Caso OMGEO - DCV: Exitosa implementación de servicios más allá del core business de una depositaria.

¿Quién es Omgeo?

Omgeo es una empresa de:Depository Trust & Clearing Corporation (DTCC)

Objetivo de Omgeo:Crear seguridad y certeza en las operaciones financieras después de realizada la “negociación” (Post-trade), mediante la estandarización, automatización y confirmación de la información de las operaciones ejecutadas entre las partes.

Ámbito de acción de Omgeo

Cobertura Mundial de Omgeo

Omgeo tiene como clientes a 6.500 firmas de servicios financieros en 52 países.

OMGEO Central Trade Manager

SM

Central Trade

Manager

Inversionista Corredor

Es un servicio que tiene como principal objetivo facilitar la comunicación entre corredor e inversionista durante el proceso de "matching post-trade y pre-settlement" de las operaciones.

Oportunidades de crecimiento y nuevas líneas de negocios

Existen antecedentes de acuerdos exitosos entre Depósitos y Omgeo:

JapónKoreaEEUUCanada

Se fortalece y potencia el trabajo en forma conjunta:Mejor entendimiento del mercadoExperiencia en el post trade

Se logra cercanía con los clientes locales

Generación de nuevas ideas e iniciativas

Iniciativa Conjunta Omgeo - DCV

Modelo General del Servicio

    

Omgeo CTM

Corredor Chileno

Settlement Notification

ALERT

Desgloses

Desgloses

BloqueBloque

Actualización

de las operaciones

Contratos Inversionista

Banco Custodio

TercerosA través de SWIFT o CSV a múltiples

participantes

Actualización de las operaciones

Bloque

Aumentar la eficiencia operativa: Elimina los retrasos que generan mayores tasas de excepciones y operaciones fallidasCentraliza la información.

Reducir los costos: Eliminando los errores en las comunicaciones manuales y verbales.Eliminando el trabajo duplicado.Minimizando los costos de back-office.

Automatizar las comunicaciones de operaciones en todos los mercados y clases de activos:

Comparación electrónicaConfirmación de operaciones el mismo díaReduce drásticamente el riesgo y el costo de las operaciones fallidas.

Acelerar el proceso de operaciones para alcanzar el STP: Intercambiar asignaciones, confirmaciones y afirmaciones de operaciones de forma inmediata.

Finalmente se logra un mejor servicio

Principales Ventajas

Corredores chilenos que han adherido al servicio

Nuevo servicio CFI (Copy for Information)

    

Antecedentes:En conversaciones entre Omgeo, corredores locales en Chile y DCV, se identificaron mejoras al actual procesos que tienen los corredores locales y sus brokers globales. Flujo Corredor – Corredor

Problemas:• Los brokers globales una vez que confirman sus operaciones con el inversionista final,

realizan sus procesos y después envían la información a los corredores locales. Este proceso no es en línea por lo que existe tardanzas en el flujo de la información.

• Los corredores locales tienen que consolidar la información de todos sus clientes corredores globales e iniciar la búsqueda del custodio local para iniciar el proceso de liquidación, con tiempos muy estrechos para realizar todas estas tareas.

Solución: Grupo de trabajo (DCV-Corredores locales chilenos – Omgeo) han resuelto este problema para el mercado local y posiblemente para vuestro mercado también.

Modelo del nuevo servicios (Flujo corredor - corredor)

Corredor Global Inversionista

Custodio Global

Omgeo CTM

Settlement Notification

ALERT

Corredor LocalCustodio Local

Order

Exec at SSE

Match Match

Allocations / Facturas

Allocations

AllocationsAllocations

Trade Confirm Trade Confirm

OrderCopy for

Information

(Allocations)Confirm

Próximos proyectos

  

Implementación del flujo Buy Side (1° Gestora – Asset Manager) en utilizar Central Trade Manager en Chile.

Utilización de Central Trade Manager para operaciones entre participantes locales (Corredores y Gestoras).

Estudio de la iniciativa de un STP desde la negociación hasta la liquidación.

Servicios de “Reference Data”

Caso OMGEO - DCV: Exitosa implementación de servicios más allá del core business de una depositaria.