sistema de administraciÓn de riesgos de corrupciÓn · 2019-10-07 · la republica, implementó el...

SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN

El Banco Agrario de Colombia S.A., es una entidad financiera estatal creada con el objetivo de financiar en forma principal, pero no exclusiva, las actividades relacionadas con el sector rural, agrícola, pecuaria, pesquero, forestal y agroindustrial, la cual, es vigilada por la Superintendencia Financiera de Colombia, para funcionar como Banco comercial, que en atención a su capital, es de economía mixta del orden nacional, sujeta al régimen de empresa industrial y comercial del Estado, vinculada al Ministerio de Agricultura y Desarrollo Rural. La Entidad, debido a su naturaleza y en el desarrollo de sus operaciones bancarias, se encuentra expuesta a diferentes tipos de riesgos, entre otros, al riesgo de corrupción. Por esta razón el Banco, alineado al compromiso del Gobierno Nacional de eliminar este flagelo de las entidades del Estado y en cumplimiento de la Ley 1474 de 2011 “Estatuto Anticorrupción”, y acorde a lo dispuesto por la Secretaría de Transparencia de la Presidencia de la Republica, implementó el Sistema de Administración de Riesgos de Corrupción, con el firme propósito de gestionar este tipo de riesgos. Por lo tanto, la entidad a través de la Gerencia de Riesgo Operativo estableció políticas, procedimientos y metodologías que le permiten identificar, medir, evaluar controles, divulgar información y realizar monitoreo y seguimiento a los riesgos, siendo una estrategia integral que involucra otras áreas del Banco, como la Oficina de Auditoria Interna en el seguimiento de los mapas de riesgos. La Estrategia del Banco esta direccionada a gestionar los riesgos que se pueden presentar en las áreas funcionales de toda la organización, involucrando los 27 procesos que componen la entidad, y como resultado, se implementaron 108 mapas de riesgos que pertenecen a 48 Gerencias Nacionales, 4 Oficinas y áreas adscritas a la Presidencia del Banco y 56 subgerencias y coordinaciones financieras regionales. La anterior gestión, demuestra el alto compromiso del Banco Agrario de Colombia en administrar y mitigar adecuadamente el riesgo de corrupción al interior de la Entidad, en procura de generar un parte de tranquilidad a los accionistas, clientes, proveedores y demás partes interesadas de la entidad. A continuación, se presenta el perfil consolidado del riesgo de corrupción del Banco Agrario de Colombia y la matriz de riesgos por cada uno de procesos, para la vigencia 2019.

Probabilidad

Casi Seguro

Probable

Posible

Improbable

Rara vez

Impacto Moderado Mayor Catastrófico

MAPA DE RIESGOS INHERENTE

Probabilidad

Casi Seguro

Probable

Posible

Improbable

Rara vez

Impacto Moderado Mayor Catastrófico

MAPA DE RIESGOS RESIDUAL

Probabilidad ImpactoZona de

RiesgoCód. Descripción

Periodo de

EjecuciónAcciones Registro Probabilidad Impacto

Zona de

Riesgo

2531

Revisa mensualmente la consistencia del informe de

seguimiento mensual. Realiza las recomendaciones

y solicita ajustes si es necesario. Si requiere

modif icaciones agenda una reunión para socializar

con el Profesional Senior del área correspondiente

Mensual DetectivoCitación / Correo

Electrónico

2532

Analiza y discute el informe de seguimiento

mensual. Emite los ajustes y/o decisiones. Indica las

acciones a seguir por cada Vicepresidencia.

Mensual Detectivo Acta

4728

Revisa y analiza que la información remitida se

encuentre completa y en caso de que requiera

ajustes la solicita nuevamente al área respectiva.

Actualiza la información correspondiente a los

resultados de los Estados Financieros del Banco

Mensual DetectivoArchivos excel de

validación

4729

Mensualmente, analiza y revisa la consistencia de la

información de los archivos y la presentación que

contienen el informe de seguimiento mensual.

Realiza las recomendaciones y solicita ajustes si es

necesario.

Mensual DetectivoVersiones - Correo

electrónico

3199Verif icar información para la construcción de los

tableros de Control en el Cuadro de Mando IntegralMensual Detectivo

Correo electrónico

cuando requiere

ajustes

3200Verif icar tableros de Control en el Cuadro de Mando

IntegralMensual Detectivo

4153 Código de Conducta del Banco Agrario de Colombia. Por Solicitud Preventivo

3206

Revisa que la información registrada en el archivo

de control realizado por el profesional universitario,

evidencie que las validaciones efectuadas son

correctas y avalan la generación del RP, cada vez

que un Ordenador de Gasto solicite el trámite de RP.

Por Solicitud DetectivoArchivos de control

de rubros

3207

Revisa el proyecto de correo electrónico o

comunicación de atención del trámite de RP, cada

vez que el Profesional Universitario atienda una

solicitud de RP. Revisa en el sistema que el trámite

de solicitud del RP se encuentre en el estado que

corresponda

Por Solicitud DetectivoNotif icación de RP al

Ordenador de Gasto

3208

Lee y analiza el proyecto de correo electrónico o

comunicación, cada vez que se requiera. Si

requiere ajustes al mismo se devuelve a la actividad

5. Informar la atención del trámite • Si no requiere

ajustes remite al Ordenador de Gasto solicitante

Por Solicitud DetectivoNotif icación de RP al

Ordenador de Gasto

3223

Analiza la solicitud de modif icación presupuestal

presentada por el Ordenador de Gasto. Emite

decisión como ente aprobador.

Si aprueba la solicitud, el Ordenador de Gasto

tramita la consecución del documento soporte de la

aprobación ante el área compete

Por Solicitud Detectivo

Solicitud de

modif icación

presupuestal

3225

Valida cada vez que se presente una modif icación

presupuestal su viabilidad acorde con la revisión del

profesional universitario.

Si cumplen los lineamientos y la redacción es

adecuada, entrega el proyecto de solicitud de

aprobación al Gerente

Por Solicitud Preventivo Correo Electrónico

3226

Revisa que el proyecto de solicitud de aprobación

sea consistente con lo definido en la solicitud de

modif icación y que se cumplan los lineamientos

establecidos en el marco contextual y la Matriz de

Gestión de Modif icaciones Presupuestales

Por Solicitud Detectivo Correo Electrónico

3228

Revisa el proyecto de notif icación, cada vez que se

requiera atender una solicitud de modif icación

presupuestal, de acuerdo con la decisión de la

instancia correspondiente, los lineamientos

establecidos y el registro de la decisión en el

sistema


3229

Valida que el proyecto de notif icación remitida por el

profesional senior sea consistente con la solicitud.

Si está de acuerdo, remite la notif icación al

Ordenador de Gasto, a través de su correo

electrónico corporativo, con copia al profesional

senior


Proceso / Objetivo Cód.

Posible programación y/o modif icación

intencional del presupuesto por parte

de los Ordenadores de Gasto para

favorecimiento propio o de un tercero

Dádivas y/o pagos indebidos como contraprestación.

Abuso de Poder. Amiguismo. Búsqueda de beneficios

propios o de terceros. Complicidad entre funcionarios

de la entidad y un tercero para el favorecimiento propio

o del oferente. Favoritismo hacia un tercero. Intereses

particulares. presiones u ofrecimientos de beneficios

de clientes o terceros.

Detrimento Improbable Mayor Moderado Rara vez Mayor

Rara vez Mayor Bajo

Riesgo Residual

Análisis de Riesgo

Riesgo Inherente Acciones asociadas al control

Banco Agrario de Colombia

Identificación del Riesgo Valoración del Riesgo de Corrupción

Mapa de Riesgos de Corrupción RI-RO-006 Versión 2019-5

Procesos Estratégicos

Mayor Moderado

Causas Consecuencia

Bajo

Valoración del Riesgo

Controles

Rara vez Mayor Bajo

Rara vez Mayor Bajo

Gestión de

Planeación

Estratégica

176

Gestión de

Planeación

Estratégica

46

Posible elaboración indebida o

manipulación intencionada de estudios

e informes que soporten negocios y

clientes estratégicos para beneficio

propio y/o de terceros.

Complicidad entre funcionarios de la entidad y un

tercero para el favorecimiento del mismo.

Encubrimiento de acciones y/o tareas no desarrolladas

para beneficio propio o de un tercero. Falsif icación de

documentación. Favoritismo hacia un tercero.

Lineamientos o procedimientos ambiguos, confusos o

incompletos. Manejo inadecuado de información

confidencial. Manipulación de archivos. Ocultar la

información. Omisión de procedimientos por parte de

los funcionarios. Tráfico de Influencias.

Detrimento Improbable Mayor Moderado

Moderado

Gestión de

Planeación

Estratégica

121

Posible ocultamiento y/o manipulación

de la información del estado y avance

de la estrategia para favorecimiento

propio o de un tercero.


Abuso de confianza para favorecer a un tercero.

Abuso de Poder. Amiguismo. Concentración de

funciones. Conflicto de interés y/o dádivas políticas.

Favoritismo hacia un tercero. Intereses particulares.

Manipulación de archivos. Ocultar la información.

Detrimento Improbable Mayor

Gestión de

Planeación

Estratégica

173

Posible tramite de registros

presupuestales sin el cumplimiento de

los requisitos establecidos para

favorecimiento propio y/o de un

tercero



propios o de terceros. Conflicto de interés y/o dádivas

políticas. Falsif icación de documentación.

Favorecimiento del funcionario en beneficio propio o de

un tercero. Intereses particulares. Lineamientos o

procedimientos ambiguos, confusos o incompletos.

Omisión de procedimientos durante la contratación de

funcionarios. Suministro de documentación falsa por

parte de los proponentes de los proyectos. presiones

u ofrecimientos de beneficios de clientes o terceros.

Detrimento Improbable

3202 Monitorear y controlar la gestión del modelo Por Solicitud Detectivo

Correo electrónico

/Publicación en la

Intranet


2761

Recibe y analiza la solicitud de CDP, y de ser

necesario realiza observaciones. Asigna la

solicitud al Profesional Universitario responsable del

rubro o Proyecto Especial.

Por Solicitud Preventivo Correo electrónico

4995

Verif ica que la solicitud se ajuste a las definiciones

presupuestales, tales como: categoría y

componente presupuestal, objeto, monto, rubro,

sub rubro, plazo, etc., cada vez que un Ordenador

de Gasto presente una solicitud de certif icado de

disponibilidad

Por Solicitud Detectivo Correo electrónico

4997

Revisa el correo electrónico que informa la no

atención del certif icado de disponibilidad

presupuestal y envía al Gerente de Gestión

Presupuestal en Dirección General o al Coordinador

Financiero en las Regionales para su validación y

remisión al Ordenador


4998

Revisa y envía el correo electrónico al Ordenador

de Gasto, informando la no atención de la solicitud,

con copia al Profesional Senior de Operación

Normal y/o Proyectos Especiales en Dirección

General o al Profesional Universitario en las

Coordinaciones


4999

Recibe pre aprobación en el sistema, de los

trámites de certif icación de recursos. Valida las

definiciones presupuestales de los recursos a

certif icar, cada vez que se requiere generar un

CDP; si es necesario contar con una aclaración

adicional

Por Solicitud PreventivoAprobación por

sistema

5000

Aprueba y f irma el CDP previa revisión global de las

definiciones presupuestales; y lo entrega al

Profesional Senior correspondiente en Dirección

General o al Profesional Universitario en las

Regionales, cada vez que éstos lo soliciten. En

caso de no cons


5001

Revisa el proyecto de correo electrónico remisorio

e informa al Gerente de Gestión Presupuestal o al

Coordinador Financiero según corresponda, para

su envío.


5009

Verif ica que el documento físico original del

contrato debidamente suscrito por las partes,

cumpla con los parámetros requeridos, tales como

objeto, valor, sujeción a la cuantía presupuestal

(CDP), plazo, fecha de suscripción, forma de pago


Comunicación de

no aprobación y

correo electrónico

5010

Analiza y revisa el correo electrónico de no

atención del RP, cada vez que no es viable aprobar

el trámite de RP, solicitado por el Ordenador de

Gasto. Envía correo electrónico de no atención del

RP al Gerente de Gestión Presupuestal o

Coordinador Financiera


5011

Revisa y envía el correo electrónico de no atención

de la solicitud de RP al Ordenador de Gasto

solicitante con copia al Profesional Senior o

Universitario según corresponda, cada vez que no

es viable aprobar el trámite de RP, solicitado por el

Ordenador


5012

Verif ica que la información en el sistema

corresponda con la del documento físico original,

cada vez que realice un Registro Presupuestal, y

actualiza los archivos de registros presupuestales.

En caso de encontrar inconsistencias, las subsana.

Por Solicitud PreventivoAprobación por

sistema

5014

Analiza los soportes de la novedad presupuestal a

solicitar (anulación, liberación o ampliación de plazo

de CDP o RP, asociación de un CDP de

funcionamiento a un RP de contrataciones a largo

plazo – CLP o la restitución de saldos de RP de

funcionamiento


5015

Verif ica, cada vez que un Ordenador de Gasto

solicite una novedad presupuestal, que ésta se

ajuste a las definiciones presupuestales. Si se

ajusta a las definiciones presupuestales pasa a la

actividad 9 del presente procedimiento.


5016

Revisa el correo electrónico que informa la no

atención de la solicitud de novedad presupuestal,

cada vez que no es viable tramitarla, y envía al

Gerente de Gestión Presupuestal o Coordinador

Financiero para su validación y remisión al

Ordenador de Gasto


5017

Revisa y envía correo electrónico de la no atención

de la novedad presupuestal al Ordenador de Gasto,

cada vez que no sea viable tramitarla, con copia al

Profesional Senior o Universitario, según

corresponda para su archivo. Si requiere ajustes el

correo


5018

Valida las definiciones presupuestales de la

novedad, cada vez que un Ordenador de Gasto

solicita una. Revisa el correo electrónico remisorio

y envía al Gerente de Gestión Presupuestal o

Coordinador Financiero, según corresponda, cada

vez que sea viable a


5019

Verif ica en el sistema, la consistencia de la

información, cada vez que se aprueba una

novedad presupuestal; de ser necesario realiza

ajustes.

Por Solicitud PreventivoConsulta por

sistema

Mayor BajoMayor Moderado

Detrimento

PérdidaImprobable Mayor

Gestión de

Planeación

Estratégica

178


de la información para favorecimiento

propio o de un tercero en el modelo de

priorización.



Abuso de Poder. Amiguismo. Concentración de

funciones. Favoritismo hacia un tercero. Intereses

particulares. Manipulación de archivos.

Detrimento Improbable

Moderado Bajo

Gestión de

Planeación

Estratégica

183

Posibilidad de modif icar el medio de

pago para realizar retiros o abonos a

cuentas, buscando el beneficio propio

y/o de un tercero



Abuso de Poder. Abuso de privilegios sobre los

aplicativos asignados. Aceptación por parte del

supervisor en favorecimiento propio y/o de un tercero.

Amiguismo. Falta de ética del personal que tiene a

cargo las decisiones. Favoritismo hacia un tercero.

Rara vez

Rara vez Mayor

Gestión de

Planeación

Estratégica

184

Posible desviación en la aplicación de

las partidas presupuestales

asignadas buscando el beneficio

propio y/o de un tercero



Abuso de Poder. Aceptación por parte del supervisor

en favorecimiento propio y/o de un tercero. Falta de

ética del personal que tiene a cargo las decisiones.

Daño

DetrimentoImprobable Mayor Moderado 5025

Realiza mensualmente seguimiento al estado de los

requerimientos presupuestales a su cargo, con el

f in de ejercer control preventivo, con el apoyo en

sus Gerentes y supervisores. Realiza

mensualmente seguimiento a las contrataciones a

su cargo

Mensual Detectivo Correo electrónico Rara vez Mayor Bajo

Gestión de

Planeación

Estratégica

185

Posible programación y/o modif icación

intencional del presupuesto asignado,

buscando el beneficio propio y/o de

un tercero








Detrimento Improbable Mayor Moderado 2760

Coordinan con las sub gerencias, coordinación

f inanciera, áreas y oficinas a cargo la

identif icación, evaluación, cuantif icación y

recepción de necesidades presupuestales.

Establecen, revisan y priorizan los requerimientos

de las sub gerencias

Por Solicitud Preventivo Correo electrónico Rara vez Mayor Bajo

1124 Presentación en comité Por operación Detectivo Acta del Comité

1127 Presentar para aprobación del documento Por operación Detectivo Correo Electrónico

621 Evaluar respuesta Por Solicitud DetectivoComunicado con la

respuesta

2958

Tiempo disponible para que el CONTRATISTA

entregue los informes al BANCO mediante los

medios de comunicación acordados. El tiempo

máximo es de diez (10) días hábiles.

Tiempo disponible para que el CONTRATISTA

ejecute las pruebas que son de obligatorio

Por Solicitud Correctivo Contrato

2959

Número de horas disponibles de la herramienta

durante las pruebas de vulnerabilidad. La

herramienta debe contar con los indicadores de

disponibilidad, con los cuales se verif icará el

cumplimiento. Noventa y nueve por ciento (99%) de

disponibilidad durante


2960

Número de horas disponibles de la herramienta en

la que se debe prestar el servicio. La herramienta

debe contar con los indicadores de disponibilidad,

con los cuales, se verif icará el cumplimiento.

99.90% disponibilidad diaria del servicio


599

Se debe definir un conjunto de políticas para la

seguridad de la información, aprobada por la alta

dirección, publicada y comunicada a los empleados

y a las partes externas pertinentes.

Por Solicitud Preventivo

Políticas,

procedimientos y

estándares

publicados y

comunicados

1775

Verif icar Solicitud de creación de usuario / Crear

cuentas de Usuario nuevo / Cerrar Solicitud en la

herramienta / Activar en otros aplicativos / Entregar

y acompañar activación de la cuenta del nuevo

usuario / Ingresar a los aplicativos y realizar prueba


Registros de

gestión de

requerimientos en

la base de datos de

Service Manager /

Registros de

creación y

mantenimiento de

usuarios en los

aplicativos

2357

Estándar de Seguridad y Revisión de Equipos,

Dispositivos y Otros Recursos Informáticos.

Establece los lineamientos que se deben llevar a

cabo para asegurar que todos los eventos y

debilidades en la operación y en la seguridad de la

información asociados


Alertas generadas

según las políticas

definidas.

2961Cumplir los lineamientos del Banco Agrario de

ColombiaPor operación Preventivo Formato CH-FT-072

Gestión de

Riesgos66

Posible modif icación de políticas

direccionadas al favorecimiento de

terceros

Falta de ética del personal que tiene a cargo las

decisiones. Intereses particulares. Manipulación de

archivos.

Pérdida Rara vez Mayor Bajo 1127 Presentar para aprobación del documento Por operación Detectivo Correo Electrónico Rara vez Mayor Bajo

1309

Valida que la información generada por el aplicativo

sea consistente con la información contenida en el

archivo generado.


Información

generada en excel

por el aplicativo.

1311 Evaluar informe Por Solicitud Detectivo

Presentación -

Informe de eventos

de riesgo operativo.

Moderado

Catastrófico AltoPérdida Improbable

87

Posible manipulación en la generación

y presentación de informes que no

corresponden a la realidad de los

riesgos de la entidad, en beneficio




aplicativos asignados. Complicidad entre funcionarios

de la entidad y un tercero para el favorecimiento del

mismo. Debilidades en los aplicativos o

funcionalidades (softw are). Manipulación de archivos.

Omisión de procedimientos por parte de los

funcionarios. Conductas inapropiadas o negligencia de

los funcionarios.

Pérdida Improbable Mayor Rara vez Mayor Bajo

Pérdida


decisiones. Intereses particulares. Manipulación de

archivos.

Gestión de

Riesgos34

22

Gestión de

Riesgos61

Posible utilización de la información

confidencial o de uso interno con el f in

de buscar un beneficio propio o de un

tercero


aplicativos asignados. Acceso no autorizado a

información clasif icada (física y/o magnética)

(confidencial, uso público, uso privado). Complicidad

entre funcionarios de la entidad y un tercero para el

favorecimiento del mismo.

Pérdida Improbable Catastrófico Rara vez CatastróficoAlto

Gestión de

Riesgos

Gestión de

Riesgos

Posible modif icación de los límites de

exposición y pérdida tolerada para

colocación de créditos a f in de

favorecer a terceros

Rara vez Mayor Bajo Rara vez Mayor Bajo

Rara vez Mayor Bajo

Moderado

Posible colusión para el ocultamiento

de alertas generadas en los

aplicativos de monitoreo para

beneficio propio o de un tercero


aplicativos asignados. Debilidades en los aplicativos o

funcionalidades (softw are).

614Actualizar bases de datos de Deterioro y preparar

comprobantes contablesSemestral Correctivo

Bases de datos,

comprobantes

contables

1893 Evaluar y calif icar a los clientes Por Solicitud DetectivoRI-FT-157, Formato

13, Acta de Comité

269 Analizar Operaciones Inusuales Diario DetectivoAplicativo FCRM

AML - Soportes

1506 Evaluar los resultados Trimestral DetectivoFCRM y Modeler los

resultados

1509 Realizar comité de Operaciones Sospechosas Semanal Detectivo

Acta de reunión

Subproceso

Prevención de

Lavado de Activos

y Financiamiento del

Terrorismo –

SARLAFT.

Procedimiento para

Detección de

Operaciones

Inusuales y Reporte

de Operaciones

Sospechosas

5464 Validar Operaciones Inusuales Semanal Correctivo

Operaciones

Inusuales y

documentación

5466 Analizar resultados Trimestral DetectivoSPSS MODELER -

Resultados

Gestión de

Riesgos132

Posible manipulación de información de

clientes reportados en listas

inhibitorias, en beneficio de los

colaboradores del Banco y/o terceros


Abuso de privilegios sobre los aplicativos asignados.

Búsqueda de beneficios propios o de terceros.


tercero para el favorecimiento del mismo. Debilidades

en los aplicativos o funcionalidades (softw are).

Pérdida Improbable Catastrófico Alto 257 Revisar actualización de referencias Inhibitorias Por Solicitud Detectivo

Archivo descargado

de las páginas

oficiales

Rara vez Catastrófico Moderado

687

Verif ica y analiza la información suministrada por el

profesional Universitario referente al indicador de

riesgo de liquidez del nuevo producto y/o servicio.


Correos

electrónicos -

Archivo de pruebas

688Analiza y corrobora el cálculo de Indicador de

Riesgo de Liquidez del Nuevo producto/Servicio.Por Solicitud Detectivo Correo electrónico

691Verif ica los resultados del Formato 458 para

aprobar o rechazar.Diario Detectivo

Aprobación por

correo electrónico

692Aprueba el Formato 458 y envía para su respectiva

transmisión.Diario Detectivo

Aprobación por

correo electrónico

para transmisión

705

Dirigir la administración del personal a su cargo y

verif icar el cumplimiento de las políticas y

procedimientos definidos por el Banco en materia de

capacitación, desarrollo y evaluación de la gestión

humana.

Diario Preventivo

Certif icaciones y

evaluaciones de

desempeño

707

Revisa resultados de los indicadores de Riesgo de

liquidez generados, IRL regulatorio, IRL stress e IRL

modelo interno. Revisa informe diario, en caso de

encontrar inconsistencias, lo devuelve al

Profesional Universitario para su respectiva

corrección.

Diario DetectivoVo Bo en correo

electrónico

722Aprueba los cálculos del Modelo Interno obtenidos e

informa al Profesional Universitario.Diario Detectivo Correo electrónico

1279

Valida los resultados y verif ica la consistencia de

la información dependiendo de los movimientos de

las variables que componen el indicador de

exposición de corto plazo por moneda.

Mensual DetectivoVo Bo en correo

electrónico

1280

Valida los resultados y verif ica su consistencia

dependiendo de los movimientos de las variables

que componen el indicador de exposición de corto

plazo por moneda y continua con la siguiente

actividad

Mensual DetectivoVo Bo a través de

Correo electrónico

Gestión de

Riesgos188

Posible obstrucción en la

implementación de controles Sarlaft en

beneficio propio y/o de un tercero


Abuso de Poder. Complicidad entre funcionarios de la

entidad y un tercero para el favorecimiento del mismo.


tercero para el favorecimiento propio o del oferente.

Complicidad entre funcionarios / miembros de Junta,

para beneficio propio o de un tercero. Complicidad

entre supervisor, interventor y contratista para el

favorecimiento propio o de un tercero. Conflicto de

interés y/o dádivas políticas. Entrega de dádivas por

parte de la competencia a los funcionarios del área.

Entrega de dádivas por parte de clientes o usuarios a

funcionarios. Falta de ética del personal que tiene a

cargo las decisiones. Favorecimiento del funcionario

en beneficio propio o de un tercero. Favoritismo hacia

un tercero. Intereses particulares. Conductas

inapropiadas o negligencia de los funcionarios.

Presiones internas para favorecimiento de un cliente.

Uso indebido de las atribuciones. Omisión o

extralimitación intencional.

Daño Posible Catastrófico Alto 6035

Vicepresidencia, Gerencia para la Prevención del

Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo o

Vicepresidencias responsables de la

implementación de la decisión: emiten mediante

comunicación interna (precisando la fecha de la

sesión y detalle de la decisión) por correo

electrónico la directriz a las áreas ejecutoras

Por operación PreventivoPublicacion

normativaPosible Mayor Bajo


de información de clientes que

presenten operaciones inusuales en

busca de un beneficio propio o de un

tercero

Rara vez Catastrófico Moderado Rara vez Catastrófico Moderado

Bajo


Amiguismo. Búsqueda de beneficios propios o de

terceros. Complicidad entre funcionarios de la entidad

y un tercero para el favorecimiento del mismo.


para beneficio propio o de un tercero. Falta de ética del

personal que tiene a cargo las decisiones. Manejo

inadecuado de información confidencial. Omisión de

procedimientos por parte de los funcionarios.

Conductas inapropiadas o negligencia de los

funcionarios.

Detrimento

Bajo Rara vez Bajo

Gestión de

Riesgos

Moderado

Catastrófico Rara vez Mayor

Gestión de

Riesgos168

Posibilidad de no alertar

intencionalmente la realización de

operaciones irregulares de tesorería

y/o por fuera de las condiciones del

mercado que afecten la liquidez del

Banco para beneficio propio y/o de un

tercero.

Alto131


Abuso de Poder. Búsqueda de beneficios propios o de




para beneficio propio o de un tercero.

94

Posible manipulación intencional de las

calif icaciones de clientes para


Favorecimiento a terceros por parte de los

evaluadores de los proyectos. Intereses particulares.

Manipulación de archivos.

Pérdida Improbable

Gestión de

RiesgosPérdida Rara vez Moderado

4873

Realizar el monitoreo y actualización permanente a

los planes de manejo de proyecto con el objetivo

de: Identif icar desviaciones en la triple restricción

del proyecto (Alcance, tiempo y costo) con

respecto a la promesa de valor hecha a la Alta

Gerencia


Correo electrónico /

Acta Grupo

Primario Operativo

4874

Monitorear permanentemente los riesgos del

proyecto con el f in de: Controlar los riesgos ya

identif icados con base a los planes de acción

definidos. - Evaluar la efectividad de los planes de

acción f ijados para el control del riesgo; con el f in

de valorar



Acta Grupo

Primario Operativo

4875

Soportar el cumplimiento del alcance de la tarea

estratégica mediante el monitoreo y actualización

permanente a los entregables identif icando

desviaciones en la triple restricción del proyecto

(Alcance, tiempo y costo (en los casos que cuente

con presupuesto



Acta Grupo

Primario Operativo

4877

Validar y monitorear el avance y desarrollo del

proyecto, a través del seguimiento al alcance,

mediante la formalización de los entregables del

proyecto en la herramienta de gestión de planes

estratégicos que defina la oficina de planes

estratégicos.


Gerente de

Proyecto o Líder de

la iniciativa

4880

Validar y monitorear el avance y desarrollo de la

tarea estratégica, a través del seguimiento al

alcance, mediante la formalización de los

entregables. Realizar seguimiento al cronograma de

trabajo de la tarea estratégica con el f in de conocer

el estado



Acta Grupo

Primario Operativo

4881

Verif icar el cumplimiento del alcance y del buen

desarrollo del plan estratégico. Revisar y analizar el

avance del plan en términos de alcance, tiempo,

presupuesto y riesgos, que le permitan dar

lineamientos al sponsor. En caso de encontrar

desviación

Por Solicitud Correctivo


Acta Grupo

Primario Operativo

4882

Analizar con la información suministrada por el

Gerente de Proyecto / líder de la iniciativa los

impactos de la desviación que se puedan generar.

Determinar si el plan requiere presentar la novedad

de control de cambios. - En caso de requerir control

de



Acta Grupo

Primario Directivo

4884

Revisar la estructura presupuestal del plan

estratégico sobre el cual se realizará modif icación,

con el f in de validar la consistencia de las cifras

presentadas. Revisar el presupuesto ajustado en

cada componente y rubro, así como la ejecución

que se obtiene


4885

Analizar la propuesta de novedad para el plan

estratégico con el f in de emitir una decisión. Lo cual

podrá resultar diferentes f lujos de proceso: -

Informar al ente aprobador la decisión de continuar

con las desviaciones en el plan estratégico y

continuar



Acta Grupo

Primario Directivo

4886

Evaluar la propuesta de control de cambios o

cancelación del plan estratégico presentada por el

Sponsor / Gerente de Proyecto o líder del plan

estratégico. Emitir una decisión sobre la novedad

presentada. Lo cual podrá resultar diferentes f lujos

de proces



Acta Grupo

Primario Directivo

4888

Verif icar que se cuente con la última versión del

plan de manejo de proyecto y comprobar que se

haya ejecutado de acuerdo a lo establecido y

documentar los resultados. Verif icar que las

evidencias, en especial de todos los entregables y

respuestas



Acta Grupo

Primario Operativo

4890

Verif icar que las evidencias, en especial de todos

los entregables y respuestas de entes de control,

se encuentren disponibles en el repositorio de

información de la tarea estratégica.



Acta Grupo

Primario Operativo

4893

Revisar y verif icar la información presentada en el

informe final de cierre de proyecto para dar la

aceptación de cierre del proyecto. Verif icar el

resultado del presupuesto aprobado. Emitir una

decisión con respecto a la necesidad o propuesta

de cierre



Acta Grupo

Primario Directivo

4894

Revisar y verif icar la información presentada en el

acta de cierre para su aceptación. Emitir una

decisión con respecto a la necesidad o propuesta

de cierre. Lo cual podrá resultar en diferentes

f lujos de proceso: - Dar la aprobación y habilitar a

realiza



Acta Grupo

Primario Directivo

Gestión de

Comunicaciones136


de información a publicar en los

diferentes medios de comunicación en




propios o de terceros. Complicidad entre funcionarios /

miembros de Junta, para beneficio propio o de un

tercero. Conflicto de interés y/o dádivas políticas.

Debilidades en los aplicativos o funcionalidades

(softw are). Intereses particulares. Ocultar la


los funcionarios. Adulteración de información en

beneficio de terceros. Carga laboral excesiva.

Pérdida Improbable Mayor Moderado 2507Revisar y aprobar material o piezas de

comunicaciónPor Solicitud Preventivo

Piezas de

comunicaciónRara vez Mayor Bajo

Gestión de

Proyectos133

Posible omisión y/o alteración

intencional de la información de los

Proyectos para beneficio propio y/o

de terceros.



terceros. Conflicto de Interés. Falta de ética del

personal que tiene a cargo las decisiones.


evaluadores de los proyectos. Intereses particulares.

Ocultar la información. Adulteración de información en

beneficio de terceros.

Detrimento Rara vez Mayor Bajo Rara vez Moderado Bajo

2388Procedimiento: venta tarjeta de Crédito con

Otorgamiento MasivoMensual Detectivo Base de Datos


2300

El Comité de Presidencia o el Presidente toma la

decisión sobre el producto, en caso negativo

f inaliza el procedimiento, de lo contrario continua en

el siguiente numeral.

Por Solicitud Preventivo Acta de comité

4836 Decidir continuidad del producto Por Solicitud Detectivo Acta de comité

684

Ningún área del Banco podrá hacer uso del

nombre, imagen y marca del Banco Agrario en

redes sociales, por lo cual no podrán existir,

crearse o alimentarse perfiles propios de cada área

de la entidad, ya que no serán tomados como

oficiales y serán dados

Por Solicitud Preventivo Perfiles no oficiales

4075 Monitorear la marca Mensual Detectivo

Reporte por correo

electrónico a la

Gerencia de

Seguridad de la

Información y a los

proveedores

externos

1395

Se debe validar que las deudas directas e

indirectas del deudor no superen los 40 smlmv y

por consolidado, incluidas las deudas directas e

indirectas hasta 80 smlmv. Si es así, le informa que

se puede proceder a iniciar el trámite de solicitud de

crédito

Por operación Preventivo

Solicitud de Crédito

Portafolio

Microfinanzas

1397

Ingresa al sistema, captura y actualiza la totalidad

de información del cliente contenida en el Formato

de “Solicitud de Crédito Portafolio Microfinanzas y

Apertura Producto Pasivo” en los Módulos Clientes

y Tramites de acuerdo con la normatividad vigente


Solicitud de Crédito

Portafolio

Microfinanzas

1401 Evaluar la solicitud Por operación PreventivoReporte Central de

Riesgos

363

Revisa que el CT-FT-021 - Formato de Estudios

Previos se encuentre acorde con la normatividad

vigente y con la información completa requerida

para realizar la invitación a los oferentes

cumpliendo con los lineamientos del Manual de

Contratación.

Por operación Detectivo

Firma anexo el CT-

FT-049 – Formato

de Revisión y

Consolidación de

Estudios Previos.

369 Solicitar viabilidad al comité Por operación Detectivo

Firma de

aprobación en la

comunicación

372Valida el cumplimiento de los factores de evaluación

en el informe consolidadoPor operación Detectivo

Firma en Informe

consolidado

4073

Verif icar habilitantes técnicos, jurídicos,

f inancieros, y solicitud de subsanaciones y

aclaraciones

Por operación Detectivo Comunicación

4074 Calif icar Aspectos Calif icables Por operación Detectivo Comunicación

4589 Solicitar viabilidad al comité Por operación Detectivo

CT-FT-049 –

Formato de

Revisión y

Consolidación de

Estudios Previos

2269

Aprueba documento PLANES TÁCTICOS con el plan

de los proyectos, tareas estratégicas o UNT que

los integran. Si el documento requiere algún ajuste,

lo solicita verbalmente durante la sesión para que

realice la modif icación Si en documento está

completo d

Anual Detectivo Planes Tácticos


Mayor Alto

Mayor

Procesos Misionales

1

Posibilidad de modif icar la información

de los clientes para el estudio de

tarjetas de crédito, buscando el

favorecimiento propio y/o de terceros.

Abuso de Poder. Amiguismo. Conflicto de Interés.


(softw are). Favoritismo hacia un tercero. Intereses

particulares. Manipulación de archivos.

Pérdida Rara vez Catastrófico Moderado Rara vez Catastrófico ModeradoGestión Comercial

Gestión Comercial 38



Abuso de Poder. Acceso no autorizado a información

clasif icada (física y/o magnética) (confidencial, uso

público, uso privado). Amiguismo. Búsqueda de

beneficios propios o de terceros. Complicidad entre

funcionarios de la entidad y un tercero para el

favorecimiento del mismo. Complicidad entre SB y el

área supervisada para beneficio propio o de un

tercero. Entrega de dádivas por parte de proveedores

u oferentes a funcionarios. Favorecimiento del

funcionario en beneficio propio o de un tercero.



funcionarios.

Perjuicio Rara vez Mayor Bajo Rara vez Mayor Bajo

Posible divulgación de información mal

intencionada que perjudique a la

Entidad en los canales propios del

Banco (Redes sociales) para

beneficio propio o de un tercero.

Daño Rara vez Bajo Rara vez Mayor Bajo

Posible colusión para el desarrollo y

lanzamiento de productos y/o

servicios que no cumplan con los

lineamientos, foco y objetivos de la

entidad para beneficio propio o de un

tercero.




Acceso no autorizado a información clasif icada (física

y/o magnética) (confidencial, uso público, uso

privado). Búsqueda de beneficios propios o de

terceros. Entrega de dádivas por parte de la

competencia a los funcionarios del área. Intereses

particulares.

48

Posibilidad de estructurar

intencionalmente solicitudes de crédito

que no cumplan los requisitos y/o

políticas del Banco en beneficio propio

o de un tercero

Rara vez Mayor BajoGestión Comercial


Posible favorecimiento en el proceso

de contratación de bienes y servicios,

para beneficio propio y/o del tercero




tercero para el favorecimiento del mismo. Complicidad


favorecimiento propio o del oferente. Favoritismo hacia

un tercero. Intereses particulares.

Perjuicio Rara vez Catastrófico Moderado Rara vez Catastrófico Moderado


Amiguismo. Complicidad entre funcionarios de la




Falsif icación de documentación.

Detrimento

Pérdida

Perjuicio

Posible

Rara vez Mayor BajoGestión Comercial 57

Posible f iltración de estrategias de

nuevos productos, servicios y de

comunicación (Espionaje industrial)


Rara vez







y un tercero para el favorecimiento del mismo. Entrega

de dádivas por parte de la competencia a los

funcionarios del área. Intereses particulares.

Perjuicio Mayor Bajo


Posible generación de conceptos y/o

toma de decisiones a favor o en

contra de clientes sin el debido

cumplimiento de los requisitos

establecidos (Reintegros) buscando el



Cambios regulatorios que generen confusiones.




(softw are). Encubrimiento de acciones y/o tareas no

desarrolladas para beneficio propio o de un tercero.

Ocultar la información. Omisión de procedimientos por

parte de los funcionarios. Carga laboral excesiva.

Detrimento Rara vez Mayor Bajo 1035 Validar calidad de la respuesta Diario Detectivo

Registro de

reclamación en el

aplicativo/Document

os pertinentes al

caso

Rara vez Mayor Bajo


Posible vencimiento de los términos

establecidos en respuestas de PQR´s

por acción u omisión de las

actividades para beneficio propio o de

un tercero.






(softw are). Encubrimiento de acciones y/o tareas no



parte de los funcionarios. Carga laboral excesiva.

Pérdida Rara vez Mayor Bajo 2376Procedimiento de gestión de respuesta a

peticiones, quejas y reclamosPor operación Preventivo

Carta de respuesta

al cliente sobre su

petición, queja y

reclamo.

Rara vez Mayor Bajo

578

Dar cumplimiento a cada una de las Políticas de

Seguridad de la Información establecidas por el

Banco Agrario de Colombia, con el f in de aplicar los

controles para proteger la confidencialidad, la

integridad y la disponibilidad de la información

suministrada

Por Solicitud PreventivoAlertas - Logs -

Correos

2269





realice la modif icación


2289

Presentar propuestas de planes tácticos a la

Vicepresidencia de Planeación y Desarrollo

Corporativo.

Por operación DetectivoPropuesta de metas

e indicadores

2291 Socializar lineamientos generales Por operación Detectivo

Metas e

indicadores

aprobados para la

anualidad


4448 Validar plan táctico Anual Correctivo Correo electrónico


Posibilidad de modif icar la información

de clientes en documentos o

aplicativos, para favorecimiento propio

o de terceros.






(confidencial, uso público, uso privado). Amiguismo.




entre funcionarios / miembros de Junta, para beneficio

propio o de un tercero. Concentración de funciones.

Conflicto de Interés. Encubrimiento de acciones y/o

tareas no desarrolladas para beneficio propio o de un

tercero. Entrega de dádivas por parte de clientes o

usuarios a funcionarios. Falsif icación de

documentación. Favoritismo hacia un tercero. Manejo

inadecuado de información confidencial. Ocultar la


los funcionarios. Conductas inapropiadas o

negligencia de los funcionarios.

Detrimento Posible Moderado Moderado 1007 Recibir y verif icar documentos solicitados Por operación Detectivo

Formulario de

Vinculación

diligenciado y

f irmado

Rara vez Moderado Bajo


Posibilidad de suministrar u omitir

comportamientos de los indicadores,

que desvíen la aplicación de las

estrategias comerciales buscando el





entidad y un tercero para el favorecimiento propio o

del oferente. Complicidad entre SB y el área

supervisada para beneficio propio o de un tercero.

Concentración de funciones. Conflicto de Interés.

Encubrimiento de acciones y/o tareas no


Entrega de dádivas por parte de clientes o usuarios a

funcionarios. Intereses particulares. Manejo

inadecuado de información confidencial. Manipulación

de archivos. Ocultar la información.

Detrimento Rara vez Moderado Bajo 1030

Analizar los informes revisando en detalle los

resultados de gestión de la fuerza comercial

correspondiente a la Banca respectiva. Analizar los

posibles factores críticos y/ o de éxito en la

consecución de los resultados.

Diario DetectivoInformes

ComercialesRara vez Moderado Bajo

1030

Analizar los informes revisando en detalle los

resultados de gestión de la fuerza comercial

correspondiente a la Banca respectiva. Analizar los

posibles factores críticos y/ o de éxito en la

consecución de los resultados.

Diario DetectivoInformes

Comerciales

1032

Genera los informes requeridos para las gerencias

de segmento con los correspondientes análisis.

Envía los informes generados según los acuerdos

de entrega a cada una de las Gerencias de

Segmentos y otras Gerencias de la

Vicepresidencia.

Semanal DetectivoInformes

Comerciales

Gestión Comercial

Posible direccionamiento de la

información de las líneas de crédito

para favorecimiento propio y/o de

terceros.

Bajo Rara vez Moderado Bajo108








favorecimiento del mismo. Complicidad entre


favorecimiento propio o del oferente. Conflicto de

interés y/o dádivas políticas. Encubrimiento de

acciones y/o tareas no desarrolladas para beneficio

propio o de un tercero. Falta de ética del personal que

tiene a cargo las decisiones. Favorecimiento del





confidencial. Ocultar la información. Omisión de

procedimientos por parte de los funcionarios. Estudios

previos sin documentos o con soportes adulterados.

Uso indebido de las atribuciones.

Mayor


Posibilidad de efectuar pagos a

funcionarios que no son acreedores a

incentivos por resultados comerciales

buscando el beneficio propio o de un

tercero.


Abuso de Poder. Amiguismo. Complicidad entre

funcionarios / miembros de Junta, para beneficio

propio o de un tercero. Entrega de dádivas por parte

de clientes o usuarios a funcionarios. Favoritismo

hacia un tercero. Intereses particulares. Manipulación


Detrimento Rara vez Moderado Bajo Rara vez Moderado Bajo

Detrimento

PérdidaRara vez


Posible f iltración intencional de

información de las estrategias

comerciales de la banca para











tercero. Entrega de dádivas por parte de la

competencia a los funcionarios del área. Entrega de

dádivas por parte de clientes o usuarios a

funcionarios. Favorecimiento del funcionario en

beneficio propio o de un tercero. Favoritismo hacia un

tercero. Intereses particulares. Lineamientos o


Manejo inadecuado de información confidencial.


funcionarios.

Detrimento

PérdidaRara vez Mayor Bajo 4153 Código de Conducta del Banco Agrario de Colombia. Por Solicitud Preventivo Rara vez Mayor Bajo


Posibilidad de avalar o emitir procesos

o procedimientos sin la debida

aplicación de la normatividad,

buscando el beneficio particular o de

un tercero.




propios o de terceros. Cambios regulatorios que

generen confusiones. Encubrimiento de acciones y/o







incompletos. Omisión de procedimientos durante la

contratación de funcionarios.

Detrimento Rara vez Catastrófico Moderado 2378Procedimiento de Diseño y Desarrollo de Productos

y/o ServiciosAnual Correctivo

Informes periódicos

a la Presidencia

sobre el éxito o

fracaso del

producto o servicio.


2357








Alertas generadas


definidas.

3013

Estándar para Intercambio y Cifrado de Información.

Uso de controles criptográficos para la protección

de la información. Establece los lineamientos para el

cifrado e intercambio de información, con el f in de

proteger la confidencialidad, autenticidad e i

Por Solicitud DetectivoLlaves y

certif icados digitales


Posibilidad de avalar o emitir procesos

o procedimientos sin la debida

aplicación de la normatividad para





propios o de terceros. Cambios regulatorios que

generen confusiones. Encubrimiento de acciones y/o







incompletos. Omisión de procedimientos por parte de

los funcionarios.

Detrimento

PérdidaRara vez Mayor Bajo 2378

Procedimiento de Diseño y Desarrollo de Productos

y/o ServiciosAnual Correctivo

Informes periódicos

a la Presidencia

sobre el éxito o

fracaso del

producto o servicio.


1343

Verif ica si existen varios trámites asociados a un

mismo Cliente en etapas diferentes, verif ica en que

etapa y estado se encuentran, realiza solicitud

formal del (los) trámite(s) al área o responsable

encargado y avanza en un solo envío la totalidad

Por operación PreventivoCarpeta Física del

Cliente

1357 Revisa Operación y Verif ica monto Por operación Preventivo

Carpeta Física del

Cliente / Estudio de

crédito

1371 Deciden Operaciones Por operación Preventivo Carta de aprobación

1459 Efectuar Validez Jurídica Diario PreventivoConcepto validez

Jurídica en COBIS

2395 Concepto del Director Por operación Preventivo

Concepto emitido

por parte del

Director de la

Oficina

2300

El Comité de Presidencia o el Presidente toma la

decisión sobre el producto, en caso negativo

f inaliza el procedimiento, de lo contrario continua en

el siguiente numeral.

Por Solicitud Preventivo Acta de comité



Posible f iltración intencional de

información de las estrategias

comerciales de la Banca para


















Manejo inadecuado de información confidencial.


funcionarios.



Posibilidad de estructurar o manipular

intencionalmente solicitudes de crédito

que no cumplan los requisitos y/o

políticas del Banco en beneficio propio

o de un tercero.




propios o de terceros. Encubrimiento de acciones y/o







funcionarios.

Pérdida Rara vez Mayor Bajo Rara vez Mayor Bajo

Rara vez Moderado Bajo135

Posible colusión para el desarrollo y

lanzamiento de campañas

publicitarias, que no cumplan con los

lineamientos, foco y objetivos de la

entidad para beneficio propio o de un

tercero.






mismo. Entrega de dádivas por parte de proveedores





funcionarios.

Perjuicio Rara vez Moderado BajoGestión Comercial


Posible direccionamiento de las

estrategias comerciales diseñadas

por la entidad, para el favorecimiento

propio y/o de terceros en las

regionales











interés y/o dádivas políticas. Encubrimiento de


propio o de un tercero. Falta de ética del personal que

tiene a cargo las decisiones. Favorecimiento del





confidencial. Ocultar la información. Omisión de

procedimientos por parte de los funcionarios. Estudios

previos sin documentos o con soportes adulterados.


Detrimento

Pérdida

Perjuicio

Improbable Mayor Moderado 2722 Validar documento Plan Táctico Anual PreventivoCorreo electrónico -

plan tácticoRara vez Mayor Bajo

5128 Evaluar la solicitud Por operación Detectivo

Emisión y/o registro

de concepto en el

sistema

5129Efectuar análisis técnico y verif icar viabilidad

ambientalPor operación Detectivo

Anexo de Estudio

de Crédito


Posibilidad de manipular la información

de una operación con el f in de obtener

un beneficio propio o favorecer a un

tercero




propios o de terceros. Encubrimiento de acciones y/o







funcionarios.

Detrimento

Pérdida

Perjuicio

Improbable Catastrófico Alto 2395 Concepto del Director Por operación Preventivo

Concepto emitido

por parte del

Director de la

Oficina


2269





realice la modif icación


2291 Socializar lineamientos generales Por operación Detectivo

Metas e

indicadores

aprobados para la

anualidad

2722 Validar documento Plan Táctico Anual Preventivocorreo electrónico -

plan táctico

2269





realice la modif icación Si en documento está

completo d


2291 Socializar lineamientos generales Por operación Detective

Metas e

indicadores

aprobados para la

anualidad

2722 Validar documento Plan Táctico Anual PreventivoCorreo electrónico -

plan táctico

4082Validar información y seleccionar Entidades,

Gremios o AgroindustriasPor operación Preventivo

Ficha Técnica CM-

HT-018


27

Procedimiento de: Seguimiento a la Funcionalidad y

Parametrización (Cuentas de Ahorros, Cuentas

Corrientes, Plazo Fijo, Giros y Cheques de

Gerencia)


Soportes de

seguimiento a la

funcionalidad y

parametrizaciones.

765 Revisar ajustes Diario Detectivo

Planilla de Punteo

Electrónico /

Soportes de

aplicativo / Soporte

de Servicio al

Cliente / Soporte de

Cartera

2327 Aprobar cambio de tasa Por Solicitud Preventivo

Clave supervisor

en el sistema / Vo

Bo. En Documentos

soporte


Posible divulgación de información o

estrategias comerciales de la entidad

para favorecimiento propio o de

terceros

















Daño Pérdida

PerjuicioRara vez Mayor

















Posibilidad de generar alianzas o

acuerdos con terceros, para ser

beneficiarios de incentivos por

cumplimiento de metas comerciales,

para beneficio propio y/o de un tercero





de clientes o usuarios a funcionarios. Favoritismo



Detrimento

Pérdida

Perjuicio

Rara vez BajoMayor Rara vez Mayor Bajo

Rara vez Mayor BajoBajo

Rara vez Mayor Bajo

Rara vez Moderado BajoGestión Comercial 164

Posibilidad de generar alianzas

estratégicas con gremios,

asociaciones, cooperativas y demás

entidades sin el cumplimiento de los

requisitos con el f in de obtener un




decisiones. Ocultar la información. presiones u

ofrecimientos de beneficios de clientes o terceros.

Gestión de

Canales20

Posible manipulación de la información

parametrizada en los aplicativos con

el f in favorecer a clientes o terceros

(tasas, comisiones)

Tráfico de Influencias. Presiones internas para

favorecimiento de un cliente. Uso indebido de las

atribuciones.

Pérdida Rara vez Mayor Bajo Rara vez Moderado Bajo


Pérdida

Perjuicio Rara vez

Posible divulgación de información mal

intencionada en la regional, que

perjudique a la entidad para beneficio


Gestión Comercial Mayor Bajo

Detrimento

142

1806 Recibir y verif icar ajustes Por Solicitud Detectivo

PP-FT-086 Planilla

de Ajustes

Operativos DATA-

ENTRY

2349 Procedimiento de Verif icación de Punteo electrónico Diario Correctivo Archivo Procesado

733 Supervisar instalación del punto Por operación Detectivo Boucher

734 Determinar y autorizar modif icación de límites Por operación Preventivo Correo electrónico

735 Registrar y gestionar el incidente Por operación Preventivo

Mensaje

Bidireccional o

Ticket de servicio

736 Aprobar Cupo de sobregiro Por operación Preventivo Correo electrónico

298 Realizar la identif icación del cliente Por operación Preventivo Correo Electrónico

711

En el caso de presentarse diferencias entre la

cantidad y valor de las transacciones a compensar,

informadas por la Gerencia de Canales, y la carta

de compensación, emitida por el Integrador, se

realiza el respectivo ajuste en la compensación

Diario Correctivo

Correo electrónico

con dato contable y

número de

operaciones /

soportes físicos

1878 Motor de notif icaciones Por operación Detectivo

Modulo de banca

virtual motor de

notif icaciones y

modulo de

administrador YP

27

Procedimiento de: Seguimiento a la Funcionalidad y

Parametrización (Cuentas de Ahorros, Cuentas

Corrientes, Plazo Fijo, Giros y Cheques de

Gerencia)


Soportes de

seguimiento a la

funcionalidad y

parametrizaciones.

2327 Aprobar cambio de tasa Por Solicitud Preventivo

Clave supervisor

en el sistema / Vo

Bo. En Documentos

soporte

5543 Revisar parametrización Por Solicitud Detectivo

Registro de tasas

parametrizadas -

Sistema

103

Con base en el comprobante de registros

capturados, verif ica que los registros ingresados

correspondan a lo requerido.

- Si los registros objeto de aprobación no

corresponden con lo requerido, rechaza la solicitud

de aprobación


Comprobante

Impreso del

Sistema,

debidamente

f irmado

1806 Recibir y verif icar ajustes Por Solicitud Detectivo

PP-FT-086 Planilla

de Ajustes

Operativos DATA-

ENTRY


2350Circular reglamentaria de Montos y atribuciones

Servicios BancariosDiario Preventivo

Documento f irmado

con autorización

por monto

Gestión de

Productos Pasivos143

Posible autorización indebida de

operaciones de canje recibido sin el

cumplimiento de los requisitos en el

proceso de visación, para beneficio

de un tercero




favorecimiento del mismo. Conflicto de Interés. Falta de



Detrimento

PérdidaImprobable Mayor Moderado 2615 Realizar verif icación de cheques Por operación Preventivo

Marcación en el

sistemaRara vez Mayor Bajo

397

Ingresa al Core Bancario, valida y asegura por

cada operación que la información registrada vs la

documentación soporte está completa y

corresponda a la operación, así como la carta de

autorización y el registro en la matriz “Control

Reintegro Exoneraciones"


Firma el formulario

de liquidación de

compra y venta de

divisas

465 Verif icar y autorizar liberación del mensaje Sw ift Por operación Detectivo

Mensaje Sw ift MT

799 - Correo

electrónico

466

Valida por cada operación el monto, garantía,

amortización, estudio de sociedades, línea de

crédito, validez jurídica, registro de desembolso en

el sistema (core bancario) vs. la documentación

soporte. Asegura y Autoriza las operaciones

Por operación DetectivoRegistro en el

sistema

2176 Validar y f irmar formularios. Por operación Detectivo

Firma soportes

f inales operación -

mensaje Sw ift

Gestión de

Canales41

Posible desviación de recursos,

mediante la f igura de Data Entry en




atribuciones.

Pérdida




propio o de un tercero. Falsif icación de

documentación. Omisión o extralimitación intencional.

Pérdida Rara vez Mayor Bajo



atribuciones.

BajoGestión de

Productos Pasivos

Gestión de

Productos Pasivos41




aplicativos asignados. Amiguismo. Complicidad entre


favorecimiento propio o del oferente. Falsif icación de

documentación. Falta de ética del personal que tiene a


Funcionarios víctimas de acoso laboral y/o abuso de

autoridad. Omisión de procedimientos por parte de los

funcionarios. Operaciones f icticias o falsif icación de

documentos para la realización de operaciones.

Tráfico de Influencias. Conductas inapropiadas o

negligencia de los funcionarios. Presiones internas

para favorecimiento de un cliente. Uso indebido de las

atribuciones.

Detrimento

PérdidaRara vez

Gestión de

Canales174

Posible desbloqueo de usuarios de la

Banca Virtual de manera intencional,

para permitir la transaccionalidad

sobre las cuentas de clientes para





tercero para el favorecimiento del mismo. Presiones

internas para favorecimiento de un cliente.


Mayor

Rara vez Mayor Bajo

Gestión de

Canales63

Posible implementación de

corresponsales bancarios que no

cumplan con los requisitos

establecidos y/o mediante la f igura de

empresas fachada, para beneficio


20

Posible manipulación de la información

parametrizada en los aplicativos con

el f in favorecer a clientes o terceros

(tasas, comisiones)

Gestión de

Servicios

Bancarios

27

Posible apropiación indebida de

recursos en moneda extranjera, por

transferencias a cuentas y/o pagos a

terceros.


aplicativos asignados. Omisión de procedimientos por

parte de los funcionarios. Presiones internas para


atribuciones.

Detrimento Rara vez Catastrófico Moderado

Posible desviación de recursos,

mediante la f igura de Data Entry en


Rara vezPérdida

Mayor Bajo

Rara vez Mayor Bajo






2348 Aprobar e informar el proceso del día Por Solicitud Preventivo

Correo Electrónico

confirmando

validación


Gestión de

Servicios

Bancarios

51

Posible favorecimiento a terceros en

la no recepción y/o envío de las

medidas de embargo o desembargo

por parte de los funcionarios

encargados







y un tercero para el favorecimiento del mismo. Omisión

de procedimientos por parte de los funcionarios.

Pérdida Rara vez Mayor Bajo 2352 Normas Generales Por Solicitud Preventivo Rara vez Mayor Bajo

397

Ingresa al Core Bancario, valida y asegura por

cada operación que la información registrada vs la

documentación soporte está completa y

corresponda a la operación, así como la carta de

autorización y el registro en la matriz “Control

Reintegro Exoneraciones"


Firma el formulario

de liquidación de

compra y venta de

divisas

465 Verif icar y autorizar liberación del mensaje Sw ift Por operación Detectivo

Mensaje Sw ift MT

799 - Correo

electrónico

466

Valida por cada operación el monto, garantía,

amortización, estudio de sociedades, línea de

crédito, validez jurídica, registro de desembolso en

el sistema (core bancario) vs. la documentación

soporte. Asegura y Autoriza las operaciones

Por operación DetectivoRegistro en el

sistema

2176 Validar y f irmar formularios. Por operación Detectivo

Firma soportes

f inales operación -

mensaje Sw ift


2350Circular reglamentaria de Montos y atribuciones

Servicios BancariosDiario Preventivo

Documento f irmado

con autorización

por monto

2351 Autorizar Pago Por Solicitud Preventivo Formato DJ-04

Gestión de

Servicios

Bancarios

187

Posible manipulación de información

en el proceso de reporte y cobro de

comisiones manuales a los convenios

de recaudo y pago, para beneficio de

un tercero.









Pérdida Rara vez Catastrófico Moderado 1717 Validar e integrar información Mensual Correctivo

Correo Electrónico

Avalando la

información


Gestión de Crédito 2

Posibilidad de alterar y/o eliminar de

manera intencional, información de las

garantías que soportan las

operaciones de crédito para

favorecimiento propio y/o de terceros.


Conflicto de Interés. Uso indebido de las atribuciones.

Adulteración de información en beneficio de terceros.

Detrimento Rara vez Mayor Bajo 2997Solicitar aclaraciones proceso Inventario Físico vs.

maestro de garantíasPor Solicitud Correctivo

Control de

Inventario Físico

correo electrónico

con el archivo “por

aclarar mensual


1281 Validar y asignar trámites para el desembolso Diario Preventivo

1285

Verif ica y asegura la creación del Registro de

desembolso de la operación, corresponda a la

autorizada por el cliente solicitante de dicho crédito,

valida la liquidación del desembolso. En el caso que

se presenten inconsistencias o devoluciones realiza


Carta de

autorización del

Cliente

1285





se presenten inconsistencias o devoluciones

realiza la


Carta de

autorización del

Cliente

1286

Asegura el registro desembolso de la operación, el

cual debe corresponder al autorizado por el

cliente(s) solicitante(s) del crédito.

Por operación PreventivoCarta Autorización

del Cliente

5077

Valida en el aplicativo de agentes externos y/u

Origin que las operaciones sujetas de visitas se

encuentren asignadas, en caso de encontrar

novedades, solicita a la Subgerencia de

Seguimiento Técnico Agropecuario, la revisión de la

operación mediante mane

Por operación Detectivo Correo Electrónico

5079 Validar detalle de informe Por operación Detectivo

Inventario

Documental

Aplicativo Sigdoc /

Formato de

Certif icación de

Entrega y Recibido

de Control de

Inversión

5080 Revisar Informe Por operación DetectivoTrazabilidad

Herramientas

Gestión de Crédito

Posibles controles de inversión

alterados, modif icados o no

realizados, ocultando la utilización de

dineros en inversiones diferentes a

las establecidas para la línea de

crédito en beneficio propio o de

terceros

Posible desviación de recursos de

pago de convenios para beneficio

propio o de un tercero por infidelidad

de los funcionarios

53


aplicativos asignados. Omisión de procedimientos por

parte de los funcionarios. Presiones internas para


atribuciones.

13


Posibilidad de demorar, devolver y/o

desviar de manera intencional

operaciones de crédito con el f in de

afectar a un cliente, oficina y/o

funcionario.


aplicativos asignados. Conflicto de Interés. Uso

indebido de las atribuciones.


Gestión de

Servicios

Bancarios

40



Alteración de la información por parte de terceros.



tercero para el favorecimiento del mismo. Omisión de


Abuso de Poder. Complicidad entre funcionarios /


tercero. Adulteración de información en beneficio de

terceros. presiones u ofrecimientos de beneficios de

clientes o terceros.

Detrimento Rara vez Mayor

Pérdida Improbable Mayor Moderado Rara vez Moderado Bajo

Gestión de

Servicios

Bancarios

Posible favorecimiento a terceros de

tasas de interés(compra/venta y

Financiación) para operaciones de

comercio exterior.

Detrimento Rara vez Catastrófico Moderado Rara vez Catastrófico Moderado

Gestión de

Servicios

Bancarios

97

Posible desviación de recursos de

Depósitos Especiales en complicidad

con un tercero por infidelidad de los

funcionarios












Posibilidad de desembolsar

operaciones de crédito de manera

intencional, a clientes que no cumplan

los requisitos y/o políticas

establecidas por el Banco en

beneficio propio o de terceros.

Abuso de Poder. Alteración de la información por

parte de terceros. Omisión de procedimientos por

parte de los funcionarios. Uso indebido de las

atribuciones.

Detrimento Rara vez Catastrófico Moderado Rara vez Catastrófico Moderado

Bajo Rara vez Mayor Bajo

1285





se presenten inconsistencias o devoluciones realiza


Carta de

autorización del

Cliente

1286

Asegura el registro desembolso de la operación, el

cual debe corresponder al autorizado por el

cliente(s) solicitante(s) del crédito.

Por operación PreventivoCarta Autorización

del Cliente


1477

Recibe los documentos de análisis y aprobación de

la operación analizada. Si la carta está

desmaterializada la carta deberá ser consultada a

través de Cobis. Verif ica el concepto emitido por

los profesionales que realizaron la evaluación de la

solicitud.

Por operación Preventivo Informe de Crédito

2067 Decidir créditos Por operación PreventivoCarta de decisión

en el sistema

2358Recepción Tramite y registro de concepto de

decisión para la operación en el sistemaPor Solicitud Detectivo

Decisión en el

sistema

2811 Revisar Operación y Verif ica monto Por operación Preventivo Estudio de crédito

1171Revisar cumplimiento de requisitos y autorizar

proyecto ante FinagroPor operación Detectivo

Trazabilidad

Aplicativo ICR

Workflow

1172Validar respuesta de inconsistencias y autorizar

proyectos ICR ante Finagro.Por operación Correctivo

Trazabilidad

Aplicativo ICR

Workflow

1176

Autoriza a través del aplicativo e-FUICC mediante

certif icación con la f irma digital a su cargo los

proyectos que cumplan con lo establecido en la

normatividad de Finagro.

Enruta a la etapa “Esperar decisión FINAGRO”

seleccionando la opción “consistente”

Por operación PreventivoTrazabilidad

Aplicativo E-FUICC

1177 Validar e informar proyectos ICR otorgados Por operación Detectivo

Listados de

incentivos

otorgados

1931 Validar y autorizar requerimientos de Finagro Por operación Correctivo

Trazabilidad

Observaciones

Aplicativo ICR

Workflow

1203

Determina el tipo de ajuste y su viabilidad,

argumentando el concepto o dejando comentario en

el Formato CR-FT-163. El Profesional Sénior asigna

a los Profesionales de Cartera las solicitudes

recibidas, autorizando la realización de los ajustes

pertinente

Por operación PreventivoFormato CR-FT-163

- Correo Electrónico

1204

Valora el impacto de la novedad junto con el

Profesional Sénior, para los casos que así se

requiera, y este imparte las instrucciones para

cada caso autorizando la ejecución de los

respectivos ajustes.

Si la operación a modif icar tiene garantía especial

Por operación PreventivoFormato CR-FT-163

- Correo Electrónico

2597 Avalar ajustes a operaciones de cartera Por Solicitud Correctivo

Soportes de

ajustes de la

operación


Posible presentación, manipulación

y/o f iltración de información

confidencial (interna / cliente) en

beneficio propio y/o tercero


aplicativos asignados. Manejo inadecuado de

información confidencial. Manejo inadecuado de

información del banco en medios publicitarios.


Detrimento Rara vez Mayor Bajo 1583Realizar seguimiento cartera asignada outsourcing

de cobranza y funcionarios internosDiario Detectivo Archivo de gestión Rara vez Mayor Bajo


2067 Decidir créditos Por operación PreventivoCarta de decisión

en el sistema



Decisión en el

sistema

2609 Aprobar modif icación / alcance Por Solicitud CorrectivoDocumento con

f irma de aprobación

3695

La Secretaría del Comité corresponde ejercerla al

Vicepresidente de Crédito y Cartera, y en su

ausencia el Comité puede designar el secretario

para la sesión correspondiente.

El secretario tiene las siguientes funciones:

Preparar en coordinación con

Por Solicitud PreventivoActas de Comité

Respectivo

3696

De las reuniones del Comité se deja constancia en

actas, las cuales serán elaboradas por el

Secretario del Comité y se remitirán a cada uno de

los miembros para su respectiva lectura y

aprobación, junto con el material correspondiente

en la siguiente

Por Solicitud CorrectivoActas de Comité

respectivo


1387 Recibir trámite y decidir operación Por operación PreventivoAprobación Tramite

en el sistema

1471 Revisar Operación y Verif ica monto Por operación Preventivo Estudio de crédito



Decisión en el

sistema

Posible favorecimiento en el

otorgamiento de Incentivos a la

Capitalización Rural sin el cumplimiento

de los requisitos establecidos por

Finagro en beneficio propio o de

terceros

Mayor

Rara vezPérdida BajoMayor

Mayor Bajo




propio o de un tercero. Conflicto de interés y/o

dádivas políticas. Falta de ética del personal que tiene

a cargo las decisiones. Tráfico de Influencias.



presiones u ofrecimientos de beneficios de clientes o

terceros.


Posible aprobación de operaciones de

crédito sin el cumplimiento de los

requisitos establecidos por el Banco

en beneficio propio o de terceros

Rara vez

Detrimento

PérdidaImprobable Mayor


Posibilidad de recomendar los créditos

analizados sin cumplir los requisitos

establecidos por el Banco en

beneficio propio o de terceros.

(análisis)


aplicativos asignados. Amiguismo. Encubrimiento de


propio o de un tercero. Entrega de dádivas entre

funcionarios para favorecer a un proveedor, oferente

o tercero. Falsif icación de documentación. Favoritismo


de archivos. Ocultar la información. Omisión de




Posible modif icación de operaciones

de cartera favoreciendo o

perjudicando a un Tercero

Detrimento

PerjuicioRara vez



propio o de un tercero. Tráfico de Influencias.


presiones u ofrecimientos de beneficios de clientes o

terceros.

Detrimento

Pérdida

Perjuicio

ImprobableGestión de Crédito 112

17Abuso de Poder. Alteración de la información por parte de terceros. Omisión de procedimientos por parte de los funcionarios. Uso indebido de las atribuciones. Detrimento

Mayor

ModeradoPosibilidad de realizar desembolsos a cuentas que no corresponden a los titulares de las operaciones de crédito en beneficio propio o de terceros Catastrófico




Posible modif icación de manera

intencional de los registros de la

decisión (actas o carta de

aprobación) en beneficio de terceros



propio o de un tercero. Manejo inadecuado de

información confidencial. Adulteración de información

en beneficio de terceros. presiones u ofrecimientos de

beneficios de clientes o terceros.

Detrimento

Pérdida

Perjuicio

Rara vez


Amiguismo. Falsif icación de documentación. Omisión


55


Moderado Rara vez Mayor Bajo




Rara vez Mayor BajoModerado

Bajo


Posible modif icación intencional de la

parametrización del módulo de

activas, para beneficio propio y/o de

terceros.




entidad y un tercero para el favorecimiento propio o

del oferente.

Perjuicio Rara vez Mayor Bajo 2373

Acciones (Autorizar): una vez se haya verif icado

la consistencia de los nuevos valores ingresados

correspondientes a las tasas de captación o

colocación, se procede al visado de las mismas

dando clic en botón autorizar, cuya acción permite

ratif icar


Documentos

Físicos con

Pantallazos

Parámetros

Rara vez Mayor Bajo

2995

Las Subgerencias Regionales de Cartera -

Coordinaciones de Cobro Jurídico Regionales son

las responsables directas en la correcta

administración de la Cartera que se encuentra en

esta etapa de cobranza. En este sentido, deben

realizar un estricto control

Mensual DetectivoSoportes de

Seguimiento

2996Realizar seguimiento para presentación de

demandasMensual Preventivo

comunicación

escrita al abogado

externo

2931 Validar base potencial generada por el SIG Por Solicitud Preventivo

Copia de la base en

el repositorio de la

Gerencia de Riesgo

de Crédito

2933 Decidir operación Por Solicitud PreventivoRegistro en Acta de

aprobación

1766 Realizar seguimiento y control Por operación Preventivo Correo Electrónico

1768 Validar informe de avalúos Por operación Detectivo Correo Electrónico

2778 Validar calidad del informe Por operación Detectivo Correo Electrónico

2931 Validar base potencial generada por el SIG Por Solicitud Preventivo

Copia de la base en

el repositorio de la

Gerencia de Riesgo

de Crédito

2933 Decidir operación Por Solicitud PreventivoRegistro en Acta de

aprobación

2979

El Comité Técnico de Vivienda adelanta un proceso

de preselección siguiendo lo estipulado en el

artículo 12 Reglamento de Contratación para la

ejecución de recursos de vivienda de interés social

rural.

Por Solicitud DetectivoActa de comité -

Preselección

2980



aclaraciones


Resultados

evaluación

aspectos

habilitantes

2981

Efectuada la consolidación, el Gerente de Vivienda

convoca al Comité Técnico de Vivienda y Comité de

Contratación de Vivienda Rural, de acuerdo al tipo

de Contratación, con el ánimo de exponer los

resultados obtenidos en el proceso de evaluación

Por Solicitud DetectivoActa de Comité -

Decisión

2992

En los contratos que celebre la Gerencia de

Vivienda se deberá evaluar la necesidad de

amparar los riesgos de cumplimiento, buen manejo

del anticipo, responsabilidad civil extracontractual,

calidad, estabilidad de la obra, y pago de salarios y

prestaciones

Por operación Correctivo Pólizas aprobadas

2980



aclaraciones


Resultados

evaluación

aspectos

habilitantes

2981







Decisión

2992

En los contratos que celebre la Gerencia de

Vivienda se deberá evaluar la necesidad de

amparar los riesgos de cumplimiento, buen manejo

del anticipo, responsabilidad civil extracontractual,

calidad, estabilidad de la obra, y pago de salarios y

prestaciones


2993

GARANTÍAS DEL CONTRATO.- La modalidad, los

amparos, el valor asegurado y la vigencia de las

garantías y/o seguros para la celebración de un

contrato se determinarán teniendo en cuenta, en

cada caso, la naturaleza del contrato, su objeto, los

riesgos


Gestión de

Administración

VISR

160

Posibilidad de aprobar y autorizar

desembolsos a proyectos sin que

estos cumplan los requisitos y

políticas establecidas por el programa

de VISR, para beneficio propio y/o de

un tercero.


Amiguismo. Ausencia de mecanismos de evaluación,

control y verif icación. Búsqueda de beneficios propios

o de terceros. Conflicto de Interés. Entrega de dádivas

por parte de la competencia a los funcionarios del

área. Entrega de dádivas por parte de los licitantes.

Falsif icación de documentación. Favorecimiento del


Intereses particulares. Suministro de documentación

falsa por parte de los proponentes de los proyectos.

Tráfico de Influencias. Conductas inapropiadas o


Detrimento Posible Catastrófico Extremo 4582 Revisar comprobante contable y comunicado interno Por operación Detectivo

Comprobante

contable de

ingresos y

distribución de los

recursos


Catastrófico AltoImprobable

Catastrófico Extremo


Posible dilatación u omisión en la

ejecución de procesos por parte de

los abogados externos en beneficio

de terceros

Ausencia de mecanismos de evaluación, control y

verif icación. Búsqueda de beneficios propios o de

terceros. presiones u ofrecimientos de beneficios de

clientes o terceros.

Detrimento Improbable Mayor Moderado

Posibilidad de contratar una Entidad

Operadora o Gerencia Integral del

programa de VISR, sin el cumplimiento

de los requisitos y/o políticas

establecidas por el Ministerio de

Vivienda y/o por el Banco, para

beneficio propio y/o de un tercero.





o de terceros. Complicidad entre funcionarios de la




Conflicto de Interés. Entrega de dádivas por parte de

los licitantes. Falsif icación de documentación. Ocultar

la información. Omisión de procedimientos por parte de

los funcionarios. Suministro de documentación falsa

por parte de los proponentes de los proyectos. Tráfico

de Influencias. Omisión o extralimitación intencional.

Detrimento Posible Catastrófico Extremo


Posible favorecimiento en la

presentación de avalúos alterados,

modif icados o no realizados (Agentes

Externos) para cobertura de créditos

en beneficio propio o de terceros

Posible ofrecimiento de alternativas a

clientes con cartera de difícil

recuperación a cambio de un

beneficio propio y/ tercero.

Abuso de Poder. Ausencia de mecanismos de

evaluación, control y verif icación. Búsqueda de



favorecimiento del mismo.

Perjuicio155

Rara vez Mayor Bajo



Rara vez Mayor Bajo

Gestión de

Administración

VISR

158









Complicidad entre supervisor, interventor y contratista

para el favorecimiento propio o de un tercero.

Conflicto de interés y/o dádivas políticas. Conflicto de

Interés. Deficiencias en el seguimiento y/o

interventoría que genere apropiación de recursos por

parte de la Gerencia Integral. Falsif icación de

documentación. Omisión de procedimientos por parte

de los funcionarios. Tráfico de Influencias.

Detrimento Posible Catastrófico Extremo Improbable Mayor Moderado


Posible ofrecimiento de alternativas a

clientes con cartera de difícil

recuperación a cambio de un








Interés.

Detrimento

Pérdida

Perjuicio

Improbable Mayor Moderado


Posible favorecimiento en la

asignación de programas de VISR a

una entidad especif ica, para beneficio

propio y/o de un tercero.


parte de terceros. Búsqueda de beneficios propios o

de terceros. presiones u ofrecimientos de beneficios

de clientes o terceros.

Detrimento Posible


Gestión de

Administración

VISR

159

Gestión de

Administración

VISR

161

Posibilidad de modif icar y/o cambiar

las condiciones y cláusulas

establecidas y definidas en los

contratos con Entidades Operadoras,




Abuso de Poder. Amiguismo. Ausencia de

mecanismos de evaluación, control y verif icación.



tercero para el favorecimiento del mismo. Conflicto de

interés y/o dádivas políticas. Entrega de dádivas por

parte de los licitantes. Favorecimiento del funcionario

en beneficio propio o de un tercero. Intereses

particulares. Seguimiento deficiente a los contratos.

Tráfico de Influencias. Uso indebido de las

atribuciones.

Detrimento Posible Catastrófico Extremo 2986

En caso de presentarse la necesidad de adicionar

el contrato, el Gerente de Vivienda someterá a

decisión del Comité Técnico de Vivienda y/o de

Contratación de Vivienda Rural (de acuerdo al tipo

de Contratación) la posibilidad de realizar la adición.

Por Solicitud Detectivo Acta de comité Rara vez Catastrófico Moderado

Gestión de

Administración

VISR

162

Posibilidad de agilizar o gestionar

pagos anticipados a las Entidades

Operadoras o Gerencias Integrales

para beneficio propio y/o de un

tercero.






tercero para el favorecimiento del mismo. Conflicto de

Interés. Entrega de dádivas por parte de los licitantes.

Falsif icación de documentación. Falta de ética del


Favorecimiento del funcionario en beneficio propio o

de un tercero. Intereses particulares. Omisión de

procedimientos por parte de los funcionarios. Tráfico

de Influencias. Conductas inapropiadas o negligencia

de los funcionarios.

Detrimento Posible Mayor Alto 4582 Revisar comprobante contable y comunicado interno Por operación Detectivo

Comprobante

contable de

ingresos y

distribución de los

recursos

Rara vez Mayor Bajo

2979

El Comité Técnico de Vivienda adelanta un proceso

de preselección siguiendo lo estipulado en el

artículo 12 Reglamento de Contratación para la

ejecución de recursos de vivienda de interés social

rural.

Por Solicitud DetectivoActa de comité -

Preselección

2981







Decisión

2987

La Gerencia de Contratación recibe la

documentación, el PU Contratación revisa los

documentos radicados, y de ser necesario solicita

subsanación y/o aclaración ya sea por medio de un

comunicado y/o por correo electrónico a la

Gerencia de Vivienda.


Comunicado escrito

y/o correo

electrónico

2994

La Gerencia de Contratación recibe la

documentación, el PU Contratación revisa los

documentos radicados, y de ser necesario solicita

subsanación y/o aclaración ya sea por medio de un

comunicado y/o por correo electrónico a la

Gerencia de Vivienda.

Por Solicitud DetectivoAprobación de los

Estudios Previos

2360

La aplicación anual de la metodología para la

determinación de los cupos tendrá una vigencia

anual y se hará a partir de la información de cierre

del año disponible a través de la Superintendencia

Financiera de Colombia.

La aplicación de la metodología


Acta de Comité de

Riesgos - Acta

Junta Directiva

2361

Para la aplicación de la “Metodología de cupos de

crédito para operaciones de tesorería con

Entidades del Extranjero” se utilizará la última

información disponible en la plataforma de

información de Bloomberg para cada entidad, y en

las páginas w eb de cad

Trimestral Detectivo

Correos

electrónicos -

Análisis de

Información de

Contrapartes

470 Monitoreo vigencia certif icaciones AMV Bimestral DetectivoPlantilla de

monitoreo

501

Remite al Profesional Universitario de control y

monitoreo la autorización de utilización de la

atribución.

En caso de no ser notif icada la utilización de la

atribución por medio verif icable por parte de la

Gerencia de Tesorería, solicita se realice

Por operación Detectivo Correo electrónico

516Valida los indicadores determinados en la

aplicación de las metodologías de VaR Interno.Diario Detectivo Correo electrónico

519

Valida los resultados enviados por el profesional

sénior de riesgo de mercado, si encuentra alguna

inconsistencia, solicita la verif icación de los

resultados obtenidos, de lo contrario continúan con

la actividad 8

Semestral Detectivo Correo electrónico

520

Las alertas se informarán a través del informe de

Control de Operaciones.

a. La alerta de primer grado corresponde a una

señal preventiva, la cual se informará al Comité de

Tesorería. El comité de tesorería deberá hacerle

seguimiento diario para validar

Diario Detectivo Actas de comité

525

Realiza validación al informe enviado por el

profesional universitario presente o no

inconsistencias en la valoración.

Diario DetectivoCorreos

electrónicos

531

Validar información del informe de Control de

Operaciones (RF-FT-077). Si la información es

consistente, enviar informe de Control de

Operaciones a la Gerencia de Riesgo de Mercado y

a la Mesa de Derivados. En caso contrario volver a

la actividad 5.

Diario Detectivo

Vo Bo Informe de

control de

atribuciones

534

Verif ica que los valores contenidos en el cuadro

control correspondan con los reportes de

operación de la mesas de negociación para el día

de corte y que los valores correspondientes a los

valores en riesgo correspondan con los generados

en el aplicativo

Diario DetectivoCorreo electrónico -

Cuadro de control

554

Monitorea las grabaciones de llamadas

correspondientes a las horas y funcionarios que

realizan los diferentes tipos de operaciones y

confirmaciones.

Semanal DetectivoGrabación de

llamadas

1911

Realiza semanalmente el monitoreo aleatorio de los

correos enviados y recibidos por los funcionarios

del proceso de gestión de recursos f inancieros, en

donde selecciona aquellos que puedan representar

el incumplimiento o posible incumplimiento

Semanal Detectivo

Informe de

seguimiento a

correos

electrónicos

1912

Envía Informe de Control de Operaciones de

Tesorería al Profesional Sénior de Riesgo de

Mercado para su aprobación y envío del informe. El

profesional sénior realiza control dual para validar

la información contenida.

Diario Detectivo Correo electrónico

Gestión de

Recursos

Financieros

10

Detrimento

Gestión de

Administración

VISR

163






Entrega de dádivas por parte de la competencia a los

funcionarios del área. Falta de ética del personal que

tiene a cargo las decisiones. Omisión de


Rara vez Mayor Bajo

Mayor Bajo Rara vez Mayor Bajo

Gestión de

Recursos

Financieros

11

Posibilidad de no alertar

intencionalmente la realización de

operaciones irregulares de tesorería

y/o por fuera de las condiciones del

mercado para beneficio de un

funcionario y/o de un tercero.








decisiones. Manejo inadecuado de información

confidencial. Omisión de procedimientos por parte de

los funcionarios. Conductas inapropiadas o


Rara vez Catastrófico Moderado Rara vez Catastrófico Moderado

Posible ajuste indebido de la invitación

publica o que ésta no surta el proceso

de selección objetiva, para beneficio





privado). Amiguismo. Ausencia de mecanismos de




favorecimiento del mismo. Encubrimiento de acciones

y/o tareas no desarrolladas para beneficio propio o de

un tercero. Entrega de dádivas por parte de los

licitantes. Falta de ética del personal que tiene a cargo

las decisiones. Intereses particulares. Manipulación de

archivos. Tráfico de Influencias. Conductas


Detrimento Posible Mayor Alto

Posibilidad de realizar inversiones en

entidades teniendo conocimiento de la

dudosa solidez f inanciera para

beneficio propio y/o un tercero.

Detrimento Rara vez

470 Monitoreo vigencia certif icaciones AMV Bimestral DetectivoPlantilla de

monitoreo

554




confirmaciones.


llamadas

1911






Semanal Detectivo

Informe de

seguimiento a

correos

electrónicos

521

Consiste en el análisis de la ejecución de las

actividades inherentes a las operaciones de

tesorería, con el f in de verif icar el cumplimiento de

las políticas respecto a operaciones, montos, límites

y efectividad de los controles ejecutados

Diario Detectivo

Informe de control

de operaciones -

Informe de cierre

de llamadas -

Informe de

valoración de títulos

529

Monitorea y descarga durante la jornada de

negociación las operaciones realizadas y

registradas en los sistemas transaccionales y las

operaciones sw ap del esquema del IBR.

Diario DetectivoInforme de control

de atribuciones

539 Verif icar planilla Diario DetectivoFirma Anexo No. 43

código RF-FT-054

554




confirmaciones.


llamadas

1911





el incumplimiento o posible incumplimiento de

Semanal Detectivo

Informe de

seguimiento a

correos

electrónicos

344Revisa y valida diariamente la consistencia de las

operaciones en el formato RF-FT054.Diario Detectivo

Correo electrónico -

Físico del Anexo

No. 43 código RF-

FT-054 con las

respectivas f irmas

498 Verif icar cumplimiento límites y atribuciones Por operación Detectivo Correo electrónico

521






Diario Detectivo

Informe de control

de operaciones -

Informe de cierre

de llamadas -

Informe de


523

Verif ica que no haya ningún sobrepaso de cupo de

las entidades con las cuales se tienen operaciones

vigentes.

Diario Detectivo

Informe de control

diario de cupos de

crédito para

operaciones de

tesorería

526

Monitorea que las tasas de cierre de las

operaciones de las Mesas de Negociación

correspondan a los precios de mercado.


de operaciones

529






de atribuciones

530

Validar que las operaciones descargadas en la

actividad 1 corresponden a las operaciones

registradas en el aplicativo de inversión


de atribuciones

531






la actividad 5.

Diario Detectivo

Vo Bo Informe de

control de

atribuciones

532Validar que los resultados de exposición crediticia

no superen el cupo total ni el cupo por producto.Diario Detectivo

Informe de

consumo de cupos

IFD

534






en el aplicativo


Cuadro de control

539 Verif icar planilla Diario DetectivoFirma Anexo No. 43

código RF-FT-054

554




confirmaciones.


llamadas

1911






Semanal Detectivo

Informe de

seguimiento a

correos

electrónicos

Gestión de

Recursos

Financieros

85





funcionarios.

Gestión de

Recursos

Financieros

18

Posibilidad de suministrar y/o modif icar

con intención información privilegiada,

por la cual la entidad pueda llevar a

cabo operaciones de tesorería que no

sean conocidas por el mercado para


Moderado Rara vez Catastrófico Moderado

Gestión de

Recursos

Financieros

33

Posible colusión en las negociaciones

de las mesas de dinero para beneficio

propio y/o un tercero.


Amiguismo. Complicidad entre funcionarios / miembros

de Junta, para beneficio propio o de un tercero.



Ocultar la información.


Bajo Rara vez Moderado BajoDetrimento Rara vez Moderado

Catastrófico








decisiones. Favorecimiento del funcionario en

beneficio propio o de un tercero. Intereses

particulares. Manejo inadecuado de información



los funcionarios.

Detrimento Rara vez

Posibles manejos laxos y/o irregulares

en las inversiones y/o relaciones con

otras Instituciones Financieras para

beneficio propio y/o terceros.

432

Verif ica que los cupos parametrizados

correspondan con la distribución realizada y con

los valores aprobados por la Junta Directiva.

Anual Detectivo Correo electrónico

474

Envía los límites y atribuciones parametrizados para

que sean verif icados por el profesional sénior de

riesgo de mercado.


501

Remite al Profesional Universitario de control y

monitoreo la autorización de utilización de la

atribución.

En caso de no ser notif icada la utilización de la

atribución por medio verif icable por parte de la

Gerencia de Tesorería


522Valida y analiza las causas que dieron origen a los

sobrepasos de los límites y alertas.Diario Detectivo Correo electrónico

523



vigentes.

Diario Detectivo

Informe de control

diario de cupos de

crédito para

operaciones de

tesorería

531






la actividad 5.

Diario Detectivo

Vo Bo Informe de

control de

atribuciones

534






en el aplicativo


Cuadro de control

554




confirmaciones.


llamadas

1911






Semanal Detectivo

Informe de

seguimiento a

correos

electrónicos

1912

Envía Informe de Control de Operaciones de

Tesorería al Profesional Sénior de Riesgo de

Mercado para su aprobación y envío del informe. El

profesional sénior realiza control dual para validar

la información contenida.

Diario Detectivo Correo electrónico

431

Revisar que los cupos parametrizados

correspondan con la distribución realizada enviada

y con los valores aprobados por la Junta Directiva


432

Verif ica que los cupos parametrizados

correspondan con la distribución realizada y con

los valores aprobados por la Junta Directiva.


498 Verif icar cumplimiento límites y atribuciones Por operación Detectivo Correo electrónico

521






Diario Detectivo

Informe de control

de operaciones -

Informe de cierre

de llamadas -

Informe de


522Valida y analiza las causas que dieron origen a los

sobrepasos de los límites y alertas.Diario Detectivo Correo electrónico

523



vigentes.

Diario Detectivo

Informe de control

diario de cupos de

crédito para

operaciones de

tesorería

529






de atribuciones

532Validar que los resultados de exposición crediticia

no superen el cupo total ni el cupo por producto.Diario Detectivo

Informe de

consumo de cupos

IFD

534






en el aplicativo


Cuadro de control

2363

Cualquier sobrepaso a los límites, atribuciones o

cupos de crédito para operaciones de Tesorería

aprobados por la Junta Directiva debe comunicarse

de inmediato a los Vicepresidentes de Riesgo y

Financiero Cuando se excedan los límites sin

autorización


Acta de comité de

Junta Directiva -

Acta comité de

Riesgos

2364

Cuando se presenten violaciones no autorizadas a

los cupos de crédito para operaciones de tesorería

y atribuciones, que sean atribuibles al funcionario,

la investigación y las posibles sanciones se harán

de acuerdo al procedimiento establecido por la Ley

Por Solicitud CorrectivoInvestigación

disciplinaria




favorecimiento del mismo. Concentración de

funciones. Entrega de dádivas por parte de la

competencia a los funcionarios del área. Falta de ética

del personal que tiene a cargo las decisiones.



funcionarios.

Detrimento

Posibilidad de manipular o modif icar

intencionalmente los límites,

atribuciones y/o cupos a las

contrapartes del Banco aprobados

por Junta Directiva para beneficio



Rara vez Moderado BajoBajo

110 Catastrófico

Gestión de

Recursos

Financieros

116



aplicativos asignados. Amiguismo. Búsqueda de




funciones. Debilidades en los aplicativos o

funcionalidades (softw are). Falta de ética del personal

que tiene a cargo las decisiones. Favoritismo hacia un

tercero. Intereses particulares. Ocultar la información.


funcionarios. Uso indebido de las atribuciones.

Detrimento Rara vez Moderado

Rara vez Moderado

Gestión de

Recursos

Financieros

Posibilidad de superar de manera

dolosa los límites, atribuciones y/o

cupos a las contrapartes del Banco

aprobados por Junta Directiva para

beneficio propio y/o tercero.

835

Verif ica y valida que los datos ingresados en los

aplicativos estén ingresados correctamente frente

a lo reportado por las entidades encargadas de

suministrar los indicadores económicos, si se

presenta alguna inconsistencia con la información

ingresada

Mensual Detectivo

Generación Informe

de Tasas del día y

Tasa Digitadas

839

Verif icación y cuadre del movimiento diario de

operaciones a través de la elaboración de planillas

de los traslados CUD, verif icación y cuadre del

traslado vía sebra de los recursos. Control dual

para los traslados de recursos a través del sistema

SEBRA,

Diario Detectivo

Registro Planilla

Sebra contra

Extracto CUD,

842

Verif ica que instrucciones del cliente correspondan

a las ingresadas por orden del Ministerio de

Hacienda por el Banco de la República en el

Sistema Sebra – DCV y la existencia del pago por

parte del cliente, ya sea por el débito realizado por

la oficina

Diario Detectivo

Registro de la

confirmación en

cada una de las

comunicaciones -

Grabación de

llamadas

890

Revisa las comunicaciones remitidas por las

contrapartes al Banco y por GERENCIA SEGMENTO

CORPORATIVO Ejecutivo de Cuenta o GERENCIA

DE VENTAS DE BANCA OFICIAL/ OFICINA / Director

Comercial, cuando se trate de operaciones

realizadas a través de la Mesa

Diario Detectivo

Registro de la

confirmación en

cada una de las

comunicaciones

938

Para el cumplimiento Delivery verif ica los extractos

DCV para asegurarse que los títulos estén

disponibles y envía email a la Tesorería informando

el estado de la cuenta DCV y disponibilidad de los

títulos.


Extracto DCV -

Correo electrónico

Correo Electrónico

Correo Electrónico

939Confirma con la contraparte los valores de la

liquidación.Por operación Detectivo

Grabación de

llamadas - Soporte

con los datos de

confirmación

991 Aprobar Operaciones Por operación Detectivo

Registro

aprobación

aplicativo SEBRA -

Firma en la planilla

traslados CENIT

996

Valida las f irmas autorizadas de las cartas de

confirmación de manera que coincidan con las

tarjetas de f irmas autorizadas por las contrapartes.

Si hay inconsistencias en las f irmas informa a la

contraparte y realiza la devolución de la carta, si

las f irm

Por operación DetectivoVo Bo cartas de

confirmación

599






Políticas,

procedimientos y

estándares

publicados y

comunicados

1775







Registros de

gestión de

requerimientos en

la base de datos de

Service Manager /

Registros de

creación y

mantenimiento de

usuarios en los

aplicativos

2357








Alertas generadas


definidas.



Gestión de

Procesamiento y

Conectividad

Tecnológica

61




tercero






privado). Complicidad entre funcionarios de la entidad

y un tercero para el favorecimiento del mismo. Falta de


Intereses particulares. Manejo inadecuado de

información confidencial. Manipulación de archivos.


Perjuicio Rara vez Mayor Bajo

Gestión de

Recursos

Financieros

181

Posible colusión entre funcionarios del

Banco y/o contrapartes para cumplir

operaciones irregulares

intencionalmente, en beneficio propio

y/o de un tercero.






(confidencial, uso público, uso privado). Búsqueda de

beneficios propios o de terceros. Cambios regulatorios

que generen confusiones. Complicidad entre



funciones. Falta de ética del personal que tiene a

cargo las decisiones. Lineamientos o procedimientos

ambiguos, confusos o incompletos. Manejo


de archivos. Ocultar la información. Operaciones

f icticias o falsif icación de documentos para la

realización de operaciones. Uso indebido de las

atribuciones. Omisión o extralimitación intencional.



Rara vez Mayor Bajo

Procesos de Apoyo

363






Contratación.


Firma anexo el CT-

FT-049 – Formato

de Revisión y

Consolidación de

Estudios Previos.

368

Recibe del Gerente y revisa el estudio de

mercado realizado por los responsables de su

equipo para cada necesidad


Registro en el

sistema SIC -

Solicitud escrita



Firma en Informe

consolidado

375



procedimientos definidos por el Banco en materia

de capacitación, desarrollo y evaluación de la

gestión humana.

Por Solicitud PreventivoCertif icados de

capacitación

378 Revisar las condiciones específ icas de la invitación Por operación DetectivoPublicación de la

invitación a ofertar

973 Validar y aprobar respuesta Por Solicitud Detectivo Correo electrónico

599






Políticas,

procedimientos y

estándares

publicados y

comunicados

1775







Registros de

gestión de

requerimientos en

la base de datos de

Service Manager /

Registros de

creación y

mantenimiento de

usuarios en los

aplicativos

2357








Alertas generadas


definidas.



4099 Validar el ambiente actualizado Por Solicitud Preventivo

Check list

validación entrega

de ambiente

5549 Realizar pruebas de navegación Por operación DetectivoCorreo Electrónico-

Tiquet

1775







Registros de

gestión de

requerimientos en

la base de datos de

Service Manager /

Registros de

creación y

mantenimiento de

usuarios en los

aplicativos

1776

Verif icar Solicitud / Actualizar Usuarios y/o

Reasignar Claves / Cerrar solicitud en la

herramienta / Ejecutar actividades en otros

aplicativos / Informar de la realización de la solicitud

/ Ingresar a los aplicativos y realizar pruebas /

Rechazar solicit


Registros de

gestión de

requerimientos en

la base de datos de

Service Manager /

Registros de

creación y

mantenimiento de

usuarios en los

aplicativos

1777Procedimiento Revisión y depuración de cuentas de

usuario Dominio y aplicativos BAC.Mensual Detectivo

Archivos de

comparación Excel

1778Procedimiento Bloqueo y/o cancelación de cuentas

de usuario de dominio y aplicativos BACDiario Preventivo

Correo, Archivos

de control en Excel

1779

Validar concepto de la propuesta según la

funcionalidad del sistema. / Parametrizar

funcionalidad e informar.


Correo Electrónico -

Formato SU-FT-013

“Solicitud de

actualización de

roles”

Gestión de

Soporte a

Usuarios de

Tecnología de la

Información

Perjuicio



y un tercero para el favorecimiento propio o del

oferente. Entrega de dádivas por parte de

proveedores u oferentes a funcionarios. Intereses

particulares.




Gestión de

Soluciones de

Tecnología

52 Rara vez Mayor Bajo Rara vez Mayor Bajo

Rara vez Mayor Bajo

Gestión de

Soluciones de

Tecnología

79

Posible uso indebido (hurto,

divulgación, entre otros) de

información confidencial en

actividades de pruebas de softw are

con data de producción para beneficio



Abuso de Poder. Amiguismo. Pérdida Rara vez Mayor Bajo Rara vez Mayor Bajo

Rara vez Mayor Bajo




tercero

Gestión de

Soluciones de

Tecnología

61



privado). Amiguismo. Encubrimiento de acciones y/o


tercero. Falta de ética del personal que tiene a cargo

las decisiones.

Detrimento Rara vez Mayor Bajo

Rara vez Bajo

Posible alteración de claves de

acceso, roles, usuarios y dominios, en

COBIS y/o aplicativos de apoyo a los

procesos de negocio en beneficio



Amiguismo. Concentración de funciones. Uso indebido

de las atribuciones.

Detrimento Mayor23

405 Validar y tramitar novedad Por Solicitud Preventivo

Validación en el

aplicativo el

cumplimiento de los

requisitos - Correo

electrónico

solicitando

406 Confirmar conceptos y generar informe Por Solicitud Preventivo

Examen médico -

estudio de

seguridad - visita

domiciliaria

408 Preseleccionar hojas de vida Por Solicitud Preventivo

Hojas de vida -

Formato

Autorización

Consulta a CIFIN

debidamente

f irmado - Lista de

Chequeo – Historia

Laboral

Autorización

Consulta a CIFIN

debidamente

409Consultar cumplimiento de requisitos de los

candidatosPor Solicitud Preventivo

Antecedentes

disciplinarios,

evaluación del

desempeño

449 Validar el nivel de ajuste al cargo Por Solicitud Preventivo

Resultados de la

evaluación -

Registro de

resultados en la

herramienta

1610 Validar documentación de nombramiento Por operación Preventivo

Lista de chequeo -

Historia laboral -

Soporte hoja de

vida y declaración

de bienes y rentas -

1611 Preseleccionar hojas de vida Por Solicitud Preventivo

Hojas de vida -

Formato

Autorización

Consulta a CIFIN

debidamente

f irmado - Lista de

Chequeo – Historia

Laboral

Autorización

Consulta a CIFIN

debidamente

2561 Validar candidatos internos Por Solicitud PreventivoRegistro

herramienta

5616 Consultar listas inhibitorias y Cif in Por Solicitud Preventivo

Formato

Autorización

Consulta a CIFIN

1620Consultar cumplimiento de requisitos de los

candidatosPor Solicitud Preventivo

Antecedentes

disciplinarios,

evaluación del

desempeño

2308

Comité de Convivencia Laboral medida preventiva

de acoso laboral que contribuye a proteger a los

colaboradores contra los riesgos psicosociales que

afectan la salud en los lugares de trabajo.

Trimestral Preventivo Actas de Comité

29 Verif ica que cumplan con la solicitud Por operación Detectivo

Correo con el

listado de

reservas.

Confirmación de

reservas (enviada

por la agencia).

Tiquete Aéreo.

32

Verif ica en el aplicativo, opción “Legalizar Gastos

de Viaje” que la comisión se haya realizado de

acuerdo con lo planif icado, que se encuentren

adjuntos los documentos soporte del uso de los

recursos asignados para la comisión, que los

mismos estén acord

Semanal Detectivo

Correo electrónico

enviado a los

funcionarios con

legalización

pendiente.

36 Corregir rechazos monetarios y/o contables Por operación Correctivo

Archivo

“cb_migcc_mmddaa

aa” - Correo

37

Verif ica que los valores consolidados de la interfaz

de abono y la interfaz contable sean consistentes y

correspondan con la solicitud de proceso. Si el

proceso fue exitoso pasa a la actividad “verif icar

información de aplicación del proceso contable (con

Por operación DetectivoInterfaz de abono y

la interfaz contable

40Recibir y validar disponibilidad de recursos físicos y

de serviciosPor operación Detectivo

Correos de:

Solicitud de evento

- Solicitud de

servicio al

proveedor. -

Confirmación o

negación del

requerimiento.

Posibilidad de inducir al traslado,

renuncia o terminación del contrato de

un colaborador, en busca beneficio

propio o de un tercero


Abuso de Poder. Amiguismo. Conflicto de interés y/o

dádivas políticas. Encubrimiento de acciones y/o


tercero. Tráfico de Influencias. Terminaciones de

contrato sin justa causa

Pérdida

Perjuicio Improbable Mayor Moderado

Detrimento

Pérdida

Perjuicio

Gestión de Capital

Humano8

Gestión de Capital

Humano4

Posibilidad de contratar personal sin

proceso de selección y/o que no

cumpla con el perfil del cargo en










de un tercero. Lineamientos o procedimientos

ambiguos, confusos o incompletos. Omisión de

procedimientos durante la contratación de

funcionarios. Tráfico de Influencias.

Improbable Moderado Bajo

Rara vez Mayor Bajo

Rara vez Mayor Bajo

Gestión de Capital

Humano31

Posible autorización y expedición

indebida de gastos de viaje para

beneficio propio y/o de terceros




o de terceros. Falsif icación de documentación.

Pérdida Rara vez Moderado Bajo


2343

El tratamiento de la información personal, debe

obedecer a una f inalidad legal y

constitucionalmente legitima que atienda al

desarrollo de la actividad del Banco en sus

diferentes procesos y subprocesos.

Por Solicitud PreventivoRegistros, Actas,

Contratos

2357


Dispositivos y Otros Recursos Informáticos -

establece los lineamientos que se deben llevar a





Alertas generadas


definidas.

1115 Verif icar Archivo definitivo de proceso Por Solicitud PreventivoCorreo electrónico

al archivo

2048 Revisar y generar conformidad Mensual Detectivo

Formato de Reporte

de Conformidad de

Seguridad Social -

CH-FT-054

2056 Verif icar y aprobar liquidación de Dirección General Mensual DetectivoLiquidación

Definitiva

Gestión de Capital

Humano109

Posibilidad de ocultar y/o modif icar

información de los colaboradores en

documentos o aplicativos, para

favorecimiento propio o de terceros




Concentración de funciones. Intereses particulares.

Manipulación de archivos.

Pérdida Improbable Moderado Bajo 2136

Monitorear y reportar resultados de ejecución del

proceso del SGD Fase III Seguimiento Uno y Fase IV

Evaluación Final

Semestral Detectivo

Correo

Funcionarios -

Formato CH-FT-071

- Formato CH-FT-

066


367 Solicitar informe final Por operación Detectivo

Formato Acta de

corte de cuentas o

f iniquito

373

Evalúa a los oferentes verif icando que cumplan con

los requisitos establecidos en el CT-FT-029 -

Formato Solicitud de Cotización


Firma el CT-FT-021 -

Formato Estudios

Previos

375





gestión humana.


capacitación



450

Verif icar que los contratos y convenios se

desarrollen cumpliendo los términos, fechas y

condiciones económicas pactadas, efectuando la

revisión, visita y pruebas técnicas y f inancieras

necesarias para garantizar el cumplimiento de los

aspectos administrativos

Mensual DetectivoInformes de

Supervisión

1662

Verif icar que el CT-FT-050 – Formato de Estudios

previos para regionales cumpla y cuente con todos

los requisitos que le aplican conforme lo

establecido en el Manual de Contratación, además

de verif icar la documentación


Soportes

entregados para el

pago

1664 Emitir viabilidad de suscripción de contrato Por operación DetectivoActa de comité de

contratación

1666

Verif ica si el oferente seleccionado cuenta con

registros sobre antecedentes disciplinarios en el

SIRI de la Procuraduría General de la Nación y si

cuenta con registros de antecedentes f iscales en

el Boletín de Responsables Fiscales de la

Contraloría General

Por operación DetectivoEstatuto de Rentas

Municipales

363






Contratación.


Firma anexo el CT-

FT-049 – Formato

de Revisión y

Consolidación de

Estudios Previos.



Firma en Informe

consolidado

373






Formato Estudios

Previos



1662







Soportes

entregados para el

pago


Gestión de

Contratación9

Posibilidad de inducir o influenciar la

compra de activos a un proveedor

específ ico para favorecimiento propio

y/o de un tercero



en favorecimiento propio y/o de un tercero. Ausencia

de mecanismos de evaluación, control y verif icación.







Entrega de dádivas por parte de proveedores u

oferentes a funcionarios. Favorecimiento del



autoridad. Tráfico de Influencias.

Detrimento

Pérdida

Perjuicio


91

Posible manipulación de información

confidencial del candidato y/o

colaborador en beneficio propio y/o de

un tercero





(confidencial, uso público, uso privado). Alteración de

la información por parte de terceros. Ausencia de






propio o de un tercero. Conflicto de Interés.




de un tercero. Intereses particulares. Manejo


de archivos. Conductas inapropiadas o negligencia de

los funcionarios. Presiones familiares, económicas,

sociales.

Pérdida

Perjuicio Moderado






favorecimiento del mismo. Conflicto de Interés. Entrega

de dádivas por parte de los licitantes. Falta de ética del

personal que tiene a cargo las decisiones. Manejo

inadecuado de información confidencial. Tráfico de

Influencias. Estudios previos sin documentos o con

soportes adulterados.

Detrimento

Pérdida

Perjuicio

Improbable Mayor

Gestión de

Contratación3

Posibilidad de contratar

intencionalmente bienes y/o servicios

a precios superiores a los del

mercado para favorecimiento propio

y/o de un tercero

Rara vez Mayor Bajo

Gestión de Capital

Humano92

Posible manipulación en el pago de

salarios en beneficio propio y/o de un

tercero





Entrega de dádivas por parte de proveedores u

oferentes a funcionarios. Falsif icación de


cargo las decisiones. Manipulación de archivos. Uso

indebido de las atribuciones.

Pérdida Improbable Mayor Moderado Rara vez Mayor Bajo

Gestión de Capital

Humano

1008

El supervisor del contrato de obras civiles debe

realizar como mínimo un 30% de visitas aleatorias

en las obras para las que fue designado como

supervisor durante la ejecución y/o entrega f inal de

las mismas

Por Solicitud DetectivoInforme de avance

de obras


contratación

39Realizar evaluación de ofertas en las áreas

involucradas de forma paralela.Por operación Preventivo

Informe de

verif icación

363






Contratación.


Firma anexo el CT-

FT-049 – Formato

de Revisión y

Consolidación de

Estudios Previos.

368





Registro en el

sistema SIC -

Solicitud escrita



Firma en Informe

consolidado

375





gestión humana.


capacitación





contratación

363






Contratación.


Firma anexo el CT-

FT-049 – Formato

de Revisión y

Consolidación de

Estudios Previos.

368





Registro en el

sistema SIC -

Solicitud escrita



Firma en Informe

consolidado

373






Formato Estudios

Previos


1662







Soportes

entregados para el

pago


contratación

363






Contratación.


Firma anexo el CT-

FT-049 – Formato

de Revisión y

Consolidación de

Estudios Previos.

368





Registro en el

sistema SIC -

Solicitud escrita

373






Formato Estudios

Previos

979

Cuando la Gerencia de Contratos estime que la

oferta que resultaría ganadora en un procedimiento

de contratación podría ser artif icialmente baja,

requerirá al oferente para que en el plazo que se le

conceda, justif ique el precio de su oferta.

Por operación DetectivoInforme de

Evaluación

1662







Soportes

entregados para el

pago

1665Verif icar listas inhibitorias de acuerdo con lo

establecido en el Manual SARLAFT.Por operación Detectivo

Estatuto de Rentas

Municipales

1666

Verif ica si el oferente seleccionado cuenta con

registros sobre antecedentes disciplinarios en el

SIRI de la Procuraduría General de la Nación y si

cuenta con registros de antecedentes f iscales en

el Boletín de Responsables Fiscales de la

Contraloría General

Por operación DetectivoEstatuto de Rentas

Municipales

Rara vez Mayor Bajo

Gestión de

Contratación74

Posible restricción intencional de

oferentes por la realización de

modif icaciones a las reglas de

participación para favorecimiento

propio y/o un tercero



en favorecimiento propio y/o de un tercero.






Favoritismo hacia un tercero. Tráfico de Influencias.

Pérdida


Gestión de

Contratación16

Posibilidad de realizar adiciones en

obras o presentar propuestas de

remodelación y adecuaciones por

encima del valor real para beneficio

propio y/o de terceros



en favorecimiento propio y/o de un tercero. Búsqueda

de beneficios propios o de terceros. Complicidad entre


propio o de un tercero. Conflicto de Interés. Deficiente

elaboración del presupuesto para el favorecimiento


de proveedores u oferentes a funcionarios.


Detrimento

Pérdida

Perjuicio


Gestión de

Contratación52







en favorecimiento propio y/o de un tercero.








Interés. Deficiente elaboración del presupuesto para el

favorecimiento propio o de un tercero. Entrega de

dádivas por parte de los licitantes. Entrega de dádivas

por parte de proveedores u oferentes a funcionarios.


decisiones. Intereses particulares. Ocultar la

información. Tráfico de Influencias. Carga laboral

excesiva.

Detrimento

Pérdida

Perjuicio

Improbable Mayor Moderado Rara vez Mayor Bajo

Gestión de

Contratación72

Posible realización intencional de

novedades al contrato que no se

ajustan a la realidad técnica y fáctica

del mismo para beneficio propio y/o de

un tercero










Favoritismo hacia un tercero. Tráfico de Influencias.

Detrimento

Pérdida

Perjuicio

Rara vez Mayor Bajo

371Verif ica la correcta publicación de la invitación a

ofertar en la página Web del BancoPor operación Detectivo

Firma CT-FT-013 -

Formato de

Solicitud

Publicaciones en

Página Web

375





gestión humana.


capacitación

976

Elaborar Acta de Inventario de Muebles y Enseres

(Ver Anexo) por parte de los Subgerentes

Administrativos y/o profesionales Universitarios

para el caso de las Regionales y en Dirección

General quedara a cargo del área de Pagos

Administrativos y Servicios

Mensual Preventivo

Acta de Inventario

de Muebles y

Enseres (LG-FT-

064)

987

La responsabilidad por pérdida, robo, daño,

deterioro disminución o mal uso de los bienes

muebles, enseres y equipos de oficina, se

determinará mediante investigación administrativa o

disciplinaria, conforme a la normatividad vigente, si

hay investigación


Denuncia ante las

autoridades

competentes por

parte de la

Gerencia de

Servicios

administrativos.

2382 Verif icación Aleatoriamente Por Solicitud Detectivo

Acta de Inventario

de Muebles y

Enseres – LG-FT-

064

2390Sobrantes o faltantes de bienes muebles, enseres

y equipos de oficinaPor Solicitud Detectivo

Inventarios y Acta

de Inventarios de

Muebles y Enseres-

LG-FT-064

1008





las mismas


de obras

3139 Ejecutar visita inicial de obra Por operación Detectivo LG-FT-200

3140 Realizar visitas intermedias Por operación Detectivo LG-FT-034

1546

Realizar la consulta a Listas Inhibitorias del (s)

propietarios de los inmuebles según lo establecido

en el Manual de SARLAFT.

Por Solicitud PreventivoCertif icado de

Consultas en COBIS

2316 Estructurar viabilidad de compra Por Solicitud Preventivo

Propuesta de

compra de Bienes

Inmuebles

Gestión Logística 73

Posible recepción de bienes y/o

servicios que incumplen las

especif icaciones establecidas en los

contratos en beneficio propio o un

tercero




privado). Aceptación por parte del supervisor en

favorecimiento propio y/o de un tercero. Ausencia de



Complicidad entre supervisor, interventor y contratista

para el favorecimiento propio o de un tercero.

Deficiente elaboración del presupuesto para el

favorecimiento propio o de un tercero. Seguimiento

deficiente a los contratos. Estudios previos sin

Detrimento

Pérdida

Perjuicio

Rara vez Mayor Bajo 1008





las mismas


de obrasRara vez Mayor Bajo


Posible venta de BRDP y/o Activos del

Banco sin las condiciones, requisitos

y/o valoración correspondiente a lo

establecido por el BAC, que genere






o de terceros. Complicidad entre funcionarios /


tercero. Conflicto de Interés. Entrega de dádivas por

parte de los licitantes. Suministro de documentación

falsa por parte de los proponentes de los proyectos.

Detrimento Rara vez Mayor Bajo 2206

Valida la documentación e información recibida,

asegurando que se haya cumplido el proceso de

venta de acuerdo con lo reglamentado en este

Manual.


Avalúo comercial

documentación de

las propuestas

Consulta de listas

inhibitorias

Informe de la

evaluación y/o del

proceso de venta

documentación de

las propuestas

Consulta de listas

inhibitorias

Informe de la

evaluación y/o del

proceso de venta

Rara vez Mayor Bajo

913 Recibir y controlar documentos Diario Detectivo

Documentos

Físicos de la

Reclamación

914

Seguimiento permanente a las Bases de datos de

siniestros reportados y a los reportes mensuales

de siniestros tramitados y pendientes. Seguimiento

a través de Comités técnicos con los corredores

de seguros.

Mensual Preventivo

Acta de comité

técnico de

seguimiento

917 Generar certif icación de seguro Por Solicitud Preventivo

Certif icados de

Seguros y Listas

de chequeo de

desembolsos

918 Suscribir o asegurar Anual Preventivo

Pólizas de Seguro

contratadas

(Documento Físico)

919

Contratar las pólizas de seguros con valores

asegurados globales sin listado detallado y

cláusulas de amparos especiales.

Anual Correctivo

Condiciones de las

Pólizas contratadas

(Documento Físico)

2172Verif icar información de recaudo de primas y

deudores con seguro de VidaMensual Detectivo

BATCH – COBIS /

Orden de Pago


Posibilidad de comprar lotes o locales

amparados a sabiendas de existir

información falsa e inconsistente para

favorecimiento propio y/o de terceros


en favorecimiento propio y/o de un tercero. Alteración

de la información por parte de terceros. Ausencia de




para beneficio propio o de un tercero. Complicidad

entre supervisor, interventor y contratista para el

favorecimiento propio o de un tercero. Conflicto de

Interés. Entrega de dádivas por parte de proveedores

u oferentes a funcionarios. Falsif icación de

documentación. Manejo inadecuado de información

confidencial. Ocultar la información. Seguimiento

deficiente a los contratos. Estudios previos sin

documentos o con soportes adulterados.


Rara vez Mayor Bajo

Rara vez Mayor Bajo

Posibilidad de hurtar bienes y/o

activos de propiedad de la entidad en






para beneficio propio o de un tercero. Encubrimiento

de acciones y/o tareas no desarrolladas para

beneficio propio o de un tercero. Recorte o

terminación de contratos Presiones familiares,

económicas, sociales.

Detrimento

Pérdida

Rara vez Mayor Bajo


Posible pago intencional de

indemnizaciones para beneficio propio

y/o de un tercero







Concentración de funciones.


Bajo


Posibilidad de realizar adiciones en

obras o presentar propuestas de

remodelación y adecuaciones por

encima del valor real para beneficio

propio y/o de terceros




de beneficios propios o de terceros. Conflicto de


favorecimiento propio o de un tercero. Entrega de

dádivas por parte de proveedores u oferentes a


beneficio propio o de un tercero. Manejo inadecuado

de información confidencial. Seguimiento deficiente a

los contratos.


Posibilidad de no publicar o publicar

inoportunamente con intención, las

invitaciones y demás documentos del

proceso contractual adelantados por

el Banco para favorecimiento propio

y/o de un tercero.









Interés. Favoritismo hacia un tercero. Tráfico de

Influencias.


Mayor BajoGestión Logística 7

Gestión de

Contratación99

Rara vez

1969

Para realizar los pagos administrativos, se

requieren 2 f irmas autorizadas, así:

La del Supervisor sobre el informe de supervisión o

certif icación de recibo de bienes o servicios,

ordenando el pago. La del Área de Servicios

Administrativos de la D.G.

Por operación Preventivo Expediente del Pago

1970

En caso de presentarse fallas técnicas en los

sistemas de información que soportan el proceso

acá descrito, el área usuaria debe dar aviso

inmediato a cada uno de los administradores de los

aplicativos o módulos involucrados que hayan

presentado la falla

Por Solicitud CorrectivoCorreo electrónico -

CATI

1971

El pago de las facturas o cuentas de cobro no debe

superar los 30 días calendario siguientes a su

fecha de recepción, excepto las relacionadas con

servicios en los que se haya estipulado

contractualmente un plazo diferente (**), el cual en

todo caso debe

Diario Preventivo Expediente del Pago

43Revisar el cumplimiento de los niveles de servicio

establecidos en el contrato por parte del proveedorDiario Detectivo

Comunicación de

auditoria

Comunicación

formal de

requerimiento por

otra área

46

El contratista debe contar con planes de

contingencia y continuidad debidamente

documentados, de conformidad con la

reglamentación vigente aplicable

Por Solicitud PreventivoContrato Suscrito

con el Proveedor

126

Verif icar, mediante visita en sitio, el cumplimiento de

los estándares mínimos de instalaciones,

almacenamiento y seguridad sobre las

“Especif icaciones técnicas y los requisitos para la

prestación de servicios de depósito, custodia,

organización, reprogra


Comunicados de

seguimiento y

aplicación de ANS.

457

Una vez el funcionario se encuentra en la oficina,

revisa y verif ica los aspectos de seguridad de la

misma y diligencia el formato SE-FT-014 Visita de

Inspección, si advirtió alguna irregularidad que

requiera un estudio de seguridad operativa debe

informa

Anual PreventivoFormato Visita de

Inspección

458 Iniciar proceso de investigación Por operación Correctivo


Informe de

Investigación -

Material Probatorio

455

Verif ica que los sistemas de seguridad electrónica

dispuestos por el Banco para cada una de las

Oficinas estén en perfecto estado de

funcionamiento.

Verif ica que las aperturas y cierres de las Oficinas

las realicen los funcionarios autorizados para tal

Diario Detectivo

Reporte de

monitoreo y

pruebas "Aplicativo

Soporte de

Pruebas" - Informe

de Fallas - Correo

Electrónico

457

Una vez el funcionario se encuentra en la oficina,

revisa y verif ica los aspectos de seguridad de la

misma y diligencia el formato SE-FT-014 Visita de

Inspección, si advirtió alguna irregularidad que

requiera un estudio de seguridad operativa debe

informa

Anual PreventivoFormato Visita de

Inspección

458 Iniciar proceso de investigación Por operación Correctivo


Informe de

Investigación -

Material Probatorio

459

Solicita al proveedor la prestación del servicio

dentro de las horas siguientes a la recepción de la

comunicación establecidas en el contrato de

servicios.

Valida las rutas de servicio programadas.

Seguimiento a la labor del técnico de mantenimiento.

Por Solicitud Preventivo Ordenes de Servicio

Gestión Jurídica 42

Posible dilatación intencional de los

procesos con el propósito de obtener

el vencimiento de términos o la

prescripción de los mismos para

beneficio propio y/o de terceros.


parte de terceros. Búsqueda de beneficios propios o

de terceros. Complicidad entre funcionarios de la



de un tercero. Manipulación de archivos. Omisión de


Seguimiento deficiente a los contratos.

Detrimento Rara vez Mayor Bajo Rara vez Mayor Bajo

Rara vez Mayor Bajo



Gestión

Documental191

Posibilidad de alterar y/o eliminar de

manera intencional, información

archivada en el archivo gestión,

central e histórico que soporta la

documentación de las diferentes

áreas del Banco en beneficio propio

y/o de terceros



Amiguismo. Concentración de funciones. Falsif icación

de documentación. Favoritismo hacia un tercero.


información confidencial.


Gestión de

Seguridad

Bancaria

113

Posibilidad de no informar conductas

irregulares (Fraude) sobre las cuales

se tenga conocimiento, para beneficio



terceros. Encubrimiento de acciones y/o tareas no



parte de los funcionarios. Omisión o extralimitación

intencional.

Perjuicio Rara vez Mayor

190

Posibilidad de manipular los pagos

administrativos para beneficio propio

y/o de un tercero







Concentración de funciones.


Bajo

Gestión de

Seguridad

Bancaria

114

Posible hurto, fuga, divulgación y/o

modif icación de información

confidencial o de uso interno en

actividades de seguridad bancaria

(Investigaciones, Seguridad Física,

Monitoreo Transaccional) con el f in de

buscar un beneficio propio y/o de

terceros.





mismo. Encubrimiento de acciones y/o tareas no


Falsif icación de documentación. Favorecimiento del



información confidencial. Manipulación de archivos.


parte de los funcionarios. Conductas inapropiadas o

negligencia de los funcionarios. Uso indebido de las

atribuciones. Omisión o extralimitación intencional.



Gestión Logística


Posible evaluación inadecuada de los

requisitos habilitantes jurídicos de

oferentes de manera dolosa, que

afecten los intereses del Banco para




tercero para el favorecimiento del mismo.Falta de ética

del personal que tiene a cargo las decisiones.


evaluadores de los proyectos. Manejo inadecuado de

información confidencial. Omisión de procedimientos

por parte de los funcionarios. Recibimiento de dádivas

y/o pagos indebidos como contraprestación. Acción u

omisión en favorecimiento a terceros

Detrimento Rara vez Catastrófico Moderado 1097 Revisar el proyecto de respuesta Por Solicitud DetectivoLitisoft

"Trazabilidad"Rara vez Catastrófico Moderado

1097 Revisar el proyecto de respuesta Por Solicitud DetectivoLitisoft

"Trazabilidad"

2290 Aprueba el concepto Por Solicitud Detectivo Concepto

2379 Aprobar y f irmar el concepto Por Solicitud Detectivo Conceptos

998 Estudio del asunto Diario Preventivo Concepto emitidos

1097 Revisar el proyecto de respuesta Por Solicitud DetectivoLitisoft

"Trazabilidad"

1102

Revisar respuestas dadas a requerimientos con

anterioridad sobre el mismo asunto o temas

similares.


Proyecto de

conceptos/requerimi

ento

2290 Aprueba el concepto Por Solicitud Detectivo Concepto

2379 Aprobar y f irmar el concepto Por Solicitud Detectivo Conceptos

364

Revisa que los aspectos jurídicos definidos en la

invitación a ofertar estén acorde con la

normatividad vigente, de igual manera, verif ica que

el objeto y el alcance del contrato contengan todos

los aspectos necesarios que permitan satisfacer la

necesida


Comunicación

escrita de

aprobación

2175

Realiza verif icación de los aspectos jurídicos

definidos previamente en las condiciones generales

y específ icas de la invitación.

Por Solicitud DetectivoComunicación con

decisión

Catastrófico Moderado


Rara vez Mayor Bajo

Rara vez


Posibilidad de dar viabilidad jurídica de

manera dolosa al proyecto de

invitación a ofertar que no cumplan los

requisitos legales, que afecten los

intereses del Banco para beneficio

propio y/o de terceros. (Procesos de

Contratación)



tercero para el favorecimiento del mismo. Falta de



evaluadores de los proyectos. Manejo inadecuado de

información confidencial. Omisión de procedimientos

por parte de los funcionarios. Recibimiento de dádivas

y/o pagos indebidos como contraprestación. Acción u

omisión en favorecimiento a terceros


Daño

DetrimentoRara vez Catastrófico Moderado


Posibilidad de emitir conceptos

jurídicos contrariando u omitiendo el

marco jurídico aplicable de manera

dolosa que afecten los intereses del

Banco para beneficio propio y/o de

terceros.




parte de terceros. Amiguismo. Búsqueda de

beneficios propios o de terceros. Cambios regulatorios

que generen confusiones. Complicidad entre






Interés. Encubrimiento de acciones y/o tareas no


Entrega de dádivas por parte de los licitantes. Entrega

de dádivas por parte de clientes o usuarios a

funcionarios. Entrega de dádivas por parte de

proveedores u oferentes a funcionarios. Entrega de

dádivas entre funcionarios para favorecer a un

proveedor, oferente o tercero. Falsif icación de




un tercero. Funcionarios víctimas de acoso laboral y/o

abuso de autoridad. Intereses particulares.


incompletos. Ocultar la información. Omisión de


de Influencias. Estudios previos sin documentos o con

soportes adulterados. Conductas inapropiadas o

negligencia de los funcionarios. Presiones internas

para favorecimiento de un cliente.

Daño

DetrimentoBajo


Posibilidad de emitir conceptos

jurídicos manipulados de manera

dolosa encaminados a inducir error en

la toma de decisiones afectando los

intereses del Banco para beneficio





en favorecimiento propio y/o de un tercero. Alteración

de la información por parte de terceros. Amiguismo.






favorecimiento propio o del oferente. Complicidad





favorecimiento propio o de un tercero. Encubrimiento

de acciones y/o tareas no desarrolladas para

beneficio propio o de un tercero. Entrega de dádivas

por parte de proveedores u oferentes a funcionarios.

Entrega de dádivas entre funcionarios para favorecer

a un proveedor, oferente o tercero. Falsif icación de




un tercero. Funcionarios víctimas de acoso laboral y/o

abuso de autoridad. Intereses particulares.


incompletos. Ocultar la información. Omisión de


de Influencias. Estudios previos sin documentos o con

soportes adulterados. Conductas inapropiadas o


Rara vez Mayor

297

Verif ica y puntea los servicios programados en la

preparación de tulas o bolsas de fajos, con base a

los servicios solicitados por las oficinas,

garantizando que todo quede incluido.

Diario Detectivo

Formato EF-FT-070

Solicitud de

Efectivo. / EF-FT-

028 Excesos y

Saldos (Anexo 23)

la hoja Cupos para

Programación

2331

Verif ica en servicios de provisión que el monto

solicitado no supere la diferencia entre cupo y

saldo.

Diario Preventivo

Formato EF -FT-028

"Excesos y

Saldos", Correo

electrónico con

archivo de saldos

de cierre.

2332Ejecución del Procedimiento para la preparación de

operaciones de recaudo y/o provisión.Por operación Preventivo

Archivos PDF de

solicitudes de

servicio - Correos

electrónicos de

confirmación con

Transportadoras de

Valores.

5197Autorizar la adición de LPS (Lugar de prestación de

servicio)Por operación Detectivo

Comunicación

enviada la

transportadora

Gestión del

Efectivo117

Posible confabulación con

proveedores de servicios aéreos,

para generar sobrecostos en el

proceso de transporte de numerario

en beneficio propio y/o de un tercero




para beneficio propio o de un tercero. Falsif icación de

documentación. Funcionarios víctimas de acoso

laboral y/o abuso de autoridad.

Detrimento Rara vez Mayor Bajo 2366Consolidar y revisar la medición y costos de rutas

realizadas.Por operación Detectivo

Plantilla de

liquidación de

servicios aéreos

Rara vez Mayor Bajo

2967 Revisar solicitud cupo numerario y conceptuar Por operación Detectivo

Solicitud mediante

correo Modelo

solicitud cupo

Anexo 8

2968

Verif ica en el sistema que el parámetro haya sido

Creado/Modif icado/Eliminado y funcione

correctamente según la necesidad del proceso.


Pantallazos con las

actualizaciones en

Branch.

3656

Revisa aleatoriamente, cada vez que se ejecute el

procedimiento, que la información de las Oficinas

sea consistente con la registrada en la consulta del

sistema COBIS modulo contabilidad.


Orden de proceso

al área de

Procesamiento de

Información

3657

Valida aleatoriamente (mínimo el 10%), cada vez

que se ejecute el procedimiento, el resultado de la

actualización de cupos de efectivo, asegurando la

revisión de las Oficinas que presentan mayor

variación del cupo asignado.


Correo electrónico

solicitudescupoump

@bancoagrario.gov.

co con

inconsistencias

4553

Valida que la información reportada en el correo

electrónico remitido por el proveedor de punteo,

sea consistente con lo que se visualiza en los

diferentes reportes publicados en la WEB.

Diario Detectivo

Correo de Prof.

Universitario al

Prof. Senior

indicando que la

publicación es

consistente y/o

correo de ANS al

proveedor

indicando la

inconsistencia.

4554

Verif ica a primera hora del día que el archivo

PEDIARIO contenga las transacciones de todos los

productos manejados en el proceso de Punteo

Electrónico.

Diario Detectivo

Correo del

profesional

universitario

informando defecto

del archivo Pediario.

5275

Revisa de forma diaria cada registro de los

reportes a su cargo, asignando la tipología y

nombre de la inconsistencia correspondiente a

cada registro.

-En caso de encontrar errores reales (valor /

producto) reporta la novedad a quien originó la

transacción

Diario Detectivo

Reportes a través

de correo

electrónico cifrado

Rara vez Mayor Bajo

Gestión del

Efectivo180

Posibilidad de manipular

intencionalmente la información de

Punteo Electrónico, para favorecer a

un tercero o en beneficio propio.








Concentración de funciones. Falsif icación de



en beneficio propio o de un tercero. Funcionarios

víctimas de acoso laboral y/o abuso de autoridad.


incompletos. Manipulación de archivos. Ocultar la


los funcionarios. Uso indebido de las atribuciones.

Omisión o extralimitación intencional. Carga laboral

excesiva.


Gestión del

Efectivo12

Posible colusión entre funcionarios y

proveedores o clientes en el proceso

de aprovisionamiento y/o recaudo de

efectivo en beneficio propio y/o de un

tercero






32

Posible confabulación con

proveedores de servicios aéreos,

para generar sobrecostos en el

proceso de transporte de numerario

en beneficio propio y/o de un tercero




autoridad. Operaciones f icticias o falsif icación de

documentos para la realización de operaciones.

Pérdida Rara vez Mayor Bajo Rara vez Mayor BajoGestión del

Efectivo

Gestión del

Efectivo179

Posible colusión para asignar mayor

cupo de efectivo a oficinas

intencionalmente para beneficio propio

y/o de un tercero.





(confidencial, uso público, uso privado). Amiguismo.




Concentración de funciones. Falta de ética del



de un tercero. Funcionarios víctimas de acoso laboral

y/o abuso de autoridad. Intereses particulares.



confidencial. Manipulación de archivos. Omisión de



funcionarios. Uso indebido de las atribuciones.

Omisión o extralimitación intencional. Carga laboral

excesiva.


3159 Verif icar saldos y variaciones de cuentas Diario Detectivo

Correo Electrónico

a las áreas

operativas y/o

administradoras

solicitando

aclaraciones.

3160Verif icar las diferencias y determinar acciones a

seguir.Diario Preventivo

Correo Electrónico

solicitando solicitar

un comprobante de

ajuste y/o proponer

el informe de

oportunidades de

mejora.

3161 Solicitar comprobante de ajuste. Diario Detectivo

Correo Electrónico

informando

diferencias entre

aplicativos vs

contabilidad.

3651

Verif ica diariamente o mensualmente según se

requiera, la información de las matrices

correspondientes a las provisiones y contingencias

de los procesos jurídicos. Si se encuentran

inconsistencias en la información, solicita por

correo electrónico

Diario Detectivo

Matrices de

provisiones y

contingencias de

los procesos

jurídicos.

3658 Validar información de los comprobantes. Diario Detectivo

Correo electrónico

a los ejecutores la

causa y/o

correcciones o

anexo de soportes.

3665Validar consistencia y razonabilidad de los

resultados.Diario Preventivo

Correo electrónico

al área

administrativa

solicitando ajustes

y se solicita nueva

ejecución al

proceso de

extracción.

3708 Verif icar y analizar errores de Interfaz. Por Solicitud Detectivo

3709 Verif icar y analizar comprobantes en estado B. Diario Detectivo

Correo electrónico

por parte del área

solicitante.

3710Verif icar cuentas con saldos contrarios y terceros

inconsistentes.Semanal Detectivo

Correo electrónico

al área operativa

y/o al administrador

del producto o

servicios,

solicitando la

aclaración de los

saldos contrarios.

3730 Evaluar impacto de la reversión de Comprobante. Por Solicitud Preventivo

Correo electrónico

con la autorización

para reversión o

anulación del

comprobante

solicitado.

3742Validar la solicitud de creación/contabilización de

cuenta por cobrar / pagar.Por Solicitud Detectivo

Correo electrónico

solicitando los

ajustes

complementar la

documentación

para la creación /

contabilización de

cuenta por cobrar /

pagar

3743

Validar y Trasladar la solicitud de

creación/contabilización de cuenta por cobrar /

pagar


Correo electrónico

solicitando los

ajustes de

creación/contabiliza

ción de cuenta por

cobrar / pagar

4109

Verif ica semanalmente / mensualmente, con la

periodicidad definida, que los comprobantes de

medición bajo NIIF, queden registrados en el libro

contable y en la cuenta CUIF correspondiente,

validando la aplicación de la política contable

Semanal Detectivo Correo Electrónico

Rara vez Catastrófico ModeradoModeradoGestión Contable 100

Posible inclusión de manera dolosa

por parte de los ejecutores

transversales del proceso, de

registros contables que no

correspondan a hechos económicos

reales para beneficio propio y/o

terceros.



beneficios propios o de terceros. Intereses

particulares. Ocultar la información. Omisión de



funcionarios.

Detrimento Rara vez Catastrófico


Correo Electrónico

a las áreas

operativas y/o

administradoras

solicitando

aclaraciones.



Correo Electrónico


un comprobante de

ajuste y/o proponer

el informe de

oportunidades de

mejora.


Correo Electrónico

informando

diferencias entre

aplicativos vs

contabilidad.



Correo electrónico

por parte del área

solicitante.



Correo electrónico

al área operativa


del producto o

servicios,

solicitando la

aclaración de los

saldos contrarios.

3732

Verif ica cada vez que se requiera que el

comprobante esté debidamente aprobado, con las

f irmas de autorización de los Profesionales Senior

de Monitoreo y Aseguramiento Contable de (l) (los)

ciclo(s) afectado(s).


Correo electrónico

para normalización

del comprobante al

área de Monitoreo y

Aseguramiento

Contable.

3745

Verif ica cada vez que se requiera que toda la

información grabada en el aplicativo corresponda a

los soportes remitidos por los Profesionales Senior

de los ciclos de monitoreo.

mismas y las remite por


Correo electrónico

solicitando las

correcciones de

creación de cuenta

por cobrar.

3889

Verif ica cada vez que se requiera, los archivos y

documentos fuente que soportan la utilización de

operaciones autorizadas por los órganos de

dirección y control.

encuentran incompletos o con inconsistencias


4109





validando la aplicación de la política contable y

definiciones



Correo Electrónico

a las áreas

operativas y/o

administradoras

solicitando

aclaraciones.



Correo Electrónico


un comprobante de

ajuste y/o proponer

el informe de

oportunidades de

mejora.


Correo Electrónico

informando

diferencias entre

aplicativos vs

contabilidad.

3707Verif icar diferencias de saldos presentadas en

herramienta de cuadre.Diario Detectivo

Correo electrónico

al ejecutor del

proceso para que

proponga el ajuste

contable.



Correo electrónico

por parte del área

solicitante.



Correo electrónico

al área operativa


del producto o

servicios,

solicitando la

aclaración de los

saldos contrarios.

3739 Verif ica Contabilización de información de interface. Diario Detectivo

Correo electrónico

solicitando la

contabilización de

la información

3887 Validar la solicitud de acceso al módulo COBIS. Por Solicitud Preventivo

correo electrónico

con el solicitante

las correcciones

pertinentes

4109







Bajo Rara vez Mayor Bajo

Rara vez Mayor Bajo

Gestión Contable 102

Posibilidad de que las áreas

ejecutoras del proceso contable

omitan y/o manipulen intencionalmente

transacciones y registros contables

que generan contabilidad para

beneficio propio y/o de un tercero.



Concentración de funciones. Encubrimiento de


propio o de un tercero. Favoritismo hacia un tercero.


incompletos. Manipulación de archivos. Ocultar la


los funcionarios.

Detrimento Rara vez

BajoGestión Contable 122

Posibilidad de omitir y/o manipular

intencionalmente por parte de los

ejecutores, información de los

archivos, base de datos e interfaces

que se cargan en el módulo contable

para beneficio propio y/o un tercero.



aplicativos asignados. Amiguismo. Búsqueda de

beneficios propios o de terceros. Concentración de

funciones. Encubrimiento de acciones y/o tareas no



personal que tiene a cargo las decisiones. Intereses

particulares. Manipulación de archivos. Ocultar la


los funcionarios. Tráfico de Influencias.


Mayor

2641

Aprueba en el módulo de cuentas por pagar de la

plataforma bancaria el pago, de acuerdo con la

modalidad definida (abono a cuenta corriente o de

ahorros, transferencia electrónica o

excepcionalmente cheque de gerencia).


Autorización pago

en el sistema -

Firma en soportes

2751 Revisar y aprobar el pago Por operación Detectivo

Registro

autorización SIDAC

- Firma soportes

pago

1683 Verif icar y aprobar la causación. Por operación DetectivoAprobación sobre

los comprobantes

contables.

2641







Autorización pago

en el sistema -

Firma en soportes


Registro

autorización SIDAC

- Firma soportes

pago

2760









los comprobantes

contables.


Registro

autorización SIDAC

- Firma soportes

pago

2760









Correo Electrónico

a las áreas

operativas y/o

administradoras

solicitando

aclaraciones.



Correo Electrónico


un comprobante de

ajuste y/o proponer

el informe de

oportunidades de

mejora.


Correo Electrónico

informando

diferencias entre

aplicativos vs

contabilidad.

3660Validar consistencia y razonabilidad de los

resultados.Diario Preventivo

Correo electrónico

solicitando ajustes

del análisis de las

variables.

3662 Validar el comprobante de ajuste. Diario Preventivo

Correo electrónico

solicitando los

ajustes y

correcciones

correspondientes

3667 Validar y enviar informe de saldos de deterioro. Por Solicitud Preventivo



Correo electrónico

por parte del área

solicitante.



Correo electrónico

al área operativa


del producto o

servicios,

solicitando la

aclaración de los

saldos contrarios.

4109







Rara vez Mayor Bajo


Posibilidad de crear cuentas por pagar

a nombre propio y/o terceros para

realizar retiros o abonos a cuentas,










Falsif icación de documentación. Intereses

particulares. Omisión de procedimientos por parte de

los funcionarios. Presiones familiares, económicas,

sociales.

Daño

Detrimento

Pérdida



Posibilidad de omitir y/o manipular

intencionalmente las transacciones y

registros contables en el aplicativo

SIDAC, de las áreas ejecutoras que

generan contabilidad para beneficio











Falsif icación de documentación. Intereses

particulares. Omisión de procedimientos por parte de

los funcionarios. Uso indebido de las atribuciones.

Omisión o extralimitación intencional.

Daño

Detrimento

Pérdida

Rara vez Mayor Rara vez Mayor BajoBajo

ModeradoGestión Contable 147

Posible omisión intencional de

información contable relevante para la

entidad en complicidad con el ejecutor

del proceso para beneficio propio y/o

de un tercero








información. Omisión o extralimitación intencional.

Detrimento

Pérdida

Perjuicio

Improbable Mayor

1682 Validar la Factura o Cuenta de Cobro. Por operación DetectivoFirma en soportes

del pago


los comprobantes

contables.

2760






de las sub gerencias, áreas


2761

Recibe y analiza la solicitud de CDP, y de ser

necesario realiza observaciones. Asigna la

solicitud al Profesional Universitario responsable del

rubro o Proyecto Especial.


1682 Validar la Factura o Cuenta de Cobro. Por operación DetectivoFirma en soportes

del pago


los comprobantes

contables.


Registro

autorización SIDAC

- Firma soportes

pago


los comprobantes

contables.

2641







Autorización pago

en el sistema -

Firma en soportes


Registro

autorización SIDAC

- Firma soportes

pago

Gestión de

Impuestos107

Posible presentación de información

exógena-DIAN que no refleje la

realidad de las operaciones activas

y/o pasivas de los clientes,

proveedores, usuarios y funcionarios

en beneficio propio o de un tercero.


Amiguismo. Perjuicio Rara vez Mayor Bajo 2333

Analizar y validar la Información consolidada para

Reporte a la DIANSemanal Preventivo

Orden de Proceso

f irmadaRara vez Mayor Bajo

Rara vez Mayor Bajo

Rara vez Mayor Bajo

Rara vez Mayor Bajo151

Posible inclusión de manera dolosa de

registros contables que no

correspondan a hechos económicos

reales para beneficio propio y/o

terceros





Falsif icación de documentación. Omisión de


Detrimento

Pérdida

Perjuicio



Posible omisión intencional del objeto

de la asignación de recursos y se

presente desviación de los mismos,











Deficiencia y/o irregularidades en informes de

interventoría de proyectos. Falsif icación de

documentación. Intereses particulares. Ocultar la


los funcionarios. Seguimiento deficiente a los

contratos.

Daño

Detrimento

Pérdida


Posible creación de cuentas por

cobrar a clientes con el f in de

debitarles de la cuenta, para beneficio

propio y/o terceros



público, uso privado). Ausencia de mecanismos de


beneficios propios o de terceros. Encubrimiento de


propio o de un tercero. Falsif icación de

documentación. Favorecimiento del funcionario en

beneficio propio o de un tercero. Intereses

particulares. Manipulación de archivos. Conductas


Detrimento

PérdidaRara vez Mayor BajoGestión Contable 150

Gestión Contable

Gestión de

Auditoría Interna50

Posibles actos en contra de la

objetividad, imparcialidad y/o

veracidad en el ejercicio de la

auditoría para el desarrollo de las

actividades de consultoría y

aseguramiento para beneficio propio

y/o de un tercero.


Abuso de Poder. Amiguismo. Conflicto de Interés por

parte del Auditor. Entrega de dádivas por parte de la

competencia a los funcionarios del área. Falta de ética

del personal que tiene a cargo las decisiones. Ocultar

la información. Omisión de procedimientos por parte de

los funcionarios.

Pérdida Rara vez Mayor Bajo 2380 Estatuto De Auditoría y Código de Ética Diario Preventivo Rara vez Mayor Bajo

445

Por cada información valida los funcionarios

retirados, los registros que no presentan tráfico y

próximos vencimientos de certif icado

Si no evidencia que hay funcionarios retirados o

registros sin tráfico continua con la actividad 6.


Herramienta -

Listado - Correo

Electrónico

561

Verif ica el informe enviado por el Profesional

Universitario del área de Seguridad Perimetral con

las recomendaciones y alternativas de solución

sobre las alertas reportadas.

Documenta los comentarios en la Plataforma RSA

enVision y evalúa el impacto

Diario PreventivoDocumento

Plataforma RSA

1777Procedimiento Revisión y depuración de cuentas de

usuario Dominio y aplicativos BAC.Mensual Detectivo

Archivos de

comparación Excel

1778Procedimiento Bloqueo y/o cancelación de cuentas

de usuario de dominio y aplicativos BACDiario Preventivo

Correo, Archivos

de control en Excel

Gestión de Control

Disciplinario42

Posible dilatación intencional de los

procesos con el propósito de obtener

el vencimiento de términos o la

prescripción de los mismos para




cargo las decisiones.

Pérdida Rara vez Mayor Bajo 867

Adelantar investigación disciplinaria por incurrir en

la conducta descrita en el numeral 2 y 4 del artículo

48 de la Ley 734 de 2002, en concordancia con el

artículo 23 de la misma ley.

Por Solicitud Correctivo Expediente Rara vez Moderado Bajo

866

Presentar las denuncias e informes ante las

autoridades competentes por el Delito de

Prevaricato


Carpeta de

denuncias o

compulsas de

copias "Denunciar

los delitos,

contravenciones y

faltas disciplinarias

entre las cuales

tuviesen

conocimiento, salvo

las excepciones de

Ley"

5212

Toma decisión de segunda instancia, de la siguiente

manera:

Confirmar el auto que negó el recurso de apelación

y devuelve el expediente a la Oficina de Control

Disciplinario Interno para su transferencia al

archivo general teniendo en cuenta lo establecido

Por Solicitud Detectivo Expediente

866

Presentar las denuncias e informes ante las

autoridades competentes por el Delito de

Prevaricato


Carpeta de

denuncias o

compulsas de

copias

"Denunciar los

delitos, contra

venciones y faltas

disciplinarias entre

las cuales tuviesen

conocimiento, salvo

las excepciones de

Ley"

867

Adelantar investigación disciplinaria por incurrir en

la conducta descrita en el numeral 2 y 4 del artículo

48 de la Ley 734 de 2002, en concordancia con el

artículo 23 de la misma ley.

Por Solicitud Correctivo Expediente

868

Compulsar copias ante la f iscalía General de la

Nación para que se investigue el posible delito de

fraude procesal


Denuncia o Carta

de envío de

documentos

5213

Analiza y toma decisión de segunda instancia de la

siguiente manera:

Si confirma fallo sancionatorio de primera instancia,

se surte la notif icación, a través de la Oficina de

Control Disciplinario Interno, y se continúa con el

procedimiento CD-PR-005

Por Solicitud Correctivo Expediente

1869 Realizar seguimiento a los compromisos Por Solicitud DetectivoInforme de avance

al CEO

2369 Estudios Técnicos de cargas de trabajo Por Solicitud Preventivo Estudio Técnico

Gestión de la

Mejora Continua65

Posible modif icación de normatividad

direccionada al favorecimiento propio

y/o de terceros.






Concentración de funciones. Conflicto de Interés. Falta

de ética del personal que tiene a cargo las decisiones.

Intereses particulares.

Pérdida Rara vez Catastrófico Moderado 2966 Decidir aprobación Por Solicitud PreventivoAprobación en el

aplicativo ORIGINRara vez Catastrófico Moderado

2856

Revisa respuesta proyectada a requerimiento por

parte del funcionario asignado de su área. Aprueba

respuesta en aplicativo de gestión de

requerimientos.


Herramienta Origin

y/o Solicitud de

información Correo

Electrónico

5231

Revisa el alcance de la respuesta dada por el área

en el aplicativo y determina su pertinencia.

Respuesta acorde: Si, realiza la siguiente actividad.

No, realiza actividad 4 – Gestionar requerimiento.


Herramienta Origin

y/o Solicitud de

información Correo

Electrónico


Rara vez Mayor Bajo

Rara vez Moderado


Rara vez Mayor Bajo

Pérdida Rara vez Moderado Bajo

61




tercero




público, uso privado). Amiguismo. Concentración de

funciones. Encubrimiento de acciones y/o tareas no



decisiones. Manipulación de archivos. Manipulación de

Información por parte de los auditores ante amenazas

internas o externas. Omisión de procedimientos por

parte de los funcionarios.

Perjuicio Rara vez Mayor Bajo

BajoRara vez Moderado Bajo

Gestión de la

Mejora Continua29

Posible creación y/o autorización de

cargos que no se ajustan a las

necesidades del Banco, para




parte de terceros. Amiguismo. Búsqueda de



propio o de un tercero. Conflicto de Interés. Falta de


Estudios previos sin documentos o con soportes

adulterados.


Gestión de Control

Disciplinario62

Posible sesgo y/o falta de objetividad

en la investigación y/o toma de

decisiones en un proceso disciplinario





Pérdida

Gestión de la

Mejora Continua171

Posibilidad de no exigir respuestas

oportunas y adecuadas hacia los

entes de control, para beneficio propio

de un tercero.


decisiones. Manipulación de archivos. Ocultar la

información.

Perjuicio Improbable Catastrófico Alto

Gestión de Control

Disciplinario106

Posibilidad de proferir fallo absolutorio

a pesar de existir responsabilidad del

investigado para beneficio propio y/o

de un tercero.




Procesos de Evaluación y Control

Gestión de

Auditoría Interna

5243

Valida el contenido de la certif icación. Decide sobre

el contenido de la misma. Si la aprueba suscribe y

expide la certif icación, continúa con la siguiente

actividad. Si no la aprueba devuelve al profesional

responsable de la elaboración con retroalimentación

Por operación Detectivo Correo Electrónico

5244

Validar el contenido del acta. Decide sobre el

contenido del mismo: Si se aprueba emite Vo. Bo y

continua en la siguiente actividad. Si no la aprueba,

notif ica las observaciones al responsable de la

elaboración.


Documento en

control de cambios -

Correo Electrónico

5245

Revisa contenido del acta. Decide sobre el mismo:

Si aprueba el acta continúa con la siguiente

actividad. Si no aprueba el acta, retroalimenta a la

Secretaría General de los cambios requeridos y se

retoma la actividad No. 13.


Documento en

control de cambios -

Correo Electrónico

5246

Realiza control de las actas en el respectivo libro

con el f in de verif icar su completitud. Si no se

encuentra completo, coordina la gestión para

entrega y suscripción de las mismas. Si se

encuentra completo, realiza la custodia de las actas

f irmadas

Por operación CorrectivoRevisión del

documento soporte

730

Valida la razonabilidad de las cifras sino están

acorde realiza los ajustes respectivos. Si para la

entrega de la solicitud se requiere la validación del

Coordinador o Profesional Senior (Solicitudes de

alto impacto o por su nivel de complejidad)

Por operación DetectivoCorreo electrónico

y/o registro en CATI

1587

Revisa el resultado del requerimiento (proceso,

proyecto, programa y/o informe) entregado por el

profesional asignado, verif icando que se ajuste a

las necesidades expresadas por el área usuaria

Analiza los datos generados y valida la

razonabilidad

Por operación DetectivoModif icación en el

sistema

1848

Verif ica que el informe o proceso generado cumpla

con la necesidad de acuerdo con el requerimiento

realizado • En caso de presentarse

inconsistencias, envía solicitud de revisión o ajuste

del informe a la Gerencia de Sistemas de

Información

Por operación DetectivoCorreo electrónico

y/o registro en CATI

1849

Valida la propuesta del requerimiento suministrado

por el proveedor y da conformidad de aceptación o

solicita modif icaciones al Profesional Sénior de la

Gerencia de Desarrollo de TIC

Por Solicitud Preventivo Correo Electrónico

1850

Valida el desarrollo de las pruebas del

requerimiento y da conformidad de aceptación o

solicita modif icaciones a la Gerencia de

Aseguramiento TIC.


2969

Verif ica que los archivos de información contengan

los datos requeridos. En caso de presentarse fallas

o demorasen el proceso de envío de la información

a reportar a los entes de control, se solicita a la

Gerencia de Contabilidad emprender las acciones


5190

Verif ica que la información contenida en los

archivos de información sea consistente en su

estructura de acuerdo a los requisitos establecidos

en los instructivos de los entes de control. Verif ica

el contenido de los archivos de información


5191

Se validan las observaciones emitidas por la

plataforma del Ente de Control y se determinan las

acciones a llevar a cabo, de acuerdo con la

actividad Verif icar la información a reportar a los

entes de control. Remite el reporte ajustado a las

áreas usuarias


Rara vez Mayor Bajo

BajoMayorRara vez

Gestión de la

Mejora Continua172

Posibilidad de no revelar en las actas

información relevante para la toma de

decisiones, para beneficio propio o de

un tercero.


decisiones. Ocultar la información. Uso indebido de las

atribuciones.

Perjuicio Improbable Catastrófico Alto

Gestión de la

Información

Gerencial y Para

Entes de Control

182


de la información presentada en los

Informes a Entes de Control y/o áreas

del BAC para beneficio propio o de un

tercero.

Abuso de Poder. Encubrimiento de acciones y/o



competencia a los funcionarios del área. Falsif icación

de documentación. Manejo inadecuado de información


información. Adulteración de información en beneficio

de terceros.

Perjuicio Improbable Mayor Moderado

sistema de administraciÓn de riesgos de corrupciÓn · 2019-10-07 · la republica, implementó el...

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