sesión 05 m-req.legales
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SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD SALUD EN EL TRABAJOEN EL TRABAJO
OHSAS 18001:2007OHSAS 18001:2007
MÓDULO IIIIMPLEMENTACIÓN DEL
SGSST
SESIÓN 5SESIÓN 54.3.2 REQUISITOS LEGALES Y
OTROS REQUISITOS
IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SSTIMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SST
Recursos, funciones, Responsabilidad y
autoridad
Competencia, formación y toma de
conciencia.
Comunicación, participación y Consulta
Documentos
Control de Documentos
Control operativo
Preparación y respuesta ante emergencias
IPER
Requisitos legales y otros requisitos
Objetivos y programas
Seguimiento y medición de desempeño
Evaluación del cumplimiento legal
Investigación de incidentes, no
conformidad, acciones correctivas y preventivas
Control de registros
4.2 Política
4.3 PLANIFICACION
4.4 IMPLEMENTACION
Y OPERACION
4.5 VERIFICACION Y ACCIONES CORRECTIVA
S
4.6 Revisión
por la Dirección
4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST
4.1 Requisitos Generales
Auditorias Internas
1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN2. PUBLICACIONES PARA CONSULTAS3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES
REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOSREQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
IMPLEMENTACIÓN DEL SGSST - OHSAS 18001:2007IMPLEMENTACIÓN DEL SGSST - OHSAS 18001:2007
CONTENIDOCONTENIDO
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para identificar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos de SST que sean aplicables.
La organización debe asegurarse de que estos requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba se tengan en cuenta en el establecimiento, implementación y mantenimiento de su sistema de gestión de la SST. EDIM
PLANIFICACIÓN DEL SGSSTPLANIFICACIÓN DEL SGSST
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
La organización debe mantener esta información actualizada. La organización debe comunicar la información pertinente sobre los
requisitos legales y otros requisitos a las personas que trabajan para la organización y a otras partes interesadas.
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4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
La organización debería haber establecido un compromiso en su política para cumplir los requisitos legales y otros requisitos aplicables de SST relacionados con sus peligros de SST.
Estos requisitos legales pueden tomar varias formas, tales como:Legislación, incluyendo estatutos, reglamentaciones y códigos de
practicas; decretos y directivasPermisos, licencias y otras formas de autorización;Fallos judiciales o sentencias administrativas;Tratados, convenciones, protocolos.
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4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
Ejemplos de “otros requisitos” pueden incluir:Condiciones contractuales.Acuerdos con los empleados.Acuerdos con las partes interesadas;Acuerdos con las autoridades sanitarias;Directrices no reglamentarias;Principios voluntarios, mejores prácticas o códigos de prácticas, estatutos;Compromisos públicos de la organización o de su organización matriz, y
requisitos corporativos o de la compañía.
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4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
Algunos de estos compromisos o acuerdos pueden tratar un conjunto de temas adicionales a las cuestiones de SST. El sistema de gestión de la SST sólo necesita tratar esos compromisos o acuerdos en la medida en que estén relacionados con los peligros de SST de la organización. Para cumplir los compromisos de su política, la organización debería tener un enfoque estructurado que asegure que los requisitos legales y otros requisitos se pueden identificar, se puede evaluar su aplicación, se puede acceder a ellos, se pueden comunicar y se pueden mantener actualizados.
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4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
Dependiendo de la naturaleza de sus peligros de SST, operaciones, equipo, materiales, etc., una organización debería buscar requisitos legales y otros requisitos de SST relevantes aplicables. Esto puede lograrse mediante el uso del conocimiento dentro de la organización y/o a través del uso de fuentes externas tales como: Internet; Bibliotecas; Asociaciones comerciales; Organismos reguladores; Servicios legales; Instituciones de SST; Consultores de SST;
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4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
Fabricantes de equipos; Proveedores de materiales; Contratistas; Clientes.A partir de los resultados de la revisión inicial, la
organización debería considerar los requisitos legales y otros requisitos aplicables a:
Su sector; Sus actividades; Sus productos, procesos, instalaciones, equipos,
materiales, personal; Su emplazamiento.
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4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
Las fuentes externas, tales como las listadas anteriormente, pueden ser de utilidad para localizar y evaluar estos requisitos.
Una vez identificados los que se pueden aplicar, los procedimientos de la organización necesitan incluir información sobre la manera en que se puede acceder a los requisitos legales y otros requisitos. No hay un requisito de mantener una biblioteca; es suficiente con que la organización sea capaz de acceder a la información cuando sea necesario.
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4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
Los procedimientos de la organización deberían asegurar que se pueda determinar cualquier cambio que afecte a la aplicabilidad de los requisitos legales y otros requisitos relevantes a sus peligros de SST.
Los procedimientos de la organización necesitan identificar quienes deberían recibir información sobre los requisitos legales y otros requisitos, y asegurar que se les comunique la información relevante.
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4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
REQUISITO:•Identificar y tener acceso a los requisitos legales y otros
requisitos de SST que sean aplicables.•Tener en cuenta estos requisitos legales aplicables y otros
requisitos que la organización suscriba en el establecimiento, implementación y mantenimiento del SGSST.
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4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
REQUISITO:•Mantener esta información actualizada.•Comunicar la información pertinente sobre los requisitos
legales y otros requisitos a las personas que trabajan para la organización y a otras partes interesadas.
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4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
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4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
1. Compromiso en la Política 2. Desplegar mecanismo de identificación de
requisitos legales:a.Revisión Inicialb.Considerar peligros, sector, actividades, ubicación, entre otros.
3. Determinar aplicación del requisito en la organización:a.Informativo.b.Obligatorio.
4. Difundir en la organización.
5. Establecer mecanismo de actualización.
Medios de identificación: •Diarios locales,•Internet,•SPIJ: Sistema Peruano de Información Jurídica, http://spij.minjus.gob.pe/•Instituciones de SST,•Fabricantes de equipos,•Proveedores
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4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
Difundir el requisito legal implica:Hacer llegar la información a sus destinatarios, asegurándose de que la entiendan y se comprometen a su aplicación, asimismo establecer un sistema general de acceso a la misma (intranet, archivo general, etc)
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4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
Estos requisitos legales pueden tomar varias formas, tales como: •Leyes, reglamentos, decretos y directivas.•Ordenes emitidas por los reguladores (Resoluciones).•Autorizaciones.•Tratados, convenciones, protocolos, entre otros.
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4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
Otros requisitos, puede incluir por ejemplo:•Condiciones contractuales•Acuerdos con los empleados.•Acuerdos con las partes interesadas.•Principios voluntarios, mejores prácticas o códigos de prácticas,•Compromisos públicos, de la organización.•Requisitos corporativos o de la compañía.
PLANIFICACIÓN DEL SGSSTPLANIFICACIÓN DEL SGSST
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
PLANIFICACIÓN DEL SGSSTPLANIFICACIÓN DEL SGSST
(Evaluación y mejora del desempeño del SGSST)(Evaluación y mejora del desempeño del SGSST)
4.5.2 Evaluación de cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos
REQUISITO:Nota: La frecuencia de las evaluaciones periódicas puede variar según los requisitos legales
PLANIFICACIÓN DEL SGSSTPLANIFICACIÓN DEL SGSST
(Evaluación y mejora del desempeño del SGSST)(Evaluación y mejora del desempeño del SGSST)
4.5.2 Evaluación de cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos
Elementos de entrada para evaluar el cumplimiento:
Entrevistas al personal clave Examen de registros de cumplimiento Visitas a las instalaciones y/u observaciones directas Realización de ensayos o mediciones
Resultados de auditorías
PLANIFICACIÓN DEL SGSSTPLANIFICACIÓN DEL SGSST
(Evaluación y mejora del desempeño del SGSST)(Evaluación y mejora del desempeño del SGSST)
4.5.2 Evaluación de cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos
Consideraciones:-Revisar la competencia de las personas que realizan la evaluación de cumplimiento.-Considerar la participación de personas propias de la organización y/o recursos externos.-Una evaluación del cumplimiento legal puede abarcar múltiples requisitos legales o un único requisito.-La frecuencia de las evaluaciones puede verse afectada por factores como el desempeño anterior del cumplimiento legal o requisitos legales específicos
PLANIFICACIÓN DEL SGSSTPLANIFICACIÓN DEL SGSST
(Evaluación y mejora del desempeño del SGSST)(Evaluación y mejora del desempeño del SGSST)
4.5.2 Evaluación de cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos
Consideraciones:Un programa de evaluación del cumplimiento legal se puede integrar con otras actividades de evaluación. Éstas pueden incluir auditorías del sistema de gestión, auditoríasambientales o verificaciones del aseguramiento de la calidad.
ITEM IDENTIFICACION DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
ENTREGABLE DEL REQUISITO
RESPONSAB.
CODIGO NORMA
TITULO
FECHAPUBLICACIÓN
ENTIDADEMISORA
ESTADOVIGENTE
O CADUCADO
APLICACIÓN (INDIQUE
AREA/PROYECTO/PROCESO)
FECHADE APLICACION
OBLIGATORIO(O)VOLUNTARIO (V)INFORMATIVO(I)
TIPO DE REQUISITOCLAUSULA
FORMATO PARA IDENTIFICACIÓN REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
FORMULARIO
INFORME DE CUMPLIMIENTO LEGAL
Código : Revisión : 01 Aprobado : Fecha : Pagina : 1 de 1
I. Jefe de Equipo/Coordinador: I. Jefe de Equipo/Coordinador:
II. Requisitos Legales o regulaciones asociadas auditadas: II. Requisitos Legales o regulaciones asociadas auditadas:
III. Informe del Auditor:
Sustento de CumplimientoCumplimiento o incumplimiento:
III. Informe del Auditor:
Sustento de CumplimientoCumplimiento o incumplimiento:
INTERPRETACIÓN NORMA OHSAS 18001:2007INTERPRETACIÓN NORMA OHSAS 18001:2007
Documento solicitado por el requisitoFrecuencia de
presentacion del documento
Evidencia de cumplimiento prevista Responsable
ENTREGABLE DEL REQUISITO DESPLIEGUE DEL REQUISITO
ÍtemÁmbito de aplicación /
Tipo de proyectoCódigo de la
normaNombre de la norma
Fecha de publicación(dd-mmm-aa)
Artículo / cláusula
Interpretación del requisitoaplicado a la empresa
Tipo de requisito
1
2
3
IDENTIFICACIÓN DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
Opciones:- Informativo.- Obligatorio.- Responsabilidad voluntaria.
INTERPRETACIÓN NORMA OHSAS 18001:2007INTERPRETACIÓN NORMA OHSAS 18001:2007
EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL ACCIONES A TOMAR EN CASO DE INCUMPLIMIENTO
CODIGO Y
TITULODE LA
NORMA
FECHA DE EVALUACION
ESTADO DE CUMPLIMIENTO
CUMPLE (C)PARCIAL (P)
NO CUMPLE(NC)
EVIDENCIA ENCONTRADA
OBS.
ACCIONESA
TOMAR
FECHADE
IMPLEMENTACIONRESPONSABLE
CONFORMESI/NO
FORMATO PARA EVALUACIÓN DE CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
Fecha de evaluación: Evaluador:
Fecha de evaluación(dd-mmm-aa)
Estado de cumplimiento
Evidencia encontrada Observaciones
EVALUACION DEL CUMPLIMIENTO
Opciones:- Cumple.- Parcial.- No cumple.
Fecha:
Descripción de la acción a tomar ResponsableFecha de
implementación(dd-mmm-aa)
ACCIONES A TOMAR EN CASO DE INCUMPLIMIENTO
Comentario:En caso de Estado de cumplimiento "Parcial" ó "No cumple".
INTERPRETACIÓN NORMA OHSAS 18001:2007INTERPRETACIÓN NORMA OHSAS 18001:2007
PLANIFICACIÓN DEL SGSSTPLANIFICACIÓN DEL SGSST
4.3.2 y 4.5.2
PELIGRO PROCESO EMISORREQUISITO
LEGAL
COMO APLICA
CONFORME
SI/NO
Modificatoria
Ene Feb Mar Abr May J un J ul Ago Sep Oct Nov Dic
1MA/ SSO -- s/ n Guía Marco de Elaboración del Plan de Contingencia Conocimiento I NDECI 2005
x
3SSO Decisión 584 I nstrumento Andino de Seguridad y Salud en el Trabajo
(Sustitución de la Decisión 547)
Conocimiento Estado Peruano 07/ 05/ 2004x
12
SSO Decreto
Supremo
001-2011-SA Modifi can el Reglamento de la Ley N°28705, Ley General para la
Prevención y Control de los Riesgos del Consumo de Tabaco,
aprobado por Decreto Supremo N°015-2008-SA y modifi cado
por Decreto Supremo N°001-2010-SA
Obligatorio Salud 15/ 01/ 2011
x
14SSO Decreto
Supremo
010-2003-MI NDES Reglamento de la Ley de Prevención y Sanción del Hostigamiento
Sexual
Obligatorio Mujer y Desarrollo
Social
26/ 11/ 2003x
15
SSO Decreto
Supremo
010-2009-VI VI ENDA Actualiza Normas Técnicas del Reglamento Nacional de
Edifi caciones-RNE - Norma Técnica de Edifi cación G-050
Seguridad en Actividades de Construcción
Obligatorio Vivienda, Construccion
y Saneamiento
08/ 05/ 2009
x
16
SSO Decreto
Supremo
012-2010-TR Dictan Disposiciones Relativas a la Obligación de los
Empleadores y Centros Médicos Asistenciales de Reportar al
Ministerio los Accidentes de Trabajo, I ncidentes Peligrosos y
Enf ermedades Ocupacionales
Obligatorio Trabajo 11/ 11/ 2010
x
NºAlcance
(MA,SSO,C)
Tipo de
normaNº de Norma Nombre de la norma
Obligatorio /
Voluntario /
Conocimiento
Sector
PLANIFICACIÓN DEL SGSSTPLANIFICACIÓN DEL SGSST
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
Parte 1/2
Modificatoria
Normas
complementariasEne Feb Mar Abr May J un J ul Ago Sep Oct Nov Dic
1MA/ SSO -- s/ n Guía Marco de Elaboración del Plan de Contingencia Conocimiento I NDECI 2005
x
3SSO Decisión 584 Conocimiento Estado Peruano 07/ 05/ 2004
x
12
SSO 001-2011-SA Obligatorio Salud 15/ 01/ 2011
x
14SSO 010-2003-MI NDES Obligatorio Mujer y Desarrollo
Social
26/ 11/ 2003x
15
SSO 010-2009-VI VI ENDA Obligatorio Vivienda, Construccion
y Saneamiento
08/ 05/ 2009
x
16
SSO 012-2010-TR Obligatorio Trabajo 11/ 11/ 2010
x
Cronograma de Evaluación - 2012
SectorFecha de
Vigencia
PLANIFICACIÓN DEL SGSSTPLANIFICACIÓN DEL SGSST
4.3.2 y 4.5.2
Parte 2/2
PLANIFICACIÓN DEL SGSSTPLANIFICACIÓN DEL SGSST
4.5.2 Evaluación de cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos
EVALUACIÓN
TIPONORMA LEGAL
IDENTIFICADORFECHA DE
PUBLICACIÓNArt. REQUISITO
Fecha:
Evaluador:
NORMA LEGALEVIDENCIA OBJETIVA
RESPONSABLE DE
CUMPLIMIENTOÁREA
MARCO NORMATIVO VIGENTE POR SECTOR
MARCO NORMATIVO VIGENTE POR SECTOR
MARCO NORMATIVO VIGENTE POR SECTOR
DEROGADOS POR EL REGLAMENTO DE LA LEY DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO DS 005-2012-TR
26ª.- 20/08/2011 Ley 29783 Ley de seguridad y Salud en el Trabajo
DEROGADOS POR EL REGLAMENTO DE LA LEY DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO DS 005-2012-TR
DEROGADOS POR EL REGLAMENTO DE LA LEY DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO DS 005-2012-TR
MARCO NORMATIVO VIGENTE POR SECTOR
MARCO NORMATIVO VIGENTE POR SECTOR
MARCO NORMATIVO VIGENTE POR SECTOR
MARCO NORMATIVO VIGENTE POR SECTOR
MARCO NORMATIVO VIGENTE POR SECTOR
MARCO NORMATIVO VIGENTE POR SECTOR
LEY DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
LEY N° 29783
CONSTRUCCION
G-050, R.S. Nº 021-83-TR
TRANSPORTES
SERVICIO Y COMERCIO
TRANSPORTES
SERVICIO Y COMERCIO
HIDROCARBUROS
D.S. Nº043-2007-EM
HIDROCARBUROS
D.S. Nº043-2007-EM
INDUSTRIAS
D.S. Nº 42-F
INDUSTRIAS
D.S. Nº 42-F
MINERIA
D.S. Nº 055-2010-EM
MINERIA
D.S. Nº 055-2010-EM
ELECTRICIDAD
R.M. Nº 161-2007-MEM/DM
ELECTRICIDAD
R.M. Nº 161-2007-MEM/DM
PESCA
D.S. Nº 010-73-PE
PESCA
D.S. Nº 010-73-PE
AGRICULTURAAGRICULTURA
MARCO NORMATIVO VIGENTE POR SECTOR
GRACIAS…GRACIAS…