Rosmary Cornejo Valdivia, Anticorruption Specialist

Banco Mundialrcornejovaldivia @worldbank.org

Recuperación de activos, la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción y la Iniciativa StAR

Gobernabilidad Rendición de cuentas y legitimidad Estabilidad social y política Interés público vs. ganancias privadas

Desarrollo Corrupción y mala gobernabilidad son obstáculos al desarrollo Recuperación de activos es prueba del enfoque de los Gobiernos en el buen

GobiernoEfecto Disuasivo

Denegación de refugio seguro Círculo virtuoso prevención / represión

Acción colectiva

1. ¿Por qué importa la recuperación de activos?

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2. Impacto del Lavado de Dinero/Activos en la Economía Global

Organismos internacionales : FMI , ONU, BM, BID y otros

Anualmente se lavan US$ 1.5 a 2.0 trillones, entre 2% y el 5% del PBI Mundial.

En africa, se llega a afirmar 148 billones por año.

Estas cifras son equivalentes a un tercio de las divisas de todos los Bancos Centrales.

En América del Sur, se dice que representa entre el 2.5% y el 6.3% del PBI annual de la Región.

Los países en desarrollo pierden anualmente US$ 1 y 1.6 trillones aprox. (soborno, malversación y otras prácticas corruptas).

Demanda de gobernabilidad, rendición de cuentas y transparencia – crisis financiera

Demanda de recuperación de activos Primavera árabe Movilización de la sociedad civil – a nivel global y local

Pasos tomados por algunos centros financieros EEUU y Australia: Unidades contra la cleptocracia Reino Unido: Cooperación británica DfID financia unidad de policía

metropolitana Liderazgo por Suiza, financiamiento por asistencia internacional

Grupo de 20: Compromiso en Plan de Acción de Lucha contra la Corrupción

3. Contexto Internacional4

Algunos casos emblemáticos Marcos Abacha Suharto Fujimori

Dificultades en la aplicación Enfocados en la acción en un centro financiero Retrasos extremos Percepción de tensión entre países requirentes y centros financieros

4. Casos de recuperación de activos

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Estimación de FondosSupuestamente malversados de 9 países

5. Recuperación de activos en la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción

Capítulo V: Recuperación de Activos “La restitución de activos con arreglo al

presente capítulo es un principio fundamental de la presente Convención y los Estados Parte se prestarán la más amplia cooperación y asistencia entre sí

a este respecto. (art. 51)”Este principio - Es innovador en el derecho internacional- dio lugar a controversia política en la negociación de la Convención- debe ser interpretado y aplicado

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Restitución de bienes y activos (Art.57)

Otros supuestos

Productos de otros Delitos de corrupción

Productos de Malversacióno Lavado de Fondos Públicos

Devueltos al Estado Solicitante

Devueltos al Estado solicitante sise pude establecer razonablemente la propiedad

Prioridad: legítimos propietarios o víctimas

La restitución de activos es incondicional. Los Estados Parte deben dar especial consideración a los acuerdos para la disposición final de bienes.

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Resolución 4/4 – Recuperación de ActivosLa resolución- destaca las dificultades de Estados requeridos y requirentes- exhorta a Estados Partes parte a que consideren de manera particular y

oportuna la atención de solicitudes internacionales de asistencia judicial recíproca

- pide al Grupo de Trabajo establecido por la Conferencia considerar una red global de puntos de coordinación

6. La 4a sesión de la Conferencia de los Estados Parte y la recuperación de activos

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Recomendaciones del Grupo de Trabajo sobre Recuperación de Activos

Acumulación de conocimientos: portal de información; manuales, guias y estudios

Fomento de la confianza entre los Estados requirentes y los Estados requeridos; red de entidades coordinadoras

Asistencia técnica, capacitación y creación de capacidad

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Estudio de la Iniciativa StAR sobre “Obstáculos para la recuperación de activos”Entrevistas y reuniones con expertos de Estados requirentes y requeridos

Análisis y recomendaciones consistentes con casos recientesTres categorías – obstáculos generales/institucionales, jurídicos,

prácticos (29 in todo)

7. Obstáculos y dificultades

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Falta de políticas integrales de recuperación de activos Recuperación de activos como prioridad política Revisión de marco legal para asegurar que apoye la recuperación de activos Crear unidades especializadas enfocadas en el tema

Falta de recursos Planificar recursos, desarrollar capacidades y conocimientos, consulta sobre

compartir costos del proceso Falta de confianza

Promoción de contactos personales entre oficiales relevantes – jueces y oficiales de enlace – participación en eventos y redes internacionales

Obstáculos generales/institutionales

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Falta de mecanismos de incautación rápida Adoptar mecanismos de incautación rápida (antes de solicitud formal

de asistencia judicial reciproca Requisitos de notificación

Permitir asistencia judicial reciproca sin informar a los titulares de los fondos

Falta de decomiso de valor equivalenteFalta de legislación sobre extinción de dominio, o de ejecución de

ordenes de extinción de dominio extranjeras

Obstáculos jurídicos

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Falta de designación de punto de enlace Identificar punto de enlace e indicar designación en el sitio web

Interpretación formal de la doble incriminación Enfocarse en la conducta, no en la denominación del delito

Falta de capacidad/voluntad de responder a solicitudes con ciertos defectos Prestar apoyo al Estado requirente (traducción, asistencia técnica,

herramienta de redacción de solicitudes)Falta de capacidad en la identificación de cuentas extranjeras

Establecer registro nacional de cuentas y permitir la prestación de tal información siguiendo solicitud de asistencia judicial recíproca

Obstáculos prácticos

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8. La Iniciativa StAR

Lanzada en Washington por el Banco Mundial y la UNODC el 17 de Septiembre de 2007

Objetivos de StAR:

Apoyar los esfuerzos internacionales de denegar el refugio seguro por el producto de la corrupción.

Fomentar y facilitar una recuperación más sistemática y oportuna de aquellos recursos robados por altos funcionarios públicos a través de actos de corrupción.

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Proveer capacitación y construcción de capacidades (720 participante, e más de 70 países).

Proporcionar asistencia para análisis de políticas y construcción de conocimiento (apoya redes como Global Focal Point Initiative una iniciativa conjunta con Interpol).

Ayudar a los países en la recuperación de activos robados (asistencia técnica y mejores prácticas en el desarrollo de la estrategia de casos específicos) con un rol neutral

Misión

Manual de Recuperación de ActivosGuía de buenas prácticas para el

decomiso sin condenaGestión de los activos restituidosCreación y aplicación de sistemas de declaración

de activos e ingresosBase de datos sobre casos de recuperación de

activosBiblioteca Jurídica Cuantificación del producto del soborno Herramienta de redacción de solicitudes de

asistencia judicial reciproca ampliada

Herramientas practicas para profesionales

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Estado de la recuperación de activos en nivel global Personas Políticamente Expuestas Reducción de los obstáculos para la recuperación de

activos Los titiriteros – uso de las estructuras legales para ocultar

bienes robados Enriquecimiento Ilícito Informe sobre la Agenda de Acción de Accra Rol de redes de enlaces Acuerdos de indemnización y recuperación de

activos(2012?)

Estudios de políticas

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Información pública sobre asistencia de StAR Haití Indonesia Tunicia Egipto

Qué es lo que hacemos? Estrategias, fortalecimiento de instituciones Desarrollo de capacidades de profesionales (investigaciones patrimoniales y

financieras, rastreo de activos, investigación, persecución, cooperación internacional

Rol facilitador en la cooperación internacional

Asistencia a Estados en sus casos de recuperación de activos en la actualidad

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“El lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo son delitos financieros que tienen consecuencias económicas.”

Los regímenes eficaces para luchar contra ellos son esenciales para salvaguardar la integridad de los mercados y del marco financiero

mundial.

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Con cada 100 millones recuperados se podría vacunar 4 millones de niños o proveer de agua a 250,000 familias o

dar tratamiento de VIH a más de 600,000 personas.

Muchas gracias