protocolo familiar ptf v1
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DIRECCIÓN DE
EMPRESAS FAMILIARES Carlos Folle Estrada
¿Qué es una Empresa Familiar?
Son aquellas empresas donde la influencia que tiene la familia en: la propiedad,
el gobierno y
gestión de la empresa,
a través de la dirección estratégica, el involucramiento en la gestión operativa y/o el control del directorio, es clave.
Hay un proyecto común, es decir que existe un interés particular en perpetuar en el tiempo la obra o el sueño iniciado por el fundador, y esto marca los valores que se trasmiten de generación en generación.
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Roles Simultáneos
Propiedad / Dueños
Familia Trabajo
Las empresas familiares son la conjunción de tres sub-sistemas:
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Familia
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7 1. Familiares 2. Empleados 3. Dueños 4. Familia que trabaja 5. Familia que es dueña 6. Dueños no familiares que trabajan 7. Familiares que trabajan y son dueños
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Dueños
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Trabajo
Fuente: R.Tagiuri y J. Davis
Paradigma Circular
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Tipos de Empresa Familiar
Coyunturalmente Familiar
Bolsa de Trabajo
Dirección Familiar
Capital Familiar
Acc
Dir
F
Acc
Dir
F
Acc
Dir F
Ejec Ejec
Ejec
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PROTOCOLO FAMILIAR
Carlos Folle Estrada
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Temas de la Familia
Características de la Empresa Familiar
Temas de la Empresa
Zona de Solapamiento Institucional
Crear riqueza
Crear felicidad
Sociedad de Hermanos
Consorcio de Primos
Fundador
Etapas en el Desarrollo de la Empresa Familiar
Fuente: John Ward
Sólo 25-40%
Sólo 10-15%
Menos del 5%
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Adagios mundiales: la riqueza no
pasa la 3ª. generación..
ESPAÑA
PADRE BODEGUERO
HIJO MILLONARIO
NIETO PORDIOSERO
PORTUGAL
PADRE RICO
HIJO NOBLE
NIETO POBRE
ALEMANIA
CREADOR
HEREDERO
DESTRUCTOR
ESTADOS UNIDOS
EMPRESA PRÓSPERA
EMPRESA ORDEÑADA
EMPRESA REINICIADA
COLOMBIA
EL ABUELO CREA LA RIQUEZA
PADRE EMPRESARIO
EL HIJO LA DISFRUTA
HIJO INGENIERO
EL NIETO LA PADECE
NIETO POETA
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La compañía más antigua de Latino América es la famosa productora de tequila “José Cuervo” fundada en 1.758 recibiendo la licencia de producir tequila directamente del rey de España.
FAMILIA EMPRESA
PROPIEDAD
Los Tres Círculos de la Empresa Familiar
Las empresas familiares son la conjunción de tres sub-sistemas:
Socios o Accionistas
Miembros de la Familia
Ejecutivos y Empleados
Fuente: Tagiuri y Davis
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Los Órganos de Gobierno de la Empresa Familiar
Consejo Familiar Gerencia y
Comité Ejecutivo
Directorio
Propiedad
Familia Empresa
Desarrollo de la Empresa
Evolución Revolución
Desa
rrollo d
e la F
am
ilia
Unidad y
compromiso
Esfuerzo contenido
Proyecto futuro
Plan de cambio
Las Posibilidades de Desarrollo
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Generación de Riqueza
Dimensión
futura
Dimensión histórica
+ -
+ Prosperidad Oportunidad
- Incertidumbre Pobreza
Generación de Felicidad
Dimensión Futura
-proyectos-
Dimensión Histórica - recuerdo -
+ -
+ Unidad Reconciliación
- Desgaste Decepción
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Vinculación de Riqueza y Felicidad incluyendo la dimensión temporal
Generación de felicidad
Generación de riqueza Prosperidad Oportunidad Incertidumbre Pobreza
Unidad Compromiso Inversión Contención Venta amigable
Reconciliación Proyectos familiares
Proyectos sinérgicos
Autonomía familiar
Venta necesaria
Desgaste Nuevos proyectos familiares
¿Ayuda mutua? Sinergía +/- Venta rápida
Decepción formalizar Autonomía empresaria
Venta rápida Venta urgente
Fuente: G.Perkins
Protocolo Familiar
Empresa
Ayuda a profesionalizar los procesos de dirección estratégica, y a institucionalizar en la empresa los valores básicos de la familia
Familia
Ayuda a promover la unidad y armonía de sus miembros, a profesionalizarles como propietarios de una empresa y a conservar en la familia los valores que hacen fuerte a la empresa familiar
Fuente: Gallo & Ward (1992)
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El Protocolo de la Familia
Es un documento que resume los acuerdos de la familia respecto de la relación entre familia, empresa y propiedad. También se le conoce como Constitución de la Familia.
Tiene un carácter moral, no legal. Refleja, por tanto, el compromiso que asumen los familiares en pos de la armonía y buen gobierno de la empresa familiar
Algunos de los acuerdos contenidos en él pueden traducirse en un acuerdo o pacto de accionistas con forma legal
El Consejo Familiar es el órgano encargado de redactarlo y perfeccionarlo en el tiempo
Contenido del Protocolo Familiar
• Los valores a transmitir
• Tipo de empresa familiar que se quiere ser
• Qué se puede esperar de la empresa familiar
• Cuándo dejar de ser empresa familiar
• El trabajo
• La propiedad
• Organos de gobierno
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Protocolo Familiar
“En la redacción de un Protocolo Familiar, más importante que el “producto” en sí mismo, como conjunto de puntos que delimitan las relaciones entre la familia y la empresa, es el “proceso” a través del cual se han explicitado estos puntos, se han alcanzado acuerdos y se ha tomado el compromiso de hacerlos realidad”.
Fuente: Gallo (1994)
Otras Consideraciones
Realizar el Protocolo con anticipación
Participación amplia
Proceso
Revisión - Agregados
Modificación
¡¡¡VIVIR EL PROTOCOLO FAMILIAR!!!
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Los Valores a Transmitir
Razones para ser Empresa Familiar
Armonía y unidad familiar
Valores a conservar y transmitir en la Empresa
Familiar
Posibilidades de éxito de actividades empresariales
Desarrollo profesional
Herencia y aprendizaje de:
Espíritu de familia
Rigor profesional
Valores de Empresas Familiares en el mundo
Valores presentes en las empresas familiares de:
España (Gallo y Cappuyns,
2004)
Colombia
(Barrera, 2007)
Finlandia (Koiranen, 2002)
EE.UU. (Ward y Aronoff, 2001)
Exigencia Armonía Honestidad Rendición de cuentas
Laboriosidad Amor Credibilidad Valor agregado
Iniciativa Unidad Obedecer la ley Bienestar colectivo
Sencillez Respeto Calidad
(en productos y
actividades)
Valoran el aporte y la
interacción
(dar y recibir)
Austeridad Compromiso Laboriosidad y trabajo
duro
La educación y el
desarrollo
Solidaridad Respetabilidad
(honorabilidad)
Conducta ética
Honestidad Espíritu de servicio Se centran en valores
y en la educación en
valores
Justicia Responsabilidad Diversión
Humildad Flexibilidad Justicia
Confianza Tolerancia al estrés Meritocracia
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¿Qué tipo de familia quiere tener?
¿Qué significa ser una sola familia?
¿Qué significa ser una familia unida?
¿Cuáles son nuestros principios y valores?
Un ejemplo de Visión Familiar:
“ Queremos seguir siendo una familia unida y en armonía, bajo los valores y virtudes que nos han
inculcado nuestras anteriores generaciones: Excelencia, laboriosidad, iniciativa, sencillez y austeridad, buscando siempre el sentidos de solidaridad con los propios y con los demás.”
Visión Familiar
Tipo de Empresa Familiar
Sector competitivo
Estrategia corporativa Unidades de Negocio
Diversificación del riesgo
Evolución y crecimiento futuro
Objetivos principales
Apertura del capital
Actitud de los accionistas
Responsabilidades directivas de miembros familiares
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Que se puede Esperar de la Empresa Familiar
Oportunidad de desarrollo personal y profesional
Rendimiento económico Dividendos
Capitalizaciones
Endeudamiento
Sistema de información y comunicación Ámbitos
Participación
Decisiones
Cuando Dejar de Ser Empresa Familiar
Diferencias profesionales o personales
Razones:
Evoluciones del entorno
Deterioro del patrimonio
Cumplimiento del Protocolo Familiar
Actitud ante ofertas de compra
Separación forzosa de algún accionista
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El Trabajo en la Empresa Familiar
Incorporación de miembros de la familia Consanguíneos
Parientes políticos
Requisitos para el ingreso
Dedicación / Limitaciones
Sistema de remuneración
Sistema de promoción
Planificación de la sucesión
Reglamento de Jubilación
Directivo No Familiar
Propiedad de la Empresa Familiar
Estructura de poder
Sindicación de acciones
Separaciones de bienes / Testamentos
Acceso a la propiedad
Reglamento para venta de acciones
Razones / Pacto de re-compra
Prioridad entre compradores
Valoración de acciones
Liquidez de la empresa
Representación de los accionistas
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Órganos de Gobierno
Integración Miembros de la familia / Ramas familiares
Directivos no familiares
Externos
Responsabilidades
Plazos - Rotación
Evaluación
Decisiones privativas Voz y voto
Proceso de toma de decisiones
¿Dudas, preguntas,
comentarios?
Muchas gracias