CAPÍTULO 1

REGULACIÓN DEL COMERCIO A NIVELINTERNACIONAL Y EN MÉXICO

1. AsPECTOS GENERALES

Antes de analizar los instrumentos jurídicos que regulan lasrelaciones comerciales internacionales, es necesario estudiar el con­cepto de balanza de pagos, a efecto de delimitar él alcance queactualmente tiene la materia comercial internacional, que no sólocomprende la importación y exportación de bienes, pues entre otrosaspectos incluye servicios e inversión extranjera. En consecuencia, esconveniente conocer la estrecha relación existente entre las materias .monetaria (paridad de la moneda, control de cambios, devaluación.etc.), financiera (inversión extranjera directa e indirecta) y comercial.

Actualmente, la regulación comercial internacional contenidaen los tratados comerciales multilaterales no sólo incluye aspectos decomercio, sino también financieros y de inversión. Es claro.que paraalcanzar un mayor intercambio comercial internacional se requierenmayores flujos de inversión, principalmente de países desarrollados apaíses en desarrollo, que permitan un incremento en la producción yen la calidad de bienes y servicios, así comouna estabilidad monetariaque brinde seguridad y facilite el intercambio entre las diferentesnaciones. Por esta razón resulta fundamental el estudio de institucio­nes como el Fondo Monetario Internacional (FMI), el Banco Interna­cional de Reconstrucción y Fomento (BIRF) y la Organización Mundialdel Comercio (OMC), organismos: monetario, financiero y comercial,respectivamente, que regulan la economía a nivel mundial.

En México, el comercio exterior está regulado por la Constitu­ción Política de los Estados Unidos Mexicanos (CPEUM), la Ley deComercio Exterior (LCE), el Reglamento de la Ley de ComercioExterior (RLCE), la Ley de Metrología y Normalización y la Ley deInversión Extranjera, entre otros instrumentos jurídicos. En estesentido se analizarán los principales artículos de la CPEUM, de laLeE y del RLCE.l

1En virtud de que esta obra se enmarca en la Ciencia Jurídica, se consultarondiversos autores, en particular: Ponee de León Arrnenta, Luis, Metodología del Dere-

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2 JUAN MANUEL SALDAÑAPÉREZ COMERCIO INTERNACIONAL 3

"Si un país tiene minas obtienemetales preciososmediante suexplotación,perocareciendode ellas, sólopuedeobtenerlospormediodeun balanzacomercialfavorable.Unabalanzacomercialfavorableseobtienepormediode impuestosy contribucionesa la importacióndeartículosmanufacturadosy a la exportaciónde materias primas. Encambiodebefacilitarsela importacióndematerias primasy la expor­taciónde manufacturas.La políticaaduanera en términosgeneralesdebe tender a las exportacionesdel país siempreque excedana lasimportacionee"."

agrícola, necesitaba importar productos de otros países, por 10 que nopudo evitar la salida de metales preciosos.

El caso de Francia fue diferente, pues carecía de las ricas co­lonias mineras que poseía España. En el siglo XVI las industrias delos Países Bajos que habían alcanzado un respetable grado de in­dustrialización, como consecuencia de la guerra de religión, se refu­giaron en territorio francés, sometido a un poder central. Esto diolugar al abandono de la agricultura que había desarrollado la na­ción francesa y al nacimiento de nuevas industrias destinadas asatisfacer la afición al lujo. El mercantilismo en Francia, tambiénconocidocomo "colbertismo", promovió la creación de industrias porconsiderar que mediante la producción de bienes de lujo para ex­portación a otras naciones, se podían obtener grandes cantidadesde metales preciosos, principalmente de España, lo que le permiti­ría alcanzar una balanza comercial favorable. El Estado francésasumió la función de promotor de la industria, por lo que otorgóincentivos fiscales y financieros, impuso 'estrictos controles de cali­dad e implantó una política poblacionista para dotar a la industriade mano de obra barata.

Inglaterra no tenía minas de oro y plata como las que poseíaEspaña, ni una fuerte industria comola de Francia. En consecuencia,el mercantilismo inglés también conocido como mercantilismo "co­merciar, consideró que no es necesario suprimir la compra de bienesextranjeros, ya que Io-ímportante es vender más de lo que se compra;tampoco es necesario tener una industria nacional, pues aunque seríaútil para el comerciode exportación, éste se puede llevar a cabo conmercancías extranjeras, para lo cual se debe contar con una impor­tante flota naviera que permita comerciar con otras naciones produc­tos nacionales y extranjeros. El mercantilismo inglés no sólo se limi­ta a la obtención de una balanza comercial favorable, pues alconsiderar importante el transporte marítimo, incluye la llamada"balanza de servicios".

Tomás Mun uno de los máximos exponentes del Mercantilismoinglés, en su libro Englans' Treasure by Foreign Trade publicado en1664, asigna al comerciante un lugar muy elevado en la comunidady considera al comercioexterior comoel medio para enriquecer a unpaís. Adicionalmente, hace la diferenciación entre balanzas comer­ciales "generales" y "particulares" y vincula el concepto de balanzade pagos con el de paridad cambiaría. Al respecto afirma que "loquedetermina los tipos de cambio es la balanza comercial, demuestraque el intercambio con un país determinado depende de la balanzacomercial con el mismo, mientras la situación de los cambios engeneral depende de la balanza comercial total". De igual maneraseñala lo siguiente:

1.1. Balanza de pagos

La balanza de pagos es un conceptoeconómico básico de obliga­do conocimiento, previo al estudio y comprensión de la problemáticadel comercioexterior, pues esta concentra los resultados de todas lastransacciones de un país con el resto del mundo.

Antes de abordar el conceptode balanza de pagos, es necesarioestudiar su origen, aunque sea de manera general. La contabilidaddel comercio exterior se desarrolla con la corriente del pensamientoeconómicoconocidacomomercantilismo, que tiene lugar en los siglosXVI, XVII Ymediados del XVIII en los principales países de Europa.El mercantilismo es la "Teoría del enriquecimiento de las nacionesmediante la acumulación de metales preciosos", el oro y la plata; eneste orden de ideas, la riqueza de una persona al igual que la de unanación se mide por la cantidad de oro y plata que logran acumular.La nación será más rica en la medida en que tenga más oro y plata;en consecuencia su adquisición y conservación será la finalidad detoda actividad económica.

El mercantilismo se caracterizó por lo siguiente: acumulaciónde metales preciosos, intervención del Estado en la vida económica,y obtención de una balanza comercial favorable. No obstante, cadanación implementó diferentes medidas para alcanzar el objetivo co­mún consistente en acumular una mayor cantidad de metales precio­sos, dependiendo de su situación particular.

España tenía fuentes directas de abastecimiento de metalespreciosos en sus colonias deMéxicoy Perú. Sin embargo, aún cuandoadoptó una política de prohibición de importaciones para evitar lasalida de metales preciosos y estimuló las exportaciones para atraer­los, en virtud de que prácticamente no tenía producción industrial y

cho, 2g ed., Poma, México, 1997 y Kaufmann, Félix, Metodología de las CienciasSociales (Traducción de Eugenio Imaz), Editorial Nacional, México, 1976.

2 Astudillo Ursúa, Pedro, Lecciones de Historia del Pensamiento Economico.,UNAM, México, 1978, p. 37.

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"El objeto de los primeros sistemas para reglamentar el comercioexterior consistía en lograr balanzas particulares favorables. Las im­portaciones que hacía Inglaterra de cada país tenían que equilibrarsecon sus exportaciones al mismo, y hasta se hicieron intentos porequilibrar el comercio de cada comerciante inglés. Esta idea de un'balance de contratos' ... perduró hasta el siglo XVII. Como resultadode la teoría mercantilista, se prestó mayor atención a las estadísticasde comercio, pero la política siguió interesándose todavía en las balan­zas particulares"."

1.1.1. Balanza de cuenta corriente

En la época del mercantilismo solamente se hacía referencia alconceptode balanza comercialy, excepcionalmenteel mercantilismoinglés, utilizó el de balanza de servicios.Sin embargo, actualmenteestos conceptosconformanla denominadabalanza de cuenta corrien­te que es uno de los cuatro rubros que integran la balanza de pagos.

Miltiades Chacholiades afirma que la balanza de pagos de unpaís "es un registro sistemático de todas las transacciones econó­micas entre los residentes del país que informa y los residentesdel resto del mundo sobre un tiempo específico (generalmente deun año)"."

En mi opinión la balanza de pagos es un instrumento funda­mental de política económicade un país, el cual registra estadísticay contablemente la entrada y salida de recursos monetarios (divisas)de un país respecto al resto del mundo, durante un tiempo determi­nado (por lo general un año), tanto del sector público como del pri­vado, y por cualquier concepto.Este registro se subdivide en cuatrorubros: balanza de cuenta corriente o cuenta corriente; balanza decapitales o cuenta de capitales; cuenta de errores y omisiones; ycuenta de caja. .

Por lo general la balanza de pagos se emite con una periodici­dad anual, sin embargo, puede abarcar un lapso menor, ya sea se­mestral e incluso mensual, lo cual dependerá básicamente de losrecursos técnicosy de las necesidades de cada país. De igual manera,también se puede hacer referencia a la balanza de pagos del sectorpúblico o a la balanza de pagos del sector privado, dependiendo delsujeto que realiza las transacciones, o bien a la balanza de pagos engeneral, que incluye ambos sectores.

La balanza de cuenta corriente integra todas las transaccionesrelativas a bienes y servicios, por lo que se subdivide en: balanzacomercialy palanza de servicios.

La balanza comercialregistra la entrada y salida de divisas porconceptode importación y exportación de bienes Q mercancías (ma­terias primas, productos manufacturados, bienes de consumo, inter­medioso de capital). En tanto que la balanza de servicios integra laimportación y exportación de servicios, la cual se puede desagregaren dos tipos generales de servicios:los factoriales y los no factoriales.

Los servicios factoriales están relacionados con cuestiones fi­nancieras, por ejemplo, los intereses que se tienen que pagar porconceptode deuda externa, tanto del sector públicocomodel privado,y los servicios no factoriales distintos a los financieros, comoel tu­rismo, el transporte, las telecomunicaciones,etcétera."

El renglón de servicioscomprendelas "remesas, esto es, la trans-.ferencia de recursos monetarios de trabajadores mexicanos en losEstados Unidos a México,principalmente.

1.1.2. Balanza de cuenta de capitales

La balanza de cuenta de capitales o cuenta de capitales, regis­tra la entrada y salida de divisas por conceptode financiamientos ocréditos que recibe y otorga un país respecto al resto del mundo, loscuales se canalizan a través de la inversión extranjera indirecta.

Se considera inversión extranjera directa cuando el inversionis­ta transfiere recursos monetarios desde un país extranjero y asumeel riesgo comercial de los mismos, de manera tal que si el negociotiene éxito puede obtener grandes ganancias y si fracasa perder todosu capital.

La entrada de los recursos monetarios se canaliza a través dela creación de fábricas o ampliaciónde las ya establecidas, la adqui­sición de activos, etc. La salida de recursos se efectúa mediante latransferencia de utilidades de las empresas o fábricas extranjerasinstaladas en el país o de la inversión extranjera destinada a lainstalación de fábricas o industrias en otros países.

Mediante la inversión extranjera indirecta el inversionista trans­fiere recursos monetarios desde un país extranjero y no asume unriesgo comercial respecto a su inversión, pues independientemente

3 Roll, Erie, Historia de las Doctrinas Económicas, Fondo de Cultura Económi­ca, México, 1980, p. 84.

4 Miltiades Chaeholiades, Economía internacional, Me Graw-Hill, México, 1977,p.5.

5 Loyola Alarcón, José Antonio. Desequilibrio Externo y crisis económica, PAC,S.A. de C.v., México, 1995, p. 5.

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del éxito o fracaso del negocio, recibe una determinada tasa deinterés. La entrada de recursos se realiza mediante préstamos del ex­terior (deuda publica externa o deuda privada externa), compra detítulos o valores, etc. La salida de capital se efectúa a través de lospagos para la amortización de los préstamos recibidos de otros paíseso mediante los préstamos realizados a otros países.

1.1.3. Balanza de erroresy omisiones

El estudio del comercio internacional no se limita a la importa­cióny exportación de bienes, pues comprende otros aspectos de granimportancia comoel flujo de servicios y la inversión extranjera, loscuales están estrechamente relacionados con la regulación financieray monetaria. Lo anterior se evidencia no solo en el estudio de la ba­lanza de pagos, sino también en los antecedentes históricos de la re~gulación comercial a nivel internacional, pues una vez que se creanBIRF y el FMI, organismos financiero y monetario, respectivamente,se planteó la necesidad de. crear la Organización Internacional delComercio (OIC), que se encargaría de la regulación del comercio anivel mundial, a efecto de cerrar el triángulo económico.

Es una cuenta de ajuste estadístico, en donde se registra la en­trada y salida de divisas por conceptos no contabilizados en otrosrubros. Hay actividades que por ser ilícitas o simplemente irregulareses muy difícilllevar un control o registro exacto de las mismas, tal esel caso del contrabando, el tráfico de drogas o el lavado de dinero. 2. REGULACIÓN DEL COMERCIO A NIVEL INTERNACIONAL

1.1.4. Cuenta de caja Para una mejor comprensión delmarco jurídico comercial a nivelmundial, es preciso analizar la regulación monetaria y financierainternacional, aspectos íntimamente vinculados con el comercio ín­ternacional.

La cuenta de caja registra el aumento o la disminución en lasreservas internacionales del BancoCentral. Por ejemplo,en este rubrose incluye la salida de divisas por la participación de Méxicoen losdiversos organismos económicosinternacionales, tales comoel FondoMonetario Internacional (FMI) y el Banco Internacional de Recons­trucción y Fomento (BIRF).

En la siguiente Tabla se pueden observar conmayor claridad losrubros que integran la balanza de pagos:

2.1. Organización de las Naciones Unidas

TABLA 1

[' Balanzaa) Balanza

_:,comercial

de cuentacorriente Balanza

de servicios

BALANZA

["Inversión

DE PAGOS b) Balanzaextranjeradirecta

de capitales ii) Inversiónextranjera

e) Renglón indirectade erroresy omisiones

d) Cuentade caja

Antes de terminar la Segunda Guerra mundial, las naciones delmundo tenían el proyecto de construir una organización de tipo po­lítico que sustituyera a la Sociedad de la Naciones creada en el"Tratado de Versalles" al finalizar la primera guerra mundial en elaño de 1919.6

Las naciones delmundo preocupadas por los efectosdevastadoresdel segundo conflictobélico a nivel mundial y para evitar la repetí­ción de las causas que le dieron origen, celebraron la llamada Con­ferencia de San Francisco, del 25 de abril al 26 de junio de 1945,donde surge la Carta de la Organización de las Naciones Unidas quecrea la Organización de las Naciones Unidas (ONU) en sustituciónde la "Sociedad de las Naciones". Los Propósitos de la ONU son:

"1. Mantener la paz y la seguridad internacionales, y con tal fin:tomar medidas colectivas eficaces par prevenir y eliminar amenazas ala paz, y para suprimir los actos de agresión u otros quebrantamientosde la paz; y lograr por medios pacíficos, y de conformidad con losprincipios de la justicia y del derecho internacional, el ajuste o arreglode controversias o situaciones internacionales susceptibles de conducira quebrantamientos de la paz.

~ Malpica de la Madrid, Luis, ¿Que es el Gatt?, Grijalbo, México, 1988, p. 9.

¡ II

. !

8 JUAN MANUEL SALDAÑA PÉREZ cm

l.

2. Fomentar entre las naciones relaciones de amistad basadasen el respeto al principio de la igualdad de derechos y al de la libre

, determinación de los pueblos y tomar otras medidas adecuadas parafortalecer la paz universal;

3. Realizar la cooperación internacional en la solución de proble­mas internacionales de carácter económico,social, cultural o humani­tario, y en el desarrollo y estímulo del respeto a los derechos humanos,y a las libertades fundamentales de todos sin hacer distinción pormotivos de raza, sexo, idioma o religión; y

4. Servir de centro que armonice los esfuerzos de las naciones poralcanzar estos propósitos comunes"."

en la ciudad de Washinorganismos fueron firmo1945, fecha de su entrar

2.1.1. Grupo Banco Mi.

.'

Con la' ONU nacen los llamados "organismos especializados"creados mediante acuerdos intergubernamentales con amplias atri­buciones internacionales definidas en sus estatutos, sobre materiasespecíficas del conocimiento humano de carácter económico, social,cultural, educativo, sanitario y otras conexas. A través de los orga­nismos especializados la ONU pretende cumplir con su propósito depromover: niveles de vida más elevados, empleos, progreso y desa­rrollo económico y social; solución de conflictos internacionales decarácter social, económico,sanitario y conexos;cooperación internacio­nal en materia educativa y cultural; y respeto universal a los dere­chos humanos y a las libertades fundamentales de los individuos., Entre los principales "organismos especializados" de la ONUcreados hasta la fecha se encuentran: la Organización Internacionaldel Trabajo (OIT); la Organización de las Naciones Unidas para laAgricultura y la Alimentación (FAO); la Organización de las Nacio­nes Unidas para la Educación, la Ciencia y la Cultura (UNESCO); la.Organización de la Aviación Civil Internacional (OACI); el BancoInternacional de Reconstrucción y Fomento (BIRF); el Fondo Mone­tario Internacional (FMI); y la Organización Mundial de la Salud(OMS).

Ante la necesidad de reorganizar la economía a nivel internacio­nal, al término de la Segunda Guerra Mundial se celebró la Confe­rencia Monetaria y Financiera de las Naciones Unidas (Conferenciade Bretton Woods), del 1 al 22 de julio de 1944, en donde se diseñóla estrategia para reorganizar la economía y el comercio a nivelmundial, que atravesaban por una situación crítica debido al fuertedeterioro de las economías europeas.

Como resultado de':la Conferencia de Bretton Woods se crearondos organismos especializados, el BIRF en materia financiera y elFMI en materia monetaria, los cuales se establecieron formalmente

A instanciasdel BI(BM), se han creado ctcomunes Y que están estinstituciones son "organiciera Internacional (CFI(AIF), Las otras dos alcoadyuvan estrechamentel Centro Internacional I

siones entre Estados yAgencia Multilateral de

Estas cinco institu"Grupo Banco Mundial",la pobreza y el mejoramdedor del mundo, no obstes para alcanzar dicho

Para cumplir su finel flujo de inversiones erdesarrollados a países ellas controversias, medirque brinden seguridad jltores de las mismas y,financiamientos para eldesarrollo, específicamer

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i. Programas dedos a los sectores piconstrucción de obra.ción de plantas predicación (bibliotecas, e:médicos, campañas. npoblación (centros demodernización admirde oficinas públicas)sustentable (contamirde bosques), entre o

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