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¿Que esperar de una Auditoría de CNH?

Guillermo NÁJERA MARTELL

Calibraciones Profesionales e ingeniería SA de CV; CalPro

Lo que no se mide no se puede controlar, lo que no se controla no se puede mejorar

Proceso sistemático, independiente y documentado para el monitoreo, evaluación de cumplimiento, prevención de riesgos, fortalecimiento de control interno e identificación de oportunidades para la mejora de cualquiera de los elementos influyentes en los Mecanismos de Medición.

Auditoria

¿En que ayuda una Auditoria?

Mejorar la competencia, Homologar criterios Implementar controles Eficiente gestión de la medición Etc.

Por tanto, Confianza en la medición, • Balances con baja incertidumbre, • Economía del operador petrolero.

Detectar oportunidades de Mejora y Ahorro Asegurar la implementación eficiente y eficaz de la gerencia y gestión

Identificar posibles fortalezas y debilidades del Sistema de Gestión.

Conocer mi talento humano

Cumplir con la regulación emitida por la CNH

¿Para que Auditarme?

LTMMH – CNH ¿Que nos dicen?

• Los presentes Lineamientos son de carácter obligatorio para todos los Operadores Petroleros en relación con los Mecanismos de Medición… (Articulo 2)

• Con el objeto de aprobar el mecanismo de medición con relación a recursos humanos, técnicos y normas.

Conocer con que grado de conformidad funciona el mecanismo de medición (¿el proceso esta como lo pienso?). Verificar y evaluar las actividades relacionadas con la medición de cantidad y calidad de hidrocarburos.

Conocer alertas, porcentaje de indicadores

Percibir la madurez del sistema de gestión

Confirmación de que el SGM funciona eficazmente

Mejora

¿Que resultados espero?

Actividad del Auditor

Verificar y constatar la correcta instalación, funcionamiento, mantenimiento, calibración y competencia técnica, a través de registros, procedimientos y supervisión aplicados a cada sistema de medición de hidrocarburos líquido o gaseoso.

Alcance

• Auditar los mecanismos de medición, a través de una evaluación rigurosa y confiable del desempeño de la Gestión y Gerencia de los sistemas de medición

Objetivo

• Para los Operadores Petroleros al amparo de una Asignación…, …sistema de Transporte y Almacenamiento de Hidrocarburos, así como en el Punto de Medición

Alcance

Método

Objetivo, Alcance y Método

Ampliar

Método Inicio

Aceptación de Contrato

•Confirmación de alcances •Fechas •Tipo de SM (tecnología)

Elección de equipo Auditor

•Listas de verificación a llevar •Plan de verificación •Entrega de Información

Evaluación en oficina Evaluación en

Situ

Revisión de documentación generada (LV)

Evaluación (Hallazgos)

No cumple

Cumple

Emisión de hallazgos

Dictamen

Elaboración de Informe y llenado de

Bitácora en su caso

Fin

Plan de Acción por parte del

permisionario

Entrega de información dada

por el cliente

Implementación de Acciones

La auditoria de los sistemas de medición es revisar y mejorar continuamente el desempeño de los sistemas de medición, por medio de un inspección / verificación periódica por una grupo acreditado y aprobado. Es una colección de impresiones de los procesos de medición.

Auditoria De los sistemas de medición

Los requisitos para las personas que proporcionan auditorías deben: Demostrar garantía de imparcialidad, independencia, objetividad y competencia técnica. Experticia mínima según requisitos de CNH y ema. Acreditado

Grupo Auditor

Existen organismos de acreditación reconocidos internacionalmente; En México, la Entidad Mexicana de Acreditación (ema) es la única con reconocimiento oficial.

La acreditación demuestra que la Unidad de verificación tiene la experiencia, y procedimientos para la inspección a sistemas de medición, y que mantiene la imparcialidad e independencia.

Acreditación

Definición: Ausencia de filiación o sesgo con respecto al operador petrolero o proceso que se audita. Las amenazas a la imparcialidad pueden comprometer la habilidad del auditor para realizar observaciones y conclusiones. El grupo auditor debe tener implantados algunos escenarios para mitigar las amenazas (prohibiciones, políticas, reglas institucionales).

Imparcialidad

Los auditores de sistemas de medición deben demostrar que son competentes en las mediciones de calidad y de cantidad… Para el rol de líder 5 años

Para el rol de Cantidad 3 años

Para el rol de Calidad 3 años

Experiencia

Se deben tener experiencia para juzgar sobre la significancia de los detalles que aparezcan durante las auditorías

Preparar el Plan de Auditoría, en el cual se debe determinar la duración de acuerdo a la complejidad del Mecanismo de Medición Este Plan tendrá los siguientes elementos: Objetivo y alcance Cronograma Grupo auditor Documentación requerida Domicilio Fecha de ejecución y elaboración

Proceso de Auditoría Actividades preliminares (Planeación de la Auditoría)

Manual completo; procedimientos operativos, instructivos de mantenimiento, programas de mantenimiento, programas de calibración, reportes diarios de operación, registros, etc. Y se evalúa en forma general:

• Gestión y Gerencia de las Mediciones (Manual, Organigrama, Responsabilidades, Objetivos, Procedimientos, Instructivos)

• Medidor adecuado para su uso y conformidad con su norma • Requisitos metrológicos; Mantenimiento del Sistema de Medición. • Algoritmos de cálculo de flujo, computadores de flujo. • Estimación de incertidumbre. • Competencia del personal. • Etc.

Verificación Requerimiento de Documentación

Documentos requeridos por el Sistema de Auditorias de medición de hidrocarburos en línea (SAMHEL) para registro de auditoría de medición

Operador Petrolero (OP)

Documentos Requeridos

Organización Auditora (OA)

El OP elige en el SAMHEL , la UVA (OA) para realizar

Auditoría y se firman el contrato respectivo

La UVA Ingresa al SAMHEL y registra

solicitud de Auditoría

• Copia escaneada de contrato OP-OA con OP auditada.

• Plan de Auditoría autorizado por OP. • Carta de veracidad de información de

parte del OP. • Carta de análisis de riesgos a la

imparcialidad. • Cartas de confidencialidad,

responsabilidad y no conflicto de intereses de auditores de la UVA.

Cumple

SAMHEL asigna núm. De Auditoría

SAMHEL no asigna

núm. de Auditoría

Tiene autorización para iniciar

ejecución de Plan de Auditoría (Trabajos de

Campo) y continuar con las siguientes etapas

de Auditoría Si

No

Unidad de Verificación Acreditada (UVA)

Consiste en una serie de eventos como se menciona en la ISO 19011:2011 “Directrices para la Auditoría de los Sistemas de Gestión de la Calidad y/o Ambiental):

•Reunión de apertura •Desarrollo de la auditoria •Reunión de cierre •Entrega de resultados •Apoyo en la elaboración del Plan de acción

Etapas de la Auditoría

En la reunión de inicio el Auditor Líder debe indicar y precisar: La labor que desempeñaran los auditores El alcance y los objetivos La logística a seguir, normatividad y referencias técnicas a ser consideradas con sus listas de verificación. (API, AGA, ISO, OIML, etc.). Los criterios para clasificar los hallazgos

Establecerá la vía de comunicación con directivo o de staff. Escenarios de cancelación de la auditoria, etc

Reunión de inicio

Estrategia de la auditoría

Se hacen entrevistas Se recauda información, actividades de inspección en campo de:

• Incertidumbre de medición fiscal. • Observar a los técnicos y personal operativo en plena

ejecución de sus tareas. • Corroborar operacionalmente el cumplimiento de

especificaciones metrológicas

Gestión y gerencia de

las mediciones

Evaluación del Sistema de gestión de la medición

Procedimientos Técnicos

Procedimientos Administrativos

Instructivos

Registros de su implementación

ISO 19011 NMX-CH-140 LFMN Ley de órganos

reguladores ISO 10012 ISO 17025

Proc. Revisión por la dirección

Manual

Proc. Personal

Proc. Elaboración de documentos

Proc. Compras

Proc. Control de Documentos y registros

Proc. Auditorias internas

Proc. Acciones Correctivas y Preventivas

Proc. Quejas y apelaciones

Proc. Aseguramiento de las mediciones

Proc. Administración de riesgos

Proc. Verificaciones y calibraciones

Programa de Capacitación

Proc. Operación del SM y computador

Programas de calibraciones y mantenimiento

Proc. Elaboración y entrega de información

Proc. incertidumbre del sistema

Proc. de calibración de medidores de flujo

Proc de mantenimiento de e

quipos de temp y presión, densidad,

válvulas, filtros

Proc. Confirmación metrológica

Proc. Elaboración de cartas de control

Proc. Mejora continua

Proc. Seguridad

Formatos

Manual de Gestión

Ley de Hidrocarburos

NMX-Z-055 NOM-008

Recomendaciones API Recomendaciones

AGA Practicas

Internacionales Estándares ISO

Metrología de Flujo, Temperatura, Presión y

densidad LTMMH

Competencia Técnica

Personal

Evaluación del Personal

Conocimiento de los LTMMH

Conocimiento de SM (verificación y

operación)

Conocimiento de SGM

(responsabilidades y funciones)

Computador de flujo

Presupuesto de incertidumbre

API Capitulo 4, 5, 11, 12, 14, 21

Termodinámica

AGA 3, 7,8,9,10, 11

Estándares ISO

Evaluación de competencia técnica

Mecánica de fluidos Graficas de control

Verificaciones, calibraciones,

mantenimientos




NMX-Z-055 NOM-008

Recomendaciones API Recomendaciones

AGA Practicas

Internacionales Estándares ISO


densidad

Operación del SM Metrología de Flujo,

Temperatura, Presión y densidad

LTMMH

CV y entrevista para constatar su competencia

Sistema de Medición

Evaluación del Sistema de Medición


Computador de flujo

Instalación y diseño

Correcciones por variables de

influencia


Recomendaciones y mejoras

Practicas internacionales

Mecánica de fluidos




NMX-Z-055 NOM-008

Recomendación API Recomendación

AGA Practicas

Internacionales Estándares ISO Termodinámica

Metrología de Flujo, temperatura, presión y densidad

API Capitulo 4, 5, 11, 12, 14, 21

Termodinámica

AGA 3, 7,8,9,10, 11

Estándares ISO


Metrología de Flujo, Temperatura, Presión

y densidad

Confirmación metrológica

Tipo de medidor, adecuados para el

uso requerido

Instrumentación acorde a su fin y

funcionando

Certificados de calibración

Competencia Técnica Personal

Gerencia y Gestión de

las mediciones

Sistema de Medición

Horizonte de Auditoria bajo la plataforma

ISO 17020

Procedimientos Técnicos

Procedimientos Administrativos

Conocimiento de los LTMMH

Instructivos

Conocimiento de SM (verificación y

operación)

Conocimiento de SGM (responsabilidades y

funciones)

A U D I T O R I A

LTMMH ISO 10012 / ISO 17025 Practica Internacional API, AGA, ASME, GPA


Instrumentación acorde a su fin y funcionando

Instalación y diseño Cavitación / Flasheo

Computador de flujo


Recomendaciones y mejoras


densidad

Termodinámica


NMX-CH-140 NMX-Z-055 NOM-008

ISO 19011 ISO 10012 ISO 17025


Ley de órganos reguladores

LFMN

Recomendaciones AGA

Estándares ISO

Recomendaciones API

Practicas Internacionales

Revisión por el auditor

Una vez completada la auditoría, se debe integrar toda la información y revisar los hallazgos para asegurarse que cuenta con su soporte. En casos donde la auditoría lleve varios días, se debe convocar a reunión vespertina para la integración del resumen de actividades

H a l l a z g o s

Los hallazgos se deben calcificar de acuerdo al criterio y colocar su referencia normativa para la correcta implementación de las acciones correctivas. El hallazgo debe tener:

Identificación de la auditoría

Categorización del hallazgo

Descripción de la no-conformidad

Referencia normativa y Fecha

Criterios de la Auditoría

Los criterios de auditoría se usan como una referencia para realizar posteriormente las acciones correctivas y preventivas adecuadas. También para elaborar el informe (dictamen).

Reunión de Cierre

Una vez completado el programa de trabajo, el auditor líder convoca la reunión de cierre, en la cual muestra los hallazgos y los describe. En la reunión deben estar los auditores, responsable oficial, operadores del Sistema de medición, y todas las áreas involucradas. En esta reunión se tiene la oportunidad de que el personal involucrado en la auditoría discuta los puntos de la auditoría

Entregable

El informe de la auditoría, dictamen técnico, es el mecanismo por el cual el auditor registra y comunica al auditado los hallazgos, indicando el grado y efectividad que ha sido vislumbrado. Y este incluye: I. Acta de inicio y cierre con firmas II. Objetivo y alcance III. La identificación del Sistema de Medición IV. Las fechas y los lugares donde se realizaron las actividades V. Los Criterios de hallazgos VI. Los hallazgos VII. Documentos entregados en la auditoria VIII. Entrevistas del personal IX. Conclusiones y Recomendaciones. X. Anexos y Referencias XI. ETC

Recomendaciones del auditor

Las recomendaciones deben ser cuidadosamente consideradas y perfectamente documentadas.

Plan de acción (Operador petrolero)

Teniendo en cuenta los hallazgos, el Plan deberá contener como mínimo:

1. Cronograma de actividades,

2. Actividades específicas a implementar,

3. Presupuestos de gastos,

4. Fechas de seguimiento,

5. Responsables

Suspensión de una Auditoría

Se podrá abortar una auditoria cuando: Cuando sea claro que el sistema está fuera de control Cuando el personal auditado no colabore u obstruya la ejecución de la misma. Cuando se falte al respeto del grupo auditor Cuando se intuya soborno o conflicto de interés

Conclusiones Beneficios de la Auditoria

Cumplir un requisito legal e incentivar la inversión.

Contar con información real del estado que guarda los mecanismos de medición

Brindar certidumbre a la cantidad transferida.

Tener transparencia en la información.

Proteger la cadena productiva

La auditoría es el reflejo más fiel del sistema de medición.

ISO 19011 Directrices para la Auditoría de los Sistemas de Gestión.

HM 60 Guidelines for the auditing of measurement systems for the UK upstream oil and gas industry.

LTMMH Lineamiento técnicos en material de medición de hidrocarburos

Guía de Auditorías de Medición para Hidrocarburos de la comisión nacional de hidrocarburos.

Referencias

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