programa canon

CAP Cuadro de Asignación de Personal IFC Corporación Financiera InternacionalINEI Instituto Nacional de Estadística e InformáticaMEF Ministerio de Economía y FinanzasMOF Manual de Organización y FuncionesOPI OficinadeProgramacióneInversionesPAC Programación Anual de Contrataciones PIA Presupuesto Institucional de AperturaPIM PresupuestoInstitucionalModificadoPMIP ProgramaMultianualdeInversiónPúblicaRDR Recursos Directamente RecaudadosRO Recursos OrdinariosROF Reglamento de Organización y FuncionesSIAF Sistema Integrado de Administración FinancieraSNP ServiciosNoPersonalesSNIP SistemaNacionaldeInversiónPúblicaTdR Términos de ReferenciaUE Unidad EjecutoraUF Unidad Formuladora

Lista de Acrónimos

Módulo 1: Introducción a las Buenas Prácticas de Gestión de Inversiones


1

Enfoque metodológico del análisisElenfoquedeanálisisqueserealizaenelpresentedocumentobuscaidentificarlospasosnecesariosquedeberealizarunainstituciónpúblicaparalaejecucióndeproyectosdeinversión,independientementedelafuentedefinanciamientoempleada.Paraello,sehanidentificadoochoámbitosrelacionadosalagestióndeinversiones,vinculandoaccionesrelacionadasalagestióntécnicadeproyectos(programación,diseño,ejecución,etc.),conaccionesrelacionadasalagestiónadministrativadeproyectos (programaciónpresupuestal,contabilidad,finanzas, requerimientodeservicios,etc.).Losochoámbitosdeanálisisdelagestióndeinversionesson:

1. Organización y recursos 2. Acceso a información 3.Identificacióndelaideadeproyecto4. Programacióndeinversiones(multianualyanual)5. Preinversión6. Ejecución de proyectos 7.Gestiónadministrativadeproyectos8.Resultadosdelagestióndeinversiones(postinversión)

Módulo 1: Introducción a las Buenas Prácticas de Gestión de las Inversiones

ESQUEMA DEL ANÁLISIS DEL CICLO INTEGRAL DE LA GESTION DE INVERSIONES

(7) Gestión Administrativa de Proyectos

(2) Acceso a la Información de las Autoridades, Funcionarios y Ciudadanos

(3) Identificación de la Idea de

Proyecto

(5)Preinversión

(6)Ejecución de

Proyectos

(5)Preinversión

(6)Ejecución de

Proyectos

(3) Identificación de la Idea de

Proyecto

(4) Programación de Inversiones (Multianual y

Anual)

(8)Resultados de la Gestión de Inversiones

(Post Inversión)

(1) Organización y Recursos para la Gestión de Inversiones


2

ÁREAS DE ANÁLISIS

Recursos Humanos Diseñoorganizacionala

Diseñoorganizacional1a.

b Infraestructura y equipamientoc

SebuscaidentificarsilainstitucióncuentaconunaorganizaciónadecuadaparalagestióndelProgramadeInversiones,detalmaneraquesecumplanlasfuncionesdelossistemasadministrativosdelEstado.

Diseñoestructural LainstitucióncuentaconunROFaprobadoeimplementadodeacuerdoaltamañodel programade inversión, sin que se produzcan conflictos de competencia entreáreasylasfuncionesasignadassonconcordantesconlascompetenciasdefinidasporlossistemasadministrativosdelEstado.

LainstitucióncuentaconunCAPaprobadoeimplementadoylasáreascuentanconunaadecuadaasignacióndecargosenrazónalvolumenyespecialidaddeltrabajoquedesarrollan.

LainstitucióncuentaconunMOFaprobadoeimplementadoparacadaáreaycargodelaorganización,ysehadelegadolatomadedecisionesenaspectosdegestióntéc-nicayadministrativadelosproyectos.

Asignación de cargos

Asignación de funciones

Lamaneraquetienecadainstitucióndellevaracabolasaccionesrequeridasparaejecutaryculminarproyectosesloquedeterminalaeficacia,eficienciaytransparenciadelagestiónenelusodelosrecursospúblicosdestinadosainversión,enatenciónalasdemandasyaldesarrollodelajurisdicción.Dentrodelosochoámbitosmencionados,sehanidentificadoáreasespecíficasdeanálisisysehanmapeadoprácticasquehanprobadosereficientesparaelmanejodelasinversiones.Acontinuaciónsemencionalaimportanciadecadaunodeéstosámbitosysedescriben“BuenasPrácticas”asociadasalagestióndeinversionesparacadaáreadefinida.

1. Organización y Recursos

La estructura organizacional y la disponibilidad de recursos humanos y de infraestructura con los que cuentala institución sondeterminantes para el funcionamiento eficiente y para evitar cuellos de botella en la gestióndelas inversiones. Por ello, la importancia de identificar si el diseñode la organización, la distribuciónde funcionesy los recursos humanos, así como el equipamiento y la infraestructura de la entidad son adecuados y suficientespara afrontar la magnitud del programa de inversión. Este ámbito se ha estructurado en tres áreas, las cualesidentifican diferentes aspectos asociados a herramientas de manejo organizacional, la existencia y aplicación depolíticasdepersonalyladisponibilidaddelainfraestructurayequiposdegestión,talcomosedetallaacontinuación:


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Recursos Humanos1b.

Se presta especial atención a determinar si la institución cuenta con la cantidad necesaria de personal capacitado para lagestióndelprogramadeinversiones.

Selección y contratación de personal

Administración de personal

Lasáreasvinculadasalagestióndeinversionescuentanconelpersonalnecesario,elcualescontratadoatravésdeprocedimientosformalesytransparentes,enfunciónalmérito,competenciasyexperiencia.Latasaderotacióndelpersonalesbaja.

Existeunáreayfuncionarioresponsabledelagestiónyadministracióndelpersonalque tiene tienen conocimiento sobre las normas que regulan la administración depersonal.

Lasremuneracionesdelpersonalseasignanenbaseacriteriosdefinidosenfunciónalaresponsabilidad,cargadetrabajoyniveldecompetenciasdeltrabajador.

Existeunplandecapacitacióndelpersonal y se tieneconocimientode la líneadecarrera o desarrollo dentro de la institución.

Losprocedimientospara lagestiónde inversionesestándefinidos,aprobadosyenfuncionamiento,sonadecuadosaltamañodelprogramadeinversiónycumplenconlossistemasadministrativosdelEstado.

Lainstitucióncuentaconprocedimientosformalesdecoordinacióninterna;además,existeunainstanciaespecialparalacoordinaciónentemassobrelagestióndeinversiones.

Remuneraciones,honorariosy compensaciones

Desarrollo de personal

Procesos yprocedimientos

Coordinación Interna

Infraestructura y Equipamiento1c.

Sebuscadefinirsiexisteunainfraestructuraadecuadaysecuentaconelequipamientoytecnologíanecesariosparalagestióndeinversionesenlaentidad.

Ambientesdetrabajo Lasáreasvinculadasa lagestióndeinversionesdesempeñansutrabajoenunlocalencondicionesambientalesapropiadasyquefavorecelacoordinaciónyeltrabajoenequipo.


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ÁREAS DE ANÁLISIS

Monitoreodeinversiones2a.

MonitoreodeInversiones Información y Conocimiento Transparencia y Rendición de Cuentas

a b c

Estaáreaanalizarásilosfuncionariosyautoridadestienenconocimientosobrelospuntosdecontrolmásimportan-teenelavancedelosproyectosencadaunadelasetapasdelciclodeinversiónyverificarásilasautoridadescuentanconinformaciónparalatomadedecisiones,detalmaneraquelespermitacorregirlasaccioneshaciaellogrodelosobjetivosplanteados.

Indicadores Estáidentificadalademandadeinformacióninstitucionalysecuentaconindicado-res para su medición periódica.

2. Acceso a Información

Losresultadosdelagestióndeinversionesysuimpactoeneldesarrollodelajurisdiccióndependenfundamentalmentedelaoportunidadycalidaddelasdecisionesencadaetapadelciclodelainversión.Así,seconsideranecesarioanalizar si se cuenta con acceso a informaciónoportuna y confiable, y verificar la existenciadeprocesosparagenerarla,paraapoyarlatomadedecisionesendiferentespuntoscríticosdelciclodeinversionesporpartedelasautoridadesyfuncionarios.Esteámbito,aligualqueenelcasoanterior,sehaestructuradoentresáreasdeanálisis,lascualesanalizandiferentesaspectosasociadosalacceso,disponibilidadyusodeinformación–internayexterna-porpartedeautoridadesyfuncionarios,talcomosedetallaacontinuación:

Elpersonalquerealizaactividadesvinculadasalagestióndeinversionescuentaconelequipamientonecesarioyadecuadoparalarealizacióndesusactividades.

Sehanimplementadoyseusansistemasinformáticosytecnologíadetelecomunica-cionesapropiadasparamejorarlagestióndelasinversiones

Equipamiento

Uso de tecnologías informátocas y telecomunicaciones

Una estructura organizacional compleja, con muchos niveles de jerarquía y con funciones y competenciasque se superponen, sin definición clara de las líneas de autoridad y sinmecanismos de coordinación, limitanconsiderablementelacapacidadparalograrunabuenagestióndelasinversiones.Almismotiempo,silaentidadnocuentaconlacantidaddepersonasquesonnecesariasyconelniveldecompetenciasyexperienciarequeridosnosepodránejecutartodaslasactividadesqueexigelagestióntécnicayadministrativadelasinversiones;másaúnserádeficientelagestión,sielpersonalnocuentaconelequipamiento,sistemasyrecursosnecesariospararealizarsutrabajo.

En Resumen:


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Información y Conocimiento2b.

Elobjetivoesconocersilasautoridadesyfuncionariostienenaccesoyusaninformaciónexternaparaelcono-cimientodelarealidaddelajurisdicción,detalmaneraquetomendecisionesconinformaciónconfiable,quecomplemente su conocimiento empírico.

Diagnóstico de la jurisdicción

Acceso a información externa

Existeunprocesodefinidoysecumpleparalaactualizacióndeldiagnósticodelarealidaddelajurisdicción,elcualpermiteidentificarlademandapoblacionalylapotencialidad del territorio.

Estáidentificadalademandadeinformaciónrequeridaparalatomadedecisiones.Lainstitucióncuentacondichainformaciónactualizadayesempeladacomosus-tento para sus decisiones.

Existenmecanismosdegestiónactualizadadelainformaciónydocumentaciónsobrelarealidaddelajurisdiccióneinstitucionalysonusadosporlasautoridadesy funcionarios.

Gestión del conocimiento

Reportes Estádefinidaeláreayfuncionarioresponsableparaelmonitoreodelasinversionesyse generan reportes para la toma de decisiones.

Losreportesderesultadosdeindicadoresgeneranrecomendacionesdemedidasco-rrectivasquesonimplementadas,identificandolasresponsabilidadesdecadaáreayfuncionario.

Serealizaunaevaluaciónperiódicadelagestióndeinversiones.

Medidascorrectivas

Evaluacióndelciclodegestión

Transparencia y rendición de cuentas2c.

Enestaáreadeanálisissepodráobservarsilosfuncionariosyautoridadescumplenconlasnormasdeaccesoalainformación,transparenciayrendicióndecuentas,afinquelosciudadanospuedanconocerlosdistintosaspectosquecomprendenelciclointegraldelagestióndeinversiones.


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Identificacióndelasdemandasdeinversión3a.

Enestaáreaseanalizasilaentidadcuentaconprocedimientospararecogerlasdemandasosolicitudesdeinversiónporpartedelosciudadanos,organizacionessociales,autoridadesyfuncionariospúblicos;yademás,verificarsisecuentaconunárearesponsableparaelseguimientoycontroldelassolicitudesodemandasdeinversión.

ÁREAS DE ANÁLISIS

Identificacióndelasdemandasdeinversión

Definicióndelaideadeproyectoa Organización de las demandas

deinversiónb c

3. Identificación de la Idea del Proyecto

Uninicioordenadoenelquelasdemandasdeinversiónsonencaminadascumpliendolosmismosrequerimientos,eselprimerpasoparaestructurarunprogramadeinversionesconproyectosquetransitenelciclosinmayoresobstáculos.Así,sedeterminólaimportanciadeverificarsiexisteunmecanismodeconsolidacióndelasdemandasdeinversiónprovenientesdediversasfuentes(presupuestoparticipativo,sesionesdeconsejo,etc.),quecuentenconinformaciónpredefinida,quepermitaunaprogramaciónrealistaparaeliniciodelapreinversión.

Sedebenutilizarlossistemasyrecursosdisponiblesparagenerarreportesdeindicadoresdelosnivelesdecoberturaycalidaddelosdiferentesserviciosyaccionesquesondecompetenciadelniveldegobiernocorrespondienteafindedeterminarmejorlasprioridadesdeinversión;también,sedebentenerreportesdeindicadoresdelagestióntécnica del estado de cada proyecto, como de su situación administrativa y financiera (que se pueden obtenerfundamentalmentedelSIAF),afinderealizarunamejorasignacióndelosrecursosdisponiblesparainversión,concapacidad de proyección multianual y orientada a las prioridades del desarrollo.

En Resumen:

Transparencia

Acceso a información pública

Laentidadtieneunportaldetransparenciaactualizadoquefacilitaalciudadanolacomprensióndelainformaciónpublicada.O,ensudefecto,existeunavitrinaoperiódico mural en el local institucional.

Existeunprocedimientoestablecidoquepermitealosciudadanosellibreaccesoalainformaciónpúblicadelainstitución.

Está definido el proceso, normas y mecanismos para la rendición social decuentas.

Rendición de cuentas

Elanálisis enesteámbito se realizaen tresáreasorientadasa la identificaciónde lasdemandasde inversionesprovenientesdediversasfuentes,suorganizaciónenbaseacriteriosexplícitosyfinalmentelaadecuadaidentificacióndelaideadeproyecto,talcomosedetallaacontinuación:


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Organizacióndelasdemandasdeinversión3b.

Enestaáreasebuscaidentificarsilainstitucióncuentaconcriteriosparaverificarlapertinenciaoconcordanciadelasdemandasdeinversiónconlasprioridadesyobjetivosdeldesarrollo,laposibilidadquelasdemandaspuedanserrealizadasdemaneraindividualocompartidaconotrasinstitucionespúblicasoprivadasylacapacidaddeagruparmásdeunademandaenunapropuestadeproyectodeinversión.

Registro y control de demandas

Organización de las demandas

Identificacióndedemandas

Pertinencia de demandas

Existeunformatodesolicituddeinversiónalcuallosciudadanospuedenaccederysecuentaconunfuncionarioresponsabledelaatencióndelasdemandasdein-versión.

Existenprocedimientosycriteriosparaagruparlasdemandasdeinversión,afinde evitar el fraccionamiento, atomizacióno dispersiónde la inversión y asignarprioridad para su desarrollo.

Existeenlainstituciónunprocedimientodefinidoquecontempladistintasfuentesparalarecopilacióndelasdemandasdeinversiónenlajurisdicción.

Estádefinidoelprocedimientoparaqueeláreatécnicaverifiquequelademandadeinversióncorrespondealascompetenciasdelniveldegobiernoyrealiceunanálisisde riesgos y potencialidades durante su ejecución.

Están definidos los procedimientos y criterios para priorizar la atención de lasdemandasdeinversión,verificandopreviamenteelinterésdelospotencialesbene-ficiariosylapertinenciadelainversiónconrespectoalosobjetivosdedesarrollo.

Existen procedimientos para coordinar con otras instituciones públicas y/oprivadas los planes de inversión y verificar la duplicidad, complementariedad ocofinanciamientodelosproyectos.

Asignación de prioridades de atención

Coordinación interinstitucional

DefinicióndelaIdeadelProyecto3c.

Enestaáreaseanalizalaexistenciadeprocedimientosparalograrquelaideadeproyectopresenteunaadecuadadescripcióndesusprincipalescaracterísticassobrelabasedeuntrabajotécnicoyparticipativo.Apartirdeello,serecomiendaquelainstituciónelaboreunafichatécnicaydefinalarutacríticaparaeldesarrolloyejecucióndelproyecto,asícomoelalmacenamientodelainformaciónenunbancodeideadeproyectos.


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ÁREAS DE ANÁLISIS

Programación multianual de las inversiones

Programación anual de inversiones

Programación anual de las adquisiciones y contrataciones

a b c

4. Programación de Inversiones

Unaadecuadaprogramacióndeinversionesqueincorporeunavisiónagregadadelconjuntodeproyectos,permiteunaejecuciónmáseficiente-alreducircostosdetransacción-ybrindaunalecturamásrealistadesuposibleejecuciónen el tiempo - reconociendo la capacidad de ejecución de la entidad y el periodo de maduración de los proyectos. Esteámbitobuscadeterminarlosprocedimientosylautilidaddelaprogramaciónquerealizalainstitución(paraformularelPMIP,PIA,PIM,PAAC)comohermanitasorientadorasdelaejecucióndeproyectos.

Elanálisisenesteámbitoserealizaráentresáreasqueevalúanlasprácticasempleadasenlainstituciónparalaelaboracióndelastresherramientasdegestión.Cabedestacarque,tantoelPIAoPIMcomoelPAACsondeelaboraciónobligatoriaparatodoslosnivelesdegobiernos.EnelcasodelPMIP,suelaboraciónesobligatoriaparaelgobiernonacionalyregionalysólovoluntariaparalosgobiernoslocales,porloqueesprobablequenoserealiceendichonivel.Lastresáreasaanalizarenesteámbitosemuestranacontinuación:

Lasinversionestienenporfinalidadlasolucióndeproblemasyeldesarrollodepotencialidades,entalsentido,sinosecuentaconinformaciónadecuadadelarealidaddelajurisdicción,delosprincipalesproblemasquedebenserresueltos,disminuyelacapacidaddeidentificarlosproyectosdeinversiónquetendríanmayorimpactoparalacomunidad.Estosuponelaverificacióndelosprocesosyprocedimientosexistentesparaidentificarydeterminarlos proyectos tanto en las acciones técnicas como políticas que deciden que proyectos se deben desarrollar oejecutar.

En Resumen:

Formulación y registro de la idea de proyecto

Obtencióndeinformación

Existe una ficha técnica de la idea de proyecto en la que se describen lascaracterísticas, riesgos, la ruta críticadedesarrollo y ejecucióndel proyecto.Lafichaseregistraenunabasededatos.

Estánidentificadaslasfuentesdeinformaciónsecundariayserealizatrabajodecampoyconlospotencialesbeneficiariosparalaobtencióndeinformaciónprimariaquepermitalamejordefinicióndelascaracterísticasdelaideadeproyecto.

Existenprocedimientosparalaasignacióndeprioridadeseneldesarrollodelosproyectos y se verifica la disponibilidad de recursos y coordinan las accionesadministrativascorrespondientes.

Programación del desarrollo de la idea de proyecto


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Programaciónmultianualdelasinversiones(formulacióndelPMIP)4a.

Programaciónanualdeinversiones(formulacióndelPIA)4b.

Seesperadefinir si la institución tienecapacidadparaplanificar inversionesenelmedianoplazoyverificar siexisten procedimientos y responsabilidades para desarrollar una oferta de inversiones que se sustente en lassolicitudesyacuerdosconcertadosconlosciudadanos.Además,seprestaatenciónalosprocesosdeaprobaciónyactualizacióndelosplanesdeinversionesyalaasignaciónderecursosparafinanciartodaslasfasesdeunproyectodeinversión.

Enestaáreaseanalizanlosprocedimientosyresponsabilidadesparalaformulación,programaciónyaprobacióndelpresupuestoinstitucionaldeinversiones.Paraelloseverificasiserealizaunaprogramaciónoperativadein-versionesrealistaqueluegoesincluidaenelpresupuestoinstitucional,enestrechacoordinaciónconlasdiferentesáreas de la institución.

Formulación y aprobacióndelPlanMultianualdeInversiónPública

Definición de la ofertade inversión públicamultianual

EstádefinidoelprocesoyresponsabilidadesparalaformulaciónyaprobacióndelPMIP,elcualquecontemplaunavalidacióndelasprioridadesdeinversión.ElPMIPconsideraunperiodoaceptableparalaelaboracióndeestudiosdepreinversión,laevaluaciónydeclaratoriadeviabilidad,ydiferenciaproyectosnuevosyenejecución,asignandorecursosparaoperaciónymantenimientodelasinversiones.

SehadefinidounprocesoparaelaborarelPMIPconcriteriosdeasignacióndeprioridadparaeldesarrolloyejecucióndelosproyectos;seorganizaelgastoparatodaslasfasesdelciclodeinversiónenfunciónalosobjetivosdeldesarrollodelajurisdicción y a las restricciones presupuestarias e institucionales.

Existenprocedimientospara laactualizacióndelPMIP,comoacciónpreviaa larealizacióndelprocesodelpresupuestoparticipativo.

Actualización del Plan MultianualdeInversiónPública

Programaciónoperativadeinversiones

Serealizaunaprogramaciónoperativaanual-mensualizadadelaejecuciónfísicaypresupuestariadeestudiosdepreinversión,ejecucióndeproyectosyactividadesdeoperaciónymantenimientodeinversiones,enfunciónalasrestriccionesfinancierase institucionales.


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Si en la entidad no se cuenta con procesos, metodologías y responsabilidades definidas para la formulación,aprobaciónymodificacióndelosreferidosinstrumentosdegestión,selimitaríalacapacidadparaellogrodelasmetasenlaejecucióndeinversiones.ParasuperarcualquierlimitaciónenésteámbitoserequiereelliderazgodelaOPI (en cumplimientode sus funciones establecidas) para lograr una estrecha coordinación entre todas lasinstanciasdegestióninstitucionalyconlasautoridadesdelgobiernopararealizarunaprogramación,queluegodesuaprobación,seaconocidayrespetadaportodos,afinderealizarlasoperacionesdeacuerdoalasnecesidadesde cada proyecto.

Formulación del PAC

Identificaciónyorganización de requerimientos

ExisteunprocesoyresponsabilidadesdefinidasparalaformulacióndelPAC,ob-servándoseunaestrechacoordinaciónentrelasáreastécnicasyadministrativas.

Sedetermina el cuadro anualdenecesidadesde inversiónde laUF,UEyOPItomando en cuenta la programación operativa y PIA de Inversión aprobado,agrupando y organizando los requerimientos para reducir los procesos de selección.

ElPACesaprobadoyactualizadotrimestralmenteporelfuncionariodelogísticaoadministraciónenbasealcalendariodecompromisos.

AprobacióndelPAC

En Resumen:

Formulación del PIA de inversiones

Existe una estrecha coordinación y las responsabilidades están definidas entrelas áreas técnicas y administrativas vinculadas a la gestión de inversiones parala formulación del PIA. El PIA incluye recursos para culminar proyectos en ejecución,darcontinuidadanuevasetapasdelosproyectosiniciados,asignagastosparapreinversión,incluyenuevosproyectosyasignapresupuestoparalosgastosde O&M.

ElmáximoórganodegobiernoapruebaelPIArespetandoloscompromisosdelprocesoparticipativoyconsiderandolasprioridadesdelPMIP.

AprobacióndelPIAdeinversiones

Programaciónanualdecontrataciones(formulacióndelPAC)4c.

Elanálisisenestaáreabuscadeterminar laconcordanciaentre laprogramaciónoperativade las inversiones,elpresupuestoinstitucionalylaprogramacióndecontratacionesparalaejecucióndelosproyectos,verificandosilosprocedimientosyresponsabilidadesestánclaramentedefinidos.


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ÁREAS DE ANÁLISIS

Preparación para la formulaciónyevaluacióndeestudiosdepreinversióna Formulación de estudios de

preinversiónsb Evaluacióndelosestudiosdepreinversióncba

Preparaciónparalaformulaciónyevaluacióndeestudiosdepreinversión(perfil,prefactibilidadyfactibilidad)

5a.

Enestaáreaseanalizan loscriterios técnicosy legalesempleadosparaestablecer lasexigenciasdecalidadquedebencumplirlosformuladoresdelosestudiosdepreinversión(yaseanconsultoresopersonaldelainstitución).

Disponibilidaddeinformación

Definicióndeaspectostécnicos

Se cuenta con términos de referencia estandarizados por tipo de proyecto y se entregaalformuladorinformaciónactualizadadelaideadeproyecto,informaciónsecundaria y precios de referencia de insumos ymano de obra para elaborar elpresupuesto del proyecto.

Sehandefinidocriteriosyestándaresdecalidadquedebenserexigidosparalafor-mulaciónyevaluacióndelosestudiosdepreinversión,loscualessonsupervisadospor personal de la institución.

Existenysecumplenloscriteriosparadeterminarlamodalidaddeejecucióndelaformulaciónyevaluaciónde losestudios(tercerizadosorealizadosconpersonaldelainstitución).Lostérminosdereferenciatienenestablecidoscriteriostécnicos,contractualesyelperfildelosconsultoresrequerido.

Definicióndeaspectosadministrativos

5. Preinversión

Lacorrecta formulacióndeestudiosdepreinversiónbuscadefinir laviabilidaddealternativade soluciónaunproblemadado,brindandoinformaciónmáscercanaalarealidadsobrelosrequerimientostécnicos,presupuestariosyderecursosnecesariosparalaejecucióndeunproyecto.Porello,esimportanteidentificarsilaentidadcuentaconpersonalcalificadoysiésteexigeunnivelmínimodecalidad(sobrecaracterísticasformalesestablecidosporelSistemaNacionaldeInversiónPública–SNIP-,técnicasydeplazos)paralaformulaciónyevaluacióndeestudiosdepreinversión.Esteámbitosehaestructuradoentresáreasatravésdelascualesseanalizasilagestióncuentaconcriteriosyprocedimientosparadefinirlascaracterísticasycondicionesdeformulaciónyevaluacióndelestudiodepreinversión,talcomosedetallaacontinuación:


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Evaluacióndelosestudiosdepreinversión(incluyedeclaratoriadeviabilidaddeproyectos)5c.

Elanálisisdeestaáreaseconcentraenlosprocedimientosparalaúltimaetapadelafasedepreinversiónyloscriteriosqueadoptalainstituciónparaevaluaryotorgarlaviabilidaddelosproyectos.

Evaluacióndelosestudiosdepreinversión

Iniciodelaevaluación

LaOPIcuentaconunprotocolodeevaluaciónportipodeproyectoyesutilizadoporlosprofesionalesparaevaluaryformularlasobservacionesquecorrespondanalosestudiosdepreinversióndentrodelplazolegal.

LaOPIcuentaconelpersonalprofesionalsuficienteycompetenteocoordinalacontratación de profesionales especializados.

LaOPIsuscribeladeclaratoriadeviabilidaddelosproyectoscumpliendoconlasnormasdelSNIPyseregistranoportunamentelosresultadosdelaevaluaciónydelaviabilidadenelBancodeProyectosenelSNIP-NET.

Viabilidaddelosestudiosdepreinversión

Formulacióndeestudiosdepreinversión(perfil,prefactibilidadyfactibilidad)5b.

Enestaáreaseprestaespecialatenciónalasresponsabilidadesparalasupervisióndelacalidadenlaformulacióndelosestudiosdepreinversiónylacapacidadparalograrquelosestudioscumplanlosrequerimientosestablecidos.

Inicio del estudio Seentreganantecedentesdelproyectoalformuladorresponsableyseconfirmasucomprensiónrespectodelosobjetivosesperados.

Formulación del estudio

Supervisióndelaformulación del estudio

Cuandoserequiereunexpertisseparticularsecontratanconsultoresespecializados(sielproyectoesmuycomplejo).

Estádefinidoelresponsabledesupervisarlaelaboracióndelestudiodepreinver-sión,verificándosecriteriosdecalidaddurantelaformulaciónyantesdelenvíodelestudioalaOPIparasuevaluación


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Preparacióndelaformulacióndeestudiosdeinversión(expedientetécnicoyestudiosdefinitivos)6a.

En esta área se analiza si la institución cuenta con criterios para determinar la modalidad de ejecución de los estudiosysiestándefinidaslasexigenciastécnicasylegalesquedebencumplirlosformuladoresdelosestudiosdefinitivosdelproyecto.

Preparación de la formulación de estudiosdeinversión

a Formulación de estudios de inversiónb

Preparación del inicio de ejecución del proyectoc d Ejecución del proyecto

ElSNIPhasidosimplificadoydescentralizadoparalatomadedecisionesanivelmunicipalyregional.Sinembargo,altratarsedeunsistemanuevoenlaadministraciónpública,demandaeldesarrollodecapacidadesquenoeranrequeridasalasinstitucionesparalaejecucióndesusinversiones.Parafacilitareldesarrollodeestafase,elórganorectordelSNIPhadesarrolladoguías,formatosysistemasderegistrospara laformulaciónyevaluacióndelosestudiosdepreinversión,losquefacilitanlasaccionesrequeridas.Porello,esimportanteverificarlascapacidadesinstitucionales para el cumplimiento de las disposiciones del SNIP, en cuanto a la formulación, evaluación ydeclaratoriadeviabilidaddelosestudiosdepreinversión(perfil,prefactibilidadofactibilidad).

6. Ejecución de Proyectos

La ejecuciónde inversiones es la etapa operativa en la que los proyectos generan los productos e impactos, atravésdeloscualesseesperabeneficiaralapoblaciónygenerarmejorescondicionesdedesarrollo.Paraquelaejecucióndelasmetasdeinversiónprogramadassecumplasegúnlosplazosprevistos,debeexistirunaestrechacoordinación e interacción de las áreas técnicas y administrativas, y deben asegurarse adecuadas condicionesinstitucionalesparalograrunaltoestándardeeficienciaycalidadenlasinversiones.Esteámbitosehadivididoencuatroáreasconlafinalidaddeanalizarlosprocesosdegestiónparalaformulaciónyaprobacióndelosestudiosdefinitivosyexpedientestécnicosdelosproyectosdeinversión,asícomodelosprocesosparalaejecucióndelosproyectos(yaseaporadministracióndirecta,porcontrataoporencargo),talcomosedescribeacontinuación:

En Resumen:

Definicióndeaspectostécnicos

Estándeterminadoslosrequerimientostécnicosyestándaresdecalidadquedebenserexigidosparalaformulacióndelosestudiosdeinversión.


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Preparación del inicio de ejecución del proyecto6c.

Enestaáreasecontemplalaexistenciayelcumplimientodeprocedimientosparaeliniciodelproyecto,atravésdelcualserealizaunatransferenciadeinformaciónydocumentacióndelaUFyUEalresidenteocontratista,ylaentregadedocumentaciónsobrelosantecedentesdelproyectoylascondicionesfísicasylegalesparainiciarsuejecución.

Supervisióndelosestudiosdeinversión

Aprobacióndelosestudiosdeinversión

Estándefinidoslosprocedimientosyresponsabilidadesparalasupervisióndelosestudiosdeinversión;severificaelcumplimientodelosTdR,conlosresultadosde otros estudios, la existencia de las condiciones legales de los terrenos y laconcordanciadelosestudiosdeinversiónconlascondicionesdeviabilidad.

Se emplea un protocolo de evaluación que verifique el cumplimiento de lascondicionesde losTdRy lascondicionesdeviabilidaddelproyecto; además, lafacultadparaemitirlaresoluciónqueapruebaelexpedientetécnicoydisponelaejecución del proyecto está delegada.

Formulacióndeestudiosdeinversión(expedientetécnicoyestudiosdefinitivos)6b.

Enestaáreaseanalizan losprocedimientospara lasupervisiónde lacalidaden laformulaciónde losestudiosdefinitivosydelexpedientetécnico,enconcordanciaconlostérminosdereferencia.

Disponibilidaddeinformación

Formulación de los estudiosdeinversión

Laentidadcuentaconpreciosreferencialespara laformulacióndelpresupuestodel proyecto y facilita al proyectista los antecedentes del proyecto.

Se entregan los antecedentes del proyecto y se coordina con el formulador los objetivos, criterios técnicosyestándaresdecalidaddelproyecto.Secuentaconestándaresportipodeproyectoparalapresentacióndelexpedientetécnicoydeestudios complementarios.

Existen criteriospara determinar lamodalidadde ejecuciónde los estudios; secuentaconmodelosdelostérminosdereferenciaportipodeproyecto;ylaUFcoordina con el área de presupuesto la atención de los requerimientos.

Definicióndeaspectosadministrativos


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Término del proyecto Sedesignalacomisiónderecepcióndeobraqueverificaencampolaculminacióny funcionamiento de lamisma, suscribiéndose el acta de recepción de obra. Elsupervisoroinspectordeobrapreparaelinformedetérminodeproyecto.

Ejecución del proyecto6d.

Estaáreacontemplaladefinicióndeprocesosyresponsabilidadesdentrodelainstituciónparaelseguimientodelaejecucióndelosproyectosyparalasupervisióndelacalidadylaelaboracióndelinformedecierre.

Disponibilidaddeentregadel terreno

Supervisión

Se entrega la información existente al residente o contratista sobre el proyecto,tal como: pagos previos o adelantos, fianzas, expediente técnico, estudiosespecializados,cuadernodeobra,etc.LaUEverificaqueelcontratistaoresidentedeobrareviseyacepteelexpedientetécnico.

Serealizaformalmentelaentregadelterrenoalejecutordelproyectoysesuscribeel acta correspondiente,previaverificaciónde ladisponibilidad física y legaldelterreno.

Se realiza el control y verificaciónde cumplimientode criterios y estándaresdecalidadduranteelprocesoconstructivodelproyecto,severificaquesecumplanlascondicionesdelexpedientetécnicoy/odelcontrato.

Secuentaconcriteriosparadesignaralresidente,inspectorosupervisordeobrasegúncorresponda.Sehanestandarizadotérminosdereferenciaparalacontratacióndeservicios.

Determinación del personaltécnicodeobra

Información y documentación

Serealizaelseguimientoyverificacióndeavancedemetasfísicasypresupuestariasprogramadas para la ejecución del proyecto.

Seguimiento y monitoreo

Lasnormasvigentesvinculadasaesteámbitoinvolucrantantoaspectostécnicoscomoadministrativos,losquedebenestarcoordinadosparaalcanzarlamayoreficienciayeficaciaenlagestióndelasinversiones.Estainteracciónde lo técnicoyadministrativo requierededefinicionesdecompetenciasy actividadesquedebenser realizadasporcadaáreayfuncionariosdelaentidad,delocontrarionosepodránejecutarlasinversionesdeacuerdoalaprogramación.

En Resumen:


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Controlyevaluaciónde la ejecución presupuestaria

Están definidos los documentos que sustentan el pago de los compromisosdevengadosdurantecadafasedeldesarrollooejecucióndelosproyectosyeláreadefinanzasrealizaelcontrolpreviodelosdocumentosdeloscompromisosdevengados;además,serealizalaevaluaciónsemestraldelaejecuciónpresupuestaria.

Estaáreaanalizalaconcordanciaentrelaprogramaciónanualconlaejecuciónefectivadelasinversiones,revisalaexistenciadeprocedimientosparalaejecuciónpresupuestariayverificaelgradodecoordinaciónexistenteentretodaslasáreasvinculadasalagestióndeinversiones.

Ejecución del presupuesto

Habilitacióndecréditos

El área técnica verifica la disponibilidad presupuestaria antes de solicitar losrequerimientos y genera los informes de conformidad luego de verificar si elproveedorhacumplidoconlasnormasseñaladasenelcontratoyenlostérminosde referencia. Se utiliza el SIAF en el registro de las operaciones presupuestarias.

Está definida la responsabilidad de los funcionarios de las áreas técnicas yadministrativas para la formulación del calendario trimestral de compromisosy existe coordinación para la adecuada habilitación del crédito presupuestariocorrespondiente.

Gestión Presupuestaria del Proyecto7a.

7. Gestión Adminsitrativa de Proyectos

Lanaturalezapúblicadelosrecursosdeinversiónexigeelcumplimientodeprocedimientosynormasqueasegurenunaadecuadadisposiciónyusodelosrecursospúblicos,exigiendoademásprácticasdetransparenciayrendicióndecuentasporpartedeautoridades.Enesteprocesoseincluyenprocesospresupuestarios,logísticos,contablesyde tesorería,en lasdiferentesetapasdeldesarrolloyejecuciónde losproyectosde inversión.Estosprocesosrequierendeunaestrechacoordinaciónentrelasáreasdegestióntécnicayadministrativaparallevaracabolasaccionesconfluidezyoportunidad,afindecumplirconlaprogramaciónyprevisióndelasmetas.

EsteámbitoidentificasilainstitucióncumpleconlacorrectaaplicacióndelossistemasadministrativosyfinancierosdelEstado,loscualesdefinenprocesosyprocedimientospresupuestarios,logísticos,contablesydetesorería,enloscualesconfluyeneinteractúandiferentesetapasdeldesarrolloyejecucióndelosproyectos,talcomosedescribeacontinuación:

ÁREAS DE ANÁLISIS

Gestión Presupuestaria de Proyectos

Gestión de contrataciones de Proyecto

LiquidacióndelProyecto

a b c


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Desarrollo del proceso de seleccióndeproveedores

Losprocesosdeselecciónseejecutandeacuerdoa laprogramaciónmensualdemetasdeejecucióndeproyectosysecuentaconinformaciónsobreantecedentesdeproveedores.

Estaáreatieneporobjetoidentificarlaexistenciadeprocesosyresponsabilidadesparalaliquidaciónadministrativay legal de los proyectos.

Desarrollo del proceso deliquidaciónyelabora-ción del informe

Registro de productos finalesdelproyecto

Están definidos, formalizados e implementados los procedimientos para laliquidacióndelosproyectosyseconstituyeelcomitédeliquidacióndeobras.

Se verifica y adjunta la documentación en el expediente de liquidación delproyecto.Losinformesdelacomisióndeliquidacióndeproyectossonaprobadosoportunamente.

Estándefinidaslasresponsabilidadesparagarantizarelpatrimonioinstitucionalyse realizan los registros legales correspondientes.

Preparación del proceso de liquidación

Expedientedelproceso de selección de proveedores

ModificacionesalPAC

El área técnica formula sus requerimientos y el área logística cuenta con información actualizada para elaborar el expediente de contratación; se cuenta con basesestandarizadas de los procesos de selección.

Se coordinan los requerimientos para el desarrollo y ejecución de los proyectos entrelasáreastécnicasylogística;seapruebanoportunamentelasmodificacionesal PAC y se registran en el SE@CE.

Gestión de Contrataciones del Proyecto7b.

En esta área se prioriza el análisis de la concordancia de la programación de las adquisiciones y contrataciones conlaejecuciónrealdelosproyectosyconlaejecuciónpresupuestariadebiéndoseproducirlamenorcantidaddemodificacionesoactualizaciones;asítambiénseanalizarásisecuentaconcriteriosestándarparalaformulacióndebasesysisehandelegadofacultadesalfuncionariodelogísticaparaaprobarlosexpedientesdecontratación.

Liquicióndelproyecto7c.


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8. Resultados de la Gestión de Inversiones - Post Inversión

Tomarconocimientodelosresultadosdelprogramadeinversionesesimportanteentantopermitiráalasautoridadesconocerlasprioridadesydifundirlosresultadosdelprogramahacialapoblación,entérminosdeobjetivosymetasalcanzados.Esteámbitoidentificarásilasautoridadesyfuncionariostienenconocimientodelasprioridadesdelagestión.Lapostinversióncomprendeprocesoscomolapuestaenmarcha,operación,mantenimientoyevaluaciónex-postdeproyectos.

Estasaccionesconformanactividadesimportantesparaasegurarlasostenibilidaddelasinversionesquerealizalainstitución.Esteámbitosehadivididoencincoáreas,mediantelascualesseanalizanlosresultadosobtenidosporlainstituciónenlaejecucióndelosproyectos,analizandolosresultadosobtenidosylosrecursosutilizadosparalasinversiones,talcomosedetallaacontinuación:

ÁREAS DE ANÁLISIS

Financiamiento del programadeinversión

a Eficienciaenlaejecucióndelprogramadeinversión

b

Distribucióndelosrecursosdeinversión

c d Operación y mantenimiento de los proyectos

e Evaluaciónex–postde proyectos

ElSistemaNacionaldePresupuestoPúblico,SistemaNacionaldeContabilidad,SistemaNacionaldeTesorería,quejuntoconlasnormasdeadquisicionesycontratacionesdelEstado,configuranprincipios,normas,funciones,procesos y procedimientos que deben ser observadas por los funcionarios y trabajadores para una adecuadadisposiciónyusodelosrecursospúblicos.

Cadaunodelossistemasynormasdelagestiónadministrativayfinancierainvolucradaenlagestióndeinversionesincluyeladisponibilidadyhabilitacióndeloscréditospresupuestarios,lagestióndelosprocesosdeselecciónparalasadquisicionesycontrataciones, lageneraciónyautorizacióndecompromisosdegastos,eldevengadode loscompromisosyfinalmenteconelpagodeloscompromisosdevengados.Entodoslosprocesosmencionadosserequiereunaestrechacoordinaciónentrelasáreasdegestióntécnicadelasinversiones,conlasáreasdegestiónadministrativadelainstitución,asícomoentreellas,afindeasegurarelcumplimientonormativoconlafluidezyoportunidadparalasoperacionesdelagestióndeinversionesdeacuerdoconlaprogramaciónyprevisióndelasmetasquedebenseralcanzadasencadaperíodo.

En Resumen:


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Estaáreaanalizalosresultadosdelagestiónfinancieraenrelaciónconlosrecursosparainversión,identificandolasfuentesderecursosdestinadosainversiones,laasignaciónderecursosyelcumplimientodelasdisposicioneslegales,lavariacióndelesfuerzoderecaudaciónfiscal,lacapacidaddeendeudamientoylacapacidaddemanejoyobtenciónderentabilidadfinancieradelossaldosnoejecutadosdelosrecursosparainversión.

Esfuerzofiscal

Endeudamiento

Saldos no ejecutados

Uso del canon y regalías

Lasmayorestransferenciasdecanonyregalíasnodisminuyelacapacidaddegene-rar recursos directamente recaudados.

Secuentaconcapacidaddeendeudamientointernoyexternoparaelfinanciamientodeproyectosdeinversiónysecumplecontodaslasreglasfiscales.

Existenpolíticasinstitucionalesyseutilizanherramientasfinancierasparamejorarelrendimientodelossaldosderecursosnoejecutadosdeinversión.

Se conocen y se cumplen las normas relacionadas con el uso de los recursos del canon y regalías (hasta 20%de los recursos del canon y regalías son utilizadosparagastosdeO&Mdeinfraestructurayhasta5%parafinanciarlaelaboracióndeperfiles).

Seanalizalaestructuradelgastodelaentidadylacapacidaddegastodeinversióndeacuerdoaloprogramado.Asimismo,seanalizaeltamañopromediodelosproyectosylamodalidaddeejecucióndelosproyectos.

FinanciamientodelProgramadeInversión8a.

Eficienciadelaejecucióndelprogramadeinversiones8b.

Estructura del gasto de inversiones

Estánadecuadamentedistribuidoslosrecursosdelcanonyregalíasparafinanciarlosgastosdepreinversión,inversiónyO&Mdeproyectos.

Eficienciadelgasto Elniveldeejecucióndelasinversionesesmayorqueelpromedionacional.

Tamañopromediodeproyectos

EltamañopromediodelosproyectosesmayoraS/.500,000.

Modalidad de ejecución Ungranporcentajedeproyectosdelprogramadeinversiónseejecutaporcontratao por encargo.


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Institucionalidad para la operación y mantenimiento

Mantenimiento

Puestaenmarchadelproyecto

Está definida el área y las funciones de la institución en relación a lasresponsabilidades deO&M de los proyectos y se han asegurado recursos parafinanciarelpresupuestodedichasactividades.

Se cuenta con un plan de operaciones de las acciones de mantenimiento y están definidos los procedimientos de ejecución, supervisión y monitoreo de lasactividades.

Se definen con anticipación los responsables de laO&Mde los proyectos y severifica la calidad y funcionalidad de los productos y servicios que deben sergenerados.

Concordancia de inversionesconobjetivosdedesarrollo

Ubicaciónterritorialdelasinversiones

Concentración de las inversiones

Estructura funcional (sectorial)delasinversiones

Sedistribuyenlosrecursosenformaconcordanteconlosobjetivosdeldesarrollode la jurisdicción.

Se emplean criterios definidos (población, cobertura de servicios básicos) paradeterminar las áreas que deben ser atendidas mediante proyectos de inversiónpública.

Enelmedianoplazolosrecursosparainversiónsedistribuyenequitativamenteyseejecutanproyectosprioritariosendiversoscentrospoblados.

Existeunadistribuciónsectorialdelosrecursosdeinversiónenlaquesepriorizanlasinversionesenservicios.

En esta área se analiza si el mantenimiento de proyectos se ha establecido como una actividad permanentepresupuestada,ysiexistelaprogramacióndeaccionesparalograreladecuadofuncionamientodelainfraestructuraoserviciospúblicosgeneradosporlosproyectos.

Operación y mantenimiento de los proyectos8d.

Enesta área severifica la concordanciade la asignaciónde los recursospara inversión en los sectores y áreasterritoriales conforme a lasprioridadesde losobjetivosdel desarrollo y se verifica si la institución cuenta concriterios para determinar los sectores o áreas del territorio a ser priorizados.

Distribucióndelosrecursosdeinversión.8c.


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Enestaáreaseanalizalaexistenciadeprocedimientosycriteriosenlainstituciónpararealizarlaevaluaciónex-postde losproyectosyverificarsielproyectocumpliócon losobjetivosoriginalmenteplanteados.Delmismomodo, busca conocer si se han establecidosmedidas correctivas y recomendaciones que permitanmejorar lasactividadesqueseencuentranaúnenmarchayayudaralasáreastécnicasamejorarlasactividadesdeidentificación,planificación,programación,ejecuciónycualquierotroaspectonecesariosobreaccionesfuturasdelagestióndeinversiones.

Ejecucióndelaevalua-ciónex-post

Mejoradelasinversiones

Preparación de la evaluaciónex-post

Estándefinidoslosprocedimientosparalaevaluaciónex-postdeproyectosdeinversión.

Los informes de evaluación ex-post de los proyectos proponen medidascorrectivasparalagestióndeinversiones.

Estándefinidosloscriteriospararealizarlaevaluaciónex-postdeproyectosdeinversión.

Evaluaciónex-postdeproyectos8e.

Elanálisisde losresultadossehará identificando lascaracterísticasdelprogramade inversióndesdediferentesaspectos,talescomo,eltamañodelosproyectos,elámbitofuncionaldeasignaciónderecursos,laubicaciónterri-torialdelosproyectos,ylamodalidaddeejecución.Asimismo,seanalizanprácticasqueesténorientadasagaran-tizarlasostenibilidaddelasinversiones,apartirdelaasignaciónderecursosalapreparacióndeestudios,O&Myevaluacionesex–post.

En Resumen:

programa canon

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