SOFTWARE PARA CUSTODIA Y

CONTROL DE GESTIÓN DE FONDOS DE

INVERSIÓN

ALCANCE, EFICIENCIA OPERATIVA

Y CONFIABILIDAD EN LOS RESULTADOS

HOY

HABLAREMOS

SOBRE:

01. INTRODUCCIÓN

02. COMO FUNCIONA: MACROPROCESO

03. MÓDULOS Y FUNCIONALIDADES

04. OFERTA TOTVS FS

05. HECHOS

01. INTRODUCCIÓN

INTRODUCCIÓN

¿A QUIÉN ATENDEMOS?

Instituciones financieras que actúan con Custodia y Control de Gestión

de fondos de inversión

¿QUÉ HACE LA SOLUCIÓN?

Perfecciona el control, planificación y ejecución de las actividades de

administración, custodia y gestión de control de fondos de inversión.

¿QUÉ ATENDEMOS?

Procesos vinculados a la Custodia y Gestión de Control de fondos de inversión.

INTRODUCCIÓN

PROBLEMAS IDENTIFICADOS:

_Procesos importantes ejecutados de manera manual, existe alto riesgo operativo y legal

así como la posibilidad de errores y fraudes.

_Dificultad en el control y centralización de informaciones para la liquidación financiera,

existe gran posibilidad de error en la reducción de caja a cero.

_Falta de garantía en la integridad de las informaciones en el proceso de emisión de boletos.

_Procesos complejos, que necesitan de una gran estructura operativa para realizar el

Control de las Carteras y Fondos de Inversión, con alto riesgo operativo, legal y fiscal.

_Falta de integridad en las informaciones en el proceso de generación de informaciones legales, y queda sujeto

a la penalización de los organismos legales y reguladores.

_Falta de control en la seguridad de la información

INTRODUCCIÓN ¿QUÉ OFRECE LA SOLUCIÓN?

Perfecciona el control, planificación y ejecución de las actividades de administración,

custodia y control de gestión de fondos de inversión.

DE MANERA ESPECÍFICA:

_Garantía del control de acceso de los productos y soluciones de TOTVS para Financial Services (Chinese Wall).

_Control del flujo de caja de la cartera de inversión, con plazo ilimitado de fechas de registros.

_Reducción de caja a cero, con la ayuda de instrumentos financieros en renta fija y cuotas de fondos de inversión.

_Automatización del proceso de conciliación.

_Automatización del proceso de liquidación financiera para las operaciones.

_Control de todos los tipos de activos y carteras de inversión.

INTRODUCCIÓN ¿QUÉ HACE LA SOLUCIÓN?

_Emisión de boletos de las operaciones

_Análisis de Compliance

_Gestión de flujo y Reducción de caja a cero

_Matching previo de las operaciones

_Liquidación financiera y física

_Composición de la cartera de inversión

_Conciliaciones

_Generación de informes legales

_Generación de informaciones para clientes

_Contabilización

_Control de pasivo

_Mensajería SWIFT

_Seguridad

02. CÓMO FUNCIONA:

MACROPROCESO

VISIÓN MACRO PROCESOS

- DEPARTAMENTO JURÍDICO

MACROPROCESO

VISIÓN MACROPROCESOS - DEPARTAMENTO JURÍDICO

03. MÓDULOS

y FUNCIONALIDADES

ATIENDE: SECURITY

COT

NETBOL

_Permite, a partir de un único proceso, administrar todos los aspectos de seguridad

de la información, tales como competencias de inclusión, modificación, consulta y eliminación,

derechos de acceso y otras configuraciones por grupos de usuarios.

_Permite la gestión por medio del concepto de separación de carteras por usuarios (Chinese

Wall).

SEGURIDAD CUSTODIA & GESTIÓN DE CONTROL DE FONDOS DE INVERSIÓN

ATIENDE: SAC

FRONT

NETBOL

COT

NETCOT

_Gestión de las órdenes por estrategias de gestión/inversión

_Emisión de boletos de operaciones, que permite el registro y seguimiento de las operaciones para

los mercados de Renta Fija (Títulos Públicos y Privados, al Contado, a Término, Definitivas y Bajo

Compromiso), Renta Variable (Acciones, Opciones, Alquiler, Término), Títulos Internacionales,

Derivativos (BM&F, Opciones Flexibles, Swap), Cuotas de fondos, Cambio (NDF, Forward, al

Contado), con control de horarios y competencias de aprobación y liberación de operaciones por

Trader.

_Asignación automática de activos de Renta Variable (Cartera Teórica)

y cuotas de fondos (Fund Allocation).

EMISIÓN DE BOLETOS DE

OPERACIONESCUSTODIA & GESTIÓN DE CONTROL DE FONDOS DE INVERSIÓN

ATIENDE: SAC

SRC

FRONT

_Procesos para el control de encuadramiento legal o de mandato de carteras.

_Análisis on line (Operaciones) o Batch (Posición de la cartera).

ANÁLISIS DE COMPLIANCE CUSTODIA & GESTIÓN DE CONTROL DE FONDOS DE INVERSIÓN

ATIENDE: SAC

COT

FRONT

_Control del flujo de caja de la cartera de inversión, partiendo del saldo actual

de caja y de todos los gastos e ingresos que están con provisión a lo largo del tiempo,

incluso las operaciones registradas en el sistema.

_Reducción de caja a cero con la utilización de instrumentos financieros en Renta Fija

y Cuotas de fondos de inversión.

GESTIÓN DE FLUJO Y

REDUCCIÓN DE CAJA A

CERO

CUSTODIA & GESTIÓN DE CONTROL DE FONDOS DE INVERSIÓN

ATIENDE: SAC Y FRONT

_Conciliación de operaciones en el día del Boletaje, que permite validar el movimiento

de Renta Variable, Futuros, Renta Fija y cuotas de fondos de inversión con

las bolsas de valores y Clearing.

MATCHING PREVIO DE

OPERACIONESCUSTODIA & GESTIÓN DE CONTROL DE FONDOS DE INVERSIÓN

ATIENDE: SAC

SPB

FRONT

COT

MCA

_Liquidación financiera para operaciones y vencimientos que ocurren en la cartera

activa, y de los rescates del pasivo de los fondos de inversión, que envían las

liquidaciones financieras para la integración con el sistema legado de SPB del cliente

.

_Control de liquidación física de los mercados de Renta Variable y cuotas de fondos

de inversión

LIQUIDACIÓN FÍSICA Y

FINANCIERACUSTODIA & GESTIÓN DE CONTROL DE FONDOS DE INVERSIÓN

ATIENDE: SAC Y AUTÓMATO

_Registro de nuevas carteras.

_Registro de eventos corporativos.

_Establecimiento de precios de activos.

_Registro de índices, tasas y monedas de mercado.

_Cálculo del patrimonio neto.

_Valor de la cuota para fondos de inversión.

COMPOSICIÓN DE LA

CARTERA DE INVERSIÓNCUSTODIA & GESTIÓN DE CONTROL DE FONDOS DE INVERSIÓN

ATIENDE: SAC Y MCA.

_Arqueo de caja entre las posiciones y movimientos de activos, caja, cuenta corriente

y contable que se encuentran en el sistema de BackOffice con las clearing, custodias

y controles de gestión, a partir de importaciones de archivos de la SELIC, CETIP,

CBLC, BM&F, XML–ANBIMA y otras instituciones financieras.

CONCILIACIONES CUSTODIA & GESTIÓN DE CONTROL DE FONDOS DE INVERSIÓN

ATIENDE: SAC

SLM

COT

NETCOT

FATCA

_Extracción de informaciones legales y de mercado, lo que permite generar archivos

e informes para cumplir con los organismos reguladores (CVM, ANBIMA, BACEN,

Fisco, etc.

GENERACIÓN DE

INFORMACIONES LEGALESCUSTODIA & GESTIÓN DE CONTROL DE FONDOS DE INVERSIÓN

ATIENDE: SAC

COT

NETREPORT

TECHRULES

_Generación de libro de informes, informe de rendimientos y demás informes de

posiciones de inversión.

GENERACIÓN DE

INFORMACIONES PARA

CLIENTES

CUSTODIA & GESTIÓN DE CONTROL DE FONDOS DE INVERSIÓN

ATIENDE: SAC

MCI

TOTALBANCO

_Contabilización de eventos, implementación de planes contables y generación de los

asientos contables, cumpliendo con los planes contables oficiales (COSIF, COFI,

SUSEP y SPC) y también con los planes propios de los clientes.

CONTABILIZACIÓN CUSTODIA & GESTIÓN DE CONTROL DE FONDOS DE INVERSIÓN

ATIENDE: COT Y NETCOT

_Control de cuotistas de fondos de inversión locales y offshore.

_Registro de movimiento y cálculo de posición de pasivo.

_Control de tributación diferenciado para inversionistas nacionales y extranjeros

_Control de documentación, registro y

seguimiento de asuntos pendientes de documentos de clientes de fondos de

inversión.

CONTROL PASIVO CUSTODIA & GESTIÓN DE CONTROL DE FONDOS DE INVERSIÓN

ATIENDE: SAC Y SWIFT

_Control y gestión de cambio de mensajes en interfaz con la red SWIFT®

(Society for Worldwide Interbank Financial Telecomunication).

MENSAJERÍA SWIFT CUSTODIA & GESTIÓN DE CONTROL DE FONDOS DE INVERSIÓN

03. OFERTA TOTVS FS

VERTICALES

_SAC_FRONT_SECURITY_COT_NETBOL_NETCOT_NETREPORT_SRC_FATCA_SPB_MCA_AUTÓMATO_SLM_TECHRULES_MCI_TOTALBANCO_SWIFT

OFERTAS TOTVS FS PARA

CUSTODIA Y GESTIÓN DE

CONTROL DE FONDOS DE

INVERSIÓN

OTROS

_RRHH_TOTVS Jurídico_TOTVS BA_CRM_Fluig_ESB

PROPUESTA DE VALOR

_Cartera completa para áreas y procesos de negocio:

Inversiones, Crédito, Tarjetas Open y Private Label, Core Banking y ERP.

_Abarca actividades del entorno de negocios, contabilidad y el área operativa.

_También cuenta con controles de gestión y de compliance.

_Agilidad y productividad en los procesos de negocio soportados

por las soluciones de TOTVS.

_Compromiso con la calidad del resultado entregado, que resulta de la experiencia

de más de 20 años en el segmento.

BENEFICIOS

Eficiencia en el control del flujo de caja de la cartera de inversión, con plazo

ilimitado de fechas de registros.

Automatización del proceso de conciliación.

Automatización del proceso de liquidación financiera para las operaciones.

Control de todos los tipos de activos y carteras de inversión

Control automático del proceso de registro de cuotistas y tributación diferenciada de

los fondos de inversión, para inversionistas nacionales y extranjeros.

Herramienta en constante evolución para atender las necesidades del

Mercado Financiero y de la Legislación.

04. HECHOS

HECHOS

13 de las 15 mayores instituciones financieras

del país*, utilizan soluciones de TOTVS.

*Clasificadas por activo total por el Banco Central de Brasil

Mayor proveedora de soluciones de América Latina

con 30.000 carteras y 6.000 fondos controlados

por nuestras soluciones, con más de 1.7 billones

en activos procesados diariamente.

Más de 15 millones de tarjetas emitidas y

procesadas, con más de 20 millones de

transacciones anuales realizadas.

HECHOS TOTVS EN EL SUBSEGMENTO CUSTODIA Y CONTROL DE GESTIÓN DE FONDOS DE

INVERSIÓN

Mayor proveedora de soluciones para el área de mercado de capitales en América Latina.

R$ 1.7 billones en activos procesados diariamente.

30 mil carteras y 6 mil fondos de inversión controlados y calculados por nuestras soluciones.

Presente en 5 de los 12 mayores fondos de pensión, 7 de los 10 mayores asset managers, 5 de los 6 mayores

custodios y en las 5 mayores aseguradoras del país.

¡Gracias!

0800 70 98 100

www.totvs.com