reglas 3a. ed. para logro reconocimiento por iatf - espanol_sept. 22, 2009

8/16/2019 Reglas 3a. Ed. Para Logro Reconocimiento Por IATF - Espanol_Sept. 22, 2009

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Reglas para logro de reconocimiento por IATF Tercera edición para ISO/TS 16949: 2002

© 2008 - ANFIA, © 2008 - FIEV, O 2008 - SMMT, © 2008 - VDA,

© 2008 - Chrysler, © 2008 - Ford Motor Company, © 2008 - General Motors Corp.,

© 2008 - PSA Peugeot Citroën, © 2008 - RenaultTodos los derechos reservados 1º. de Octubre del 2008

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ESQUEMA DE CERTIFICACIÓN AUTOMOTRIZPARA ISO/TS 16949: 2002

Reglas para logro de reconocimiento por IATF

3a. Edición para ISO/TS 16949: 2002

1o. de Octubre del 2008 (Con correcciones (fe de erratas) de Septiembre 22, 2009)

ISBN # 978-1-60534-1415



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Contenido

Bosqu ejo glob al de los primeros 3 años del c iclo de certificación en ISO/TS 16949: 2002: ........... 4

Prefaci o ................................................................................................................................................. 5 1.0 Eleg ib il idad para la cer ti fi cac ión en ISO/TS 16949: 2002 ...................................................... 7

2.0 Requerimi entos de IATF para organismos de cert ificación ............................................. 7 2.1 Requerimientos de reconocimiento del organismo de certificación por IATF .................................................... 7

2.2 Requerimientos contractuales por IATF ............................................................................................................... 7 2.3 Requerimientos de reconocimiento continúo por IATF .................................................................................... 8

2.4 Pérdida de reconocimiento del organismo de certificación por IATF ................................................................ 10 2.5 Requerimientos de operación del sistema ........................................................................................................... 10

2.6 Aviso de cambios por un organismo de certificación .......................................................................................... 11

2.7 Auditorias internas de sistemas del organismo de certificación ......................................................................... 112.8 Apelaciones y quejas ............................................................................................................................................. 112.9 Administración de imparcialidades ....................................................................................................................... 11

3.0 Requerimi entos con trac tuales del organismo de certi ficación con el cli ente .................. 12

3.1 Acuerdo de certificación con el cliente ................................................................................................................. 12 3.2 Aviso de cambios por un cliente ........................................................................................................................... 12

4.0 Requerimient os de recursos ....................................................................................................... 13 4.1 Calificación para poder de veto ............................................................................................................................ 13

4.2 Proceso y criterios de aplicación para auditores en ISO/TS16949: 2002 ......................................................... 13 4.3 Proceso de calificación de auditores ................................................................................................................... 14 4.4 Proceso de auditorias internas de testigo del organismo de certificación ......................................................... 14 4.5 Mantenimiento de la certificación de auditores.................................................................................................... 15 4.6 Calificación de auditores internos de testigo del organismo de certificación .................................................... 15

4.7 Calificación de auditores internos de sistemas del organismo de certificación ................................................ 15

5.0 Requerimi entos generales para el pro ceso de audi tor ia en ISO/TS 16949: 2002 .............. 16 5.1 Ciclos de auditorias y certificados ....................................................................................................................... 16

5.1.1 Ciclo de auditorias ................................................................................................................................................ 16

5.1.2 Ciclo de certificados............................................................................................................................................... 16 5.2 Determinación de días auditoria .......................................................................................................................... 17

Tabla 5.2 : Mínimo de días auditoria para la auditoria etapa 2 de la certificación inicial y la auditoria de recertificación ..................................................................................................................................................... 19

5.3 Determinación de los días auditoria – esquema de auditorias corporativas .................................................... 20

5.4 Determinación de los días auditoria – reducciones permitidas .......................................................................... 21 5.5 Actividades de soporte .......................................................................................................................................... 21

5.6 Establecimiento del equipo auditor .................................................................................................................. 22 5.7 Planeación de la auditoria – todas las auditorias................................................................................................. 22 5.8 Conducción de actividades de auditoria en sitio / planta .................................................................................... 23 5.9 Hallazgos de auditoria .................................................................................................................................... 24 5.10 Escrito del reporte de auditoria ....................................................................................................................... 255.11 Administración de no conformidades............................................................................................................... 255.12 Decisión de la certificación .................................................................................................................................... 26 5.13 Certificación y publicación del certificado ........................................................................................................ 26

5.14 Carta de conformidad ...................................................................................................................................... 27 6.0 Auditori as ...................................................................................................................................... 28

6.1 Aplicación para la certificación ISO/TS 16949: 2002 ......................................................................................... 28

6.2 Revisión de la aplicación ................................................................................................................................. 296.3 Pre auditorias ........................................................................................................................................................ 29 6.4 Auditoria inicial ...................................................................................................................................................... 29 6.5 Actividades de revisión para preparación – Etapa 1 .......................................................................................... 30

Planeación – Etapa 1 .......................................................................................................................... 30







3

Actividades – Etapa 1 ....................................................................................................................... 30

Decisión – Etapa 1 ......................................................................................................................................... 316.6 Auditoria – Etapa 2 ............................................................................................................................................... 31

Actividades de auditoria – Etapa 2 ................................................................................................................. 31 6.7 Información para otorgamiento de la certificación inicial ................................................................................... 316.8 Auditoria de vigilancia .......................................................................................................................................... 32

Actividades de vigilancia................................................................................................................................. 32

6.9 Recertificación ...................................................................................................................................................... 32 6.10 Información para otorgamiento de la recertificación .......................................................................................... 33

7.0 Otros tipos de auditor ias ...................................................................................................................... 33

Auditoria de transferencia ............................................................................................................................... 33

8.0 Proceso de decertificación del certificado ..................................................................................... 34

8.1 Iniciación del proceso de decertificación........................................................................................................ 348.2 Análisis de la situación ......................................................................................................................................... 348.3 Decisión de suspensión del certificado................................................................................................................ 348.4 Verificación ............................................................................................................................................................ 348.5 Decisión de reinstalación / retiro ......................................................................................................................... 35 8.6 Reinstalación del certificado .......................................................................................................................... 358.7 Retiro del certificado ...................................................................................................................................... 358.8 Proceso global de decertificación .................................................................................................................. 36

9.0 Registro s requeridos del organismo de certificación ................................................................ 37 9.1 Registros de certificación............................................................................................................................... 379.2 Registros del personal ................................................................................................................................... 37

10.0 Términos y definici ones .............................................................................................................................. 38 Partes para refacciones................................................................................................................................. 38Programa de auditorias ................................................................................................................................. 38Equipo auditor ............................................................................................................................................... 38Cancelación de un certificado ....................................................................................................................... 38

Consultoría ................................................................................................................................................... 38

Corrección ..................................................................................................................................................... 38 Acción correctiva .......................................................................................................................................... 38Asunto a tratar directamente relacionado ..................................................................................................... 38Otorgamiento de un certificado ..................................................................................................................... 38 Insta lación .................................................................................................................................................... 38

Mantenimiento del certificado ....................................................................................................................... 38No conformidad mayor ................................................................................................................................. 39No conformidad menor ................................................................................................................................. 39 Resuelto al 100% ......................................................................................................................................... 39Oportunidad de mejoramiento ...................................................................................................................... 39Asunto a tratar relacionado .......................................................................................................................... 3 9Partes para servicio ...................................................................................................................................... 39Cliente suscrito ............................................................................................................................................. 39

Expertos técnicos .......................................................................................................................................... 39 Anexo 1 – Tabla para ver if icación de la terminación de las audi torias or ientadas a procesos versus losrequerimientos de ISO/TS 16949: 2002 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40

Anexo 2 – Ej emplos de cálcu lo de días audi to ri a .................................................................................................... 41 Ligas y enlaces princ ipales entre las Reglas 3

a.Edición, Reglas 2

a.Edición e ISO/IEC 17021: 2006 ... ... ... . 45



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Bosquejo global del primer ciclo de certificación ISO/TS 16949: 2002 de 3 años:

Cliente y OC secomprometen en un

acuerdo debidamentelegal (6.1, 6.2 & 3.1)

Fecha de Expiracióndel Certificado

Decisión inicial decertificación

Ciclo del certificado de tres (3) Años

Certificación Inicial(6.4)

Selección y asignacióndel equipo auditor ylíder de equipo(5.6)

Plan para revisiónpara preparación de

eta a 1 6 .5

Ejecución de revisiónpara preparación de

etapa 1 en sitio/planta(6.5)

Determinación depreparación deetapa 1 (6.5)

Listo(6.5)

Plan para etapa2 (5.7)

Ejecución de auditoria afunciones o áreas

remotas de soportecuando a li ue 5.5

Ejecución (inicio) deEtapa 2 (5.8 & 6.6)

Emisión de reporte deauditoria de etapa 2en junta de cierre (5.10)

Emisión de reporte deauditoria final (5.10)

Auditorias deVigilancia (5.1.1)

Recertificación(6.9)

Intercambio deinformación entre elcliente y el OC (5.7)

Intercambio deinformación entre elcliente y el OC (5.7)

NO

SI

Plan para auditoriade vigilancia (5.7)

Plan para auditoria derecertificación (5.7)Dentro de

90 días

Ejecución de auditoria devigilancia (5.8 & 6.8)

Ejecución de autoria derecertificación (5.8 & 6.8)

Emisión de reporte deauditoria en junta de

cierre (5.10)

Emisión de reporte deauditoria en junta de

cierre (5.10)

Dentro de120 días

Administración de No Conformidades - Terminación (5.11)

Revisión de veto ydecisión de latificacióncer 5.12

Dentro de

Emisión delcertificado (5.13)

Emisión del certificado(5.13)

Dentro de20 días

15 días

Dentro de15 días

Emisión de reportefinal de auditoria (5.10)

Emisión de reportefinal de auditoria (5.10)

Dentro de15 días

Dentro de90 días

Implementación decorrecciones para la no

conformidad mayor (6.8 & 8.0)

Dentro de90 días

Terminación de lasactividades antes

de la expiración delcertificado (5.1.1)

Terminación de la Administración de No

Conformidades(5.11)

Revisión de veto ydecisión de latificación

Revisión de veto ydecisión de latificacióncer 5.12 cer 5.12







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Prefacio

Este documento ha sido originado por el Grupo de Tareas Automotriz Internacional (IATF) cuyos miembrosconsiste en los siguientes nueve (9) OEMs (Fabricantes de Equipo Original): Grupo BMW, Chrysler LLC, DaimlerAG, Automóviles del Grupo Fiat, Ford Motor Company, General Motors Corporation, PSA Peugeot Citroën, Renault,y Volkswagen AG y las siguientes c inco (5) asociaciones nacionales: ANFIA, AIAG, FIEV, SMMT, y VDA.

Los derechos de copia para este texto se mantienen por ANFIA, FIEV, SMMT, VDA (ver abajo) y los fabricantesde vehículos Chrysler, Ford Motor Company, General Motors Corporation, PSA Peugeot Citroën, y Renault. Este

Esquema de Certificación Automotriz para ISO/TS 16949:2002; "Reglas para el logro del reconocimiento porIATF”, aquí referido como “Reglas 3ª. Edición", reemplaza a “Reglas 2a. Edición" y todas lasIn te rp re ta ci on es Au to ri za da s (SI) y las es Preguntas Frecuentemente Hechas (FAQ) de las Reglas publicadas previo ala liberación de este documento.

Ni este documento o un extracto de él puede ser reproducido en un sistema de recuperación o transmitido de algunaforma o por un medio, electrónico, fotocopia, grabado o de alguna otra forma sin el permiso previo y por escrito siendoasegurado.

Solicitudes de permiso para reproducir y/o traducir este documento o algún extracto de él debiera ser abordadoen alguna de las organizaciones abajo.

International Automotive Oversight Bureau (IA0B/USA)

Associazione Nazionale Fra Industrie Automobilistiche (ANFIA/Italy)

Fédération des Industries des Équipements pour Véhicules (FIEV/France) Society of

Motor Manufacturers and Traders (SMMT/UK)

Verband der Automobilindustrie – Qualitáts Management Center (VDA-QMC/Germany)

Este documento incluye porciones de ISO IEC 17021:2006 reproducidas con el permiso de laOrganizacional Internacional para la Estandarización, ISO. Ninguna parte de la norma ISO puedereproducirse o transferirse en alguna forma, sistema electrónico de recuperación o alguna otra forma, sin elconsentimiento previo y por escrito de la Organización Internacional para la Estandarización, ISO, Case postale 56,1211 Geneva 20, Switzerland, Fax +41 22 749 09 47 o sus miembros. ISO/IEC 17021:2006 puede obtenerse de ISO en:

http://www.iso.org/iso/iso cataloque/catalogue tc/catalocue detail.htm?csnumber =29343, o de cualquierorganismo miembro de normas nacionales de ISO.

ISO/IEC 17021: 2006 es la norma internacional usada por IATF como la base para definir los requerimientosespecíficos del sector automotriz para administrar su esquema de certificación en ISO/TS 16949: 2002. Lasnecesidades específicas del sector automotriz han resultado en requerimientos complementarios a ISO/IEC 17021:

2006 (ej., ISO/IEC 17021 tiene el requerimiento generales en 9.1.4 de que el organismo de certificación deba contarcon procedimientos documentados para determinar tiempos de auditoria, mientras que IATF requiere el uso detablas de días auditoria y todas las consideraciones ofrecidas en 5.2).

IATF aprueba y apoya el contenido y requerimientos de ISO/IEC 17021:2006 con excepción de las siguientescláusulas o secciones:

ISO/IEC17021

Contenido en ISO/IEC 17021 Posición de IATF

7.5 La parte de fuentes o apoyo con recursos externosen las actividades de certificación.

Las Fuentes o apoyo con recursos externos noson permitidas por IATF.

Solo se permite el uso de auditores con licencia ycontratados. Además, los expertos técnicos

externos descritos en ISO/IEC 17021 7.3 sonpermitidos por IATF.



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ISO/IEC17021

Contenido en ISO/IEC 17021 Posición de IATF

9.1.5 Muestreo de multiplantas para la auditoria delsistema de administración de un cliente cubriendola misma actividad en varias localizaciones espermitido.

El muestreo de plantas en un esquema corporativono es permitido por IATF (ver sección 5.3).

9.6.3 Bajo suspensión, el certificado es temporalmenteinválido Durante una suspensión, el certificado ISO/TS16949:2002 se mantiene válido (ver sección 8.3).

IntroducciónLa membresía del Grupo de Tareas Automotriz Internacional (IATF) consiste de los OEMs automotrices y lasasociaciones nacionales de la industria automotriz representando a los proveedores. IATF establecido cincooficinas de vigilancia para implementar y administrar su esquema de certificación en ISO/TS 16949:2002.Información pública relacionada a IATF y sus oficinas de vigilancia pueden encontrarse en www.iatfqlobaloversight.orq.

El Esquema de Certificación de IATF está definido en ISO/TS 16949:2002, la siguientes Reglas para el logro delreconocimiento por IATF, Las Interpretaciones Autorizadas (Sis) y las Preguntas Hechas Frecuentemente (FAQs)de las Reglas y los Comunicados de los Organismos de Certificación que sean publicados por IATF.

−

Un SI cambia la interpretación de una regla o un requerimiento y el cual por si mismo puede llegar a ser la base parauna no conformidad

− Un FAQ es una explicación o clarificación de una regla o requerimiento existente.

Las Interpretaciones Autorizadas y Preguntas Hechas Frecuentemente de las reglas son publicadas en el sitio webde la oficina de vigilancia global de IATF en www.iatfqlobaloversight.org.

IATF reconoce a los organismos de certificación para conducir auditorias en ISO/TS 16949: 2002 y emite certificadosa clientes. Los miembros OEM de IATF solo reconocen certificados emitidos por organismos de certificaciónreconocidos que cuenten con el logotipo de IATF y el número específico de IATF mismo.

Nota: un organismo de certificación reconocido por IATF es aquí referido como “organismo de certificación”.

Los requerimientos aquí referidos como “Reglas”, con respectos a la implementación de ISO/TS 16949:2002 incluyen

criterios para reconocimiento de organismos de certificación, proceso de auditoria de los organismos de certificación,calificación de auditores de los organismos de certificación y los certificados.

Estos requerimientos y cualquier anexo están integrados en los organismos de certificación reconocidos por IATFpara esquema de certificación en ISO/TS 16949:2002 y, por ta nto, deben ser ent endidos por cualq uier cli enteque busque la cert ificació n ISO/ TS 16949:2002. Cuando algún organismo de certificación este incierto en relacióna la aplicación de estas reglas, este debe referirse a su oficina de vigilancia de IATF relevante. Los clientes deorganismos de certificación de IATF deben dirigir todas las preguntas en relación a estas reglas a su organismo decertificación.

Nota: Dentro de este documento:

− El uso del termino “certificación” es sinónimo de registro, y

− A fin de ser consistente con ISO/IEC 17021:2006, el término “cliente” reemplaza al termino “organización” usado en las Reglas2ª. edición previas, en ISO 9001: 2000 y en ISO/TS16949: 2002.

Estas “Reglas” están sujetas a revisiones periódicas y pueden ser modificadas en cualquier momento y a discreción deIATF después de consulta con accionistas apropiados.

http://www.iatfqlobaloversight.orq/

http://www.iatfqlobaloversight.org/

http://www.iatfqlobaloversight.org/








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1.0 Elegib ilidad para cert ificación en ISO/TS 16949: 2002

ISO/TS 16949: 2002 define los requerimientos de sistemas de administración de calidad para el diseño y desarrollo,producción y cuando sea relevante, instalación y servicio de productos relacionados con automóviles.

ISO/TS 16949: 2002 aplica a plantas de un cliente donde las partes para producción y/o servicios especificadaspor los clientes (ver sección 10.0), se manufacturen. "Automotriz” debe ser entendido para incluir lo siguiente:Carros de Pasajeros, vehículos ligeros comerciales, Camiones Pesados, Autobuses, Motocicletas y excluir losiguiente: Industrial, Agricultura, Fuera de Autopista (Minería, Campo, Construcción, etc).

Nota: Las partes para refacciones (ver sección 10.0) se excluyen.

Solo plantas de manufactura donde se fabriquen y suministren partes para producción y/o servicios aclientes suscritos con ISO/TS 16949: 2002 son elegibles para certificación. La sección 3.1.6 de ISO/TS 16949:2002, define manufactura como el proceso de hacer o fabricar materiales para producción, partes paraproducción o servicios, ensambles, o servicios de tratamiento térmico, soldadura, pintura u otros acabados y lasección 3.1 define sitio o planta como una localización en la cual ocurren procesos de manufactura con valoragregado. Los sitios o plantas que fabriquen productos y/o partes para servicio automotrices y seanmanufacturados y suministrados a clientes no suscritos a ISO/TS 16949: 2002 son elegibles para certificación adiscreción del cliente.

Las funciones o áreas de soporte, localizadas en sitios o plantas de manufactura o remotas de algún sitio o plantade manufactura, no son elegibles para una certificación ISO/TS 16949:2002 independiente pero deben serincluidas en el alcance de la ce rtif icación.

Toda la manufactura en el alcance de la certificación debe cumplir la aplicación de ISO/TS 16949:2002 para productossuministrados a clientes suscritos a ISO/TS 16949:2002.

A sol ici tud por el cl iente a un organismo de cert i f icación, el alcance de la cert i f icación puede tambiénincluir la manufactura cumpliendo con la apl icación de ISO/TS 16949: 2002 para productossum ini str ado s a cli ent es no sus cri tos a ISO/TS 16949: 2002.

2.0 Requerimientos de IATF para organismos de certificación

2.1 Requerimientos de IATF para reconocimiento de organismos de certifi cación

Un organismo de certificación debe ser contratado y reconocido por el grupo de Tareas Automotriz Internacional(IATF) antes de que pueda emitir un certificado ISO/TS 16949:2002 a un cliente y usar el logotipo de IATF en elcertificado. El proceso de aplicación y reconocimiento para logro de reconocimiento mismo por IATF se mantienepor IATF y no esta incluido en estas “Reglas”. La lista de organismos de certificación reconocidos por IATF estádisponible en www.iatfqlobaloversight.orq.

Un organismo de certificación no debe operar como un organismo de certificación de sistemas de administraciónde calidad y como un organismo de acreditamiento de sistemas de administración de calidad.

Un organismo de certificación debe ser una entidad legal, o una parte definida de una entidad legal tal que, pueda serlegalmente responsable de todas sus actividades de certificación.

Un organismo de certificación debe ser capaz de demostrar que ha evaluado los riesgos que se deriven de susactividades de certificación y que tiene los arreglos adecuados (ej., seguro o reservas financieras) para cubrir susaspectos legales que se deriven de sus operaciones en cada uno de sus campos y actividades y áreas geográficasen las cuales operan.

2.2 Requerimientos cont ractuales de IATF

Cuando un organismo de certificación cuente con oficinas múltiples involucradas en el proceso de certificación enISO/TS 16949: 2002, una de las oficinas debe ser designada como interfase con IATF y ser aprobada por IATFmisma como la oficina contratada para el organismo de certificación. Esta oficina contratada debe ser el único

contacto entre IATF y el responsable del organismo de certificación para control de todas las actividadesrelacionadas con certificaciones en ISO/TS 16949: 2002.





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La oficina contratada del organismo de certificación debe ofrecer a la oficina de vigilancia de IATF relevanteuna lista de las oficinas regionales (incluyendo sus actividades especificas) involucradas en actividades decertificación en ISO/TS 16949: 2002. La oficina contratada del organismo de certificación debe notificar a laoficina de vigilancia de IATF relevante cualquier cambio.

La oficina contratada y todas las oficinas del organismo de certificación responsables de decisiones decertificac ión y actividades de emisión de certificados deben ser acreditadas en ISO/IEC 17021: 2006 por uorganismo de acreditamiento nacional. Estas oficinas deben conducir actividades de certificación en ISO/TS 16949:2002 de acuerdo con el alcance definido en su acreditamiento en ISO 9001: 2008.

El organismo de certificación debe notificar a la oficina de vigilancia de IATF relevante cualquier cambio relacionado con su:

a) status legal,

b) status de propiedad (ej., integraciones, adquisiciones de otros organismos de certificación),

c) status comercial (ej., acuerdo de asociación, subcontratación con otros organismos de certificación),

d) status organizacional (ej., estructura administrativa, reporte relacional),

e) expansión de acreditamiento de sistemas de administración,

f) pérdida de acreditamientos de sistemas de administración.

El organismo de certificación no debe violar los derechos de copia de cualquier documento de IATF o violar losderechos de copia o infringir marcas comerciales de cualquier miembro de IATF. El organismo de certificación solodebe usar el logotipo de IATF en los certificados de ISO/TS 16949: 2002.

La subcontratación en cualquier parte de actividades de certificación a favor del organismo de certificaciónmismo no debe ser permitida. El uso de auditores individuales y expertos técnicos no constituyesubcontratación alguna.

El organismo de certificación debe permitir a un representante de IATF asistir al comité ejecutivo deadministración del organismo de certificación para revisar el proceso de toma de decisión para certificados enISO/TS 16949: 2002.

2.3 Requerimientos de IATF para reconoc imiento continuo

El reconocimiento continuo del organismo de certificación debe ser verificado a través de actividades de la oficina devigilancia de IATF relevante.

La oficina de vigilancia de IATF relevante debe calendarizar auditorias testigo de acuerdo con la tabla 2.3 abajo mostrada.

Las auditorias de testigo son conducidas, en un sitio o planta, dando testigo de un equipo auditor de un

organismo de certificación durante una auditoria en ISO/TS 16949: 2002 para verificar la conformidad delorganismo de certificación con todos los requerimientos de ISO/TS 16949: 2002, incluyendo las “Reglas”,Interpretaciones Autorizadas de las Reglas (SIs) y las Preguntas Hechas Frecuentemente de las Reglas (FAQs),Comunicados de OCs e interpretaciones autor izadas en ISO/TS 16949:2002 emi t idassubsecuentemente. Las audi tor ias de test igo so seleccionadas para observar tantos audi tores delorganismo de cert i f icación d i ferentes y posib les y para muest rear los d i ferentes t ipos de audi tor ias(certificación inicial [etapa 1 y/o etapa 2], vigilancia y recertificación). La distribución global de estasauditorias de testigo debiera estar en proporción a las actividades de ISO/TS 16949:2002 ejecutadas por la región.El organismo de certificación debe ofrecer un calendario de auditorias bajo solicitud de la oficina de vigilancia de IATFrelevante.

Evaluaciones de oficinas son conducidas anualmente en la oficina contratada. Resultados de evaluacionesde oficinas pueden conducir a evaluaciones adicionales en la oficina contratada u otras oficinas regionales.Si un organismo de certif icación cuenta con oficinas múltiples responsables de decisiones de certif icación,estas oficinas debieran ser auditadas dentro de un periodo de tres (3) años. Otras oficinas (ej., ventas)

pueden ser auditadas a discreción de la oficina de vigilancia de IATF relevante.Evaluaciones de oficinas deben revisar la conformidad del organismo de certificación con las “Reglas”, las InterpretacionesAutorizadas de las Reglas (SIs) las Preguntas Hechas Frecuentemente de las Reglas (FAQs) y los Comunicados delos OCs emitidos en forma subsecuente.







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Cuando se emitan no conformidades en una auditoria de testigo o una evaluación de una oficina, el organismo decertificación debe emitir el análisis de causas raíz, las correcciones (si es necesario), las acciones correctivassistemáticas y la evidencia de implementación a la oficina de vigilancia de IATF relevante para aprobación dentro deun máximo de noventa (90) días calendario a partir de la fecha de junta de cierre de la auditoria. La oficina devigilancia de IATF relevante debe verificar la implementación efectiva de las acciones correctivas todazas. La verificaciónpuede ocurrir en una auditoria especial, o en la próxima evaluación de oficina o auditoria de testigo.

Cuando un organismo de certificación no puede ofrecer evidencia de las acciones correctivas implementadasdentro de los noventa (90) días calendario, la oficina de vigilancia de IATF relevante debe ejecutar actividades demonitoreo especiales.

Si una no conformidad mayor se mantiene abierta después de los noventa (90) días calendario, el proceso de retiro dereconocimiento del organismo de certificación debe iniciar.

IATF se reserve el derecho de realizar actividades adicionales en respuesta al seguimiento de las acciones correctivaso en base al desempeño.

Tabla 2.3

Número de días auditoria

para un año calendario

regist rado en la base de

datos d e IATF

Number

Número mínimo de Auditorias de

Testigo a ejecutar durant e el

siguiente año calendario

<150 1

151-500 2

501-1250 3

1251-2000 4

2001-3000 5

3001-4000 6

4001-5200 7

5201-6400 8

6401-7600 9

7601-8800 10

8801-10000 11

10001-11200 12

11201-12400 13

12401-13600 14

13601-14800 15

14801-16000 16

Nota: En cada incremento de 1,500 sobre 16,000 días auditoria, debe haber un incremento de una (1) auditoria detestigo adicional.



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2.4 Pérdida de reconocimiento por IATF del organismo de certificación

El retiro del reconocimiento de un organismo de certificación por IATF debe ser iniciado por:

a) La violación de alguna disposición de contrato con IATF,

b) La violación de estas “Reglas”,

c) La pérdida del acreditamiento de ISO/IEC 17021:2006 para ejecutar la certificación ISO 9001: 2000 decualquiera de las oficinas incluidas en la lista requerida en sección 2.2,

d) La falla en conducir un mínimo de veinticinco (25) auditorias en ISO/TS 16949: 2002 en sitio/planta (iniciales,de vigilancia o re certificación) en los primero doce (12) meses después de la fecha de reconocimiento y enel año calendario posterior,

e) El desempeño inadecuado conforme se identifique por la oficina de vigilancia de IATF relevante,

f) La falta de exactitud, integridad y oportunidad de la base de datos de IATF,

g) La falla en asegurar la integridad del proceso de desarrollo de los auditores (ver sección 4.5).

La pérdida de reconocimiento de un organismo de certificación por IATF resulta en la cancelación del contrato con IATF.

2.5 Requerimientos de operación del sis tema

El organismo de certificación debe documentar su estructura organizacional, mostrando los deberes,responsabilidades y autoridad de la administración y otro personal de certificación y cualquier comité. Cuando el

organismo de certificación es una parte definida de una entidad legal, la estructura debe incluir las líneas deautoridad y la relación con las otras partes dentro de la misma entidad legal. En situaciones donde el organismode certificación reconocido por IATF esté afiliado con uno o más organismos de certificación a través de unaasociación conjunta debido a regulaciones nacionales o locales, la estructura debe incluir todas las líneas deautoridad asociadas con actividades de certificación en ISO/TS 16949: 2002.

El organismo de cert i f icación debe def inir sus procesos clave y procedimientos operat ivos, su secuencia,interacciones, medidas de efect ividad y ef iciencia, incluyendo objet ivos apropiados.

Cuando un organismo de certificación cuente con oficinas múltiples involucradas en el proceso de certificación enISO/TS 16949: 2002, las siguientes condiciones deben cumplirse:

a) Un sistema de administración de calidad común, incluyendo los mismos procedimientos para todas las oficinas,

b) La oficina contratada debe ser responsable del control de todas las actividades relacionadas concertificaciones en ISO/TS 16949: 2002 independientemente de donde ocurran estas actividades.

El organismo de certificación debe identificar a la alta administración (consejo, grupo de personas o persona)que cuenten con la autoridad y responsabilidad global para cada punto de lo siguiente:

a) desarrollo de políticas relativas a la operación,

b) supervisión de la implementación de políticas y procedimiento,

c) supervisión de las finanzas,

d) desarrollo de servicios y esquemas de certificación de sistemas de administración,

e) monitoreo de la efectividad y eficiencia de los procesos clave contra objetivos,

f) desempeño de las auditorias y certificaciones, y respuesta a quejas,

g) decisiones de certificaciones,

h) delegación de autoridad a comités o individuos, conforme sea requerido, para realizar actividades definidas en sufavor,

i) acuerdos contractuales, j) suministro de recursos adecuados para actividades de certificación,







11

k) auditorias internas.

2.6 Aviso de cambios por el organismo de certificación

El organismo de certificación debe ofrecer a sus clientes el aviso debido de cualquier cambio relacionado conactividades y requerimientos de certificación. El organismo de certificación debe verificar que cada cliente cumplacon los requerimientos nuevos.

El organismo de certificación debe notificar a sus clientes de cambios en propiedad o pérdida del reconocimiento de

IATF.2.7 Auditorias internas de sistemas del organismo de certificación

El organismo de certificación debe contra con un proceso para auditorias internas para verificar la implementaciónefectiva de los procesos clave definidos y procedimientos de operación (ver sección 2.5) para cumplir con losrequerimientos de estas “Reglas”.

El programa de auditorias internas debe ser planeado anualmente para cubrir la oficina contratada y todas las otrasoficinas regionales involucradas en actividades de certificación en ISO/TS 16949: 2002, tomando en consideración laimportancia de los procesos implementados y los resultados de auditorias previas.

Las auditorias internas deben ser ejecutadas al menos una vez cada doce (12) meses. La frecuencia de las auditoriasinternas puede reducirse si el organismo de certificación puede demostrar que su sistema de administración continuasiendo implementado en forma efectiva y de acuerdo con estas “Reglas”.

La oficina contratada para IATF del organismo de certificación debe administrar el programa de auditorias internas para

asegurar que:a) las auditorias internas sean conducida por personal calificado (ver sección 4.7),

b) las auditorias internas se realicen usado el enfoque de procesos,

c) los auditores sean seleccionados para asegurar imparcialidad y objetividad,

d) el personal responsable de los procesos auditados sea informado de resultados de auditorias,

e) cualquier acción que resulte de auditorias internas sea tomada de una manera oportuna y apropiada,

f) los resultados de auditorias internas para todas las oficinas involucradas en actividades relacionadas conISO/TS 16949: 2002 sean reportadas a la oficina contratada para inclusión en el proceso de revisionesdirectivas.

2.8 Apelaciones y quejas

El organismo de certificación debe contra con un proceso para abordar apelaciones de los clientes y quejas decualquier parte interesada. El proceso debe incluir las siguientes actividades cuando sea apropiado:

a) recibo, validación, investigación,

b) determinación de las causas raíz,

c) aseguramiento de que se tome cualquier corrección y acciones correctivas sistemáticas apropiadas,

d) ofrecimiento de reportes de avances con esquemas de tiempo y responsabilidades identificadas,

e) mantenimiento de reportes de apelaciones, reclamos y acciones tomadas.

El organismo de certificación debe asegurar que estén disponibles recursos adecuados y las personascomprometidas en los procesos sean diferentes de aquellas que realizaron las auditorias y toman decisiones decertificación relevantes.

2.9 Administración de imparcialidades

El organismo de certificación debe requerir personal, interno y externo, para reveler cualquier situación conocida porellos que les pueda presentar a ellos mismos o al organismo de certificación algún conflicto de intereses. El organismode certificación debe usaresta información como entrada para identificar amenazas de imparcialidades que se deriven de actividades de tal personal opor las organizaciones que los empleen, y no deben usar tal personal, interno o externo, a menos que ellos puedandemostrar que no existe algún conflicto de intereses.



12





Nota: Alguna relación que amenace la imparcialidad del organismo de certificación puede basarse en propiedad, ejercicio de poder oautoridad, administración, personal, recursos compartidos, finanzas, contratos, mercadotecnia y pagos por comisión de ventas o algúnotro aspecto inducido para referencia de nuevos clientes, etc.

El organismo de certificación debe tomar acciones para responder a cualquier amenaza de imparcialidad que sederive de acciones de otras personas, organismos u organizaciones.

El organismo de certificación, sus auditores (de tiempo complete o contratados) y cualquier parte de la misma

entidad legal no deben ofrecer o suministrar consultaría en sistemas de administración, entrenamiento a auditoresespecifico y en sitio/planta o auditorias internas a sus clientes certificados dentro de los dos años previo a lacontratación como su organismo de certificación. Esta restricción incluye a organismos relacionados con la mismacompañía mayor o afiliados, donde la validez o confiabilidad de alguna auditoria pueda ser cuestionada debido a larelación con la consultoría.

El suministro de entrenamiento, desarrollo de documentación o asistencia en la implementación de algúnsistema de administración y entrenamiento relacionado tal como, herramientas centrales, seis sigma ymanufactura esbelta para un cliente específico es considerado como consultoría.

Nota: El entrenamiento abierto al público, no específico a un cliente, y realizado en un foro público no es considerado comoconsultoría.

3.0 Requerimientos contractuales del organismo de certi f icación con el cl iente

3.1 Acuerdo de certifi cación con el cliente

El organismo de certificación debe contar con un acuerdo debidamente legal para el suministro de actividades decertificación a su cliente. Además, cuando haya oficinas múltiples de algún organismo de certificación o sitios/plantasmúltiples de un cliente, el organismo de certificación debe asegurar que haya un acuerdo debidamente legal entre elorganismo de certificación que está otorgando la certificación misma y emitiendo un certificado, y todas lossitios/plantas cubiertos por el alcance de la certificación.

El contrato entre el organismo de certificación y el cliente debe abordar los siguientes aspectos:

a) el cliente debe notificar al organismo de certificación cualquier cambio (ver sección 3.2),

b) el cliente no puede refutar alguna auditoria testigo para IATF del organismo de certificación,

c) el cliente no puede refutar la presencia de algún auditor testigo e interno del organismo de certificación,

d) el cliente debe autorizar acceso a los representantes de IATF o sus delegados,

e) el cliente debe autorizar al organismo de certificación el ofrecer el reporte final a IATF,

f) el único uso del logotipo de IATF relacionado con este esquema de certificación es como se despliegue en elcertificado emitido por el organismo de certificación. Cualquier otro uso del logotipo de IATF por separado ono está prohibido.

Nota: El cliente puede hacer copias del certificado de ISO/TS 16949:2002 que porte el logotipo de IATF para propósitos demercadotecnia y publicidad.

3.2 Aviso de cambios por el cliente

Le organismo de certificación debe contra con un acuerdo debidamente legal para asegurar que el clienteinforme al organismo de certificación mismo, sin retraso, de asuntos que pudieran afectar la capacidad delsistema de administración para continuar cumplir con los requerimientos de la certificación en ISO/TS16949:2002. Esto incluye, por ejemplo, cambios relacionados con:

a) status legal,b) status comercial (ej., asociación conjunta, subcontratación con otras organizaciones),

c) status de propiedad (ej., integraciones y adquisiciones),

d) organización y administración (ej., staf administrativo clave, para toma de decisiones o técnico),

e) dirección o localización del contacto,







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f) alcance de las operaciones bajo el sistema de administración certificado,

g) status especial de clientes OEM suscritos a IATF (ver sección 8.0),

h) cambios principales ala sistema de administración y procesos.

4.0 Requerimientos de recursos

El organismo de certificación debe contra con un procesos para determinar la competencia requerida para

cada función o área involucrada en actividades de certificación en ISO/TS 16949: 2002. El organismo decertificación debe determinar los medios para demostrar competencia previo a la realización de funcionesespecíficas incluyendo, pero sin limitarse a:

a) personas con poder de veto,

b) auditores ISO/TS 16949:2002 (incluyendo aplicantes),

c) administrador de la base de datos de IATF,

d) auditores de testigo internos,

e) auditores de sistemas internos,

f) experto técnico.

El organismo de certificación debe asegurar que el personal cuente con conocimientos relevantes y apropiados a las

áreas geográficas en las cuales opere.

4.1 Calificaciones para poder de veto

El organismo de certif icación debe nominar individuos para funciones con poder de veto (ver sección 5.12)que cuenten con competencia técnica demostrable a la oficina de vigilancia de IATF relevante para aprobación.

La competencia técnica debe ser demostrada a través de la terminación exitosa del examen dentro del proceso dedesarrollo de auditores de IATF.

4.2 Proceso de aplicación y criterios para auditores para ISO/TS 16949: 2002

El organismo de certificación debe contra con un proceso para seleccionar candidatos a auditores para admisión alproceso de calificación de auditores de IATF. Los candidatos a auditores deben cumplir los siguientes criterios deselección:

a) estar calificado de acuerdo con ISO 19011: 2002 y las reglas de organismos de acreditamiento relevantes paraejecutar auditorias en ISO 9001: 2000,

b) haber conducido al menos seis (6) auditorias ISO 9001:2000 de terceras partes con al menos tres (3) comolíder del equipo auditor en industrias de manufactura,

c) Nota: La experiencia en auditorias en la manufactura automotriz de primeras o segundas partes puede ser considerada.

d) tener conocimiento de las herramientas centrales automotrices,

e) contra con seis (6) años de tiempo complete de experiencia práctica apropiada (incluyendo dos (2) añosdedicados a actividades de Aseguramiento de Calidad) en los últimos diez (10) años en una organizacióncumpliendo con la aplicación de ISO/TS 16949: 2002 (ver sección 1.0).

Nota: La experiencia en industrias con alcances similares de aplicación en las áreas química, eléctrica o metálica puede serconsiderada.



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El organismo de certificación responsable debe emitir para cada candidato una forma de aplicación terminadae información de soporte relevante a su oficina de vigilancia de IATF relevante para aprobación y acceso alproceso de calificación de auditores de IATF.

4.3 Proceso de calificación de auditores

Una vez otorgado el acceso al proceso de calificación de auditores de IATF, al candidato auditor le es ofrecidoel acceso a información base para preparación y le debe ser requerido completar la evaluación y evento de

calificación.

Si el candidato auditor completa exitosamente la evaluación y evento de calificación, al candidato le será emitida unatarjeta de identificación de auditor del organismo de certificación por IATF y el organismo de certificaciónresponsable emitirá un certificado para permitir formalmente que el auditor conduzca auditorias para el organismo decertificación. El auditor debe completar exitosamente una auditoria de testigo interna del organismo de certificación(ver secc ión 4.4) antes de funcionar como líder de equipos auditores.

Organismos de certificaciones adicionales que quieren utilizar al auditor deben aplicar a su oficina de vigilanciade IATF relevante un duplicado del certificado que soporte el nombre del organismo de certificación mismo.

Si el candidato auditor falla en la evaluación y evento de calificación, el candidato auditor mismo le será permitidoretomar la evaluación posterior a un entrenamiento y desarrollo basado en los resultados de calificación y coordinadopor el organismo de certificación responsable.

Una vez calificado, al auditor le debe ser otorgado acceso al proceso de desarrollo de auditores de IATF.

Detalles sobre el proceso de desarrollo y calificación de auditores de IATF pueden encontrarse en:www.iatfglobaloversight.org.

Nota: IATF retiene el derecho a cambiar, modificar o reformar el proceso de desarrollo y calificación de auditores, el cualpuede requerir nuevos eventos.

4.4 Proceso de auditorias internas de testigo del organismo de certificación

El organismo de certificación debe contar con un proceso para auditorias de testigo internas. El proceso debe seraprobado por la oficina de vigilancia de IATF relevante y debe incluir las siguientes disposiciones:

a) un calendario anual de auditorias. Todos los auditores que conduzcan auditorias ISO/TS 16949: 2002 sonincluidos en el calendario de auditorias testigo, ya sean de tiempo completo o por subcontrato,

Nota: Los auditores empleados por más de un organismo de certificación deben ser atestiguados por cada organismo decertificación mismo.

b) cada auditor es atestiguado dentro de lo seis (6) meses de la calificación original y al menos una vez encada período de tres (3) años. Cualquier patrocinio adicional debe ser considerado como unacalif icación original para el nuevo organismo de certif icación patrocinado,

c) el enfoque en habilidades de auditoria básicas y competencias técnicas relacionadas con el enfoque deprocesos automotriz, ISO/TS 16949: 2002, Reglas para el Logro de Reconocimiento por IATF, herramientascentrales automotrices y los procesos del organismo de certificación,

d) muestreo adecuado de todas las auditorias (etapa 2, vigilancia y re certificación). Las auditorias de etapa 2no deben ser menores que dos (2) días en duración. Las auditorias de testigo de vigilancia y re certificaciónno deben ser menores que un (1) día en duración,

e) colocar prioridad en la independencia y objetividad de los auditores testigo. Los auditores testigodeben ser independientes de los miembros del equipo auditor siendo atestiguados a menos que seaprueben por la oficina de vigilancia de IATF relevante,

f) las auditorias de testigo de otras organizaciones (ej., IATF, Organismo Nacionales de Acreditamiento, etc.) no sonconsiderados como parte del proceso de auditorias de testigo del organismo de certificación,

http://www.iatfglobaloversight.org/

http://www.iatfglobaloversight.org/







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g) un reporte escrito que incluya retroalimentación al auditor relativa a áreas de fuerzas y debil idades,

h) el resultado del proceso de auditorias de testigo como parte del plan de desarrollo anual de auditores (ver sección4.5).

4.5 Mantenimiento de la certificación de auditores

Las responsabilidades para mantener la certificación de auditores de IATF debe ser compartida entre los auditores ysus organismos de certificación que los patrocinen.

El organismo de certificación debe contar con un proceso para aprobación y rechazo continuo de sus auditores y líderes deequipos auditores. El proceso debe incluir el monitoreo y control del proceso de desarrollo de auditores de IATF incluyendo,examen, avances de desarrollo e integridad de resultados para cada auditor con licencia de IATF patrocinado por otrabajando a favor del organismo de certificación.

El organismo de certificación debe obtener aprobación de este proceso de la oficina de vigilancia de IATF relevante. La fallaen la implantación de estos requerimientos y mantenimiento de este proceso debe resultar en el retiro de credenciales delauditor e iniciar la pérdida de reconocimiento del organismo de certificación por IATF (ver sección 2.4).

Nota: Los organismo de certificación que sean patrocinadores principales de auditores contratados son responsables por el desarrollode los auditores mismos de acuerdo con este proceso.

El proceso debe incluir la medición y monitoreo continuos del desempeño y el desarrollo continuo de cada auditor patrocinadopor el organismo de certificación.

El proceso debe incluir una combinación de los resultados del perfil de competencias de auditor de IATF, las auditorias detestigo de IATF, las auditorias de testigo internas del organismo de certificación, encuestas posteriores a auditorias,retroalimentación de clientes y sus usuarios o consumidores.

El auditor debe ser responsable de conducir un mínimo de una (1) auditoria en ISO/TS 16949: 2002 por periodos de tres (3)meses y con un mínimo total de diez (10) días auditoria dentro de un período de doce (12) meses a partir de la fecha decalificación. La falla en el cumplimiento de este requerimiento debe resultar en el retiro de las credenciales del auditor y elauditor debe ser turnado como inactivo en la base de datos de IATF.

El auditor debe ser responsable de completar un plan de desarrollo anual en base al perfil de competencias generado delproceso de desarrollo de auditores. Este plan debe estar disponible a todos los organismos de certificación que patrocinen alauditor.

El auditor debe ser responsable de realizar 20 horas de desarrollo personal y continuo por año y el cual debe ser unacombinación de asuntos directamente relacionados con el tema y asuntos relacionados con el tema mismo (ver sección10.0).

4.6 Certificación de auditores internos de testigo del organismo de certificación

El organismo de certificación debe nominar como auditores de testigo internos a individuos que cuenten concompetencias técnicas demostradas (como se lista en la sección 4.4.c) a su oficina de vigilancia de IATF relevantepara aprobación.

Nota: Las competencias Técnicas deben ser demostradas tomando el examen dentro del proceso de desarrollo de auditoresde IATF.

4.7 Calificación de auditores internos de sistemas del organismo de certificación

El organismo de certificación debe asegurar que las auditorias de sistemas internas sean conducidas por personalcalificado con conocimientos en certificaciones, auditorias y los requerimientos de estas “Reglas”.



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5.0 Requerimientos generales del proceso de auditoria en ISO/TS 16949: 2002

5.1 Ciclos de auditorias y de los certif icados

El programa de auditorias cuenta con un ciclo de auditorias de tres (3) años y un ciclo del certificado de tres (3) años, comose muestra en el diagrama 5.1.

5.1.1 Ciclo de auditorias

El primer ciclo de auditorias debe incluir la auditoria inicial de dos etapas (etapa 1 y etapa 2), auditorias de vigilanciaen el primero, segundo y tercer años (dependiendo de los periodos acordados de tabla 5.1), y una auditoria de recertificación en el tercer año.

El primer ciclo de auditorias de tres (3) años inicia desde el último día de la auditoria inicial de etapa 2.

Cada ciclo de auditorias subsecuente inicia desde el último día de la auditoria de re certificación.

Las auditorias de vigilancia deben ser calendarizadas desde el último día de la auditoria inicial de etapa 2 o el últimodía de de la auditoria de re certificación de acuerdo con tabla 5.1.

Una vez establecido, el periodo de vigilancia como se detalla en tabla 5.1 debe ser mantenido por el ciclo deauditorias de los tres (3) años. En situaciones donde el esquema de tiempo de las auditorias de vigilancia seaprobable se exceda, el organismo de certificación debe iniciar el proceso de de certificación (ver sección 8.0) o

solicitar una denegación de la oficina de vigilancia de IATF relevante.

Tabla 5.1Intervalo devigilancia

6 meses 9 meses 12 meses

Número deauditorias por

ciclo de 3 años5 3 2

Tiempopermisible

-1 mes / +1 mes-2 meses / +1

mes-3 meses / +1

mes

La fecha de la primer auditoria de re certificación no debe exceder de tres (3) años (-3 meses, +0 meses) a partir del últimodía de la auditoria inicial de etapa 2 a menos que se apruebe por la oficina de vigilancia de IATF relevante. La programación

de la auditoria de recertificación debe ofrecer tiempo suficiente para cerrar o resolver al 100% cualquier no conformidad quepueda derivarse de la auditoria de re certificación y la decisión de certificación se tome previo a la expiración del certificadoISO/TS 16949: 2002 existente.

El tiempo entre las dos auditorias de re certificación no debe exceder de tres (3) años (-3 meses, +0 meses) a partir del últimodía de la auditoria de re certificación previa.

5.1.2 Ciclo del certifi cado

El ciclo de certificación de tres (3) años inicia con la fecha de la decisión de certificación. Esta fecha debe ser lafecha de emisión del certificado.

Un nuevo ciclo de certificación de tres (3) años inicia con la fecha de decisión de re certificación. Esta fecha debeser la fecha de emisión del certificado. El certificado existente es entonces reemplazado en esta fecha.

La fecha de expiración del certificado debe ser de un máximo de tres años menos un (1) día de la fecha de decisiónde certificación y/o re certificación. Una vez emitido un certificado se mantiene válido hasta que expire o seareemplazado, cancelado o retirado.







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Diagrama 5.1

Último díade auditoria

inicial deetapa 2

Ciclo de auditorias de primeros 3 años desdela auditoria inicial de etapa 2 hasta la 1er auditoria de recertificación 3 años – 3meses, + o meses

Ciclo de auditorias de 3 años desde 1er auditoria de recertificación hasta la 2da

auditoria de recertificación 3 años – 3meses, + o meses

Último día dela 1ra

recertificación

Último día de2do auditoria

derecertificación

La auditoria de recertificación debe serconducida, las no conformidades cerradas o

resueltas al 100% y tomarse la decisión de lacertificación previo a la fecha de expiracióndel certificado existente

Fecha dedecisión de lacertificación

Fecha de decisiónde la 1ra

recertificación

Fecha de decisiónde la 2da

recertificación

Segundo ciclo del certificado de 3 años Vidadel segundo certificado: 3 años menos un día MAXIMO iniciando dela fecha de decisión de la 1 ra recertificación

Ciclo del certificado de primeros 3 años Vidadel primer certificado: 3 años menos un día MAXIMO iniciando dela fecha de decisión de la fecha deexpiración del 1er certificado

Es también la fecha deemisión del 1er

certificado

La fecha de la decisión de la recertificación debeser antes de la fecha de expiración del certificadoexistente

Fecha de expiración del1err certificado

Fecha de expiración del2dor certificado

120 días máximo

CER TIFICA

DO

AUDITO

R IA

5.2 Determinación de los d ías auditoria

El organismo de certificación debe contar con un proceso para determinar el número mínimo de días auditoria, ypara cada cliente el organismo de certificación debe determinar los días necesarios para planear y realizar unaauditoria completa y efectiva del sistema de administración del cliente.

El organismo de certificación debe usar la tabla 5.2 para determinar el mínimo de días auditoria para la auditoria decertificación inicial de etapa 2. La tabla 5.2 debe ser usada para determinar el mínimo de días auditoria para unaauditoria de re certificación. El número total de días auditoria determinados por el organismo de certificación y la

justificación de la determinación deben ser registrados.

En la determinación del número de días auditoria, el organismo de certificación debe considerar, entre otras cosas,lo siguientes aspectos:

a) un día auditoria es típicamente un día completo de trabajo normal de ocho (8) horas. El número de díasauditoria no puede ser reducido programando días de trabajo con mayor numero de horas. La únicaexcepción es en los días donde se hayan cubierto los turnos que laboren (ver sección 5.2.e abajo),

b) la complejidad del producto y el número de clientes,

c) alguna fuente o recurso externo de alguna área o actividad incluida en el alcance de la certificación,

d) revisiones en sitio/planta de acciones correctivas que se deriven de auditorias previas debe ser adicional a los díasauditoria especificados,

e) cada auditoria debe incluir la auditoria misma de todos los turnos. La manufactura debe ser auditada en todos losturnos donde esta ocurra.



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f) la entidad auditada incluye:• el número total de empleados en planta, incluyendo cualquier extensión de manufactura de la planta (incluyendo

empleados permanentes de tiempo parcial, por contrato y temporales), y• el número de empleados relevantes en actividades o áreas de soporte (remotas o en planta). empleados de las

funciones o áreas de soporte deben ser divididos para cada sitio/planta como se demuestra en el Anexo 2 –ejemplos de cálculos de días auditoria

g) considerar el impacto de organismos de certificación múltiples involucrados en la auditoria de las localizaciones de

soporte (ver sección 5.5),h) si una porción del sitio/planta es dedicado al área automotriz y está completamente separada en términos de las

“actividades de los empleados” esa porción de la plantilla del personal puede ser usada para determinar el tiempo dela auditoria. En este Caso, se requiere de la aprobación de la oficina de vigilancia de IATF relevante previo a laimplementación. Si se aprueba, la misma proporción debiera ser aplicada a la plantilla de personal de las actividadeso áreas de soporte,

i) cuando el auditor del organismo de certificación no es fluido en el lenguaje hablado en el sitio/planta, debe usarse untraductor. En este caso la porción de la auditoria donde se use un traductor debe ser incrementada por un mínimo deun 20%,

j) dentro del total de días auditoria un máximo del 10% puede ser asignado a escribir el reporte de auditoria,

k) la revisión para preparación de etapa 1 (uno o dos días en sitio/planta) deben ser días adicionales a los días auditoriade la etapa 2 como se define en tabla 5.2,

l) los días de pre auditoria, cuando se realicen, no deben ser incluidos como parte del total de días auditoria (versección 6.3),

m) el número total de días auditoria de vigilancia en el primero, segundo y tercer año (dependiendo del período ointervalo acordados – ver tabla 5.1) de cualquier ciclo de auditoria de tres años debe ser igual al número de díasauditoria iniciales en el cálculo ilustrado en tabla 5.2. debe haber al menos una auditoria de vigilancia por año,

n) las únicas reducciones permitidas de días auditoria se listan en sección 5.3 y sección 5.4,

o) si el alcance de certificación se expande en la auditoria de vigilancia o re certificación, el organismo de certificacióndebe incrementar los días auditoria,

p) el organismo de certificación debe planear la auditoria para asegurar que cada miembro del equipo auditor audite pormínimo de 0.5 días,

q) el organismo de certificación debe asignar a u equipo de dos (2) auditores como mínimo si el requerimiento de díasauditoria se excede en cinco (5) días auditoria mismos,

r) cuando se calculen los días auditoria, el resultado debe redondearse con el más cercano medio día (ver Anexo 2 –ejemplos de cálculos de días auditoria)







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Tabla 5.2: Mínimo de días auditoria para la auditoria de etapa 2 de la certificación inicial y la auditoria de recertificación

Au di to rias en si ti o Etapa 2 para c er ti fi caci ón inic ial audito ria de r e c er t if ic ac ión

Entidad a auditar:Número de empleados

Mínimo de días auditoriapara auditorias de sitio –

Etapa 2

Entidad a auditar:Número de empleados

Mínimo de días auditoriapara auditorias de re

certificación

1 – 6 2.0 1 – 14 2.0

7 – 11 2.5 15 – 28 2.512 – 18 3.0 29 – 49 3.0

19 – 27 3.5 50 – 80 3.5

28 – 39 4.0 81 – 122 4.0

40 – 54 4.5 123 – 176 4.5

55 – 71 5.0 177 – 246 5.0

72 – 93 5.5 247 – 332 5.5

94 – 117 6.0 333 – 436 6.0

118 – 146 6.5 437 – 562 6.5

147 – 179 7.0 563 – 710 7.0

180 – 216 7.5 711 – 883 7.5

217 – 257 8.0 884 – 1082 8.0

258 – 304 8.5 1083 – 1310 8.5

305 – 348 9.0 1311 – 1569 9.0349 – 422 9.5 1570 – 1860 9.5

423 – 507 10.0 1861 – 2187 10.0

508 – 602 10.5 2188 – 2551 10.5

603 – 711 11.0 2552 – 2953 11.0

712 – 832 11.5 2954 – 3398 11.5

833 – 968 12.0 3399 – 3886 12.0

969 – 1119 12.5 3887 – 4419 12.5

1120 – 1286 13.0 4420 – 5001 13.0

1287 – 1470 13.5 5002 – 5632 13.5

1471 – 1673 14.0 5633 – 6317 14.0

1674 – 1895 14.5 6318 – 7057 14.5

1896 – 2138 15.0 7058 + 15.0

2139 – 2402 15.5

2403 – 2688 16.0

2689 – 2999 16.5

3000 – 3334 17.0

3335 – 3695 17.5

3696 – 4084 18.0

4085 – 4502 18.5

4503 – 4949 19.0

4950 – 5427 19.5

5428 – 5937 20.0

5938 – 6482 20.5

6483 – 7061 21.0

7062 – 7676 21.5

7677 + 22.0



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5.3 Determinación de los días auditoria – esquema de auditorias corporativas

Un esquema de auditorias “corporativo” puede aplicarse cuando sitios/plantas de manufactura múltiples seanauditados en forma colectiva con localizaciones de soporte comunes.

Un esquema de auditorias “corporativo” aplica solo a sitios/planta de manufactura múltiples y basadas en un sistemade administración de calidad “corporativo” cumpliendo las siguientes condiciones:

a) el sistema de administración de calidad debe estar estructurado y administrado en forma central, y sujeto aauditorias internas de cumplimiento irregulares en ISO/TS 16949: 2002 en todos los sitios/plantas,

b) el sistema de administración de calidad debe cumplir con ISO/TS 16949: 2002, y

c) el balance de actividades las cuales podrían ser administradas centralmente incluyen, conforma aplique:

1) planeación estratégica, elaboración de políticas,

2) revisión de contratos, cuando se permita la aceptación local de órdenes,

3) aprobación de proveedores,

4) evaluación de necesidades de entrenamiento (la actividad o área puede contar con aspectos locales),

5) la documentación del sistema de administración de calidad (Niveles 1 y 2) y cambios en la misma,

6) revisiones directivas,

7) evaluación de acciones correctivas,

8) planeación de auditorias internas y evaluación de resultados,

9) planeación de calidad y actividades de mejoramiento continuo (la actividad o área puede contar conaspectos locales),

10) actividades de diseño.

A fin de evaluar adecuadamente el sistema de administración de calidad, todos los sitios/plantas deben serauditados. El muestreo de los sitios/plantas no es permitido. Es responsabilidad del organismo de certificacióndesarrollar un plan de auditorias cuyo total de días se base en el cálculo mínimo (ver tabla 5.2 y Anexo 2). La formaen como los días se distribuyan entre las plantas y cualquier función o área de soporte es responsabilidad delorganismo de certificación. Si el organismo de certificación se mueve significativamente del cálculo base dedistribución de la plantilla de personal, se requiere una explicación en los documentos del plan de auditorias.

Tabla 5.3: Reducción de días auditoria para esquemas de Auditorias “Corporativas”

Número de sit ios / pl antas

Reducción en porcentajepara auditorias iniciales y

de re certif icaciónsolamente

2 a 9 20

10 a 19 30

20 y arriba 40

El porcentaje de reducción solo debe aplicar al cálculo de días auditoria iniciales y de re certificación. Los díasauditoria de vigilancia subsecuentes son basados en este cálculo reducido de días auditoria iniciales.







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5.4 Determinación de los días auditoria – reducciones permitidas

En la determinación del número de días auditoria, puede otorgarse una reducción para las siguientes situaciones:

a) entidades (sitio/planta incluyendo funciones o áreas de soporte remotas) de clientes sin responsabilidadesdel diseño del producto (ver sección 6.1) pueden reducir los días auditoria en sitio/planta en un 15%,

b) el asenso a ISO/TS 16949: 2002 a partir de certificaciones existentes en VDA 6.1 e ISO 9001: 2000. Losdías auditoria iniciales de la etapa 2 pueden reducirse por no más de un 50% de los días auditoria como sedefine dentro de la tabla 5.2,

c) el asenso a ISO/TS 16949: 2002 a partir de ISO 9001: 2000, Los días auditoria iniciales de la etapa 2pueden reducirse por no más de un 30% de los días auditoria como se define dentro de la tabla 5.2,

• si el alcance se extiende, la reducción de los días auditoria no puede ser aplica, el 100% de los díasauditoria requeridos para la auditoria inicial deben ser aplicados.

• el organismo de certificación debe ser el mismo para la certificación existente y para la nuevacertificación ISO/TS 16949: 2002 en ningún caso puede ejecutarse una auditoria de ascenso previo a laprimera auditoria de vigilancia después de la transferencia de un certificado entre organismo de certificación.

d) la adopción de un esquema de auditorias “corporativo” (ver sección 5.3),

e) organismos de certificación múltiples involucrados con funciones o áreas de soporte. El organismo decertificación que no audite funciones o áreas de soporte remotas puede reducir los días auditoria a una

cantidad que haya usado para auditar alguna función o área de soporte remota,f) en casos tales como procesos simples o demostración del desempeño. Los días auditoria especificados en

la tabla 5.2 deben ser aplicados para la auditoria inicial de etapa 2 y la de recertificación, pero a la luz de laexperiencia del organismo de certificación puede hacerse un buen caso con días auditoria reducidos para elbalance del ciclo, debe hacerse la aplicación previo a la siguiente auditoria de vigilancia a la oficina devigilancia de IATF relevante.

Cuando se combinen reducciones para no responsabilidades del diseño del producto, el asenso de certificaciones existentes(ver sección 5.4.b y c arriba) y un esquema de auditorias corporativo la máxima reducción posible de días auditoria es de un50%.

5.5 Actividades de soporte

Las funciones o áreas de soporte en sitio/planta o remotas (ej., diseño del producto, revisiones de contratos,compras, almacén, etc.) deben ser auditadas conforme se requiera para apoyar algún sitio/planta, pero deben serincluidas en la auditoria inicial de etapa 2 y al menos una vez más durante el ciclo de auditorias de vigilancia y laauditoria de re certificación. Cualquier excepción a este requerimiento en la auditoria de re certificación debe ser

justificada, documentada y debe ser emitida a la oficina de vigilancia de IATF relevante para revisión y aprobaciónprevio a la auditoria.

Cuando se planee la auditoria inicial de etapa 2, las funciones o áreas de soporte remotas deben ser auditadasprevio al sitio/planta. puede ser necesario auditorias adicionales de funciones o áreas de soporte remotas en base asu desempeño demostrado y como se observe en los sitios/plantas que soporten.

El organismo de certificación debe asegurar que los clientes con responsabilidades con diseño del producto cuentescon sus funciones o áreas de diseño, en sitio/planta o remotas, sean auditadas al menos una vez dentro de cadaperíodo consecutivo de doce (12) meses.

El organismo de certificación debe documentar la forma en como los días son distribuidos entre los sitios/plantas y

cualquier función o área de soporte en sitio/planta o remota.En situaciones donde las funciones o áreas de soporte remotas apoyen a muchos sitios/plantas y estossitios/plantas sean auditados por más de un organismo de certificación, el cliente tiene dos opciones:

• Opción 1: cada organismo de certificación puede auditar las localizaciones de soporte remotas.



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• Opción 2: un organismo de certificación puede aceptar la auditoria por otro organismo de certificación de laslocalizaciones de soporte remotas sujeto a las siguientes condiciones:

1) la auditoria fue conducida en ISO/TS 16949: 2002 por un organismo de certificación reconocido porIATF,

2) la auditoria cubrió el alcance completo del producto de estas funciones o áreas, y consistente con eenfoque de auditorias en base a procesos,

3) el cliente ofrece previo a la auditoria al organismo de certificación una copia del plan de auditorias,reportes de auditorias, todos los hallazgos, todas las acciones correctivas y todas las acciones deverificación por el otro organismo de certificación. Esta información debe estar en el lenguaje acordadoentre el cliente y el _ organismo de certificación,

4) la información confirme durante la revisión de preparación de etapa 1 que todas las interfaces entre lalocalización de soporte remota y el sitio/planta fueron auditados adecuadamente por el otro organismode certificación,

5) la verificación de las acciones correctivas del cliente es conducida por el organismo de certificaciónque auditó la localización de soporte remota. Copias de todos los reportes de actividades deverificación en sitio/planta deben ser ofrecidos por el cliente al organismo de certificación.

Cuando las condiciones anteriores no puedan cumplirse, el organismo de certificación debe notificar alcliente y regresar a la Opción 1.

En la Opción 2 anterior, el proceso del organismo de certificación para determinar los días auditoria debe requerir del númerototal de empleados de la función o área de soporte remota sean divididos a cada sitio/planta que apoyen.

5.6 Establecimiento del equipo auditor

El organismo de certificación debe contar con un proceso para seleccionar y asignar auditores del equipo auditor,incluyendo el líder del equipo auditor mismo, tomando en cuenta las competencias necesarias para el logro de losobjetivos de la auditoria.

El equipo auditor debe estar compuesto de auditores calificados por IATF (y expertos técnicos, conforme sea necesario) conun certificado válido para conducir auditorias a nombre del organismo de certificación y como se registre en la base de datosde IATF.

Los expertos técnicos son personas que ofrecen conocimientos o experiencia específicos a los auditores del equipo auditor.Cuando se usen expertos técnicos, su tiempo debe ser adicional a los requerimientos de días auditoria.

El organismo de certificación debe asignar al menos un auditor desde el equipo de auditoria de certificación inicial queparticipe en todas las auditorias de vigilancia del ciclo de auditorias de tres (3) años. Para cada ciclo de auditorias de recertificación y vigilancias subsecuentes deben usarse diferentes auditores. El organismo de certificación debe solicitar previoa la aprobación por la oficina de vigilancia de IATF relevante si estos requerimientos no se pueden cumplir.

El organismo de certificación debe cumplir con los requerimientos especificados para los equipos auditores cuando secalculen los días auditoria (ver sección 5.2)

5.7 Planeación de auditorias – todas las auditorias

El organismo de certificación debe asegurar que un plan de auditoria se establezca para cada auditoria (inicial, devigilancia, de re certificación y especial) que ofrezca las bases para acuerdo en relación a la conducción ycalendarización de las actividades de auditoria.

Las actividades de planeación de la auditoria deben ser realizadas previo a la llegada al sitio/planta y deben incluircomo entradas al plan una revisión de las siguiente información suministrada por el cliente:

a) todos los requerimientos del sistema de administración de calidad del cliente implementados para cumplir conlos requerimientos automotrices de aquellos clientes que requieran la certificación ISO/TS 16949: 2002 de susproveedores, a un y cuando estos requerimientos vayan más allá de ISO/TS 16949: 2002 (ej., requerimientosespecíficos de los clientes).







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b) los procesos del cliente tomando en cuenta su secuencia e interacciones, incluyendo funciones remotas de soporte,

c) datos de los clientes actuales y su desempeño interno, resultados de auditorias internas y revisiones directivas, y lamisma información pertinente de clientes nuevos desde la auditoria previa,

d) resúmenes de satisfacción de los clientes y quejas, incluyendo verificación de reportes de clientes, registros deresultados en base a indicadores y status especiales,

e) seguimiento en aspectos clave de auditorias previas.

El organismo de certificación debe realizar un análisis de la información suministrada y en base a los riesgos actuales opotenciales del cliente, los productos y procesos, a fin de desarrollar un plan de auditoria que demuestre priorización deactividades de auditoria mismas.

En la creación del plan de auditoria, debe darse consideración al esquema de tiempo de actividades sobre días consecutivospara dar una secuencia, y el cual evite duplicado innecesario de visitas a un proceso.

Nota: Guías y lineamientos para la planeación de auditorias pueden encontrarse en ISO 19011: 2002 y en la Guía del Auditor para ISO/TS16949 de IATF.

Después de la actividad de planeación de la auditoria, el plan de auditoria debe ser comunicado y las fechas de la auditoriamisma deben ser acordadas por anticipado con el cliente.

5.8 Conducción de actividades de auditoria en sitio / planta

El organismo de certificación debe contar con un proceso para conducir auditorias en sitio/planta, tomando en

consideración las guías y lineamientos relevantes provistos en ISO 19011: 2002, la Guía del Auditor para ISO/TS16949 de IATF y utilizando el enfoque de procesos automotriz.

El enfoque de procesos automotriz asegura que se den prioridades a:

a) el cuestionamiento de los procesos de los clientes, la secuencia e interacciones, y el desempeño contramedidas definidas, con enfoque en los procesos que directamente impacten en el cliente,

b) el cuestionamiento de los objetivos/metas de los procesos, con enfoque en donde las metas no se hancumplido y en aspectos clave que tengan el mayor impacto en el cliente,

c) el cuestionamiento de que planes se han implementado para asegurar que las metas se cumplan, y planes deacciones correctivas donde los objetivos no se cumplan,

d) el seguimiento de ejercicios de auditoria a ligas o enlaces entre aspectos clave de los clientes, desempeñocontra objetivos y documentos de procesos relevantes (ej., planes de control, AMEFs, etc.),

e) el cuestionamiento de los procesos de los clientes para recolectar, comunicar e implementar requerimientosespecíficos de los clientes mismos.

Cada auditoria en sitio/planta (etapa 2, vigilancia y recertificación) debe incluir al menos lo siguiente:

a) información y evidencias acerca de la conformidad con requerimientos de ISO/TS 16949: 2002. Todos losrequerimientos deben ser auditados para una efectiva implementación en la auditoria de etapa 2, durante el ciclo deauditorias de vigilancia y en la auditoria de recertificación,

b) la revisión de cambios en la organización o administración de los clientes desde la última auditoria,

c) la implementación de requerimientos para clientes nuevos desde la última auditoria,

d) la revisión de quejas de clientes y las respuestas de clientes mismos desde la última auditoria (para re certificacionesver sección 6.9),

e) el sistema de administración y desempeño de los clientes desde la última auditoria (para re certificaciones ver sección

6.9),



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f) la efectividad de las acciones correctivas y su verificación desde la última auditoria,

g) el monitoreo, medición, reporte y revisión del desempeño contra objetivos y metas de desempeño claves del cliente einternas, incluyendo mejoramiento continuo,

h) el control operacional de los procesos de los clientes,

i) resultados y acciones de auditorias internas y revisiones directivas en base a procesos,

j) responsabilidades directivas para las políticas de los clientes,

k) enlaces entre las políticas, objetivos y metas de desempeño, responsabilidades, competentitas del personal,operaciones, procedimientos, datos de desempeño y hallazgos y conclusiones de auditorias internas,

l) auditorias en todos los turnos. La manufactura debe ser auditada en todos los turnos donde esta ocurra,

m) el examen de procesos, cuando sea práctico, donde estos ocurran,

n) información y evidencias acerca de los requerimientos específicos de los clientes, incluyendo requerimientos desistemas de administración de calidad específicos de los clientes mismos a ser auditados. Los requerimientosespecíficos de los clientes deben ser muestreados para una efectiva implementación sobre el ciclo de auditoria de tres(3) años. Debe darse prioridad a los requerimientos específicos de los clientes publicados por los miembros OEM deIATF (BMW, Chrysler, Daimler AG, Fiat, Ford, General Motors, PSA, Peugeot, Citroën, Renault, Volkswagen AG).

Nota: estos específicos de clientes OEM de IATF podrían ser publicados en los específicos OEM de IATF, términos de contratos, acuerdos anivel de servicios, procedimientos de SQA, etc.

El equipo auditor debe comunicarse en forma regular con el cliente durante la auditoria y en relación al avance de la auditoriamisma.

El equipo auditor debe registrar evidencias objetivas de cumplimientos y no cumplimientos contra requerimientos.

5.9 Hallazgos de audito rias

Los hallazgos de auditoria deben indicar conformidad o no conformidad contra criterios de auditoría mismos.

Los hallazgos de auditoría que sean no conformidades no deben ser reportados como oportunidades demejoramiento.

El equipo auditor debe reportar todos los hallazgos de no conformidades cuando se detecten e identificar las noconformidades a los clientes. Las no conformidades identificadas no deben ser cerradas durante la auditoria.

Cuando se identifiquen hallazgos de no conformidades, el equipo auditor debe clasificar las no conformidades de acuerdocon las definiciones en sección 10.0

Una no conformidad debe ser documentada en tres partes distintas:

a) la declaración de una no conformidad,

b) el requerimiento o referencia específica con el requerimiento mismo,

c) la evidencia objetiva observada que soporte la declaración de la no conformidad.

Nota: una no conformidad puede cubrir más de un requerimiento “debe”.

Las no conformidades mayores (ver sección 10.0) pueden ofrecer bases para la terminación de la auditoría y por consulta dellíder del equipo auditor con el cliente y el organismo de certificación. Si el cliente acuerda terminar la auditoria, el líder delequipo auditor debe para la auditoria inmediatamente y debe preparase un reporte de auditoria mismo. El organismo decertificación debe reportar las razones de la terminación en la base de datos de IATF y reportar la terminación y los impactos

en el proceso de certificación a la oficina de vigilancia de IATF relevante. Si la auditoria de etapa 2 es terminada, el clientedebe empezar otra vez con la revisión para preparación de etapa 1.







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El equipo auditor no debe recomendar al cliente soluciones específicas para abordar no conformidades.

Nota: En los casos de conformidad, pueden identificarse oportunidades de mejoramiento (ver sección 10.0)

5.10 Escrito de reporte de auditoria

El equipo auditor debe analizar toda la información y evidencias de auditoria recolectadas durante la auditoria yacordar una conclusión de la auditoria misma. El organismo de certificación debe emitir un reporte de auditoriaescrito (borrador o final) al cliente en la junta de cierre. El borrador del reporte de auditoria debe incluir unadescripción de todas las no conformidades, oportunidades de mejoramiento (ver sección 5.9) y la recomendación delequipo auditor a la función o área del organismo de certificación para decisión. El reporte de auditoria escrito debecontar con el consentimiento del cliente.

El organismo de certificación debe publicar el reporte de auditoria final dentro de los quince (15) días laborales de cadaauditoría.

El reporte de auditoría final debe basarse en guías y lineamientos relevantes ofrecidos en ISO 19011: 2002 y contener lasiguiente información:

a) alcance, productos y lista de todos los clientes cuyos requerimientos fueron auditados,

b) lista de códigos de proveedores OEM de IATF del sitio de manufactura del cliente,

c) resumen de los procesos auditados, (ver tabla de Anexo 1) y resultados de desempeño relacionados,

d) no conformidades y oportunidades de mejoramiento como se evidenciaron durante el proceso de auditoría,

e) nombre de cada miembro del equipo auditor, experto técnico y traductor, cuando sea relevante,f) referencia cruzada de las no conformidades con las cláusulas o secciones relevantes de ISO/TS 16949: 2002 y e

sistema de administración de calidad del cliente,

g) la recomendación del equipo auditor a la función o área de decisión del organismo de certificación.

5.11 Administración de las no conformidades

El organismo de certificación debe requerir al cliente que determine las causas raíz y describa las correccionesespecíficas y las acciones correctivas sistemáticas implementadas para eliminar las no conformidades reportadas.

El organismo de certificación debe revisar las correcciones, el análisis de las causas raíz y las acciones correctivasemitidas por el cliente para determinar si estas son aceptables. Si la emisión no se acepta, el organismo decertificación debe resolver cualquier área que requiriera clarificación adicional con el cliente. Esta actividad debe sercompletada dentro de los noventa (90) días desde el final de la auditoría en sitio.

En el caso en que la implementación de acciones correctivas no pueda completarse dentro de los noventa (90) díasdesde el final de la auditoría en sitio, el organismo de certificación debe considerar la no conformidad abierta peroresuelta al 100% cuando las siguientes condiciones se hayan cumplido:

a) se ha tomado acción de contenciones de la condición para prevenir riesgos al cliente,

b) evidencias documentadas de un plan de acción aceptable, instrucciones y registros para demostrar laeliminación de la condición de no conformidad, incluyendo responsabilidades asignadas o una visita deseguimiento para verificación.

El organismo de certificación debe verificar la implementación efectiva de las acciones correctivas identificadas.

Una no conformidad mayor debiera requerir verificación en planta dentro de los noventa (90) días. La verificación enplanta de cualquier no conformidad menor dentro de los noventa (90) días es a discreción del organismo de

certificación y en base a conocimiento y experiencia. Si la verificación en sitio no es necesaria, la no conformidadmenor debe ser verificada en la siguiente auditoria (ver sección 5.2.d).

El organismo de certificación debe publicar un reporte al cliente después de que la verificación de las accionescorrectivas este completa. El reporte debe incluir los detalles de verificación de cada no conformidad.



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5.12 Decisión de la certificación

El organismo de certificación debe contar al menos con un miembro en la función o área de decisión de certificaciónquien deba ejercer poder de veto sobre la decisión de certificación misma. Estas personas deben ser aprobadas porla oficina de Vigilancia de IATF relevante (ver sección 4.1).

Las decisiones de certificación incluyen las siguientes certificaciones:

a) el otorgamiento de la certificación inicial después de la auditoria inicial,b) el mantenimiento de la certificación después de cada vigilancia o auditoria especial,

c) el otorgamiento de la recertificación después de la auditoría de recertificación,

d) el otorgamiento de la certificación después de la conclusión de una auditoría de transferencia.

La función o área de decisión de certificación debe confirmar, previo a la toma de decisión de certificación misma, que :

a) la información ofrecida por el reporte final del equipo auditor sea suficiente con respecto a los requerimientos decertificación y al alcance de la certificación misma,

b) cualquier oportunidad de mejoramiento emitida sea soportada con evidencias objetivas de conformidad documentadas(ver sección 10.0) más que las no conformidades sean mal clasificadas como oportunidades de mejoramiento oescritas en términos de que puedan ser vistas como consultoría o recomendaciones para abordar una no conformidad.

Nota: IATF considera un mal uso o aplicación inapropiada de oportunidades de mejoramiento para ser una no conformidad mayor contra elorganismo de certificación.

c) las no conformidades cerradas hayan sido revisadas y aceptadas, y la efectividad de las correcciones, análisis decausas raíz y acciones correctivas hayan sido verificadas,

d) no conformidades abiertas y calificadas como resueltas al 100% hayan sido revisadas y las correcciones, análisis decausas raíz y acciones correctivas del cliente fueron aceptados.

La función o área de decisión de certificación debe tomar la decisión de certificación misma sobre la base de una evaluaciónde los hallazgos y conclusiones de la auditoría y cualquier otra información relevante (ej., información pública, comentariossobre el reporte de auditoria del cliente, etc.). Antes de que se haga una decisión para certificación, la función o área dedecisión de certificación puede requerir información adicional a fin de clarificar cualquier aspecto del reporte final del equipoauditor.

La decisión de certificación debe hacerse dentro de un máximo de 120 días calendario a partir del último día de la etapa 2 oauditoria de recertificación (ver sección 5.1).

El organismo de certificación debe asegurar que la gente involucrada en la función o área de decisión de certificación quetome las decisiones de certificación inicial, vigilancia o recertificación sea diferente de aquella que realice las auditorías.

5.13 Certificación y emisión del certificado

Los certificados deben ser publicados solo si:

a) existe un 100% de cumplimiento con requerimientos,

b) las no conformidades encontradas durante la auditoria están cerradas o abiertas pero resueltas al 100%.

El organismo de certificación debe ofrecer un certificado al cliente que se certificó.

La fecha de publicación del certificado es la fecha de decisión de certificación. La decisión de certificación y lapublicación del certificado deben completarse dentro de un máximo de 120 días calendario a partir del último día dela etapa 2 o auditoría de recertificación. Los certificados en ISO/TS 16949: 2002 solo deben ser publicados por laoficina del organismo de certificación contratada por IATF o alguna oficina regional aprobada bajo control de laoficina del organismo de certificación contratada por IATF







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El contenido del certificado debe:

a) ser publicado en el lenguaje especificado por el cliente, sin embargo, debe estar disponible una versión en ingles bajosolicitud,

b) incluir todas las actividades de manufactura para los productos y servicios relacionados cumpliendo con la aplicaciónde ISO/TS 16949: 2002 en la declaración de alcance,

c) incluir la edición de la publicación de ISO/TS 16949: 2002, la fecha de certificación (fecha en que el organismo de

certificación toma la decisión de certificación) y fecha de expiración (fecha del certificado más 3 años menos un 1 día),d) incluir las exclusiones permitidas como se define en la cláusula o sección 1.2 Aplicación de ISO/TS 16949: 2002,

e) listar en la página frontal el nombre y dirección del cliente. Se permiten nombres múltiples para una sola planta o sitio,

f) incluir números de página (ej., página 1 de 3) si un apéndice/calendarios son incluidos como parte del certificado ycada apéndice debe ser endosado con los números del certificado de IATF y el organismo de certificación. Una fechade liberación o uso de un pie de letra puede ser agregado para controlar el nivel de revisión de los certificados yapéndices,

g) incluir en el apéndice del certificado, funciones o áreas remotas de soporte (ej., diseño, compras, revisión de contrato,etc.) que sean parte del sistema de administración de calidad y hayan sido auditadas, incluyendo su localización,funciones y áreas. Si una función o área remota de soporte apoya a más de un sitio o planta, la función o área remotade soporte debe aparecer en cada certificado de sitio/planta,

h) incluir en el apéndice del certificado extensiones de manufactura del sitio/planta (cuando existan) que sean parte de

sistema de administración de calidad y haya sido auditadas, incluyendo su localización y una descripción de lasactividades que se realizan,

i) incluir el nombre y dirección de la oficina contratada del organismo de certificación (ciudad/estado/país),

j) incluir el logotipo de IATG (de igual prominencia que con otras marcas),

k) publicar un certificado por separado para cada sitio o planta en un esquema corporativo con un número de certificadocomún del organismo de certificación más un sufijo,

l) incluir el número de certificado del organismo de certificación y el número de certificado de IATF,

m) no incluir referencias con otros documentos para las cuales el organismo de certificación no este reconocido por IATF(ej., ISO 9001: 2000).

5.14 Carta de conf ormidad

El propósito de la carta de conformidad es confirmar que los procesos existen y satisfacen los requerimientos deISO/TS 16949: 2002 y estas “Reglas”.

Un cliente puede ser elegible para recibir una carta de conformidad en las siguientes dos situaciones:

1) existe un sitio o planta nueva, o

2) un sitio o planta existente que puede demostrar esta en una lista de activos para un cliente que requiere lacertificación o cumplimiento con ISO/TS 16949: 2002.

El organismo de certificación puede publicar una carta de conformidad después de que:

a) el cliente es capaz de suministrar la información requerida para la etapa 1 revisión para preparación (versección 6.5) incluyendo datos de desempeño interno y externo y un ciclo completo de auditorias internas yrevisiones directivas, pero no doce (12) meses de auditorias internas y datos de desempeño,



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b) el sitio o planta relevante ha completado una auditoria inicial (etapa 1 revisión de preparación y etapa 2) sinalguna no conformidad abierta,

c) aprobación por poder de veto.

La fecha de emisión de una carta de conformidad es la fecha de la decisión positiva y es válida por un periodomáximo de doce (12) meses.

El logotipo de IATF y el número de certificado de IATF no deben aparecer en la carta de conformidad; por tanto el

registro de la auditoria y carta de conformidad no deben registrarse en la base de datos de IATF.Después de doce (12) meses para el sitio o planta nueva o si el cliente en una lista activa recibe un contrato dealgún cliente requiriendo la certificación ISO/TS 16949: 2002, el proceso de certificación debe proceder por el mismoorganismo de certificación con una auditoria inicial (etapa 1 revisión para preparación y etapa 2), con una reducciónmáxima posible del 50% en los días auditoria para la auditoria de etapa 2.

Si un contrato de algún cliente que requiriere la certificación ISO/TS 16949: 2002 no ha sido publicado dentro de losdoce meces, el cliente puede reaplicar para otra carta de conformidad. No se requiere una revisión para preparaciónde etapa 1 y es permitida una reducción máxima del 50% en los días auditoria de la etapa 2.

6.0 Auditorias

6.1 Aplicación para la certificación ISO/TS 16949: 2002

El organismo de certificación debe requerir a un representante autorizado del cliente que aplica para ofrecer la

información necesaria que permita al organismo de certificación establezca una cotización completa en base a losiguiente:

a) el alcance deseado de la certificación,

b) las características generales del cliente que aplica incluyendo su nombre y dirección (es) del sitio o planta ytodas las localizaciones remotas de soporte, aspectos significativos de sus procesos y operaciones, ycualquier obligación legal relevante,

c) información general, y relevante para el alcance de la certificación aplicada para, o relacionada con el clienteque aplica tal como, sus actividades, recursos humanos y técnicos, funciones o áreas y la relación en unacorporación mayor, si existen,

d) información relativa a todos los procesos con fuentes externas usados por el cliente que debieran afectar laconformidad con los requerimientos,

e) información relativa al uso de consultoría relativo a sistemas de administración,

f) información relativa a responsabilidades del diseño del producto,

g) información sobre clientes automotrices, incluyendo códigos de proveedores OEM de IATF,

h) número total de empleados, incluyendo tiempo completo, tiempo parcial, temporales o por contrato.

Cuando se determinen las responsabilidades del diseño del producto, el organismo de certificación debe permitir dosopciones:

1) responsabilidades del cliente, incluyendo el diseño subcontratado ó

2) responsabilidades del cliente, consumidor o usuario.

Si el cliente no es responsable del diseño, el organismo de certificación de excluir 7.3 diseño del producto de ISO/TS16949: 2002 del alcance de la auditoria del cliente.

En base a la información ofrecida por el cliente aplicante, el organismo de certificación debe determinar si el alcance

deseado de la certificación cumple con los requerimientos de aplicación para ISO/TS 16949: 2002 (ver sección 1.0).El organismo de certificación debe mantener la documentación que demuestre que los requerimientos en estasección se cumplen.







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6.2 Revisión de la aplicación

Antes de proceder en un acuerdo legalmente formal (ver sección 3.1) el organismo de certificación debe conduciruna revisión de la cotización existente e información complementaria para certificación para asegurar que:

a) la información acerca del cliente aplicante y sus sistema de administración sea suficiente para la planeaciónde la auditoria,

b) los requerimientos para certificación sean claramente definidos y documentados, y hayan sido ofrecidos al

cliente aplicante,c) cualquier diferencia conocida en el entendimiento entre el organismo de certificación y el cliente aplicante sea

resuelta,

d) el organismo de certificación tenga la competencia y habilidades para ejecutar actividades de certificación,

e) el alcance de la certificación buscada, las localizaciones de las operaciones del cliente aplicante, el tiemporequerido para completar las auditorias y cualquier otro punto que influencie la actividad de certificación seantomados en cuenta (ej., lenguaje, condiciones de seguridad, amenazas de imparcialidad, etc.),

f) registros de la justificación para la decisión de realización de la auditoria se mantengan.

En base ala revisión de la aplicación, el organismo de certificación debe determinar las competencias que necesiteincluir en su equipo auditor (ver sección 5.6) y para la decisión de certificación.

6.3 Pre auditorias

El organismo de certificación puede conducir una “pre auditoria o pre evaluación” previo a la revisión parapreparación de etapa 1. La pre auditoria es una auditoria pero no es parte de la auditoria inicial (revisión parapreparación etapa 1 y etapa 2”.

La pre auditoria debe:

a) ser conducida en una solo visita y a un sitio o planta de un cliente. Si se conduce más de una pre auditoria encualquier sitio o planta del mismo cliente, es considerado como consultoría de sistemas de administración,

b) ser menor del 80% del tiempo de auditoria calculado para la auditoria inicial de etapa 2 (ver sección 5.2),

c) no reducir el tiempo calculado para la auditoria inicial (revisión para preparación etapa 1 y etapa 2) (ver sección 5.2).

El organismo de certificación debe seleccionar un auditor acordado por el cliente. Cualquier auditor asignado a la preauditoria no debe ser parte del equipo auditor para la auditoria inicial (revisión para preparación etapa 1 y etapa 2).

La pre auditoria puede general hallazgos no relacionados sin soluciones recomendadas.

6.4 Auditoria inicial

La auditoria inicial debe ser conducida en dos etapas: etapa 1-revisión para preparación y etapa 2-auditoria en sitio oplata, incluyendo funciones o áreas remotas de soporte (ver sección 5.5).

El organismo de certificación debe conducir la etapa 1 revisión de preparación en uno (1) o dos (2) días en el sitio oplanta del cliente. Para un esquema de auditorias corporativas, el organismo de certificación debe conducir la revisiónpara preparación de etapa 1 en cada uno de los sitios o plantas del cliente y cada revisión para preparación etapa 1debe ser en uno (1) o dos (2) días. La revisión para preparación de etapa 1 no debiera incluir una visita a laslocalizaciones remotas de soporte.

En casos excepcionales, el organismo de certificación puede aplicar para aprobación de la oficina de Vigilancia deIATF relevante:

a) para completar todas la actividades requeridas en la etapa 1 sin alguna visita al sitio o planta del cliente, o

b) completar todas las actividades requeridas en la etapa 1 sin alguna visita a todos los sitios o plantas de unesquema de auditorias corporativo.



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La decisión de no completar una visita debe ser justificada, documentada y aprobada por la oficina de vigilancia deIATF relevante. Tales justificaciones debieran basarse en el tamaño, localización, consideraciones de riesgos,conocimiento previo y procesos idénticos en sitios/plantas múltiples del cliente, y el cliente debe ser informado deque la planeación de la auditoria en sitio/planta etapa 2 puede no ser exacta.

6.5 Etapa 1 actividades de revis ión para preparación

La etapa 1 debe ser ejecutada por un miembro del equipo auditor establecido para la auditoria de etapas 1 y 2,

preferentemente el líder del equipo auditor.

Etapa 1 planeación

El organismo de certificación debe requerir al cliente que ofrezca la documentación necesaria para revisiónincluyendo lo siguiente:

a) descripción de los procesos que muestren la secuencia e interacciones, incluyendo la identificación de losprocesos con fuentes o apoyo externos,

b) indicadores clave y tendencias de desempeño para los 12 meses previos, como mínimo,

c) evidencia de que todos los requerimientos de ISO/TS 16949: 2002 son abordados por los procesos del cliente,

d) el manual de calidad, incluyendo las interacciones con funciones o áreas de soporte en sitio/planta o remotas,

e) evidencia de un ciclo completo de auditorias internas en ISO/TS 16949: 2002 y seguido por una revisión

directiva,f) la lista de los auditores internos calificados y los criterios para calificación,

g) la lista de los clientes automotrices y sus requerimientos específicos, si aplican,

h) resúmenes y respuestas de quejas de clientes, scorecards y status especiales.

Etapa 1 actividades

La etapa 1 debe ser ejecutada:

a) para evaluar la documentación del sistema de administración del cliente,

b) para evaluar la localización del cliente y las condiciones especificas de la planta y realizar discusiones con epersonal del cliente para determinar su preparación para la auditoria de etapa 2,

c) para evaluar el status del cliente y entender los requerimientos relacionados de la norma o estándar, enparticular con respecto a la identificación de indicadores clave o aspectos significativos, procesos, objetivos yoperación del sistema de administración,

d) para recolectar información necesaria relativa al alcance del sistema de administración, los procesos y laslocalizaciones del cliente, y los aspectos estatutarios y regulatorios relacionados y su cumplimiento (ej.,calidad, medio ambiente, aspectos legales de la operación del cliente, riesgos asociados, etc.),

e) para revisar la asignación de recursos para la auditoria de etapa 2 y acordar con el cliente los detalles de laauditoria de etapa 2,

f) para ofrecer un enfoque para planeación de la auditoria de etapa 2 logrando un entendimiento suficiente delsistema de administración del cliente y las operaciones de la planta en el contexto de los posibles aspectossignificativos,

g) para evaluar si las auditorias internas y las revisiones directivas han sido planeadas y ejecutadas, y que elnivel de implementación del sistema de administración sustente que el cliente esta listo para la auditoria de

etapa 2,h) para verificar que el cliente y las áreas subcontratadas de diseño tienen la capacidad apropiada para cumplir

con los requerimientos de la sección o cláusula 7.3 de ISO/TS 16949: 2002 en su totalidad, incluyendointerfaces entre cliente y áreas subcontratadas.







31

Etapa 1 decisión

En base a la información recolectada durante la auditoria, el equipo auditor debe determinar si el cliente cuenta conla suficiente preparación para proceder a la auditoria de etapa 2. el sitio/planta debe ser juzgado como “listo” amenos que el equipo auditor concluya que:

a) los puntos o items requeridos no están presentes ni completos, o

b) algún aspecto clave el cual podría resultar en una no conformidad mayor en la etapa 2 con respecto a laimplementación efectiva del sistema de administración.

El equipo auditor debe comunicar la decisión al cliente con un reporte escrito en la etapa 1. el reporte debe también incluir losresultados de la etapa 1, incluyendo la identificación de algunas áreas de atención que pudieran ser clasificadas como noconformidades mayores o menores durante la auditoria de etapa 2. No deben ser emitidas no conformidades.

Si el equipo auditor determina que el cliente “no esta listo” para proceder a la auditoria de etapa 2, el cliente debe contar conotra revisión para preparación de etapa 1.

El plan de auditoria de etapa 2 debe ser basado en la información evaluada en la revisión para preparación de etapa 1.

6.6 Etapa 2 auditoria

Etapa 2 actividades de audito ria

El propósito de la auditoria de etapa 2 es una evaluación en base a procesos de la implementación, incluyendoefectividad, del sistema de administración del cliente. La auditoria de etapa 2 debe ser conducida en sitio/planta.

El organismo de certificación debe cumplir con los requerimientos especificados en sección 5.0.

En la determinación del intervalo o periodo de tiempo entre la revisión para la preparación de etapa 1 y la auditoria de etapa2, debe darse consideración a las necesidades del cliente para resolver áreas de atención identificadas durante la revisiónpara la preparación de etapa 1. La auditoria de etapa 2 debe iniciar dentro de los noventa (90) días calendario a partir de laaprobación de la revisión para preparación de etapa 1.

El organismo de certificación debe registrar todos los datos de auditoria requeridos en la base de datos de IATF dentro de losveinte (20) días calendario a partir de la junta de cierre de la auditoria en sitio/planta de etapa 2. esta información debe estaren el formato especificado, y en Ingles.

6.7 Información para otorgamiento de la certificación inicial

La información ofrecida por el equipo auditor a la función o área de decisión del organismo de certificación debeincluir, como mínimo:

a) los reportes escritos (revisión para preparación de etapa 1 y auditoria de etapa 2),

b) las no conformidades y correcciones, análisis de causas raíz y acciones correctivas tomadas por el cliente,

c) la recomendación o no para otorgar la certificación junto con condiciones u observaciones.

La decisión de certificación debe ser hecha en base a los requerimientos de la sección 5.13.

El organismo de certificación debe informar al cliente de la decisión de certificación y emitir el certificado al cliente.Esta información debe ser registrada en la base de datos de IATF dentro de los siete (7) días calendario de ladecisión de certificación y debe estar en el formato especificado, y en Ingles.



32





6.8 Auditorias de vigilancia

Act iv idades de vigi lancia

Las actividades de vigilancia deben incluir la evaluación de auditorias en sitio que hayan evaluado el cumplimientodel sistema de administración del cliente certificado con los requerimientos especificados, pero no necesariamenteson auditorias de sistemas completas.

Las auditorias de vigilancia deben cumplir con los requerimientos especificados en sección 5.8. cuando una no conformidades identificada por un organismo de certificación, entonces el proceso de decertificación (ver sección 8.0) debe ser iniciado.

Para una no conformidad mayor el organismo de certificación debe requerir que el cliente determine las causas raíz eimplemente correcciones dentro de los veinte (20) días a partir del final de la auditoria en sitio/planta (ver sección 8.0). Elorganismo de certificación debe revisar las correcciones y determinar si el certificado debe ser suspendido (ver sección 8.0).

El organismo de certificación debe mantener la certificación en base a la demostración de que el cliente continua con lasatisfacción de los requerimientos de ISO/TS 16949: 2002. Puede mantener la certificación del cliente en base a unaconclusión positiva por la función o área de decisión del organismo de certificación.

El organismo de certificación debe registrar los datos de la auditoria y cualquier cambio en el status del certificado en la basede datos de IATF y dentro de los veinte (20) días calendario a partir de la fecha de junta de cierre de la auditoria de vigilancia.Esta información debe estar en el formato especificado, y en Ingles.

6.9 Recertificación

Act iv idades de recerti ficación

Una auditoria de recertificación debe ser planeada y conducida para evaluar el cumplimiento continuo de todos losrequerimientos de ISO/TS 16949: 2002. el propósito de la auditoria de recertificación es confirmar la conformidadcontinua y efectividad del sistema de administración como un todo, y su relevancia y aplicación continuos para elalcance de la certificación.

El líder del equipo auditor debe establecer un plan de auditoria y conforme es definido dentro de la sección 5.7. Elplan de la auditoria de recertificación debe considerar el desempeño del sistema de administración en el periodo decertificación, e incluir la revisión de reportes de auditorias de vigilancia previas.

La auditoria de recertificación debe incluir una auditoria en sitio/planta que aborde lo siguiente:

a) la efectividad del sistema de administración en su totalidad y a la luz de los cambios internos y externos y surelevancia y aplicación continuos con el alcance de la certificación,

b) el compromiso demostrado para mantener la efectividad y mejoramiento del sistema de administración a fin demejorar el desempeño global,

c) si la operación del sistema de administración certificado contribuye al logro de las políticas y objetivos delcliente,

d) la interacción efectiva entre todos los procesos definidos en el sistema de administración de calidad y laefectividad global del sistema de administración mismo.

Cuando, durante una auditoria de recertificación, se identifiquen casos de no conformidades, el organismo decertificación debe seguir los requerimientos relevantes en la administración de no conformidades (ver sección 5.11).

El organismo de certificación debe definir los límites de tiempos para correcciones y acciones correctivas a serimplementadas y previas a la expiración de la certificación.

El organismo de certificación debe registrar todos los datos de auditoria requeridos en la base de datos de IATF ydentro de los veinte (20) días calendario a partir de la junta de cierre de la auditoria de recertificación. Estainformación debe estar en el formato especificado, y en Ingles.







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6.10 Información para otorgamiento de la recertificación

El organismo de certificación debe tomar decisiones en la renovación de una certificación en base a los resultadosde la auditoria de recertificación, así como en los resultados de la revisión del sistema sobre el período decertificación.

La decisión de certificación debe tomarse en base a los requerimientos de la sección 5.12.

El organismo de certificación debe informar al cliente de la decisión de certificación y emitir el certificado al cliente. Esta

información debe ser registrada en la base de datos de IATF dentro de los siete (7) días calendario de la decisión decertificación y debe estar en el formato especificado, y en Ingles.

7.0 Otros tipos de auditorias

Audi torias de transferencia

Una auditoria de transferencia ocurre cuando un cliente certificado en ISO/TS 16949: 2002 decide cambiar deorganismo de certificación. El proceso de la auditoria de transferencia debe, en todos los casos, continuarcumpliendo con las “Reglas”.

Previo al inicio de la auditoria de transferencia, las siguientes condiciones deben cumplirse:

a) el organismo de certificación debe asegurar que los clientes que apliquen para una transferencia no se hayantransferido de otro organismo de certificación reconocido por IATF dentro del período de tres (3) años previo,

b) el nuevo organismo de certificación debe estar reconocido por IATF,c) el certificado existente debe ser valido, y con todas las no conformidades existentes consideradas como

resueltas al 100%,

d) el cliente no debe estar en alguna condición de status especial del OEM de IATF, ni contar con su certificaciónen ISO/TS 16949: 2002 actual en status de suspensión, cancelado o retirado,

e) el cliente debe ofrecer al nuevo organismo de certificación los reportes de auditorias previas y todos loshallazgos emitidos por el organismo de certificación existente para el sitio/planta y cualquier función o área desoporte y remota,

f) el nuevo organismo de certificación debe ejecutar una revisión de los reportes de auditorias y todos loshallazgos ofrecidos,

g) el nuevo organismo de certificación debe ejecutar una revisión básica de documentos y una revisión de losindicadores clave del desempeño del sistema de administración de calidad,

h) el nuevo organismo de certificación debe asegurar que lo miembros del equipo auditor, si son subcontratados,no hayan auditado al cliente previamente.

El nuevo organismo de certificación debe sugerir al cliente no cancelar el contrato con el organismo de certificaciónexistente previo a la terminación de todas las actividades de transferencia.

El nuevo organismo de certificación debe completar todas las actividades de transferencia (incluyendo a – g arriba) yuna auditoria de transferencia incluyendo el cierre de cualquier no conformidad y una decisión de certificación previoa la próxima auditoria de vigilancia calendarizada con el organismo de certificación previo o a la expiración delcertificado válido y existente.

El nuevo organismo de certificación debe conducir la auditoria de transferencia, la cual es equivalente en díasauditoria a la auditoria de recertificación (ver tabla 5.2).

A la satisfacción de todos los requerimientos para certificación, un certificado es emitido por el nuevo organismo decertificación y el ciclo de certificación y de auditorias por tres (3) años comienza. El nuevo organismo de certificacióndebe notificar a la oficina de vigilancia de IATF relevante del cambio en la certificación. El nuevo organismo decertificación debe registrar la información del certificado, incluyendo el numero de certificado de IATF previo, en labase de datos de IATF dentro de los diete (7) días calendario a partir de la decisión de certificación. La informacióndebe estar en el formato especificado, y en Ingles.



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8.0 Proceso de decertificación del certificado

Todos los organismos de certificación reconocidos por IATF deben contar con un proceso definido el cual adopte lassiguientes definiciones y requerimientos del proceso mismo.

8.1 Iniciación del proceso de decertificación

La fecha de inicio del proceso de decertificación debe ser la fecha de cualquiera de lo siguiente:

a) el organismo de certificación recibe una queja de desempeño contra el cliente de un miembro OEM de IATF,de su oficina de vigilancia de IATF relevante, o de cualquier cliente automotriz del cliente mismo,

b) el cliente sugiere al organismo de certificación una condición de status especial a partir de un OEM suscrito aIATF. La notificación del cliente al organismo de certificación debe ocurrir dentro de los diez (10) díascalendario a partir del recibo de la condición de status especial o alguna otra especificada por el cliente,

c) la fecha de emisión del reporte de auditoria de vigilancia conteniendo las no conformidades (ver sección 5.10),

d) el cliente en forma voluntaria solicita la suspensión debido a cambios significativos de propiedad ointerrupción de la manufactura del producto cumpliendo con la aplicación para la certificación,

e) la auditoria de vigilancia no es conducida en los periodos o intervalos establecidos (ver sección 5.1),

f) falla en el suministro de la información requerida al organismo de certificación para realizar la planeaciónefectiva de las auditorias (ver sección 5.7).

8.2 Análisis de la situación

El organismo de certificación debe realizar un análisis inmediato de la situación con apoyo y soporte de, cuando seaapropiado, la oficina de vigilancia de IATF relevante y el cliente certificado para determinar la severidad de lasituación y los riesgos al cliente suscrito del cliente certificado dentro de los veinte (20) días calendario. Cuando selevanten no conformidades mayores, el análisis debe incluir una revisión del análisis de causas raíz emitido al clientey las correcciones implementadas.

Cuando el sitio/planta afectada sea parte de un esquema de auditorias corporativo, el análisis debe incluir una revisión de losaspectos clave y su impacto a lo largo de todos los sitios/plantas.

8.3 Decisión de suspensión del certificado

En base al análisis de la situación, el organismo de certificación debe tomar la decisión de suspender o no el

certificado dentro de los veinte (20) días calendario a partir del inicio del proceso de decertificación, y los registrosde la decisión deben mantenerse. La decisión de suspender el certificado debe ser comunicada a la oficina devigilancia de IATF relevante y al cliente certificado dentro de los diez (10) días calendario de la decisión y la base dedatos de IATF debe ser actualizada.

La suspensión del certificado es un status temporal que no excede de los 120 días calendario (hacer referencia al diagramade flujo para una lista de actividades) y el cual resulta en la reinstalación o retiro del certificado. Cualquier desviación de esteproceso debe ser emitida para aprobación por el organismo de certificación a su oficina de vigilancia de IATF relevante.Durante el periodo de suspensión, el certificado se mantiene válido y es todavía reconocido por IATF.

En el caso de una suspensión dentro de un esquema de auditorias corporativo, la suspensión solo debe aplicar al(los)sitio(s)/planta(s) afectado(s).

8.4 Verificación

El organismo de certificación debe verificar la implementación efectiva de las acciones correctivas identificadas delcliente certificado. Esta verificación debe o no realizarse en sitio/planta a decisión del organismo de certificación.







35

8.5 Decisión de reinstalación / retiro

El organismo de certificación debe tomar una decisión de reinstalar o retirar el certificado dentro de los 110 díascalendario a partir del inicio del proceso de decertificación. La decisión debe ser comunicada a la oficina devigilancia de IATF relevante y al cliente certificado dentro de los diez (10) días calendario de la decisión.

8.6 Reinstalación del certificado

Cuando la decisión sea tomada por el organismo de certificación para reestablecer el certificado, el organismo decertificación mismo debe:

a) notificar a su oficina de vigilancia de IATF relevante,

b) notificar a su cliente certificado,

c) actualizar la base de datos de IATF.

8.7 Retiro del certifi cado

El retiro del certificado es la interrupción definitiva de la validez del certificado como una sanción del organismo decertificación a partir de algún incumplimiento del cliente con el contrato de certificación. Esto puede incluir el retirodebido a razones comerciales.

En el caso de un retiro dentro de un esquema de auditorias corporativo, el retiro debe aplicar solo a los sitios/plantas

afectadas.

Cuando la decisión sea tomada por el organismo de certificación para retirar el certificado, el organismo decertificación debe:

a) notificar a su oficina de vigilancia de IATF relevante,

b) notificar a su cliente certificado,

c) solicitar al cliente certificado la devolución del certificado en ISO/TS 16949: 2002,

d) actualizar la base de datos de IATF.



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8.8 El proceso global de d ecertif icación

Esquema de tiempo(días calendario)

Oficina devigilancia de IATF

Organismo de Certificación Reconocido por IATF Cliente

Certificado

Fecha deInicio

Quejoso de: 1. OEM de IATF 2. Cliente

3. Vigilancia

Auditoria devigilancia pospuesta

No conformidadlevantada durante una

auditoria devigilancia

Solicitud delCliente ej.

Notificación deestatus especial

Análisis de la situación

Máximo 20días

Máximo 30días

Máximo 90días

Máximo110 días

Máximo120 días

Suspensión delcertificado

NO Sin

acción

Notificar aVigilancia yactualizar la

base de datosde IATF

Notificar alcliente y

solicitar plan de

accionescorrectivas Cliente ofrece

al OC el plande accionescorrectivas Verificación del

plan de accionescorrectivas del

cliente

NO

En sitio/Planta SI

Auditoriaespecial ensitio/planta

paraverificación

Retiro delcertificado

Reinstalación delcertificado

1. Notificar a Vigilancia relevante 2. Notificar al cliente

3. Actualizar la base de datos de IATF

Conducción deverificación

fuera desitio/planta

NO

SI

SI







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9.0 Registros requeridos por el organismo de certificación

El organismo de certificación debe contar con políticas y procedimientos documentados que definan los controlespara la identificación, almacenamiento, protección, recuperación, tiempos de retención y disposición de los registros.Los registros deben ser retenidos por la duración del ciclo de certificación actual de tres (3) años más un ciclocompleto de certificación de tres (3) años.

Nota: En algunas jurisdicciones, la ley estipula que los registros necesitan ser mantenidos por un periodo de tiempo más largo.

Los registros especificados arriba pueden ser almacenados en copia dura o electrónicamente y deben estar accesiblesdurante una evaluación de oficina. Los registros deben mantenerse legibles y fácilmente identificables y recuperables.

9.1 Registros de certificación

El organismo de certificación debe mantener registros de las auditorias y otras actividades de certificación paratodos los clientes, incluyendo todas las organizaciones que emitieron aplicaciones, y todos los clientes auditados,certificados o con alguna certificación suspendida, retirada o cancelada.

El organismo de certificación debe mantener los siguientes registros:

a) información de aplicación, incluyendo cotizaciones, días auditoria y tarifas de días auditoria,

b) reportes de auditorias iniciales, de vigilancia y de recertificación, incluyendo evidencias de todos los requerimientos de

ISO/TS 16949: 2002 que son abordados por los procesos del cliente,c) calendarios de auditorias que muestren fechas y auditores asignados,

d) planes de auditoria (agendas) que demuestren el enfoque de procesos,

e) justificaciones para determinación de tiempos de auditores,

f) verificación de correcciones incluyendo análisis de causas raíz y acciones correctivas,

g) registros de quejas y apelaciones, y correcciones y acciones correctivas subsecuentes,

h) deliberaciones y decisiones de comités, si aplica,

i) documentación de decisiones de certificación,

j) documentos de certificación, incluyendo alcances de certificación,

k) registros de chequeos mensuales de la exactitud de las bases de datos de IATF y acciones subsecuentes.

9.2 Registros del personal

El organismo de certificación debe mantener los registros del personal actualizados, incluyendo calificacionesrelevantes, entrenamiento, experiencia, afiliaciones, status profesional, competencias y servicios de consultoríarelevantes que hayan sido ofrecidos. Esto incluye a personal directivo y administrativo, además de aquel que ejecuteactividades de certificación.

El organismo de certificación debe asegurar que los registros de competencias de los auditores y expertos técnicosse mantengan.



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10.0 Términos y definic iones

Partes para refacciones

Partes de reemplazo no suministradas o liberadas por algún OEM para aplicaciones de partes para servicios lascuales pueden o no ser fabricadas contra especificaciones de equipo original.

Programa de auditorias

Conjunto de una o más auditorias de un cliente y planeadas para un esquema de tiempo específico incluyendoactividades de certificación, vigilancia y re certificación.

Equipo auditor

Uno o más auditores conduciendo una auditoria y apoyados, si es necesario, por expertos técnicos.

Cancelación de un certificado

Es una acción para nulificar un certificado a solicitud de la compañía certificada para interrumpir el contrato decertificación, o por decisión del organismo de certificación después de verificación del final definitivo de la actividadcertificada, por ejemplo, cuando un cliente que ha sido certificado ya no cuenta con productos o servicios quecumplan con la aplicación para un periodo de doce meses, el organismo de certificación debe cancelar el certificado.Esta no es sanción.

Consultoría

Es el suministro de entrenamiento, desarrollo de documentación o asistencia en la implementación de sistemas deadministración a un cliente especifico.

Corrección

Es la acción tomada para eliminar una no conformidad detectada.

Acc ión correctiva

Es la acción tomada para eliminar las causas de una no conformidad detectada.

Asunto a tratar di rectamente relacionado

Técnicas relacionadas con el sector automotriz o la auditoria misma (ej., Core Tools, Procesos Especiales,Herramientas y Técnicas de Manufactura Esbelta, 6 Sigma, ISO 19011, ISO/IEC 17021 Parte 1).

Otorgamiento de un certificado

Un certificado es emitido por un organismo de certificación, con un periodo definido de validez y con un alcance decertificación misma definido.

Instalación

Es la adecuación de un componente o accesorio, diseñado y manufacturado con especificaciones de un OEM, y porla red de distribuidores del OEM previo al envío al cliente.

Mantenimiento de un certificado

La validez de un certificado esta sujeta a auditorias de vigilancia continua, auditorias de re certificación y otrascondiciones definidas en el contrato con el organismo de certificación mismo.







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No conformidad mayor

Es una o más de lo siguiente:• la ausencia o falta total de un sistema para cumplir con algún requerimiento de ISO/TS 169498: 2002. un

número de no conformidades menores contra un requerimiento puede representar una falla total del sistemay por tanto ser considerada una no conformidad mayor.

• Cualquier no conformidad que resulte en el probable envío de un producto no conforme. Una condición quepueda resultar en una falla o reduzca materialmente el uso de los productos o servicios para su propósito

esperado.• Un incumplimiento que por juicio y experiencia indiquen sea probable resulte en una falla del sistema de

administración de calidad o reduzca materialmente su habilidad para asegurar procesos y productoscontrolados.

No conformidad menor

Es una falla para cumplir con ISO/TS 16949: 2002 la cual en base a juicio y experiencia no sea probable resulte enuna falla del sistema de administración de calidad o reduzca su habilidad para asegurar procesos o productoscontrolados. Puede ser uno de los siguientes:

• Una falla en alguna parte del s istema de administración de calidad del cliente relativa a ISO/TS 16949: 2002.• Un período de tiempo observado y único en el seguimiento de algún punto o ITEM del sistema de

administración de calidad de la compañía.

Resuelto al 100%

Esa) la contención de una condición para prevenir de riesgos al cliente.

b) Una evidencia documentada tal como, un plan de acciones, instrucciones o registros para demostrar laeliminación de una condición de no conformidad, incluyendo responsabilidades asignadas o visitas deverificación de seguimiento.

Oportunidad de mejoramiento

Una oportunidad de mejoramiento es una situación donde las evidencias presentadas indican que un requerimientoha sido implementado en forma efectiva, pero en base al conocimiento y experiencia del auditor, puede ser posibleefectividad o robustez adicional con un enfoque modificado.

Asunto a tratar relacionado

Otros sistemas de administración (Calidad, Medio Ambiente y Seguridad & Salud), ej., AS 9100, ISO 14001, OHSAS18001, IRIS y AQAP.

Partes para servicios

Partes de reemplazo manufacturadas con especificaciones de un OEM y las cuales son suministradas o liberadaspor el OEM para aplicaciones de partes para servicio incluyendo partes remanufacturadas.

Cliente suscrito

Cualquier cliente automotriz que requiera de la certificación o cumplimiento con ISO/TS 16949: 2002 o de su base desuministros.

Experto técnico

Persona que ofrece conocimientos o experiencia específicos a los auditores del equipo auditor.



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Anexo 1 – Tabla para verif icación de lo completo de las auditor ias or ientadas a los procesos versus losrequerimientos de ISO/TS 16949: 2002

Proceso 4.1 4.2 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 6.1 6.2 6.3 6.4 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 7.6 8.1 8.2 8.3 8.4 8.5







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Anexo 2 – Ejemplos de cálculo de días audi toria

Ejemplo 1 Cálculo de Días Auditoria – Certificación de un Sitio/Planta

Sin Ascenso de alguna Certificación SAC previa

Responsible de Diseño (sin descuento)

Sin Localizaciones de Soporte/RemotasAuditorias de Vigilancia Anuales (2 auditorias sobre el ciclo de auditorias de 3 años)

Compras Ingeniería de DiseñoEmpleados: 25Empleados: 5 Un “Sitio/Planta” Física, cubriendo a todos los empleados

Oficinas y ManufacturaEmpleados: 200

Revisión de ContratoEmpleados: 5

Número total de empleados = 235 (5 + 25 + 200 + 5)

Cálculo correcto:

Sitio /Planta

AñoTipo deauditoria

Número de Empleados

Requerimiento de Mínimode Días Auditoria

(redondeado al máspróximo ½ día)

Mínimo de Días Auditoria de las Reglas3a. Ed., Tabla 5.2

1 0 Inicial Etapa 2 235 8.0 8.0Número de días auditoria iniciales (8.0) /

número de auditoria de vigilancia (2) = 4.01 1,2 Vigilancia 235 4.0 cada auditoria

1 3 Recertificación 235 5.0 5.0Nota: Se asumen no cambios sobre el ciclo de auditorias de 3 años en la plantilla de empleados, alcance, clientes, etc.


Ascenso a partir de ISO 9001*

Sin Responsabilidades de Diseño

Sin Localizaciones de Soporte/RemotasAuditorias de Vigilancia Anuales (2 auditorias sobre el ciclo de auditorias de 3 años)

Compras Empleados: 5

Ingeniería de DiseñoEmpleados: 25

Un “Sitio/Planta” Física, cubriendo a todos los empleados

* Nota: Todas las auditorias de ascenso son “AuditoriasIniciales” Reglas 3a. Ed., sección 5.4.

Oficinas y ManufacturaEmpleados: 200

Revisión de ContratoEmpleados: 5


Cálculo correcto:

Sitio /Planta Año Tipo de auditoria

Mínimo deDías Auditoriade las Reglas3a. Ed., Tabla

5.2

Requerimiento deMínimo de Días

Auditoria (redondeado almás próximo ½ día)

Mínimo de DíasAuditoria

Calculados

ReducciónMáxima por

Ascenso

Mínimo deDías Auditoria

Calculados

Reducción SinResponsabilidades

de DiseñoNúmero deEmpleados

8 días * 0.85) =6.8

(6.8 días * .7)= 4.76

1 0 Inicial Etapa 2 235 8.0 15% 30% 5.0

1 1,2 Vigilancia 235 15%

Número de díasauditoria

iniciales (6.8) /número de

auditorias devigilancia (2) =

3.4

3.5 cada auditoria

1 3 Recertificación 235 5.0 15%(5.0 * 0.85) =

4.254.5

Nota: Se asumen no cambios sobre el ciclo de auditorias de 3 años en la plantilla de empleados, alcance, clientes, etc. Nota: Descuento por ascenso solo aplica a la auditoria inicial. No descuento por ascenso aplica en la vigilancia yrecertificación



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Responsable de Diseño (sin descuento)3 Localizaciones de Soporte / RemotasAuditorias de vigilancia de 6 meses (5 auditorias sobre el ciclo de auditorias de 3 años)

Localización de Soporte 2Compras

Empleados: 5

Localización de Soporte 3Ingeniería de Diseño

Empleados: 25

Sitio / Planta 1Oficinas & Manufactura

Empleados: 200

Localización de Soporte 4Revisión de Contrato

Empleados: 5


Cálculo correcto:

Sitio /Planta


Número deEmpleados

Requerimiento Mínimo de Días Auditoria delas Reglas 3a. Ed., Tabla 5.2



1 0 Inicial Etapa 2 235 8.0 8.0

1 1,2 Vigilancia 235Número de días auditoria iniciales (8.0) /

número de auditorias de vigilancia (5) = 1.62.0 cada auditoria

1 3 Recertificación 235 5.0 5.0Nota: Se asumen no cambios sobre el ciclo de auditorias de 3 años en la plantilla de empleados, alcance, clientes, etc.

Un “Sitio/Planta,” Tres localizaciones remotas, cubriendo a todos los empleados



Responsable de Diseño (sin descuento)3 Localizaciones de Soporte / RemotasAuditorias de vigilancia anuales (2 auditorias sobre el ciclo de auditorias de 3 años)

Localización de Soporte 2

ComprasEmpleados: 5

Sitio / Planta 1Manufacturing & Office

Empleados: 200

Localización de Soporte 4Revisión de Contrato

Empleados: 5


Cálculo correcto:

Sitio /Planta


Número deEmpleados

Requerimiento Mínimo de Días Auditoriade las Reglas 3a. Ed., Tabla 5.2



1 0 Inicial Etapa 2 235 8.0 8.0

1 1,2 Vigilancia 235Número de días auditoria iniciales (8.0) /número de auditorías de vigilancia (2) = 4

4.0 cada auditoria

1 3 Recertificación 235 5.0 5.0

Nota: Se asumen no cambios sobre el ciclo de auditorias de 3 años en la plantilla de empleados, alcance, clientes, etc.

Localización de Soporte 3

Centro de Ingeniería de Diseño; Total de Empleados: 401

Nota: Para funciones ó areas de soporte / remotas, soloempleados que apoyen el “Sitio / Planta” de manufacturadebieran ser contados para el cálculo del mínimo de días

auditoria.Empleados que apoyan el Sitio /

Planta de Manufactura: 25







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Ejemplo 5 Cálculo de Días Auditoria – Certificados Múltiples de Sitios/Plantas

3 Certificados de Sitios/Plantas con 1 una Localización de Soporte/Remota que apoya a todas las 3 plantas

Sin Ascenso de alguna Certificación SAC previaCon Responsabilidades de DiseñoAuditorias de Vigilancia Anuales (2 auditorias sobre el ciclo de auditorias de 3 años)

Sitio/Planta 1 Em

Sitio/Planta 2 Em

Sitio/Planta 3 Empleados: 200 pleados: 100 pleados: 475

Localización de Soporte Empleados: 4

Cuando una localización remota apoya totalmente varios certificadosde sitios/plantas, para propósitos del cálculo del mínimo de díasauditoria, el número de empleados de Localizaciones deSoporte puede ser repartido por el porcentaje de plantilla delpersonal de los tres sitios/plantas.

Método Correcto para Repartido de Empleados de la Localización de Soporte:

Sitio /Planta

Porcentaje deNúmero de Plantilla del

Empleados en

el Sitio /Planta

Personal Número de Empleados Repartidos de la

(Empleados de Número Total de Empleados para elLocalización de Soporte 4 (Porcentaje de laPlantas / 775) Plantilla del Personal *60) Cálculo del Mínimo de Días Auditoria

1 200 26% 16 2162 100 13% 8 1083 475 61% 37 512

Total = 775

Cálculo Correcto para Sitio / Planta 1:

Sitio /Planta Año

Tipo deAuditoria

Número deEmpleados

Requerimiento Mínimo deMínimo de Días Auditoria de las Reglas Días Auditoria (redondeado

3a. Ed., Tabla 5.2 al más próximo ½ día)1 0 Inicial Etapa 2 216 7.5 8.0

1 1,2 Vigilancia 216

Número de días auditoria iniciales (7.5) /número de auditorias de vigilancia (2) =

3.75 4.0 cada auditoria1 3 Recertificación 216 5.0 5.0


Cálculo Correcto p ara Sitio / Planta 2:

Sitio /Planta Año

Tipo deAuditoria Número de Empleados




Número de días auditoria iniciales (6.0) /número de auditorias de vigilancia (2) =

3.0 3.0 cada auditoria2 3 Recertificación 108 4.0 4.0


Cálculo Correcto para Sitio / Planta 3:

Sitio /Planta Año

Tipo deAuditoria

Número deEmpleados




Número de días auditoria iniciales (10.5) /

número de auditorias de vigilancia (2) =5.25 5.5 cada auditoria

3 3 Recertificación 512 6.5 6.5




44





Ejemplo 6 Cálculo de Días Auditoria – Certificación Corporativa

Sin Ascenso de alguna Certificación SAC previa3 Sitios / Plantas de Producción (1, 2, 3)1 Localización Remota (A) apoyando a todos los Sitios / PlantasAuditorias de Vigilancia Anuales (2 auditorias sobre el ciclo de auditorias de 3 años

Sitio/Planta 1Em

Sitio/Planta 2Em

Sitio/Planta 3Empleados: 100 pleados: 250 pleados: 500

Localización de Soporte AEmpleados: 25

Cálculo Correcto para Auditor ia Inicial de Etapa 2:

Sitio /Planta

Número deEmpleados

en el Sitio /Planta

Porcentaje dePlantilla del

Personal

(Empleados dePlantas / 850)

Número de Nuevo CálculoEmpleados de

Repartidos de la Mínimo deLocalización de

Soporte A*(Porcentaje de

Plantilla deEmpleados * 25)

Número Totalde Empleados

en la EntidadAuditada

DíasAuditoria

de las Reglas

3a. Ed. Tabla5.2

EsquemaCorporativo(Número de

Sitios/Plantas

de 2 a 9) % deReducción

Requerimientode DíasAuditoria

(Mínimo de

Días Auditoria* 0.8)

1 100 12% 3 103 6.0 20% 4.82 250 29% 7 257 8.0 20% 6.43 500 59% 15 515 10.5 20% 8.4

Total= 850 19.6

Requerimiento del Total de Días Auditoria (redondeado al más próximo ½ día) 20.0

Nota: Es responsabilidad del organismo de certificación desarrollar un plan de auditoria cuyo total de días auditoria se base en el cálculomínimo y determinar cómo los días auditoria son distribuidos entre los sitios/plantas y funciones/áreas de soporte, remotas ó no. La variaciónsignificativa del número mínimo de días auditoria para cada sitio/planta requiere de una explicación en los documentos del plan de auditoria.Cualquier cambio en la plantilla de empleados (sitio/planta ó localización de soporte), cambio en el número de sitios/plantas ó en el númerode localizaciones de soporte requiere de un recálculo de requerimientos del total de días auditoria.

Cálculo Correcto para Auditoria de Recertificación:

Sitio /Planta

Número deEmpleadosen el Sitio /

Planta

Porcentaje dePlantilla del

Personal(Empleados dePlantas / 850)

Número de Nuevo Cálculo

Empleados deRepartidos de la Mínimo deLocalización de

Soporte A*(Porcentaje de

Plantilla deEmpleados * 25)

Número Totalde Empleadosen la Entidad

Auditada

DíasAuditoria

de las Reglas3a. Ed. Tabla

5.2

EsquemaCorporativo(Número de

Sitios/Plantasde 2 a 9) % de

Reducción

Requerimientode DíasAuditoria

(Mínimo deDías Auditoria

* 0.8)1 100 12% 3 103 4.0 20% 3.22 250 29% 7 257 5.5 20% 4.43 500 59% 15 515 6.5 20% 5.2

Total= 850 12.8

Requerimiento del Total de Días Auditoria (redondeado al más próximo ½ día) 13.0







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Ligas y enlaces principales entre las Reglas 3ª. Edición, las Reglas 2ª. Edición e ISO7IEC 17021: 2006

Reglas 3ª. edición Ligas y enlaces conReglas 2ª. edición

Ligas y enlaces conISO/IEC 17021

Prefacio

Introducción

1.0 Elegibilidad paracertificación en ISO/TS

16949: 2002

En base a 1.7, 2.3

2.0 Requerimientos de IATFpara organismos decertificación

2.1 Requerimientos dereconocimiento deorganismos de certificaciónpor IATF

En base a 4.4Párrafo completo de 4.6

Parte de 5.1.1Párrafo comp leto de 5.3.1

2.2 Requerimientoscontractuales de IATF

Parte de 1.2En base a 1.1, 1.2, 4.8, 4.11,4.12Párrafo completo de 4.3

2.3 Requerimientos dereconocimiento continuopor IATF

Parte de 4.5

2.4 Pérdida de reconoc imientodel organismo decertificación por IATF

En base a 1.1, 4.13

2.5 Requerimientos deoperación del sistema

En base a 1.1Parte de 1.2

Párrafo comp leto de 6.1.1Párrafo comp leto de 6.1.2

2.6 Aviso de cambios por unorganismo de certificación

En base a 8.6.2

2.7 Auditorias internas desistemas del organismo decertificación

Parte de 1.1 En base a 10.3.6.2Párrafo completo de 10.3.6.3En base a 10.3.6.4

2.8 Apelaciones y quejas En base a 1.4 En base a 9.7 y 9.8

2.9 Admin istración deimparcialidades

En base a 1.5, 3.2 Párrafo completo de 5.2.13Nota completo de 5.2.2Párrafo completo de 5.2.11

En base a 5.2.5, 5.2.6 y 5.2.73.0 Requerimientos de contrato

del organismo decertificación con el cliente

3.1 Acuerdo de certificación conel cliente

Parte de 3.6 Párrafo completo de 5.1.2

3.2 Aviso de cambios por uncliente

Párrafo comp leto de 8.6.3

4.0 Requerimientos de recursos En base a 7.1.1

4.1 Calificación para poder deveto

En base a 1.8

4.2 Proceso y criterios deaplicación para auditores enISO/TS 16949: 2002

En base a 3.1, anexo 2



46





Reglas 3ª. Edición Ligas y enlaces conReglas 2ª. Edición


4.3 Proceso de calificación deauditores

En base a 3.1, Anexo 2

4.4 Proceso de auditor iasinternas de testigo delorganismo de certificación

En base a 1.9

4.5 Mantenimiento de lacertificación de auditores

En base a 1.9, 3.4, Anexo 2

4.6 Calificación de auditoresinternos de testigo delorganismo de certificación

4.7 Calificación de auditoresinternos de sistemas delorganismo de certificación

5.0 Requerimientos generalespara el proceso de auditoriaen ISO/TS 16949: 2002

5.1 Ciclos de auditor ias ycertificados

En base en parte a 9.1.1

5.1.1 Ciclo de auditorias En base a 2.5

Parte del di agrama 2.55.1.2 Ciclo de los certi ficados Parte de 2.5, diagrama 2.5 Parte de 9.1.1

5.2 Determinación de los díasauditoria

En base al Anexo 1Parte del Anexo 3

Tabla 5.2 En base al Anexo 3

5.3 Determinación de los díasauditor ia – esquema deauditorias corporativo

Parte de 2.2, Anexo 3

5.4 Determinación de los díasauditoria – reduccionespermitidas

En base a 4.9Parte del Anexo 3

5.5 Actividades de soporte En base a 2.3

5.6 Establecimiento del equipoauditor

En base a 3.2, 3.3Parte del Anexo 1

Parte de 9.1.3

5.7 Planeación de la auditor ia –

todas las auditorias

Parte de 2.7, 2.11, Anexo 5 En base a 9.1.2

5.8 Conducc ión de actividadesde auditoria en sitio / planta

Parte de 2.6, 2.7, Anexo 1, Anexo 5

En base a 9.1.9En base a 9.2.3.2

5.9 Hallazgos de audi tor ia En base a 2.2Párrafo completo de 2.8Parte de Anexo 1

5.10 Escrito del reporte deauditoria

En base a Anexo 1 Párrafo completo de 9.2.4

5.11 Admin istración de noconformidades

En base a Anexo 1 Párrafo completo de 9.1.12

5.12 Decisión de certi ficación Parte de 1.8, Anexo 1 En base a 9.1.15En base a 9.1.14Párrafo completo de 9.2.5.2

5.13 Verificación y emisión del

certificado

Parte de diagrama 2.5, 5.0

En base a Anexo 15.14 Carta de conformidad En base a 2.4







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6.0 Auditorias

6.1 Aplicación para lacertificación en ISO/TS169494: 2002

En base a Anexo 1 En base a 9.2.1

6.2 Revisión de la aplicación Párrafo completo de 9.2.2.1

Párrafo completo de 9.2.2.26.3 Pre audi tor ia En base a 1.6

6.4 Auditoria inicial En base a 2.0 Párrafo completo de 9.2.3

6.5 Actividades de revisión parapreparación – Etapa 1

Planeación – Etapa 1 En base a Anexo 1

Act iv idades – Etapa 1 En base a Anexo 1 Párrafo completo de9.2.3.1.1.

Decisión – Etapa 1 En base a Anexo 1

6.6 Auditoria – Etapa 2 Act iv idades de audi toria –Etapa 2

En base a 1.10Parte de Anexo 1

En base a 9.2.3.2Parte de 9.2.3.1.3

6.7 Información paraotorgamiento de la

certificación inicial

En base a 1.10Parte de Anexo 1

En base a 9.2.5.1

6.8 Audit oria de vigil ancia Act iv idades de vigi lancia

En base a 1.10Parte de 2.10

En base a 9.3.3

6.9 Re certifi cación Act iv idades de recertificación

En base a 1.10, 2.7, 2.10 En base a 9.4.1.1Párrafo completo de 9.4.1.2En base a 9.4.2.1Parte de 9.4.2.2

6.10 Información paraotorgamiento de larecertificación

En base a 1.10 Parte de 9.4.3

7.0 Otros tipos de auditorias Audi toria de transferencia

En base a 4.10

8.0 Proceso de recertificacióndel certificado

En base a Anexo 4

8.1 Iniciación del proceso de

decertificación

En base en parte a 9.6.2

8.2 Análisis de la situación En base a diagrama de flujode Anexo 4

8.3 Decisión de suspensión delcertificado

En base a diagrama de flujode Anexo 4

8.4 Verificación En base a diagrama de flujode Anexo 4

8.5 Decisión de reinstalación /retiro


8.6 Reinstalación del certificado En base a diagrama de flujode Anexo 4





8.7 Retiro del certifi cado En base a 4.11 y Anexo 4

8.8 Proceso global derecertificación


9.0 Registros requeridos delorganismo de

certificación

En base a 1.11 Párrafo completo de 9.9.4

9.1 Registros de certificación Párrafo completo de 9.9.1En base a 9.9.2

9.2 Registros del personal Párrafo completo de 7.4Parte de 7.5.4

10.0 Términos y definiciones

Partes para refacciones

Programa de Auditorias

Equipo auditor

Cancelación de uncertificado

En base a Anexo 4

Consultoría

Corrección

Acc ión correctiva

Asunto a tratardirectamente relacionado

Otorgamiento de uncertificado

Instalación

Mantenimiento de uncertificado

No conformidad mayor

No conformidad menor

Resuelto al 100%

Oportunidad demejoramiento

Partes para servicio

Cliente suscrito

Asunto a tratarrelacionado

Experto técnico

Anexo 1 Tabla para verif icación dela terminación de lasauditorias orientadas aprocesos versus losrequerimientos de ISO/TS16949: 2002

Parte de Anexo 5

Anexo 2 Ejemplos de cálculo dedías auditoria

reglas 3a. ed. para logro reconocimiento por iatf - espanol_sept. 22, 2009

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