%20Transparencia%20y%20Ordenamiento%20de%20los%20Servicios%20Financieros.pdf



http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20carácter%20general%20aplicables%20a%20las%20redes%20de%20medios%20de%20disposición.pdf











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Subtema3: Disposiciones para las Cámaras de Compensación para Pagos con Tarjetas

Bibliografía

Reglas Aplicables a las Cámaras de Compensación para Pagos con Tarjetas (CIRCULAR 4/2014). Publicadas por Banco de México en el Diario Oficial de la Federación el 11 de marzo de 2014, incluyendo su modificación dada a conocer mediante la Circular 18/2014 publicada en el referido Diario el 7 de octubre de 2014.


Todo el Documento Página Web

http://www.banxico.org.mx/disposiciones/circulares/%7B27AE06EB-B517-3209-9FF9-9C4CDF43B3B7%7D.pdf

Subtema4: Otras Regulaciones de Medios de Disposición

Bibliografía

1) Disposiciones Aplicables a las Operaciones de las Instituciones de Crédito y de la Financiera Rural (CIRCULAR 3/2012). Publicadas por Banco de México en el Diario Oficial de la Federación el 2 de marzo de 2012, incluyendo sus modificaciones dadas a conocer mediante las Circulares 1/2013, 2/2013, 1/2014, 5/2014, 15/2014, 1/2015 y 3/2015. 1) Reglas para la Organización, Funcionamiento y Operación

de Cámaras de Compensación de Transferencias a través de Dispositivos Móviles (CIRCULAR 3/2013). Publicadas por Banco de México en el Diario Oficial de la Federación el 6 de diciembre de 2013.

2) Disposiciones de Carácter General que establecen prohibiciones y Límites al Cobro de Comisiones (CIRCULAR 22/2010). Publicada por Banco de México en el Diario Oficial de la Federación el 26 de julio de 2010, incluyendo sus modificaciones dadas a conocer mediante las Circulares 1/2012, 5/2013 y la 16/2014.

3) Reglas de Domiciliación en Cuentas de Depósito Bancario de Dinero (CIRCULAR 23/2009). Publicadas por Banco de México en el Diario Oficial de la Federación el 22 de septiembre de 2009, incluyendo sus modificaciones dadas a conocer mediante las Circulares 2/2010, 20/2011, 3/2012.


1) Título Segundo, Capítulo I, Sección I, Apartado A y Apartado B; Título Segundo, Capítulo I, Sección III, Apartado A y Apartado F; Título Segundo, Capítulo III; Título Cuarto,





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Capítulo Único, Sección I. 2), 3) y 4) Todo el documento

Página Web

1) http://www.banxico.org.mx/disposiciones/circulares/%7B2E3F8779-20CA-B8AD-7FD2-90133EFF0FEC%7D.pdf

2) http://www.banxico.org.mx/disposiciones/circulares/%7B0421CD83-EC3C-E348-7B00-C3930EB65C1D%7D.pdf

3) http://www.banxico.org.mx/disposiciones/circulares/%7BC8ADB6E8-897E-C813-2667-7477D8F5BBCC%7D.pdf

4) http://www.banxico.org.mx/disposiciones/circulares/%7B05A291BA-04C6-386B-A89A-57C3F92FAFEA%7D.pdf

Tema 2: MARCO REGULATORIO DE SUPERVISIÓN DE LA CNBV

Subtema1: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. Publicada

en el Diario Oficial de la Federación el 28 de abril de 1995. Actualizada con las reformas publicadas en el propio Diario el 23 de enero de 1998, 18 de enero de 1999, 1 de junio de 2001, 23 de enero de 2004, 20 de junio de 2005, 15 de junio de 2007, 25 de junio y 13 de agosto de 2009, 9 de abril de 2012 y 10 de enero de 2014.


Todo el documento

Página Web


Subtema2: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Bibliografía

Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 18 de enero de 2005, actualizado con las reformas publicadas en el propio Diario el 23 de abril de 2012.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Todo el documento

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamento%20de%20Supervisión%20de%20la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf

http://www.banxico.org.mx/disposiciones/circulares/%7B2E3F8779-20CA-B8AD-7FD2-90133EFF0FEC%7D.pdf



http://www.banxico.org.mx/disposiciones/circulares/%7B0421CD83-EC3C-E348-7B00-C3930EB65C1D%7D.pdf



http://www.banxico.org.mx/disposiciones/circulares/%7BC8ADB6E8-897E-C813-2667-7477D8F5BBCC%7D.pdf



http://www.banxico.org.mx/disposiciones/circulares/%7B05A291BA-04C6-386B-A89A-57C3F92FAFEA%7D.pdf









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Consecutivo: 4264

Área de adscripción: Dirección General de Supervisión de Participantes en Redes

Tema1: REGULACIÓN DE SOCIEDADES DE INFORMACIÓN CREDITICIA

Subtema1: Ley para Regular las Sociedades de Información Crediticia

Bibliografía

Ley para Regular las Sociedades de Información Crediticia. Publicada en el Diario Oficial de la Federación del 15 de enero de 2002. Actualizada con las reformas publicadas en el propio Diario el 23 de enero de 2004; 1 de febrero de 2008; 20 de enero de 2009, 25 de mayo de 2010 y 10 de enero de 2014, respectivamente.


Todo el documento

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20para%20Regular%20las%20Sociedades%20de%20%20Información%20Crediticia.pdf

Subtema2: Disposiciones para Regular el Servicio de Valoraciones Numéricas

Bibliografía

Disposiciones de Carácter General para Regular el Servicio de Valoraciones Numéricas Prestado por las Sociedades de Información Crediticia. Publicadas por la la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en el Diario Oficial de la Federación el 9 de enero de 2015.


Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20carácter%20general%20para%20regular%20el%20servicio%20de%20valoraciones%20numéricas%20prestado%20por%20las%20sociedades%20de.pdf

Subtema3: Monto de capital mínimo con el que deberán contar las sociedades de información crediticia

Bibliografía Resolución por la que se da a conocer el monto del capital

mínimo íntegramente suscrito y pagado con el que deberán contar las sociedades de información crediticia el último día hábil del año 2003. Publicada por la Comisión Nacional








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Bancaria y de Valores en el Diario Oficial de la Federación el 27 de junio de 2003.


Todo el documento

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Resolución%20por%20la%20que%20se%20da%20a%20conocer%20el%20monto%20del%20capital%20mínimo%20íntegramente%20suscrito%20y%20pagado%20con%20el%20que.pdf

Subtema4: Otras Disposiciones aplicables a las Sociedades de Información Crediticia y sus Usuarios.

Bibliografía

1) Disposiciones de Carácter General Aplicables a la Información que las Entidades Financieras deben proporcionar a las Sociedades de Información Crediticia (CIRCULAR 17/2014). Publicada por Banco de México en el Diario Oficial de la Federación el 3 de octubre de 2014.

2) Reglas Generales a las que Deberán Sujetarse las Operaciones y Actividades de las Sociedades de Información Crediticia y sus Usuarios (CIRCULAR 27/2008). Publicadas por Banco de México en el Diario Oficial de la Federación el 1° de julio de 2008, incluyendo sus modificaciones dadas a conocer mediante las Circulares 34/2008, 44/2008, 60/2008, 39/2010 y 10/2012.


1) y 2) Todo el documento

Página Web

1) http://www.banxico.org.mx/disposiciones/circulares/%7B6ED14BC6-B685-6329-B73D-3B5A9BB3A241%7D.pdf

2) http://www.banxico.org.mx/disposiciones/circulares/%7B4B154698-22AE-7E5F-2FEA-5F116FA540D9%7D.pdf

Tema2: MARCO REGULATORIO DE SUPERVISIÓN DE LA CNBV

Subtema1: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Bibliografía

Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 28 de abril de 1995. Actualizada con las reformas publicadas en el propio Diario el 23 de enero de 1998, 18 de enero de 1999, 1 de junio de 2001, 23 de enero de 2004, 20 de junio de 2005, 15 de junio de 2007, 25 de junio y 13 de agosto de 2009, 9 de abril de 2012 y 10 de enero de 2014.


Todo el documento





http://www.banxico.org.mx/disposiciones/circulares/%7B6ED14BC6-B685-6329-B73D-3B5A9BB3A241%7D.pdf



http://www.banxico.org.mx/disposiciones/circulares/%7B4B154698-22AE-7E5F-2FEA-5F116FA540D9%7D.pdf


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Página Web


Subtema2: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Bibliografía Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria

y de Valores. Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 18 de enero de 2005, actualizado con las reformas publicadas en el propio Diario el 23 de abril de 2012.


Todo el documento

Página Web


Subtema3: Reglas generales para la integración de expedientes de las personas que desempeñen empleos, cargos o comisiones en entidades financieras

Bibliografía

Reglas generales para la integración de expedientes que contengan la información que acredite el cumplimiento de los requisitos que deben satisfacer las personas que desempeñen empleos, cargos o comisiones en entidades financieras. Publicadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en el Diario Oficial de la Federación el 1 de marzo de 2002, actualizadas con la primera y segunda resolución modificatoria, publicadas en el propio Diario el 16 de junio de 2006, 27 de enero de 2009 y 10 de junio de 2014.


Todo el documento

Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglas%20generale

s%20para%20la%20integración%20de%20expedientes.pdf

Tema3: TEORÍA FINANCIERA

Subtema1: Análisis Financiero y Valor del dinero en el tiempo

Bibliografía Brigham, Eugene; Ehrhardt, Michael. "Financial Management:

Theory and Practice". Thompson Learning. 2008. Cualquier fuente de información referente al tema.


Análisis Financiero, Valor Presente, Valor Futuro, Anualidades, Tasa de Rendimiento, Interés Simple, Interés Compuesto, Interés Continuo.







http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglas%20generales%20para%20la%20integración%20de%20expedientes.pdf


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Página Web

No aplica



Consecutivo: 4270

Área de adscripción: Dirección General de Supervisión de Participantes en Redes

Tema 1: REGULACIÓN DE SOCIEDADES DE INFORMACIÓN CREDITICIA

Subtema 1: Ley para Regular las Sociedades de Información Crediticia

Bibliografía

Ley para Regular las Sociedades de Información Crediticia. Publicada en el Diario Oficial de la Federación del 15 de enero de 2002. Actualizada con las reformas publicadas en el propio Diario el 23 de enero de 2004; 1 de febrero de 2008; 20 de enero de 2009, 25 de mayo de 2010 y 10 de enero de 2014, respectivamente.


Todo el documento

Página Web


Subtema 2: Disposiciones para Regular el Servicio de Valoraciones Numéricas

Bibliografía

Disposiciones de Carácter General para Regular el Servicio de Valoraciones Numéricas Prestado por las Sociedades de Información Crediticia. Publicadas por la la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en el Diario Oficial de la Federación el 9 de enero de 2015.


Todo el documento

Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20d

e%20carácter%20general%20para%20regular%20el%20servicio%20de%20valoraciones%20numéricas%20prestado%20por%20las%20sociedades%20de.pdf

Subtema 3: Monto de capital mínimo con el que deberán contar las sociedades de información crediticia








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Bibliografía

Resolución por la que se da a conocer el monto del capital mínimo íntegramente suscrito y pagado con el que deberán contar las sociedades de información crediticia el último día hábil del año 2003. Publicada por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en el Diario Oficial de la Federación el 27 de junio de 2003.


Página Web


Subtema 4: Otras Disposiciones aplicables a las Sociedades de Información Crediticia y sus Usuarios.

Bibliografía

1) Disposiciones de Carácter General Aplicables a la Información que las Entidades Financieras deben proporcionar a las Sociedades de Información Crediticia (CIRCULAR 17/2014). Publicada por Banco de México en el Diario Oficial de la Federación el 3 de octubre de 2014.

2) Reglas Generales a las que Deberán Sujetarse las Operaciones y Actividades de las Sociedades de Información Crediticia y sus Usuarios (CIRCULAR 27/2008). Publicadas por Banco de México en el Diario Oficial de la Federación el 1° de julio de 2008, incluyendo sus modificaciones dadas a conocer mediante las Circulares 34/2008, 44/2008, 60/2008, 39/2010 y 10/2012.


1) y 2) Todo el documento

Página Web

1)http://www.banxico.org.mx/disposiciones/circulares/%7B6ED14BC6-B685-6329-B73D-3B5A9BB3A241%7D.pdf 2)http://www.banxico.org.mx/disposiciones/circulares/%7B4B154698-22AE-7E5F-2FEA-5F116FA540D9%7D.pdf

Tema2: MARCO REGULATORIO DE SUPERVISIÓN DE LA CNBV

Subtema 1: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. Publicada

en el Diario Oficial de la Federación el 28 de abril de 1995. Actualizada con las reformas publicadas en el propio Diario el 23 de enero de 1998, 18 de enero de 1999, 1 de junio de 2001, 23 de enero de 2004, 20 de junio de 2005, 15 de junio









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de 2007, 25 de junio y 13 de agosto de 2009, 9 de abril de 2012 y 10 de enero de 2014.


Todo el documento

Página Web



Bibliografía

Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 18 de enero de 2005, actualizado con las reformas publicadas en el propio Diario el 23 de abril de 2012.


Todo el documento Página Web


Subtema 3: Reglas generales para la integración de expedientes de las personas que desempeñen empleos, cargos o comisiones en entidades financieras

Bibliografía

Reglas generales para la integración de expedientes que contengan la información que acredite el cumplimiento de los requisitos que deben satisfacer las personas que desempeñen empleos, cargos o comisiones en entidades financieras. Publicadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en el Diario Oficial de la Federación el 1 de marzo de 2002, actualizadas con la primera y segunda resolución modificatoria, publicadas en el propio Diario el 16 de junio de 2006, 27 de enero de 2009 y 10 de junio de 2014.


Todo el documento

Página Web


Tema3: TEORÍA FINANCIERA

Subtema 1: Análisis Financiero y Valor del dinero en el tiempo

Bibliografía

Brigham, Eugene; Ehrhardt, Michael. "Financial Management: Theory and Practice". Thompson Learning. 2008.









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Cualquier fuente de información referente al tema.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Análisis Financiero, Valor Presente, Valor Futuro,

Anualidades, Tasa de Rendimiento, Interés Simple, Interés Compuesto, Interés Continuo.

Página Web

No aplica

Nombre de la Plaza: Especialista de Análisis e Información


Consecutivo: 4298

Área de Adscripción: Dirección General de Análisis e Información

Tema 1: Normatividad

Subtema1: Sobre la CNBV

Bibliografía

Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores


Títulos Primero y Segundo

Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley de la Comisión

Nacional Bancaria y de Valores.doc

Subtema2: Reportes Regulatorios

Bibliografía

Circular Única de Bancos.- Anexo 36 Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/circularesbancarias

Tema2: Matemáticas

Subtema1: Algebra y lógica

Bibliografía

1. Algebra, Baldor Aurelio, Publicaciones Cultural , 1997 Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Capítulos VIII, X, XIII, XXI Página Web

Subtema2: Contabilidad financiera básica

Bibliografía

Matemáticas financieras por medio de algoritmos, calculadora

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financiera y PC, García González Enrique, McGraw Hill, 1998


Página Web

Tema3: Tecnología y bases de datos

Subtema1: Bases de Datos.

Bibliografía

1. Bases de Datos: modelos, lenguajes, diseño.- Johnson James I, Oxford 2000

2. An Introduction to Database System.- Date C.J., Addison Wesley, 2003


Johnson, James - - Todos los capítulos de la parte 1: Modelos de bases de datos y sus modelos de acceso. Date C. J- - Capítulos 2, 3 y 4

Página Web

N/A Subtema2: DatawareHouse

Bibliografía

1. Data warehousing practical advice from experts, Bischoff Joyce, Alexade Ted, Prentice Hall, 1997

2. The Data Warehouse Toolkit: The Complete Guide to Dimensional Modeling, Ralph Kimball, Margy Ross, 2a. edición, Wiley 2002


Bischoff (et al): Parte 1: Getting Started, Parte 2: Planning the Warehouse, Parte 3: Data: The Critical Issue, Parte 4: Design and Implementation, parte 5: Data Warehouse Administration (opcional), y Parte 6: Warehouse Trends (opcional). Kimball y Ross: Capítulos 1, 9, 14 y 15.

Página Web

N/A Subtema3: Minería de Datos

Bibliografía 1. Introducción a la minería de datos, Hernández Orallo,

Ramírez José, Prentice Hall 2003 2. Data mining, Witten Ian, Frank Eibe, Morgan Kaufmann

Publishers 2001


Hernández y Ramírez: capítulos 1 a 5, 6 y 22 Witten y Franky Eibe: capítulos 1 a 4

Página Web

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Subtema4: Programación

Bibliografía

1. Patrones de Diseño Richard Helm, Ralph Johnson, John Vlissides PEARSON Addison Wesley 2008

2. How to Design Class Hierarchies: an introducction to object-oriented programming. Felleisen, m.; Findlet, r.b.; Flatt, m. Cambridge, USA.MIT Press, 2004


Patrones de Diseño - Capítulos 3 y 4

Página Web

Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Conducta de Participantes del Mercado


Consecutivo: 4272

Área de Adscripción:

Dirección General de Supervisión de Conducta de Participantes del Mercado

Tema 1: DISPOSICIONES LEGALES

Subtema 1: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Bibliografía

Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores vigente

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero

Página Web


Subtema 2: Ley de Fondos de Inversión

Bibliografía

Ley de Fondos de Inversión vigente

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título I; Título II, Capítulos Primero a Tercero y Sexto a Noveno; Título III y Título IV, Capítulos Primero, Tercero, Quinto y Sexto

Página Web


Subtema 3: Disposiciones de carácter general aplicables a las Fondos de Inversión y a las personas que les prestan servicios (Circular Única de Fondos de Inversión)

Bibliografía

Circular Única de Fondos de Inversión vigente




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Títulos Primero a Octavo Transitorios y Anexos 1, 2 y 10.

Página Web


Subtema 4: Ley del Mercado de Valores

Bibliografía

Ley del Mercado de Valores

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Títulos I, IV y V; Título VI, Capítulo I Sección II y Capítulo II, Secciones III; Título VI, Capítulo II, Sección III y IV, Título VII y Título XIV, Capítulo I.

Página Web


Subtema 5: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Entidades financieras y demás personas que proporcionen servicios de inversión.

Bibliografía

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Entidades financieras y demás personas que proporcionen servicios de inversión vigente.


Título Primero, Capítulos II, III y IV; Título Segundo, Capítulo Único; Título Tercero, Capítulos I, II, III y IV; Título Cuarto, Capítulo Único y Título Quinto y Sexto.

Página Web



Bibliografía

Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores


Títulos Primero, Segundo, Tercero, Cuarto, Quinto, Sexto.

Página Web http://www.cnbv.gob.mx/seccion.asp?sec_id=10&com_id=0

Subtema 7: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Emisoras de Valores y a Otros Participantes del Mercado de Valores

Bibliografía

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Emisoras de Valores y a Otros Participantes del Mercado de Valores.


Títulos Cuarto, Quinto y Sexto.

Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx




http://www.cnbv.gob.mx/seccion.asp?sec_id=10&com_id=0

http://www.cnbv.gob.mx/seccion.asp?sec_id=10&com_id=0


de 128



Subtema 8: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Casas de Bolsa

Bibliografía

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Casas de Bolsa


Título Tercero

Página Web


Tema 2: FINANZAS BURSÁTILES Y CORPORATIVAS

Subtema 1: Conceptos Básicos de Análisis de Riesgos

Bibliografía

The essentials of risk management; Crouhy, Michel, McGraw Hill


Chapter 1 Risk management A Helicopter view pp 1 a 24 Appendix to Chapter 1: Typology of risk exposures pp 25

Página Web

N/A

Subtema 2: Herramientas contables para el análisis financiero

Bibliografía

Finanzas, Bodie/Merton; Pearson, 1999


Capítulo 3 Interpretación de los estados financieros pp 62 a 77

Página Web

N/A

Subtema 3: Valuación de proyectos de inversión

Bibliografía



Capítulo 6 Elaboración del presupuesto de capital pp 135 a 156

Página Web

N/A

Subtema 4: Análisis de Riesgos

Bibliografía

The essentials of risk management; Crouhy, Michel, McGraw Hill


Chapter 1 Risk management A Helicopter view pp 1 a 24 Appendix to Chapter 1: Typology of risk exposures pp 25

Página Web


de 128



N/A

Subtema 5: Valuación de instrumentos de deuda y de renta variable

Bibliografía

a) Inversiones; Kolb, Robert; Limusa, 1997


a) Capítulo 7 Principios de fijación del precio de los bonos pp 227 a 250 Capítulo 9 Principios de fijación del precio de las acciones

pp 301 a 319

Página Web

N/A

Subtema 6: Características generales de los instrumentos derivados

Bibliografía

Las nuevas Finanzas en México Mansell C., Catherine; Editorial Milenio, Noviembre 1994


Capítulo 6 Contratos adelantados y futuros pp 263 318 Capítulo 7 Opciones pp 327 337

Página Web

N/A

Subtema 7: Modelo CAPM

Bibliografía



Capítulo 13 El modelo de valuación de activos de capital pp 299 a 311

Página Web

N/A

Subtema 8: Forwards y futuros

Bibliografía

Opciones, futuros y otros derivados, Hull; Prentice Hall, 2000


Capítulo 2 - Mecánica de los mercados de futuros pp 19 a 40; Capítulo 3 Determinación de precios de futuros y forwards pp 41 a 67; Capítulo 4 Estrategias de cobertura utilizando futuros pp 70 a 92

Página Web

N/A

Subtema 9: Modelo Black-Scholes

Bibliografía



Capítulo 12 El Modelo Black-Scholes pp 234 a 266

de 128



Página Web

N/A

Subtema10: Opciones

Bibliografía



Capítulo 8 Propiedades de las opciones sobre acciones - pp 167 a 183; Capítulo 13- Opciones de índices, monedas y futuros- pp 267 a 295; Capítulo 14- Griegas- pp 299 a 329; Capítulo 19 - Opciones exóticas pp 435 a 452; Capítulo 22 Derivados de tasa de interés- pp 508 a 522

Página Web N/A

Tema 3: MATEMÁTICAS FINANCIERAS

Subtema 1: Valor presente

Bibliografía



Capítulo 4 El valor del dinero en el tiempo pp 81 a 113

Página Web

N/A

Subtema 2: Valor futuro

Bibliografía



Capítulo 4 El valor del dinero en el tiempo pp 81 a 113

Página Web

N/A

Subtema 3: Interés simple e interés compuesto Ejercicios

Bibliografía

Finanzas, Bodie/Merton Pearson, 1999


Capítulo 4 El valor del dinero en el tiempo pp 81 a 113 Capítulo 5 Extensiones y aplicaciones del valor del dinero en el tiempo pp 114 a 134

Página Web

N/A

Tema 4: PROBABILIDAD Y ESTADÍSTICA

Subtema 1: Probabilidad

Bibliografía Estadística; Yamane, Taro; 3ª. Ed.; Tarla


Capítulo 5. Teoría de la probabilidad, pp 47 a 72 Capítulo 6. Curva normal y tabla de áreas, pp 73 a 81

de 128



Página Web

N/A

Subtema 2: Medidas de tendencia central

Bibliografía

Estadística; Yamane, Taro; 3ª. Ed.; Tarla


Capítulo 2. Distribución de frecuencias, pp 5 a 23 Capítulo 3. Medidas de posición, pp 24 a 36

Página Web

N/A

Subtema 3: Medidas de dispersión

Bibliografía

Estadística; Yamane, Taro; 3ª. Ed.; Tarla


Capítulo 4. Medidas de dispersión, pp 37 a 46

Página Web

N/A

Tema 5: ALGEBRA

Subtema1:

Ecuaciones lineales

Bibliografía

Algebra Baldor, Aurelio; Grupo Editorial Patria, 2007


Ecuaciones lineales de primer grado con una incógnita pp 143 y 144 Problemas pp 145 a 157

Página Web

N/A

Tema 6: NORMATIVIDAD CONTABLE

Subtema 1: Contabilidad Internacional

Bibliografía Normas Internacionales de Información Financiera

emitidas por el Consejo de Normas Internacionales de

(IASB)


Marco conceptual para la preparación y presentación de

NIIF 1Adopción por primera vez de las Normas Internacionales de Informa -time adoption of International Financial Reporting

de 128



NIIF 7 Instrumentos Financieros: Información a Revelar

NIIF 12 Información a Revelar Sobre Participaciónes en

Measurement

NIC 8 Políticas Contables, Cambios en las Estimaciones

NIC 10 Hechos Ocurridos Después de la Fecha del Balance

S 16 Property,

NIC 21 Efectos de las variaciones en las tasas de cambio de la

NIC 24 Información a Revelar sobre Partes Relacionadas

NIC 26 Contabilización e Información Financiera sobre

26 Accounting and

IAS 32 Instrumentos Financieros: Presentación e Información a

NIC 33 G

de 128



NIC 37 Provisiones, Pasivos Contingentes y Activos Conting

NIC 39 Instrumentos Financieros: Reconocimiento y

NIC 40 Prop

Página Web

http://www.ifrs.org

Subtema 2: Auditoría Internacional

Bibliografía

Normas Internacionales de Control de Calidad, Auditoría, Revisión, Otros Trabajos para Atestiguar y Servicios

Review, Other Assurance, and Related Services

Página Web

http://www.ifac.org/auditing-assurance


NIA 200, Objetivos globales del auditor independiente y realización de la auditoría de conformidad con las Normas Internacionthe Independent Auditor and the Conduct of an Audit in

NIA 240, Responsabilidades del auditor en la auditoría de

Financial Statements NIA 320 Importancia relativa o materialidad en la planificación y ejecución de la auditoría

NIA 450 Evaluación de las incorrecciones identificadas durante la realización de la aud

http://www.ifrs.org/

http://www.ifac.org/auditing-assurance

de 128



NIA 540, Auditoría de estimaciones contables, incluidas las de valor razonable, y de la información relacionada a revelar

NIA 560 Hechos posteriore

NIA 600 Consideraciones especiales Auditorías de estados financieros de grupo (incluido el trabajo de los auditores de componentes) "ISA 600, Special Considerations Audits of Group Financial Statements (Including the Work of

NIA 620 Utilización del trabajo de un experto del auditor

NIA 700 Formación de la opinión y emisión del informe de

NIA 705 Opinión modificada en el informe emitido por un

NIA 706 Párrafos de énfasis y párrafos sobre otras cuestiones

706, Emphasis of Matter Paragraphs and Other Matter

NIA 710 Información comparativa-Cifras correspondientes de periodos anteriores y estados financieros comparativos

Corresponding

NIA 720 Responsabilidades del auditor con respecto a otra información incluida en los documentos que contienen los

Responsibilities Relating to Other Information in

Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita


Consecutivo: 4246


Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A

de 128



Tema 1: MARCO LEGAL

Subtema 1: Facultades de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, de la Direcciones Generales de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A y B.

Bibliografía Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo Primero, Capítulo Segundo, Capítulo Tercero, Capítulo Cuarto, Sección Primera, Sección Segunda; Título Tercero; Título Cuarto; Título Quinto.


Subtema 2: Comisión Nacional Bancaria y de Valores: Naturaleza, objeto y

facultades

Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero; Título Segundo; Título Tercero.


Subtema 3: Facultades de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Bibliografía Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo I, Capítulo II; Título Tercero; Título Cuarto; Capítulo I; Capítulo II.


Subtema 4: Administración Pública Federal.

Bibliografía Ley Orgánica de la Administración Pública Federal.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo I, Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único.

Página Web




de 128



www.normateca.gob.mx

Subtema 5: Transparencia y Acceso a la Información.

Bibliografía Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo II; Capítulo III.

Página Web www.normateca.gob.mx

Subtema 6: Sociedades Mercantiles.

Bibliografía Ley General de Sociedades Mercantiles.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo V; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI.


Subtema 7: Instituciones de Crédito.

Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero; Título Segundo, Capítulo I, Sección Primera, Sección Segunda, Sección Tercera; Título Tercero, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III, Capítulo IV; Título Quinto, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III; Título Séptimo, Capítulo II.


Subtema 8: Centros Cambiarios, Transmisores de Dinero y Sociedades Financieras de Objeto Múltiple No Reguladas.

Bibliografía Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo I, Capítulo IV; Título Tercero, Capítulo II; Título Quinto, Capítulo I, Capítulo II; Título Sexto; Capítulo I, Capítulo II.

Página Web www.dof.gob.mx

Tema 2: PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA.

http://www.normateca.gob.mx/




http://www.dof.gob.mx/

de 128



Subtema1: Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en centros cambiarios.

Bibliografía Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los centros cambiarios a que se refiere el artículo 81-A del mismo ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XIII.


Subtema2: Prevención operaciones con recursos de procedencia ilícita en transmisores de dinero.

Bibliografía Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los transmisores de dinero a que se refiere el artículo 81-A Bis del mismo ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014.



Subtema3: Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en sociedades financieras de objeto múltiple.

Bibliografía Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y 95-Bis de éste último ordenamiento, aplicable a las sociedades financieras de objeto múltiple, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII.



de 128




Tema 3 Organismos y Foros internacionales que participan en la prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo

Subtema 1 Comité de Basilea

Bibliografía Comité de Supervisión Bancaria de Basilea

Títulos, preceptos y/o Epígrafes * Principios básicos para una supervisión bancaria y eficaz * Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo * Carta estatutaria

Página web http://www.bis.org/list/bcbs/lang_es/index.htm

Subtema 2 Grupo de Acción Financiera contra el Blanqueo de Capitales

Bibliografía Las 40 recomendaciones

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Estándares internacionales sobre la lucha contra el lavado de activos y financiamiento al terrorismo y la proliferación

Disposición. http://www.gafilat.org/

Subtema 3 Grupo Egmont

Bibliografía La Declaración de objetivos del Grupo Egmont de la Haya de 13 de junio de 2001 Carta del Grupo Egmont


Disposición. http://www.cnbv.gob.mx/ PrevencionDeLavadoDeDinero/ObtencionCertificado/ Paginas/default.aspx


http://www.bis.org/list/bcbs/lang_es/index.htm

http://www.gafilat.org/

de 128





Consecutivo: 4249


Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A

Tema 1: MARCO LEGAL

Subtema 1: Facultades de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, de la Direcciones Generales de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A y B.

Bibliografía Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo Primero, Capítulo Segundo, Capítulo Tercero, Capítulo Cuarto, Sección Primera, Sección Segunda; Título Tercero; Título Cuarto; Título Quinto.


Subtema 2: Comisión Nacional Bancaria y de Valores: Naturaleza, objeto y

facultades

Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero; Título Segundo; Título Tercero.


Subtema 3: Facultades de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Bibliografía Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo I, Capítulo II; Título Tercero; Título Cuarto; Capítulo I; Capítulo II.





de 128



Subtema 4: Administración Pública Federal.

Bibliografía Ley Orgánica de la Administración Pública Federal.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo I, Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único.


Subtema 5: Transparencia y Acceso a la Información.

Bibliografía Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo II; Capítulo III.


Subtema 6: Sociedades Mercantiles.

Bibliografía Ley General de Sociedades Mercantiles.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo V; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI.


Subtema 7: Instituciones de Crédito.

Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero; Título Segundo, Capítulo I, Sección Primera, Sección Segunda, Sección Tercera; Título Tercero, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III, Capítulo IV; Título Quinto, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III; Título Séptimo, Capítulo II.


Subtema 8: Centros Cambiarios, Transmisores de Dinero y Sociedades

Financieras de Objeto Múltiple No Reguladas. Bibliografía

Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del





de 128



Crédito.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo I, Capítulo IV; Título Tercero, Capítulo II; Título Quinto, Capítulo I, Capítulo II; Título Sexto; Capítulo I, Capítulo II.


Tema 2: PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA.

Subtema1: Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en centros cambiarios.

Bibliografía Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los centros cambiarios a que se refiere el artículo 81-A del mismo ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014.



Subtema2: Prevención operaciones con recursos de procedencia ilícita en transmisores de dinero.

Bibliografía Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los transmisores de dinero a que se refiere el artículo 81-A Bis del mismo ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014.



Subtema3: Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita

en sociedades financieras de objeto múltiple. Bibliografía




de 128



Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y 95-Bis de éste último ordenamiento, aplicable a las sociedades financieras de objeto múltiple, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII.


Tema 3 Organismos y Foros internacionales que participan en la prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo

Subtema 1 Comité de Basilea

Bibliografía Comité de Supervisión Bancaria de Basilea

Títulos, preceptos y/o Epígrafes * Principios básicos para una supervisión bancaria y eficaz * Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo * Carta estatutaria

Página web http://www.bis.org/list/bcbs/lang_es/index.htm

Subtema 2 Grupo de Acción Financiera contra el Blanqueo de Capitales

Bibliografía Las 40 recomendaciones


Disposición. http://www.gafilat.org/

Subtema 3 Grupo Egmont

Bibliografía La Declaración de objetivos del Grupo Egmont de la Haya de 13 de junio de 2001 Carta del Grupo Egmont


http://www.bis.org/list/bcbs/lang_es/index.htm

http://www.gafilat.org/

de 128




Disposición. http://www.cnbv.gob.mx/ PrevencionDeLavadoDeDinero/ObtencionCertificado/ Paginas/default.aspx

Nombre de la Plaza Inspector (a) de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita


Consecutivo: 4301

Área de Adscripción Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita B

Tema 1: MARCO JURÍDICO DEL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO

Subtema 1: Instituciones de crédito

Bibliografía

Ley de Instituciones de Crédito.


Título Primero; Título Segundo, Capítulo I Sección Primera; Título Tercero, Capítulo I; Título Quinto, Capítulo IV, y Título Séptimo, Capítulo I.

Página Web


Subtema 2: Casas de bolsa

Bibliografía Ley del Mercado de Valores.


Título I; Título VI, Capítulo I, Sección I y Capítulo II, Sección VII, y Título XV, Capítulo II.

Página Web


Subtema 3: Actividades auxiliares del crédito

Bibliografía

de 128



Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito.


Título Primero, Capítulo Único; Título Tercero, Capítulo II; Título Cuarto, Capítulo I; Título Quinto, Capítulos I y Título Sexto, Capítulo II.


Tema 2: AUTORIDADES DEL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO

Subtema 1:

Secretaría de Hacienda y Crédito Público: Facultades de la Unidad de Inteligencia Financiera y de la Unidad de Banca, Valores y Ahorro, en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.

Bibliografía

Reglamento Interior de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público.


Capítulo VI.

Página Web

www.shcp.gob.mx

Subtema 2: Comisión Nacional Bancaria y de Valores: Naturaleza, Objeto y Facultades.

Bibliografía

Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.


Títulos Primero y Segundo, Capítulo III.

Página Web


Subtema 3:

Unidad de Inteligencia Financiera (UIF): Atribuciones.

Bibliografía

Reglamento Interior de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público


Articulo 15

Página Web

www.shcp.gob.mx

PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE

http://www.shcp.gob.mx/

de 128



Tema 3:

PROCEDENCIA ILÍCITA Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO

Subtema 1:

Concepto de Lavado de Dinero, Financiamiento al Terrorismo y Tipologías o Métodos

Bibliografía

ACAMS, Guía de estudio para el examen de certificación, CAMS, 5ª Ed. Miami USA, ACAMS, 2011


Capítulo 2: ¿Qué es el lavado de dinero?; Tres Etapas en el Ciclo del Lavado de Dinero; Métodos de Lavado de Dinero; Financiación del Terrorismo.

Página Web

http://files.acams.org/pdfs/Spanish_Study_Guide/Guide_Spanish.pdf

Subtema 2:

Régimen preventivo aplicable a instituciones de crédito: Obligaciones.

Bibliografía

Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 20 de abril de 2009, reformadas mediante Resoluciones publicadas en el mismo Diario los días 16 de junio, 9 de septiembre y 20 de diciembre de 2010, 12 de agosto de 2011, 13 de marzo de 2013, 25 de abril y 31 de diciembre de 2014, y 10 de septiembre de 2015.


Capítulos I, II, III, III BIS, IV TER, VIII y XV.

Página Web

www.shcp.gob.mx

Subtema 3: Régimen preventivo aplicable a casas de bolsa:

Obligaciones

Bibliografía

Nuevas disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 212 de la Ley del Mercado de Valores, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 9 de septiembre de 2010, reformadas mediante Resolución publicada en el mismo Diario




de 128



el día 20 de diciembre de 2010 y 31 de diciembre de 2014.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos I, II y III.

Página Web

www.shcp.gob.mx

Subtema 4: GAFI (Grupo Acción Financiera vs Blanqueo de Capitales): Miembros y observadores, objetivos

Bibliografía

ACAMS, Guía de estudio para el examen de certificación CAMS, 5ª. Ed. Miami, USA, ACAMS, 2011.


Capítulo 3

Página Web


Subtema 5: 40 Recomendaciones del GAFI

Descripción y Propósito de las recomendaciones

Bibliografía

Normas internacionales contra el blanqueo de capitales y la financiación Del terrorismo y la proliferación Las Recomendaciones del GAFI

Febrero 2012


Recomendaciones números: 1, 10, 16, 19 y 26

Página Web

www.cnbv.gob.mx

http://www.cnbv.gob.mx/TR%C3%81MITES-Y-SERVICIOS/SITI/Paginas/Instructivos.aspx

Subtema 6: Reporte R24 serie E

Conceptos, contenido y estructura de los subreportes.







de 128



Bibliografía

Instructivo del reporte R24 serie E


Subreportes R24 E 2450, R24 E 2451 y R24 E 2452

Guía del Gafi sobre el enfoque basado en el riesgo para el sector bancario enfoque para México p 32

Página Web

www.cnbv.gob.mx


http://www.cnbv.gob.mx/PrevencionDeLavadoDeDinero/Documents/GAFI_Risk-Based-Approach-Banking-Sector_%282014%29%20-ESP%20REV%20mayo8.v.pdf

Tema 4: CONCEPTOS BÁSICOS DE RIESGOS

Subtema 1: Definición y objetivos de la administración de riesgos

Bibliografía

Scandizzo, S., The Operational Risk Manager´s Guide: How to understand methodologies, policies and procedures, Risk Books, London 2007.


Página Web

Subtema 2: Clasificación de riesgos operacionales por su frecuencia y severidad

Bibliografía







de 128



Scandizzo, S., The Operational Risk Manager´s Guide: How to understand methodologies, policies and procedures, Risk Books, London 2007.


Página Web

Tema 5:

HERRAMIENTAS INFORMÁTICAS

Subtema 1: R

Bibliografía

An Introduction to R. https://cran.r-project.org/doc/manuals/r-release/R-intro.pdf

R Data Import/Export. https://cran.r-project.org/doc/manuals/r-release/R-data.pdf


Lectura de datos, elaboración de tablas, agrupaciones, gráficos y documentos.

Página Web

https://cran.r-project.org/

Subtema 2: Excel

Bibliografía


Importación y exportación de datos, generación de gráficos y tablas dinámicas.

Página Web

Subtema 3: Word

https://cran.r-project.org/doc/manuals/r-release/R-intro.pdf

https://cran.r-project.org/doc/manuals/r-release/R-intro.pdf

https://cran.r-project.org/doc/manuals/r-release/R-data.pdf

https://cran.r-project.org/doc/manuals/r-release/R-data.pdf

de 128



Bibliografía


Elaboración de documentos en MS Word.

Página Web

Subtema 4: Power Point

Bibliografía


Elaboración de documentos en MS Power Point.

Página Web

Subtema 5: LaTex

Bibliografía

The Not So Short Introduction to LATEX 2ε. http://mirror.hmc.edu/ctan/info/lshort/english/lshort-letter.pdf


Elaboración de documentos en LaTex.

Página Web

https://www.ctan.org/

de 128



Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita


Consecutivo: 4275

Área de Adscripción: Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita B

Tema 1:

MARCO JURÍDICO DEL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO


Bibliografía: Ley de Instituciones de Crédito.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero; Título Segundo, Capítulo I Sección Primera, Capítulo II, Sección Primera; Título Tercero, Capítulo I; Título Quinto, Capítulos III y IV; Título Sexto, Capítulo Único.

Página Web: www.normateca.gob.mx


Bibliografía: Ley del Mercado de Valores.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título I; Título VI, Capítulo I, Sección I y Capítulo II, Sección VII, y Título XV, Capítulo II.


Subtema 3: Actividades auxiliares del crédito.

Bibliografía: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero, Capítulo Único; Titulo Segundo, Capítulo I; Título Tercero, Capítulo II; Título Cuarto, Capítulo I; Título Quinto, Capítulos I y II y Título Sexto, Capítulos II y III.


Subtema 4: Sociedades cooperativas de ahorro y préstamo.

Bibliografía Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo




de 128



Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero, Capítulo Único; Título Quinto, Capítulo I


Subtema 5: Sociedades financieras populares, Sociedades financieras comunitarias.

Bibliografía Ley de Ahorro y Crédito Popular

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero, Capítulo Único; Título Quinto, Capítulo Único.

Fondos de Inversión.

Subtema 6: Bibliografía Ley de Fondos de Inversión

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero, Capítulo Único; Titulo IV, Capítulo Tercero, Sección II, Apartado F.

Tema 2:

AUTORIDADES DEL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO

Subtema 1:

Secretaría de Hacienda y Crédito Público Facultades de la Unidad de Inteligencia Financiera y de la Unidad de Banca, Valores y Ahorro, en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.

Bibliografía: Reglamento Interior de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulo VI.

Página Web: www.shcp.gob.mx

Subtema 2:

Comisión Nacional Bancaria y de Valores Naturaleza, Objeto y Facultades.

Bibliografía: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero y Título Segundo, Capítulo III.

Página Web: www.cnbv.gob.mx

Subtema 3:

Direcciones Generales de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A y B Facultades.

Bibliografía: Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de




de 128



Valores (Reglamento Interior). Acuerdo por el que el Presidente de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores delega facultades en los Vicepresidentes, Directores Generales y Directores Generales Adjuntos de la misma Comisión (Acuerdo Delegatorio).

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Segundo, Capítulo Cuarto, Sección II, del Reglamento Interior. Título Segundo del Acuerdo Delegatorio.


Subtema 4:

Comisión Nacional Bancaria y de Valores Facultades de supervisión.

Bibliografía: Ley de Instituciones de Crédito Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Sexto; Capítulo Único de la Ley de Instituciones de Crédito. Título Segundo, Capítulos I y II, y Título Cuarto, Capítulos I y II, del Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.


Tema 3:

PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO

Subtema 1:

Régimen preventivo aplicable a instituciones de crédito Obligaciones.

Bibliografía: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 20 de abril de 2009, reformadas mediante Resoluciones publicadas en el mismo Diario los días 16 de junio, 9 de septiembre y 20 de diciembre de 2010, 12 de agosto de 2011, 13 de marzo de 2013, 25 de abril y 31 de diciembre de 2014, y 10 de septiembre de 2015.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Documento completo.


Subtema 2: Régimen preventivo aplicable a casas de bolsa:




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Consecutivo: 4302

Área de adscripción: Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita B

Tema 1:

MARCO JURÍDICO DEL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO


Bibliografía: Ley de Instituciones de Crédito.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero; Título Segundo, Capítulo I Sección Primera; Título Tercero, Capítulo I; Título Quinto, Capítulo IV, y Título Séptimo, Capítulo I.



Bibliografía: Ley del Mercado de Valores.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título I; Título VI, Capítulo I, Sección I y Capítulo II, Sección VII, y Título XV, Capítulo II.


Obligaciones

Bibliografía: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 212 de la Ley del Mercado de Valores, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 9 de septiembre de 2010, reformadas mediante Resolución publicada en el mismo Diario el día 20 de diciembre de 2010 y 31 de diciembre de 2014.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Documento completo.





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Subtema 3: Actividades auxiliares del crédito

Bibliografía: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero, Capítulo Único; Título Tercero, Capítulo II; Título Cuarto, Capítulo I; Título Quinto, Capítulos I y II, y Título Sexto, Capítulo II.


Tema 2:

AUTORIDADES DEL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO

Subtema 1:

Secretaría de Hacienda y Crédito Público: Facultades de la Unidad de Inteligencia Financiera y de la Unidad de Banca, Valores y Ahorro, en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.

Bibliografía: Reglamento Interior de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulo VI.


Subtema 2: Comisión Nacional Bancaria y de Valores: Naturaleza, Objeto y Facultades.

Bibliografía: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Títulos Primero y Segundo, Capítulo III.


Subtema 3:

Direcciones Generales de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A y B: Facultades.

Bibliografía: Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (Reglamento Interior).




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Acuerdo por el que el Presidente de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores delega facultades en los Vicepresidentes, Directores Generales y Directores Generales Adjuntos de la misma Comisión (Acuerdo Delegatorio).

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Segundo, Capítulo Tercero, Sección II, del Reglamento Interior. Título Segundo del Acuerdo Delegatorio.


Subtema 4: Comisión Nacional Bancaria y de Valores: Facultades de supervisión.

Bibliografía: Ley de Instituciones de Crédito Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Sexto; Capítulo Único de la Ley de Instituciones de Crédito. Título Segundo, Capítulos I y II, y Título Cuarto, Capítulo II del Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.


Tema 3:

PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA

ILÍCITA Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO

Subtema 1:

Régimen preventivo aplicable a instituciones de crédito: Obligaciones.

Bibliografía: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 20 de abril de 2009, reformadas mediante Resoluciones publicadas en el mismo Diario los días 16 de junio, 9 de septiembre y 20 de diciembre de 2010, 12 de agosto de 2011, 13 de marzo de 2013, 25 de abril y 31 de diciembre de 2014, y 10 de septiembre de 2015.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulos I, II, III, III BIS, IV TER, VIII y XV.



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Subtema 2:

Régimen preventivo aplicable a sociedades financieras de objeto múltiple: Obligaciones.

Bibliografía: Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y 95-Bis de este último ordenamiento, aplicables a las sociedades financieras de objeto múltiple, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 17 de marzo de 2011, reformadas mediante Resolución publicada en el mismo Diario el día 23 de diciembre de 2011.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulos I, II, III, V, VII, IX, XI y XII.


Subtema 3:

Régimen preventivo aplicable a casas de bolsa: Obligaciones

Bibliografía: Nuevas disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 212 de la Ley del Mercado de Valores, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 9 de septiembre de 2010, reformadas mediante Resolución publicada en el mismo Diario el día 20 de diciembre de 2010 Y 31 de diciembre de 2014.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulos I, II y III.


Subtema 4:

Régimen preventivo aplicable a centros cambiarios: Obligaciones




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Bibliografía: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito aplicables a los centros cambiarios a que se refiere el artículo 81-A del mismo ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 10 de abril de 2012, reformadas mediante Resolución publicada en el mismo Diario el día 31 de diciembre de 2014.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulos I, II, III, IV, V, VI, VIII, XI y XII.

