seguro regional de ahorro energético y caja de ... · de seguro de ahorro energético (sae) para...
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Seguroregionaldeahorroenergéticoycajadeherramientasdelprogramadegestiónderiesgos
DirectricesparalosorganismosejecutoresdelSeguroregionaldeahorroenergéticoyelProgramadegestiónderiesgosVersión1.0
ii
Esta caja de herramientas está diseñada para brindar apoyo a los bancos de desarrollonacional y otros organismos responsables de ejecutar programas de financiamiento deeficienciaderecursosenergéticosbajoelSeguroregionaldeahorroenergéticoyelProgramadegestiónderiesgosdelBancoInteramericanodeDesarrolloProcuraapoyaralosejecutoresclaveincluidoslosgerentesdelprogramaylosconsultoresenlacreacióndeprogramasensuspropiospaíses.Además,lacajadeherramientastieneporobjetoinformaralosejecutoresdelosprogramasdefinanciamientodeeficienciaenergéticainteresadosenseguirelmodeloESIenAsiayÁfrica.EstaesunapublicacióndelBancoInteramericanodeDesarrollo,desarrolladoconelapoyofinancierodelaAgenciaDanesadeEnergíadelMinisterioDanésdeEnergía,ServiciosPúblicosyMedioambiente.La caja de herramientas y sus anexos fueron creados por BASE–Agencia de Basilea paraEnergíaSostenible,unafundaciónsuizayCentroColaboradordelProgramadelasNacionesUnidas para el Medio Ambiente haciendo hincapié en impulsar la inversión en energíasostenible. El material utilizado para esta caja de herramientas ha sido adoptado de laexperienciaenMéxicoyColombiaincluidoslosmétodosaplicadosporANCEeICONTEC,losvalidadoresrespectivoslocalesenMéxicoyColombia.Editores: MariaNetto(BID)
JoseJuanGomes(BID)AlexanderVasa(BID)EstebanSuarez(BID)
Autores: DanielMagallón(BASE) JaneKern(BASE) LisaGampp(BASE)
Contribuyentes: AdalbertoPadilla(Consultorindependiente)AsgerGarnak(BID–AgenciaDanesadeEnergía)DiegoRojas(BID-Bancoldex)GustavoPimentel(Sitawi)JoaquínDominguez(BID)LucianoSchweizer(BID)MonicaConceição(BID)NikolajSvensson(AgenciaDanesadeEnergía)PabloChabot(consultorindependiente)PatrickD’Addario(LaGuardiaFoundation)ValerioMicale(CPI)
Diseño: AndrésDuqueSalazar(BID)
LosautoresquisieranagradecercordialmentealosFideicomisosInstituidosenRelaciónconlaAgricultura(FIRA,México)yaBancoldex(Colombia)porponersuexperienciaadisposiciónparaestacajadeherramientas.
iii
BienvenidosalaCajadeherramientasdelProgramadeseguro
deahorroenergético
EstacajadeherramientasesunaguíaprácticasobrecómoimplementarunProgramade Seguro de Ahorro Energético (SAE) para un banco de desarrollo nacional o unaentidad con funciones similares. Está diseñado para apoyar a los gerentes y losconsultoresdelprogramaenlasfasesdepreparacióneimplementación.
Basado en la experiencia en los países latinoamericanos, la caja de herramientascontiene instrucciones detalladas sobre cómo crear siete mecanismos integradosnecesarios para un programa de SAE: evaluación del mercado, estructura definanciación, contrato de ejecución estandarizado, seguro de ahorro energético,validación,plandecomercializaciónycomunicacionesycreacióndecapacidad.
La caja de herramientas incluye capítulos con instrucciones sobre cadamecanismoindividual,asícomorecursoscomoplantillasquesepuedenusarenlaimplementacióndeprogramas.
iv
Índice
Bienvenidoalacajadeherramientas..............................................................................iii
Índice……………………………………………………………………………………………………………...................iv
Listadefiguras………………………………………………………………………………………………………………..vii
Listadecuadros…..…………………………………………………………………………………………………………vii
Listadearchivos……………………………………………………………………………………………………………viii
Abreviaturas…………………………………………………………………………………………………………………..ix
Símbolos…….…………………………………………………………………………………………………………………..ix
Introducción.......................................................................................................................1
¿Porquéunprogramadesegurodeahorroenergético?.....................................................1
Oportunidadesdeeficienciaenergética............................................................................1
Barrerasalaeficienciaenergética....................................................................................2
¿Porquéestacajadeherramientas?....................................................................................4
Cómofuncionalacajadeherramientas...............................................................................4
Losmecanismos.................................................................................................................5
¿Quiénpuedeusarlacajadeherramientas?....................................................................6
CalendariodelacajadeherramientasparaelestablecimientodelprogramadeSAE.....7
Elresultado............................................................................................................................8
Dondelosdiferentesmecanismosentranenjuego...........................................................8
Estructuradelacajadeherramientas..................................................................................2
1. Evaluacióndelmercado..............................................................................................4
Antecedentes........................................................................................................................4
Pasosclave............................................................................................................................5
1.1Consultordeevaluacióndelmercado.............................................................................6
1.2Análisisdeprefactibilidad...............................................................................................6
1.3Examendesectoresprioritarios......................................................................................9
1.4Diseñodecuestionarioparalasempresas....................................................................10
1.5Entrevistasaempresas..................................................................................................15
1.6Entrevistasconproveedores.........................................................................................17
1.7Descripcióngeneraldelsectorfinanciero.....................................................................18
1.8Análisis...........................................................................................................................21
1.9Informe..........................................................................................................................24
v
2. Estructuradefinanciamiento....................................................................................26
Antecedentes......................................................................................................................26
Pasosclave..........................................................................................................................27
2.1Consultorfinanciero......................................................................................................28
2.2Términosdefinanciamientodeproyectos....................................................................28
2.3Tamañodelprograma...................................................................................................31
3. Contratoestandarizadoderendimiento...................................................................33
Antecedentes......................................................................................................................33
Pasosclave..........................................................................................................................40
3.1Consultorjurídico..........................................................................................................40
3.2Revisióndelcontratoyadaptación...............................................................................40
3.3Participacióndelosinteresadosdirectos......................................................................41
4. Segurodeahorroenergético.....................................................................................44
Antecedentes......................................................................................................................44
Seguro/estructuradecoberturaderiesgo.........................................................................47
Pasosclave..........................................................................................................................48
4.1Evaluacióndelmercadoyconsultorjurídico.................................................................48
4.2Identificacióndeaseguradoraslocales,participaciónyestructuradecoberturaderiesgos.................................................................................................................................49
5. Validaciónyverificación...........................................................................................51
Antecedentes......................................................................................................................51
Pasosclave..........................................................................................................................59
5.2Adaptacióndelmaterialdevalidaciónyverificación....................................................61
6. Plandemarketingycomunicaciones........................................................................67
Antecedentes......................................................................................................................67
Pasosclave..........................................................................................................................68
6.1 Consultordecomercialización................................................................................69
6.2 Objetivoyestrategiaempresariales........................................................................69
6.3 Apreciacionesdelgrupodestinatario......................................................................70
6.4 Planypresupuestoanuales.....................................................................................72
6.5 Metasdecomunicaciónyestrategias.....................................................................74
6.8 SitioWeb/Sistemadeinformaciónparalagestión.................................................81
6.9 Actividaddecomunicacionesencurso...................................................................82
vi
6.10 Proyectosiniciales...................................................................................................84
7 Creacióndecapacidad..............................................................................................86
Antecedentes......................................................................................................................86
Pasosclave..........................................................................................................................87
7.1Ejecucióndelacapacitación..........................................................................................87
7.2Examendelcontenidodelacreacióndecapacidad......................................................88
8 Implementación........................................................................................................91
Antecedentes......................................................................................................................91
Pasosclave..........................................................................................................................92
FormacióndelequipointernodeBND................................................................................92
Elaboracióndecalendarios.................................................................................................93
Elaboracióndepresupuestos..............................................................................................94
Consultores.........................................................................................................................96
Recursos...........................................................................................................................98
ListadefigurasFigura1:Lainversióncomodecostumbrecomparadaconlainversióneneficiencia
energética..........................................................................................................................2
Figura2:Mecanismosenlacajadeherramientas....................................................................5
Figura3:Etapasdeunproyectodeeficienciaenergéticaparaunacompañía.........................9
Figura4:Preparacióndelproyectohastalaetapaoperativa...................................................0
Figura5:Tiposdeinstitucionesfinancierasymecanismosparaproyectosdeeficienciaenergética........................................................................................................................19
Figura6:Flujodefinanzasdelprograma................................................................................27
Figura7:Estructuradepago...................................................................................................35
Figura8:Reservadegarantíadeprimerapérdida–Logrodelosahorrosprometidos..........35
Figura9:Reservadegarantíadeprimerapérdida–Déficitdeahorrosdentrodelaretención.........................................................................................................................................36
Figura10:Reservadegarantíadeprimerapérdida–Déficitdeahorrosmásalládelaretención.........................................................................................................................36
Figura11:Seguro/estructuradecoberturaderiesgos–1erejemplo.....................................46
Figura12:Seguro/estructuradecoberturaderiesgos–2ndoejemplo...................................46
Figura13:Fasesdevalidaciónyprocedimientosdeverificación............................................52
vii
Figura14:Fasedeevaluación:Validacióntécnicaparasuinclusiónenelprograma.............52
Figura15:Fasedeinstalación:Verificacióndeimplementacióndelproyecto.......................54
Figura16:Faseoperativa:Solucióndediferenciasmedianteentidaddevalidación.............54
Figura17:Ahorrosenergéticosesperadoscomparadosconelpuntodereferencia..............56
Figura18:Ahorrosenergéticosrealescomparadosconelpuntodereferencia....................57
Figura19:Flujodeestablecimientodelprograma..................................................................91
Listadecuadros
Tabla1:GráficoGanttpreliminarparaelestablecimientodelprograma................................8
Tabla2:LosmecanismosdeSAEabordanlosobstáculosalosproyectosdeahorroenergético.........................................................................................................................2
Tabla3:Pasosehitosclaveparaunaevaluacióndelmercado.................................................5
Tabla4:Ejemplodepreseleccióndesectores..........................................................................7
Tabla5:Ejemplodecriteriosdeevaluaciónyponderación......................................................8
Tabla6:Extractodelejemplodeherramientadeevaluacióndematrices...............................9
Tabla7:Resultadossugeridos,funcióndelosresultadosenelanálisiseinsumosnecesarios.........................................................................................................................................12
Tabla8:PreguntasSWOTparaanalizarelprograma..............................................................24
Tabla9:Pasosehitosclaveparaunaestructurafinanciera...................................................27
Tabla10:Ejemplodetamañodelprograma...........................................................................31
Tabla11:Panoramadeseccionespertinentesdelcontratodeejecuciónestandarizado......37
Tabla12:Pasosehitosclaveparauncontratodeejecuciónestandarizado..........................40
Tabla13:PasosehitosclaveparaelSAE................................................................................48
Tabla14:DíasindicativosyhonorariosdelosMecanismosdevalidación.............................55
Tabla15:SituacionesdecálculodeahorrosenergéticosdeEE..............................................56
Tabla16:Pasosehitosclaveparavalidaciónyprocedimientosdeverificación....................59
Tabla17:Suministrodeformulariosparalavalidaciónyverificación....................................62
Tabla18:Informaciónsolicitadaoadministradaenlosformulariosparalavalidaciónyverificación......................................................................................................................64
Tabla19:Pasosehitosclaveparaunplandecomercializaciónydecomunicaciones...........68
Tabla20:Ejemplodeproyeccióndedesembolsosanualesdelpréstamo.............................73
Tabla21:Panoramadecanalesdecomunicación..................................................................75
Tabla22:Pasosclaveparalacreacióndecapacidad..............................................................87
viii
Tabla23:Contenidodecreacióndecapacidad.......................................................................88
Tabla24:Sesionesdecreacióndecapacidadyduración........................................................89
Tabla25:Pasosclaveparaunplandeimplementación..........................................................92
Tabla26:Presupuestoindicativoparaelestablecimientodelprograma...............................95
Listadearchivos
1 Archivo1Posiblesfuentesdebibliografía........................................................................7
1 Archivo2Plantilladelaherramientadeevaluacióndematrices(enelAnexo)...............8
1 Archivo3Ejemplodecuestionarioparalascompañías..................................................15
1 Archivo4EjemplodecuestionarioparalosPST.............................................................18
1 Archivo5Análisissencillodelaproyectodeinversión–Ejemplodemotoreseléctricos(enAnexo).......................................................................................................................22
1 Archivo6Ejemplodevisióngeneraldelascompañías(enAnexo)................................22
1 Archivo7EjemplodevisióngeneraldelosPST(enAnexo)............................................23
1 Archivo8PlantilladeanálisisFODA(fortalezas,oportunidades,debilidades,amenazas).........................................................................................................................................23
1 Archivo9Análisisdetalladodeproyectodeinversión–EjemplodeMotoreseléctricos(enAnexo).......................................................................................................................30
1 Archivo10PlantilladelContratodeejecuciónestandarizado(enAnexo).....................40
1 Archivo11MetodologíayformulariosparalosprocedimientosdevalidaciónyverificacióndeunproyectodeSAE(Segurodeahorroenergético)(enAnexo)..............61
1 Archivo12Plantilladeresumenparaunaagenciadecomercialización.........................77
1 Archivo13Elementosdelapáginaweb..........................................................................82
1 Archivo14Plantilladelcronogramaindicativo(enAnexo)............................................93
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AbreviaturasAIE AgenciaInternacionaldeEnergíaALC AméricaLatinayelCaribeB2B Negocioentreempresas(Businesstobusiness)BASE AgenciadeBasileaparaEnergíaSostenibleBID BancoInteramericanodeDesarrolloBND BancodeDesarrolloNacionalBTU UnidadTérmicaBritánicaCO2 DióxidodecarbonoESE EmpresadeserviciosenergéticosFODA Fortalezas,oportunidades,debilidadesyamenazasGEI GasdeefectoinvernaderoHP CaballodefuerzaICC Ingeniería,comprasyconstrucciónIDEn IndicadorderendimientoenergéticoIF InstituciónfinancierakWh KilovatiohoraLED DiodoqueemiteluzLOE NiveldeesfuerzoPST Proveedordesolucionestecnológicasrpm RevolucionesporminutoSAE SegurodeahorroenergéticoSGI SistemadeinformacióndelagestiónSMART Específico,cuantificable,alcanzable,realistayoportunoTdR TérminosdereferenciaTIR TasainternaderetornoUSD DólardelosEstadosUnidosVAN ValorActualNeto
Símbolosü Tarea
G Enseñanzasextraídas
1 Recurso electrónico (disponible en el paquete de la caja deherramientaselectrónicasocomoAnexo)
Punta
Hitodelaimplementacióndelprograma
1
Introducción
¿Porquéunprogramadesegurodeahorroenergético?
Unprogramanacionaloregionaldesegurodeahorroenergético(SAE)puedeaumentarlasinversiones en eficiencia energética (EE) 1 y desarrollar mercados de EE coordinandooportunidadesdeproyectosfinanciablesconelfinanciamiento–incluyendofinanciamientoparaelcambioclimático.LaeconomíafavorabledelosproyectosdeEEpuedeseratractivatantoparacompañíaslocalescomoparainstitucionesfinancieras(IF),almismotiempoqueapoyanmetaspúblicascomoelairelimpioylareduccióndeimportacionesdecombustiblefósil.ParalograrestaeconomíafavorabledelosproyectosdeEE,sedebenabordartodoslosobstáculosfinancierosynofinancierospertinentesparaquelosriesgosseancontroladosporlaspartesmejorcapacitadasparahacerlo.
Sibienhaymuchasopcionesparareducirelusoenergético,estacajadeherramientasdelprograma de SAE se centra en el establecimiento de programas paramejorar tecnologíasviejas específicas a nuevas tecnologías (por ejemplo, reemplazar un sistema de aireacondicionadoviejoconunomásnuevoymáseficiente).Estasmejorasestánorientadasaconducir hacia ahorrosmonetarios ymayor productividad en compañías donde el equipoexistenteconduceaaltoscostosenergéticoscomounaproporcióndeloscostostotalesdelascompañías.
Oportunidadesdeeficienciaenergética
LaEEbrindaunagranvariedaddeoportunidadesparareducirlasemisionesdegasesdeefectoinvernadero(GEI),ypararealizarotrosbeneficioscomolareduccióndecostosyelaumentodelaproductividad2.Lastecnologíasmáseficacesdebenpoderhacerlamismacantidaddetrabajo utilizandomenos energía, reduciendo así los costos al usuario de la tecnología yreduciendosusemisiones.Además,eltamañodelmercadopotencialparamejorasdeEEesgrande3,yengeneralhayunaampliagamadeproveedoresdesolucionestecnológicas(PST)queyaestánoperandoenmercadoslocalesquepuedenimplementarestasmejorasypueden,si se capacitan, también proporcionar servicios de ahorro energético. Las pequeñas ymedianas empresas a menudo representan una participación sustancial del mercado yoportunidadesdeEEfundamentales.
1Estacajadeherramientasutilizael términoeficienciaenergéticapara referirsea todas lasmedidasque reducenelusoenergético.Estacajadeherramientasutilizaeltérminoahorroenergéticocomosubgrupoparatodaslasmedidasdeeficienciaenergéticayserefiereamedidasespecíficascomoporejemploreemplazodeequipoconahorroenergéticocontempladoenesta cja de herramientas. Esta caja de herramientas además utiliza los términos equipo viejo/antiguo y existenteindistintamente.2Véase, por ejemplo, AIE 2014. Captura de losMúltiples beneficios de la eficiencia energética; La curva de costo de lareducciónmundialdeGEIdeMcKinskey,en:McKinsey&Company.2009.Caminosaunaeconomíadebajocontenidodecarbono;Worrell,E,Laitner,J.A.,Ruth,M.eFinman,H.2003.“Beneficiosproductivosdemedidasindustrialesdeeficienciaenergética”.EnergíaVol28:1081-1098.3AIE.2014.Informedemercadodeeficienciaenergética.
2
Barrerasalaeficienciaenergética
AunqueexisteunenormepotencialparaproyectosdeEEparareducirloscostosenergéticosde las compañías, incrementar la eficiencia productiva, reducir los desechos costosos yaumentar el flujo de efectivo, existen obstáculos que previenen a muchas compañías adesarrollarestosproyectos.Loscuatroobstáculosprincipalesson:
1. Faltadeprioridad
LascompañíasamenudonoasignanunaaltaprioridadalainversiónenEE.Engeneralellastienenmuchasprioridadesde inversionesenpugna,y lamayoríade losdueños tiendenapreferirusarsucapitalycapacidaddefinanciamientoenotrasprioridadesdeinversionesparaampliar sus compañías. Las compañías solo invertirán si están en mejor situación con lainversión que sin ella. La economía de cualquier inversión precisa asegurar que losrendimientos (porejemplo,ahorroenergético) justifiquenel riesgo (porejemplo, tomarelpréstamooinvertirsupropiocapital).Lasinversionesennuevosequiposporlogeneralsedancuandolamaquinariaserompeyyanosepuedereparar.Elahorrodeloscostosenergéticosmediante la inversión en EE exige a los dueños de las compañías a que cambien sucomportamientousualymejorensuequipoantesdequellegueelfinaldesuvidaútil(véaselaFigura1).ElprogramadeSAE lepermitea lascompañíasasacarunpréstamoparaunatecnología de EE con una mayor certidumbre acerca de su propia capacidad de pagarlomediante el ahorro que logren. Por consiguiente, el programa ofrece una estrategia paraaumentarlademandadelascompañíasparalainversiónenEE.
Figura1:Lainversióncomodecostumbrecomparadaconlainversióneneficienciaenergética
3
2. Faltadeconfianza
LaexperienciahademostradoquelascompañíasporlogeneralnoconfíanenlosPSTyenlacapacidaddelosproyectosdeEEparaobtenerelahorroenergéticoprometido.
LosPST,enparticularenALC,amenudonotienen lacapacidad financieraparapagarunatecnologíadeEEycobrarlealacompañíaposteriormenteoporsuuso.Enconsecuencia,lascompañíastienenquehacerestainversiónellasmismasysacarunpréstamoparafinanciarlamejoradeEEensusedificiosoprocesos.
Cuandounacompañíamejorapartedesuequipo,unPSTprevéunareduccióndeloscostosenergéticos; Sin embargo, la compañía deberá asumir todos los riesgos si los ahorrosprometidosnoseconcretan.Estopuededarlugaraquelacompañíasemuestreescépticaacerca del potencial previsto de la EE. La caja de herramientas procura superar estapercepciónyfaltadeconfianzaatravésdemecanismosquemitiguenelriesgodedesempeñoparalascompañíasqueinviertenenmejorasdeEE.
3. Sinaccesoalfinanciamiento
Aunque las compañíasesténdispuestasahaceruna inversiónenEE,amenudoenfrentandificultadesenconseguiraccesoalfinanciamientoparaello–particularmenteparalasPYME,ycontérminosqueseanlosuficientementelargoscomoparaobtenerelahorroesperadoparasaldarlasmejorasdeEE.Lacajadeherramientasintentaencararestabarreraestableciendounentornofavorableparaqueelfinanciamientoalargoplazosecanaliceatravésdebancosde desarrollo nacional o instituciones de desarrollo similares y llegue a las compañías deinversiónmedianteinstitucionesfinancieraslocales.EncuantoaproyectosdeEE,lasIFlocalesactualmentenoreconocenlosahorroscomocolateral,dadoquesusmodelosderiesgonopuedenreflejarlosbeneficiosdegastosinferiores.SepuedeestructurarunalíneadecréditoespecíficamenteadecuadaparalasmejorasdeEE,incluyendoplazosoperíodosdegraciamáslargosparaelpréstamo,teniendoencuentalosbeneficiosmonetariosdelahorroenergético.
4. Faltadeexperiencia
LasIFlocalesamenudotienenpocaexperienciaenfinanciarmejorasdeEEyporlotantoaveces carecende la capacidadpara evaluar las propuestas deproyectos. Al establecer unprogramaestructuradoqueguíaalasIFaprestarparamejorasdeEE,lacajadeherramientasayudaalasIFaadquirircapacidadinternaquelespermiteganarexperienciaenlaevaluación,aprobacióneinstrumentacióndenuevasoperaciones.
LamayoríadelaseconomíasemergentesyendesarrolloestándominadasporlasPYME,quejuegan un papel estratégico en el crecimiento y el desarrollo económico mediante sucontribuciónalacreaciónderiqueza,empleoygeneracióndeingresos.Sinembargo,lasPYMEafrontanretosnosoloenlarealizacióndeproyectosdeEE.LaprovisióndecréditoalasPYMEpuede plantear otros retos importantes dado que muchas PYME no tienen colateral,
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solvencia,oentérminosmásgenerales,amenudolasIFloconsiderandemasiadoarriesgado,independientementedeltipodeoportunidaddeinversión.
Además,lasPYMEnoestánacostumbradasainvertirenahorros;lamayoríadelascompañíaspriorizanlasinversionesrelacionadasconelcrecimientoylaexpansiónentérminosdeventasyproducción.
En algunos países desarrollados existe un mercado fuerte de Empresas de ServiciosEnergéticos(ESE),quesonproveedoresqueofrecenunavariedaddesolucionesenergéticasqueincluyenauditoríasderecursosenergéticos,diseño,implementación,gestiónderiesgosymétodosdefinanciamiento.ElmodelodelasESEesatractivoporquepuedeneliminar lamayoría de los riesgos de inversión para las compañías y, a veces, la inversión inicial poradelantado requerida para este tipo de proyecto. Sin embargo, en muchas economíasemergentes losmercadosde lasESEsondébilesy lasESE tienenunacapacidad financieralimitada para escalar inversiones que hace que los modelos distribuidos basados enproveedoresdemenorcalidadquesirvenalasPYMEnecesariamenteencarenlosobstáculosfinancierosynofinancierosdelasinversionesenEE.
¿Porquéestacajadeherramientas?
EstacajadeherramientasproporcionadirectricesparalaelaboracióndeunprogramadeSAEquefuncioneparaengancharyapoyaralasPYMEparaqueinviertanenoportunidadesdeEE.
El programa está concebido para que sea propiedad y sea administrado por un banco dedesarrollonacional(BND)uotraentidadlocalquepuedacoordinarlosdiferenteselementosdelprograma.4
EstacajadeherramientasproporcionainstruccionesgradualesparaestablecerunprogramadeSAEparaunBNDuotraorganizaciónqueestéplaneandoprogramasdefinanciamientodeEE. Un programa de SAE consta de sietemecanismos, todos los cuales se presentan y sepormenorizan en esta caja de herramientas. Los sietemecanismos desempeñan un papelintegrantedentrodelprogramay–cuandoseaplicanjuntos–puedensuperarlosobstáculosclaveparalainversiónenEEycrearlademandadefinanciamientodeEE.
Cómofuncionalacajadeherramientas
LacajadeherramientassebasaenlaexperienciapreviaenlaimplementacióndeprogramasdeSAEenColombiayMéxico.Incluyerecursosparaunconjuntodemejorastecnológicasparaedificios que pueden replicarse fácilmente en otros edificios pero también en plantas deprocesamiento y otros tipos de compañías en América Latina y otros países. La caja deherramientas incluyemetodologíascomunesparacalcularahorrosenergéticos,ejemplosyplantillasparaseistecnologíasdiferentes:Cogeneración,motoreseléctricos,airecomprimido,calentadoressolaresdeagua,calderasyaireacondicionado/refrigeración.
4ParamásinformaciónsobrelafuncióndelosBNDencatalizarelmercadoparaproyectosdeEE,porfavorconsultaral:BID.2013.Lafuncióndelosbancosnacionalesdedesarrolloencatalizarelfinanciamientoclimáticointernacional.
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Lacajadeherramientassecentraenelmejoramientodetecnologíasindividualesenlugardeprocesosenergéticosentodaslasinstalacionesolareadaptacióndeedificios.Lajustificacióndeesteenfoqueesprincipalmenteparacrearconfianzayestandarizarlosprocedimientosdevalidación.ElprogramabuscacolaborarconPSTlocalesconfiablesyacreditados(porejemplo,proveedordeaireacondicionado,proveedordecalderas)paracomenzaracrearconfianzacon las compañías, aprovechando la pericia existente de los PST en sus tecnologíasrespectivas. Además, el enfoque de tecnología individual permite la normalización de losprocedimientos de validación de proyectos y reduce la complejidad comparada con unaampliareadaptaciónenergética.
Se podrían desarrollar mejoras tecnológicas adicionales a las enumeradas en la caja deherramientas (por ejemplo para procesos industriales o para generación distribuida deenergía) con el tiempo y agregarse a la caja de herramientas. Con el uso de esta caja deherramientas, cada programa identificará las tecnologíasmás apropiadas específicamenteparaelpaísolaregióndestinataria5.
Losmecanismos
Como se describe arriba, existen múltiples obstáculos para estimular la demanda definanciamiento (es decir, motivar a las compañías a invertir en estos proyectos) y paramovilizar el suministro de financiamiento apropiado para proyectos de EE. Esta caja deherramientas propone un paquete de siete mecanismos financieros y no financierosdiseñadosparacolaborarenlasuperacióndeestosobstáculos(véaselaFigura2).
Figura2:Mecanismosenlacajadeherramientas
5ParalasregionesqueestánfueradeAméricaLatinayelCaribe,sepuedepreferirtecnologíasdiferentes.Enestecaso,senecesitarátrabajoadicionalparaadaptarlasplantillasbrindadasalasdiferentestecnologías.
6
Seproveendirectricesparalaimplementacióndecadaunodeestosmecanismosencadaunode los capítulos posteriores; sin embargo, estos mecanismos deben adaptarse a lascircunstanciasparticularesidentificadasenelpaísdelprograma.Serecomiendaqueelequipodel proyecto (véase el capítulo sobre la implementación) examine cada capítulo de losmecanismos y formule las recomendaciones sobre cómo implementarlos en el mercadoproyectadodelprograma.
¿Quiénpuedeusarlacajadeherramientas?
Esta caja de herramientas forma parte de la asistencia técnica proporcionada por las IFmultilaterales de desarrollo (por ejemplo, el BID) a los BND para ayudarles a establecerprogramasdefinanciamientodeEE.
Como IF públicas respetadas con mandatos de desarrollo, los BND6están en una buenaposiciónparacatalizarlosmercadosdeEEproporcionandounaconexiónmuynecesariaentre6LosBNDyotrasinstitucionesfinancierasdedesarrolloposeenmuchascaracterísticasclavequelosconviertenenimplementadoresadecuados.Encasosespecíficos,puedenactuarcomoprecursoresparacatalizarelmercadoasumiendoelriesgoquelosactoresdelmercadoactualmentenoestándispuestosaasumir.Unavezestablecidalatrayectoria,elBNDpuederetirarseparaevitarefectosdedesplazamiento.VéasetambiénSmallridge,D.,Buchner,B.,Trabacchi,C.,Netto,M.,
Evaluacióndelmercado
Estructuradefinanciamiento
Contratoestandarizadoderendimiento
Segurodeahorro
energético
Creacióndecapacidad
Plandemarketingycomunicación
Procedimientosdevalidaciónyverificación
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fondosinternacionalesparaelclima,lasIFlocalesdeunpaísylascompañíasconpotencialpara la inversiónenEE. LosBND sonejecutoresparticularmente idealesdeprogramasdefinanciamientodeEEdebidoasumandatodedesarrolloysucapacidaddemovilizarrecursosnacionalesydecanalizarel financiamientodefondos internacionalesparaelclimaa las IFlocales. También pueden canalizar el financiamiento de otras fuentes (por ejemplo,reorientando las líneas nacionales de crédito existentes). Esto les permite traer elfinanciamientoalmercadolocal.EsimportanteseñalarquelosBNDtambiénpuedenjugarunpapel ayudando a conducir la demanda de las compañías de ese financiamiento. Esto esesencial, dado que las oportunidades de inversión solo se pueden realizar cuando elfinanciamientoestádisponibleylascompañíassolicitanfinanciamientoparaproyectosdeEE"financiables".
Por razones de uniformidad, la caja de herramientas siempre se refiere a los BND comoejecutoresprincipales;sinembargo,otrasentidadestambiénpodríanservircomoejecutoresprincipales. En el caso que un ejecutor no sea un BND. se proporcionará asesoramientoespecialcuandoseprecisedeconsideracionesadicionales.
Ademásdel ejecutorprincipal, losdiferentes capítulosde losmecanismosdeesta cajadeherramientas especifican cuándo otras partes, consultores u organismos deben ayudar acompletarlospasosclave.
CalendariodelacajadeherramientasparaelestablecimientodelprogramadeSAE
Durante la implementacióndeunprogramadeSAE, se integran los sietemecanismosy lafinalización de unmecanismo es amenudo el insumo necesario para la continuación conmecanismosposterioresy,porlotanto,serecomiendaquesesigaelordendeloscapítulosdelacajadeherramientasysetengaencuentalasnecesidadesdelosactoresdelmercadoenelcalendariodeplanificación.ElsiguientegráficodeGanttpreliminarofreceunesquemageneraldedichocalendario.Tabla1serefierealosmecanismosadesarrollarparaquelousenlosactoresdelmercado.Lapreparacióny laevaluacióndelmercadocrean lascondicionesparalosotrosmecanismos,elplandecomercializaciónydecomunicacionesylosmecanismosdecreacióndecapacidadapoyanlaimplementacióndeprogramasdeSAEygeneranacuerdosfinanciablesdeEEentodoelprogramaymásallá.Losmecanismosdecolorverdesecreanyseponenadisposiciónparaquelascompañíaslosaccedandirectamenteparaestructurarelfinanciamientorealylosprocesosyacuerdosasociados.
Seesperaqueelestablecimientodelaestrategiadureunaño7sinincluircercade3mesesdepreparaciónyestablecimientodelequipoqueincluyelacontratacióndelconsultorexperto.Después del establecimiento del programa en su totalidad, se pueden proporcionarpréstamos mediante una línea de crédito para apoyar proyectos de ahorro energéticoutilizandolosmecanismosestablecidos.
GomesLorenzo,J.J.,ySerra,L.(2012).Lafuncióndelosbancosnacionalesdedesarrolloenintermediarelfinanciamientoclimáticointernacionalparaintensificarlasinversionesdelsectorprivado.BancoInteramericanodeDesarrollo.7Elcálculoestábasadoenunatransiciónfluidaentrecadapasodelacajadeherramientas–véaseelCapítulosobreelplandeimplementaciónparamayorinformación.
8
Tabla1:GráficoGanttpreliminarparaelestablecimientodelprograma
Cada uno de los mecanismos está descrito en un capítulo detallado en esta caja deherramientasyesabsolutamenteesencialestablecertodoslossietemecanismos.
ElcapítulodelPlandeimplementaciónofreceunadescripciónmásdetalladadelasactividadesqueelBNDtendráqueemprenderysupervisar.
Elresultado
Dondelosdiferentesmecanismosentranenjuego
Desdelaperspectivadeunacompañía,elprogramadeSAEofrececuatromecanismosdistintosparaquelacompañíasebeneficiedirectamente.Estosmecanismosson:laestructurafinancieraquerepercuteenlaestructuradepagoyelcostodelainversiónquesevaahacerparaelproyectodeEE;elcontratodeejecuciónestandarizadoqueestableceelconveniolegalentrelacompañíayelPST;elprocedimientodevalidaciónqueestablecelasdirectricesaseguirparaestablecerunpuntodereferenciadelconsumoenergéticoactualyelmétodoparagarantizarlamedicióndelacalidaddelosahorros;yelSAEparaelproyectoqueprotegealacompañíaencasodequeelproyectonoentreguelosresultadosprometidos.LosdiferentesmecanismosentranenjuegoendiferentesetapasdelproyectodeEE(Figura3ilustraestasdiferentesetapas).
Configuracióndeequipo
Evalucióndelmercado
Cronogramadeconfiguracióndeprograma
Estructuradefinanciamiento
Contrato estandarizado de rendimiento
Procedimiento de validación
Seguro de ahorro energético
Plandecomercializaciónycomunicaciones
Creacióndecapacidad
mes
9
Figura3:Etapasdeunproyectodeeficienciaenergéticaparaunacompañía
En el siguiente, se trata cada etapa y se explica detalladamente la manera en que losmecanismosentranenjuego.
Figura4Error!Referencesourcenotfound.muestralapreparaciónyelprocesodeaprobacióndel crédito que la compañía tendrá que seguir. Durante la etapa de preparación, el PSTpresenta una propuesta de un proyecto de EE a la compañía. Si la compañía acepta lapropuesta, ésta sirve de base para un contrato de ejecución estandarizado. Este contratoproporcionaunconveniolegalytransparenteentreelPSTylacompañía.Estecontratollaveenmanosencilloybienestablecido indicaelpuntodereferenciadelconsumoenergético,especifica el potencial de ahorro energético del proyecto y establece las obligaciones demonitoreoynotificaciónrespectoalosahorrosenergéticos.TambiénincentivaalPSTparaque entregue los ahorros energéticos calculados mediante la retención (explicado en elCapítulo3).
Durante el proceso de estructuración financiera y de aprobación del crédito la compañíasolicitaelfinanciamientoparaelproyectodeunaIF.LaIFvalidasilacompañíatienebuenaclasificacióncrediticiaeinformaalBNDsudecisión.ElBNDentoncesiniciaunavalidacióndelproyecto propuesto. Si el proyecto tiene el potencial para lograr los ahorros energéticosprometidos,elBNDapruebaelproyectoparasuinclusiónenelprograma.Luegodeesto,seexpidelacoberturadeseguroparaelPSTennombredelacompañíadeinversión.Unavezelproyectohasidoaprobadoeincluidoenelprograma,elequiponuevoseentrega,seinstalayseponeenoperación.
Despuésde la instalacióndelproyecto, laentidaddevalidacióncompruebaqueelequipocorrectohasidoinstaladoyquelosinstrumentosdemediciónnecesariosestánensusitio.Una vez que la instalación del proyecto ha sido validada, la compañía pone el equipo enoperación.Elcontratodeejecuciónestandarizadoelaboralanotificacióndelfuncionamientodelequipoylosahorrosenergéticoslogrados.Porlogeneral,elPSTinformaalacompañíaylacompañíaapruebalosinformes.Silosahorrosenergéticosselogransegúnloprometido,elcontratodeejecuciónestandarizadoseespecificalospagosregularesdelacompañíaalPST.En caso de que el proyecto no logre entregar los ahorros energéticos propuestos, el PSTcompensaalacompañíaporeldaño(elahorronologrado).EncasodequeelPSTnopuedacompensareldañoalacompañía,elsegurodeahorroenergéticoentraráenacción.EnelcasodeunacontroversiasobrelosresultadosdelproyectoentreelPSTylacompañía,laentidadde validación resuelve la controversia mediante la comprobación de la exactitud de lasmediciones.
0
Figura4:Preparacióndelproyectohastalaetapaoperativa
1
LosmecanismosdeSAEabordanlosobstáculosfinancierosynofinancieros
Lameta es identificar los proyectos de ahorro energético financiable que incentivan a lascompañías para que decidan invertir en tal proyecto debido a su rentabilidad ya sea conrecursos propios o mediante los recursos del préstamo. Tabla 2 muestra cómo cadamecanismoesesencialparaasegurarquelosobstáculosclaveseaborden.Senecesitarálaevaluacióndelmercadopara comprender lasoportunidadesdelmercadoyel nivelde losobstáculosylosriesgospercibidos.Estaevaluaciónsuministralainformaciónnecesariasobrelas necesidades de las compañías de inversión potenciales, los PST y las institucionesfinancierasdeinformarlaelaboracióndelosmecanismosrestantes.
Laestructurafinancieraprocuraproporcionarelfinanciamientoconcondicionesfinancierascompetitivas y apropiadas a largo plazo y enfrentar la falta de financiamiento para losproyectosdeEEylasPYME.Además,esimportantequeelfinanciamientoseestructureparabajarelcostoanualenergéticoydefinanciamientodelascompañías,yparaasegurarquelascondicionesdefinanciamientoincentivenalasPYMEainvertirenestostiposdetecnologías.
El contrato de ejecución estandarizado supera la barrera de confianza mediante elestablecimientode las "reglasdel juego".Esteesenunmercadodonde las compañíasnoestán acostumbradas a aceptar promesas de ahorro energético futuro y donde losproveedoresnoestánacostumbradosavenderahorroenergéticogarantizado.Además,elcontratotambiénproporcionaelmarcoparalasnegociacionesentrelacompañíayelPSTyestablecelasgarantíasylosinstrumentosdemitigaciónderiesgoquemejoranelprocesodeevaluacióndelcréditoyelaccesoalfinanciamiento.
LosprocedimientosdevalidaciónayudanaestablecerconfianzaentrelosPSTylascompañíasyentrelascompañíasylasIFylasaseguradoras.UnperitoindependienteentecnologíadeEEconducelosprocedimientosdevalidaciónyevalúalacapacidaddelproyectodegenerarlosahorrosenergéticosprometidos.
El seguro de ahorro energético es un instrumento demitigación de riesgo financiero queayudaaestablecerconfianzaentrelosPSTylascompañías,ylasIFylascompañías.Elseguroactúacomoelgarantedelagarantíaderendimientodelcontratoypagaaunacompañíalagarantía de rendimiento en caso de que un PST no logra cumplir su compromiso. Esteinstrumento reduceel riesgodeunprestatario (deuna compañía)por incumplimientodepagodelcrédito.
El plan de comercialización y de comunicaciones aborda la falta de prioridad asignada aproyectos de EE suministrando argumentos convincentes de una manera accesible a lascompañíasproyectadas.
LosesfuerzosdecreacióndecapacidadsuperanlafaltadeexperienciadelosPSTylasIFenrelaciónconlosproyectosdeEEysuconcreción.Además,estemecanismotambiénayudaasuperarelobstáculoprincipalmientrasprocuradesarrollarlacomprensióndelosPSTylasIFacerca de las oportunidades de inversión en eficiencia energética y los instrumentos demitigaciónderiesgo.
2
Tabla2:LosmecanismosdeSAEabordanlosobstáculosalosproyectosdeahorroenergético
Mecanismo Descripción
Falta
deconfianza
Falta
depriorid
ad
Sin
acceso
al
finan
ciamiento
Falta
deexpe
riencia
1.Evaluacióndelmercado
Conocer mejor el mercado e identificaroportunidadesdealtopotencial
2.Estructuradefinanciamiento
Aumentar la oferta de financiamiento para lascompañíasquequiereninvertirenEE
3.Contratoestandarizadoderendimiento
Establecer las "reglas del juego" entre lascompañíasylosPST
4.Procedimientosdevalidación
Fijarelpuntodereferenciapara lamedicióndeahorros del proyecto, validar a los PST y losproyectosycomprobarlanotificacióndeahorrosenergéticos
5.Segurodeahorroenergético
Cubrir a las compañías en caso de que no selogrenlosahorrosenergéticosprometidos
6.Plandemarketingycomunicaciones
PromoverlaEEparaaumentarlaconcientizacióneimpulsarlademandadeinversión
7.Creacióndecapacidad CapacitaralosPSTyalasIFa"vender"EE
Estructuradelacajadeherramientas
La caja de herramientas contiene capítulos individuales sobre cada uno de los sietemecanismos descritos anteriormente. Cada capítulo contiene: un breve resumen delmecanismo, antecedentes sobre la justificacióndetrás delmecanismo, un resumende lospasos clave, un cálculo de tiempo e instrucciones detalladas de cada paso ilustrado conejemplos. También se proporcionan plantillas ymetodologías estándar para varios de losmecanismos.Estosestánincluidosenlasecciónderecursosalfinaldelacajadeherramientas;
3
lasplantillas tambiénseproveencomoarchivoselectrónicosparapermitir laadaptaciónaprogramasindividuales.Elplanejemplodeunplandeimplementaciónincluidoalfinaldelacajadeherramientasofreceunadirectrizsobrelacronología,losrecursosyelpresupuestonecesarioantesdeyduranteelestablecimientodeunprograma.
4
1. Evaluacióndelmercado
Antecedentes
UnprogramapuedesermuyeficazencatalizarelmercadoparaEEsisebasaenunacomprensiónsólidadeesemercado.
Laidentificacióndesectoresprioritariosconoportunidadesempresariales de alto potencial puede permitirle alprograma dirigirse eficientemente a esas compañías quetienen mayores probabilidades de invertir en EE 8 . Esimportante identificar sectores cuyos costos energéticosconstituyenunagranproporcióndelcostodelascompañías.
Alidentificaralosactoresclavedesdeelprincipio,elprogramapuede trabajar para conectarlos entre sí, y para conseguir que elprograma satisfaga sus necesidades. Esto puede ayudar a superar los obstáculosfundamentalesparaelfinanciamientodeEE:lafaltadecomunicaciónentrelascompañías,losPSTylasIFconduceaunafaltadeasignacióndeprioridadesdeproyectosdeEE.
8Enfocarseenunsectorparticulardelprogramasignificaqueeldesarrollodelaestrategiaylosrecursosestáncentradosenesesector;nosignificanecesariamentequeotrossectoresnopuedansolicitarpréstamosenelmarcodelprograma.
Laevaluacióndelmercadoesunestudioparaalcanzarunacomprensiónprofundadelladodelaofertaylademandaparaelfinanciamientoenelmercadoproyectadoparalaeficienciaenergética.Éstautilizaunacombinacióndeinvestigacióndocumentalyentrevistas para comprender los obstáculos a la inversión en EE y las condicionesnecesariasparalainversión.
Laevaluacióndelmercadoprocuraidentificarlademandadefinanciamientopor:
• Sector(es) prioritarios con oportunidades empresariales atractivas deeficienciaenergética
• Actoresclave:losnegocios,losPST,lasIFlocales,lossocios
Yparaidentificarlaofertadefinanciamientomediantelaexploraciónde:
• Iniciativasyreglamentaciónexistentesy• Opcionesdefinanciamiento
Elresultadodelaevaluacióndelmercadoesuninformesobreelestadodelmercado,conrecomendacionessobrecómoadaptarlosmecanismosdelacajadeherramientasalasituacióndelpaís.
Utilizarlaevaluacióndelmercadoparaencontrarlamejor
oportunidadempresarialparainversionesen
eficienciaenergética
5
Demaneraanáloga,laidentificacióndeiniciativasexistentesyopcionesfinancierassignificaráqueelprogramapuedecooperarconestosdondeseaposible,combinandoesfuerzosparacatalizarelmercadodeEEyaprendiendodesuspropiasexperiencias.Estotambiénseaplicaa iniciativas quemejoran entornos favorables, por ejemplomediante la reglamentación eincentivos.
Pasosclave
Tabla3presentaunresumendelospasosehitosclaveparalaevaluacióndelmercado;cadapaso individual luego se detalla en las subsecciones a continuación. El capítulo deimplementaciónincluyeuncronogramaindicativodondelossiguientespasossepuedenverenungráficodeGantt.
Tabla3:Pasosehitosclaveparaunaevaluacióndelmercado
Paso Parahacer Cálculode
tiempo
1.1 Consultor de
evaluación de
mercado
Contratarunconsultorconlaexperienciapertinente 4-8semanas
1.2 Análisis de
prefactibilidad
Identificarlossectoresprioritariosbasadosenlapuntuacióndelamatrizdeevaluación
3-4semanas
Hito1.1:Sector(es)prioritario(s)elegidos
1.3 Examen de
sectoresprioritarios
Comprendermejorlossectoresprioritarios 1-3semanas
1.4 Diseño de
cuestionarioparalas
empresas
Elaborar cuestionario para las entrevistas de las compañías sobresectoresprioritarios
1semana
1.5 Entrevistas a
empresas
Conducirentrevistasconmuestradesectoresprioritarios 8semanas
1.6 Entrevistas con
proveedores
ConducirentrevistasconlosPST 4semanas
1.7 Descripción
general del sector
financiero
ConducirlasentrevistasconbancosyotrasIF 3semanas
1.8Análisis Evaluarlosresultadosdelasentrevistaseinvestigacióndocumental 6semanas
1.9Informe Informaryformularlasrecomendaciones 2-3semanas
Hito1.2:InformedeevaluacióndelmercadorecibidoyaprobadoporelBNDdesignadooagenciaejecutorafinancieradedesarrollosimilar.
Hito 1.3: Informe de evaluación del mercado analizado internamente y utilizado para la elaboración deestrategiasprogramáticas
6
1.1Consultordeevaluacióndelmercado
ü Contrataralexpertodeevaluacióndemercados
Existen dos opciones para realizar la investigación del mercado: a) internamente con unequipo o un individuo experto en conducir investigaciones demercados,ob)unconsultorexterno,loquerequierecontrataraun individuo experto u organización para que conduzca laevaluación del mercado. El consultor también debe tenerconocimientodelasIFprincipales,lascompañíasylosPSTenel mercado local. Es probable que el consultor asigne unequipo multidisciplinario de consultores adjuntos para queayudeaconducirlaevaluacióndelmercado(paradirectricesrespectoalmanejodeconsultoresexternos,verelcapítulodelPlandeimplementación).
1.2Análisisdeprefactibilidad
Conducir un análisis de prefactibilidad para identificar a uno o más sectores prioritariosproyectadososubsectores.Elanálisisdeprefactibilidadrealizadomedianteunainvestigacióndocumental,seráguiadoporelconsultordeevaluacióndemercados.
El resultadofinaldebeserun informebreveque lepermitealBNDseleccionarunoomássectoresdealtopotencialparaunanálisismásprofundo.EsimportantequeelconsultordeevaluacióndemercadosyelgerentedeproyectodelBNDesténtotalmentedeacuerdo,yqueesasdecisionesesténdocumentadasencasodequesurjanpreguntasposteriormenteenelproceso.
ü Recopilarlainformacióndisponible
El consultor de evaluación demercados debe comenzarrecopilando bibliografía y otra información disponiblesobre:
- SectoresdentrodelpaísdestinatarioquepodríantenerunpotencialaltoparamejorasdeEE.Estodebeincluirdeterminarcómolossectoressonclasificadospor el gobierno así comobuscar informes existentes deorganismosdedesarrollosobreelpotencialdeEE,tamañodelmercadoytendenciasdecrecimiento.
- LastecnologíasdeEEquepuedenserpotencialmentepertinentespara lossectoresidentificadosysusrendimientosdelainversión.
- El entorno regulador, los incentivos y las iniciativas relacionadas con los sectoresidentificados,medidasenergéticasoambientales.
Ejemplosdefuentesbibliográficasseencuentranen:
Elconsultordeevaluacióndemercadosdebeasegurarsedecontarconun
equipodeexpertosqueleayuden
Paralafluidezdeltrabajosenecesitadefinirclaramentelasfuncionesylasresponsabilidadesdelconsultorydel
BND.
7
1 Archivo1123456789SEQFile\*ARABICPlantilladelcronogramaindicativo(enAnexo)
Los siguientespasosdescribenel procesoparamodificar el cronogramaen funciónde lascircunstanciasespecíficasdelBND.
G SerecomiendaqueelBNDformealianzasconlaIFyelPST.
ü Revisarlospasosehitosclave
La caja de herramientas describe los pasos clave para el establecimiento del programa yconstituyelabasedelcronograma.LosproductosdecadapasodebenserSMART(específicas,medibles,alcanzables,realistasyurgentes)parapodermedirsilospasossecompletarondemaneraexitosa.
Elgerentedelproyecto, juntoconelcomitédetomadedecisiones,deberevisar lospasosclave y ls productos correspondientes y modificarlos donde fuera necesario. Además, esimportante revisar los hitos cuidadosamente, pues son tareas que muestran un logroimportanteenelestablecimientodelprograma.Sibienelgerentedelproyectomanejarálospasosclaveyelcumplimientodelosproductos,sedebeformularloshitosparasucuidadosarevisiónporpartedelcomité.Alhacerlo, loshitosofrecenunaformademonitorearcómoavanzaelestablecimientodelprograma,inclusosielcomiténoestédirectamenteinvolucradoencadapasoclavequesetomaoencadaproductosobreelquesetrabaja.
ü Calcularladuracióndelospasosclaveydefinalasfechasdeloshitos
Una vez definidos los pasos clave, los productos y los recursos humanos, el gerente deproyectosdeberevisar laduraciónsugeridaparacadaactividadyproducto.Asegurarsedereservaralgodetiempoflotanteenloscálculos.Elgerentedeproyectos,juntoconelcomité,debedeterminarlafechaenlaquesedebenalcanzarloshitos.Algunosdeloshitosdebencompletarseantesdeavanzaralsiguientepasoomecanismo.
G En relación con los cálculos de tiempo, es importante tener en cuenta que algunosconsultoresnecesitaránfirmaracuerdosdeconfidencialidadconelBNDparaaccederainformaciónconfidencialespecífica;porejemplo,uninformeconfidencialquepodríaservirparalaevaluacióndelmercadooinformaciónsobrelaactualcarteradecréditosdelBND.Engeneralestosacuerdosdeconfidencialidadllevantiempo,debidoaquedebenpasarporeldepartamentojurídicodelBND.
8
ü Permitirlarevisióndelcronograma
Probablementeelcronogramaestarásujetoacambiosduranteelprocesodeestablecimientodel programa. Por ende, es importante que el gerente de proyectos programe revisionesmensuales en el cronogramapara verificar el avance de las actividades y aplicar accionescorrectivassifueranecesario.
Elaboracióndepresupuestos
Establecerunpresupuestoeimplementarelcronogramaelaboradoanteriormenterequeriráplanificaciónpresupuestaria.Lossiguientespasosayudaránalgerentedeproyectosaelaborarunpresupuestoparaelestablecimientodelprograma.
ü Calcularlosrecursoshumanosnecesariosparacadapasoclave
Analizar laduracióndelcontratoporconsultory laayudarequeridadelBNDparaejecutarcadaunodelospasosclaveyproductosdescritosenelcronograma.
ü Calcularlapartidapresupuestariaparacadapasoclave
Calcular losfondosnecesariosparacadapasoclaveyproducto,enfunciónde losrecursoshumanoscalculadosparaelmismo.Tenerencuentaquelospasosclaveparacadaunodelossietemecanismos requierenunpresupuesto específicoque incluya el costodepersonal yconsultores,gastosrelacionados,comoporejemploviajes,ademásdeloscostosparaoperarelmecanismo.
Tabla 4 muestra un presupuesto ilustrativo que puede utilizarse para calcular los costosesperadosparalaimplementacióndetodoslosmecanismosdelprograma.DebeusarsecomoejemploymodificarseenfuncióndelplandeimplementacióndelBND.
Tabla4:Presupuestoindicativoparaelestablecimientodelprograma
Mecanismo Descripcióndelgasto Total
(‘USD000)
Preparacióninicial Contratar a un gerente de proyectos para la creación del programa(presupuestado para dos años). Se recomienda que el gerente deproyectos tengaun sólido conocimiento sobre losproyectosdeEEyfinanciamiento.
80-125
1. Evaluación del
mercado
ContrataraunconsultordeEEporseismesespararealizarunestudiodemercado, que incluye el análisis de previabilidad y el informe deevaluacióndemercado.Elpresupuestodebe incluirgastosporviajesparalasentrevistas.
40-60
2. Estructura de
financiamiento
Contrataraunconsultorfinancieroporseismesesparaelaborarunaestrategiadefinanciamiento,unanálisisdeproyectodeinversiónypara
40-50
9
Mecanismo Descripcióndelgasto Total
(‘USD000)
definireltamañodelprograma.SerecomiendaqueelconsultordeEEcolaboreconeltrabajodelconsultorfinanciero.
3. Contrato
estandarizado de
rendimiento
Contratar a un consultor jurídico(abogado) por un período de seismesesparaayudaramodificarelcontratodeejecuciónestandarizadode acuerdo con las condiciones locales y colaborar en las mesasredondas para poner a prueba el contrato con actores clave. SerecomiendaqueelconsultordeEEylaentidaddevalidaciónaporteninformaciónparaeltrabajodelosconsultoresjurídicos.
40-60
4. SAE Contrataraunconsultorlegal(Niveldeesfuerzo20%)yunconsultorEE(Niveldeesfuerzo80%)duranteunperíododeseismesesparaanalizarybrindarinformaciónalasaseguradorassobrelascaracterísticasdelosproyectosdeEEyriesgosparadesarrollaruninstrumentodemitigaciónderiesgosapropiadoquecubraelahorroenergético.Serecomiendaque la entidad de validación brinde información y retroalimentaciónsobre el instrumento de mitigación de riesgos para adaptarlo a lasnecesidadesdelmercado.
5-20
5. Validación y
verificación
Implica contratar una entidad de validación por seis meses paradesarrollar/modificarlosprocedimientosdevalidaciónyverificaciónyla respectiva metodología y los formularios. Se recomienda que unconsultor de EE y un consultor jurídico aporten información para eltrabajodelaentidaddevalidación.
40-60
6. Plan de
marketing y
comunicación
Incluye:
Contratar a un consultor de comercialización para desarrollar laestrategiadecomercialización.
10-20
Contrataraunaagenciadecomercializaciónparaelaborarelconceptocreativoparaelalcancedelprograma.
10-20
Costos de producción y distribución de publicidad ymateriales paracrearconciencia,incluidaslasimpresionesyelespaciopublicitario,etc.
60-70
Desarrollo y lanzamiento de página web y sistema de gestión de lainformación (brinda información sobre el programa, material demecanismos,ygestionalapresentacióndeinformesyvalidación.)
20-30
Evaluacióndeimpactodelprograma 5-20
7. Creación de
capacidad
ContrataraunconsultordeEEpornuevemesesparacolaborarconlapreparacióndematerialparalacapacitaciónylacreacióndecapacidad.
35-45
Actividadesdecierrey
seguimiento
IncluyelosgastosdelosBNDenrelaciónconelcierredelacreacióndelprograma,incluidalaúltimareunióndelcomité.
15-20
Costototaldelacreacióndelprograma 400-600
Consultores
10
ü Armarelequipomultidisciplinariodeconsultores
Para establecer el programa, se contrata un grupo flexible deconsultoresdemaneratemporalparacomplementareltrabajodelgerentedeproyectos.Elequipodebeincluir:
• Unconsultordeevaluacióndemercado,enloposible,conconocimientos de EE para realizar el análisis depreviabilidady laevaluacióndelmercadoasícomo paraayudaraestablecerlosprocedimientosdelSAEyasistirenlasactividadesdecreacióndecapacidad.
• Un consultor financiero para establecer la estructura definanciamiento
• Un consultor jurídico, preferiblemente un abogado, para modificar el contrato deejecuciónestandarizadoyayudaraestablecerlosprocedimientosdelSAE
• Una entidad de validación para implementar los procedimientos de validación yverificaciónybrindarinformaciónparaelcontratoestandarizadoyelseguro.
• Unconsultordecomercializaciónparaelaborarlaestrategiadecomercialización
ü Comunicarseconlosconsultoresyadministrarlos
Enlaadministraciónequipodeconsultores,esimportantequeelgerentedelproyectoyelcomitédelBNDexpliqueneltrabajorealizadodentrodelBND.Anivelinternoseránecesarioexplicar de forma clara por qué se está contratando a consultores externos, por ejemplo,aclarandoquéexperienciaaportan.
ü Definirlarendicióndecuentasylasresponsabilidades
Serábeneficiosoparaelgerentedeproyectosqueestablezcaunlíderparaimplementarcadauno de los pasos de los siete mecanismos para definir responsabilidades y garantizar elcompromisoylarendicióndecuentas.Elgerentedelproyectodebetenerencuentaquelosconsultoresestáncontratadosparatareasespecíficas.Esimportantedefinirsusactividadesdemaneraadecuadaensustérminosdereferencia,asignarlestareasclarasyestablecerlasexpectativasde resultadosparacadaconsultor.Asegurarsedeque losconsultoresposeanvastaexperienciaen las tareasasignadas.Esprobablee importantequeutilicensureddecontactosactualparadesarrollarsustareas.
Organizarreuniones
frecuentesconelequipoconsultorparalograruna
sinergia
11
Recursos
Lacajadeherramientascuentaconcatorcearchivoscomplementariosdeloscualesseisestánincluidoseneltextoprincipalylosochosiguientesestánanexados:
Ø 1PlantilladeherramientadeevaluacióndematrizØ 3Error! Reference source not found. Análisis sencillo del proyecto de inversión
análisis–ejemplodemotoreseléctricosØ 4Error!Referencesourcenotfound.EjemploderesumendecompañíasØ 5EjemploderesumendeTSPØ 6Análisisdetalladodelproyectodeinversión–ejemplodemotoreseléctricosØ 7PlantilladecontratodeejecuciónestandarizadoØ Error!Referencesourcenotfound.Metodologíayformulariosparaprocedimientos
devalidaciónyverificaciónparaunproyectodeESIØ 9Plantilladecronogramaindicativo
Archivo11
Almomentodedesarrollarun trabajode investigacióndocumental, las siguientes fuentespodrían servir para obtener información general sobre el trabajo nacional y subnacional,oportunidadesyenseñanzasextraídas.
Ø ConsultarproyectospasadosyactualesenelcampodeEEyyprestaratenciónparticularalosdesafíoseinconvenientesquehayanidentificado.§ KreditanstaltfürWiederaufbau/InstitutodeCréditoparalaReconstrucción
(KfW)-www.kfw-entwicklungsbank.de/§ DeutscheGesellschaftfürInternationaleZusammenarbeit(GIZ)GmbH-
www.giz.de/en/§ AgenciadelosEstadosUnidosparaelDesarrolloInternacional(USAID,eninglés)-
https://www.usaid.gov/§ ProgramadelasNacionesUnidasparaelMedioAmbiente(UNEP,eninglés)-
http://www.unep.org/§ ProgramadelasNacionesUnidasparaelDesarrollo(UNDP,eninglés)-
http://www.undp.org/§ BancoInteramericanodeDesarrollo(BID)-http://www.IADB.org§ CorporaciónAndinadeFomento(CAF)-http://www.caf.com§ AgenciaJaponesadeCooperaciónInternacional(JICA,eninglés)-
http://www.jica.go.jp/english/§ AgenceFrancaisedeDéveloppement(AFD,enfrancés)-
http://www.afd.fr/lang/en/home§ BancoEuropeodeInversiones(BEI)-http://www.eib.org/
12
§ ComisiónEconómicaparaAméricaLatinayelCaribe(CEPAL)-http://www.cepal.org/es
§ InformedeMercadodeEficienciaEnergéticadelaAgenciaInternacionaldelaEnergíahttps://www.iea.org
Ø Utilizarlainformación:
§ SobrelaspolíticasnacionalesdelpaísenrelaciónconlaEE,incluidoselnivelde
políticasactualesylosdebatessobreelmarcoregulatorioquesellevanacaboenelgobierno.
§ Sobrelosplanesenergéticosnacionales,objetivosyaspiracionesysobrecómoseestánllevandoacabo.Tambiénconsultarsiexistenplanessimilaresenrelaciónalosesfuerzosdesostenibilidadosobrelamitigaciónyadaptacióndelcambioclimático.
§ DeasociacionesnacionalesquefomentanlaEEycomprobarsusactividadesypublicaciones.
§ DelfinanciamientoclimáticointernacionalybilateralactualparaprogramasdeEEenelpaís.
§ deanálisisdemercadoactualeselaboradosporagencias,gobiernos,etc.,comoporejemplohttp://www.efficiency-from-germany.info
13
Error!Referencesourcenotfound.:Ejemplodecuestionarioparalascompañías
Elsiguientecuestionariopuedeusarsecomoplantillaparadesarrollaruncuestionarioparalascompañíasproyectadas.
INFORMACIÓNDELACOMPAÑÍA
Debecompletarloelentrevistadorantesdelaentrevista
Nombredelacompañía:
Entrevistado:
(Sub-)sector:
Debecompletarloelentrevistado
¿Cuáleseltamañodesucompañía?
Deacuerdoconelsistemanacionaldeclasificaciónde[PAÍS]9,lacantidaddeempleadosylasventasdelacompañíadeterminansutamaño.
Númerodeempleados
□ 1–9empleados
□ 10–50empleados
□ 51–100empleados
□ >101empleadosVentasanuales
□ <USD100.000□ USD100.001–1.000.000□ USD1.000.001–5.000.000
9Paramayor información sobre los sistemas nacionales de clasificación de lamayoría de los países, véase: División deEstadísticas de Naciones Unidas. 2015. Clasificaciones nacionales. http://unstats.un.org/unsd/cr/ctryreg/ctrylist2.asp,visitadael8deseptiembrede2015.
Consultelasclasificacionesnacionalesenelpaísproyectado
14
□ USD5.000.001PREGUNTASTÉCNICAS
Completar la informaciónde lasunidadesdel equipoque tieneparacadatecnología
Sitienemásdecincounidadesdeequipoparaunatecnología,puedeconseguirmáshojas
Calderas
Cant. Tamaño(HPo
Vapor/hora)
Antigüedad
(años)
Frecuencia de
uso
(horas/semana)
Costo de
mantenimiento
(USD/año)
Tipo de
combustible
1
2
3
4
5
Motoreseléctricos
Cant. Tamaño (HP o
KW)
Antigüedad
(años)
Frecuencia de uso
(horas/semana)
Costo de mantenimiento
(USD/año)
1
2
3
4
5
Refrigeración/Aireacondicionado
Cant. Tamaño
(toneladas o
BTU)
Antigüedad
(años)
Frecuencia de uso
(horas/semana)
Costo de mantenimiento
(USD/año)
1
2
3
4
5
Incluyasololastecnologíasimportantes
paraelprograma
15
Airecomprimido
Cant. Tamaño(KWH) Antigüedad
(años)
Frecuencia de uso
(horas/semana)
Costo de mantenimiento
(USD/año)
1
2
3
4
5
Calentadoressolaresdeagua
Cant. Tamaño(KWH) Antigüedad
(años)
Frecuencia de uso
(horas/semana)
Costo de mantenimiento
(USD/año)
1
2
3
4
5
Cogeneración
Cant. Tamaño(KWH) Antigüedad
(años)
Frecuencia de uso
(horas/semana)
Costo de mantenimiento
(USD/año)
1
2
3
4
5
PREGUNTASFINANCIERAS
¿Quétipodecombustibletérmicoutiliza?
Ej.Gasnatural,gaslicuadodepetróleo,diésel
¿Cuántopagadecombustiblestérmicospormes?
USD/mes
16
¿Cuántopagadecombustiblesfósilespormes(gas/diésel/gasolina)?
USD/mes
¿Cuántopagadeelectricidadpormes?
USD/mes
¿Cuántopagadeelectricidadporkilovatiohora?
USD/kWh
¿Cómo evalúa el nivel de riesgo y su tasa interna de retorno
esperadaenrelaciónconlassiguientesinversiones?
Colocarlaletraparacadatipodeinversiónenlarejilladeabajo
A. Reduccióndelgastoenergéticoensuempresa
B. Aumentodelaproducciónensuempresa
C. Expansióndelasventasdesuempresa
D. Bolsadevalores10Riesgo
Alto Mediano Bajo
<10% 10–20% <20%
Tasainternaderetorno
Siustedinvirtióentecnologíanuevadeeficienciaenergética,¿cómoevalúaelnivelderiesgo
enlassiguientessituaciones?
Nivelderiesgo
Muybajo Bajo Moderado Alto Muyalto
El precio de la energía disminuirásignificativamenteen lospróximosaños
La situación política en el país esdemasiadoinciertaparainvertir
10ParacompararelriesgopercibidodelasCompañíasenrelaciónconotrostiposdeinversión,sepuedeutilizarunainversiónpotencialajenaalacompañía–porejemplo,elmercadodevalores.
Incluyaunaopcióncomo“mercadodevalores”quepermitaunacomparaciónobjetivadela
percepcióndelriesgo
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Nivelderiesgo
Muybajo Bajo Moderado Alto Muyalto
Las inversiones conunperíododerecuperaciónmayordecincoañossonarriesgadas
Falla del nuevo equipoenergéticamente eficiente quecausainterrupcióndelaproducción
EldesarrollodelproyectodeEEnoesóptimoyelproyectonologralosahorrosprometidos
El PST no asume ningunaresponsabilidadenel casoquenoselogrenlosahorrosprometidos
El PST no presta buen servicioposventa
Siustedtuvieraqueinvertirennuevosequiposdeeficienciaenergética,¿cuálleparecería
elperíododerecuperaciónaceptable?
Númerodeaños
¿Porquéesaceptableesteperíododerecuperación?
Preguntaabierta
¿Cuálfuesuúltimaactualizacióndeequipoycuálfuesuperíododerecuperación?
Tipodeequipoycantidaddeañosderecuperación
Cuandoinvierte,¿cuántocapitalpropioaportacuandoobtieneunpréstamo?
Otrasobservaciones
Preguntaabierta
Error!Referencesourcenotfound.EjemplodecuestionarioparalosPST
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SOBREELPROVEEDORDESOLUCIONESTECNOLÓGICAS(PST)
Debecompletarloelentrevistadorantesdelaentrevista
NombredelPST:
Entrevistado:
(Sub-)sector:
Debecompletarloelentrevistado
¿CuáleslacapacidaddesuPST?
Deacuerdoconelsistemanacionaldeclasificaciónde[PAÍS]11,lacantidaddeempleadosylasventasdelacompañíadeterminansutamaño.
Númerodeempleados
□ 1–9empleados
□ 10–50empleados
□ 51–100empleados
□ >101–9empleadosVentasanuales
□ <USD100.000□ USD100.001–1.000.000□ USD1.000.001–5.000.000□ USD5.000.001
¿Cuántosañosllevasunegocio?
Años
¿CuálessonlosprincipalesserviciosqueofreceelPST?
11Paramayor información sobre los sistemas nacionales de clasificación de lamayoría de los países, véase: División deEstadísticas de Naciones Unidas. 2015. Clasificaciones nacionales. http://unstats.un.org/unsd/cr/ctryreg/ctrylist2.asp,visitadael8deseptiembrede2015.
Consultelasclasificacionesnacionalesenelpaísproyectado
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Servicios
Instalación Mantenimiento Reparaciones Otra
Aireacondicionado
X X X [tipodeservicio]
X …
… … … …
[Tecnología]
¿Cuáleslacapacidadpromediodelosserviciosportecnología?
Aireacondicionado:
USD/serviciodeinstalación
USD/servicioparamantenimiento
[Tecnología]: USD/serviciodeinstalación
USD/servicioparamantenimiento
… …
¿OfreceelPSTalgunagarantíaporsusservicios?
INFORMACIÓNFINANCIERA
¿QuétipoyvolumendefinanciamientorequierenlosproyectosimplementadosporlosPST?
¿CuálessonlasnecesidadesdecapitaldelospropiosPST?
USD/mes
¿Cómosesatisfacenlasnecesidadesdecapitalenestemomento?
¿UtilizaelPSTactualmenteelserviciodealgunaEmpresadeServiciosEnergéticos(ESE)?
¿OfreceelPSTalgúntipodefinanciamiento?
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[El entrevistador debe explicar el concepto de un contrato de rendimiento energético enrelaciónconlopropuestoenelprogramanacionalosubnacional.]
¿EstáelPSTinteresadoenofreceruncontratoderendimientoenergético?
Sí/No
¿Porqué?
[ElentrevistadordebeexplicarelconceptodelprogramadeSAE.]
¿Quépiensasobrelaposibilidaddeunprogramadesegurosdeahorroenergético?
¿VeelPSToportunidadesdeinversiónenlaEE?
Otrasobservaciones
Preguntaabierta
Archivo8PlantilladeanálisisFODA(fortalezas,oportunidades,debilidades,amenazas)
La siguienteplantilladebeutilizarsepara realizarunanálisisde las fortalezas,debilidades,oportunidadesyamenazas12.
Primero, enumere los factores para cada una de las cuatro categorías. Recuerde – lasfortalezasydebilidadesserefierenalosfactoresinternosbajoelcontroldelBND/programa,ylasoportunidadesyamenazasestánrelacionadasconlosfactoresexternosfueradelcontroldelBND/programa.
Fortalezas Debilidades
[Enumere las fortalezas del programa, porejemplo,tasasdeinteréscompetitivas]
[Enumere las debilidades del programa, porejemplo, procedimientos de solicitud depréstamoscomplicados]
Oportunidades Amenazas
[Enumere los factores externos que podríanrepresentar oportunidades positivas para el
[Enumere los factores externos que podríanamenazareléxitodelprograma,porejemplo,uncompetidorlanzaunproductofinancierodeEE]
12Paramás instruccionessobre larealizacióndeanálisisFODAvéase:Visióndegestiónestratégica.2013.AnálisisFODA–Hágalo bien. http://www.strategicmanagementinsight.com/tools/swot-analysis-how-to-do-it.html, visitada el 8 dediciembre de 2015; y Gobierno de Queensland 2014. Realizar un análisis FODA.https://www.business.qld.gov.au/business/starting/market-customer-research/swot-analysis/conducting-swot-analysis,visitadael8dediciembrede2015.
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programa,porejemplo,aumentoenelpreciodelaelectricidad]
Laslistascompletasdebenutilizarseparaidentificarproblemasestratégicosqueelprogramadebe tener en cuenta. Los “temas estratégicos” son temas importantes en los cuales lospuntosfuertesylospuntosdébilesinternosdelprogramainteractúanconlasoportunidadesylasamenazasexternas.
Para comprender cómo interactúan los factores internos y externos, utilice el cuadro acontinuación.
Oportunidades Amenazas
Fortalezas ¿Cómo pueden utilizarse lasfortalezas para sacar ventaja de lasoportunidades?
¿Cómo pueden utilizarse lasfortalezas para mitigar lasamenazas?
Debilidades ¿Cómo pueden mejorarse lasdebilidades para evitar perderoportunidades?
¿Cómo pueden mejorarse lasdebilidades para mitigar lasamenazas?
Porejemplo,losproblemasestratégicospodríanser:• ¿Cómopodríanutilizarselastasasdeinteréscompetitivasdelprogramaparaobtener
ventajarespectodelospréstamosdeloscompetidores?o• ¿Cómopuedenpermanecermotivadoslosproveedoresdetecnologíacalificadospara
guiaralascompañíasconlosprocedimientosdesolicituddepréstamos?Unavezidentificadoslosproblemasestratégicos,debenseleccionarselosmásimportantesparaincluirlosenelinformedeevaluacióndelmercado.
8Plantilladeresumenparaunaagenciadecomercialización¿Porquéhemospublicadoesteresumen?
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Antecedentes El BND está lanzando un nuevo programa que prestará dinero a los negociosagropecuariosparapermitirlesactualizaryreemplazarsusequiposantiguosporequiposconmayoreficienciaenergética.Lascompañíaspuedenactualizarsussistemasdeaireacondicionado,calderasy/omotoresenelmarcodelprograma.
Eldineroahorradoconelusoenergéticolepermitiráalascompañíaspagarsuspréstamos, y continuar ahorrando dinero una vez cancelado el préstamo. Elprograma incluye medidas para garantizar que las actualizaciones de equipoahorrendineroalosnegociosagropecuarios.
En total, el programa tiene como objetivo catalizar USD 12,5 millones eninversióndeEEpara2020.Estoequivaleaotorgarpréstamosaalrededorde250compañías.Elprogramaestádisponibleparatodaslascompañíasdelpaís.
Losproveedoresexistentesdeairesacondicionados,calderasymotoresestánsiendoacreditadosporelprograma,yactuaráncomola“fuerzadeventas”delprograma,ofreciendoactualizacionesdeEEasusclientes.
SialascompañíaslesgustalapropuestadelPSTydecidenactualizarsuequipo,debensolicitarunpréstamoconunaIF(porejemplo,nombredelbancolocal).SusolicituddepréstamoyeltipodeproyectodeEEseránevaluadosporlaIFyel BND, y las solicitudes aprobadas recibirán un préstamo en el marco delprograma.
SenecesitaunacampañadecomercializaciónparaayudaralosPSTaacercarsea las Compañías, y a posicionar las actualizaciones de EE como inversionesatractivaseimportantesparalascompañías.
Lo que la
agencia debe
elaborar
• Unaidentidadparaelprograma(incluidoelnombre,logoydiseño)
• Un concepto de comercialización creativo y el plan de publicidadcorrespondientequecumpliráconlosresultadosrequeridosenfuncióndelresumenpresentadoacontinuación
• Una página web que servirá también como sistema de gestión de lainformación(véaseeladjuntoparamayorinformación)
¿Quéhayquecambiar?
El objetivo del
negocio
Lograr que 250 compañías obtengan préstamos para nuevos equipos deeficienciaenergética(airesacondicionados,calderasymotores)para2020.
Objetivos de la
comunicación
• 10.000dueñosdecompañíasdebenverlacampañasobreactualizacionesdeEE.
• 5.000dueñosdecompañíasdebenestarconvencidosdequeinvertirenEEeslamejormaneraparaconstruirunacompañíasólidaparaelfuturo.
• 500compañíasdebenanalizarlasopcionesdeactualizacióndeEEconunPSTacreditadodelprograma.
• 250compañíasdebensacarpréstamosparamejorasdeEE.
¿Conquiéndebeocurrirelcambio?
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Descripción del
grupo
proyectado
• Compañías en la industria de embalaje de frutas y verduras en el paísproyectado.
• Compañíasdepropiedadfamiliarconalrededorde10empleados
• Depropiedadyadministracióndelpadredefamilia
• Eldueñoenfrentaeldesafíodiariode tenerque reunirdineroparapagarsalariosyalosproveedores
• Eldueñoquiereconstruirunacompañíasólidaquepuedacederasuhijoenelfuturo
¿Cuáleslanecesidadprincipaldelgrupoproyectado?
Obstáculo • Nonecesitocomprarequiponuevoporqueelmíonoestároto.
Percepción del
grupo
proyectado.
• Siempre estoy preocupado por lo que ocurrirá la semana próxima, perodeberíapensarafuturo.
¿Quéofreceelprogramaparasatisfacerlanecesidaddelgrupoproyectado?
Beneficio • LaEEeslamejormaneraparaconstruirunacompañíasólidaparaelfuturo
Coordinaciónypresupuesto
Indicadores
clave de
rendimiento
• Cantidaddepréstamosdesembolsados
• Cantidad de compañías que analizan las actualizaciones de EE con losproveedoresdetecnología
• Cantidaddecompañíasquevenlacampaña
• Analizarconlaagencia:cómomedirelcambiodeactitud
Requerimientos
obligatorios
• Laidentidaddelprogramadebecompletarseen2016
• Lapáginawebdebelanzarseen2016(eincluirloselementosdescritoseneladjunto)
Plazos para los
hitos
• 15préstamosdesembolsadosafinesde2016
• 50préstamosdesembolsadosen2017
• 80préstamosdesembolsadosen2018
• 80préstamosdesembolsadosen2019
• 25préstamosdesembolsadosen2020
Presupuesto
Generación
Media
USD500.000porcincoañoshasta2020
Incluirunpresupuestomásdetalladosiestádisponible
Adjuntos • Evaluacióndelmercado(investigacióndeantecedentes)
• Elementosfundamentalesdelapáginaweb
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Error! Reference source not found.La página web debe servir como centro principal deinformación,tantoparalagenteinteresadaenelprogramacomoparalosparticipantesdelprograma. Debería haber secciones accesibles para todos los visitantes de la páginaweb,ademásdeunSGIalquelosparticipantesdelprogramapuedanaccedermedianteunnombredeusuario.Lapáginawebpuedecrearsecomositioindependiente,ocomomicrositiodentrodelapáginawebdelBND,Abajoseincluyeunmapasugerido delmicrositiodentrodelapáginawebdelBND.
• Páginadeinicio• Paracompañías
o ¿PorquéhaceractualizacionesdeEE?o Tecnologías que las compañías pueden
actualizaro Condicionesdefinanciacióno Ahorroenergéticogarantizado
§ Contrato estandarizado derendimiento
§ Validaciónyverificación§ SAE
o Estudiosdecasosprácticoso Participarenelprograma
§ EncontrarunPST(confuncióndebúsqueda)§ EncontrarunaIF(confuncióndebúsqueda)
• ParalosTSPo ¿PorquéofrecerserviciosdeEE?o Tecnologíaselegibleso Cómofuncionaelprograma
§ Condicionesdefinanciación§ Ahorroenergéticogarantizado
• Contratoestandarizadoderendimiento• Validaciónyverificación• SAE
o Estudiosdecasosprácticoso Participarenelprograma
§ Sesionesdecapacitación• Sobreelprograma
o Organizacionesimplementadoraso (Lista)dePSTparticipanteso (Lista)deIFparticipanteso Novedadeso Contacto
• Descargaso Plantilladecontratoestandarizadoo Procedimientosdevalidaciónyverificación
LainformaciónparalosnegociosylosTSPnodeberíaserla
misma–enfoquelainformaciónhaciael
público
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o Declaracióndedivulgacióndelproductodesegurosdeahorroenergético• Inicio de sesión del participante (véase el cuadro en la página siguiente paramás
informaciónsobrelasecciónSGI)
LasecciónSGIdelapáginawebdebeestardisponiblesoloparaparticipantesdelprograma,loscualesdebenrecibirlosdatosdeaccesoparapoderacceder.Losparticipantesincluyen:
• ElBND• Laentidaddevalidación• LosTSPparticipantes• Compañíasparticipantes• Lacompañíaaseguradora• LasIFparticipantes
ElcuadroacontinuaciónmuestraalgunasdelasfuncionesesencialesqueelSGIdebecumplir,ademásdelapartequedebecompletarlainformaciónycuándodebehacerlo.Información Ingresadapor Período
Informacióndelacompañíaparticipante
Entidaddevalidación Alvalidarelproyecto
InformacióndelosPSTparticipantes
Entidaddevalidación Alvalidarelproyecto
Detallesdelproyecto• Informacióngeneral• Puntodereferenciade
consumoenergético• Reduccionesprometidas
deconsumoenergético
Entidaddevalidación Alvalidarelproyecto
AprobacióndelavalidacióndelproyectoydelPST
Entidaddevalidación Una vez validado elproyecto
Ingresodedatosdelrendimientodelosproyectosindividuales,incluidoelconsumoenergéticoduranteelperíodoCO2,energíaahorrada,etc.
PST
Mensual
Aceptacióndelosinformesdeconsumoenergético
Compañía Mensual
Informe Descripción
Informedeproyectoindividual Esteinformemuestralainformacióndeunproyectoespecífico,comoporejemploelahorroenergético,lareduccióndeenergíaCO2,yunacomparaciónentreelconsumoenergéticocalculadovs.elconsumoenergéticorealinformadoencadaperíodo.
Informesagregadosdelproyecto Esteinformeenumeratodoslosproyectosactualesypasadosencarteraysusindicadoresclaveyestado.
Resumendelinformededesempeñodelprograma
Este informe resume los resultados de todos los proyectosfinanciadosatravésdelprograma.
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ElBNDylaentidaddevalidacióndebenteneraccesoatodoelSGI,ydeberíanpoderbuscarlos proyectos registrados en el sistema mediante características como el nombre, PST,tecnología,etc.
Sinembargo,esimportantesaberquenotodoslosparticipantestienenaccesoatodoslosproyectos,porejemplo, lascompañíasparticipantesy losPSTsolodeberíanpoderver susproyectosynolosdesuscompetidores;ylasaseguradorasylasIFparticipantessolodeberíanteneraccesoalosinformesdelosproyectosalosquehanbrindadoserviciosfinancieros.
ElcuadrosiguientemuestraunarecomendacióndelpermisodeaccesoalSGIquecadaunodelosactoresdebetener:
INFORME BND Donante/inv
ersionista
internaciona
l
Validador IF Compa
ñía
PST
INFORMEResumendeldesempeñodelprograma
X X
INFORMEInformesagregadosdelproyecto
X x
INFORMEProyectoindividual
X X X X X